| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (200) |
98 |
 
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 2. |
พระราชบัญญัติ |
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (224) |
90 |
|
12/03/2535 |
16/05/2535 |
| 3. |
กฎกระทรวง |
กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ (4511) |
|
 |
25/01/2551 |
|
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 7/2562 |
การกำหนดการให้บริการของบริษัทนายหน้าที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลและการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (8095) |
|
|
11/04/2562 |
16/05/2562 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 9/2561 |
การกำหนดการจัดการเงินทุนของนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกันที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (7674) |
|
|
16/05/2561 |
01/06/2561 |
| |  |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 7/2561 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการจัดการเงินทุนของนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกันที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
 |
25/05/2561 |
01/06/2561 |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3/2561 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (8508) |
|
|
17/01/2561 |
01/04/2561 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3/2561 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
17/01/2561 |
01/04/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 4/2563 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
13/03/2563 |
01/05/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 34/2563 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
02/12/2563 |
01/01/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 29/2565 |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
25/08/2565 |
16/09/2565 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน (แนบท้ายประกาศ กธ. 3/2561) (ยกเลิก) |
|
|
 |
17/01/2561 |
01/04/2561 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน (แนบท้ายประกาศ กธ. 4/2563) |
|
|
|
13/04/2563 |
01/05/2563 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2561 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคลการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงและข้อกำหนด (ฉบับประมวล) |
|
|
|
17/01/2561 |
01/04/2561 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน บลจ.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 |
|
|
|
17/01/2561 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน บลน.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 |
|
|
|
17/01/2561 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ บล.4_1 (สธ.12/2561) |
|
|
|
17/01/2561 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงาน_oper risk (สธ.12/2561) |
|
|
|
17/01/2561 |
|
| | |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 15/2561 |
การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการที่บริหารกองอสังหาริมทรัพย์หรือกองโครงสร้างพื้นฐาน |
|
|
|
17/01/2561 |
01/04/2561 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2561 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุน (on-going capital requirement) ของผู้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนและผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน และแนวทางดำเนินการเมื่อไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ตามที่ |
|
|
|
09/02/2561 |
01/04/2561 |
| 7. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 1/2553 |
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับประมวล) (9507) |
|
|
04/02/2553 |
01/03/2553 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 1/2553 |
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี |
|
|
|
04/02/2553 |
01/03/2553 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 5/2558 |
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
09/04/2558 |
16/05/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 37/2564 |
ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
19/11/2564 |
16/12/2564 |
| 8. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 9/2552 |
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับประมวล) (5412) |
|
|
04/06/2552 |
01/07/2552 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 9/2552 |
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี |
|
|
|
04/06/2552 |
01/07/2552 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 2/2553 |
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
04/02/2553 |
01/03/2553 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 9/2557 |
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
16/06/2557 |
01/07/2557 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 12/2558 |
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
06/08/2558 |
01/09/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 36/2564 |
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
19/11/2564 |
16/12/2564 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี |
|
|
|
|
|
| 9. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 5/2551 |
เรื่อง การกำหนดแบบคำขอและวิธีการขอรับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 (4388) |
14 |
|
08/05/2551 |
01/06/2551 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
|
16/11/2552 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ก (ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-1) |
|
|
|
|
16/11/2552 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ข (ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-2) |
|
|
|
|
16/11/2552 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ค (ธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) |
|
|
|
|
16/11/2552 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ง |
|
|
|
|
16/11/2552 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ จ |
|
|
|
01/01/2564 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
01/01/2564 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
|
16/11/2552 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) |
|
|
|
|
16/11/2552 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-1 |
|
|
|
|
16/11/2552 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 50/2551 |
เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับระยะเวลาและการพิจารณาระบบงาน สำหรับการเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่กำหนดในใบอนุญาต |
|
|
|
21/11/2551 |
21/11/2551 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ปรับปรุงเมื่อวันที่ 24 กันยายน 2561) |
|
|
|
02/12/2558 |
|
| |  คู่มือการยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| | การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง (LBDU)การเป็นนายหน้า ค้า จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน |
| | รายละเอียดประกอบแบบคำขอ แบบ ค. |
| 10. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 43/2549 |
เรื่อง การกำหนดการจัดการลงทุนที่ไม่ถือเป็นการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (4024) |
|
|
27/12/2549 |
16/01/2550 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 2/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
17/01/2550 |
|
| 11. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 10/2544 |
เรื่อง การกำหนดแบบใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (866) |
|
|
30/03/2544 |
01/04/2544 |
| 12. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 38/2543 |
เรื่อง การกำหนดอัตราค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (1025) |
|
|
18/09/2543 |
28/09/2543 |
