สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

ข้อมูลการใช้บังคับกฎหมายในรอบ 3 เดือน


การกล่าวโทษ การเปรียบเทียบ การดำเนินการทางบริหาร การลงโทษทางปกครอง

การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน

ลำดับที่
วันที่กล่าวโทษ
ชื่อผู้ถูกกล่าวโทษ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำโดยสังเขป
ข่าว ก.ล.ต.ฉบับที่
ผลการดำเนินการ
หมายเหตุ

1

28/02/2562 

บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) 

56(1)(2)(3)(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานทางการเงินฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด รวม 10 กรณี ได้แก่ 1. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2559 2. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2559 3. รายงานประจำปี 2559 4. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 5. งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 6. งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 7. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2560 8. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2560 9. รายงานประจำปี 2560 10. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 โดยงบการเงินและรายงานทางการเงินที่ GL จัดทำและนำส่ง ดังกล่าว ปรากฏรายการเงินให้กู้ยืมของบริษัทย่อย (บริษัท กรุ๊ปลีส โฮลดิ้ง จำกัด) แก่กลุ่มบุคคลในต่างประเทศเป็นรายได้ ซึ่งแท้จริงแล้วเป็นรายการยักยอกของอดีตผู้บริหารงบการเงินและรายงานทางการเงินที่ GL จัดทำและนำส่งดังกล่าว จึงไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงินของไทย อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) - (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน ทั้งนี้ GL ได้แก้ไขงบการเงินและรายงานทางการเงินแล้ว เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2561  

xxx/25xx
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

2

28/02/2562 

นายมิทซึจิ โคโนชิตะ 

300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมิทซึจิ โคโนชิตะ ขณะดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ต้องรับผิดตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) - (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน กรณี GL จัดทำและนำส่ง งบการเงินและรายงานทางการเงินฉบับ ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดรวม 5 กรณี ได้แก่ 1. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2559 2. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2559 3. รายงานประจำปี 2559 4. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 5. งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560  

xxx/25xx
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

3

28/02/2562 

นายทัตซึยะ โคโนชิตะ 

300 ประกอบ 56(1)(2)(3)(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทัตซึยะ โคโนชิตะ ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ของบริษัท กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน) ("GL") ต้องรับผิดตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(1) - (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 274 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติ ฉบับเดียวกัน กรณี GL จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงาน ทางการเงินฉบับ ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดรวม 5 กรณี ได้แก่ 1. งบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 2. งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2560 3. แบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2560 4. รายงานประจำปี 2560 5. งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561  

xxx/25xx
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

4

28/01/2562 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน)  

56 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2560 (2) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) และ (3) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

5

21/01/2562 

บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)  

56(1)(2)(3)(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่จัดทำและนำส่ง (1) งบการเงินประจำปี 2560 (2) รายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) (3) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) และ (4) งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15พฤษภาคม 2561 แต่ NMG นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

293,400.00  

 

2

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2561 แต่ NMG นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2561 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

291,000.00  

 

3

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 30 เมษายน 2561 แต่ NMG นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

262,200.00  

 

4

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2561 แต่ NMG นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2561 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

288,600.00  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การดำเนินการทางบริหาร
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

ลำดับที่
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
ประเภทผู้ให้บริการ
ข่าว ก.ล.ต.
ประกาศ
การกระทำผิดโดยสังเขป
การดำเนินการของ กลต.*
คำสั่งมีผล

1

นาง ณัฎนิชา ปาระมี

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 27/2562,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน 3 ราย ดังนี้ 1. หลอกให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO 2. หลอกลูกค้าว่าจะขอยืมหุ้นในบัญชีซื้อขายของลูกค้า 3. หลอกขอยืมเงินลูกค้า

เพิกถอน

ตั้งแต่วันที่ 14/03/2562 ถึงวันที่ 13/03/2572

2

นาย โภไคย วงศ์ประสิทธิ์ศรี

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 7/2562,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง

เพิกถอน

ตั้งแต่วันที่ 22/01/2562 ถึงวันที่ 21/07/2564

3

นาย ธนะวรรธน์ คชพงษ์สิทธิโชค

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 7/2562,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง

เพิกถอน

ตั้งแต่วันที่ 17/01/2562 ถึงวันที่ 16/07/2564

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

การลงโทษทางปกครอง
ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

ไม่มีรายการในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมา..

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top

หมายเหตุ : 
      - การกล่าวโทษเป็นจุดเริ่มต้นของการนำคดีเข้าสู่กระบวนการยุติธรรมทางอาญา ซึ่งศาลจะเป็นผู้วินิจฉัยกรณีดังกล่าวต่อไป
      - การดำเนินการทางบริหารอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกสั่งการสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อผู้มีอำนาจพิจารณาในลำดับถัดไป หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      - การลงโทษทางปกครองอาจไม่ใช่ผลที่สุด เนื่องจากผู้ถูกลงโทษทางปกครองสามารถใช้สิทธิอุทธรณ์การลงโทษดังกล่าวต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือฟ้องคดีต่อศาลปกครองได้
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการตรวจสอบและการดำเนินคดีอาญา
      คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการใช้สิทธิโต้แย้งคำสั่งลงโทษทางปกครอง


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map