สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

ข้อมูลการใช้บังคับกฎหมายในรอบ 3 เดือน


การกล่าวโทษ การเปรียบเทียบ การดำเนินการทางบริหาร การลงโทษทางปกครอง

การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน

ลำดับที่
วันที่กล่าวโทษ
ชื่อผู้ถูกกล่าวโทษ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำโดยสังเขป
ข่าว ก.ล.ต.ฉบับที่
ผลการดำเนินการ
หมายเหตุ

1

24/04/2561 

นายขุมทรัพย์ โลจายะ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 ธันวาคม 2551 จนถึงปัจจุบัน นายขุมทรัพย์ โลจายะ ("นายขุมทรัพย์") รายงานการถือครองหลักทรัพย์บริษัทซุปเปอร์บล็อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") ไม่ถูกต้อง โดยไม่นับรวมหุ้น SUPER ที่ถือผ่านนางสาวปาณิสรา เที่ยงธรรม ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

2

17/04/2561 

นายกำแหง หุ่นหิรัณย์สาย 

310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2560 นายกำแหง หุ่นหิรัณย์สาย ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย 

038/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

3

17/04/2561 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2560 นายญาณกร วรากุลรักษ์ กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย 

038/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

4

17/04/2561 

นายฐากร ทวีศรี 

310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2560 นายฐากร ทวีศรี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย 

038/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

5

17/04/2561 

นายดนุช บุนนาค 

310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2560 นายดนุช บุนนาค กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย และ (4) นายฐากร ทวีศรี แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย 

038/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

6

17/04/2561 

นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ 

310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2560 นายธัญพงศ์ ลิ้มวงศ์ยุติ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย 

038/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

7

17/04/2561 

นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย 

310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2560 นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย 

038/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

8

17/04/2561 

นายอภิรักษ์ จูตระกูล 

310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2560 นายอภิรักษ์ จูตระกูล ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย 

038/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

9

17/04/2561 

นายอัครเดช วัฒนะ 

310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2560 นายอัครเดช วัฒนะ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย 

038/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

10

17/04/2561 

นายอาสา นินนาท 

310 312 308 ประกอบมาตรา 80 ปอ. และ 311 ประกอบมาตรา 80 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2560 นายอาสา นินนาท กรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ได้ร่วมกับ (1) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (2) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (3) นายฐากร ทวีศรี และ (4) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย 

038/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

11

17/04/2561 

บริษัท ซิมบา อินเตอร์ จำกัด 

310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2560 บริษัท ซิมบา อินเตอร์ จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย 

038/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

12

17/04/2561 

บริษัท ยูไนเต็ด เทรดดิ้ง กรุ๊ป จำกัด 

310 และ 312 ประกอบ 315 และ 308 และ 311 ประกอบ 315 ประกอบมาตรา 80 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2560 บริษัท ยูไนเต็ด เทรดดิ้ง กรุ๊ป จำกัด ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนกรรมการและอดีตกรรมการ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ประกอบด้วย (1) นายอาสา นินนาท (2) นายญาณกร วรากุลรักษ์ (3) นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย (4) นายฐากร ทวีศรี และ (5) นายดนุช บุนนาค แกล้งให้ POLAR เป็นหนี้ซึ่งไม่เป็นความจริง เพื่อไม่ให้เจ้าหนี้ได้รับชำระหนี้ทั้งหมดหรือแต่บางส่วน และกระทำหรือยินยอมให้มีการลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในเอกสารของ POLAR รวมทั้งพยายามเบียดบังเอาทรัพย์สินของ POLAR เป็นของตนหรือของบุคคลที่สามโดยทุจริต และพยายามกระทำการเพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น ทำให้ POLAR เสียหาย 

038/2561
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

16/05/2561 

5/2561 

19/2561 

นายสรพจน์ เตชะไกรศรี 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 สิงหาคม ถึงวันที่ 11 ตุลาคม 2560 นายสรพจน์ เตชะไกรศรี ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่ บริหารและกรรมการของบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PACE แต่นายสรพจน์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ดังกล่าว ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 12 กระทง ทั้งนี้ นายสรพจน์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2561  

 

118,650.00  

 

2

16/05/2561 

5/2561 

18/2561 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือ จะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด 

 

50,560.00  

 