| 13. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 59/2566 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 14) (10024) |
|
|
19/12/2566 |
01/06/2567 |
| 14. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 44/2566 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 13) (9962) |
|
|
01/12/2566 |
01/01/2567 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก : กองทุนรวมฟีดเดอร์ที่สามารถยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวม โดยมีการพิจารณาคำขออนุมัติแบบเร่งด่วน (แนบท้ายประกาศ ทน. 44/2566) |
|
|
|
|
|
| 15. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 35/2566 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 12) (9955) |
|
|
23/11/2566 |
01/12/2566 |
| 16. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2566 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 11) (9824) |
|
|
09/08/2566 |
01/09/2566 |
| 17. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2564 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุน ประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล) (9065) |
|
|
29/01/2564 |
01/03/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2564 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
29/01/2564 |
01/03/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 49/2564 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
22/06/2564 |
01/07/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 14/2565 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
08/09/2565 |
01/10/2565 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 36/2566 |
หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
23/11/2566 |
01/12/2566 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
คำถามที่พบบ่อย (FAQ) เกี่ยวกับหลักเกณฑ์และเครื่องมือการบริหารและจัดการความเสี่ยงด้านสภาพคล่องของกองทุนรวม (ประมวลผล เมื่อวันที่ 16 มิถุนายน 2565) |
|
|
|
01/06/2565 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 6/2565 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจการ ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการกู้ยืมเงินและการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญา ซื้อคืนของกองทุนที่ได้รับผลกระทบจากการปรับปรุงประกาศนิยามผู้ลงทุนฉบับใหม่ |
|
|
|
22/09/2565 |
01/10/2565 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2564 |
แนวทางปฏิบัติในการบริหารและจัดการความเสี่ยงด้านสภาพคล่องสำหรับบริษัทจัดการกองทุนรวม |
|
|
|
22/06/2564 |
01/07/2564 |
| | ประกาศสมาคม_แนวปฏิบัติการใช้เครื่องมือบริหารความเสี่ยงสภาพคล่อง (Liquidity Risk Management Tools Guideline) |
| 18. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 76/2563 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 10) (8797) |
|
|
28/12/2563 |
01/02/2564 |
| 19. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 70/2563 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 9) (8720) |
|
|
23/11/2563 |
01/01/2564 |
| 20. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 58/2563 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 8) (8657) |
|
|
28/08/2563 |
01/10/2563 |
| 21. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 2/2563 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 7) (8353) |
|
|
21/01/2563 |
03/02/2563 |
| 22. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2562 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6) (8043) |
|
|
09/04/2562 |
01/05/2562 |
| 23. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2561 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อยและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 5) (7524) |
|
|
17/01/2561 |
16/02/2561 |
| 24. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 56/2560 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4) (7461) |
|
|
15/11/2560 |
01/12/2560 |
| 25. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 87/2558 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับประมวล) (7080) |
|
|
17/12/2558 |
16/01/2559 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 87/2558 |
การลงทุนของกองทุน |
|
|
|
17/12/2558 |
16/01/2559 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 92/2558 |
หลักเกณฑ์เพิ่มเติมในกรณีที่กองทุนลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง |
|
|
|
17/12/2558 |
16/01/2559 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 93/2558 |
การพิจารณาใช้ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ |
|
|
|
17/12/2558 |
16/01/2559 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 29/2559 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
21/07/2559 |
01/01/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 55/2559 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
20/12/2559 |
16/01/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 14/2560 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 38/2560 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
12/05/2560 |
01/06/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 46/2560 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 6) |
|
|
|
12/07/2560 |
19/07/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 59/2560 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 7) |
|
|
|
15/11/2560 |
01/12/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 2/2561 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 8) |
|
|
|
04/01/2561 |
01/07/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2561 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 9) |
|
|
|
17/01/2561 |
16/02/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 28/2561 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 10) |
|
|
|
07/03/2561 |
01/04/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 16/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 11) |
|
|
|
09/04/2562 |
01/05/2562 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 20/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 12) |
|
|
|
10/04/2562 |
16/05/2562 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 45/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 13) |
|
|
|
20/06/2562 |
01/07/2562 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 56/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 14) |
|
|
|
09/12/2562 |
01/01/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 61/2562 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 15) |
|
|
|
18/02/2562 |
01/02/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 3/2563 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 16) |
|
|
|
21/01/2563 |
03/02/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 25/2563 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 17) |
|
|
|
26/03/2563 |
27/03/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 47/2563 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 18) |
|
|
|
20/07/2563 |
01/08/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 69/2563 |
การลงทุนของกองทุน(ฉบับที่ 19) |
|
|
|
23/11/2563 |
01/01/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 9/2564 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 20) |
|
|
|
20/01/2564 |
27/01/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 68/2564 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 21) |
|
|
|
19/11/2564 |
16/12/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 22) |
|
|
|
09/08/2566 |
01/09/2566 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 21/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 23) |
|
|
|
25/09/2566 |
16/10/2566 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 25/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 24) |
