๏ฟฝอง๏ฟฝุน๏ฟฝ๏ฟฝวน๏ฟฝุค๏ฟฝ๏ฟฝ >> การดำเนินการของบริษัทจัดการ

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. พระราชบัญญัติ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  (200) 98 12/03/2535 16/05/2535 2. พระราชบัญญัติ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  (224) 90 12/03/2535 16/05/2535 3. กฎกระทรวง กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑  (4511) 25/01/2551 4. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3/2561 การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)  (8508) 17/01/2561 01/04/2561 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3/2561 การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 17/01/2561 01/04/2561 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 4/2563 การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) 13/03/2563 01/05/2563 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 34/2563 การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) 02/12/2563 01/01/2564 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 29/2565 การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) 25/08/2565 16/09/2565   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน (แนบท้ายประกาศ กธ. 3/2561) (ยกเลิก) 17/01/2561 01/04/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน (แนบท้ายประกาศ กธ. 4/2563) 13/04/2563 01/05/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2561 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคลการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงและข้อกำหนด (ฉบับประมวล) 17/01/2561 01/04/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงาน บลจ.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 17/01/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงาน บลน.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 17/01/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บล.4_1 (สธ.12/2561) 17/01/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงาน_oper risk (สธ.12/2561) 17/01/2561   ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 15/2561 การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการที่บริหารกองอสังหาริมทรัพย์หรือกองโครงสร้างพื้นฐาน 17/01/2561 01/04/2561   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2561 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุน (on-going capital requirement) ของผู้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนและผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน และแนวทางดำเนินการเมื่อไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ตามที่ 09/02/2561 01/04/2561 5. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 1/2553 ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับประมวล)  (9507) 04/02/2553 01/03/2553 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 1/2553 ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี 04/02/2553 01/03/2553 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 5/2558 ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับที่ 2) 09/04/2558 16/05/2558 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 37/2564 ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับที่ 3) 19/11/2564 16/12/2564 6. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 9/2552 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับประมวล)  (5412) 04/06/2552 01/07/2552 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 9/2552 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี 04/06/2552 01/07/2552 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 2/2553 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 2) 04/02/2553 01/03/2553 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 9/2557 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 3) 16/06/2557 01/07/2557 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 12/2558 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 4) 06/08/2558 01/09/2558 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 36/2564 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 5) 19/11/2564 16/12/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบคำขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี 7. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 5/2551 เรื่อง การกำหนดแบบคำขอและวิธีการขอรับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551  (4388) 14 08/05/2551 01/06/2551   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 16/11/2552   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ก (ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-1) 16/11/2552   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ข (ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-2) 16/11/2552   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ค (ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) 16/11/2552   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ง 16/11/2552   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ จ 01/01/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล 01/01/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 16/11/2552   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) 16/11/2552   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-1 16/11/2552   หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 50/2551 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับระยะเวลาและการพิจารณาระบบงาน สำหรับการเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่กำหนดในใบอนุญาต 21/11/2551 21/11/2551   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ปรับปรุงเมื่อวันที่ 24 กันยายน 2561) 02/12/2558    คู่มือการยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า    การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง (LBDU)การเป็นนายหน้า ค้า จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน    รายละเอียดประกอบแบบคำขอ แบบ ค. 8. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 10/2544 เรื่อง การกำหนดแบบใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล  (866) 30/03/2544 01/04/2544 9. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 38/2543 เรื่อง การกำหนดอัตราค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล  (1025) 18/09/2543 28/09/2543 10. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2566 การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 26)  (9938) 01/12/2566 16/12/2566   รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)   รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)   รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566) 11. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2562 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6)  (8043) 09/04/2562 01/05/2562 12. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 87/2558 การลงทุนของกองทุน  (7246) 17/12/2558 16/01/2559   หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 18/2560 ซักซ้อมแนวทางการเปิดเผยข้อมูลและการขาย term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน 05/05/2560    สิ่งที่ส่งมาด้วย 1_หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1-2566 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกา (1) 13. