สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

ข้อมูลการใช้บังคับกฎหมายในรอบ 3 เดือน


การกล่าวโทษ การเปรียบเทียบ การดำเนินการทางบริหาร การลงโทษทางปกครอง

การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน

ลำดับที่
วันที่กล่าวโทษ
ชื่อผู้ถูกกล่าวโทษ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำโดยสังเขป
ข่าว ก.ล.ต.ฉบับที่
ผลการดำเนินการ
หมายเหตุ

1

28/02/2560 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยงยุทธ งามไกวัล ในฐานะบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการ และมีหน้าที่กำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มิได้ดูแลจัดการให้ TUCC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท 

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

2

28/02/2560 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

3

27/02/2560 

นายปัญญา กฤติยาวงศ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปัญญา กฤติยาวงศ์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่นายปัญญาต้องกระทำ ในการกำกับดูแลให้ LVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

4

27/02/2560 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ประกาศกำหนด  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

5

21/02/2560 

นายธนิตย์ ธารีรัตนวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ AI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ จึงต้องรับโทษตามที่บัญญัติไว้สำหรับความผิดของ AI ด้วย 

 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

6

21/02/2560 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน)  

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

7

21/02/2560 

นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นเหตุให้ AIE มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ จึงต้องรับโทษตามที่บัญญัติไว้สำหรับความผิดของ AIE ด้วย 

 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

8

21/02/2560 

บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

9

23/01/2560 

นายภูษณ ปรีย์มาโนช 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายภูษณ ปรีย์มาโนช ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) มิได้ดูแลจัดการให้ IEC ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด จึงต้องรับโทษเช่นเดียวกับบริษัท 

 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

10

23/01/2560 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 และงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

15/03/2560 

3/2560 

29/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤษภาคม 2558 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด (บล.เอเอสแอล) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้า กล่าวคือ (1) การปฏิบัติงานเกี่ยวกับระบบการทำความรู้จักลูกค้า(KYC/CDD) และดำเนินการตรวจสอบในเชิงลึก (enhanced KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยพบว่า บริษัทมิได้ทำ KYC/CDD หรือ enhanced KYC/CDD ลูกค้าที่ซื้อหุ้นกู้ของบริษัท 2 บริษัทจำนวน 113 ราย จากลูกค้าที่ได้รับการจัดจำหน่ายทั้งหมด 117 ราย (2) กรณีการคัดกรองรายการที่มีเหตุอันควรสงสัย (Suspicious Transaction Report: STR) เพื่อนำมาพิจารณาทำความรู้จักกับลูกค้าในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ พบว่า เกณฑ์ในกำหนดขนาดและปริมาณรายการกำหนดสูงเกินไป และไม่สอดคล้องกับปริมาณธุรกรรมที่อาจเกินศักยภาพของลูกค้า ซึ่งทำให้ไม่สามารถคัดกรองรายการได้อย่างมีประสิทธิภาพ และ (3) กรณีมิได้ดำเนินการตรวจสอบลูกค้าในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ลูกค้ารายที่มีการทำธุรกรรมโอนเงิน หรือหลักทรัพย์ที่มีนัยสำคัญไม่สอดคล้องกับข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่แสดงศักยภาพทางการเงินของลูกค้าที่มีอยู่กับบริษัท และลูกค้าที่ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ แจ้งเตือนให้กำกับดูแลลูกค้าดังกล่าวอย่างใกล้ชิด 

 

402,500.00  

 

2

15/03/2560 

3/2560 

28/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า (จำกัด) มหาชน 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กรกฎาคม 2558 จนถึงวันที่ 11 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง รวมถึงไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้า โดยไม่ได้ทำ Enhance KYC/CDD ลูกค้าจำนวน 3 ราย ที่มีธุรกรรมการโอนและรับโอนไม่สอดคล้องกับฐานะทางการเงิน 

 

286,000.00  

 

3

15/03/2560 

3/2560 

27/2560 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MILL จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

222,750.00  

 

4

15/03/2560 

3/2560 

27/2560 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MILL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

240,000.00  

 

5

15/03/2560 

3/2560 

26/2560 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 3 พฤษภาคม 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2560 MILL ได้นำส่งรายงานประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงาน  

 

222,750.00  

 

6

15/03/2560 

3/2560 

26/2560 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงาน เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2559 ไม่ถูกต้อง ตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2559 MILL ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  

 

240,000.00  

 

7

15/03/2560 

3/2560 

25/2560 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

95,880.00  

 

8

15/03/2560 

3/2560 

24/2560 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 โดยในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 17 พฤษภาคม 2559 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นโดยมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุน ส่วนแบ่งขาดทุน และค่าเผื่อการด้อยค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด และไม่สามารถสอบทานให้ได้หลักฐานที่เหมาะสมอย่างเพียงพอเกี่ยวกับมูลค่าสินค้าคงเหลือของบริษัทย่อยรายบริษัท อีไอซี เซมิคอนดักเตอร์ จำกัด ทำให้งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 20 มกราคม 2560 EIC ได้นำส่งไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว 

