สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

ข้อมูลการใช้บังคับกฎหมายในรอบ 3 เดือน


การกล่าวโทษ การเปรียบเทียบ การดำเนินการทางบริหาร การลงโทษทางปกครอง

การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน

ลำดับที่
วันที่กล่าวโทษ
ชื่อผู้ถูกกล่าวโทษ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำโดยสังเขป
ข่าว ก.ล.ต.ฉบับที่
ผลการดำเนินการ
หมายเหตุ

1

14/02/2561 

นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธนาวรรธน์ ประทุมสุวรรณ์ ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) ("EARTH") ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำในการกำกับดูแลให้ EARTH จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

2

14/02/2561 

บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็นเนอร์ยี่ เอิร์ธ จำกัด (มหาชน) (EARTH) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

3

19/01/2561 

นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ 

300 ประกอบ 199 ประกอบ 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายคะซูยูกิ มิซูมาชิ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("CHUO") ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่นายคะซูยูกิ ต้องกระทำในการกำกับดูแลให้ CHUO จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

4

19/01/2561 

บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 และ งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

5

12/01/2561 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท 

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

6

12/01/2561 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน)  

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

7

05/01/2561 

นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) 

307 และ 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) ในฐานะเลขานุการของคณะกรรมการบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท KC ประกอบด้วย (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC ในการทำธุรกรรมทางเงินบางรายการโดยใช้บัญชีธนาคารของตนเอง 

2/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

8

05/01/2561 

นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ ) 

89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิม นายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร KC คือ นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร กระทำการทุจริตโดยดำเนินการให้ KC ออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange ? "ตั๋ว B/E") รวม 25 ฉบับ ซึ่งมีมูลค่าฉบับละ 25 - 150 ล้านบาท และได้ยักยอกเงินดังกล่าวผ่านการปลอมแปลงเอกสารการประชุมของบริษัท ร่วมกันเปิดบัญชีธนาคารเพื่อใช้รับโอนเงินค่าขายตั๋ว B/E และปกปิดอำพรางการทุจริตโดยการ ต่ออายุตั๋ว B/E หลายครั้ง เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น และยินยอมให้ไม่มีการลงบันทึกบัญชีการขายตั๋ว B/E ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้ KC ได้รับความเสียหาย การกระทำดังกล่าวมีนายเทพทิวา บุตรพรม นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) และนายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน  

2/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

9

05/01/2561 

นายกิติสาร มุขดี 

281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2559 นายกิติสาร มุขดี ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ทราบเกี่ยวกับการออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange ? "ตั๋ว B/E") ของ KC โดยทุจริต แต่ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบและซื่อสัตย์สุจริตไม่นำรายการ ตั๋ว B/E ลงบันทึกบัญชีของบริษัท KC ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง  

2/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

10

05/01/2561 

นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน 

281/2 วรรค 2 ประกอบ 89/7 312 และ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในช่วงปี 2559 นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน ขณะเกิดเหตุเป็นกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ทราบเกี่ยวกับการออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange ? "ตั๋ว B/E") ของ KC โดยทุจริต แต่ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบและซื่อสัตย์สุจริตไม่นำรายการตั๋ว B/E ลงบันทึกบัญชีของบริษัท KC ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง  

2/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

11

05/01/2561 

นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ 

307 308 311 312 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท KC ประกอบด้วย (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC โดยเชื่อว่ามีส่วนเกี่ยวข้องกับการทำทุจริตและการรับเงินบางส่วนจากการขายตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange ? ตั๋ว B/E) ของ KC รู้จักและชักชวนบุคคลหลายรายเข้ามาเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ได้แก่ (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (2) นายสรรชัย อินทรอักษร (3) นายธีราสิทธิ์ แสงเงิน และ (4) นายกิติสาร มุขดี  

