๏ฟฝอง๏ฟฝุน๏ฟฝ๏ฟฝ๏ฟฝ >> การดำเนินการของบริษัทจัดการ

ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. พระราชบัญญัติ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  (200) 98 12/03/2535 16/05/2535 2. พระราชบัญญัติ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  (224) 90 12/03/2535 16/05/2535 3. พระราชบัญญัติ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  (235) 104 12/03/2535 16/05/2535 4. กฎกระทรวง กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑  (4511) 25/01/2551 5. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3/2561 การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)  (8508) 17/01/2561 01/04/2561 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 3/2561 การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 17/01/2561 01/04/2561 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 4/2563 การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) 13/03/2563 01/05/2563 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 34/2563 การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) 02/12/2563 01/01/2564 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 29/2565 การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) 25/08/2565 16/09/2565   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน (แนบท้ายประกาศ กธ. 3/2561) (ยกเลิก) 17/01/2561 01/04/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจตามประกาศการดำรงเงินกองทุน (แนบท้ายประกาศ กธ. 4/2563) 13/04/2563 01/05/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2561 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคลการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงและข้อกำหนด (ฉบับประมวล) 17/01/2561 01/04/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงาน บลจ.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 17/01/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงาน บลน.-01 (สธ.12/2561) แก้ไขครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 9 ก.ค. 61 17/01/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บล.4_1 (สธ.12/2561) 17/01/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงาน_oper risk (สธ.12/2561) 17/01/2561   ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 15/2561 การทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการที่บริหารกองอสังหาริมทรัพย์หรือกองโครงสร้างพื้นฐาน 17/01/2561 01/04/2561   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2561 นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุน (on-going capital requirement) ของผู้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนและผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน และแนวทางดำเนินการเมื่อไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ตามที่ 09/02/2561 01/04/2561 6. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 24/2560 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการกู้ยืมเงินในนามของกองทุนรวมและการก่อภาระผูกพันแก่ทรัพย์สินของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (ฉบับที่ 5)  (7445) 31/10/2560 01/11/2560 7. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 1/2553 ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับประมวล)  (9507) 04/02/2553 01/03/2553 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 1/2553 ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี 04/02/2553 01/03/2553 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 5/2558 ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับที่ 2) 09/04/2558 16/05/2558 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 37/2564 ระบบงาน การติดต่อผู้ลงทุน และการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของทรัสตี (ฉบับที่ 3) 19/11/2564 16/12/2564 8. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 9/2552 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับประมวล)  (5412) 04/06/2552 01/07/2552 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 9/2552 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี 04/06/2552 01/07/2552 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 2/2553 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 2) 04/02/2553 01/03/2553 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 9/2557 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 3) 16/06/2557 01/07/2557 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 12/2558 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 4) 06/08/2558 01/09/2558 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กร. 36/2564 หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ 5) 19/11/2564 16/12/2564   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบคำขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี 9. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 5/2551 เรื่อง การกำหนดแบบคำขอและวิธีการขอรับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 (ฉบับประมวล)  (9199) 14 08/05/2551 01/06/2551 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 5/2551 เรื่อง การกำหนดแบบคำขอและวิธีการขอรับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 14 08/05/2551 01/06/2551 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 32/2564 การกำหนดแบบคำขอและวิธีการขอรับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 (ฉบับที่ 2) 18/10/2564 16/11/2564 10. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 26/2544 เรื่อง การยกเลิกประกาศคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อบริษัทจัดการ  (882) 14/09/2544 16/10/2544 11. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 19/2539 เรื่อง แบบคำขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัท และแบบคำขอรับใบอนุญาตเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว และหลักฐานประกอบคำขอ  (2689) 12/10/2539 12. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 88/2558 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)  (7294) 17/12/2558 01/01/2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 88/2558 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 16/2560 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) 20/02/2560 01/03/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 35/2560 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) 16/03/2560 01/04/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 56/2560 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4) 15/11/2560 01/12/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2561 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อยและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 5) 17/01/2561 16/02/2561 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2562 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6) 09/04/2562 01/05/2562 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 2/2563 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 7) 21/01/2563 03/02/2563 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 58/2563 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 8) 28/08/2563 01/10/2563 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 70/2563 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 9) 23/11/2563 01/01/2564 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 76/2563 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 10) 28/12/2563 01/02/2564 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2566 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 11) 09/08/2566 01/09/2566 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 35/2566 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 12) 23/11/2566 01/12/2566 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 44/2566 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 13) 01/12/2566 01/01/2567 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 59/2566 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 14) 19/12/2566 01/06/2567   หนังสือเวียน ที่ กน.