สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

ข้อมูลการใช้บังคับกฎหมายในรอบ 3 เดือน


การกล่าวโทษ การเปรียบเทียบ การดำเนินการทางบริหาร การลงโทษทางปกครอง

การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน

ลำดับที่
วันที่กล่าวโทษ
ชื่อผู้ถูกกล่าวโทษ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำโดยสังเขป
ข่าว ก.ล.ต.ฉบับที่
ผลการดำเนินการ
หมายเหตุ

1

12/09/2561 

นางสาวศกลวรรณ พาเรือง  

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวศกลวรรณ พาเรือง ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) โดยมีนายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ และเป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

108/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน  

 

2

12/09/2561 

นายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ  

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว โดยมีนายต่อพงศ์ และนายนราธิป โลหะเวโรจน์ เป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

108/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน  

 

3

12/09/2561 

นายธิติ ธาราสุข  

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายธิติ ธาราสุข ซึ่งเป็นกรรมการลงชื่อผูกพันบริษัทบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด ได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และร่วมมือกับผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว คือ นายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ เพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน ซึ่งนายธิติได้รับส่วนแบ่งจากค่าธรรมเนียมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีของผู้ลงทุน โดยมีนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

108/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน  

 

4

12/09/2561 

นายนราธิป โลหะเวโรจน์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายนราธิป โลหะเวโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ได้ร่วมกันกับนายธิติ ธาราสุข กรรมการผู้ลงชื่อผูกพันบริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยได้ใช้ เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว โดยมีนายนราธิป และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ เป็นผู้แนะนำการลงทุนเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซื้อขายของผู้ลงทุน และ นางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

108/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

5

12/09/2561 

บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด โดยนายธิติ ธาราสุข ซึ่งเป็นกรรมการลงชื่อผูกพันบริษัท ได้ใช้บริษัท ชาร์ตมาสเตอร์ จำกัด เว็บไซด์ เช่น www.chart-master.com ยูทูป อีเมล์ การโทรศัพท์ การส่งข้อความ (sms) หรือโปรแกรมไลน์ เป็นต้น เป็นเครื่องมือในการติดต่อ แนะนำ ชักชวน เพื่อให้บุคคลทั่วไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยให้ ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และร่วมมือกับผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว คือ นายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ ซึ่งนายธิติได้รับส่วนแบ่งจากค่าธรรมเนียมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีของผู้ลงทุน โดยมีนางสาวศกลวรรณ พาเรือง เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและรับรู้การดำเนินการดังกล่าวตั้งแต่เริ่มต้น เข้าข่ายประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

108/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

6

05/09/2561 

นางสาวแก้วตา เฮงประชา  

90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวแก้วตา เฮงประชา ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้ รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

103/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

7

05/09/2561 

นายคริส ลัม  

90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายคริส ลัม ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

103/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

8

05/09/2561 

นายชอง เจีย มิน  

90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชอง เจีย มิน ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

9

05/09/2561 

นายวิคเตอร์ วองซันเนโกโร  

90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิคเตอร์ วองซันเนโกโร ร่วมกับบริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชี ซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่น โดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

10

05/09/2561 

บริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด 

90 และมาตรา 16 พรบ.สัญญาฯ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์ จำกัด (บริษัท Saxo) ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนภายใต้กฎหมายของประเทศสิงค์โปร์ และได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจด้านตลาดทุนในประเทศสิงค์โปร์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น แสดงตนและเชิญชวนให้ผู้ลงทุนในประเทศไทยเปิดบัญชีซื้อขายกับบริษัท Saxo เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนตราสารทางการเงินอื่นโดยไม่ได้รับใบอนุญาตผ่านเว็บไซด์ www.home.saxo/en-sg หรือ www.saxomarkets.com.sg อันเข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

103/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

11

23/08/2561 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1)(2)(3)(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TUCC ไม่ได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2560 (2) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

12

23/08/2561 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1)(2)(3)(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2560 (2) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ ประกาศกำหนด  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

15/08/2561 

8/2561 

27/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2560 ถึงวันที่ 12 กรกฎาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน 

 

630,000.00  

 

2

15/08/2561 

8/2561 

27/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 เมษายน 2560 ถึงวันที่ 19 พฤศจิกายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบควบคุมภายในเพื่อการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ  

 

612,000.00  

 

