IP/FG >> การแต่งตั้งตัวแทน/การให้ความเห็นชอบ/หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ และมาตรฐานการปฏิบัติงาน

  ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ
1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 36/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ และการตั้งตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์   03/11/2546 01/11/2546
2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 34/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหน่วยลงทุนและการตั้งตัวแทนสนับสนุนสำหรับกองทุนรวมวายุภักษ์   27/10/2546 01/11/2546
3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 23/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนควบคู่กรมธรรม์ประกันชีวิตและการตั้งตัวแทนสนับสนุน   18/09/2546 01/10/2546
4. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 46/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม   16/12/2541 01/01/2542
5. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 3/2544 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและการตั้งตัวแทนสนับสนุน (ฉบับประมวล)   02/02/2544
6. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง หลักเกณฑ์เงื่อนไขและวิธีการในการตั้งตัวแทนสนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน พ.ศ. 2536   30/07/2536
7. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)   05/01/2548 01/04/2548
8. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   17/01/2548 01/03/2548
9. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 7/2548 เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล   21/04/2548 16/05/2548
10. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 44/2547 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน   03/12/2547 16/12/2547
11. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 12/2546 เรื่อง การตั้งตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์   07/11/2546 07/11/2546
12. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 1/2545 เรื่อง วันและเวลาในการขายหน่วยลงทุนโดยผู้ลงทุนมิได้ร้องขอ   10/01/2545 16/01/2545
13. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 27/2544 เรื่อง รายละเอียดของบัตรประจำตัว ของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ ให้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือเป็นตัวแทนสนับสนุน   20/07/2544 01/01/2545
14. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 14/2544 เรื่อง การตั้งตัวแทนสนับสนุนการขาย หรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน   12/07/2544 01/01/2545
15. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ   12/07/2544 16/07/2544
16. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 49/2544 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือเป็นตัวแทนสนับสนุน (ฉบับประมวล)   24/10/2544
17. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล พ.ศ. 2551   16/01/2551 01/02/2551
18. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 9/2548 เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล   13/07/2548 01/08/2548
19. หนังสือเวียน ที่ กลต.ข.(ว) 15/2547 ซักซ้อมการปฏิบัติเกี่ยวกับการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามประกาศ   09/03/2547
20. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 4/2547 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมประกาศเกี่ยวกับผู้ทำหน้าที่ติดต่อผู้ลงทุน   20/02/2547
21. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 24/2546 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   07/11/2546
22. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   22/10/2552
  แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า