สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

ข้อมูลการใช้บังคับกฎหมายในรอบ 3 เดือน


การกล่าวโทษ การเปรียบเทียบ การดำเนินการทางบริหาร การลงโทษทางปกครอง

การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน

ลำดับที่
วันที่กล่าวโทษ
ชื่อผู้ถูกกล่าวโทษ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำโดยสังเขป
ข่าว ก.ล.ต.ฉบับที่
ผลการดำเนินการ
หมายเหตุ

1

30/10/2561 

นายมิทซึจิ โคโนชิตะ 

240 (แก้ไขโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฉบับที่ 5) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมิทซึจิ โคโนชิตะ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริษัทและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ GL และกลุ่มบริษัทในเครือของ GL ได้ให้ข่าวเมื่อวันที่ 14 มีนาคม 2560 อันเป็นการให้ข่าวไม่ครบถ้วนตามข้อเท็จจริงที่เกิดขึ้น จึงเป็นการบอกกล่าว เผยแพร่ หรือให้คำรับรองข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับ GL ที่น่าจะมีผลกระทบต่อราคาหุ้น GL หรือต่อการตัดสินใจลงทุนในหุ้น GL 

132/2561
 

กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

 

2

02/10/2561 

นายฉู หยิ่งเจ๋ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายฉู หยิ่งเจ๋ ในฐานะกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน 

119/2561
 

 

 

3

02/10/2561 

บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด 

33 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท หรองฮุ่ย อินเตอร์เนชั่นแนล เซอร์วิส จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน 

119/2561
 

 

 

4

12/09/2561 

นางสาวศกลวรรณ พาเรือง  

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวศกลวรรณ พาเรือง ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) โดยมีนายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ และเป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

108/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน  

 

5

12/09/2561 

นายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ  

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว โดยมีนายต่อพงศ์ และนายนราธิป โลหะเวโรจน์ เป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

108/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน  

 

6

12/09/2561 

นายธิติ ธาราสุข  

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายธิติ ธาราสุข ซึ่งเป็นกรรมการลงชื่อผูกพันบริษัทบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด ได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และร่วมมือกับผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว คือ นายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ เพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน ซึ่งนายธิติได้รับส่วนแบ่งจากค่าธรรมเนียมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีของผู้ลงทุน โดยมีนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

108/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน  

 

7

12/09/2561 

นายนราธิป โลหะเวโรจน์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายนราธิป โลหะเวโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว โดยมีนายนราธิป และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ เป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และ นางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

108/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

8

12/09/2561 

บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยนายธิติ ธาราสุข ซึ่งเป็นกรรมการลงชื่อผูกพันบริษัท ได้ใช้บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และร่วมมือกับผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว คือ นายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ ซึ่งนายธิติได้รับส่วนแบ่งจากค่าธรรมเนียมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีของผู้ลงทุน โดยมีนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

108/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

9

05/09/2561 

นางสาวแก้วตา เฮงประชา  

90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวแก้วตา เฮงประชา ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้ รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

103/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

10

05/09/2561 

นายคริส ลัม  

90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายคริส ลัม ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

103/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

11

05/09/2561 

นายชอง เจีย มิน  

90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชอง เจีย มิน ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

12

05/09/2561 

นายวิคเตอร์ วองซันเนโกโร  

90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิคเตอร์ วองซันเนโกโร ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชี ซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่น โดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

13

05/09/2561 

บริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด 

90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

103/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

14

23/08/2561 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1)(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TUCC ไม่ได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2560 (2) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

15

23/08/2561 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1)(2)(3)(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2560 (2) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ ประกาศกำหนด  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

24/10/2561 

10/2561 

40/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know-your-customer and customer due diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

640,000.00  

 

2

24/10/2561 

10/2561 

39/2561 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ และนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นางสาวธนิกา และนายสิทธิชัยได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

1,026,000.00  

 

3

24/10/2561 

10/2561 

38/2561 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา ได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

1,026,000.00  

 

