สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

ข้อมูลการใช้บังคับกฎหมายในรอบ 3 เดือน


การกล่าวโทษ การเปรียบเทียบ การดำเนินการทางบริหาร การลงโทษทางปกครอง

การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน

ลำดับที่
วันที่กล่าวโทษ
ชื่อผู้ถูกกล่าวโทษ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำโดยสังเขป
ข่าว ก.ล.ต.ฉบับที่
ผลการดำเนินการ
หมายเหตุ

1

12/06/2561 

นางสาวกาญจนา จักรวิจิตโสภณ 

312 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวกาญจนา จักรวิจิตโสภณ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท 

062/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

2

12/06/2561 

นายขจรพงศ์ คำดี 

312 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายขจรพงศ์ คำดี กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท 

062/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

3

12/06/2561 

นายธงชัย วัฒนโสภณวงศ์ 

312 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธงชัย วัฒนโสภณวงศ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท 

062/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

4

12/06/2561 

นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ 

312 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท 

062/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

5

12/06/2561 

นายพิบูล พิหเคนทร์ 

312 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิบูล พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท 

062/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

6

12/06/2561 

นายพิพรรธ พิหเคนทร์ 

312 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิพรรธ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท 

062/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

7

12/06/2561 

นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ 

312 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิรุฬห์ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท 

062/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

8

12/06/2561 

นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ 

312 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิสุทธิ์ พิหเคนทร์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท 

062/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของ DSI 

 

9

12/06/2561 

นายสมเกียรติ ศุขเทวา 

312 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมเกียรติ ศุขเทวา กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท 

062/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

10

12/06/2561 

นายสุริยาภรณ์ บุญชัย 

312 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุริยาภรณ์ บุญชัย กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท 

062/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

11

12/06/2561 

นายเอกนฤน ธรรมมารักษ์ 

312 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเอกนฤน ธรรมมารักษ์ กับกรรมการและอดีตกรรมการของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") รวม 11 ราย กระทำการหรือยินยอมให้กระทำการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 5/2560 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2560 ซึ่งเป็นเอกสารของนิติบุคคล เพื่อลวงให้ผู้ลงทุนและเจ้าหนี้เข้าใจผิดว่า EARTH อยู่ในภาวะที่มีหนี้สินมากกว่าทรัพย์สิน และไม่ทราบรายละเอียดที่แท้จริงและเพียงพอเกี่ยวกับหนี้สินที่เพิ่มขึ้น 26,000 ล้านบาท 

062/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

12

11/06/2561 

นายซิน เย่ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายซิน เย่ (XIN YE) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

61/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

13

11/06/2561 

นายหลู หยาง หยิน 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายหลู หยาง หยิน (LU YANG YIN) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

61/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน : 

 

14

11/06/2561 

นายอู่ จิน เฉิง 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอู่ จิน เฉิง (WU JINCHENG) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

61/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

15

11/06/2561 

นายเค่อ ซิ เหว่ย 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเค่อ ซิ เหว่ย (KE XIWEI) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

61/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

16

11/06/2561 

นายเฉิง เจีย 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเฉิง เจีย (CHENG JIA) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

61/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

17

11/06/2561 

นายเฉิน เซียวเซียง 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเฉิน เซียวเซียง (CHEN XIAOXIANG) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

61/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

18

11/06/2561 

นายโจ โจ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโจ โจ (ZHOU ZHOU) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

61/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

19

04/06/2561 

นายเงินวสวัตติ์ ลิ่มทวีสกุล 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายเงินวสวัตติ์ ลิ่มทวีสกุล ("นายเงินวสวัตติ์") ได้ติดต่อ ชักชวน และเผยแพร่ข้อมูล การลงทุนผ่านไลน์กลุ่ม "007-1" โดยใช้นามแฝง เช่น "007 รหัสพิทักษ์โลก" ทำให้ บุคคลทั่วไปหลงเชื่อแล้วลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่แนะนำ โดยมีสินค้าอ้างอิง คือ ทองคำและหรือตัวแปร คือ ดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ ทำให้นายเงินวสวัตติ์ได้รับประโยชน์ จากผู้ลงทุนเป็นเงินเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของตนเอง เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