3

18/04/2561 

4/2561 

17/2561 

นายสุรชัย สุวรรธนะกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 2 เมษายน 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TAPAC รวมกันแล้วผ่านจุดทุกร้อยละห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ รวม 4 ครั้ง แต่นายสุรชัยไม่ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น TAPAC ที่กล่าวข้างต้นต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ต่อมานายสุรชัยได้ส่งรายงาน (แบบ 246-2) ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 17 เมษายน 2561 

 

664,750.00  

 

4

18/04/2561 

4/2561 

17/2561 

นายสุรชัย สุวรรธนะกุล 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด(มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วได้ข้ามจุดร้อยละยี่สิบห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสุรชัยมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น TAPAC ทั้งหมดของกิจการ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งออกโดยอาศัยอำนาจตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

1,570,000.00  

ค่าปรับไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวัน ตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบปรับจนถึงวันที่นายสุรชัยได้ปฏิบัติถูกต้องตามกฎหมายภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการเปรียบเทียบกำหนด 

5

18/04/2561 

4/2561 

16/2561 

นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายศุภนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

31,600.00  

 

6

28/03/2561 

3/2561 

15/2561 

นายทวีฉัตร จุฬางกูร 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 21 เมษายน 2560 นายทวีฉัตร จุฬางกูรไม่รายงาน การถือครองหุ้นบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 298 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

13,000.00  

 

7

28/03/2561 

3/2561 

14/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 27 ธันวาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่มีการติดตามและตรวจสอบการให้คำแนะนำของผู้แนะนำการลงทุน เพื่อให้แน่ใจว่ามีการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารหนี้ที่ถูกต้อง ครบถ้วน สมเหตุสมผล และไม่ทำให้สำคัญผิดในสาระสำคัญ  

 

684,000.00  

 

8

28/03/2561 

3/2561 

14/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 27 ธันวาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการปฏิบัติงานเพื่อให้มีความรู้และความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ และการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่มีประสิทธิภาพ 

 

456,000.00  

 

9

28/03/2561 

3/2561 

13/2561 

นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ NEWS ในการพิจารณาเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน สรรหา นักลงทุน และดูแลให้ NEWS ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมายก่อนการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ NEWS เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ประกอบมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์  

29/2561
 

500,000.00  

 

10

28/03/2561 

3/2561 

12/2561 

บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

33 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ต่อบุคคลในวงจำกัด ("เสนอขายหุ้นเพิ่มทุน PP") โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

29/2561
 

500,000.00  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การดำเนินการทางบริหาร
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

ลำดับที่
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
ประเภทผู้ให้บริการ
ข่าว ก.ล.ต.
ประกาศ
การกระทำผิดโดยสังเขป
การดำเนินการของ กลต.*
คำสั่งมีผล

1

น.ส. ศัลย์ศยา โชคทวีรัตน์ ชื่อขณะกระทำผิด (นางสาว ศัลย์ศยา โชคทวีรัตน์)

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 40/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุน

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 24/04/2561 ถึงวันที่ 23/07/2561

2

นาย คณาวุฒิ ศรีสุข

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 40/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

ไม่ซื่่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน

เพิกถอน

ตั้งแต่วันที่ 19/04/2561 ถึงวันที่ 18/04/2571

3

นาย หลุยส์ เหมือนจิตร์

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 36/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 10/04/2561 ถึงวันที่ 09/07/2561

4

นาง เขมวดี หฤไชยะศักดิ์

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 31/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

การพิจารณาลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน 2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผุ้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 29/03/2561 ถึงวันที่ 28/06/2562

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การลงโทษทางปกครอง
ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

ไม่มีรายการในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมา..

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

หมายเหตุ : 
      - การกล่าวโทษเป็นจุดเริ่มต้นของการนำคดีเข้าสู่กระบวนการยุติธรรมทางอาญา ซึ่งศาลจะเป็นผู้วินิจฉัยกรณีดังกล่าวต่อไป
      - การดำเนินการทางบริหารอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกสั่งการสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อผู้มีอำนาจพิจารณาในลำดับถัดไป หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      - การลงโทษทางปกครองอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกลงโทษทางปกครองสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการตรวจสอบและการดำเนินคดีอาญา
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการใช้สิทธิโต้แย้งคำสั่งลงโทษทางปกครอง


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map