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)  (6324) 06/09/2556 01/04/2557 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 06/09/2556 01/04/2557 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2557 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) 03/06/2557 01/07/2557 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 51/2558 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) 13/07/2558 16/09/2558 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 62/2558 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) 13/08/2558 16/09/2558 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 94/2558 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 2/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6) 17/01/2560 16/02/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 6/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7) 09/02/2560 16/02/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8) 14/02/2560 01/03/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 18/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9) 20/02/2560 01/03/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 17/2562 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 10) 09/04/2562 01/05/2562 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 49/2562 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 11) 25/09/2562 01/07/2563 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 60/2562 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 12) 18/12/2562 16/01/2563 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 26/2563 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 13) 26/03/2563 27/03/2563 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 71/2563 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 14) 04/12/2563 16/01/2564 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 77/2564 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 15) 29/12/2564 16/01/2565 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 23/2565 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 16) 28/09/2565 01/10/2565 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 8/2567 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 17) 21/03/2567 01/04/2567   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2563 การยกเลิกประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และประกาศ เรื่อง แนวทางในการควบคุมการปฎิบัติงานในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช้ตราสารแห่งหนี้ 12/10/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 12/02/2562 16/03/2562   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 41/2560 การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) 03/08/2560 01/09/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 10/2558 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) 01/04/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับประมวล) 07/04/2558 01/10/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2558 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 7/2557 หลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ 03/06/2557 01/07/2557   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 68/2558 การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ 13/08/2558 16/09/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 35/2557 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) 10/10/2557 01/01/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 07/04/2558 16/05/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2558 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้า 07/04/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 07/04/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2564 การยกเลิกประกาศแนวปฏิบัติ เรื่อง โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) 01/06/2564   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2560 โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) 23/05/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2562 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 09/04/2562 01/01/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 8/2562 แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้าที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ 08/05/2562   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 16/2564 การเตรียมความพร้อมเพื่อการปฏิบัติ ให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 07/05/2564   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 33/2563 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน (perpetual subordinated bond) 22/06/2563   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 34/2556 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 13/08/2556   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 30/01/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการส่งเสริมการขายสำหรับการลงทุนในกองทุนรวมตามโครงการสานฝันเริ่มด้วยพันบาท 19/03/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 11/2557 การให้ความเห็นชอบแนวทางของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยและสมาคมบริษัทจัดการลงทุน 08/04/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 17/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณากองทุนรวมประเภท trigger fund 20/06/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจในกรณีที่ไม่มีผู้แนะนำการลงทุนอยู่ประจำสำนักงานสาขา 19/03/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 12/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเปิดเผยช้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ จุดขาย 02/04/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 18/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับขอบเขตการปฏิบัติงานให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ให้ผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนเป็นผู้ทำหน้าที่ 10/07/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 25/2558 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 19/08/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 21/2558 ขอความร่วมมือผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชัน 13/08/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 31/2558 ขอให้ระมัดระวังในการควบคุมดูแลบุคลากรของบริษัท 19/10/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 6/2559 การปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชันของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 11/03/2559   หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 18/2559 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ของสัมมนาคุณและการสนับสนุนค่าใช้จ่ายแก่คณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 03/08/2559   หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 21/2559 ซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลเพื่อให้เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด 28/09/2559   หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 37/2559 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีการเสนอขายตราสารหนี้ 21/12/2559   หนังสือเวียน นำส่งแนวนโยบายร่วม (Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน 23/06/2560 01/07/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 18/2560 ซักซ้อมแนวทางการเปิดเผยข้อมูลและการขาย term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน 05/05/2560   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 6/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน 09/08/2560 01/09/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 37/2560 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ 05/10/2560 05/10/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 42/2560 การซักซ้อมความเข้าใจถึงเป้าหมายของสำนักงานในการทำให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการเปิดบัญชี 27/12/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง 11/01/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ซึ่งสำนักงานให้ความเห็นชอบ   