สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

การเปรียบเทียบ
การกล่าวโทษ

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

18/10/2560 

9/2560 

74/2560 

นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ ขณะเกิดเหตุในฐานะผู้จัดการกองทุน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

2

18/10/2560 

9/2560 

73/2560 

นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ ในฐานะหัวหน้าฝ่ายการลงทุนตราสารหนี้ และ ผู้จัดการกองทุน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่าง เหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

3

18/10/2560 

9/2560 

72/2560 

นายวิน พรหมแพทย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิน พรหมแพทย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่การลงทุนและผู้จัดการกองทุนซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงาน การเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจ เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวัง ตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายวิน พรหมแพทย์ จึงมีความรับผิดและ ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

4

19/07/2560 

6/2560 

52/2560 

ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม 2559 ถึงวันที่ 25 เมษายน 2560 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะตัวแทนขายหน่วยลงทุนกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ไม่มีมาตรการที่จะทำให้มั่นใจว่ากองทุนที่เสนอขายกับกองทุนที่ส่งมอบให้แก่ลูกค้ามีการลงทุนไม่แตกต่างกันอย่างมีนัยสำคัญ และไม่มีมาตรการติดตามคุณภาพพอร์ตของกองทุนเป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากการลงทุน  

 

205,200.00  

 

5

19/07/2560 

6/2560 

51/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จัดทำเอกสารเสนอขายกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล เอ็นแฮนซ์ รีเทิร์น 6M10 ระหว่างวันที่ 25 - 27 กรกฎาคม 2559 และ จัดทำเอกสารเสนอขายกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล เอ็นแฮนซ์ รีเทิร์น 6M11 ระหว่างวันที่ 4 - 8 สิงหาคม 2559 โดยแสดงข้อมูลการลงทุนไม่เห็นได้อย่างชัดเจน และทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิดเกี่ยวกับความเสี่ยงของตราสารที่จะลงทุน  

 

84,500.00  

 

6

19/07/2560 

6/2560 

51/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพ เพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ  

 

375,000.00  

 

7

15/03/2560 

3/2560 

29/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤษภาคม 2558 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด (บล.เอเอสแอล) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้า กล่าวคือ (1) การปฏิบัติงานเกี่ยวกับระบบการทำความรู้จักลูกค้า(KYC/CDD) และดำเนินการตรวจสอบในเชิงลึก (enhanced KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยพบว่า บริษัทมิได้ทำ KYC/CDD หรือ enhanced KYC/CDD ลูกค้าที่ซื้อหุ้นกู้ของบริษัท 2 บริษัทจำนวน 113 ราย จากลูกค้าที่ได้รับการจัดจำหน่ายทั้งหมด 117 ราย (2) กรณีการคัดกรองรายการที่มีเหตุอันควรสงสัย (Suspicious Transaction Report: STR) เพื่อนำมาพิจารณาทำความรู้จักกับลูกค้าในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ พบว่า เกณฑ์ในกำหนดขนาดและปริมาณรายการกำหนดสูงเกินไป และไม่สอดคล้องกับปริมาณธุรกรรมที่อาจเกินศักยภาพของลูกค้า ซึ่งทำให้ไม่สามารถคัดกรองรายการได้อย่างมีประสิทธิภาพ และ (3) กรณีมิได้ดำเนินการตรวจสอบลูกค้าในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ลูกค้ารายที่มีการทำธุรกรรมโอนเงิน หรือหลักทรัพย์ที่มีนัยสำคัญไม่สอดคล้องกับข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่แสดงศักยภาพทางการเงินของลูกค้าที่มีอยู่กับบริษัท และลูกค้าที่ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ แจ้งเตือนให้กำกับดูแลลูกค้าดังกล่าวอย่างใกล้ชิด 

 

402,500.00  

 

8

15/03/2560 

3/2560 

28/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า (จำกัด) มหาชน 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กรกฎาคม 2558 จนถึงวันที่ 11 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง รวมถึงไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้า โดยไม่ได้ทำ Enhance KYC/CDD ลูกค้าจำนวน 3 ราย ที่มีธุรกรรมการโอนและรับโอนไม่สอดคล้องกับฐานะทางการเงิน 

 

286,000.00  

 

9

21/02/2560 

2/2560 

21/2560 

นายสุพรรณ เศษธะพานิช 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 3 ตุลาคม 2559 นายสุพรรณ เศษธะพานิช ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานคณะกรรมการลงทุน และกรรมการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ("บลจ. โซลาริส") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. โซลาริส สั่งการหรือกระทำการอันเป็นเหตุให้ บลจ. โซลาริส มีระบบงานที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตราสาร unrated/unlisted) และทำให้ บลจ. โซลาริส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

10

21/02/2560 

2/2560 

20/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยข้อมูลลูกค้าเพื่อป้องกันมิให้ผู้ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้องสามารถเข้าถึงหรือล่วงรู้ข้อมูลของลูกค้าไม่รัดกุม  

 

168,600.00  

 

11

18/01/2560 

1/2560 

7/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่รายงานการกระทำผิดกรณีไม่ดำรงเงินกองทุนหรือจัดทำประกันภัยเพิ่มเติมสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ให้สำนักงานทราบในรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) 

 

75,000.00  

 

12

18/01/2560 

1/2560 

7/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำรงเงินกองทุนหรือจัดทำประกันภัยเพิ่มเติมสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด  

 

262,500.00  

 

13

18/01/2560 

1/2560 

6/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

90 วรรคสี่ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (securities borrowing and lending: SBL) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อกำหนดที่ต้องจัดให้มีระบบเกี่ยวกับหลักประกันของลูกค้ารายย่อยที่เป็นผู้ให้ยืมหลักทรัพย์แก่บริษัท 

 

304,500.00  

 

14

18/01/2560 

1/2560 

5/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 18 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (บล.เอเซีย พลัส) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ กล่าวคือ (1) กำหนดเงื่อนไขการคัดกรองรายการที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อนำมาทำ Enhanced KYC/CDD ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยกำหนดเงื่อนไขให้คัดกรองเป็นรายบัญชี แต่มิได้รวมยอดเงินฝากและการโอนหลักทรัพย์ของทุกประเภทบัญชีของลูกค้ารายนั้น ๆ มาพิจารณา (2) การทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และการทำ Enhanced KYC/CDD ยังไม่รัดกุมเพียงพอในกลุ่มลูกค้าที่ซื้อหลักทรัพย์ประเภทตั๋วเงินและหุ้นกู้ และมิได้มีการดำเนินการที่เพียงพอเมื่อพบลูกค้าทำธุรกรรมโอนหลักทรัพย์ที่ไม่สอดคล้องกับเอกสารหลักฐานที่แสดงศักยภาพทางการเงินของลูกค้า หรือมีการโอนหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าหรือบุคคลอื่นในลักษณะเป็นทอด ๆ โดยที่ไม่พบความเกี่ยวข้องระหว่างกัน (ลูกค้าจำนวน 121 ราย มูลค่ารวม 1,340.96 ล้านบาท) และ (3) บริษัทมิได้ดำเนินการใด ๆ เมื่อพบลูกค้าแจ้งใช้ e-mail เดียวกัน เพื่อขอรับข้อมูลหรือเอกสารสำคัญจากบริษัท 

 

426,250.00  

 

15

14/12/2559 

11/2559 

112/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ได้รับค่าตอบแทนหรือประโยชน์อื่นใดยิ่งกว่าค่าตอบแทนหรือประโยชน์ปกติที่พึงได้รับจากบริษัทหลักทรัพย์ที่ บลจ. เอ็มเอฟซี ตกลงใช้บริการในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุน 

 

240,000.00  

 

16

02/12/2559 

10/2559 

102/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด 

115 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 6 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทการเป็นที่ปรึกษา การลงทุนด้านหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีบุคลากรที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานในการ ประกอบธุรกิจ  

 

130,000.00  

 

17

03/11/2559 

9/2559 

88/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 3 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตราสาร unrated/unlisted) ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยบริษัทไม่สามารถแสดงเอกสารว่าก่อนการตัดสินใจลงทุนได้มีการวิเคราะห์ข้อมูลในเชิงปริมาณ (quantitative) และข้อมูลในเชิงคุณภาพ (qualitative) ในปัจจัยสำคัญๆ อย่างครบถ้วนแล้ว 

 

411,000.00  

 

18

21/09/2559 

8/2559 

81/2559 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ในฐานะประธานกรรมการบริหารของบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ("บล. แอพเพิล เวลธ์") และเป็นประธานคณะกรรมการป้องกันการฟอกเงินของบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. แอพเพิล เวลธ์ ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ") กรณีมีส่วนในการกระทำความผิดของบริษัท และละเลยในการกำกับดูแลการดำเนินงานของ บล. แอพเพิล เวลธ์ จนเป็นเหตุให้ระหว่าง 31 สิงหาคม 2558 ถึง 14 มีนาคม 2559 บล. แอพเพิล เวลธ์ มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพเพียง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

80,000.00  

 

19

21/09/2559 

8/2559 

67/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 5 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ("KYC/CDD") ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

698,437.50  

 

20

21/09/2559 

8/2559 

66/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด 

106 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาต ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน จัดทำงบการเงินงวด 6 เดือนแรกปี 2558 ไม่ถูกต้องและไม่ลงประกาศในหนังสือพิมพ์ตามระยะเวลาที่กฎหมายกำหนดอันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

264,600.00  

 

21

31/08/2559 

7/2559 

55/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคล มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูล เอกสารหรือหลักฐานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจที่ไม่รัดกุม ซึ่งแสดงถึงระบบตรวจสอบและควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพ อย่างมีนัยสำคัญ โดยพบพนักงานหลายรายนำหนังสืออนุมัติวงเงินลงทุนต่างประเทศที่สำนักงานออกให้เป็นภาษาไทย ไปจัดทำเป็นเอกสารภาษาอังกฤษในลักษณะที่ทำให้บุคคลอื่นเข้าใจว่าเอกสารภาษาอังกฤษดังกล่าวออกโดยสำนักงาน โดยสแกนหัวกระดาษและลายมือชื่อของเจ้าหน้าที่สำนักงานลงไปในเอกสารดังกล่าว และได้นำไปแสดงต่อคู่ค้าและผู้รับฝากเงินของกองทุน รวมในธุรกรรมต่าง ๆ จำนวนมาก เพื่อการเปิดบัญชีเงินฝากและบัญชีทำธุรกรรมทางการเงินของกองทุนจำนวนมาก เหตุเกิดระหว่างเดือนพฤษภาคม 2555 จนถึงเดือนมีนาคม 2559 

 

2,500,000.00  

 

22

31/08/2559 

7/2559 

45/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2558 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมี ระบบงานในการทบทวนทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือ เกณฑ์ของบริษัทไม่สามารถคัดกรองรายการที่มีนัยสำคัญของลูกค้าประเภทบัญชี cash balance ได้อย่างมีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

200,400.00  

 

23

31/08/2559 

7/2559 

44/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 14 มีนาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ("บล.แอพเพิล เวลธ์") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ ลูกค้าหลายราย ซึ่งบางรายเป็นนิติบุคคลต่างประเทศ มีเอกสารประกอบการเปิดบัญชีไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด แต่ประธานกรรมการบริหารได้อนุมัติการเปิดบัญชีให้กับลูกค้าดังกล่าว นอกจากนี้ พบลูกค้าหลายรายของ บล. แอพเพิล เวลธ์ มีการโอนหุ้นให้กับหรือรับโอนหุ้นจากบุคคลอื่นที่ไม่มีความสัมพันธ์กัน และมีพฤติกรรมการโอนที่น่าสงสัย เช่น แตกย่อยรายการโอนเป็นหลาย ๆ วัน และผู้รับโอนโอนต่อให้กับลูกค้าอื่นอีกหลายราย มีมูลค่ารวมทั้งสิ้น 537.8 ล้านบาท รวมถึงพบการโอนและรับโอนหุ้นที่ไม่สอดรับศักยภาพทางการเงินของลูกค้า เฉพาะหุ้นของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งเป็นมูลค่าทั้งสิ้น 8,501 ล้านบาท แต่บริษัทมิได้ดำเนินการตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้ากลุ่มดังกล่าว (Enhanced KYC/CDD) ซึ่งแสดงให้เห็นว่าระบบงานของ บล.แอพเพิล เวลธ์มีช่องโหว่และบกพร่องอย่างร้ายแรง ส่งผลต่อความน่าเชื่อถือของตลาดทุน 

 

2,270,000.00  

 

24

26/07/2559 

6/2559 

39/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 พฤษภาคม 2558 ถึงวันที่ 7 มกราคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทบทวนทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

144,600.00  

 

25

26/07/2559 

6/2559 

34/2559 

ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2559 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานบกพร่อง โดยมีระบบงาน ในการบริหารและการจัดการความเสี่ยง และมาตรการป้องกันและจัดการความเสี่ยงและระบบเทคโนโลยีสารสนเทศไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ส่งผลให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า ในวงกว้าง  

 

2,260,000.00  

 

26

26/07/2559 

6/2559 

34/2559 

ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 30 มกราคม 2559 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานที่มีความบกพร่อง โดยมีระบบตรวจสอบและควบคุมภายใน ระบบในการตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงาน ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (compliance) และระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอเป็นช่องทางเอื้อให้เกิดการทุจริตได้โดยง่าย และไม่สามารถตรวจสอบและดำเนินการยับยั้งการกระทำทุจริตได้โดยรวดเร็วและมีประสิทธิภาพ ส่งผลให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้าในวงกว้าง 

 

1,460,000.00  

 

27

26/07/2559 

6/2559 

32/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 30 กรกฎาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการกำกับดูแลผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านช่องทาง Line ไม่รัดกุม 

 

72,000.00  

 

28

28/06/2559 

5/2559 

31/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการ กองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเปิดเผยข้อมูลเพื่อขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนเกี่ยวกับการปรับโครงสร้างการจัดหาผลประโยชน์ให้กับกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่า ไทยคอมเมอร์เชียล อินเวสเม้นต์ ไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจของผู้ถือหน่วยลงทุน  

 

174,600.00  

 

29

20/04/2559 

3/2559 

19/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามประกาศที่ออกตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยไม่ได้จัดให้มีระบบบริหารจัดการและระบบบริหารความเสี่ยงในการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (Proprietary Trading) ให้เป็นไปตามแนวทางที่สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยกำหนด 

 

411,000.00  

 

30

20/04/2559 

3/2559 

18/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมแปซิฟิกไทยพร็อพเพอร์ตี้ฟันด์ให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

217,000.00  

 

31

20/04/2559 

3/2559 

18/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมแอสเสทโกรทให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

255,000.00  

 

32

20/04/2559 

3/2559 

17/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด 

106 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน จัดทำงบการเงินประจำปี 2557 ไม่ถูกต้องและลงประกาศในหนังสือพิมพ์ไม่เป็นไปตามระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

176,400.00  

 

33

16/03/2559 

2/2559 

16/2559 

ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 กันยายน 2557 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2558 ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานในการกำกับดูแลและควบคุมการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายหน่วยลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ อาจทำให้ลูกค้าได้รับคำแนะนำไม่ครบถ้วนถูกต้อง และมีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจได้รับความเสียหาย 

 

349,000.00  

 

34

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าบกพร่อง โดยไม่มีระบบติดตามดอกเบี้ยค้างรับให้ครบถ้วนก่อนชำระบัญชีเลิกกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 

 

202,800.00  

 

35

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลเรียกเก็บค่าตอบแทนในการชำระบัญชีกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 มากกว่าค่าตอบแทนปกติที่พึงได้รับ 

 

375,000.00  

 

36

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลไม่นำเงินสดที่เหลือจากการชำระบัญชีกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 ไปจ่ายคืนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน 

 

148,000.00  

 

37

17/02/2559 

1/2559 

6/2559 

นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานให้บริการด้านหลักทรัพย์ (Front office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