3

15/08/2561 

8/2561 

26/2561 

นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 9 มิถุนายน 2560 นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่นายชัชชัยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 23 กระทง ทั้งนี้ นายชัชชัยได้รายงาน การเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2561 

 

351,000.00  

 

4

18/07/2561 

7/2561 

25/2561 

ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2560 ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ("ธนาคาร") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วย ลงทุน มิได้ดำเนินการตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ธนาคารได้เสนอขายกองทุน term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน จำนวน 4 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 3 เดือน 10 (PHATRA EFI3M10) กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 20 (PHATRA EFI6M20) กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 21 (PHATRA EFI6M21) และ กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 22 (PHATRA EFI6M22) แต่ธนาคารไม่มีมาตรการติดตามพอร์ตการลงทุนจริงว่า กองทุนดังกล่าวลงทุนไม่ตรงกับข้อมูลพอร์ตการลงทุนที่แสดงไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งการกระทำ ดังกล่าวอาจทำให้ลูกค้าเสียหาย  

 

886,000.00  

 

5

18/07/2561 

7/2561 

24/2561 

ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2560 ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) ("ธนาคาร") ในฐานะ ผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มิได้ ดำเนินการให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ธนาคาร รายงานการแต่งตั้งและสิ้นสุด การแต่งตั้ง ("รายงานการแต่งตั้ง") ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ ธนาคารได้รายงานการแต่งตั้ง ดังกล่าวต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 17 พฤศจิกายน 2560  

 

832,000.00  

 

6

18/07/2561 

7/2561 

23/2561 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 จนถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนโซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) โดยบริษัทไม่ได้พิจารณาปัจจัยสำคัญที่มีผลต่อความสามารถในการชำระหนี้เงินต้นและดอกเบี้ยของผู้ออกตราสารทั้งปัจจัยเชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) เช่น ผลการดำเนินงาน ภาระหนี้สิน นโยบายและกลยุทธ์การประกอบธุรกิจ ประมาณการกระแสเงินสดของผู้ออกตราสารเมื่อครบอายุตราสาร 

 

1,935,000.00  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การดำเนินการทางบริหาร
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

ไม่มีรายการในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมา..

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การลงโทษทางปกครอง
ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

ลำดับที่
วันที่ลงโทษทางปกครอง
เลขที่คำสั่ง
ผู้ถูกลงโทษทางปกครอง
ประเภทของการประกอบธุรกิจ
กฏหมายที่เกี่ยวข้อง
มาตรา
การกระทำความผิดโดยสังเขป
โทษทางปกครอง
ข่าว ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

08/08/2561 

คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 1/2561 

บริษัท ฮั่วเซ่งเฮง โกลด์ ฟิวเจอร์ส จำกัด 

ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

18 

ระหว่างวันที่ 1 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 22 สิงหาคม 2560 บริษัท ฮั่วเซ่งเฮง โกลด์ ฟิวเจอร์ส จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการจัดทำแบบรายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่รัดกุมและมีประสิทธิภาพเพียงพอ 

ปรับทางปกครอง 

 

378,000.00 

 

2

08/08/2561 

คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 2/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

18 

เมื่อวันที่ 8 มิถุนายน2560 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ เปิดเผยข้อมูลสถานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าแก่บุคคลอื่น โดยไม่ได้รับความยินยอมจากลูกค้า  

ปรับทางปกครอง 

 

90,000.00 

 

3

08/08/2561 

คำสั่งคณะกรรมการพิจารณาโทษปรับทางปกครอง ที่ ส 2/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

18 

เมื่อวันที่ 8 มิถุนายน2560 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ ปิดฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยลูกค้าไม่ได้สั่ง  

ปรับทางปกครอง 

 

225,000.00 

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

หมายเหตุ : 
      - การกล่าวโทษเป็นจุดเริ่มต้นของการนำคดีเข้าสู่กระบวนการยุติธรรมทางอาญา ซึ่งศาลจะเป็นผู้วินิจฉัยกรณีดังกล่าวต่อไป
      - การดำเนินการทางบริหารอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกสั่งการสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อผู้มีอำนาจพิจารณาในลำดับถัดไป หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      - การลงโทษทางปกครองอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกลงโทษทางปกครองสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการตรวจสอบและการดำเนินคดีอาญา
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการใช้สิทธิโต้แย้งคำสั่งลงโทษทางปกครอง


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map