| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (208) |
103 |
 
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 2. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (235) |
104 |
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 26) (9938) |
|
 |
01/12/2566 |
16/12/2566 |
| |  |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566) |
|
|
 |
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566) |
|
|
|
|
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 80/2558 |
การแต่งตั้งหรือมอบหมายให้บุคลากรตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (7308) |
|
|
02/12/2558 |
16/12/2558 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 80/2558 |
การแต่งตั้งหรือมอบหมายให้บุคลากรตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
02/12/2558 |
16/12/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 36/2560 |
การแต่งตั้งหรือมอบหมายให้บุคลากรตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. 2542 เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
05/04/2560 |
01/05/2560 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ทลธ.80/2558) |
|
|
|
02/12/2558 |
16/12/2558 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
คุณสมบัติของผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (head of compliance) (ทลธ. 36/2560) |
|
|
|
|
|
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับประมวล) (6727) |
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 63/2558 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
13/08/2558 |
16/09/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 81/2558 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
02/12/2558 |
16/12/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 11/2559 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
27/04/2559 |
16/05/2559 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 49/2559 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
14/12/2559 |
16/01/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 5/2560 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 6) |
|
|
|
09/02/2560 |
01/01/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) |
|
|
|
30/08/2560 |
01/10/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 27/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 8) |
|
|
|
26/02/2561 |
16/03/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 46/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 9) |
|
|
|
05/07/2561 |
16/07/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 70/2561 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 10) |
|
|
|
24/10/2561 |
01/01/2562 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 27/2563 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 11) |
|
|
|
26/03/2563 |
07/03/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 56/2563 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 12) |
|
|
|
26/08/2563 |
16/09/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 14/2564 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 13) |
|
|
|
29/01/2564 |
01/03/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 15/2564 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 14) |
|
|
|
04/03/2564 |
16/03/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 64/2564 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 16) |
|
|
|
12/11/2564 |
01/01/2565 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 4/2566 |
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 17) |
|
|
|
22/03/2566 |
16/04/2566 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สลธ. 8/2557 |
การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับประมวล) |
|
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ตารางคุณสมบัติของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น ของบริษัทหลักทรัพย์ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 15/2564) |
|
|
|
04/03/2564 |
16/03/2564 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ตารางคุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบในการต่ออายุ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 64/2564) |
|
|
|
12/11/2564 |
01/01/2565 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ประเภทธุรกรรมที่ผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนสามารถทำได้ (แนบท้ายประกาศ ทลธ. 70/2561) |
|
|
|
24/10/2561 |
01/01/2562 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2562 |
แนวทางในการปฎิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
|
01/04/2562 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 17/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย |
|
|
|
28/04/2560 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2561 |
ปรับปรุงหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษทางปกครองกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
|
|
|
12/02/2561 |
01/03/2561 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน |
|
|
 |
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 3/2562 |
ซักซ้อมรูปแบบการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีร่วมกันให้บริการ |
|
|
|
12/02/2562 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 15/2562 |
แนวปฏิบัติเกี่ยวกับบทบาทและความคาดหวังในการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
31/07/2562 |
|
| |  เอกสารประกอบการบรรยาย หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2561 เรื่อง ปรับปรุงหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษทางปกครองกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของ โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับประมวล) (10061) |
|
|
17/01/2561 |
|
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ |
|
|
|
17/01/2561 |
16/02/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 43/2566 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
01/12/2566 |
16/12/2566 |
| 7. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2566 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 7) (9981) |
|
|
01/12/2566 |
16/12/2566 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 9 : หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวมบางประเภท (แนบท้ายประกาศ สน. 29/2566) |
|
|
|
|
|
| 8. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 1/2545 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณา คำขอ (830) |
|
|
29/01/2545 |
01/02/2545 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 15/2545 |
นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
|
05/02/2545 |
|
| 9. |
หนังสือเวียน ที่ นจ. (ว) 1/2566 |
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนรวมอีทีเอฟให้เทียบเคียงสากล (10066) |
|
|
18/12/2566 |
16/12/2566 |
| 10. |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 6/2566 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9812) |
|
|
04/07/2566 |
16/07/2566 |
| 11. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 57/2549 |
แนวการพิจารณาลักษณะต้องห้ามผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 103 (8) (4074) |
|
|
27/12/2549 |
|
| 12. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น./ธ.(ว) 8/2554 |
เรื่อง การยกเลิกหนังสือเวียนเกี่ยวกับมาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) (5607) |
|
|
11/04/2554 |
|