2/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

12

05/01/2561 

นายสรรชัย อินทรอักษร 

89/7 ประกอบมาตรา 281/2 วรรคสอง มาตรา 307 308 311 312 ประกอบมาตรา 83 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายสรรชัย อินทรอักษร ในขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("KC") ได้ร่วมกับอดีตผู้บริหาร KC คือ นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (ชื่อเดิมนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร กระทำการทุจริตโดยดำเนินการให้ KC ออกตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange ? "ตั๋ว B/E") รวม 25 ฉบับ ซึ่งมีมูลค่าฉบับละ 25 - 150 ล้านบาท และได้ยักยอกเงิน ดังกล่าวผ่านการปลอมแปลงเอกสารการประชุมของบริษัท ร่วมกันเปิดบัญชีธนาคารเพื่อใช้รับโอนเงิน ค่าขายตั๋ว B/E และปกปิดอำพรางการทุจริตโดยการต่ออายุตั๋ว B/E หลายครั้ง เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น และยินยอมให้ไม่มีการลงบันทึกบัญชีการขายตั๋ว B/E ทำให้บัญชีของ KC ไม่ถูกต้อง ไม่ตรงต่อความเป็นจริง ทำให้ KC ได้รับความเสียหาย การกระทำดังกล่าวมีนายเทพทิวา บุตรพรม นางสาวนิษฐา คงคาเรียน (ชื่อเดิมนางสาวจรูญลักษณ์) และนายวีรวัฒน์ สุขวราห์ ให้การช่วยเหลือสนับสนุน 

2/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

13

05/01/2561 

นายเทพทิวา บุตรพรม 

307 308 311 ประกอบ 315 และ ปอ. 86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2559 นายเทพทิวา บุตรพรม ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำทุจริตของอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ประกอบด้วย (1) นายกฤติภัทร อิทธิสัญญากร (เดิมชื่อนายภัทรภพ) ขณะเกิดเหตุมีฐานะเป็นรักษาการกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC โดยการยอมให้ ใช้บัญชีธนาคารของตนเองเพื่อทำธุรกรรมรับโอนเงินที่ได้จากการขายตั๋วแลกเงิน (Bill of Exchange ? "ตั๋ว B/E") ของ KC เพื่อแจกจ่ายให้บุคคลอื่น  

2/2561
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

 

14

20/12/2560 

นายสงวน สงวนรักศักดิ์  

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสงวน สงวนรักศักดิ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT ไม่ได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 และ (2) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

15

20/12/2560 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน)  

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 และ งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายใน ระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

16

01/12/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC ไม่ได้จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 และ (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

17

01/12/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 (2) งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 และ (3) งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

18

30/11/2560 

นายยงยุทธ งามไกวัล  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของ TUCC มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท 

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

19

30/11/2560 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

30/01/2561 

1/2561 

5/2561 

นายประสิทธิ์ เจียวก๊ก 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ เจียวก๊ก ประธานกรรมการบริหารในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 

009/2561
 

500,000.00  

 

2

30/01/2561 

1/2561 

4/2561 

บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด 

33 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้ รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

009/2561
 

500,000.00  

 

3

30/01/2561 

1/2561 

3/2561 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มกราคม 2557 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2560 นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("NPP") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของ NPP และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ NPP ครั้งที่ 1 ("NPP-W1") เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นหรือมีหุ้นรองรับเป็นจำนวนผ่านทุกร้อยละห้า ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิด 6 กระทง ทั้งนี้ นายสุรพงษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560  

 

379,350.00  

 

4

30/01/2561 

1/2561 

3/2561 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2560 นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("NPP") มีการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NPP แต่นายสุรพงษ์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้น NPP ดังกล่าว (แบบ 59-2) ต่อสำนักงานที่ครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิดจำนวน 27 กระทง ทั้งนี้ นายสุรพงษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560  

 

267,500.00  

 

5

30/01/2561 

1/2561 

2/2561 

นายสมพร มั่งมี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมพร มั่งมี ("นายสมพร") ปฏิบัติหน้าที่แทนประธานกรรมการบริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่กำกับดูแล PAE ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายสมพรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PAE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

48,600.00  

 

6

30/01/2561 

1/2561 

1/2561 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 แต่ PAE นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 23 สิงหาคม 2560 และ 24 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

48,600.00  

 

7

20/12/2560 

11/2560 

104/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ("นายวิชัย") ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

367,500.00  

 

8

20/12/2560 

11/2560 

103/2560 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) รายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 9 กระทง 

 

367,500.00  

 