4

24/10/2561 

10/2561 

37/2561 

นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ มีการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท เพิ่มสินสตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) ("PERM") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ทำให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นางชไมพรมิได้รายงานการถือครองหลักทรัพย์ PERM ที่มีหน้าที่รายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาตามหลักเกณฑ์ ที่กฎหมายกำหนด ทั้งนี้ นางชไมพรได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กันยายน 2561 

 

480,600.00  

 

5

24/10/2561 

10/2561 

36/2561 

นางอรพรรณ ตัณฑประศาสน์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรพรรณ ตัณฑประศาสน์ ผู้จัดการกองทุน AI term fund ในฐานะเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด ("บลจ. ภัทร") ในการบริหารจัดการกองทุน เพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (AI term fund) จำนวน 4 กองทุน ได้ลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงหรือที่ไม่เป็นไปตาม proposed portfolio และ small print ที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุน เป็นเหตุให้ บลจ. ภัทร ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรพรรณ ตัณฑประศาสน์ จึงมีความผิด และต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

6

24/10/2561 

10/2561 

35/2561 

นายยุทธพล ลาภละมูล 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยุทธพล ลาภละมูล กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด ("บลจ. ภัทร") ในฐานะเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ภัทร ในการอนุมัติจัดตั้งกองทุนเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (AI term fund) จำนวน 4 กองทุน ทราบข้อมูลการบริหารจัดการกองทุน และอนุมัติการเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมการจัดการกองทุน จากการลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงหรือที่ไม่เป็นไปตาม proposed portfolio และ small print ที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุน และนำผลตอบแทนที่สูงขึ้นจากการลงทุนไม่เป็นไปตามเอกสารประกอบการขายที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุนดังกล่าวมาเป็นรายได้ค่าธรรมเนียมการจัดการ โดยผู้ลงทุนได้ผลตอบแทนเท่าเดิม เป็นเหตุให้ บลจ. ภัทร ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายยุทธพล ลาภละมูล จึงมีความผิด และต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

7

24/10/2561 

10/2561 

34/2561 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด ("บลจ. ภัทร") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีมีระบบงานการจัดการกองทุนเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (AI term fund) ที่มีควาบกพร่อง โดย บลจ. ภัทร มีการลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงหรือที่ไม่เป็นไปตาม proposed portfolio และ small print ที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุน และนำผลตอบแทนที่สูงขึ้นจากการลงทุนไม่เป็นไปตามเอกสารประกอบการขายที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุนดังกล่าวเป็นรายได้ค่าธรรมเนียมการจัดการ โดยผู้ลงทุนได้ผลตอบแทนเท่าเดิม อันเป็นการปฏิบัติงานที่ไม่ได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความเอาใจและระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะเดียวกันจะพึงกระทำ และมีการกระทำในลักษณะมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์  

 

1,635,000.00  

 

8

24/10/2561 

10/2561 

33/2561 

นางภัทรภร วรรณภิญโญ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางภัทรภร วรรณภิญโญ ในฐานะรองประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีวี ธันเดอร์ จำกัด (มหาชน) (TVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2561 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

57,600.00  

 

9

24/10/2561 

10/2561 

32/2561 

บริษัท ทีวี ธันเดอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีวี ธันเดอร์ จำกัด (มหาชน) (TVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส ที่ 1 ประจำปี 2561 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2561 แต่ TVT นำส่งงบการเงินดังกล่าวโดยมีผู้สอบบัญชีที่ไม่ได้รับแต่งตั้ง จากที่ประชุมผู้ถือหุ้นใหญ่เป็นผู้สอบทานงบการเงิน ทั้งนี้ TVT นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ฉบับแก้ไข โดยให้ผู้สอบบบัญชีที่ได้รับแต่งตั้งจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็นผู้สอบทานแล้ว โดย TVT นำส่งผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2561 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

57,600.00  

 