|
|
|
24/10/2566 |
01/12/2566 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 34/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 25) |
|
|
|
23/11/2566 |
01/12/2566 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2566 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 26) |
|
|
|
01/12/2566 |
16/12/2566 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2564 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
|
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 2 : รายการแก้ไขเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับการแจ้งข้อมูลหรือการจัดส่งรายงานต่อสานักงาน (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564) |
|
|
|
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 3 : รายการยกเลิกการขออนุญาตหรือแจ้ง (แนบท้ายประกาศ ทธ. 30/2564) |
|
|
|
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 34/2566)(ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศ ที่ ทน.42/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 68/2564) (ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศที่ ทน. 34/2566) |
|
|
|
19/11/2564 |
16/12/2564 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 34/2566)(ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศ ที่ ทน.42/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 12/2566) (ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศที่ ทน. 34/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 47/2563) (ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศที่ ทน.12/2566) |
|
|
|
20/07/2563 |
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 47/2563) (ยกเลิกไปใช้แนบท้ายประกาศที่ ทน. 42/2566) |
|
|
|
20/07/2563 |
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4 : อัตราส่วนการลงทุนของ retail MF (แนบท้ายประกาศ ทน. 21/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4-retail MF (แนบท้ายประกาศที่ ทน. 25/2563) |
|
|
|
26/03/2563 |
27/03/2563 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4 : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน AI (แนบท้ายประกาศ ทน. 21/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4-AI (แนบท้ายประกาศที่ ทน. 25/2563) |
|
|
|
26/03/2563 |
27/03/2563 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4-PVD : อัตราส่วนการลงทุนของ PVD (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562) |
|
|
|
10/04/2562 |
16/05/2562 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4 : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน UI (แนบท้ายประกาศ ทน. 21/2566) |
|
|
|
|
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4-UI (ทน. 14/2560) |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4-VAYU : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 20/2562) |
|
|
|
10/04/2562 |
16/05/2562 |
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 4-HYB : อัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงเพื่อแก้ไขปัญหาสภาพคล่อง เนื่องจากสถานการณ์โรคโควิด 19 (แนบท้ายประกาศ ทน. 47/2563) |
|
|
|
20/07/2563 |
|
| | |
รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน |
ภาคผนวก 5 : การคำนวณสัดส่วนตามนโยบายการลงทุนและอัตราส่วนการลงทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 68/2564) |
|
|
|
19/11/2564 |
16/12/2564 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 1/2559 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
15/01/2559 |
15/01/2559 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กน.(ว) 3/2559 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์การลงทุนของกองทุนในทรัพย์สินต่างประเทศ ภายใต้วงเงินลงทุนที่ได้รับจัดสรรจากสำนักงาน |
|
|
|
02/08/2559 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 3/2560 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
13/01/2560 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2561 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการกระจายการลงทุนของกองทุน |
|
|
|
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 22/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนในกองทุนอื่นและการรายงานกรณีเกินอัตราส่วนโดยไม่ได้เกิดจากการลงทุนเพิ่ม |
|
|
|
22/06/2560 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 4/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการดำเนินการกรณีเกินอัตราส่วนการลงทุนในกองทุนอื่นโดยไม่ได้เกิดจากการลงทุนเพิ่ม |
|
|
|
18/07/2560 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 11/2564 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีปัญหาในการชำระหนี้คืน |
|
|
|
14/12/2564 |
16/12/2564 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 8/2566 |
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์รองรับการพัฒนากองทุนรวมอิสลาม |
|
|
|
22/08/2566 |
01/09/2566 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 10/2566 |
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์อัตราส่วนการลงทุนของกองทุน |
|
|
|
11/10/2566 |
16/10/2566 |
| | |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2564 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ |
|
|
|
20/04/2564 |
16/05/2564 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ. (ว) 1/2566 |
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนรวมอีทีเอฟให้เทียบเคียงสากล |
|
|
|
18/12/2566 |
16/12/2566 |
| 26. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (6324) |
|
|
06/09/2556 |
01/04/2557 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
06/09/2556 |
01/04/2557 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2557 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 51/2558 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
13/07/2558 |
16/09/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 62/2558 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
13/08/2558 |
16/09/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 94/2558 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
17/12/2558 |
16/01/2559 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 2/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6) |
|
|
|
17/01/2560 |
16/02/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 6/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7) |
|
|
|
09/02/2560 |
16/02/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8) |
|
|
|
14/02/2560 |
01/03/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 18/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9) |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 17/2562 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 10) |
|
|
|
09/04/2562 |
01/05/2562 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 49/2562 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 11) |
|
|
|
25/09/2562 |
01/07/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 60/2562 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 12) |
|
|
|
18/12/2562 |
16/01/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 26/2563 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 13) |
|
|
|
26/03/2563 |
27/03/2563 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 71/2563 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 14) |
|
|
|
04/12/2563 |
16/01/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 77/2564 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 15) |
|
|
|
29/12/2564 |
16/01/2565 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 23/2565 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 16) |
|
|
|
28/09/2565 |
01/10/2565 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 8/2567 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 17) |
