????????????????? >> ที่ปรึกษาทางการเงิน

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2564 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (ฉบับประมวล) (ฉบับประมวล)  (9804) 20/04/2564 16/05/2564 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2564 หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ 20/04/2564 16/05/2564 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 11/2566 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (ฉบับที่ 2) 29/06/2566 16/07/2566 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 22/2566 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้ง โดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (ฉบับที่ 3) 25/09/2566 16/10/2566   รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 1 : รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสำนักงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (แนบท้ายประกาศ ทธ. 22/2566)   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 1 : รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสำนักงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564) 20/04/2564 16/05/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 1 : รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสำนักงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (แนบท้ายประกาศ ทธ. 11/2566) 29/06/2566 16/07/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 2 : รายการแก้ไขเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับการแจ้งข้อมูลหรือการจัดส่งรายงานต่อสานักงาน (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564) 20/04/2564 16/05/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 3 : รายการยกเลิกการขออนุญาตหรือแจ้ง (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564) 20/04/2564 16/05/2564 2. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 38/2554 การขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน กรณีพิเศษ  (5722) 03/11/2554 26/10/2554 3. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับประมวล)  (5488) 03/08/2552 01/09/2552 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 03/08/2552 01/09/2552 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 41/2553 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน (ฉบับที่ 2) 06/10/2553 16/10/2553 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 42/2554 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน (ฉบับที่ 3) 28/12/2554 16/01/2555 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 24/2557 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน (ฉบับที่ 4) 20/08/2557 01/09/2557 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 5/2558 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน (ฉบับที่ 5) 23/03/2558 01/05/2558 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 40/2558 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 2) 10/07/2558 20/07/2558 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 3/2561 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน (ฉบับที่ 6) 08/01/2561 01/03/2561 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 17/2561 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 7) 17/01/2561 01/04/2561 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 35/2562 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 8) (ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับวันที่ 1.พ.ค. 2563) 12/04/2562 01/05/2563 ระเบียบวิธีปฏิบัติ ภาคผนวก (ท้ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สช. 35/2562 เรื่อง การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 8)) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 59/2562 กรให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 9) 22/10/2562 28/10/2562 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก (ท้ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สช. 59/2562 เรื่อง การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 9)) 22/10/2562 28/10/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 51/2564 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 10) 16/08/2564 01/08/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 53/2564 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงิน และขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 11) 08/09/2564 01/10/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 60/2564 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 12) 04/11/2564 01/12/2564 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 8/2567 การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 13) 02/04/2567 16/04/2567 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก : การให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 (ฉบับที่ 13) แนบท้ายประกาศ สช. 8/2567   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม หนังสือรับรองประวัติกรรมการหรือบุคลากรของที่ปรึกษาทางการเงิน   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม หนังสือรับรองการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน 02/12/2556   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-1 คำขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-2 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ FA-3 แบบแจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมกรรมการ / ผู้จัดการ / ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไปที่รับผิดชอบงานด้านที่ปรึกษาทางการเงิน / ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน    แนวทางการยื่นแบบและหนังสือตามประกาศ สช. 60/2564 4. หนังสือเวียน ที่ กลต.จท.(ว) 1/2561 แนวทางดำเนินการกับที่ปรึกษาทางการเงินที่ปฏิบัติงานบกพร่อง  (7477) 08/01/2561 01/03/2561 5. หนังสือเวียน ที่ จ.(ว) 12/2545 เรื่อง หลักสูตรทบทวนและเพิ่มพูนความรู้ สำหรับผู้ปฏิบัติงานในสายงานที่ปรึกษาทางการเงิน  (2676) 26/07/2545 6. หนังสือเวียน ที่ กลต.จท-2.(ว) 32/2566 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบทบาทหน้าที่ ของเลขานุการบริษัท และหน้าที่ของบริษัทจดทะเบียนที่ต้องปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง  (10168) 10/10/2566