38

17/02/2559 

1/2559 

5/2559 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (Back office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบการกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ โดยขาดความรัดกุมในการสอบยันเพื่อให้มั่นใจว่าการเปลี่ยนแปลงข้อมูลและการโอนหุ้นเป็นไปตามความต้องการของลูกค้า ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

39

17/02/2559 

1/2559 

5/2559 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (Back office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

40

23/12/2558 

11/2558 

82/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ โดยขาดความรัดกุมในการสอบยันเพื่อให้มั่นใจว่าการเปลี่ยนแปลงข้อมูลและการโอนหุ้นเป็นไปตามความต้องการของลูกค้า ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของลูกค้าได้ 

 

358,000.00  

 

41

23/12/2558 

11/2558 

82/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลเพื่อป้องกันการใช้ข้อมูลภายในและความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่มีประสิทธิภาพ 

 

358,000.00  

 

42

23/12/2558 

11/2558 

82/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม 

 

385,000.00  

 

43

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 105 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 23 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ จัดทำบัญชีแสดงผลการดำเนินงานและฐานะการเงินไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริงกรณีการรับเงิน เพิ่มทุน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และมาตรา 27 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรหนึ่ง ประกอบมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และมาตรา 135 ประกอบมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ  

 

466,400.00  

กรณีนี้เป็นความผิดตามมาตรา 135 ประกอบมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

44

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 109 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2556 ถึงวันที่ 1 กันยายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ถึงการไม่สามารถดำรงเงินกองทุนให้เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้รายงานส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาทต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งประกอบมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

25,600.00  

 

45

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 96 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ มีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว (ทุนชำระแล้ว) น้อยกว่า 100 ล้านบาท เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งประกอบมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

50,000.00  

 

46

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 2 ประกอบ ม. 97 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ ระหว่างเดือนมิถุนายน 2556 ถึงเดือนสิงหาคม 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ ดำรงเงินกองทุนไม่เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าสิบล้านบาท ณ วันสุดท้ายของแต่ละเดือน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรสอง ประกอบมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

38,400.00  

 

47

20/08/2558 

7/2558 

56/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 มกราคม 2558 และวันที่ 23 มกราคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าจำนวน 3 ราย ให้ครบถ้วน เป็นจำนวน 22 รายการ 

 

63,900.00  

 

48

20/08/2558 

7/2558 

55/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 กันยายน 2557 ถึงวันที่ 17 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้บันทึกการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วนจำนวน 1 รายการ 

 

56,250.00  

 

49

24/07/2558 

6/2558 

53/2558 

ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2557 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ นายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน และผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานในการควบคุมการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายหน่วยลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ อาจทำให้ลูกค้าได้รับคำแนะนำไม่เหมาะสม หรือธนาคารอาจมีข้อโต้แย้งกับลูกค้าได้ 

 

91,800.00  

 

50

11/06/2558 

5/2558 

40/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด (บลจ.ไทยพาณิชย์) มิได้จัดการกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ เอเอส 6M4 (กองทุน SCBAS6M4) และกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ เอเอส 3M12 (กองทุนSCBAS3M12) ให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ กองทุน SCBAS6M4 และกองทุน SCBAS3M12 มีสัดส่วนการลงทุนในต่างประเทศเกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม (NAV) 

 

112,500.00  

 

51

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

178,800.00  

 

52

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการพิจารณาให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าไม่รัดกุม 

 

153,000.00  

 

53

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดทำและออกบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ไม่เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด 

 

78,000.00  

 

54

11/06/2558 

5/2558 

38/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบระบบงานในการบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ยังไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดผลกระทบกับผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน 

 

133,800.00  

 

55

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 บล. แอพเพิล เวลธ์ กำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้แนะนำการลงทุน (ผู้แนะนำ) ยังไม่รัดกุมและเข้มงวดเพียงพอ เป็นเหตุให้มีการกระทำในลักษณะที่อาจเป็นการบริหารหรือตัดสินใจซื้อขายให้ลูกค้าหรือไม่มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ 

 

143,400.00  

 

56

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 25 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ประมวลผลและจัดอันดับหลักทรัพย์เพื่อจัดทำและเปิดเผยข้อมูลหลักทรัพย์ 7 หลักทรัพย์ที่อยู่ใน 10 อันดับดังกล่าวตามที่สมาคมบริษัทหลักทัรพย์ไทยกำหนด 

 

82,800.00  

 

57

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยเฉพาะกรณีที่ลูกค้าทำรายการที่ไม่สอดคล้องกับศักยภาพทางการเงินของลูกค้าอย่างมีนัยสำคัญ หรือทำรายการที่น่าสงสัย ทำให้มีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (nominee) 

 

178,200.00  

 

58

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 9 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 5 ราย ให้ครบถ้วน เป็นจำนวน 87 รายการ 

 

122,400.00  

 

59

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

105 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยงบการเงินและรายงานทางการเงินของบริษัทตั้งแต่รอบปีบัญชี 2554 เป็นต้นมา แสดงข้อมูลที่ไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริง กล่าวคือ ทำให้งบการเงินของบริษัทแสดงฐานะการเงินไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยได้แสดงส่วนของผู้ถือหุ้น (equity) มีจำนวนมากไปกว่าความเป็นจริง 

 

142,400.00  

กรณีนี้เป็นความผิดตามมาตรา 27 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

60

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

109 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยบริษัทไม่รายงานต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ถึงการไม่สามารถดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนให้เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทรู้หรืออาจรู้ว่าส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาทตั้งแต่ ณ วันสุดท้ายของแต่ละเดือน แต่บริษัทไม่ได้รายงานส่วนของผู้ถือหุ้นต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ว่าส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาท ในวันทำการถัดจากวันสุดท้ายของเดือนกุมภาพันธ์ 2557 ถึงณ วันสุดท้ายเดือนสิงหาคม 2557 รวมทั้งสิ้น 7 ครั้ง 

 

33,600.00  

 

61

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 12 มิถุนายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้มีการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงานบกพร่อง กล่าวคือ ในการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของลูกค้า บริษัทไม่ได้ดำเนินการเพื่อใช้สิทธิออกเสียงในนามกองทุน (proxy voting) หลายกรณี รวมทั้งไม่ได้รายงานการได้ใช้สิทธิออกเสียงให้ลูกค้าทราบเมื่อได้ดำเนินการใช้สิทธิออกเสียงแล้ว 

 

118,800.00  

 

62

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 26 พฤษภาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้มีการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงานบกพร่อง กล่าวคือ บริษัทไม่ได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วนตามเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด  

 

108,600.00  

 

63

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

96 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยบริษัทมีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2555 เป็นต้นมาน้อยกว่า 100 ล้านบาท ซึ่งไม่เป็นไปตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

213,600.00  

 

64

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

97 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยบริษัทดำรงเงินกองทุนไม่เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทดำรงเงินกองทุนส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ถึงสิบล้านบาท ตั้งแต่ ณ วันสุดท้ายของเดือนกุมภาพันธ์ 2557 ถึงณ วันสุดท้ายเดือนสิงหาคม 2557 รวมทั้งสิ้น 7 ครั้ง  

 

33,600.00  

 

65

10/02/2558 

2/2558 

21/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ  

 

134,250.00  

 

66

10/02/2558 

2/2558 

21/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 ตุลาคม 2556 ถึงวันที่ 24 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ โดยมีระบบในการปฏิบัติงานและกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

162,600.00  

 

67

10/02/2558 

2/2558 

20/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 25 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม บริหารจัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา ที่มีวัตถุประสงค์ลงทุนในสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา แล้วให้เช่าช่วงออกหาผลประโยชน์ ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยจัดทำสัญญาเช่าช่วงของกองทุนรวม กำหนดเหตุแห่งการปรับอัตราค่าเช่า ไม่เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน 

 

181,800.00  

 

68

10/02/2558 

2/2558 

20/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม บริหารจัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา ที่มีวัตถุประสงค์ลงทุนในสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา แล้วให้เช่าช่วงออกหาผลประโยชน์ ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยใช้ดุลยพินิจในการลดค่าเช่าช่วง ไม่เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน 

 

75,000.00  

 

69

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 10 เมษายน 2558 บลจ. ไทยพาณิชย์ มีระบบการกำกับดูแลผู้รับมอบหมาย (outsource) ให้ดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจยังไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพ ทำให้งานที่บริษัทมอบหมายดังกล่าวมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด และมีข้อบกพร่องหรือมีความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท กล่าวคือ บริษัทมอบหมายให้ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) (SCB) ดำเนินการตรวจสอบและจัดสรรหน่วยลงทุนไม่ให้เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด และการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน แต่พบว่า งานที่มอบหมายดังกล่าวมีการกระทำที่ผิดกฎหมายและบกพร่อง รวมทั้งบริษัทประเมินผลการปฏิบัติหน้าที่ของ SCB ไม่รัดกุม ในกรณีการจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเกิน 1 ใน 3 

 

299,400.00  

 

70

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2558 บลจ.ไทยพาณิชย์ มีระบบงานเกี่ยวกับการส่งคำสั่งซื้อขายให้แก่บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) ยังไม่รัดกุมเพียงพอที่จะพิจารณาได้ว่า เป็นไปเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดต่อกองทุน และอาจทำให้พิจารณาได้ว่า เป็นการเอื้อประโยชน์ให้กับบริษัทในกลุ่ม กล่าวคือ ในการส่งคำสั่งในการซื้อขายหุ้นของกองทุนภายใต้การจัดการ บลจ.ไทยพาณิชย์ ส่งคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) (SCBS) ในปริมาณที่สูงกว่า broker รายอื่นอย่างมีนัยสำคัญ และส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ SCBS เพียงรายเดียว โดยไม่มีหลักฐานการประกอบการพิจารณาคัดเลือก broker และ TFEX broker (ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ที่ชัดเจน 

 

195,600.00  

 

71

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 29 ธันวาคม 2557 บลจ.ไทยพาณิชย์ มีระบบในการประเมินข้อมูลของลูกค้า (customer profile) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพและกองทุนส่วนบุคคลไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า บริษัทได้นำเสนอนโยบายการลงทุนที่เหมาะสม (suitability) กับลูกค้า กล่าวคือ (1) บริษัทแก้ไขระดับความเสี่ยงของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลรายหนึ่ง โดยไม่มีเอกสารหลักฐานว่า การแก้ไขดังกล่าวเป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้า (2) บริษัทคำนวณคะแนนความเสี่ยงของลูกค้าไม่ถูกต้อง (รวมคะแนนผิด) ทำให้บริษัทกำหนดนโยบายการลงทุนให้ลูกค้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 4 รายในระดับความเสี่ยงที่สูงกว่าของลูกค้า รวมทั้งบริษัทไม่มีหลักฐานที่แสดงได้ว่า ลูกค้าได้รับทราบและยอมรับความเสี่ยงในกรณีลูกค้าได้ลงทุนในกองทุนที่มีนโยบายการลงทุนที่มีความเสี่ยงในระดับที่สูงกว่าที่ลูกค้ายอมรับได้ (3) วิธีการประเมินความเสี่ยงของลูกค้าไม่เป็นไปตามแนวทางเดียวกัน และ (4) บริษัทนำเสนอนโยบายการลงทุนไม่สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงของลูกค้า โดยไม่มีเอกสารหลักฐานที่แสดงว่า ได้พิจารณาข้อมูลของลูกค้าแล้ว ต่อมาเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2557 บลจ.ไทยพาณิชย์ ได้มีการปรับปรุงระบบการประเมินข้อมูลของลูกค้า (customer profile) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคลเรียบร้อยแล้ว 

 

159,200.00  

 

72

19/01/2558 

1/2558 

10/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี อะพาร์ทเมนท์ หนึ่ง ให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

118,000.00  

 

73

23/12/2557 

13/2557 

140/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 24 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบในการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่มีประสิทธิภาพ ทำให้มีความเสี่ยงที่จะถูกใช้เป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้าได้ 

 

151,200.00  

 

74

23/12/2557 

13/2557 

140/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 สิงหาคม 2557 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องสามารถเข้าถึงและล่วงรู้ข้อมูล รวมทั้งถูกนำไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบ 

 

50,400.00  

 

75

23/12/2557 

13/2557 

139/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงในการทบทวนวงเงินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอที่จะป้องกันและจัดการความเสี่ยงได้อย่างมีประสิทธิภาพ 

 

243,000.00  

 

76

23/12/2557 

13/2557 

138/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2556 จนถึงวันที่ 4 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานที่มีประสิทธิภาพไม่เพียงพอ 

 

156,800.00  

 

77

26/11/2557 

12/2557 

113/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 ตุลาคม 2556 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงในการพิจารณาวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ  

 

229,800.00  

 

78

28/10/2557 

11/2557 

90/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 25 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

105,600.00  

 

79

10/09/2557 

10/2557 

80/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง โดยไม่เปิดเผยข้อมูลที่มีนัยสำคัญของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี อะพาร์ทเมนท์ หนึ่ง (กองทุนรวม UOBAPF) ต่อผู้ลงทุนอย่างชัดเจนและภายในระยะเวลาที่เหมาะสม ทำให้ผู้ลงทุนได้รับความเสียหายจากการไม่เปิดเผยข้อมูลดังกล่าว 

 

107,000.00  

 

80

10/09/2557 

10/2557 

79/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่าดับบลิวเอชเอ พรีเมี่ยมแฟคทอรี่แอนด์แวร์เฮาส์ ฟันด์ (กองทุน WHAPF) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด ในการแก้ไขโครงการจัดการและเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน เพื่อลงทุนซื้อและติดตั้งระบบปรับอากาศในโครงการ Healthcare โดยมิได้ทำการวิเคราะห์และศึกษาความเหมาะสมในการลงทุนซื้อและติดตั้งระบบปรับอากาศก่อนการตัดสินใจลงทุน (due diligence) และมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้าและตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง  

 

53,400.00  

 

81

18/06/2557 

7/2557 

61/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมายที่รัดกุมเพียงพอ เป็นเหตุให้ผู้แนะนำการลงทุนมีการรับมอบหมายจากลูกค้าในการบริหารหรือตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า 

 

160,200.00  

 

82

18/06/2557 

7/2557 

60/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มิถุนายน 2556 จนถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมายให้รัดกุมเพียงพอ โดยบริษัทไม่ได้ติดตามตรวจสอบผู้แนะนำการลงทุนซึ่งมีประวัติการกระทำผิด เพื่อให้มั่นใจว่าบุคคลดังกล่าวได้แก้ไขการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมาย และระเบียบที่บริษัทกำหนดแล้ว ทำให้ไม่สามารถป้องกันหรือยับยั้งความเสียหายที่เกิดขึ้นจากการที่ผู้แนะนำการลงทุนดังกล่าวยังคงมีพฤติกรรมเดิมที่สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้าไม่ได้เป็นผู้สั่งได้อย่างทันเหตุการณ์ เป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย 

 

119,000.00  

 

83

18/06/2557 

7/2557 

60/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 มิถุนายน 2556 จนถึงวันที่ 15 เมษายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในในการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่รัดกุมเพียงพอ โดยบริษัทไม่ได้สอบยันกับลูกค้าหรือดำเนินการให้มั่นใจว่าเป็นความประสงค์ของลูกค้าจริงก่อนดำเนินการนำค่าขายไปชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า ตามที่ได้รับแจ้งจากผู้แนะนำการลงทุน เป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย 

 

226,200.00  

 

84

21/05/2557 

6/2557 

53/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 29 - 31 พฤษภาคม วันที่ 3 - 7 วันที่ 11 และวันที่ 18 มิถุนายน และวันที่ 18 ธันวาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า 

 

197,812.50  

 