(ว) 2/2559 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ 11/07/2559   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2559 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดชื่อกองทุนรวมที่ระบุว่าจะเลิกกองทุนหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนอัตโนมัติเมื่อหน่วยลงทุนมีมูลค่าตามเป้าหมายที่กำหนด (trigger fund) 30/06/2559   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2564 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ การอนุญาตให้กองทุนส่วนบุคคลสามารถเข้าทำธุรกรรมขายโดยมีสัญญาซื้อคืน 22/01/2564 01/02/2564   รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก : กองทุนรวมฟีดเดอร์ที่สามารถยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวม โดยมีการพิจารณาคำขออนุมัติแบบเร่งด่วน (แนบท้ายประกาศ ทน. 44/2566) 13. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2566 การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 26)  (9938) 01/12/2566 16/12/2566   รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)   รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 2 : การจัดแบ่งประเภทของกองทุน (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566)   รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 3 : ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ (แนบท้ายประกาศ ทน. 42/2566) 14. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 10/2566 หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการมีสำนักงานสาขาและการย้ายที่ตั้งสำนักงานของผู้ประกอบธุรกิจ  (9808) 29/06/2566 16/07/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 92-2 / 18-2 แบบขอมีสำนักงานสาขาหรือขยายขอบเขตการให้บริการของสาขาเฉพาะออนไลน์เป็นสาขาเต็มรูปแบบของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 29/06/2566 16/07/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 92-2 / 18-3 แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 29/06/2566 16/07/2566   หนังสือเวียน ที่ นป.(ว) 6/2566 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตจัดตั้ง ย้ายสำนักงานหรือสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 04/07/2566 16/07/2566 15. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)  (6324) 06/09/2556 01/04/2557 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 06/09/2556 01/04/2557 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2557 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) 03/06/2557 01/07/2557 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 51/2558 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 3) 13/07/2558 16/09/2558 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 62/2558 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) 13/08/2558 16/09/2558 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 94/2558 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 2/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6) 17/01/2560 16/02/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 6/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7) 09/02/2560 16/02/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8) 14/02/2560 01/03/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 18/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9) 20/02/2560 01/03/2560 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 17/2562 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 10) 09/04/2562 01/05/2562 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 49/2562 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 11) 25/09/2562 01/07/2563 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 60/2562 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 12) 18/12/2562 16/01/2563 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 26/2563 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 13) 26/03/2563 27/03/2563 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 71/2563 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 14) 04/12/2563 16/01/2564 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 77/2564 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 15) 29/12/2564 16/01/2565 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 23/2565 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 16) 28/09/2565 01/10/2565 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 8/2567 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 17) 21/03/2567 01/04/2567   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 65/2563 การยกเลิกประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และประกาศ เรื่อง แนวทางในการควบคุมการปฎิบัติงานในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช้ตราสารแห่งหนี้ 12/10/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 12/02/2562 16/03/2562   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 41/2560 การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) 03/08/2560 01/09/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 10/2558 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) 01/04/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 14/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับประมวล) 07/04/2558 01/10/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2558 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 7/2557 หลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ 03/06/2557 01/07/2557   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 68/2558 การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ 13/08/2558 16/09/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 35/2557 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) 10/10/2557 01/01/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 07/04/2558 16/05/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2558 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้า 07/04/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2558 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 07/04/2558   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2564 การยกเลิกประกาศแนวปฏิบัติ เรื่อง โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) 01/06/2564   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 3/2560 โครงการทดสอบนวัตกรรมในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) 23/05/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2562 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 09/04/2562 01/01/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 8/2562 แนวทางปฏิบัติในการติดต่อหรือให้บริการแก่ลูกค้าที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ 08/05/2562   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 16/2564 การเตรียมความพร้อมเพื่อการปฏิบัติ ให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 07/05/2564   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 33/2563 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน (perpetual subordinated bond) 22/06/2563   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 34/2556 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 13/08/2556   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 3/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ 30/01/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการส่งเสริมการขายสำหรับการลงทุนในกองทุนรวมตามโครงการสานฝันเริ่มด้วยพันบาท 19/03/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 11/2557 การให้ความเห็นชอบแนวทางของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยและสมาคมบริษัทจัดการลงทุน 08/04/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 17/2557 แนวทางการปฏิบัติเกี่ยวกับการโฆษณากองทุนรวมประเภท trigger fund 20/06/2557   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 7/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจในกรณีที่ไม่มีผู้แนะนำการลงทุนอยู่ประจำสำนักงานสาขา 19/03/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 12/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเปิดเผยช้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ จุดขาย 02/04/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 18/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับขอบเขตการปฏิบัติงานให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ให้ผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนเป็นผู้ทำหน้าที่ 10/07/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 25/2558 นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 19/08/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 21/2558 ขอความร่วมมือผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชัน 13/08/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 31/2558 ขอให้ระมัดระวังในการควบคุมดูแลบุคลากรของบริษัท 19/10/2558   หนังสือเวียน ที่ กลต.นพ.(ว) 6/2559 การปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชันของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 11/03/2559   หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 18/2559 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ของสัมมนาคุณและการสนับสนุนค่าใช้จ่ายแก่คณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 03/08/2559   หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 21/2559 ซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลเพื่อให้เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด 28/09/2559   หนังสือเวียน ที่ กลต.ตธ. (ว) 37/2559 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีการเสนอขายตราสารหนี้ 21/12/2559   หนังสือเวียน นำส่งแนวนโยบายร่วม (Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน 23/06/2560 01/07/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 18/2560 ซักซ้อมแนวทางการเปิดเผยข้อมูลและการขาย term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน 05/05/2560   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 6/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน 09/08/2560 01/09/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 37/2560 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ 05/10/2560 05/10/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 42/2560 การซักซ้อมความเข้าใจถึงเป้าหมายของสำนักงานในการทำให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการเปิดบัญชี 27/12/2560   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง 11/01/2561   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ซึ่งสำนักงานให้ความเห็นชอบ   หนังสือเวียน แนวทางการปฏิบัติ เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) 18/11/2562   หนังสือเวียน นำส่งแนวทางปฏิบัติงาน เรื่อง การให้บริการเกี่ยวกับแผนจัดสรรการลงทุน (Portfolio Advisory) หรือกลยุทธ์การลงทุน (Program Trading) 18/11/2562   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 5/2563 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 23/12/2563 01/01/2564   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2563 แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน 20/08/2563 01/07/2564   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 35/2565 การจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ 19/05/2565 01/01/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 1 รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) 19/05/2565 01/01/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ไฟล์ Standard Data Format (แนบ กลต.นธ.(ว) 35/2565) 19/05/2565 01/01/2566   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 9/2562 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 26/12/2562 01/01/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ 20/02/2562 16/02/2562   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 4/2564 ขอให้ร่วมมือดำเนินการตามรายงานการพิจารณาศึกษา เรื่อง แนวทางการเข้าถึงบริการธุรกรรมทางการเงินของคนพิการ 03/03/2564   หนังสือเวียน ที่ กลต.จท-2.(ว) 40/2563 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ข้อมูลและคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหลักทรัพย์ที่นำมาให้บริการจัดจำหน่าย 08/09/2563   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2563 แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน 07/05/2563 01/01/2564   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2561 แนวทางปฏิบัติในการทำหน้าที่คัดเลือก วิเคราะห์ข้อมูล และเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกตราสารหนี้ (product screening) ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่นายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายตราสารหนี้ 27/06/2561 01/10/2561   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2560 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ยกเลิกภาคผนวก ใช้ภาคผนวกแนบท้าย นป. 2/2566 แทน) 09/02/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2561 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) 27/06/2561   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 6/2565 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 3) 28/09/2565   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (แนบท้ายประกาศ นป. 6/2565) 28/09/2565   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 43/2565 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการดำเนินการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุนโดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล 11/10/2565 16/11/2565   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2566 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 03/07/2566 16/07/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก นป. 4/2566 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 03/07/2566 16/07/2566   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 30/2561 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการนำเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่ลูกค้ามาใช้ในการประกอบธุรกิจ 25/06/2561 16/07/2561   หนังสือเวียน ที่ กลต.