|
|
|
21/03/2567 |
01/04/2567 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2563 |
การยกเลิกประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และประกาศ เรื่อง แนวทางในการควบคุมการปฎิบัติงานในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช้ตราสารแห่งหนี้ |
|
|
|
12/10/2563 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
12/02/2562 |
16/03/2562 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 41/2560 |
การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) |
|
|
|
03/08/2560 |
01/09/2560 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 10/2558 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) |
|
|
|
01/04/2558 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2558 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับประมวล) |
|
|
|
07/04/2558 |
01/10/2558 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2558 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) |
|
|
|
|
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 7/2557 |
หลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 68/2558 |
การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
13/08/2558 |
16/09/2558 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 35/2557 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) |
|
|
|
10/10/2557 |
01/01/2558 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
07/04/2558 |
16/05/2558 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2558 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้า |
|
|
|
07/04/2558 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
07/04/2558 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2564 |
การยกเลิกประกาศแนวปฏิบัติ เรื่อง โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) |
|
|
|
01/06/2564 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2560 |
โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) |
|
|
|
23/05/2560 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า |
|
|
|
09/04/2562 |
01/01/2563 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 8/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้าที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ |
|
|
|
08/05/2562 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 16/2564 |
การเตรียมความพร้อมเพื่อการปฏิบัติ ให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 |
|
|
|
07/05/2564 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 33/2563 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน (perpetual subordinated bond) |
|
|
|
22/06/2563 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 34/2556 |
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
13/08/2556 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2557 |
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
30/01/2557 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2557 |
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการส่งเสริมการขายสำหรับการลงทุนในกองทุนรวมตามโครงการสานฝันเริ่มด้วยพันบาท |
|
|
|
19/03/2557 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 11/2557 |
การให้ความเห็นชอบแนวทางของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยและสมาคมบริษัทจัดการลงทุน |
|
|
|
08/04/2557 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 17/2557 |
แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณากองทุนรวมประเภท trigger fund |
|
|
|
20/06/2557 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2558 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจในกรณีที่ไม่มีผู้แนะนำการลงทุนอยู่ประจำสำนักงานสาขา |
|
|
|
19/03/2558 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 12/2558 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเปิดเผยช้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ จุดขาย |
|
|
|
02/04/2558 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 18/2558 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับขอบเขตการปฏิบัติงานให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ให้ผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนเป็นผู้ทำหน้าที่ |
|
|
|
10/07/2558 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 25/2558 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
19/08/2558 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 21/2558 |
ขอความร่วมมือผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชัน |
|
|
|
13/08/2558 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 31/2558 |
ขอให้ระมัดระวังในการควบคุมดูแลบุคลากรของบริษัท |
|
|
|
19/10/2558 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 6/2559 |
การปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชันของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
11/03/2559 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 18/2559 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ของสัมมนาคุณและการสนับสนุนค่าใช้จ่ายแก่คณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
|
|
|
03/08/2559 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 21/2559 |
ซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลเพื่อให้เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด |
|
|
|
28/09/2559 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 37/2559 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีการเสนอขายตราสารหนี้ |
|
|
|
21/12/2559 |
|
| | |
หนังสือเวียน |
นำส่งแนวนโยบายร่วม (Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน |
|
|
|
23/06/2560 |
01/07/2560 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 18/2560 |
ซักซ้อมแนวทางการเปิดเผยข้อมูลและการขาย term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน |
|
|
|
05/05/2560 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 6/2560 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน |
|
|
|
09/08/2560 |
01/09/2560 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 37/2560 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ |
|
|
|
05/10/2560 |
05/10/2560 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 42/2560 |
การซักซ้อมความเข้าใจถึงเป้าหมายของสำนักงานในการทำให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการเปิดบัญชี |
|
|
|
27/12/2560 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 |
การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง |
|
|
|
11/01/2561 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ซึ่งสำนักงานให้ความเห็นชอบ |
|
|
|
|
|
| | |
หนังสือเวียน |
แนวทางการปฏิบัติ เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) |
|
|
|
18/11/2562 |
|
| | |
หนังสือเวียน |
นำส่งแนวทางปฏิบัติงาน เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) |
|
|
|
18/11/2562 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2563 |
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า |
|
|
|
23/12/2563 |
01/01/2564 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2563 |
แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน |
|
|
|
20/08/2563 |
01/07/2564 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 35/2565 |
การจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
19/05/2565 |
01/01/2566 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
สิ่งที่ส่งมาด้วย 1 รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) |
|
|
|
19/05/2565 |
01/01/2566 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
สิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ไฟล์ Standard Data Format (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) |
|
 |
|
19/05/2565 |
