| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (200) |
98 |
 
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 9/2556 |
การแยกและจัดการทรัพย์สินของลูกค้าในกรณีผู้ประกอบธุรกิจถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ (6121) |
|
 |
18/10/2556 |
01/11/2556 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แนวปฏิบัติในการจัดการทรัพย์สินลูกค้ากรณีผู้ประกอบธุรกิจถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ |
|
|
 |
|
|
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 43/2552 |
การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) (5463) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 43/2552 |
การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 40/2553 |
การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์(ฉบับที่ 2) |
|
|
|
15/09/2553 |
01/10/2553 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 13/2555 |
การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
28/02/2555 |
16/03/2555 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 23/2558 |
การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
12/06/2558 |
16/07/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 47/2559 |
การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
08/12/2559 |
16/01/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2562 |
การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) |
|
|
|
19/03/2562 |
16/04/2562 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2552 |
เรื่อง การปรับปรุงวิธีจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าและใบยืนยันรายการซื้อขาย (confirmation statement) |
|
|
|
23/01/2552 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 54/2549 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจกรณีการแจ้งรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์กรณีที่มีการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น |
|
|
|
17/11/2549 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 10/2544 |
เรื่อง การจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้า |
|
|
 |
10/07/2544 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 16/2545 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/04/2545 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 5/2543 |
เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
14/02/2543 |
|
| 4. |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 6/2546 |
เรื่อง การนำส่งแนวทางการปฏิบัติงานที่ดีของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า (2989) |
|
|
04/03/2546 |
|
| 5. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 27/2558 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขายชอร์ตและการส่งมอบหลักทรัพย์ เพื่อการบริหารความเสี่ยงจากการทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker) ของบริษัทหลักทรัพย์ และการจัดการทรัพย์สินลูกค้าเมื่อเกิด internal short (6741) |
|
|
04/09/2558 |
|