85

23/04/2557 

5/2557 

48/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2556 จนถึงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (บล. เคทีบี) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายจากความเสี่ยงต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจของบริษัทไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยบริษัทไม่เคยตรวจสอบว่ามีการลับลอบนำอุปกรณ์มาเชื่อมต่อกับอุปกรณ์ของบริษัทเพื่อใช้เป็นช่องทางในการกระทำการที่ไม่เหมาะสมหรือเข้าข่ายผิดกฎหมายหรือไม่ ทำให้บริษัทไม่พบกรณีที่ผู้แนะนำการลงทุนได้ลักลอบนำอุปกรณ์มาเชื่อมต่อกับสาย LAN ของบริษัทเพื่อใช้ IP address ของบริษัทส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าเพื่อตนเอง และทำให้มีความเสี่ยงที่จะไม่สามารถกำกับดูแลการใช้ที่ทำการและอุปกรณ์ของบริษัทกระทำการไม่เหมาะสมหรือเข้าข่ายผิดกฎหมายได้ 

 

227,400.00  

 

86

23/04/2557 

5/2557 

48/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2556 จนถึงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (บล. เคทีบี) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบควบคุมภายในไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนรับสำเนาใบนำฝากเงิน (ใบ pay in) ของลูกค้าที่โอนเงินเข้าบัญชีบริษัท เพื่อชำระค่าซื้อหลักทรัพย์และหรือฝากเป็นหลักประกัน แต่มิได้กำกับดูแลให้ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ติดตามขอสำเนาใบ pay in จากผู้แนะนำการลงทุนตามเกณฑ์ที่บริษัทกำหนด และฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์มิได้สอบยันกับผู้ที่โอนเงินที่มิใช่เจ้าของบัญชี โดยสอบยันกับลูกค้าเท่านั้น ทั้ง ๆ ที่ใบ pay in ได้ระบุชื่อผู้โอนเงินที่มิใช่เจ้าของบัญชีไว้ชัดเจน อันเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายและมีการใช้บริษัทเป็นช่องทางในการทุจริต 

 

227,400.00  

 

87

23/04/2557 

5/2557 

47/2557 

นายนกุล ไชยนิล 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนกุล ไชยนิล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี ? พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบระมัดระวังเยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ ในการบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว)โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และจัดการกองทุนรวม ดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด กล่าวคือ มิได้ตรวจสอบและสอบทานอสังหาริมทรัพย์ก่อนการลงทุน เป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายนกุล ไชยนิล จึงมีความผิด และต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 117 และมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

 

225,000.00  

 

88

05/03/2557 

3/2557 

33/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้า ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ กระทำการอันมีผลเป็นการสงวน หรือระงับสิทธิของลูกค้าในทรัพย์สิน โดยปราศจากหรือไม่เป็นไปตามคำสั่งหรือความยินยอมของลูกค้า โดยได้ระงับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 

 

49,800.00  

 

89

05/03/2557 

3/2557 

32/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง โดยได้ระงับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับบัญชีซื้อขายหน่วยลงทุนของลูกค้า 

 

49,800.00  

 

90

19/02/2557 

2/2557 

25/2557 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่ กรุ๊ป) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. คันทรี่ กรุ๊ป ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 บล. คันทรี่ กรุ๊ป ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน โดยมิได้จัดให้มีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการตรวจสอบดูแลให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

75,000.00  

 

91

19/02/2557 

2/2557 

24/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2556 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการจัดสรรหลักทรัพย์ที่เสนอขายให้แก่ประชาชนเป็นครั้งแรก ให้แก่กองทุนส่วนบุคคลและกองทุนรวมอย่างเสมอภาคและยุติธรรมไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

84,400.00  

 

92

19/02/2557 

2/2557 

23/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเปิดเผยการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศในรายงานประจำปีของกองทุนรวมจำนวน 3 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดหน่วยลงทุนฟินันซ่า โกลบอล อโลเคชั่น (FAM GAF) กองทุนเปิดหน่วยลงทุนฟินันซ่า โกลบอล คอมมอดิตี้ (FAM GCF) และกองทุนรวมหน่วยลงทุนฟินันซ่าเพื่อการเลี้ยงชีพ (FAM RMF) ต่ำกว่าที่เรียกเก็บจริง 

 

117,000.00  

 

93

22/01/2557 

1/2557 

16/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 17 ตุลาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด มีระบบการปฏิบัติงานและระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลยังไม่รัดกุมเพียงพอ ทำให้เป็นช่องทางให้ผู้แนะนำการลงทุนกระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้า โดยสำนักงานได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด ด้วยตนเองอย่างไม่ปิดบังว่า ได้มีผู้แนะนำการลงทุนรายหนึ่งได้กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้าจากระบบงานที่ไม่รัดกุมเพียงพอดังกล่าว ซึ่งเป็นเหตุบรรเทาโทษ 

 

137,600.00  

 

94

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ 

 

164,400.00  

 

95

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการปฏิบัติงานการบริหารความเสี่ยงต่อทรัพย์สินของลูกค้าและการประกอบธุรกิจไม่มีประสิทธิภาพและรัดกุมเพียงพอ กรณีไม่ตรวจสอบความครบถ้วนในการจัดส่งใบยืนยันการซื้อขายและรายงานทรัพย์สินให้ลูกค้า การจัดการเอกสารดังกล่าวที่ถูกไปรษณีย์ตีคืนไม่รัดกุม และเกณฑ์ในการกำหนดขนาดธุรกรรมและลักษณะธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องรายงานต่อสำนักงาน ปปง. ไม่เหมาะสม 

 

266,000.00  

 

96

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ กรณี ผู้แนะนำการลงทุนไม่ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน 

 

97,200.00  

 

97

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ กรณีผู้แนะนำการลงทุนไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

97,200.00  

 

98

22/01/2557 

1/2557 

14/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 มิถุนายน ถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ 

 

76,200.00  

 

99

22/01/2557 

1/2557 

13/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2556 ถึงวันที่ 29 เมษายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 2 ราย ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 144 รายการ 

 

217,125.00  

 

100

27/11/2556 

7/2556 

76/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 14 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ตรวจสอบและสอบทาน (การทำ due diligence) อย่างเพียงพอและเหมาะสมในอสังหาริมทรัพย์ที่กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ไทยคอมเมอร์เชียลอินเวสเม้นต์จะลงทุนเพิ่มเติม 

 

45,000.00  

 

101

27/11/2556 

7/2556 

75/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 3 ราย ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 291 รายการ 

 

306,000.00  

 

102

27/11/2556 

7/2556 

75/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 พฤศจิกายน 2555 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่ได้นำส่งรายงานแสดงทรัพย์สินบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทเงินสดที่มียอดเงินฝาก เป็นศูนย์ให้แก่ลูกค้า ทุก 6 เดือน 

 

156,600.00  

 

103

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้มิได้จัดระบบบริหารความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจของบริษัทให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ ไม่มีการกำกับดูแลที่เข้มงวดและจริงจังกับลูกค้าที่มีการซื้อขายในลักษณะที่ไม่เหมาะสม ไม่พิจารณาหรือรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรต้องสงสัย (STR) และไม่มีการกำกับดูแลการซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท (Proprietary Trading) ที่เหมาะสม  

 

553,125.00  

 

104

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน ในการทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ผู้ที่ได้รับประโยชน์และผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย (KYC/CDD) ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

164,400.00  

 

105

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการตรวจสอบดูแลให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

275,000.00  

 

106

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบบริหารความเสี่ยงด้านฐานะการเงิน ในการพิจารณาวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ และการทบทวนวงเงินให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

352,000.00  

 

107

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 12, 13, 18, 26 และ 27 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์จำนวน 69 รายการ และในวันที่ 4, 6, 7 และ 17 ธันวาคม 2555 มิได้จัดให้มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าหลักทรัพย์จำนวน 697 รายการ  

 

328,781.25  

 

108

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 1 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยพิจารณาให้วงเงินซื้อขายของลูกค้าและทบทวนวงเงินซื้อขายของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือ ให้วงเงินไม่สอดคล้องกับข้อมูลและเอกสารหลักฐานที่แสดงถึงฐานะทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า ไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้า และเพิ่มวงเงินให้แก่ลูกค้า แม้ไม่มีเอกสารหลักฐานที่แสดงถึงฐานะทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า 

 

402,500.00  

 

109

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจของบริษัทไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ ไม่กำกับดูแลอย่างเข้มงวดและจริงจังกับลูกค้าที่มีการซื้อขายในลักษณะที่อาจไม่เหมาะสม ไม่พิจารณาหรือรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย (STR) ต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) ไม่มีระบบควบคุมดูแลเพื่อป้องกันมิให้บุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้าของบริษัทมาใช้ทรัพย์สินของบริษัทเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะที่อาจไม่เหมาะสม และไม่กำกับดูแลการซื้อขายเพื่อบัญชีของบริษัท (Proprietary Trading) ที่เหมาะสมและบัญชีดังกล่าวมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะที่อาจเข้าข่ายไม่เหมาะสม และอาจมีผลกระทบต่อสภาพการซื้อขายโดยรวม 

 

542,187.50  

 

110

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีกระบวนการทำความรู้จักเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงจากการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย (KYC/CDD) ไม่รัดกุม 

 

199,500.00  

 

111

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 เมษายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด กระทำการอันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินประเภทเงินสดของลูกค้าบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่มียอดเงินฝากเป็นศูนย์ให้แก่ลูกค้าทุก 6 เดือน 

 

97,200.00  

 

112

13/09/2556 

5/2556 

45/2556 

ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 9 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวม จำนวน 9 กองทุน ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

113

13/09/2556 

5/2556 

44/2556 

ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 2 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวมดังกล่าว ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

114

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงปัจจุบัน บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อให้ผู้เช่าช่วงบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ไม่มีประสิทธิภาพ และมิได้จัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยไม่ควบคุมและกำกับดูแลให้ผู้เช่าช่วงบริหารจัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

716,000.00  

 

115

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 1 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนภายหลังเวลาที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

111,600.00  

 

116

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมและตรวจสอบไม่รัดกุมในส่วนการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนรวม และมิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยเบิกค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

129,600.00  

 

117

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้เช่าช่วงเพื่อควบคุมและตรวจสอบไม่รัดกุมในส่วนการจัดเก็บรายได้ของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา และมิได้จัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยจัดเก็บรายได้ของกองทุนรวมดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

259,200.00  

 

118

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อตรวจสอบจำนวนผู้ถือหน่วยลงทุนไม่มีประสิทธิภาพ 

 

102,400.00  

 

119

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานไม่มีประสิทธิภาพ 

 

162,600.00  

 

120

13/09/2556 

5/2556 

42/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 ตุลาคม 2555 ถึงวันที่ 28 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ 

 

58,500.00  

 

121

13/09/2556 

5/2556 

42/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 - 13 และวันที่ 27 - 29 พฤศจิกายน 2555 วันที่ 4 และวันที่ 12 - 13 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 83 รายการ 

 

148,500.00  

 

122

13/09/2556 

5/2556 

41/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ เป็นเหตุให้ผู้แนะนำการลงทุนมีการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

84,000.00  

 

123

13/09/2556 

5/2556 

41/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 1 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์เอเชีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัทไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้แยกทรัพย์สินของลูกค้าที่อยู่ในการดูแลรักษาในแต่ละวันให้เพียงพอ และไม่ได้แยกทรัพย์สินดังกล่าวออกจากทรัพย์สินของบริษัทให้ชัดเจนตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 98(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

41,600.00  

 

124

20/06/2556 

4/2556 

34/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานด้านการจัดทำและจัดเก็บเอกสารหรือหลักฐานในการปฏิบัติงานด้านการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์บกพร่อง  

 

136,800.00  

 

125

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการจัดการความเสี่ยงก่อนและหลังการลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

210,000.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

126

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการกำหนดค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกองทุนให้ชัดเจนและเหมาะสม  

 

67,200.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

127

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการสอบทานการคำนวณและประกาศ NAV ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

67,200.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

128

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance function) โดยมีระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามแผนการตรวจสอบประจำปีให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

138,000.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

129

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบริหารจัดการภายในองค์กรของบริษัทตามที่ประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วน ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

48,600.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

130

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

106,800.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

131

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึง 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบการบริหารและจัดการความเสี่ยงในการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า (KYC/CDD) โดยไม่จัดระดับและประเมินความเสี่ยงของลูกค้า ไม่ตรวจสอบเพื่อให้ทราบบุคคลที่ได้รับผลประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายกรณีลูกค้าเป็นนิติบุคคล และไม่จัดให้มีระบบในการตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า  

 

138,000.00  

 

132

24/04/2556 

3/2556 

21/2556 

นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย  

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 9 เมษายน 2553 นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย (นายวิคเตอร์) ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารร่วม ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่ดูแลลูกค้าสถาบันของบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (บล. ยูโอบี) ในขณะเกิดเหตุ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ บล. ยูโอบี มีระบบการบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการกำกับดูแลและติดตามตรวจสอบการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสม และการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานบกพร่อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายวิคเตอร์จึงมีความผิดและต้องระวางโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน  

 

120,000.00  

 

133

24/04/2556 

3/2556 

20/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117??125(1) และ 126(4) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในรอบปีบัญชี 1 กรกฎาคม 2554 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดไทยพาณิชย์สะสมทรัพย์ตราสารหนี้ (กองทุน SCBSFF) ซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ที่เปิดขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการ มิได้จัดการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งเงินฝาก บัตรเงินฝาก ตั๋วแลกเงิน หรือตั๋วสัญญาใช้เงินของธนาคารพาณิชย์ และธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นโดยเฉลี่ยรอบระยะเวลาบัญชีเกินกว่าร้อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 117 มาตรา 125(1) มาตรา 126(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

30,000.00  

 

134

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 25 กรกฎาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว) ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ดูแลให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี จัดการให้กองทุนรวมเมอร์เคียวปฏิบัติให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัด กรณี บลจ. ซีไอเอ็มบี ไม่ติดตามให้ผู้ค้ำประกันรายได้ปฏิบัติตามสัญญาค้ำประกันรายได้ตามเงื่อนไขของโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

97,500.00  

 

135

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ดูแลให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี จัดการให้กองทุนรวมมนตรีปฏิบัติให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัด กล่าวคือ (1) ธนาคารซิตี้แบงก์ยินยอมให้มีการเบิกจ่ายเงินของกองทุนรวมมนตรีตามคำสั่งและคำรับรองของ บลจ. ซีไอเอ็มบี โดยไม่มีการเรียกตรวจสอบข้อมูลเพิ่มเติมและเอกสารหลักฐานประกอบการขอเบิกจ่ายเงินดังกล่าว และ (2) ไม่มีการควบคุมดูแลการจัดทำเงื่อนไขในสัญญาค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมมนตรีให้สอดคล้องกับข้อผูกพันที่ให้ไว้กับผู้ลงทุนตามโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

224,750.00  

 

136

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

128 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในห้าวันนับแต่วันที่รู้ถึงการที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ติดตามให้ผู้ค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย ปฏิบัติสัญญาค้ำประกันรายได้ตามเงื่อนไขของโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

80,000.00  

 

137

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

128 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในห้าวันนับแต่วันที่รู้ถึงการที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) (1) เบิกจ่ายเงินของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด และ (2) ไม่มีการควบคุมดูแลการจัดทำเงื่อนไขในสัญญาค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมมนตรีให้สอดคล้องกับข้อผูกพันที่ให้ไว้กับผู้ลงทุนตามโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

179,800.00  

 

138

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 17 กรกฎาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานการจัดการลงทุนที่มีการกำกับดูแลการปฏิบัติงานที่เหมาะสม เพื่อให้การจัดการลงทุนเป็นไปด้วยความรอบคอบ ระมัดระวัง โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า โดยมิได้ตรวจสอบและสอบทานอสังหาริมทรัพย์ก่อนการลงทุน (due diligence) 

 

130,200.00  

 

139

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2556 บริษัทในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ มิได้ควบคุมดูแลให้ผู้ค้ำประกันรายได้ปฏิบัติตามสัญญาค้ำประกันรายได้ตามเงื่อนไขของโครงการ  

 