01/01/2566 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 9/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า |
|
|
|
26/12/2562 |
01/01/2563 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
20/02/2562 |
16/02/2562 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 4/2564 |
ขอให้ร่วมมือดำเนินการตามรายงานการพิจารณาศึกษา เรื่อง แนวทางการเข้าถึงบริการธุรกรรมทางการเงินของคนพิการ |
|
|
|
03/03/2564 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.จท-2.(ว) 40/2563 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ข้อมูลและคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหลักทรัพย์ที่นำมาให้บริการจัดจำหน่าย |
|
|
|
08/09/2563 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2563 |
แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน |
|
|
|
07/05/2563 |
01/01/2564 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2561 |
แนวทางปฏิบัติในการทำหน้าที่คัดเลือก วิเคราะห์ข้อมูล และเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกตราสารหนี้ (product screening) ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่นายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายตราสารหนี้ |
|
|
|
27/06/2561 |
01/10/2561 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2560 |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ยกเลิกภาคผนวก ใช้ภาคผนวกแนบท้าย นป. 2/2566 แทน) |
|
|
|
09/02/2560 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2561 |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
27/06/2561 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 6/2565 |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
28/09/2565 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (แนบท้ายประกาศ นป. 6/2565) |
|
|
|
28/09/2565 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 43/2565 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการดำเนินการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุนโดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล |
|
|
|
11/10/2565 |
16/11/2565 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2566 |
แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า |
|
|
|
03/07/2566 |
16/07/2566 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก นป. 4/2566 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า |
|
|
|
03/07/2566 |
16/07/2566 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 30/2561 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการนำเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้ามาใช้ในการประกอบธุรกิจ |
|
|
|
25/06/2561 |
16/07/2561 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นป.(ว) 20/2567 |
นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการทำธุรกรรมเกี่ยวกับ NVDR ของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
29/03/2567 |
01/04/2567 |
| 27. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 24/2553 |
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ (5368) |
|
|
01/06/2553 |
16/06/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
09/06/2553 |
|
| | แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง
สำหรับบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ |
| | วิธีปฏิบัติในการยื่นขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง
ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ |
| 28. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 61/2552 |
การทำธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่มีข้อจำกัดการโอนโดยบริษัทหลักทรัพย์ (4833) |
|
|
03/08/2552 |
01/09/2552 |
| 29. |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของ โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับประมวล) (10061) |
|
|
17/01/2561 |
|
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ |
|
|
|
17/01/2561 |
16/02/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 43/2566 |
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
01/12/2566 |
16/12/2566 |
| 30. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2566 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 7) (9981) |
|
|
01/12/2566 |
16/12/2566 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 9 : หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวมบางประเภท (แนบท้ายประกาศ สน. 29/2566) |
|
|
|
|
|
| 31. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2565 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (9601) |
|
|
28/09/2565 |
01/07/2566 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 2 : การกำกับดูแลและบริหารจัดการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Governance) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 3 : การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 4 : การตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Audit) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ RLA (Risk Level Assessment) [รอบที่ 2 ปี 2566] |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
__คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA [รอบที่ 2 ปี 2566] |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง (แบบรายงานผล IT Audit) [รอบปี 2567] |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
__คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567] |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
__เอกสารแนบ_คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567] |
|
|
|
|
|
| 32. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 7/2565 |
แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (9603) |
|
|
28/09/2565 |
01/07/2566 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก : แนบท้ายประกาศที่ นป. 7/2565 |
|
|
|
|
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ประเด็นคำถามที่ถามบ่อย (FAQ) (ประมวลเมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567) |
|
|
|
|
|
| 33. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 10/2564 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (8854) |
|
|
29/01/2564 |
01/03/2564 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบบัญชีแสดงฐานะทางการเงินของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
25/12/2562 |
16/01/2563 |
| 34. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) (9252) |
|
|
12/02/2562 |
16/03/2563 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|
|
|
12/02/2562 |
16/03/2562 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 53/2563 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
28/08/2563 |
01/10/2563 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 66/2564 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
13/12/2564 |
01/01/2565 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 6/2562 |
แนวทางปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
09/04/2562 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2564 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม |
|
|
|
13/12/2564 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก : แนวทางปฎิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม (แนบท้ายประกาศ นป. 3/2564) |
|
|
|
13/12/2564 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 13/2564 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม |
|
|
|
16/12/2564 |
01/01/2565 |
| 35. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับ
ข้อร้องเรียนของลูกค้า (ฉบับประมวล) (8828) |
|
|
09/04/2562 |
16/05/2562 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2562 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า |
|
|
|
09/04/2562 |
16/05/2562 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2564 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
02/02/2564 |
16/02/2564 |