9

20/12/2560 

11/2560 

102/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 12 มิถุนายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการ กองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) ไม่มีประสิทธิภาพ กล่าวคือ (ก) เกณฑ์การคัดเลือกและ ทบทวนคุณภาพตราสารมีปัจจัยที่ใช้ในการวิเคราะห์เชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) ไม่ครอบคลุมปัจจัยสำคัญ ๆ ที่สะท้อนความสามารถในการชำระหนี้ (ข) การวิเคราะห์คุณภาพตราสารไม่มีข้อมูลสนับสนุนอย่างครบถ้วนเพียงพอ เหมาะสม รวมทั้งไม่จัดเก็บเอกสารไว้อ้างอิงให้สามารถตรวจสอบได้ และ (ค) มีการลงทุนในตราสารที่ไม่ผ่านเกณฑ์ที่บริษัทกำหนดและใช้งบการเงินที่ไม่เป็นปัจจุบัน  

 

250,000.00  

 

10

20/12/2560 

11/2560 

102/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 16 สิงหาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการ กองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดการกองทุนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทาง ผลประโยชน์ และไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยลงทุนในตราสารหนี้กับบริษัทคู่ค้าที่มีความ เกี่ยวข้องกันโดยไม่พบเอกสารหลักฐานที่แสดงว่าบริษัทได้มีการพิจารณาว่าการลงทุนดังกล่าว เป็นธุรกรรมที่คำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับผู้ถือหน่วยลงทุน เป็นการทำธุรกรรมในลักษณะ ที่เป็นธรรมเนียมทางค้าปกติเสมือนเป็นการทำธุรกรรมกับบุคคลทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ  

 

315,000.00  

 

11

20/12/2560 

11/2560 

101/2560 

นายอภิชาติ การุณกรสกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิชาติ การุณกรสกุล ("นายอภิชาติ") กรรมการผู้อำนวยการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("APCS") มีหน้าที่กำกับดูแล APCS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นายอภิชาติไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี APCS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

85,800.00  

 

12

20/12/2560 

11/2560 

100/2560 

บริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("APCS") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 แต่ APCS นำส่งงบการเงิน ดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 9 มีนาคม 2560 และวันที่ 10 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

85,800.00  

 

13

20/12/2560 

11/2560 

99/2560 

นายอมร มีมะโน 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอมร มีมะโน ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

193,500.00  

 

14

20/12/2560 

11/2560 

98/2560 

บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2560 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 แต่ AJAได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 29 กันยายน 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้า 

 

193,500.00  

 

15

20/12/2560 

11/2560 

97/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ("นายอภิวุฒิ") ประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่กำกับดูแล AQ ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี2560 และ งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอภิวุฒิไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

111,900.00  

 

16

20/12/2560 

11/2560 

96/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 และ 15 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ แต่ AQ นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 13 กันยายน 2560 และ 14 กันยายน 2560 ตามลำดับ และ AQ นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 ตุลาคม 2560 และ 9 ตุลาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

183,600.00  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การดำเนินการทางบริหาร
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

ลำดับที่
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
ประเภทผู้ให้บริการ
ข่าว ก.ล.ต.
ประกาศ
การกระทำผิดโดยสังเขป
การดำเนินการของ กลต.*
คำสั่งมีผล

1

นาย ศักรินทร์ อุตกฤษฏ์

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 14/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

1. กระทำโดยมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน 2. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ เพื่อตนเอง

เพิกถอน

ตั้งแต่วันที่ 10/02/2561 ถึงวันที่ 09/02/2571

2

น.ส. สุภารัตน์ นิสภา ชื่อขณะกระทำผิด (นางสาว สุภารัตน์ นิสภา)

ผู้ขายหน่วยลงทุน

ข่าว กลต. ฉบับที่ 10/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

ลงนามในใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 01/02/2561 ถึงวันที่ 31/03/2561

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การลงโทษทางปกครอง
ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

ไม่มีรายการในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมา..

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

หมายเหตุ : 
      - การกล่าวโทษเป็นจุดเริ่มต้นของการนำคดีเข้าสู่กระบวนการยุติธรรมทางอาญา ซึ่งศาลจะเป็นผู้วินิจฉัยกรณีดังกล่าวต่อไป
      - การดำเนินการทางบริหารอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกสั่งการสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อผู้มีอำนาจพิจารณาในลำดับถัดไป หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      - การลงโทษทางปกครองอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกลงโทษทางปกครองสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการตรวจสอบและการดำเนินคดีอาญา
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการใช้สิทธิโต้แย้งคำสั่งลงโทษทางปกครอง


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map