หนังสือเวียน แนวทางการปฏิบัติ เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) 18/11/2562   หนังสือเวียน นำส่งแนวทางปฏิบัติงาน เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) 18/11/2562   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2563 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 23/12/2563 01/01/2564   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2563 แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน 20/08/2563 01/07/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบฟอร์มสำหรับการเปิดบัญชีในตลาดทุน (บุคคลธรรมดา) (แนบท้ายประกาศ นป. 4/2563) 20/08/2563 01/07/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบฟอร์มมาตราฐานสำหรับการเปิดบัญชีในตลาดทุน (นิติบุคคล) (แนบท้ายประกาศ นป. 4/2563) 20/08/2563 01/07/2564   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 35/2565 การจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ 19/05/2565 01/01/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 1 รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) 19/05/2565 01/01/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ไฟล์ Standard Data Format (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) 19/05/2565 01/01/2566   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 9/2562 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 26/12/2562 01/01/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ 20/02/2562 16/02/2562   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 4/2564 ขอให้ร่วมมือดำเนินการตามรายงานการพิจารณาศึกษา เรื่อง แนวทางการเข้าถึงบริการธุรกรรมทางการเงินของคนพิการ 03/03/2564   หนังสือเวียน ที่ กลต.จท-2.(ว) 40/2563 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ข้อมูลและคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหลักทรัพย์ที่นำมาให้บริการจัดจำหน่าย 08/09/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2563 แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน 07/05/2563 01/01/2564   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2561 แนวทางปฏิบัติในการทำหน้าที่คัดเลือก วิเคราะห์ข้อมูล และเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกตราสารหนี้ (product screening) ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่นายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายตราสารหนี้ 27/06/2561 01/10/2561   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2560 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ยกเลิกภาคผนวก ใช้ภาคผนวกแนบท้าย นป. 2/2566 แทน) 09/02/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2561 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) 27/06/2561   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 6/2565 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 3) 28/09/2565   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (แนบท้ายประกาศ นป. 6/2565) 28/09/2565   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 43/2565 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการดำเนินการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุนโดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล 11/10/2565 16/11/2565   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2566 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 03/07/2566 16/07/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก นป. 4/2566 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 03/07/2566 16/07/2566   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 30/2561 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการนำเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้ามาใช้ในการประกอบธุรกิจ 25/06/2561 16/07/2561   หนังสือเวียน ที่ กลต.นป.(ว) 20/2567 นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการทำธุรกรรมเกี่ยวกับ NVDR ของบริษัทหลักทรัพย์ 29/03/2567 01/04/2567 14. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 24/2553 การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์  (5368) 01/06/2553 16/06/2553   หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2553 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 09/06/2553    แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง สำหรับบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับบริษัทหลักทรัพย์    วิธีปฏิบัติในการยื่นขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ 15. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 61/2552 การทำธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่มีข้อจำกัดการโอนโดยบริษัทหลักทรัพย์  (4833) 03/08/2552 01/09/2552 16. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของ โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับประมวล)  (10061) 17/01/2561 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ 17/01/2561 16/02/2561 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 43/2566 ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับที่ 2) 01/12/2566 16/12/2566 17. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2566 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 7)  (9981) 01/12/2566 16/12/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 9 : หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวมบางประเภท (แนบท้ายประกาศ สน. 29/2566) 18. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2565 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ  (9601) 28/09/2565 01/07/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 2 : การกำกับดูแลและบริหารจัดการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Governance) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 3 : การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 4 : การตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Audit) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ RLA (Risk Level Assessment) [รอบที่ 2 ปี 2566]   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม __คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA [รอบที่ 2 ปี 2566]   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง (แบบรายงานผล IT Audit) [รอบปี 2567]   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม __คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567]   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม __เอกสารแนบ_คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567] 19. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 7/2565 แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ  (9603) 28/09/2565 01/07/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก : แนบท้ายประกาศที่ นป. 7/2565   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ประเด็นคำถามที่ถามบ่อย (FAQ) (ประมวลเมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567) 20. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 10/2564 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล  (8854) 29/01/2564 01/03/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบบัญชีแสดงฐานะทางการเงินของกองทุนส่วนบุคคล 25/12/2562 16/01/2563 21. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับ ข้อร้องเรียนของลูกค้า (ฉบับประมวล)  (8828) 09/04/2562 16/05/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า 09/04/2562 16/05/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า (ฉบับที่ 2) 02/02/2564 16/02/2564 22. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2559 การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์  (7039) 12/09/2559 01/09/2560 23. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับประมวล)  (8017) 07/04/2558 16/05/2558 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 07/04/2558 16/05/2558 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 18/2562 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 2) 20/02/2562 16/03/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 45/2562 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 3) 30/04/2562 01/06/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 52/2562 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 4) 02/07/2562 16/07/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 54/2563 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 5) 28/08/2563 01/10/2563   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 2/2562 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลเรื่องการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 08/03/2562 16/03/2562   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2562 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ 20/02/2562 16/03/2562   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก แนวทางปฎิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ 20/02/2562 16/03/2562   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2561 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) 27/06/2561   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ 20/02/2562 16/02/2562   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562) 20/02/2562 16/03/2562   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562) 20/03/2562 16/03/2562   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2562 นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการจัดตั้งและการจัดการกองทุนรวม ข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน การชำระบัญชี และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง 30/04/2562 01/05/2562 24. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/ข/น. 53/2553 แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล)  (6999) 15/12/2553 01/01/2554 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/ข/น. 53/2553 แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ 15/12/2553 01/01/2554 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 22/2559 แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) 02/06/2559 01/01/2560 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 6/2562 แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) 08/01/2562 01/01/2563   หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 28/2560 ขอให้ผู้ประกอบธุรกิจเตรียมความพร้อมระบบงานรองรับมาตรฐานการรายงานทางการเงินฉบับที่ 9 (TFRS 9) 18/08/2560 25. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2552  (4721) 01/07/2552 01/07/2552 26. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2550 เรื่อง การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่และนอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ  (4151) 29/05/2550 01/06/2550   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน   หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2550 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 06/06/2550   หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2551 เรื่อง การเปิดบูธเป็นการชั่วคราวของบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทจัดการกองทุน 14/02/2551 27. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม พ.ศ. 2550  (4109) 29/01/2550 16/02/2550   หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 4/2550 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) 29/01/2550 28. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 4/2549 ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล)  (7315) 08/03/2549 16/04/2549 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 4/2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน 08/03/2549 16/04/2549 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 10/2551 ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) 28/04/2551 01/10/2551 29. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข./น. 5/2549 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล)  (7368) 08/03/2549 16/04/2549 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน 08/03/2549 16/04/2549 หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 1/2552 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 26/01/2552 หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 8/2553 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการมอบหมายงานที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน 19/03/2553 30. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 16/2545 เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทหลักทรัพย์ ซื้อหรือมีหุ้นของบริษัทจัดการเงินร่วมลงทุน  (845) 22/05/2545 01/06/2545 31. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 1/2545 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณา คำขอ  (830) 29/01/2545 01/02/2545   หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 15/2545 นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ 05/02/2545 32. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 16/2544 เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทจัดการซื้อหรือมีหุ้น เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ  (973) 27/07/2544 01/08/2544 33. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 11/2546 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์(ข้อ 4 ถูกยกเลิก และใช้ ทธ. 24/2565 แทน)  (714) 07/10/2546   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง 11/01/2561   หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 8/2547 เรื่อง ขอซักซ้อมการประกอบธุรกิจอื่นในส่วนของการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน 19/04/2547   หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 22/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 98 (8) 16/10/2546 34. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข/ธ/น. 15/2546 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์  (718) 26/12/2546 35. หนังสือเวียน ที่ นจ. (ว) 1/2566 นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนรวมอีทีเอฟให้เทียบเคียงสากล  (10066) 18/12/2566 16/12/2566 36. หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 6/2566 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  (9812) 04/07/2566 16/07/2566 37. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 53/2548 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการชี้แจงข้อมูลการกระทำผิดของบริษัทจัดการเพิ่มเติม  (3776) 30/12/2548 38. หนังสือเวียน ที่ กลต.กน(ว) 33/2559 การกำหนดมาตรฐานและแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการซื้อขายหน่วยลงทุน  (7441) 09/12/2559 39. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 13/2551 การส่งเสริมการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตัวกลางในธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  (4377) 02/04/2551 40. หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 2/2559 การแสดงบทบาทของบริษัทจัดการในฐานะผู้ทำหน้าที่ในการรับจัดการทรัพย์สินของผู้ลงทุน  (6888) 10/02/2559 41. หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 38/2560 ซักซ้อมความเข้าใจกรณีกองทุนไม่ได้รับมอบหลักทรัพย์กรณีมีการผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์  (7442) 24/10/2560 42. หนังสือเวียน ที่ กน.(ว) 3/2559 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์  (7082) 18/10/2559 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 44/2559 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 4) 12/10/2559 16/11/2559 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก (สธ.44/2559) 12/10/2559 16/11/2559