056/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

20

24/04/2561 

นายขุมทรัพย์ โลจายะ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 ธันวาคม 2551 จนถึงปัจจุบัน นายขุมทรัพย์ โลจายะ ("นายขุมทรัพย์") รายงานการถือครองหลักทรัพย์บริษัทซุปเปอร์บล็อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") ไม่ถูกต้อง โดยไม่นับรวมหุ้น SUPER ที่ถือผ่านนางสาวปาณิสรา เที่ยงธรรม ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

18/07/2561 

7/2561 

23/2561 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 จนถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนโซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) โดยบริษัทไม่ได้พิจารณาปัจจัยสำคัญที่มีผลต่อความสามารถในการชำระหนี้เงินต้นและดอกเบี้ยของผู้ออกตราสารทั้งปัจจัยเชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) เช่น ผลการดำเนินงาน ภาระหนี้สิน นโยบายและกลยุทธ์การประกอบธุรกิจ ประมาณการกระแสเงินสดของผู้ออกตราสารเมื่อครบอายุตราสาร 

 

1,935,000.00  

 

2

20/06/2561 

6/2561 

22/2561 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ ในฐานะบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงาน และประธานคณะกรรมการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด (บลจ. แอสเซท พลัส) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส (1) มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) ไม่มีประสิทธิภาพ และ (2) จัดการกองทุนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ อันเป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายรัชต์ โสดสถิตย์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

400,000.00  

 

3

20/06/2561 

6/2561 

21/2561 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) จำนวน 2 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 26 ? 27 พฤษภาคม 2557 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

458,850.00  

 

4

20/06/2561 

6/2561 

21/2561 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) จำนวน 2 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR เมื่อวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 9 มกราคม 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

402,450.00  

 

5

20/06/2561 

6/2561 

20/2561 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") จำนวน 10 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2559 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

992,250.00  

 

6

20/06/2561 

6/2561 

20/2561 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จำนวน 8 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

1,335,750.00  

 

7

16/05/2561 

5/2561 

19/2561 

นายสรพจน์ เตชะไกรศรี 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 สิงหาคม ถึงวันที่ 11 ตุลาคม 2560 นายสรพจน์ เตชะไกรศรี ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่ บริหารและกรรมการของบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PACE แต่นายสรพจน์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ดังกล่าว ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 12 กระทง ทั้งนี้ นายสรพจน์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2561  

 

118,650.00  

 

8

16/05/2561 

5/2561 

18/2561 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือ จะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด 

 

50,560.00  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การดำเนินการทางบริหาร
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

ลำดับที่
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
ประเภทผู้ให้บริการ
ข่าว ก.ล.ต.
ประกาศ
การกระทำผิดโดยสังเขป
การดำเนินการของ กลต.*
คำสั่งมีผล

1

น.ส. ศัลย์ศยา โชคทวีรัตน์ ชื่อขณะกระทำผิด (นางสาว ศัลย์ศยา โชคทวีรัตน์)

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 40/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุน

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 24/04/2561 ถึงวันที่ 23/07/2561

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การลงโทษทางปกครอง
ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

ไม่มีรายการในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมา..

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

หมายเหตุ : 
      - การกล่าวโทษเป็นจุดเริ่มต้นของการนำคดีเข้าสู่กระบวนการยุติธรรมทางอาญา ซึ่งศาลจะเป็นผู้วินิจฉัยกรณีดังกล่าวต่อไป
      - การดำเนินการทางบริหารอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกสั่งการสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อผู้มีอำนาจพิจารณาในลำดับถัดไป หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      - การลงโทษทางปกครองอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกลงโทษทางปกครองสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการตรวจสอบและการดำเนินคดีอาญา
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการใช้สิทธิโต้แย้งคำสั่งลงโทษทางปกครอง


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map