| 36. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สท. 1/2558 |
วิธีการและเงื่อนไขในการโอนเงินจากกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไปยังกองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (ฉบับประมวล) (8669) |
|
|
03/11/2558 |
20/11/2558 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สท. 1/2558 |
วิธีการและเงื่อนไขในการโอนเงินจากกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไปยังกองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ |
|
|
|
03/11/2558 |
20/11/2558 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สท. 1/2563 |
วิธีการและเงื่อนไขในการโอนเงินจากกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไปยังกองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
28/08/2563 |
01/10/2563 |
| 37. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับประมวล) (8017) |
|
|
07/04/2558 |
16/05/2558 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ |
|
|
|
07/04/2558 |
16/05/2558 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 18/2562 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
20/02/2562 |
16/03/2562 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 45/2562 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
30/04/2562 |
01/06/2562 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 52/2562 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
02/07/2562 |
16/07/2562 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 54/2563 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
28/08/2563 |
01/10/2563 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 2/2562 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลเรื่องการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ |
|
|
|
08/03/2562 |
16/03/2562 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2562 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ |
|
|
|
20/02/2562 |
16/03/2562 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก แนวทางปฎิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ |
|
|
|
20/02/2562 |
16/03/2562 |
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2561 |
แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
27/06/2561 |
|
| | |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 |
แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
20/02/2562 |
16/02/2562 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562) |
|
|
|
20/02/2562 |
16/03/2562 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562) |
|
|
|
20/03/2562 |
16/03/2562 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2562 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการจัดตั้งและการจัดการกองทุนรวม ข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน การชำระบัญชี และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง |
|
|
|
30/04/2562 |
01/05/2562 |
| 38. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 31/2553 |
การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 5) (5434) |
|
|
26/08/2553 |
01/01/2554 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 26/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/09/2553 |
|
| 39. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/ข/น. 53/2553 |
แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) (6999) |
|
|
15/12/2553 |
01/01/2554 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/ข/น. 53/2553 |
แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ |
|
|
|
15/12/2553 |
01/01/2554 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 22/2559 |
แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
02/06/2559 |
01/01/2560 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 6/2562 |
แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
08/01/2562 |
01/01/2563 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 28/2560 |
ขอให้ผู้ประกอบธุรกิจเตรียมความพร้อมระบบงานรองรับมาตรฐานการรายงานทางการเงินฉบับที่ 9 (TFRS 9) |
|
|
|
18/08/2560 |
|
| 40. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2553 |
การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6) (5441) |
|
|
07/09/2553 |
01/10/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 27/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
16/09/2553 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 21/2554 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวมทองคำและการเก็บรักษาทองคำแท่ง |
|
|
|
27/12/2554 |
|
| 41. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 19/2553 |
การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4) (5370) |
|
|
31/05/2553 |
01/07/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2553 |
นำส่งประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การนับความเป็นกลุ่มบุคคลเดียวกันของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง |
|
|
|
09/06/2553 |
|
| 42. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 14/2553 |
การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) (5377) |
|
|
13/05/2553 |
16/06/2553 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 19/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
09/06/2553 |
|
| 43. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 23/2552 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) (5354) |
|
|
28/07/2552 |
16/08/2552 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 6/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
16/03/2553 |
01/04/2553 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 15/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
13/05/2553 |
16/06/2553 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 20/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 4 ) |
|
|
|
31/05/2553 |
01/07/2553 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 32/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
26/08/2553 |
01/01/2554 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 50/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 6 ) |
|
|
|
09/11/2553 |
01/01/2554 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 58/2553 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 7 ) |
|
|
|
27/12/2553 |
01/01/2554 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 29/2554 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 8) |
|
|
|
25/08/2554 |
01/09/2554 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 15/2555 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 9) |
|
|
|
27/06/2555 |
01/07/2555 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 4/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 10) |
|
|
|
14/01/2556 |
01/04/2556 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 15/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 11) |
|
|
|
29/05/2556 |
16/06/2556 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 12) |
|
|
|
05/08/2556 |
01/01/2557 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 31/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 13) |
|
|
|
09/10/2556 |
|
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 36/2556 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 14) |
|
|
|
14/11/2556 |
01/12/2556 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 9/2557 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 15) |
|
|
|
03/06/2557 |
01/07/2557 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 19/2557 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 16) |
|
|
|
23/06/2557 |
16/07/2557 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 38/2557 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 17) |
