|
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
1. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 92-2 / 18-2 แบบขอมีสำนักงานสาขาหรือขยายขอบเขตการให้บริการของสาขาเฉพาะออนไลน์เป็นสาขาเต็มรูปแบบของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9809) |
|
|
29/06/2566 |
16/07/2566 |
2. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 92-2 / 18-3 แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (9810) |
|
|
29/06/2566 |
16/07/2566 |
3. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-3 แบบสรุปสาระสำคัญของสัญญาร่วมบริหาร (2334) |
|
|
|
|
4. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC02 รายงานการจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดภายใต้การจัดการของตนที่ลงทุนเพื่อบริษัทจัดการ (4036) |
|
|
|
|
5. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ 104-4 แบบหนังสือรับรองคุณสมบัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร (2335) |
|
|
|
|
6. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC03 ข้อมูลการลงทุนของบริษัทจัดการ (4037) |
|
|
|
|
7. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
การกรอกคำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม (แบบ 90-17) และคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม (แบบ 90-18) (3487) |
|
|
|
|
8. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
ระบบงานของผู้ขอรับใบอนุญาตการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล (4703) |
|
|
|
|
9. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบโครงสร้างการรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (3491) |
|
|
|
|
10. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
คำขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน (3582) |
|
|
|
|
11. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบประเมินตนเอง (3749) |
|
|
|
|
| คู่มือการกรอกแบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionaire หรือ SAQ) ในส่วนที่เกี่ยวกับเครื่องมือที่ใช้ในการจัดการลงทุน |
12. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบโครงสร้างการรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (3757) |
|
|
|
|
13. |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบ AMC01 รายงานการขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อบริษัทจัดการ (4035) |
|
|
|
|