262,200.00  

 

140

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2555 บริษัทในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน รวม 3 กรณี กล่าวคือ (1) มิได้มีการตรวจตราสภาพอสังหาริมทรัพย์ จึงไม่พบว่าสิ่งปลูกสร้างซึ่งเป็นทรัพย์สินที่กองทุนรวมเข้าลงทุนถูกรื้อถอน (2) จัดการให้กองทุนรวมมนตรีเข้าผูกพันตามสัญญาค้ำประกันโดยไม่กำหนดเงื่อนไขเกี่ยวกับการห้ามก่อหนี้และห้ามจำหน่ายสินทรัพย์ถาวรของผู้ค้ำประกัน (3) เปิดเผยข้อมูลอายุอาคารในโครงการและหนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมมนตรี ไม่ถูกต้อง  

 

451,800.00  

 

141

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุนที่เหมาะสม และไม่สามารถแสดงได้ว่าในการบริหารและจัดการกองทุนบริษัทใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า กล่าวคือ (1) มิได้ควบคุมและตรวจสอบการเบิกจ่ายเงินของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (2) มิได้ตรวจตราสภาพอสังหาริมทรัพย์ที่กองทุนรวมลงทุนทุก ๆ หนึ่งปี โดยจัดทำทะเบียนรายการทรัพย์สินที่กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เข้าไปลงทุนให้ถูกต้องและครบถ้วนตามความเป็นจริง (3) มิได้จัดทำสัญญาค้ำประกันรายได้และมิได้ติดตามควบคุมดูแลให้ผู้ค้ำประกันรายได้ปฏิบัติตามสัญญาค้ำประกันรายได้ (4) มิได้เปิดเผยข้อมูลในโครงการจัดการกองทุนและหนังสือชี้ชวนให้ถูกต้อง  

 

568,500.00  

 

142

27/02/2556 

1/2556 

11/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดทำประกันภัยสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ในวงเงินน้อยกว่าส่วนต่างของเงินจำนวน 120 ล้านบาทหักด้วยมูลค่าของส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัท 

 

148,800.00  

 

143

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 16 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด มีระบบงานการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงในเรื่องการกำกับดูแลกลุ่มลูกค้าที่มีความสัมพันธ์กันและกลุ่มลูกค้ามอบอำนาจที่ไม่มีประสิทธิภาพ 

 

166,800.00  

 

144

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่มีประสิทธิภาพ 

 

344,000.00  

 

145

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบงานการบริหารความเสี่ยงในเรื่องการเปิดบัญชี การรู้จักลูกค้า และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) การกำหนดวงเงิน และการทบทวนวงเงินไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพ 

 

623,437.50  

 

146

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่รัดกุม ซึ่งอาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้าได้ 

 

323,000.00  

 

147

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบงานการบริหารความเสี่ยงในการกำกับดูแลการรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยตามกฎหมายฟอกเงินไม่รัดกุม 

 

430,000.00  

 

148

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยระบบงานป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่มีประสิทธิภาพ 

 

323,000.00  

 

149

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 กรกฎาคม 2554 ถึงวันที่ 6 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ไม่ได้นำส่งรายงานแสดงทรัพย์สินบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทเงินสดที่มียอดเงินฝากเป็นศูนย์ให้แก่ลูกค้า ทุก 6 เดือน 

 

160,800.00  

 

150

19/12/2555 

7/2555 

54/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

98(10) และมาตรา 117 ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) (บลจ.กรุงไทย) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่า เทสโก้ โลตัส รีเทล โกรท (กองทุนรวม TLGF) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทเฉพาะเจาะจง โฆษณาประมาณการผลตอบแทนในอนาคตของกองทุนรวม TLGF โดยมิได้ปฏิบัติให้ครบถ้วนและถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เนื่องจากไม่ได้แสดงให้เห็นตัวเลขประมาณการผลตอบแทนที่ไม่รวมส่วนที่เป็นเงินลงทุนของผู้ถือหน่วยในเอกสารเสนอขายหน่วยลงทุนที่แจกจ่ายต่อผู้ลงทุนและสื่อสารมวลชนในวันที่ทำ Public Road Show 

 

75,000.00  

 

151

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 16 สิงหาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลให้พนักงานที่เกี่ยวข้องดำเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติในเรื่องข่าวลือที่สำนักงานและบริษัทกำหนด 

 

190,200.00  

 

152

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 18 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้ติดตามตรวจสอบรายการที่อาจเข้าข่ายเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานและบริษัทกำหนด 

 

228,000.00  

 

153

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้บริหารให้อยู่ภายในขอบเขตที่กระทำได้ 

 

64,200.00  

 

154

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 27 กรกฎาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ในเรื่องการให้คำแนะนำในการลงทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด 

 

178,200.00  

 

155

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 27 กรกฎาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้ตรวจสอบให้รัดกุมเพียงพอที่จะเชื่อถือได้ว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อขายหรือมีคำสั่งให้โอนหุ้นในบัญชีของลูกค้าเป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริง 

 

178,200.00  

 

156

19/12/2555 

7/2555 

52/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ด้วยความรับผิดชอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ 

 

225,600.00  

 

157

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) และติดตามการทำความรู้จักลูกค้าอย่างต่อเนื่องให้ครบถ้วน (On-going KYC/CDD) รวมทั้งไม่ได้ตรวจสอบและทบทวนข้อมูลเดิมของลูกค้าเพื่อจัดกลุ่มลูกค้าได้ถูกต้องและติดตามลักษณะการทำธุรกรรมของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม 

 

142,800.00  

 

158

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ดำเนินการทบทวนวงเงินของลูกค้าที่มีบัญชีกับบริษัทที่ครบกำหนดต้องทบทวนวงเงินประจำปี และมิได้กำหนดขั้นตอนการปฏิบัติงานให้ผู้แนะนำการลงทุนทบทวนข้อมูลลูกค้าในกรณีที่กลับมาทำธุรกรรมในมูลค่าที่มีนัยสำคัญภายหลังจากที่ไม่มีความเคลื่อนไหวของธุรกรรมต่อเนื่องกันมาระยะหนึ่ง 

 

142,800.00  

 

159

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 3 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

101,700.00  

 

160

04/12/2555 

6/2555 

49/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 จนถึงวันที่ 29 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายจากความเสี่ยงต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยไม่ได้ทบทวนข้อมูลของลูกค้าตลอดช่วงระยะเวลาที่ลูกค้ามีการทำธุรกรรมกับบริษัทอย่างต่อเนื่อง (on going KYC/CDD) ตามระดับความเสี่ยงของลูกค้าให้ครบถ้วน 

 

115,200.00  

 

161

04/12/2555 

6/2555 

49/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2555 และวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน รวมจำนวน 27 รายการ 

 

85,500.00  

 

162

16/10/2555 

5/2555 

47/2555 

นายบุริม ชมภูพล 

283 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุริม ชมภูพล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 125(1) โดยไม่บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม ให้เป็นไปตามโครงการในหลายกรณี ได้แก่ (1) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (2) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ และ (3) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ 

 

186,750.00  

 

163

16/10/2555 

5/2555 

47/2555 

นายบุริม ชมภูพล 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุริม ชมภูพล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมิได้บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวังในหลายกรณี ได้แก่ (1) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (2) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ (3) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ และ (4) การไม่เปิดเผยข้อมูลกำหนดเวลาการปรับปรุงการก่อสร้างที่ล่าช้า 

 

120,000.00  

 

164

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 125(1) โดยไม่บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม ให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนดังกล่าวในหลายกรณี ได้แก่ (1) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงแบบก่อสร้างในส่วนพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ โดยลดจำนวนห้องพักเพื่อเปลี่ยนเป็นพื้นที่พลาซ่าโดยไม่มีการเปิดเผยและขอความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนที่จะดำเนินการ (2) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (3) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ และ (4) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ 

 

190,125.00  

 

165

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมิได้บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวังในหลายกรณี ได้แก่ (1) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงแบบก่อสร้างในส่วนพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ โดยลดจำนวนห้องพักเพื่อเปลี่ยนเป็นพื้นที่พลาซ่าโดยไม่มีการเปิดเผยและขอความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนที่จะดำเนินการ (2) การคัดเลือกผู้รับเหมางานแก้ไขปรับปรุงพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ (3) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (4) การเปิดบัญชีเงินฝากในนามกองทุน ที ยู โดม ร่วมกับนิติบุคคลอื่นเพื่อรับเงินมัดจำค่าเช่าพื้นที่พลาซ่าทั้งที่ยังก่อสร้างไม่แล้วเสร็จ และนิติบุคคลดังกล่าวยังไม่มีสิทธิในการรับเงินมัดจำในบัญชีเงินฝากร่วม (5) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ (6) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ และ (7) การไม่เปิดเผยข้อมูลกำหนดเวลาการปรับปรุงการก่อสร้างที่ล่าช้า 

 

124,500.00  

 

166

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานและมาตรการควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยไม่มีการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน และไม่มีแผนการตรวจสอบการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 

 

120,000.00  

 

167

16/10/2555 

5/2555 

45/2555 

ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิดเคแทม เวิล์ด บอนด์ ฟันด์ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) (บลจ. กรุงไทย) ไม่ดูแลให้ บลจ. กรุงไทย จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กรณีกองทุนเปิดเคแทม เวิลด์ บอนด์ ฟันด์ ลงทุนในและมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยงเกินกว่ามูลค่าความเสี่ยงทั้งหมดที่กองทุนมีอยู่ 

 

60,000.00  

 

168

16/10/2555 

5/2555 

44/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117??125(1) และ 126(4) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดเคแทม เวิลด์ บอนด์ ฟันด์ บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยบริหารจัดการให้ลงทุนและมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยงเกินกว่ามูลค่าความเสี่ยงทั้งหมดที่กองทุนรวมดังกล่าวมีอยู่ 

 

39,200.00  

 

169

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 และ 126(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 4 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มีระบบงานเกี่ยวกับมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

86,400.00  

 

170

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ระบบงานการตรวจสอบหรือทบทวนข้อมูลลูกค้าและการกำหนดขั้นตอนและวิธีการตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อป้องกันการใช้กองทุนเป็นช่องทางในการฟอกเงินและสนับสนุนการก่อการร้ายไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

118,200.00  

 

171

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 26 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้มีการกำกับดูแลและตรวจสอบให้บุคลากรปฏิบัติงานตามระบบการจัดการความเสี่ยงด้านการลงทุนและมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร 

 

283,000.00  

 

172

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 26 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดให้มีระบบงานการจัดการความเสี่ยงด้านการลงทุนที่มีขั้นตอนและวิธีการดำเนินการก่อนการลงทุน ขณะลงทุน และภายหลังการลงทุนที่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

283,000.00  

 

173

16/10/2555 

5/2555 

42/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 58 รายการ 

 

144,450.00  

 

174

16/10/2555 

5/2555 

42/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท โดยนำเครื่องคอมพิวเตอร์ที่มีข้อมูลของลูกค้าที่ non-active มาใช้ในส่วนบริการลูกค้า อันอาจทำให้ข้อมูลความลับของลูกค้ารั่วไหลหรือถูกแก้ไขเปลี่ยนแปลงได้ 

 

53,400.00  

 

175

16/10/2555 

5/2555 

41/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยวันที่ 12 ถึงวันที่ 30 เมษายน 2555 มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ จำนวน 101 รายการ 

 

168,750.00  

 

176

16/10/2555 

5/2555 

40/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 วันที่ 2 วันที่ 5 วันที่ 6 วันที่ 12 วันที่ 22 และวันที่ 23 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 55 รายการ 

 

117,000.00  

 

177

20/08/2555 

4/2555 

28/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 22 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษา ความปลอดภัยไม่เพียงพอต่อการป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้ข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท 

 

126,600.00  

 

178

16/03/2555 

3/2555 

23/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 11 สิงหาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด โดยไม่จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์บริษัท ผลิตภัณฑ์ตราเพชร จำกัด (มหาชน) (DRT) ของลูกค้า จำนวนรวมทั้งสิ้น 28 รายการ 

 

103,950.00  

 

179

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2554 ถึงวันที่ 20 มิถุนายน 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้มีมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์ที่รัดกุมเพียงพอเพื่อป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบ โดยบริษัทขึ้นทะเบียนหลักทรัพย์ที่ต้อง ติดตามการทำธุรกรรมและหลักทรัพย์ที่ต้องจำกัดการทำธุรกรรมไม่ครบถ้วน ไม่กำกับดูแลพนักงาน ที่ล่วงรู้ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ซึ่งมีโอกาสใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในดังกล่าว รวมทั้งเปิดเผย รายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามการทำธุรกรรมให้แก่บุคคลภายนอกซึ่งบริษัทไม่สามารถกำกับดูแลการใช้ข้อมูลภายในได้ 

 

120,000.00  

 

180

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2554 ถึงวันที่ 21 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ทำความรู้จักลูกค้า และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้านิติบุคคล (KYC/CDD) โดยมิได้ระบุข้อมูลโครงสร้างการถือหุ้นของนิติบุคคลในการดำเนินการรู้จักลูกค้า รวมทั้งไม่ได้ดำเนินการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อพิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายและบุคคลที่มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย และตลอดช่วงระยะเวลาที่ลูกค้ามีการทำธุรกรรมกับบริษัทหลักทรัพย์ (On-going KYC/CDD) 

 

173,250.00  

 

181

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2554 ถึงวันที่ 14 มิถุนายน 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

279,900.00  

 

182

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2554 ถึงวันที่ 8 มิถุนายน 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัทไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัทโดยใช้ยอดเงินทั้งหมดที่โอนเข้ามาในบัญชีบริษัทรวมกับยอดเงินลูกหนี้ที่ไม่ทราบชื่อด้วยข้อมูล ณ สิ้นวันทำการสองวันก่อน (วันที่ T-2) 

 

57,600.00  

 

183

05/01/2555 

1/2555 

2/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 7 มกราคม2554 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2554 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 3 รายการ อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

74,880.00  

 

184

05/01/2555 

1/2555 

2/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2554 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่กำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานให้รัดกุมเพียงพอ ทำให้เกิดกรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (trader) รายหนึ่งซึ่งมิได้เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (marketing officer) ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ได้ติดต่อ ชักชวน หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้า และทำการซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าหลายครั้งโดยไม่เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้า  

 

105,000.00  

 

185

05/01/2555 

1/2555 

1/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด (บล. เกียรตินาคิน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 9 พฤษภาคม 2554 บล. เกียรตินาคินมิได้ จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 105 รายการ  

 

173,250.00  

 

186

05/01/2555 

1/2555 

1/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด (บล. เกียรตินาคิน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2554 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2554 บล. เกียรตินาคิน มีวิธีปฏิบัติงานในการกำหนดวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ โดยมิได้จัดให้มีข้อมูลและเอกสารหลักฐานอย่างเพียงพอประกอบการพิจารณาอนุมัติวงเงินการขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า  

 

143,200.00  

 

187

24/11/2554 

7/2554 

79/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด (บลจ. กสิกรไทย) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้ธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย โดย บลจ. กสิกรไทย มิได้ตรวจสอบข้อมูลลูกค้าที่เปิดบัญชีผ่านบริษัทโดยตรง ซึ่งทำให้การจัดระดับความเสี่ยงของกลุ่มลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง และบริษัทมีระบบและขั้นตอนในการติดตามตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยไม่ครอบคลุมลักษณะธุรกรรมตามที่ประกาศกำหนด จึงเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 117 

 

142,400.00  

 

188

24/11/2554 

7/2554 

78/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 20 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2554 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

514,530.00  

 

189

24/11/2554 

7/2554 

78/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ดูแลให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และไม่ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน  

 

185,000.00  

 

190

24/11/2554 

7/2554 

78/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าอย่างมีประสิทธิภาพเพียงพอ ทำให้เป็นช่องทางให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนกระทำการทุจริตกับทรัพย์สินของลูกค้า  