|
|
|
04/12/2557 |
30/12/2557 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำอธิบายแนบท้าย (สน.38-2557) |
|
|
|
|
|
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 39/2557 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 18) |
|
|
|
23/12/2557 |
01/04/2558 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 13/2558 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 19) |
|
|
|
07/04/2558 |
16/05/2558 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2553 |
นำส่งประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การนับความเป็นกลุ่มบุคคลเดียวกันของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง |
|
|
|
09/06/2553 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 32/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
08/12/2553 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 5/2554 |
แจ้งเลื่อนกำหนดเริ่มส่งรายงานกองทุนต่อสำนักงาน |
|
|
|
11/03/2554 |
|
| | |
หนังสือเวียน |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการลงทุนในศุกูกและเงินฝากอิสลาม และการปรับปรุงอัตราส่วนการลงทุนในสถาบันการเงิน |
|
|
|
09/08/2554 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กธ.(ว) 2/2557 |
ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการปฏิบัติตามเกณฑ์ 1 ใน 3 เรื่องเหตุในการเลิกกองทุน (ตัวอย่างการคำนวณ) |
|
|
|
18/11/2557 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 9/2557 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลในหนังสือชี้ชวน และรายงานตามรอบระยะเวลา 6 เดือน และตามรอบระยะเวลาบัญชีของกองทุนรวม |
|
|
|
19/12/2557 |
|
| | |
หนังสือเวียน |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจประกาศเกี่ยวกับการปรับปรุงแก้ไขแบบรายงานที่จัดทำโดยบริษัทจัดการ (สน.39/2557) |
|
|
|
07/01/2558 |
|
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายงานการฝากทรัพย์สินไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สิน |
|
|
|
07/01/2558 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กธ.(ว) 2/2558 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำและนำส่งแบบรายงาน (ยกเลิกเนื่องจาก ออกหนังสือเวียนที่ นจ.(ว) 12/253 มาแทน) |
|
|
|
19/01/2558 |
01/04/2558 |
| | ตัวอย่างการพิจารณานับความเป็นกลุ่มบุคคลเดียวกันของผู้ถือหน่วยลงทุน |
| 44. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
ว่าด้วยการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2552 (4721) |
|
|
01/07/2552 |
01/07/2552 |
| 45. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2550 |
เรื่อง การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่และนอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ (4151) |
|
|
29/05/2550 |
01/06/2550 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน |
|
|
|
|
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 8/2550 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
06/06/2550 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2551 |
เรื่อง การเปิดบูธเป็นการชั่วคราวของบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทจัดการกองทุน |
|
|
|
14/02/2551 |
|
| 46. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. |
เรื่อง การกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม พ.ศ. 2550 (4109) |
|
|
29/01/2550 |
16/02/2550 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 4/2550 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
29/01/2550 |
|
| 47. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 4/2549 |
ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) (7315) |
|
|
08/03/2549 |
16/04/2549 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 4/2549 |
เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน |
|
|
|
08/03/2549 |
16/04/2549 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 10/2551 |
ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
28/04/2551 |
01/10/2551 |
| 48. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข./น. 5/2549 |
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) (7368) |
|
|
08/03/2549 |
16/04/2549 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข./น. 5/2549 |
เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน |
|
|
|
08/03/2549 |
16/04/2549 |
| |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 1/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ |
|
|
|
26/01/2552 |
|
| |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 8/2553 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการมอบหมายงานที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน |
|
|
|
19/03/2553 |
|
| 49. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 5/2546 |
เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการปฏิบัติการกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (708) |
|
|
17/06/2546 |
01/07/2546 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 17/2546 |
นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับงานปฏิบัติการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (Fund Administration) |
|
|
|
30/06/2546 |
|
| 50. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 16/2545 |
เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทหลักทรัพย์ ซื้อหรือมีหุ้นของบริษัทจัดการเงินร่วมลงทุน (845) |
|
|
22/05/2545 |
01/06/2545 |
| 51. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 1/2545 |
เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณา คำขอ (830) |
|
|
29/01/2545 |
01/02/2545 |
| | |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 15/2545 |
นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ |
|
|
|
05/02/2545 |
|
| 52. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 16/2544 |
เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทจัดการซื้อหรือมีหุ้น เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (973) |
|
|
27/07/2544 |
01/08/2544 |
| 53. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 18/2544 |
เรื่อง วิธีการคำนวณมูลค่าเงินทุนและมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล (918) |
|
|
23/04/2544 |
01/05/2544 |
| 54. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 11/2546 |
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์(ข้อ 4 ถูกยกเลิก และใช้ ทธ. 24/2565 แทน) (714) |
|
|
07/10/2546 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 |
การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง |
|
|
|
11/01/2561 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 8/2547 |
เรื่อง ขอซักซ้อมการประกอบธุรกิจอื่นในส่วนของการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน |
|
|
|
19/04/2547 |
|
| | |
หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 22/2546 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 98 (8) |
|
|
|
16/10/2546 |
|
| 55. |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข/ธ/น. 15/2546 |
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ (718) |
|
|
26/12/2546 |
|
| 56. |
หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 6/2566 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9812) |
|
|
04/07/2566 |
16/07/2566 |
| 57. |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2563 |
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การจัดทำงบการเงินของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และข้อกำหนดเพิ่มเติมที่ผู้สอบบัญชีของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพต้องปฏิบัติตาม (8345) |
|
|
02/01/2563 |
16/01/2563 |
| 58. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 13/2560 |
นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ การลงทุนของกองทุนส่วนบุคคล และการตั้งชื่อกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย รวมถึงการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยว (7330) |