 

178,500.00  

 

9

15/03/2560 

3/2560 

23/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี POLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

41,100.00  

 

10

15/03/2560 

3/2560 

22/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด 

 

41,100.00  

 

11

21/02/2560 

2/2560 

21/2560 

นายสุพรรณ เศษธะพานิช 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 3 ตุลาคม 2559 นายสุพรรณ เศษธะพานิช ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานคณะกรรมการลงทุน และกรรมการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ("บลจ. โซลาริส") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. โซลาริส สั่งการหรือกระทำการอันเป็นเหตุให้ บลจ. โซลาริส มีระบบงานที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตราสาร unrated/unlisted) และทำให้ บลจ. โซลาริส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

12

21/02/2560 

2/2560 

20/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยข้อมูลลูกค้าเพื่อป้องกันมิให้ผู้ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้องสามารถเข้าถึงหรือล่วงรู้ข้อมูลของลูกค้าไม่รัดกุม  

 

168,600.00  

 

13

21/02/2560 

2/2560 

19/2560 

นายวัฒนา รัตนานนท์ 

59 และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2559 นายวัฒนา รัตนานนท์ ในฐานะกรรมการ บริษัท ไทยฟู้ดส์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TFG) จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัท ที่ตนเองเป็นกรรมการตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 6 กระทง  

 

105,750.00  

 

14

21/02/2560 

2/2560 

18/2560 

บริษัท วายเอ็มพี เพรส แอนด์ ดายส์ (ไทยแลนด์) จำกัด 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วายเอ็มพี เพรส แอนด์ ดายส์ (ไทยแลนด์) จำกัด รายงานต่อสำนักงานล่าช้าเกี่ยวกับเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัท กรณีเกิดเหตุการณ์ที่เป็นเงื่อนไขที่จะทำให้ถือว่าบริษัทผิดข้อตกลงตามหุ้นกู้ (events of default)  

 

15,040.00  

 

15

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

33,300.00  

 

16

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

17

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

45,900.00  

 

18

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

51,900.00  

 

19

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2559 และวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  

 

58,500.00  

 

20

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 24 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ 

 

33,300.00  

 

21

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2559 ต่อมาเมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งข้อมูลฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานแล้ว  

 

45,900.00  

 

22

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1)ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2559 และวันที่ 23 มีนาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมา เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 และวันที่ 6 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  

 

51,900.00  

 

23

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

145,800.00  

 

24

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

122,400.00  

 

25

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

90,000.00  

 

26

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2559 และส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

153,000.00  

 

27

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 30 มกราคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

182,250.00  

 

28

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2558 ภายในวันที่ 21 ตุลาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2559 และส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

90,000.00  

 

29

21/02/2560 

2/2560 

13/2560 

นายสัจจะ สุขสงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสัจจะ สุขสงค์ ในฐานะรองประธานกรรมการ ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี STAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

105,000.00  

 

30

21/02/2560 

2/2560 

12/2560 

บริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ STAR ได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

105,000.00  

 

31

21/02/2560 

2/2560 

11/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

83,400.00  

 

32

21/02/2560 

2/2560 

10/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน)  

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 แต่ AQ นำส่งบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2559 และวันที่ 11 พฤศจิกายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

104,250.00  

 

33

18/01/2560 

1/2560 

9/2560 

นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ ("นางวิภา") มิได้รายงานการจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนเมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2557 ที่มีจำนวนการจำหน่ายเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ นางวิภาได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 

 

84,600.00  

 

34

18/01/2560 

1/2560 

8/2560 

นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ ("นายสุชัย") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนในช่วงระหว่างปี 2553 - 2555 ที่มีจำนวนการได้มาเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด หรือรายงานไม่ถูกต้อง เป็นความผิด 4 กระทง ทั้งนี้ นายสุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 

 

255,400.00  

 

35

18/01/2560 

1/2560 

7/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่รายงานการกระทำผิดกรณีไม่ดำรงเงินกองทุนหรือจัดทำประกันภัยเพิ่มเติมสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ให้สำนักงานทราบในรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) 

 

75,000.00  

 

36

18/01/2560 

1/2560 

7/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำรงเงินกองทุนหรือจัดทำประกันภัยเพิ่มเติมสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด  

 

262,500.00  

 

37

18/01/2560 

1/2560 

6/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (securities borrowing and lending: SBL) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อกำหนดที่ต้องจัดให้มีระบบเกี่ยวกับหลักประกันของลูกค้ารายย่อยที่เป็นผู้ให้ยืมหลักทรัพย์แก่บริษัท 

 

304,500.00  

 