 

325,000.00  

 

191

24/11/2554 

7/2554 

77/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2554 ถึงวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน  

 

488,250.00  

 

192

24/11/2554 

7/2554 

76/2554 

บริษัท กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 บริษัท กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน  

 

159,375.00  

 

193

15/08/2554 

6/2554 

65/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2553 ถึงวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2554 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานที่แสดงให้เห็นว่ามีการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการจัดสรรการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขายให้แก่ประชาชนเป็นครั้งแรก (หลักทรัพย์ IPO) ให้แต่ละกองทุนอย่างเสมอภาคและยุติธรรม (Fair Allocation) 

 

100,400.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

194

15/08/2554 

6/2554 

64/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 17 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะ ผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน  

 

234,900.00  

 

195

15/08/2554 

6/2554 

64/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

114 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและระบบการควบคุมภายในจากการทำธุรกรรมตั๋วแลกเงินไม่รัดกุมเพียงพอ กรณีจ่ายเงินส่วนลดคืนลูกค้าผู้ถือตั๋ว แลกเงินให้กับบุคคลซึ่งไม่ใช่ลูกค้าผู้ถือตั๋วแลกเงิน โดยไม่มีหลักฐานอ้างอิงที่มาที่ไป และโอนเงิน ที่ลูกค้านำเข้าบัญชีเพื่อซื้อตั๋วแลกเงินของบริษัท ไปให้บริษัทแม่ของบริษัทเพื่อให้เป็นผู้ออกตั๋วแลกเงินแทน  

 

248,400.00  

 

196

15/08/2554 

6/2554 

63/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนกันยายน 2552 ถึงวันที่ 11 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดให้มีระบบการสอบทานความถูกต้อง น่าเชื่อถือของข้อมูลที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า ระหว่างบุคลากรด้านให้บริการ หลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ไม่รัดกุมเพียงพอ จนเป็นเหตุ ให้เจ้าหน้าที่ด้านให้บริการหลักทรัพย์ (front office) กระทำการฉ้อฉลทุจริตทรัพย์สินของลูกค้า  

 

128,750.00  

 

197

15/08/2554 

6/2554 

62/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 25 พฤษภาคม 2554 ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน 

 

159,750.00  

 

198

30/06/2554 

5/2554 

58/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ กำหนด โดยเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

75,600.00  

 

199

26/05/2554 

4/2554 

45/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ดูแลให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน กรณีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนปฏิบัติต่อ ผู้ลงทุนโดยไม่ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

85,200.00  

 

200

26/05/2554 

4/2554 

44/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2553 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

875,812.50  

 

201

26/05/2554 

4/2554 

43/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเมื่อวันที่ 6 วันที่ 7 และวันที่ 28 กรกฎาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

245,700.00  

 

202

24/03/2554 

3/2554 

30/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 16 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 3 กันยายน 2553 มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ของลูกค้าให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

162,000.00  

 

203

24/03/2554 

3/2554 

30/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

114 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจการค้าหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 2 มีนาคม 2553 ถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2553 ทำธุรกรรมขายตั๋วแลกเงินระยะสั้น (B/E) ที่ออกโดยบริษัทที่มิใช่บริษัท จดทะเบียนซึ่งมิได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายแก่ผู้ลงทุนทั่วไปต่อสำนักงาน และเป็นตั๋วแลกเงินที่มิได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 114 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

55,800.00  

 

204

17/02/2554 

2/2554 

17/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ กองทุนเปิด เค ตราสารหนี้ต่างประเทศ 3 เดือน บี (กองทุน KFF3MB) มิได้จัดการกองทุนดังกล่าวให้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยลงทุน ในเงินฝากและตั๋วแลกเงินโดยเฉลี่ยรอบอายุของกองทุนเกินกว่าร้อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

56,250.00  

 

205

17/02/2554 

2/2554 

16/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2553 จนถึงวันที่ 23 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล คุ้มครองเงินต้น 3M2 มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนรายหนึ่งเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

67,800.00  

 

206

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 2 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดโดย มิได้จัดให้มีระบบบริหารความเสี่ยงด้านการจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยให้ผู้ทำหน้าที่ ลงทุน (Risk Taker) เป็นผู้อนุมัติการลงทุนที่เกินระดับความเสี่ยงเอง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

163,800.00  

 

207

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานในเรื่องเกี่ยวกับการทำความ รู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) รวมทั้งไม่ได้จัดระดับความเสี่ยง ของลูกค้าเพื่อป้องกันการใช้กองทุนเป็นช่องทางฟอกเงิน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

123,600.00  

 

208

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 29 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มี ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านสนับสนุน ซึ่งพบข้อบกพร่องจากการแก้ไขเปลี่ยนแปลงเอกสารการลงคะแนนของผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อให้ได้มติแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวมเกินกึ่งหนึ่ง และการนับคะแนน ของผู้ถือหน่วยลงทุนผิดพลาด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

124,800.00  

 

209

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 29 เมษายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้เป็นไป ตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด (Late Trade) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

88,200.00  

 

210

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

125(5) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับระบบงานทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนที่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ที่สามารถป้องกันการกระทำโดยมิชอบอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน อันเป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 125(5) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

71,600.00  

 

211

17/02/2554 

2/2554 

14/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าเมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2553 ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

497,250.00  

 

212

17/02/2554 

2/2554 

14/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 19 ตุลาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของผู้รับประโยชน์ จากการซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน และไม่จัดให้มีข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานอย่างเพียงพอที่จะทราบถึงวัตถุประสงค์ในการลงทุน ระดับความรู้ความเข้าใจและประสบการณ์เกี่ยวกับการลงทุนของลูกค้าทุกราย (KYC/CDD) กรณีลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

192,000.00  

 

213

17/02/2554 

2/2554 

13/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2549 จนถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำเนินการรู้จักและตรวจสอบ เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า รวมทั้งบุคคลที่ได้รับประโยชน์ในทอดสุดท้ายของลูกค้าทุกราย(KYC/CDD) ที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

128,700.00  

 

214

19/01/2554 

1/2554 

8/2554 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2553 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด ฟิลลิปทองคำ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ไม่ดูแลให้ บลจ. ฟิลลิป คำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซี่งเป็นอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 127(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

156,800.00  

 

215

19/01/2554 

1/2554 

8/2554 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2553 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2553 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด ฟิลลิป เอช แชร์ส์ และ เรด ชิพ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ไม่ดูแลให้ บลจ. ฟิลลิป คำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 127(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

53,200.00  

 

216

19/01/2554 

1/2554 

7/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิด ฟิลลิป เอช แชร์ส์ และ เรด ชิพ (กองทุน PHR) มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ เมื่อวันที่ 5 และวันที่ 6 ตุลาคม 2553 บลจ. ฟิลลิป ใช้อัตราแลกเปลี่ยนค่ากลางระหว่างอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราสกุลต่างประเทศ ในการคำนวณราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน แทนที่จะคำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Offer และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Bid ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

30,800.00  

 

217

19/01/2554 

1/2554 

7/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิด ฟิลลิปทองคำ (กองทุน PGOLD) มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ เมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2553 บลจ. ฟิลลิป ใช้อัตราแลกเปลี่ยนค่ากลางระหว่างอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และ อัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราสกุลต่างประเทศ ในการคำนวณราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน แทนที่จะคำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Offer และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Bid ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

137,600.00  

 

218

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 27 และวันที่ 31 พฤษภาคม 2553 และวันที่ 9 ถึงวันที่ 11 มิถุนายน 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

144,900.00  

 

219

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2553 จนถึงวันที่ 30 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้าอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

117,600.00  

 

220

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 มกราคม 2553 จนถึงวันที่ 7 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของผู้รับผลประโยชน์ในทอดสุดท้ายของลูกค้าทุกราย (KYC/CDD) กรณีลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

147,000.00  

 

221

19/01/2554 

1/2554 

5/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

426,375.00  

 

222

22/12/2553 

10/2553 

61/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 ถึง วันที่ 7 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด (บลจ. ยูโอบี) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้ธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย โดยบลจ. ยูโอบี มิได้นำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ลูกค้าทำผ่านบริษัทและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนมารวมเพื่อคำนวณมูลค่าเงินลงทุนคงเหลือ ซึ่งทำให้การจัดระดับความเสี่ยงของกลุ่มลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง และบริษัทมีระบบและขั้นตอนในการติดตามตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยไม่ครอบคลุมลักษณะธุรกรรมตามที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 117 

 

145,800.00  

 

223

22/12/2553 

10/2553 

61/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 เมษายน 2553 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด (บลจ. ยูโอบี) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบงานด้านการปฏิบัติการจัดการกองทุน โดยบลจ. ยูโอบี ทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนโดยไม่มีใบคำสั่งซื้อขายจากผู้ถือหน่วยลงทุน หรือมีใบคำสั่งซื้อแต่ไม่มีลายมือชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน รวมทั้งไม่ตรวจสอบความถูกต้องของลายมือชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 117 

 

121,800.00  

 

224

22/12/2553 

10/2553 

61/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด (บลจ. ยูโอบี) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบการจัดการลงทุน โดยบลจ. ยูโอบี มิได้จัดทำเอกสารหลักฐานแสดงเหตุผลของการไม่จัดสรรหุ้นกู้ที่ออกใหม่ให้แก่กองทุนส่วนบุคคลบางกองทุน อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 133 วรรคสอง 

 

131,200.00  

 

225

22/12/2553 

10/2553 

60/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 8 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำเนินการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานในเรื่องเกี่ยวกับการรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Client/ Client Due Diligence: KYC/CDD) ให้เป็นไปตามข้อกำหนดในเรื่องการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

201,600.00  

 

226

22/12/2553 

10/2553 

60/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 8 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำเนินการให้มีการตรวจสอบว่ามีกลุ่มบุคคลใดถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใดเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

134,400.00  

 

227

22/12/2553 

10/2553 

59/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2553 จนถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดเค พันธบัตรเกาหลี 1 ปี เอเอส มิได้จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนให้เสร็จสิ้นก่อนวันเลิกกองทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

49,800.00  

 

228

22/12/2553 

10/2553 

58/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูบีเอส (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูบีเอส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบควบคุมภายในและการตรวจสอบดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานเพื่อป้องกันมิให้พนักงานนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบ ยังไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ทั้งนี้ บริษัทได้ลงโทษพนักงานที่เกี่ยวข้องโดยให้พ้นจากการเป็นพนักงานและแก้ไขปรับปรุงระบบควบคุมภายในและตรวจสอบการปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดกรณีดังกล่าวอย่างเข้มงวดแล้ว 

 

124,800.00  

ความผิดของบริษัทมีเหตุลดหย่อน เนื่องจากบริษัทได้ดำเนินการเพื่อชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ลูกค้าเป็นเงินประมาณ 34 ล้านบาท นอกจากนี้ สำนักงานได้กล่าวโทษดำเนินคดีพนักงานของบริษัทกับพวกที่เกี่ยวข้องแล้วด้วย 

229

22/12/2553 

10/2553 

57/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 11 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้าอย่างน้อย ปีละ 1 ครั้ง ตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

129,600.00  

 

230

22/12/2553 

10/2553 

57/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของ ผู้รับผลประโยชน์ในทอดสุดท้ายของลูกค้าทุกราย (KYC/CDD) กรณีลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

141,000.00  

 

231

22/12/2553 

10/2553 

57/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า และไม่จัดกลุ่มความเสี่ยงของลูกค้า (KYC/CDD) ให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

126,600.00  

 

232

16/11/2553 

9/2553 

54/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนชาต จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนชาต จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้กำกับดูแลและตรวจสอบ ให้บุคลากรปฏิบัติงานตามกฎหมายและมาตรฐานเกี่ยวกับการปฏิบัติงานที่สำนักงานและสมาคมบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุนกำหนด เพื่อให้ลูกค้าจัดการกองทุนรวมได้รับสิทธิประโยชน์ต่างๆ ที่พึงได้รับอย่างครบถ้วน กล่าวคือ บริษัทไม่สามารถแสดงหลักฐานได้ว่าได้จัดส่งเอกสารเกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงให้ลูกค้าที่มิได้มอบหมายให้บริษัทไปใช้สิทธิออกเสียงแทน เพื่อให้ลูกค้าดังกล่าวไปใช้สิทธิออกเสียงด้วยตนเอง  

 

62,000.00  

 

233

16/11/2553 

9/2553 

53/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2553 ถึงวันที่ 1 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของกองทุนเปิดเค ออยล์ (กองทุน K-OIL) มิได้จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยขายหน่วยลงทุนเกินกว่าจำนวนเงินทุนของโครงการที่ได้รับอนุมัติและจดทะเบียนไว้กับสำนักงานก่อนการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงจำนวนเงินทุนของโครงการ เป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

35,600.00  

 

234

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในระหว่างวันที่ 8 มกราคม 2553 ถึงวันที่ 17 มีนาคม 2553 วันที่ 22 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2553 และวันที่ 26 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 29 มกราคม 2553 วันที่ 22 ถึง 23 กุมภาพันธ์ 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

244,125.00  

 

235

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) เพียงพอที่จะทำให้ทราบถึงผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง หรือผู้มีอำนาจควบคุมการซื้อขายของบัญชีลูกค้า โดยพบว่ามีบัญชีของลูกค้าที่มีปริมาณการซื้อขายสูงติดอันดับกลุ่มลูกค้ารายใหญ่ ของบริษัท ซึ่งไม่สอดคล้องกับศักยภาพของลูกค้าตามที่มีการแสดงไว้เมื่อเปิดบัญชี อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

229,800.00  

 

236

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 2 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระบบบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ รวมทั้งมีการกระทำในลักษณะที่อาจพิจารณาได้ว่าเป็นการเอื้อประโยชน์ต่อลูกค้าบางราย อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

366,000.00  

 

237

16/11/2553 

9/2553 

51/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 6 วันที่ 13 วันที่ 15 มกราคม 2553 วันที่ 9 และวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 9 และวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

255,600.00  

 

238

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 15 ถึงวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2553 วันที่ 4 ถึงวันที่ 5 มีนาคม 2553 และวันที่ 18 ถึงวันที่ 19 มีนาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 2 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

247,725.00  

 

239

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 มีนาคม 2553 ถึงวันที่ 6 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลา 3 ปี นับแต่วันที่กฎหมายบังคับใช้ (16 มีนาคม 2553) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

112,200.00  

 

240

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 มีนาคม 2553 วันที่ 20 และวันที่ 23 เมษายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยยินยอมให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาต (Trader) ที่ยังไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน หรือให้คำแนะนำให้ กับผู้ลงทุนหรือลูกค้าของบริษัทโดยตรง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

47,700.00  

 

241

16/09/2553 

8/2553 

45/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 22 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

122,250.00  

 

242

27/08/2553 

7/2553 

44/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

122,250.00  

 

243

27/08/2553 

7/2553 

43/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 สิงหาคม 2552 ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

138,000.00  

 

244

27/08/2553 

7/2553 

42/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม 2552 ถึงวันที่ 21 มีนาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

145,800.00  

 

245

27/08/2553 

7/2553 

41/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 จนถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

676,125.00  

 

246

22/07/2553 

6/2553 

40/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2552 จนถึงวันที่ 29 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานและมาตรการควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กรณีไม่มีการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน และไม่มีแผนการตรวจสอบการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์  

28/2553
 

823,125.00  

 

247

22/07/2553 

6/2553 

39/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 กรกฎาคม 2552 จนถึงวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ได้จัดให้มีการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรด้านให้บริการหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) อย่างเคร่งครัด ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

290,000.00  

 

248

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 2 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้ คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์กับลูกค้าอย่างครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

73,800.00  

 

249

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 28 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกลุ่มลูกค้าตามระดับความเสี่ยงไม่ครบถ้วนตามเกณฑ์ที่กำหนด และไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติสำหรับลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

52,800.00  

 