10

26/09/2561 

9/2561 

31/2561 

นายชนน วังตาล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 8 มีนาคม 2561 นายชนน วังตาล ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("META") ("เดิมชื่อบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน)) อันเป็นผลให้นายชนนถือหุ้น META ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายชนนมิได้รายงานจำนวนการ ถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายชนนได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานที่ครบถ้วนถูกต้องเมื่อวันที่ 28 มิถุนายน 2561 

 

20,700.00  

 

11

26/09/2561 

9/2561 

30/2561 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ รายงานจำนวนหุ้น ABC ที่ถือครองแทนนายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรเมษฐ์ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน โดยที่นายสาธิตมีหน้าที่รายงานจำนวนการถือครองหุ้นดังกล่าวเมื่อมีจำนวนหุ้น ABC ที่นายปรเมษฐ์ถือครองแทนผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการถือครองหุ้น ABC ดังกล่าว 

 

771,600.00  

 

12

26/09/2561 

9/2561 

30/2561 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ทำคำเสนอซื้อหุ้น ABC แทนนายสาธิต ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 โดยนายปรเมษฐ์มิได้เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการปกปิดข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อดังกล่าว 

 

781,333.33  

 

13

26/09/2561 

9/2561 

29/2561 

นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2561 นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ที่เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น ABC ดังกล่าว ตามหลักเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด เป็นความผิด 11 กระทง ทั้งนี้ นายสาธิตได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

1,157,400.00  

 

14

26/09/2561 

9/2561 

29/2561 

นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ABC ตามแบบ 247-4 ที่ทำในนามนายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อ 

 

1,172,000.00  

 

15

26/09/2561 

9/2561 

28/2561 

นายอรรถสิทธิ์ องค์โฆษิต 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2561 นายอรรถสิทธิ์ องค์โฆษิต ในฐานะผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัท เคซีอี อีเลคโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("KCE") จัดทำและรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น KCE ตามแบบ 59-2 ของคู่สมรสต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิดรวม 13 กระทง  

 

254,800.00  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การดำเนินการทางบริหาร
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

ลำดับที่
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
ประเภทผู้ให้บริการ
ข่าว ก.ล.ต.
ประกาศ
การกระทำผิดโดยสังเขป
การดำเนินการของ กลต.*
คำสั่งมีผล

1

นาง รัสจันทร์ จิตสุภานันท์

ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน

ข่าว กลต. ฉบับที่ 136/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 05/11/2561 ถึงวันที่ 04/11/2562

2

ว่าที่ ร.ต. ประกาศิต บัวดี ชื่อขณะกระทำผิด (ว่าที่ ร้อยตรี ประกาศิต บัวดี)

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 136/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน 2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 31/10/2561 ถึงวันที่ 30/07/2562

3

นาย อนันต์ อุยสุย

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 136/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 31/10/2561 ถึงวันที่ 30/04/2562

4

น.ส. ภัทรวดี ชัยมี ชื่อขณะกระทำผิด (นางสาว ภัทรวดี ชัยมี)

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 126/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และจัดทำเอกสารหรือแจ้งข้อมูลรายการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 18/10/2561 ถึงวันที่ 17/10/2562

5

นาง สุทธาสินี พวงเพ็ชร

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 125/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต จัดทำเอกสารเท็จ หลอกลวงให้ลูกค้าหลงเชื่อ และนำเงินลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว

เพิกถอน

ตั้งแต่วันที่ 17/10/2561 ถึงวันที่ 16/10/2571

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การลงโทษทางปกครอง
ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

ไม่มีรายการในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมา..

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

หมายเหตุ : 
      - การกล่าวโทษเป็นจุดเริ่มต้นของการนำคดีเข้าสู่กระบวนการยุติธรรมทางอาญา ซึ่งศาลจะเป็นผู้วินิจฉัยกรณีดังกล่าวต่อไป
      - การดำเนินการทางบริหารอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกสั่งการสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อผู้มีอำนาจพิจารณาในลำดับถัดไป หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      - การลงโทษทางปกครองอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกลงโทษทางปกครองสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการตรวจสอบและการดำเนินคดีอาญา
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการใช้สิทธิโต้แย้งคำสั่งลงโทษทางปกครอง


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map