|
|
28/03/2560 |
01/04/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 14/2560 |
การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 15/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 16/2560 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 18/2560 |
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9) |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 19/2560 |
ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 34/2560 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
16/03/2560 |
01/04/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 35/2560 |
การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
16/03/2560 |
01/04/2560 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 11/2560 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ |
|
|
|
20/02/2560 |
01/2560 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 13/2560 |
ระบบงานและการรายงานเกี่ยวกับการทำธุรกรรมของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 14/2560 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 15/2560 |
ระบบงานเกี่ยวกับการทำธุรกรรมอย่างมีนัยสำคัญของกองทุนส่วนบุคคล |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| | สิ่งที่ส่งมาด้วย 1_ประกาศ caption (หนังสือเวียนที่ กลต.นจ(ว) 13/2560) |
| | สิ่งที่ส่งมาด้วย 2_guideline กรณีลงทุนใน HF (หนังสือเวียนที่ กลต.นจ(ว) 13/2560) |
| 59. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 16/2552 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารของนิติบุคคลไทยที่เสนอขายในต่างประเทศ (4714) |
|
|
10/06/2552 |
|
| 60. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 28/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ (5487) |
|
|
15/10/2553 |
|
| | ตัวอย่างการคิด company limit |
| 61. |
หนังสือเวียน ที่ กน.(ว) 3/2559 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (7082) |
|
|
18/10/2559 |
|
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 44/2559 |
ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
12/10/2559 |
16/11/2559 |
| |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก (สธ.44/2559) |
|
|
|
12/10/2559 |
16/11/2559 |
| 62. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 11/2554 |
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจการลงทุนของกองทุนในพันธบัตรรัฐบาลประเภทดอกเบี้ยแปรผันตามการเปลี่ยนแปลงของเงินเฟ้อ (5643) |
|
|
26/05/2554 |
|
| 63. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 9/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ (4741) |
|
|
20/07/2552 |
|
| 64. |
หนังสือเวียน ที่ จต.(ว) 1/2555 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ (5781) |
|
|
19/01/2555 |
|
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 1/2555 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เพื่อกองทุนรวมหุ้นระยะยาว |
|
|
|
12/01/2555 |
01/02/2555 |
| |
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 2/2555 |
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
12/01/2555 |
01/02/2555 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 1/2555 |
การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 10) |
|
|
|
12/01/2555 |
01/02/2555 |
| 65. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 23/2545 |
โครงการมอบตราสัญลักษณ์การนำข้อพิพาทในตลาดทุนเข้าสู่กระบวนการอนุญาโตตุลาการ (1974) |
|
|
26/09/2545 |
|
| 66. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 13/2551 |
การส่งเสริมการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตัวกลางในธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (4377) |
|
|
02/04/2551 |
|
| 67. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ.(ว) 19/2556 |
การให้คำแนะนำผู้ลงทุนให้ระมัดระวังการซื้อขายหลักทรัพย์ (6076) |
|
|
27/03/2556 |
|
| 68. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 24/2552 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (4858) |
|
|
07/08/2552 |
|
| 69. |
หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2560 |
นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลรายการทรัพย์สินที่จะลงทุนหรือสัดส่วนการลงทุนในทรัพย์สินของกองทุนรวม (7415) |
|
|
18/07/2560 |
|
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 35/2560 |
รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 6) |
|
|
|
05/07/2560 |
01/08/2560 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 37/2560 |
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
05/07/2560 |
01/08/2560 |
| |
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2560 |
หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
05/07/2560 |
01/08/2560 |
| 70. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 31/2547 |
รายชื่อผู้ได้รับมอบอำนาจในการติดต่อขอข้อมูลจากบริษัทจัดการและสถาบันการเงินภายใต้การกำกับดูแลของฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน (3391) |
|
|
29/10/2547 |
|
| 71. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 34/2551 |
การคำนวณและแจ้งมูลค่ายุติธรรมของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กระทำนอกศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (4434) |
|
|
30/06/2551 |
|
| 72. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 15/2552 |
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ (5243) |
|
|
23/11/2552 |
|
| | ตัวอย่างการพิจารณาการกระจายตัวขององค์ประกอบของดัชนี และการนำองค์ประกอบของดัชนีมารวมคำนวณเสมือนลงทุนโดยตรง |
| 73. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 2/2559 |
การแสดงบทบาทของบริษัทจัดการในฐานะผู้ทำหน้าที่ในการรับจัดการทรัพย์สินของผู้ลงทุน (6888) |
|
|
10/02/2559 |
|
| 74. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 38/2560 |
ซักซ้อมความเข้าใจกรณีกองทุนไม่ได้รับมอบหลักทรัพย์กรณีมีการผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ (7442) |
|
|
24/10/2560 |
|
| 75. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 53/2548 |
การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการชี้แจงข้อมูลการกระทำผิดของบริษัทจัดการเพิ่มเติม (3776) |
|
|
30/12/2548 |
|
| 76. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 33/2552 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับความผิดของบริษัทจัดการในกรณีที่ประกาศกำหนดหน้าที่ของบริษัทจัดการในการลงทุนและการแก้ไขการลงทุน (5255) |
|
|
02/12/2552 |
|
| 77. |
หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 25/2553 |
นำส่งสำเนาประกาศ และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเข้าเป็นคู่สัญญาในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินของกองทุน (5437) |
|
|
02/09/2553 |
|
| | ตัวอย่างการเปิดเผยข้อมูล : กรณีการเข้าเป็นคู่สัญญาใน FX derivatives ที่มิได้มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยง |
| 78. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 49/2549 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการพิจารณาความผิดของธุรกิจจัดการลงทุน (4001) |
|
|
30/10/2549 |
|
| | การลงทุนที่ถือเป็นความผิดของกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |
| | ตัวอย่างการนับครั้งความผิด |
| | สรุปการรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับแนวทางการพิจารณาความผิดเกี่ยวกับการลงทุน |
| 79. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 54/2551 |
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (4675) |
|
|
22/12/2551 |
|
| 80. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 37/2552 |
เรื่อง การติดตามและบริหารความเสี่ยงจากการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนต่างประเทศ (5263) |
|
|
29/12/2552 |
|
| 81. |
ประกาศสมาคม |
(3054)
http://www.aimc.or.th/61_announcement_index_2.php |
|
|
|
|