250

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 30 กรกฎาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้าอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

72,000.00  

 

251

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้แบ่งแยกบุคลากรที่มีความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน โดย IC เป็นผู้พิจารณาลงทุนใน Investment port ของบริษัท และผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยงที่เป็นกรรมการใน IC สามารถดูข้อมูล Real time ของลูกค้าได้ และเป็นผู้ส่งคำสั่งขายหุ้นในบัญชี Investment port ดังกล่าวด้วย อันเป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

89,400.00  

 

252

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการบริหารความเสี่ยง เพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ และระบบควบคุมภายในในการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัท (port) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ (ก) ขยายวงเงินลงทุนเพื่อ port อย่างมีนัยสำคัญ โดยไม่พบเอกสารหลักฐานที่อ้างอิงถึงปัจจัยและที่มาของการกำหนดวงเงินลงทุนที่ผ่านการพิจารณาของ board (ข) Investment Committee (IC) มีพฤติกรรมลงทุนเพื่อ Investment port ไม่เหมาะสม โดยมีการลงทุนและถือครองหุ้นกระจุกตัวในหลักทรัพย์เดียวเป็นมูลค่าสูงเกินกว่าที่ board อนุมัติ และไม่สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนที่กำหนดให้ลงทุนระยะปานกลางถึงระยะยาว (ค) มิได้ติดตามและควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยพบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ดูแลบัญชี port ของบริษัท 2 ราย มีพฤติกรรมซื้อขายในลักษณะใส่-ถอน และจับคู่ซื้อขาย ระหว่างกันเองหลายหลักทรัพย์ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

292,000.00  

 

253

16/06/2553 

5/2553 

33/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อเบอร์ดีน จำกัด 

103(9) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อเบอร์ดีน จำกัด ยินยอมให้บุคคลที่ขาดคุณสมบัติเนื่องจากไม่สามารถทำงานให้แก่บริษัทได้เต็มเวลา เป็นผู้จัดการซึ่งมีอำนาจในการจัดการบริษัท อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 103(9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

305,000.00  

 

254

16/06/2553 

5/2553 

32/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด (บลจ. ทิสโก้) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล กำหนดแนวทางในการใช้สิทธิในที่ประชุมผู้ถือหุ้นในนามกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. ทิสโก้ กำหนดแนวทางการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นในนามกองทุนดังกล่าวว่าบริษัทอาจไม่ไปใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น หากพิจารณาแล้วเห็นว่าไม่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผลประโยชน์ของกองทุน ซึ่งไม่เป็นไปตามข้อกำหนดของประกาศ เนื่องจากมิได้นำเรื่องที่ประกาศกำหนดว่ามีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผลประโยชน์ของกองทุนมากำหนดเป็นแนวทางให้บริษัทต้องไปใช้สิทธิออกเสียงในเรื่องดังกล่าว อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และ 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

190,200.00  

 

255

16/06/2553 

5/2553 

32/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 3 กรกฎาคม 2552 วันที่ 24 กันยายน 2552 และวันที่ 26 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด (บลจ. ทิสโก้) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล ไม่ใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัท ไทยสแตนเลย์ การไฟฟ้า จำกัด (มหาชน) บริษัท บางจากปิโตรเลียม จำกัด (มหาชน) และบริษัท ยูเนี่ยน อุตสาหกรรมสิ่งทอ จำกัด (มหาชน) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และ 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

120,900.00  

 

256

11/05/2553 

4/2553 

28/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

115,800.00  

 

257

11/05/2553 

4/2553 

28/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยมิได้แยกเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าออกจากบัญชีทรัพย์สินของบริษัทภายในวันทำการถัดจากวันที่เรียกเก็บเงินจากผู้จองซื้อ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 116 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

46,800.00  

 

258

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

109 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2552 วันที่ 1 มิถุนายน 2552 วันที่ 5 มิถุนายน 2552 วันที่ 23 กันยายน 2552 และวันที่ 6 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานการใช้วงเงินและคืนวงเงินของลูกค้าในการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศล่าช้าจำนวน 5 รายการ อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตาม 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

105,000.00  

 

259

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ โอนเงินของลูกค้าให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศก่อนที่จะได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าโดยที่มิได้ขอผ่อนผันเพื่อดำเนินการ อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตาม 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

145,200.00  

 

260

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 มิถุนายน 2552 จนถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดให้มีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าและตรวจสอบความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า (KYC/CDD และ suitability) ก่อนเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทมาร์จิ้นให้ลูกค้า อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

100,800.00  

 

261

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2552 ถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าและตรวจสอบความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า (KYC/ CDD และ suitability) ก่อนการอนุมัติเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า และการขออนุมัติวงเงินลงทุนต่างประเทศจากสำนักงานให้ลูกค้า รวมทั้งรับรองข้อมูลอันเป็นเท็จกับสำนักงานว่าได้ทำ KYC/ CDD และ suitability ของลูกค้าดังกล่าวแล้ว อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

266,000.00  

 

262

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2552 จนถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และการเจรจาตกลงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ของลูกค้า อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

175,200.00  

 

263

21/04/2553 

3/2553 

21/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 8 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด โฆษณากองทุนเปิดเค ออยล์ ที่บริษัทเป็นผู้บริหารจัดการไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด โดยโฆษณาในลักษณะที่ก่อให้เกิดความเข้าใจผิด กล่าวคือ ได้โฆษณากองทุนเปิดเค ออยล์ ผ่าน Website ของบริษัทโดยข้อความมีลักษณะขัดแย้งกับนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดเค ออยล์ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

70,200.00  

 

264

21/04/2553 

3/2553 

20/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ซีมิโก้ จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ซีมิโก้ จำกัด จัดการกองทุนเปิดซิมิโก้ตราสารทุนเพื่อการเลี้ยงชีพโดยลงทุนในเงินฝากธนาคารพาณิชย์ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนและโครงการจัดการกองทุนรวม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

31,200.00  

 

265

21/04/2553 

3/2553 

19/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) จัดการกองทุนเปิดเอ็มเอฟซี อินเตอร์เนชั่นแนล เครดิต ออพพอร์ทูนิตี้ ฟันด์ ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่บุคคลหนึ่งเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด  

 

30,400.00  

 

266

09/03/2553 

2/2553 

14/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 ธันวาคม 2552 ถึงวันที่ 4 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด จัดการกองทุนเปิด ไอเอ็นจี ไทย ไลฟ์ไซเคิล 2015 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่ลูกค้าหนึ่งรายเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด  

 

32,800.00  

 

267

09/03/2553 

2/2553 

14/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ และมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ดังกล่าวเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพพนักงาน บลจ. ไทยพาณิชย์ จำกัด ซึ่งจดทะเบียนแล้ว ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่ประกาศกำหนด  

 

182,700.00  

 

268

09/03/2553 

2/2553 

13/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูไนเต็ด จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2552 จนถึงวันที่ 5 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูไนเต็ด จำกัด มิได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วนตามที่กฎหมายกำหนด อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

226,800.00  

 

269

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยบริษัทไม่ได้จัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องให้ครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด เช่น ไม่จัดให้มีการระบุงานที่สำคัญและประเมินความเสี่ยงที่อาจทำให้งานหยุดชะงัก และไม่กำหนดหน้าที่ความรับผิดชอบของผู้ปฏิบัติงาน เป็นต้น  

 

193,800.00  

 

270

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้ดำเนินการให้เป็นไปตามข้อกำหนดในเรื่องการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินให้ครบถ้วน โดยบริษัทมิได้ดำเนินการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในเรื่องดังต่อไปนี้ (ก) บริษัทไม่ได้กำหนดให้ลูกค้าระบุบุคคลผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายในแบบคำขอเปิดบัญชี (customer profile) (ข) บริษัทเปิดบัญชีให้ลูกค้า บางราย โดยที่ไม่ปรากฏข้อมูลแบบคำขอเปิดบัญชีของลูกค้ารายดังกล่าว (ค) บริษัทไม่ได้ทำ KYC/CDD ลูกค้าที่บริษัทจัดอยู่ในระดับความเสี่ยงระดับ 2 ในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติ (enhanced KYC/CDD) (ง) บริษัทไม่นำข้อมูลลูกค้าไปตรวจสอบกับระบบฐานข้อมูลของสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง  

 

162,600.00  

 

271

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยบริษัทไม่จัดให้มีเจ้าหน้าที่เพื่อทำหน้าที่ให้คำปรึกษา ติดตาม และตรวจสอบการปฏิบัติงานของบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงิน  

 

193,800.00  

 

272

09/03/2553 

2/2553 

11/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

98(10) และมาตรา 117 ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เอ็มเอฟซี-สแตรทิจิกสโตเรจฟันด์ ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่ระบุเฉพาะเจาะจง โฆษณาตัวเลขประมาณการผลตอบแทนในอนาคตโดยมิได้ปฏิบัติให้ครบถ้วนถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และโดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานก่อน  

 

67,500.00  

 

273

09/03/2553 

2/2553 

10/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 17 เมษายน 2552 วันที่ 6, 7 และ 12 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) (บล. บีฟิท) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้ดำเนินการเพื่อให้รู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าหรือบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย และมิได้ดำเนินการตามขั้นตอนและวิธีการเมื่อปรากฏรายการธุรกรรมของลูกค้าที่เข้าข่ายต้องพิจารณาว่าเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยอันจะต้องเสนอรายงานต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินหรือไม่ ในกรณี บล. บีฟิท อนุมัติการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทบัญชี Cash Balance ให้กับลูกค้ารายหนึ่ง เพื่อทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในวงเงิน 50 ล้านบาท โดยข้อมูลหรือหลักฐานการเงินของลูกค้ารายดังกล่าวมิได้แสดงถึงความสามารถในการชำระหนี้ที่แท้จริงของลูกค้า และในกรณีลูกค้ารายดังกล่าวได้ทำรายการฝาก/โอนเงินสดเข้าบัญชีเพื่อการทำธุรกรรมในมูลค่าที่มีนัยสำคัญโดยไม่สอดคล้องกับข้อมูลฐานะทางการเงินของลูกค้าที่บริษัทมีอยู่  

 

480,000.00  

 

274

09/03/2553 

2/2553 

10/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2552 และวันที่ 15 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์ของลูกค้า 2 ราย รวมจำนวน 8 รายการ  

 

129,600.00  

 

275

09/03/2553 

2/2553 

9/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2552 ถึงวันที่ 16 กรกฎาคม 2522 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์ของลูกค้าจำนวน 7 ราย รวม 154 รายการ  

 

78,600.00  

 

276

09/03/2553 

2/2553 

8/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2552 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กระทำการอันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกเงินของลูกค้าไว้ในบัญชีทรัพย์สินเพื่อลูกค้าไม่ครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนดจำนวน 13 กรณี 

 

90,800.00  

 

277

12/01/2553 

1/2553 

6/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน นครหลวงไทย จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน นครหลวงไทย จำกัด ดำเนินการให้กองทุนรวมตราสารหนี้จำนวน 2 กองทุน ลงทุนในตั๋วแลกเงินและเงินฝากธนาคารพาณิชย์ มีมูลค่าเฉลี่ยเกินร้อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของแต่ละกองทุนรวม ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน การกระทำดังกล่าวจึงเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 90 แห่ง ปอ. 

 

90,000.00  

 

278

12/01/2553 

1/2553 

3/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 เมษายน 2552 ถึงวันที่ 17 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด ("บล. ฟาร์อีสท์") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของ ลูกค้า 1 ราย รวมจำนวน 586 รายการ อย่างไรก็ดี บล.ฟาร์อีสท์ ได้ปรับปรุงแนวทางปฏิบัติงานเกี่ยวกับเรื่องนี้ให้เคร่งครัดขึ้นแล้ว  

 

163,200.00  

 

279

10/11/2552 

9/2552 

58/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 17 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ("บลจ. ไทยพาณิชย์") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดไทยพาณิชย์พันธบัตรรัฐบาล 7/12 ("กองทุนเปิด GB 7/12") มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด GB 7/12 ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนรายหนึ่งเกินกว่าหนึ่งในสามของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกองทุนเปิดดังกล่าว  

 

57,600.00  

 

280

10/11/2552 

9/2552 

57/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม 2551 ถึงวันที่ 15 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย จำกัด ("บล. สินเอเซีย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ปฏิบัติตามระบบ ควบคุมภายในที่มีขั้นตอนการสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของคำสั่งที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าก่อนดำเนินการ ที่กำหนดให้เจ้าหน้าที่ด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) เป็นผู้จัดส่งใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าลงนาม และตรวจสอบลายมือชื่อของลูกค้า และด้วยการไม่เคร่งครัดตามระบบดังกล่าวเป็นช่องทางให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรายหนึ่งอาศัยบัญชีของลูกค้ารายหนึ่งทำการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งปลอมแปลงลายมือชื่อของลูกค้าในใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ อย่างไรก็ดี พฤติกรรมของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรายนี้ส่วนใหญ่เป็นการใช้บัญชีของลูกค้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะหักกลบจำนวนหุ้นที่ซื้อและขายจน ณ สิ้นวันเป็นศูนย์ และเหตุการณ์เกิดขึ้นในช่วงเวลาอันสั้น (ธันวาคม 2551 - กุมภาพันธ์ 2552) ซึ่ง บล. สินเอเซีย ได้รายงานข้อเท็จจริงต่อสำนักงานโดยไม่ชักช้า และพิจารณาลงโทษบุคคลที่เกี่ยวข้องอย่างเข้มงวดด้วยการให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่อาศัยบัญชีลูกค้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์พ้นสภาพการเป็นพนักงาน และภาคทัณฑ์พนักงานที่ปฏิบัติการด้าน back office  

 

108,000.00  

 

281

10/11/2552 

9/2552 

56/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ถึงวันที่ 22 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ("บล. เคจีไอ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบการสอบยันข้อมูลอย่างมีประสิทธิภาพเพียงพอ ก่อนดำเนินการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า จนเป็นเหตุให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรายหนึ่ง ส่งคำสั่งซื้อในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยพลการ ทั้งนี้ บล. เคจีไอ ได้กำหนดแนวทางการสอบยันรายการฝาก-ถอนเงินของลูกค้าและแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในเพื่อดูแลบัญชีของลูกค้า ซึ่งครอบคลุมข้อบกพร่องตามกรณีที่เป็นความผิดนี้แล้วเมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2552  

 

77,600.00  

 

282

10/11/2552 

9/2552 

56/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 พฤศจิกายน 2551 ถึงวันที่ 12 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ("บล. เคจีไอ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์มิได้ชำระค่าขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าภายในระยะเวลาที่กำหนด และมิได้ปฏิบัติตามคำสั่งของลูกค้าที่มีคำสั่งให้โอนหลักทรัพย์ไปยังบริษัทหลักทรัพย์อื่นภายในระยะเวลาอันสมควร อย่างไรก็ดี ข้อเท็จจริงรับฟังได้ว่า การที่ บล. เคจีไอ ชะลอการชำระค่าขายและโอนหลักทรัพย์ เนื่องจาก บล. เคจีไอ ต้องใช้เวลาในการตรวจสอบข้อมูลตามที่มีเหตุสงสัยตามสมควรว่า อาจมีการกระทำโดยไม่สุจริต แต่เมื่อผลการตรวจสอบไม่พบข้อมูลที่มีน้ำหนักสนับสนุนเหตุสงสัยดังกล่าว บล. เคจีไอ ได้ชำระราคาค่าขายหลักทรัพย์พร้อมดอกเบี้ยให้ลูกค้าในวันที่ 22 ธันวาคม 2551 และโอนหลักทรัพย์ของลูกค้าไปยังบริษัทหลักทรัพย์อื่นแล้วเสร็จเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2552 

 

96,800.00  

 

283

28/10/2552 

8/2552 

55/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย )จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. กิมเอ็ง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 1 ราย รวมจำนวน 13 รายการ  

