| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (200) |
98 |
 
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 2. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (2253) |
141 |
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3/2561 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (8508) |
|
 |
17/01/2561 |
01/04/2561 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3/2561 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
 |
17/01/2561 |
01/04/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 4/2563 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
13/03/2563 |
01/05/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 34/2563 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
02/12/2563 |
01/01/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 29/2565 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
25/08/2565 |
16/09/2565 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน (แนบท้ายประกาศ กธ. 3/2561) (ยกเลิก) |
|
|
 |
17/01/2561 |
01/04/2561 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน (แนบท้ายประกาศ กธ. 4/2563) |
|
|
|
13/04/2563 |
01/05/2563 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2561 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคลการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงและข้อกำหนด (ฉบับประมวล) |
|
|
|
17/01/2561 |
01/04/2561 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน บลจ.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 |
|
|
|
17/01/2561 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน บลน.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 |
|
|
|
17/01/2561 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บล.4_1 (สธ.12/2561) |
|
|
|
17/01/2561 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน_oper risk (สธ.12/2561) |
|
|
|
17/01/2561 |
|
| | |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 15/2561 |
การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการที่บริหารกองอสังหาริมทรัพย์หรือกองโครงสร้างพื้นฐาน |
|
|
|
17/01/2561 |
01/04/2561 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2561 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุน (on-going capital requirement) ของผู้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนและผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน และแนวทางดำเนินการเมื่อไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ตามที่ |
|
|
|
09/02/2561 |
01/04/2561 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 1/2553 |
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับประมวล) (9507) |
|
|
04/02/2553 |
01/03/2553 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 1/2553 |
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี |
|
|
|
04/02/2553 |
01/03/2553 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 5/2558 |
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
09/04/2558 |
16/05/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 37/2564 |
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
19/11/2564 |
16/12/2564 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 44/2566 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 13) (9962) |
|
|
01/12/2566 |
01/01/2567 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก : กองทุนรวมฟีดเดอร์ที่สามารถยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวม โดยมีการพิจารณาคำขออนุมัติแบบเร่งด่วน (แนบท้ายประกาศ ทน. 44/2566) |
|
|
|
|
|
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 26) (9938) |
|
|
01/12/2566 |
16/12/2566 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566) |
|
|
|
|
|
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 61/2552 |
การทำธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่มีข้อจำกัดการโอนโดยบริษัทหลักทรัพย์ (4833) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของ โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับประมวล) (10061) |
|
|
17/01/2561 |
|
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ |
|
|
|
17/01/2561 |
16/02/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 43/2566 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
01/12/2566 |
16/12/2566 |
| 9. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2566 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 7) (9981) |
|
|
01/12/2566 |
16/12/2566 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 9 : หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวมบางประเภท (แนบท้ายประกาศ สน. 29/2566) |
|
|
|
|
|
| 10. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 7/2565 |
แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (9603) |
|
|
28/09/2565 |
01/07/2566 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก : แนบท้ายประกาศที่ นป. 7/2565 |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ประเด็นคำถามที่ถามบ่อย (FAQ) (ประมวลเมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567) |
|
|
|
|
|
| 11. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2565 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (9601) |
|
|
28/09/2565 |
01/07/2566 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 2 : การกำกับดูแลและบริหารจัดการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Governance) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 3 : การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 4 : การตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Audit) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ RLA (Risk Level Assessment) [รอบที่ 2 ปี 2566] |
|
 |
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
__คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA [รอบที่ 2 ปี 2566] |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง (แบบรายงานผล IT Audit) [รอบปี 2567] |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
__คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567] |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
__เอกสารแนบ_คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567] |
|
|
|
|
|
| 12. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 18/2560 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงานในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (ฉบับประมวล) (8228) |
|
|
02/03/2560 |
01/07/2560 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 18/2560 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงานในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ |
|
|
|
02/03/2560 |
01/07/2560 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 50/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงานในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
20/06/2562 |
01/07/2562 |
| 13. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข./น. 5/2549 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) (7368) |
|
|
08/03/2549 |
16/04/2549 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข./น. 5/2549 |
เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน |
|
|
|
08/03/2549 |
16/04/2549 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 1/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
26/01/2552 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 8/2553 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการมอบหมายงานที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน |
|
|
|
19/03/2553 |
|
| 14. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 4/2549 |
ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) (7315) |
|
|
08/03/2549 |
16/04/2549 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 4/2549 |
เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน |
|
|
|
08/03/2549 |
16/04/2549 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 10/2551 |
ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
28/04/2551 |
01/10/2551 |
| 15. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 38/2544 |
เรื่อง การให้บริษัทจัดการหยุดรับคำสั่งซื้อ หรือคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนเปิด (938) |
|
|
12/09/2544 |
|
| 16. |
หนังสือเวียน ที่ นจ. (ว) 1/2566 |
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนรวมอีทีเอฟให้เทียบเคียงสากล (10066) |
|
|
18/12/2566 |
16/12/2566 |
| 17. |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 6/2566 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9812) |
|
|
04/07/2566 |
16/07/2566 |
| 18. |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 3/2561 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งกองทุนไทยไปเสนอขายในต่างประเทศ (outbound) ภายใต้กรอบเอเปค (ARFP) (7690) |
|
|
19/01/2561 |
16/02/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 10/2561 |
หลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวนและการเสนอขายหน่วยลงทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
17/01/2561 |
16/02/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2561 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 9) |
|
|
|
17/01/2561 |
16/02/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2561 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อยและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
17/01/2561 |
16/02/2561 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 9/2561 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
17/01/2561 |
16/02/2561 |
| 19. |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 6/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (7423) |
|
|
09/08/2560 |
01/09/2560 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 41/2560 |
การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) |
|
|
|
03/08/2560 |
01/09/2560 |
| 20. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน(ว) 33/2559 |
การกำหนดมาตรฐานและแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการซื้อขายหน่วยลงทุน (7441) |
|
|
09/12/2559 |
|
| 21. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 13/2551 |
การส่งเสริมการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตัวกลางในธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (4377) |
|
|
02/04/2551 |
|
| 22. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 2/2559 |
การแสดงบทบาทของบริษัทจัดการในฐานะผู้ทำหน้าที่ในการรับจัดการทรัพย์สินของผู้ลงทุน (6888) |
|
|
10/02/2559 |
|
| 23. |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกำหนดหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform) (7174) |
|
|
10/01/2560 |
|