นป.(ว) 20/2567 นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการทำธุรกรรมเกี่ยวกับ NVDR ของบริษัทหลักทรัพย์ 29/03/2567 01/04/2567 16. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 24/2553 การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์  (5368) 01/06/2553 16/06/2553   หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 21/2553 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 09/06/2553    แบบคำขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง สำหรับบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับบริษัทหลักทรัพย์    วิธีปฏิบัติในการยื่นขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และให้บริการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ 17. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/ข/ด/น. 61/2552 การทำธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่มีข้อจำกัดการโอนโดยบริษัทหลักทรัพย์  (4833) 03/08/2552 01/09/2552 18. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของ โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับประมวล)  (10061) 17/01/2561 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 4/2561 ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ 17/01/2561 16/02/2561 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 43/2566 ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (ฉบับที่ 2) 01/12/2566 16/12/2566 19. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2566 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (ฉบับที่ 7)  (9981) 01/12/2566 16/12/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 9 : หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวมบางประเภท (แนบท้ายประกาศ สน. 29/2566) 20. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2565 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ  (9601) 28/09/2565 01/07/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 1 : คำศัพท์ (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 2 : การกำกับดูแลและบริหารจัดการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Governance) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 3 : การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 4 : การตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Audit) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565)   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ RLA (Risk Level Assessment) [รอบที่ 2 ปี 2566]   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม __คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA [รอบที่ 2 ปี 2566]   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง (แบบรายงานผล IT Audit) [รอบปี 2567]   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม __คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567]   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม __เอกสารแนบ_คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit [รอบปี 2567] 21. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 7/2565 แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ  (9603) 28/09/2565 01/07/2566   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก : แนบท้ายประกาศที่ นป. 7/2565   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ประเด็นคำถามที่ถามบ่อย (FAQ) (ประมวลเมื่อวันที่ 15 มีนาคม 2567) 22. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สบ. 67/2562 การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 57)  (8323) 09/12/2562 01/01/2563 23. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับ ข้อร้องเรียนของลูกค้า (ฉบับประมวล)  (8828) 09/04/2562 16/05/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 26/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า 09/04/2562 16/05/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2564 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า (ฉบับที่ 2) 02/02/2564 16/02/2564 24. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2559 การยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์  (7039) 12/09/2559 01/09/2560 25. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 18/2560 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงานในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (ฉบับประมวล)  (8228) 02/03/2560 01/07/2560 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 18/2560 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงานในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 02/03/2560 01/07/2560 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 50/2562 หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับโครงสร้างการบริหารจัดการ และระบบงานในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (ฉบับที่ 2) 20/06/2562 01/07/2562 26. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับประมวล)  (8017) 07/04/2558 16/05/2558 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 15/2558 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ 07/04/2558 16/05/2558 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 18/2562 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 2) 20/02/2562 16/03/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 45/2562 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 3) 30/04/2562 01/06/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 52/2562 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 4) 02/07/2562 16/07/2562 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 54/2563 ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 5) 28/08/2563 01/10/2563   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 2/2562 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลเรื่องการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 08/03/2562 16/03/2562   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 1/2562 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ 20/02/2562 16/03/2562   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก แนวทางปฎิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทจัดการ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ 20/02/2562 16/03/2562   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2561 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) 27/06/2561   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 2/2562 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ 20/02/2562 16/02/2562   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 1 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562) 20/02/2562 16/03/2562   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (แนบท้าย นป. 2/2562) 20/03/2562 16/03/2562   หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 5/2562 นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการจัดตั้งและการจัดการกองทุนรวม ข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน การชำระบัญชี และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง 30/04/2562 01/05/2562 27. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/ข/น. 53/2553 แบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์  (5525) 15/12/2553 01/01/2554   หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 33/2553 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 24/12/2553   หนังสือเวียน เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106 24/07/2555   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ บ.ล.1 งบแสดงฐานะการเงิน (2554) 01/01/2554 01/01/2554 28. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 29/2552 หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน  (4844) 03/08/2552 01/09/2552 29. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2552  (4721) 01/07/2552 01/07/2552 30. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม พ.ศ. 2550  (4109) 29/01/2550 16/02/2550   หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 4/2550 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) 29/01/2550 31. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข./น. 5/2549 แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล)  (7368) 08/03/2549 16/04/2549 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน 08/03/2549 16/04/2549 หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 1/2552 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 26/01/2552 หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 8/2553 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการมอบหมายงานที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน 19/03/2553 32. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 4/2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน  (3813) 08/03/2549 16/04/2549   หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 7/2549 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 04/04/2549 33. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ ขส. 1/2548 เรื่อง แจ้งการออกหนังสือเวียนที่มีผลเป็นการทั่วไปต่อเอกชนที่เกี่ยวข้อง  (3500) 24/01/2548 03/03/2548 34. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 16/2545 เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทหลักทรัพย์ ซื้อหรือมีหุ้นของบริษัทจัดการเงินร่วมลงทุน  (845) 22/05/2545 01/06/2545 35. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 21/2545 เรื่อง การกำหนดข้อมูลในรายงานทุกรอบปีบัญชี  (802) 02/04/2545 01/05/2545 36. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 1/2545 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณา คำขอ  (830) 29/01/2545 01/02/2545   หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 15/2545 นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ 05/02/2545 37. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 23/2544 เรื่อง คุณสมบัติของบริษัทจัดการ ที่จะได้รับความเห็นชอบ ให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวม ที่ลงทุนในต่างประเทศ สำหรับวงเงินลงทุนปี 2545  (980) 29/10/2544 01/11/2544   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 117 F แบบคำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบสอบทานความครบถ้วนของหลักฐานประกอบคำขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ    หลักเกณฑ์และขั้นตอนในการพิจารณาคำขอ 38. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 16/2544 เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทจัดการซื้อหรือมีหุ้น เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ  (973) 27/07/2544 01/08/2544 39. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 9/2541 เรื่อง การให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์  (1260) 20/07/2541 25/07/2541   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-3 แบบสรุปสาระสำคัญของสัญญาร่วมบริหาร   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-4 แบบหนังสือรับรองคุณสมบัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ 104-5 แบบประวัติบุคคลตามสัญญาร่วมบริหาร   หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 15/2541 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารของบริษัทหลักทรัพย์ 17/08/2541   หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 19/2543 เรื่อง แนวทางปฏิบัติสำหรับการทำสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทหลักทรัพย์ 26/09/2543   หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 2/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการทำสัญญาต่าง ๆ 05/01/2544 40. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 15/2542 เรื่อง การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานของบริษัทจัดการ  (130) 10/11/2542 41. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 38/2544 เรื่อง การให้บริษัทจัดการหยุดรับคำสั่งซื้อ หรือคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนเปิด  (938) 12/09/2544 42. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 11/2546 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์(ข้อ 4 ถูกยกเลิก และใช้ ทธ. 24/2565 แทน)  (714) 07/10/2546   หนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง 11/01/2561   หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 8/2547 เรื่อง ขอซักซ้อมการประกอบธุรกิจอื่นในส่วนของการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน 19/04/2547   หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 22/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 98 (8) 16/10/2546 43. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข/ธ/น. 15/2546 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์  (718) 26/12/2546 44. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2550 การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่และนอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ (ฉบับประมวล)  (5500) 29/05/2550   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 5/2550 เรื่อง การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่และนอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ 29/05/2550 01/06/2550   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 46/2553 การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่และนอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 2) 04/11/2553 16/11/2553   หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 29/2553 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ 12/11/2553 45. หนังสือเวียน ที่ นจ. (ว) 1/2566 นําส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์กองทุนรวมอีทีเอฟให้เทียบเคียงสากล  (10066) 18/12/2566 16/12/2566 46. หนังสือเวียน ที่ กลต.นจ.