๏ฟฝ๏ฟฝ๏ฟฝแทน๏ฟฝ๏ฟฝาน๏ฟฝ๏ฟฝรต๏ฟฝาด๏ฟฝอง๏ฟฝุน๏ฟฝ๏ฟฝวน๏ฟฝุค๏ฟฝ๏ฟฝ >> การแต่งตั้งตัวแทน/การให้ความเห็นชอบ/หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ และมาตรฐานการปฏิบัติงาน

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 6/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการชักชวนลูกค้า การวางแผนการลงทุน และการตั้งตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล   01/02/2545 01/04/2545 2. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 2/2548 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)   05/01/2548 01/04/2548 3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์   17/01/2548 01/03/2548 4. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทข. 56/2552 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาด กองทุนส่วนบุคคล   03/08/2552 01/09/2552 5. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 7/2548 เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล   21/04/2548 16/05/2548 6. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 44/2547 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน   03/12/2547 16/12/2547 7. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 4/2545 เรื่อง การตั้งตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล   08/02/2545 01/04/2545 8. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2545 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ทำหน้าที่ชักชวนลูกค้า หรือวางแผนการลงทุน หรือเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)   08/02/2545 16/02/2545 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2545 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ทำหน้าที่ชักชวนลูกค้า หรือวางแผนการลงทุน หรือเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล 08/02/2545 01/04/2545 9. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 13/2544 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ   12/07/2544 16/07/2544 10. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล พ.ศ. 2551   16/01/2551 01/02/2551 11. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 9/2548 เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล   13/07/2548 01/08/2548 12. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม คำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ทำหน้าที่ชักชวนลูกค้าหรือวางแผนการลงทุนหรือเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล(บุคคลธรรมดา)   13. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม คำขอรับความเห็นชอบเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล(นิติบุคคล)   14. หนังสือเวียน ที่ ข.(ว) 1/2552 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ   22/10/2552    แนวทางปฏิบัติในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า