|
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
1. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 16/2561 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4) (ยกเลิกโดยประกาศ ทน.11/2564) |
|
|
17/01/2561 |
01/04/2561 |
2. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 2/2546 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำและส่งรายงาน และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) |
|
|
12/02/2546 |
01/03/2546 |
3. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 7/2545 |
เรื่อง การกำหนดรายการข้อมูลในคู่มือลูกค้าหรือเอกสารอื่นใด ที่ใช้ในการชักชวนลูกค้า |
|
|
08/02/2545 |
01/04/2545 |
4. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 33/2544 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำ และส่งรายงาน และการเปิดเผยข้อมูล เกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
31/08/2544 |
01/09/2544 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กทช.1 / กทช.2 / กทช.3 / กทช.4 / กทช.5 / กทช.6 / กทช.7 |
|
|
|
|
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ กทบ.1 / กทบ.2 / กทบ.3 / กทบ.4 / รายงานรายละเอียดการลงทุนของกองทุนส่วนบุคคล / รายงานรายได้จากค่าธรรมเนียมในการรับจัดการกองทุนส่วนบุคคล / รายงานการรับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล / รายงานการเปลี่ยนแปลงสถานะของการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
|
| คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงาน |
5. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 50/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการคำนวณและรายงาน การดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนหมุนเวียนหลักประกัน หรือสินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกินของบริษัทจัดการ |
|
|
11/10/2543 |
26/10/2543 |
| คำอธิบายประกอบแบบรายงาน |
6. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 51/2543 |
เรื่อง การกำหนดมูลค่าหลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกิน เพื่อชดเชยความเสียหายของลูกค้า |
|
|
11/10/2543 |
26/10/2543 |
7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 20/2543 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำ และส่งรายงานเกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ลูกค้า |
|
|
05/06/2543 |
22/06/2543 |
8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 12/2539 |
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำและส่งรายงานให้แก่สำนักงาน และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ลูกค้า |
|
|
26/07/2539 |
|
9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ย/ข. 3/2550 |
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย |
|
|
01/03/2550 |
16/03/2550 |
10. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 133-1 รายงานการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุนกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
|
11. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 51/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม (ครั้งที่ 4/2551) (ยกเลิก ตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว. 55.2563) |
|
|
03/12/2551 |
|
12. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 41/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม (ครั้งที่ 2/2551ป (ยกเลิกตามหนังสือเวียน ธปท. ที่ ฝกง.(21) ว 55/2563) |
|
|
06/08/2551 |
|
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานการแจ้งชื่อบุคคลหรือนิติบุคคลผู้มีความประสงค์จะเปิดบัญชีเพื่อการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศกับบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
|
|
13. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 6/2547 |
นำส่งสำเนาระเบียบวิธีปฏิบัติฯ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 รวมทั้งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรับส่งแบบรายงานกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
10/03/2547 |
|
| คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนรวม (Investment Management Reporting : IMRS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม) |
| คู่มือการใช้งานระบบรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (Provident and Private Fund Reporting System : PARS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล) |
14. |
ระเบียบวิธีปฏิบัติ |
ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2557 |
|
|
11/09/2557 |
01/10/2557 |