(ว) 22/2562 การปรับปรุงวิธีการคำนวณ แบบการคำนวณ และคำอธิบายประกอบการดำรงเงินกองทุนของ บลจ. และ บลน.  (8239) 04/09/2562 01/01/2563   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 1.แบบรายงานการดำรงเงินกองทุนของ บลจ. (บลจ.01- ฉบับปรับปรุง 1/2562) (หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 22/2562)   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 2.แบบรายงานการดำรงเงินกองทุนของ บลน. (บลน.01- ฉบับปรับปรุง 1/2562) (หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 22/2562) 47. หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 3/2561 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งกองทุนไทยไปเสนอขายในต่างประเทศ (outbound) ภายใต้กรอบเอเปค (ARFP)  (7690) 19/01/2561 16/02/2561 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 10/2561 หลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวนและการเสนอขายหน่วยลงทุน (ฉบับที่ 5) 17/01/2561 16/02/2561 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2561 การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 9) 17/01/2561 16/02/2561 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 13/2561 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อยและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 5) 17/01/2561 16/02/2561 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 9/2561 หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับที่ 3) 17/01/2561 16/02/2561 48. หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 2/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการอนุญาตให้กองทุนรวมสามารถลงทุนในกองทุนรวมภายใต้การจัดการของ บลจ. เดียวกันได้  (7251) 27/02/2560 01/03/2560   ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กม. 13/2560 การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) 20/02/2560 01/03/2560   ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 9/2560 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 8) 14/02/2560 01/03/2560   ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 14/2560 การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 4) 20/02/2560 01/03/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 9/2560 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) (ยกเลิกโดย ทน. 89/2558 และ สน. 87/2558) 14/02/2560 01/03/2560   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 10/2560 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่บริษัทจัดการเดียวกันเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ 14/02/2560 01/03/2560 49. หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 1/2559 นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง  (6880) 15/01/2559 15/01/2559 รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 1 (ทน.87/2558) 17/12/2558 16/01/2559 รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 2 (ทน.87/2558) 17/12/2558 16/01/2559 รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 3 (ทน.87/2558) 17/12/2558 16/01/2559 รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 4-retail MF-PF (ทน.87/2558) 17/12/2558 16/01/2559 รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 4-AI (ทน.87/2558) 17/12/2558 16/01/2559 รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 4-PVD (ทน.87/2558) 17/12/2558 16/01/2559 รายงาน/แบบฟอร์มคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ภาคผนวก 5 (ทน.87/2558) 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 88/2558 การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 90/2558 หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 91/2558 ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 3) 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 92/2558 หลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวน และการเสนอขายหน่วยลงทุน (ฉบับที่ 3) 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 93/2558 การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุน 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 94/2558 มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 89/2558 รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ 3) 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 90/2558 หลักเกณฑ์เกี่ยวกับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่มีการควบคุมอัตราส่วนการลงทุนสำหรับสมาชิกแต่ละราย 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 91/2558 การลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 92/2558 หลักเกณฑ์เพิ่มเติมในกรณีที่กองทุนลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง 17/12/2558 16/01/2559 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 93/2558 การพิจารณาใช้ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ 17/12/2558 16/01/2559 50. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 2/2554 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ  (5604) 18/01/2554 51. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2548 การจัดสัมมนาแนวทางการกรอกข้อมูลเกี่ยวกับเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงของบริษัทจัดการ  (3748) 18/10/2548   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบประเมินตนเอง 52. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 60/2545 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการชี้แจงข้อมูลการกระทำความผิดของบริษัทจัดการและผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม  (3775) 19/09/2545   หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 53/2548 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการชี้แจงข้อมูลการกระทำผิดของบริษัทจัดการเพิ่มเติม 30/12/2548 53. หนังสือเวียน ที่ กลต.กน(ว) 33/2559 การกำหนดมาตรฐานและแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการซื้อขายหน่วยลงทุน  (7441) 09/12/2559 54. หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 2/2559 การแสดงบทบาทของบริษัทจัดการในฐานะผู้ทำหน้าที่ในการรับจัดการทรัพย์สินของผู้ลงทุน  (6888) 10/02/2559 55. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 26/2547 นำส่งสำเนาประกาศและสรุปข้อเสนอแนะ  (364) 10/08/2547 56. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 2/2548 ซักซ้อมความเข้าใจแนวทางในการดำรงสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารแห่งหนี้  (3825) 14/01/2548    FAQ 57. หนังสือเวียน ที่ กลต.กน.(ว) 15/2559 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนด้วยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์  (6988) 30/06/2559 58. หนังสือเวียน ที่ กลต.น.(ว) 13/2551 การส่งเสริมการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตัวกลางในธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  (4377) 02/04/2551 59. หนังสือเวียน ที่ นจ.(ว) 1/2560 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกำหนดหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform)  (7174) 10/01/2560 60. หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 3/2551 การเตรียมพัฒนาโปรแกรมเพื่อจัดส่งแบบรายงานการลงทุนของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ  (4415) 22/04/2551   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม รูปแบบแฟ้มข้อความและคำอธิบายแบบรายงาน    สรุปคำถามคำตอบเกี่ยวกับแบบรายงาน