| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 92-2 / 18-2 แบบขอมีสำนักงานสาขาหรือขยายขอบเขตการให้บริการของสาขาเฉพาะออนไลน์เป็นสาขาเต็มรูปแบบของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9809) |
|
 
 |
29/06/2566 |
16/07/2566 |
| 2. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 92-2 / 18-3 แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9810) |
|
|
29/06/2566 |
16/07/2566 |
| 3. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานธุรกรรม cross trade ตามข้อ 17 ของประกาศ COI (9726) |
|
|
20/04/2566 |
01/05/2566 |
| 4. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก (หนังสือเวียน กลต.นจ.(ว) 7/2560) (7297) |
|
|
31/01/2560 |
01/02/2560 |
| 5. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 123-2 (6633) |
|
|
04/12/2557 |
30/12/2557 |
| 6. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 130-1 แบบรายงานผลการชำระบัญชี (2570) |
|
|
|
|
| 7. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานการแจ้งชื่อของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคล (4360) |
|
|
|
|
| 8. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่คล้ายกับกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติแล้ว (3549) |
|
|
|
|
| 9. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานกองทุนส่วนบุคคล (4361) |
|
|
|
|
| 10. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมตราสารหนี้กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (4031) |
|
|
|
|
| 11. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบแสดงค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (4864) |
|
|
|
|
| 12. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานการทำธุรกรรมในตลาดรอง (organized market) ผ่านบุคคลที่เกี่ยวข้องที่เป็นบริษัทนายหน้า (4032) |
|
|
|
|
| 13. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบขอความเห็นชอบก่อนลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured note) (4865) |
|
|
|
|
| 14. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (4033) |
|
|
|
|
| 15. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานการแจ้งชื่อบุคคลหรือนิติบุคคลผู้มีความประสงค์จะเปิดบัญชีเพื่อการลงทุนในตราสารต่างประเทศและตราสารหนี้สกุลเงินตราต่างประเทศ (5416) |
|
|
|
|
| 16. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 123-1 : หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ Factsheet (แนบท้ายประกาศ สน. 14/2566) (9817) |
|
|
|
|
| 17. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมระหว่างกองทุน (crossing) (4034) |
|
|
|
|
| 18. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานการแจ้งผลกำไร/ขาดทุนของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่ลงทุนในต่างประเทศ (5417) |
|
|
|
|
| 19. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ภาคผนวก 3 : รายการและข้อมูลเพิ่มเติมในหนังสือชี้ชวนสำหรับกองทุนรวมบางประเภท (แนบท้ายประกาศ สน. 14/2566) (9818) |
|
|
|
|
| 20. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ตัวอย่างแบบรายงานยอดคงค้างการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศ และรายงานการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (4127) |
|
|
|
|
| 21. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบรายงานการแจ้งผลกำไร/ขาดทุนของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่ลงทุนในต่างประเทศ (5418) |
|
|
|
|
| 22. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
รายงานสรุปสถานะวงเงินลงทุนในต่างประเทศที่บริษัทจัดการได้รับจัดสรรจากสำนักงาน (4128) |
|
|
|
|