 

147,000.00  

 

284

28/10/2552 

8/2552 

54/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2552 ระหว่างเวลา 15.02 น. ถึงเวลา 16.31 น. บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ("บล. ซีมิโก้") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 2 ราย รวมจำนวน 114 รายการ อย่างไรก็ดี ปรากฏข้อเท็จจริงในกรณีเดียวกันว่า บล. ซีมิโก้ มิได้เพิกเฉยเมื่อพบคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ส่งผ่านบริษัทเป็นคำสั่งซื้อขายที่เข้าข่ายไม่เหมาะสมในลักษณะผลักดันราคา โดยมีการแจ้งข้อมูลต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ทันที และติดตามดูแลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่อย่างใกล้ชิด รวมทั้งในวันทำการถัดมาก็ได้กำหนดให้กลุ่มหลักทรัพย์ที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายไม่เหมาะสมเป็นหลักทรัพย์ใน Turnover list ที่จะต้องซื้อขายด้วยบัญชี Cash balance เท่านั้น เพื่อชะลอความร้อนแรงของการซื้อขายที่อาจก่อให้เกิดความผันผวนของราคาโดยขาดสารสนเทศที่น่าเชื่อถือรองรับ จึงเป็นเหตุบรรเทาโทษ  

 

146,700.00  

 

285

28/10/2552 

8/2552 

53/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทหารไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 5 กุมภาพันธ์ 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทหารไทย จำกัด ("บลจ. ทหารไทย") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดทหารไทยพันธบัตร 6 เดือน รุ่นที่ 1 ("กองทุนเปิดทหารไทยพันธบัตร 6 M1") มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยรายหนึ่ง เกินกว่าหนึ่งในสามของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด  

 

50,400.00  

 

286

11/08/2552 

7/2552 

48/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 21 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ("บล. ยูไนเต็ด") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ขาดประสิทธิภาพ และมีข้อบกพร่องอย่างมีนัยสำคัญในการบริหารจัดการความเสี่ยงที่เกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจรวม 3 กรณี ได้แก่ (1) บริษัทมิได้ติดตามควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หรือระเบียบวิธีปฏิบัติงานที่บริษัทกำหนดขึ้นเกี่ยวกับการเปิดบัญชีซื้อขายและการอนุมัติวงเงินหรือเพิ่มลดวงเงินซื้อขาย ซึ่งเป็นเหตุให้บริษัทได้รับความเสียหาย (2) บริษัทมิได้จัดให้มีมาตรการในการบริหารและควบคุมความเสี่ยงเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่รัดกุมเพียงพอ ซึ่งเป็นปัจจัยหนึ่งที่ทำให้บริษัทได้รับความเสียหายจากการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ และ (3) บริษัทมิได้ปฏิบัติงานและติดตามควบคุมดูแลการบริหารความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจให้รัดกุมอย่างเพียงพอ รวมทั้งมีการกระทำที่อาจพิจารณาได้ว่าเป็นการเอื้ออำนวยประโยชน์ให้แก่ลูกค้าที่อาจทำให้บริษัทได้รับความเสียหายและส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือและชื่อเสียงของบริษัท  

 

1,062,000.00  

 

287

11/08/2552 

7/2552 

48/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 มกราคม 2522 ถึงวันที่ 22 มกราคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ("บล. ยูไนเต็ด") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีอัตราการหมุนเวียนสูง (Turnover List) ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้า 3 ราย รวมจำนวน 38 รายการ  

 

93,000.00  

 

288

11/08/2552 

7/2552 

47/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

126(1)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2552 ถึง 16 กุมภาพันธ์ 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ("บลจ. เอ็มเอฟซี") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติตามระบบงานที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานในเรื่องมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในกรณีที่เกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน ASEAN Investment Trust ("กองทุน AIT") ซึ่งเป็นการลงทุนเพื่อผลประโยชน์ของบริษัทเอง ("Proprietary Trading") กล่าวคือ ระบบงานที่ บลจ. เอ็มเอฟซี ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารทุนเพื่อกองทุน AIT จะมีกระบวนการตัดสินใจลงทุนที่ดำเนินการโดยระบบโปรแกรมคอมพิวเตอร์ทั้งหมด มิได้ขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบุคคล แต่ บลจ. เอ็มเอฟซี ไม่ได้เคร่งครัดในการ ปฏิบัติให้เป็นไปตามระบบงานดังกล่าว  

 

68,400.00  

 

289

11/08/2552 

7/2552 

46/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2552 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2552 และระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ("บล. บัวหลวง") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 2 ราย รวมจำนวน 23 รายการ  

 

72,000.00  

 

290

09/06/2552 

5/2552 

35/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด ("บลจ. อยุธยาฯ") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดอยุธยาทุนทวี 3 ("กองทุน AYFTW3") มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ กองทุน AYFTW3 เป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (Non-Retail Fund) ซึ่งผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งหมดต้องเป็นผู้ลงทุนประเภทสถาบัน แต่ปรากฏว่าเมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2551 บลจ. อยุธยาฯ ขาดการตรวจสอบตามสมควรจนเป็นเหตุให้ได้ขายหน่วยลงทุนของกองทุน AYFTW3 ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนจำนวน 1 รายที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน อย่างไรก็ตาม บลจ. อยุธยาฯ ได้ตรวจพบความผิดดังกล่าวในวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2552 และได้รีบดำเนินการแก้ไขทันทีในวันรุ่งขึ้น รวมทั้งได้แจ้งข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการกระทำความผิดมายังสำนักงานด้วยตนเอง  

 

71,500.00  

 

291

12/05/2552 

4/2552 

34/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 14 ถึง 16 พฤษภาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด ("บล. บัวหลวง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กล่าวคือ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนที่กำหนดให้ผู้จองซื้อต้องลงลายมือชื่อในใบจองซื้อหุ้นและสำเนาบัตรประชาชน โดยข้อบกพร่องดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการจองซื้อของลูกค้าจำนวน 22 ราย 

 

63,900.00  

 

292

12/05/2552 

4/2552 

33/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ("บล. นครหลวงไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมิได้ปฏิบัติตามระบบควบคุมภายในที่มีขั้นตอนให้เจ้าหน้าที่ด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (Back Office) ต้องสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของคำสั่งที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าก่อนดำเนินการ ฝาก ถอน โอนเงินและหลักทรัพย์ โดยตามระบบงานกำหนดให้ต้องมีการตรวจสอบ 2 ลักษณะ คือ (1) ตรวจสอบลายมือชื่อของลูกค้า และ (2) สอบยันรายการกับลูกค้า แต่ปรากฏว่าเจ้าหน้าที่ด้านให้บริการหลักทรัพย์ (Front Office) ติดต่อและรับหลักฐานการฝาก ถอน โอนเงินและหลักทรัพย์ของลูกค้า และนำส่งให้ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ (Back Office) เพื่อดำเนินการตามที่ลูกค้าร้องขอ และเจ้าหน้าที่ด้าน Back Office ได้มีการตรวจสอบลายมือชื่อของลูกค้า แต่การสอบยันรายการกับลูกค้าได้ดำเนินการเฉพาะธุรกรรมบางลักษณะเท่านั้น ซึ่งไม่เป็นไปตามระบบงานที่กำหนด ทั้งนี้ บล.นครหลวงไทย ได้ดำเนินการให้ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ (Back Office) สอบยันรายการทุกลักษณะกับลูกค้าตั้งแต่วันที่ 3 มีนาคม 2552 เป็นต้นมา เว้นแต่จะเข้าลักษณะยกเว้นซึ่งบริษัทกำหนดให้มีการสอบทานด้วยวิธีการอื่นแทน 

 

222,000.00  

 

293

12/05/2552 

4/2552 

33/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 และ 25 กุมภาพันธ์ 2552 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ("บล. นครหลวงไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์หรือทางสื่ออิเล็กทรอนิกส์ให้ครบถ้วนจำนวน 17 รายการ 

 

117,000.00  

 

294

12/05/2552 

4/2552 

33/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ถึง 13 พฤษภาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ("บล. นครหลวงไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กล่าวคือ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนที่กำหนดให้ผู้จองซื้อต้องลงลายมือชื่อในใบจองซื้อหุ้นและสำเนาบัตรประชาชน โดยข้อบกพร่องดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการจองซื้อของลูกค้าจำนวน 83 ราย 

 

118,800.00  

 

295

12/05/2552 

4/2552 

32/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 19 ตุลาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ("บล. โกลเบล็ก") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและควบคุมการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (Marketing) ในส่วนที่เกี่ยวกับการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือการให้คำแนะนำแก่ลูกค้า การทำความรู้จักลูกค้า รวมทั้งการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (Trader) กล่าวคือ บล.โกลเบล็ก ดำเนินการสอบทาน โดยสุ่มฟังเทปการปฏิบัติงานของ Marketing เฉพาะรายที่ทำรายการผิดพลาดหรือรายการที่ลูกค้าชำระราคาล่าช้า โดยมีวัตถุประสงค์จำกัดเฉพาะเรื่องมีการให้คำแนะนำกับลูกค้าบ่อยเกินไปหรือไม่ หรือมีการให้ข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิดแก่ลูกค้าหรือไม่ นอกจากนี้ การสอบทานการปฏิบัติงานของ Marketing ที่สาขาชลบุรีก็กระทำด้วยการสัมภาษณ์ Marketing ถึงพฤติกรรมการลงทุนของลูกค้ารายใหญ่ โดยไม่ได้มีการสุ่มฟังเทปการให้คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขาย รวมทั้งไม่มีหลักฐานการตรวจสอบการปฏิบัติงานของ Trader ทำให้ไม่สามารถกำกับดูแลได้อย่างทั่วถึงว่าเจ้าหน้าที่ของบริษัท มีการปฏิบัติถูกต้องเป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องหรือไม่ และเป็นมูลเหตุสำคัญที่ทำให้บริษัทตรวจไม่พบว่า Trader ที่สาขาชลบุรีได้ทำหน้าที่รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าและเข้าไปยุ่งเกี่ยวกับบัญชีและทรัพย์สินของลูกค้า ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2551 บล.โกลเบล็ก ได้สอบทานการปฏิบัติหน้าที่ของ Marketing และ Trader ตามขอบเขตที่มีการปรับปรุงให้ครอบคลุมถึงการตรวจสอบในเรื่องสำคัญและเรื่องที่เกี่ยวข้องนี้แล้ว 

 

177,000.00  

 

296

10/03/2552 

3/2552 

28/2552 

ธนาคาร นครหลวงไทย จำกัด (มหาชน) 

127(1) และ 128 วรรคหนึ่ง ประกอบ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารนครหลวงไทย จำกัด (มหาชน) ("SCIB") ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ไม่ดูแลให้ บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติตามหน้าที่ตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัดรวม 2 กรณี คือ (1) กรณี SCIB รู้ว่า บลจ. ไอเอ็นจี ได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันในข้อตกลงการเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งในขณะนั้นผู้ให้เช่าไม่ได้มีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว ซึ่งไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมที่กำหนดไว้ว่าให้เช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งผู้ให้เช่ามีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว อันเป็นการจัดการที่อาจมีผลกระทบต่อกองทุนรวมอย่างมีนัยสำคัญ แต่ SCIB ก็มิได้ทักท้วงหรือดำเนินการใดๆ เพื่อให้ บลจ. ไอเอ็นจี เปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงในปัญหาเรื่องกรรมสิทธิ์ร่วมต่อผู้ถือหน่วยลงทุนและ/หรือขอความเห็นชอบจากผู้ลงทุน และ (2) กรณี SCIB รู้ว่า บลจ. ไอเอ็นจี ได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ตกลงยินยอมให้มีการแก้ไขสัญญาเช่าระยะยาว อันทำให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันจ่ายเงินค่าสิทธิการเช่าทรัพย์สินให้แก่คู่สัญญาล่วงหน้าเป็นจำนวนเงิน 800 ล้านบาทเศษ ทั้งที่ โครงการจัดการกองทุนรวม TU-PF เปิดเผยต่อผู้ลงทุนว่ากองทุนรวม TU-PF จะชำระค่าเช่าและค่าตอบแทนสำหรับการให้เช่าทรัพย์สินเป็นเงินจำนวน 841.5 ล้านบาท ในวันจดทะเบียนการเช่าตามสัญญาเช่าระยะยาว แต่ SCIB ไม่โต้แย้ง หรือดำเนินการใดๆ เมื่อได้รู้ถึงข้อเท็จจริงที่ บลจ. ไอเอ็นจี มีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามโครงการอย่างมีนัยสำคัญดังกล่าว และ SCIB มิได้รายงานการกระทำของ บลจ. ไอเอ็นจี ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 127(1) และมาตรา 128 วรรคหนึ่ง  

 

421,650.00  

 

297

10/03/2552 

3/2552 

27/2552 

นายมาริษ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ตุลาคม 2549 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2551 นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ให้เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง ได้บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวจนเป็นเหตุให้ บลจ. ไอเอ็นจี ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวม TU-PF ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันในข้อตกลงการเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งในขณะนั้นผู้ให้เช่าไม่ได้มีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว ซึ่งไม่เป็นไปตามนโยบายที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนดไว้ว่าให้ลงทุนในทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งผู้ให้เช่ามีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว อันทำให้มีความเสี่ยงว่าผู้ถือกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินนั้นอาจโต้แย้งการกระทำนิติกรรมใดๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันในทรัพย์สินที่ตนถือกรรมสิทธิ์ร่วม อันอาจทำให้กองทุนรวม TU-PF ได้รับความเสียหาย ไม่สามารถดำเนินการลงทุนได้ตามโครงการ และผู้ถือหน่วยลงทุนอาจเสียโอกาสและผลตอบแทนจากเงินลงทุน และมีความเสี่ยงในการเรียกคืนเงินประกันการปฏิบัติตามสัญญา ทั้งนี้ ปัญหาเรื่องกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินดังกล่าวได้รับการแก้ไขแล้วเสร็จเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2551 โดยมีการทำนิติกรรมให้ผู้ให้เช่าเป็นผู้ถือกรรมสิทธิ์ที่ดินแต่เพียงผู้เดียว  

 

112,500.00  

 

298

10/03/2552 

3/2552 

27/2552 

นายมาริษ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2551 นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ให้เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจงได้บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวจนเป็นเหตุให้ บลจ. ไอเอ็นจี ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวม TU-PF ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ ตามโครงการจัดการกองทุนรวม TU-PF มีเงื่อนไขการลงทุนของโครงการกำหนดไว้ว่า จะทำสัญญาเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดิน โดยผู้รับงานก่อสร้างเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายในการก่อสร้างด้วยตนเอง และเมื่อการก่อสร้างแล้วเสร็จ กองทุนรวม TU-PF จึงจะเข้าทำสัญญาเช่าระยะยาว และจะชำระค่าเช่าและค่าตอบแทนสำหรับการให้เช่าทรัพย์สินเป็นเงินจำนวน 841.5 ล้านบาท ในวันจดทะเบียนการเช่าสัญญาเช่าระยะยาว แต่นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจาก บลจ. ไอเอ็นจี ให้รับผิดชอบการบริหารจัดการกองทุนรวม TU-PF ได้ตกลงยินยอมให้มีการแก้ไขสัญญาและดำเนินการให้กองทุนรวม TU-PF จ่ายเงินค่าสิทธิการเช่าทรัพย์สินให้แก่คู่สัญญาล่วงหน้าเป็นงวดๆ คิดเป็นเงินรวมจำนวน 800 ล้านบาทเศษ ในขณะที่การก่อสร้างทรัพย์สินที่เช่านั้นยังไม่เสร็จสมบูรณ์ตามสัญญา อันเป็นการดำเนินการที่แตกต่างอย่างมีนัยสำคัญจากโครงการที่แจ้งต่อผู้ลงทุน อีกทั้งทำให้ กองทุนรวม TU-PF มีความเสี่ยงทั้งในด้านความสามารถในการส่งมอบงานของผู้รับงานก่อสร้าง และมีความเสี่ยงว่าหากผู้รับงานก่อสร้างไม่สามารถทำงานให้แล้วเสร็จ คู่สัญญาจะสามารถชำระเงินที่ได้รับล่วงหน้าคืนให้แก่กองทุนรวม TU-PF ได้หรือไม่ อย่างไรก็ดี โครงการก่อสร้างดังกล่าวสามารถดำเนินการแล้วเสร็จสมบูรณ์ และกองทุนรวม TU-PF ได้จดทะเบียนสิทธิการเช่าสิ่งปลูกสร้างดังกล่าวตามสัญญาเช่าระยะยาว 30 ปี เมื่อวันที่ 26 ธันวาคม 2551  

