| |
ประเภท |
เรื่อง |
มาตรา |
ดูเอกสาร |
วันที่ลงนาม |
วันที่มีผลใช้บังคับ |
|---|
| 1. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 18/2563 |
การกำหนดลักษณะการให้บริการทางการเงินของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบให้เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่ต้องได้รับใบอนุญาต (8586) |
|
 
 |
20/07/2563 |
16/08/2563 |
| |  |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอรับความเห็นชอบในการเข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) |
|
|
 |
20/07/2563 |
16/08/2563 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขออนุญาตให้ยุติการให้บริการก่อนครบกำหนดระยะเวลาหรือขยายระยะเวลาการให้บริการ
สำหรับบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบให้เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) |
|
|
|
20/07/2563 |
16/08/2563 |
| 2. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 13/2563 |
แนวทางในการพิจารณาลักษณะของการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนหรือการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (8500) |
|
|
01/06/2563 |
16/06/2563 |
| 3. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 1/2560 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับประมวล) (7252) |
|
|
12/01/2560 |
16/02/2560 |
|  |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 1/2560 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน |
|
|
|
12/01/2560 |
16/01/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 8/2560 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
20/02/2560 |
01/03/2560 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 6/2562 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
11/04/2562 |
16/05/2562 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 16/2562 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
28/06/2562 |
16/07/2562 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 20/2562 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
15/08/2562 |
01/09/2562 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 20/2566 |
การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 6) |
|
|
|
01/12/2566 |
16/02/2567 |
| 4. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 1/2559 |
แนวทางการพิจารณาลักษณะของการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (6910) |
|
|
25/02/2559 |
01/04/2559 |
| 5. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กช. 1/2555 |
การกำหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับประมวล) (10556) |
|
|
20/02/2555 |
01/03/2555 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กช. 1/2555 |
การกำหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน |
|
|
|
20/02/2555 |
01/03/2555 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กช. 16/2558 |
การกำหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 2) |
|
|
|
06/08/2558 |
01/09/2558 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กช. 25/2561 |
การกำหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 3) |
|
|
|
04/10/2561 |
16/10/2561 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กช. 21/2564 |
การกำหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 4) |
|
|
|
09/07/2564 |
01/08/2564 |
| |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กช. 32/2567 |
การกำหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 5) |
|
|
|
26/12/2567 |
16/01/2568 |
| | |
แบบรายงาน/แบบฟอร์ม |
แบบคำขอความเห็นชอบเป็นสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ |
|
|
|
|
|
| |  IOSCO CODE OF CONDUCT FUNDAMENTALS FOR CREDIT RATING AGENCIES |
| | กลต.จต.(ว) 19/2567 เรื่อง นำส่งภายถ่ายแนวปฏิบัติในการทำหน้าที่ของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ |
| 6. |
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กก. 6/2538 |
เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็น การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (2160) |
|
|
06/03/2538 |
03/04/2538 |
| 7. |
หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 42/2567 |
ขอให้ระมัดระวังเกี่ยวกับกรณีที่ลูกค้ามีการมอบอำนาจหรือมีการมอบหมายให้บุคคลอื่นซื้อขายและกระทำการอื่นใดแทนหรือเพื่อลูกค้า (10285) |
|
|
28/06/2567 |
|