38

18/01/2560 

1/2560 

5/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 18 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (บล.เอเซีย พลัส) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ กล่าวคือ (1) กำหนดเงื่อนไขการคัดกรองรายการที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อนำมาทำ Enhanced KYC/CDD ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยกำหนดเงื่อนไขให้คัดกรองเป็นรายบัญชี แต่มิได้รวมยอดเงินฝากและการโอนหลักทรัพย์ของทุกประเภทบัญชีของลูกค้ารายนั้น ๆ มาพิจารณา (2) การทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และการทำ Enhanced KYC/CDD ยังไม่รัดกุมเพียงพอในกลุ่มลูกค้าที่ซื้อหลักทรัพย์ประเภทตั๋วเงินและหุ้นกู้ และมิได้มีการดำเนินการที่เพียงพอเมื่อพบลูกค้าทำธุรกรรมโอนหลักทรัพย์ที่ไม่สอดคล้องกับเอกสารหลักฐานที่แสดงศักยภาพทางการเงินของลูกค้า หรือมีการโอนหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าหรือบุคคลอื่นในลักษณะเป็นทอด ๆ โดยที่ไม่พบความเกี่ยวข้องระหว่างกัน (ลูกค้าจำนวน 121 ราย มูลค่ารวม 1,340.96 ล้านบาท) และ (3) บริษัทมิได้ดำเนินการใด ๆ เมื่อพบลูกค้าแจ้งใช้ e-mail เดียวกัน เพื่อขอรับข้อมูลหรือเอกสารสำคัญจากบริษัท 

 

426,250.00  

 

39

18/01/2560 

1/2560 

4/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

82,500.00  

 

40

18/01/2560 

1/2560 

4/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

68,400.00  

 

41

18/01/2560 

1/2560 

3/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2559 และ 8 พฤศจิกายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด  

 

82,500.00  

 

42

18/01/2560 

1/2560 

3/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด  

 

68,400.00  

 

43

18/01/2560 

1/2560 

2/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

88,800.00  

 

44

18/01/2560 

1/2560 

2/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

45

18/01/2560 

1/2560 

1/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2559 แต่ AQ นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2559 และวันที่ 17 ตุลาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

88,800.00  

 

46

18/01/2560 

1/2560 

1/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2559 แต่ AQ นำส่งรายงานประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 10 ตุลาคม 2559 และวันที่ 13 ตุลาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การดำเนินการทางบริหาร
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

ลำดับที่
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
ประเภทผู้ให้บริการ
ข่าว ก.ล.ต.
ประกาศ
การกระทำผิดโดยสังเขป
การดำเนินการของ กลต.*
คำสั่งมีผล

1

น.ส. ธวัลกร คล่องแคล่ว

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 12/2560,

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 100, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

ไม่ได้ทำหน้าที่ติดต่อหรือให้คำแนะนำกับลูกค้า

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 16/03/2560 ถึงวันที่ 15/06/2560

2

นาย พีระพงษ์ ธีระเพียร

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 12/2560,

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 100, ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

ให้ข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุนไม่ถูกต้อง

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 16/03/2560 ถึงวันที่ 15/05/2560

3

น.ส. สุวิมล เพียงแก้ว

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 11/2560,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

การพิจารณาลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 11/03/2560 ถึงวันที่ 11/04/2560

4

น.ส. จีรัศยา ถาวร

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 11/2560,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

เสนอขายกองทุนไม่เหมาะสมกับข้อมูลลูกค้าตาม customer profile

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 06/03/2560 ถึงวันที่ 05/07/2560

5

นาย นิรันด์ รอดฉัยยา

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 7/2560,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน

กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ

ตั้งแต่วันที่ 15/02/2560 ถึงวันที่ 14/02/2570

6

นาย นพรัตน์ จองหยิน

ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 131/2559,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 5, ข้อ 31 วงเล็บ 2

มีพฤติกรรมที่เป็นการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเข้าข่ายมีลักษณะต้องห้ามของการเป็นบุคลากรในตลาดทุน

เพิกถอน

ตั้งแต่วันที่ 04/01/2560 ถึงวันที่ 03/01/2570

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การลงโทษทางปกครอง
ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

ไม่มีรายการในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมา..

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

หมายเหตุ : 
      - การกล่าวโทษเป็นจุดเริ่มต้นของการนำคดีเข้าสู่กระบวนการยุติธรรมทางอาญา ซึ่งศาลจะเป็นผู้วินิจฉัยกรณีดังกล่าวต่อไป
      - การดำเนินการทางบริหารอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกสั่งการสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อผู้มีอำนาจพิจารณาในลำดับถัดไป หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      - การลงโทษทางปกครองอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกลงโทษทางปกครองสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการตรวจสอบและการดำเนินคดีอาญา
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการใช้สิทธิโต้แย้งคำสั่งลงโทษทางปกครอง


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map