 

119,250.00  

 

299

10/03/2552 

3/2552 

26/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ตุลาคม 2549 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยไม่ใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ มิได้คำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันในข้อตกลงการเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งในขณะนั้นผู้ให้เช่าไม่ได้มีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว ซึ่งไม่เป็นไปตามนโยบายที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนดไว้ว่าให้ลงทุนในทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งผู้ให้เช่ามีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว โดยการเข้าผูกพันในลักษณะดังกล่าว ทำให้มีความเสี่ยงว่าผู้ถือกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินนั้นอาจโต้แย้งการกระทำนิติกรรมใดๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันในทรัพย์สินที่ถือกรรมสิทธิ์ร่วม อันอาจทำให้กองทุนรวม TU-PF ได้รับความเสียหายไม่สามารถดำเนินการลงทุนได้ตามโครงการ และผู้ถือหน่วยลงทุนอาจเสียโอกาสและผลตอบแทนจากเงินลงทุนและมีความเสี่ยงในการเรียกคืนเงินประกันการปฏิบัติตามสัญญา อย่างไรก็ดี ต่อมาได้มีการแก้ไขปัญหาเรื่องกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินดังกล่าวโดยมีการทำนิติกรรมให้ผู้ให้เช่าเป็นผู้ถือกรรมสิทธิ์ที่ดินแต่เพียงผู้เดียวเสร็จสิ้นเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2551  

 

162,750.00  

 

300

10/03/2552 

3/2552 

26/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยไม่ใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ มิได้คำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ ตามโครงการกองทุนรวม TU-PF ได้กำหนดเงื่อนไขการลงทุนของโครงการไว้ว่า กองทุนรวม TU-PF จะทำสัญญาเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดิน โดยผู้รับงานก่อสร้างเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายในการก่อสร้างด้วยตนเอง และเมื่อการก่อสร้างแล้วเสร็จ กองทุนรวม TU-PF จึงจะเข้าทำสัญญาเช่าระยะยาว และจะชำระค่าเช่า และค่าตอบแทนสำหรับการให้เช่าทรัพย์สินเป็นเงินจำนวน 841.5 ล้านบาท ในวันจดทะเบียนการเช่าสัญญาเช่าระยะยาว แต่ บลจ. ไอเอ็นจี ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวม TU-PF ได้ตกลงยินยอมให้มีการแก้ไขสัญญาและดำเนินการให้กองทุนรวม TU-PF จ่ายเงินค่าสิทธิการเช่าทรัพย์สินให้แก่คู่สัญญาล่วงหน้าเป็นงวดๆ คิดเป็นเงินรวมจำนวน 800 ล้านบาทเศษ ในขณะที่การก่อสร้างทรัพย์สินที่เช่านั้นยังไม่เสร็จสมบูรณ์ตามสัญญา อันเป็นการดำเนินการที่แตกต่างอย่างมีนัยสำคัญจากโครงการที่แจ้งต่อผู้ลงทุน อีกทั้งทำให้กองทุนรวม TU-PF มีความเสี่ยงทั้งในด้านความสามารถในการส่งมอบงานของผู้รับงานก่อสร้าง และ มีความเสี่ยงว่าหากผู้รับงานก่อสร้างไม่สามารถทำงานให้แล้วเสร็จ คู่สัญญาจะสามารถชำระเงินที่ได้รับล่วงหน้าคืนให้แก่กองทุนรวม TU-PF ได้หรือไม่อย่างไรก็ดี โครงการก่อสร้างดังกล่าวสามารถดำเนินการแล้วเสร็จสมบูรณ์ และ บลจ. ไอเอ็นจี ได้จัดให้กองทุนรวม TU-PF จดทะเบียนสิทธิการเช่าสิ่งปลูกสร้างดังกล่าวตามสัญญาเช่าระยะยาว 30 ปี เมื่อวันที่ 26 ธันวาคม 2551  

 

1,763,125.00  

 

301

10/03/2552 

3/2552 

25/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

117 และ 123 วรรคสอง ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ธันวาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด ("บลจ. ยูโอบี") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิด ยูโอบี หุ้นระยะยาว ("UOBLTF") มิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยเปิดเผยข้อมูลเรื่องการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุน UOBLTF ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญไม่ถูกต้องตรงตามโครงการจัดการกองทุนในสาระสำคัญในลักษณะที่ทำให้ผู้ลงทุนเกิดความเข้าใจผิด กล่าวคือ ตามโครงการจัดการกองทุนรวม UOBLTF กำหนดหลักเกณฑ์รองรับการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไว้ แต่ระบุว่าหาก บลจ. ยูโอบี จะเปิดให้บริการดังกล่าว บลจ. ยูโอบี จะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า ซึ่งในขณะนั้น บลจ. ยูโอบี ยังไม่มีนโยบายให้บริการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในลักษณะ Switch Out แต่หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญซึ่งเป็นเอกสารเผยแพร่ต่อผู้ลงทุนได้ระบุว่าผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุน UOBLTF สามารถสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน (Switch Out) ได้ทุกวันที่ 20 มกราคม และ 20 กรกฎาคม ของทุกปี อันไม่ตรงต่อความเป็นจริง อย่างไรก็ดี ต่อมา บลจ. ยูโอบี ได้แก้ไขโครงการของกองทุนรวมดังกล่าวในส่วนของการ Switch Out ให้กระทำได้ทุกวันทำการ พร้อมทั้งได้แจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการให้บริการดังกล่าวแล้วเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2551  

 

278,250.00  

 

302

10/02/2552 

2/2552 

16/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

92 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2551 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2551 บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ("บล. กสิกรไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาต และการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา โดย บล. กสิกรไทย ไม่ได้แต่งตั้งผู้จัดการสำนักงานสาขาเสือป่าภายในหนึ่งเดือนนับแต่ไม่มีผู้จัดการสำนักงานสาขา หรือขอผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

148,000.00  

 

303

10/02/2552 

2/2552 

15/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 29 สิงหาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด ("บล. เคทีบี") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จำนวน 2 หลักทรัพย์ ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่มีอัตราการซื้อขายหมุนเวียนสูง (Turnover List) ของลูกค้าจำนวน 3 ราย 

 

72,600.00  

 

304

10/02/2552 

2/2552 

14/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 เมษายน 2551 จนถึงวันที่ 20 เมษายน 2551 บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) ("บล. ภัทร") มิได้ดำเนินการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดย บล. ภัทร ในฐานะผู้จัดการการจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท เอสโซ่ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("ESSO") ได้รับชำระเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ ESSO จากลูกค้าบริษัทจำนวน 7 ราย ก่อนวันที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวน 

 

47,400.00  

 

305

10/02/2552 

2/2552 

14/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 26 มิถุนายน 2551 บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) ("บล. ภัทร") ได้กระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยมิได้แยกเงินของลูกค้าจำนวน 9 รายการ ออกจากทรัพย์สินของบริษัท อันเป็นเหตุให้เงินที่แยกไว้เป็นทรัพย์สินของลูกค้าน้อยกว่าจำนวนขั้นต่ำตามที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ บล. ภัทร ได้แยกเงินรายการดังกล่าวไว้ในบัญชีเพื่อลูกค้าถูกต้องครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2551 

 

96,600.00  

 

306

13/01/2552 

1/2552 

4/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117??125(1) และ 126(4) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 มกราคม 2551 ถึงวันที่ 23 ตุลาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ("บลจ. กสิกรไทย") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดรวงข้าวคืนกำไร 8 ("กองทุน RKI8") มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยยังคงให้กองทุน RKI8 มีไว้ซึ่งหลักทรัพย์เกินอัตราส่วนที่กำหนดหลังตราสารถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือจาก Investment Grade มาเป็น Non-Investment Grade โดยเหตุเกิดตั้งแต่เดือนสิงหาคม 2549 ซึ่งตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องได้ให้ระยะเวลาดำเนินการ 30 วัน เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน แต่การดำเนินการของ บลจ. กสิกรไทย ในเรื่องนี้มิได้แสดงถึงความตั้งใจในการพยายามดำเนินการให้เป็นไปตามข้อกำหนดด้วยการที่ยังคงถือตราสารทั้งหมดต่อไป และขายตราสารส่วนหนึ่งออกก่อนครบกำหนดอายุตราสาร 1 วัน และถือตราสารส่วนที่เหลือเรื่อยมา โดยเพิ่งจำหน่ายออกเสร็จสิ้นเมื่อเดือนตุลาคม 2551 นอกจากนี้ ในชั้นที่ บลจ. กสิกรไทย ยื่นคำขอผ่อนผันต่อสำนักงาน และได้รับทราบว่าการผ่อนผันในกรณีนี้จะกระทำเมื่อผู้ถือหน่วยของกองทุนดังกล่าวมีมติด้วยเสียงข้างมากให้คงการลงทุนในตราสาร Non-Investment Grade ดังกล่าวเกินอัตราที่กำหนดต่อไปได้ แต่ บลจ. กสิกรไทย มิได้ให้ความสำคัญกับกระบวนการและระยะเวลาดำเนินการเพื่อให้ได้รับมติของผู้ถือหน่วยลงทุน จึงทำให้คำขอของ บลจ. กสิกรไทย ในกรณีนี้ไม่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

216,000.00  

 

307

24/11/2551 

7/2551 

38/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) ("บล. ไอวีฯ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด โดยมิได้เคร่งครัดตามระบบควบคุมภายในที่มีขั้นตอนการสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของคำสั่งที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าก่อนดำเนินการ และทำให้เจ้าหน้าที่ด้านให้บริการหลักทรัพย์ (Front Office) รายหนึ่งกระทำการฉ้อฉลยักยอกทรัพย์สินของลูกค้า อย่างไรก็ดี เมื่อ บล. ไอวีฯ ทราบเหตุก็ได้มีการดำเนินการทบทวนและให้ความสำคัญเคร่งครัดกับระบบการควบคุมภายใน ตลอดจนได้ชดใช้เยียวยาความเสียหายให้กับลูกค้ารายดังกล่าวด้วยการคืนเงินปันผลและหลักทรัพย์ที่ถูกทุจริตให้กับลูกค้าอย่างครบถ้วนเรียบร้อยภายในระยะเวลาที่ไม่เนิ่นช้า 

 

181,500.00  

 

308

24/11/2551 

7/2551 

37/2551 

บริษัทหลักทรัพย์กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ("บล. กสิกรไทยฯ") ในฐานะผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ของบริษัทน้ำประปาไทย จำกัด (มหาชน) ("TTW") มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยได้เผยแพร่ข้อมูลที่มิได้อยู่ในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์หรือร่างหนังสือชี้ชวนในช่วงเวลาสิบห้าวันก่อนเริ่มเสนอขายหลักทรัพย์จนถึงวันปิดการเสนอขาย กล่าวคือ บล. กสิกรไทยฯ เป็นผู้จัดการการจำหน่ายหลักทรัพย์ ("Lead Underwriter") ของ TTW ซึ่งมีกำหนดระยะเวลาจองซื้อหุ้นระหว่างวันที่ 12-16 พฤษภาคม 2551 แต่เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2551 ในการประชุมระหว่างผู้บริหารของ TTW กับนักลงทุนที่สนใจ ("Roadshow Presentation") ผู้บริหารของ บล. กสิกรไทยฯ ได้ตอบคำถามผู้ดำเนินรายการเกี่ยวกับตัวเลขประมาณการผลกำไรในปี 2551 และปี 2552 ของTTW ซึ่งเป็นข้อมูลที่อาจมีผลต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน โดยที่ข้อมูลดังกล่าวมิใช่ข้อมูลที่อยู่ในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์หรือร่างหนังสือชี้ชวน 

 

45,000.00  

 

309

24/11/2551 

7/2551 

36/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

98(10) และมาตรา 117 ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ("บลจ. เอ็มเอฟซี") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ Multi-National Residence Fund ("กองทุนรวม MNRF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทไม่ระบุเฉพาะเจาะจง โฆษณากองทุนรวมไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด รวม 2 กรณี โดยกรณีหนึ่งเมื่อวันที่ 10 เมษายน 2551 บลจ. เอ็มเอฟซี ได้โฆษณาเปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับอสังหาริมทรัพย์ที่จะลงทุน และโฆษณาในระหว่างที่คำขอจัดตั้งและการจัดการกองทุนรวมยังไม่ได้อนุมัติจากสำนักงาน แต่มิได้มีข้อความที่แสดงให้เห็นว่ากองทุนรวมดังกล่าวอยู่ในระหว่างการพิจารณาของสำนักงาน และอีกกรณีหนึ่งเมื่อวันที่ 22 เมษายน 2551 บลจ. เอ็มเอฟซี โฆษณาระบุรายละเอียดเกี่ยวกับอสังหาริมทรัพย์ที่จะลงทุนและแสดงตัวเลขประมาณการผลตอบแทนในอนาคต ซึ่งเป็นข้อต้องห้ามสำหรับกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทไม่ระบุเฉพาะเจาะจง 

 

45,900.00  

 

310

14/10/2551 

6/2551 

34/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน ("บล. เกียรตินาคินฯ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์กำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีการทบทวนความสามารถในการชำระหนี้และวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าแต่ละรายเป็นประจำ โดย ณ วันที่ 31 มีนาคม 2551 มีบัญชีลูกค้าที่มิได้ทำการทบทวนวงเงินรวม 13,092 บัญชี ซึ่งในจำนวนนี้เป็นบัญชีที่มีความเคลื่อนไหวของรายการซื้อขาย (Active Account) จำนวน 5,119 บัญชี ทั้งนี้ บล. เกียรตินาคินฯ ได้ทบทวนความสามารถในการชำระหนี้ และวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าดังกล่าวแล้วเสร็จครบถ้วนเมื่อวันที่ 30 เมษายน 2551 

 

63,000.00  

 

311

14/10/2551 

6/2551 

34/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 11 พฤษภาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน ("บล. เกียรตินาคินฯ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์กำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบการบันทึกเทปการให้คำแนะนำทางโทรศัพท์ของนักวิเคราะห์หลักทรัพย์จำนวน 4 ราย ทั้งนี้ บล. เกียรตินาคินฯ ได้จัดให้มีการบันทึกเทปโทรศัพท์ของนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ทุกรายครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 12 พฤษภาคม 2551 

 

153,600.00  

 

312

13/08/2551 

5/2551 

28/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2551 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) ("บล. บีฟิท") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารวม 3 ราย 

 

99,600.00  

 

313

10/06/2551 

4/2551 

25/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("บล. เมอร์ชั่นฯ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์กำหนด กล่าวคือ มิได้ตรวจสอบเพื่อให้ทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย และมิได้ดำเนินการตามขั้นตอนและวิธีการเมื่อปรากฏรายการธุรกรรมของลูกค้าที่เข้าข่ายต้องพิจารณาว่าเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย อันจะต้องรายงานต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินหรือไม่ โดยข้อเท็จจริงเกี่ยวเนื่องกับรายการซื้อและขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของลูกค้ารายหนึ่งของบริษัทเมื่อวันที่ 7 และวันที่ 10 กันยายน 2550 โดยลูกค้าได้ทำรายการซื้อหุ้นของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งผ่าน กระดานซื้อขายรายใหญ่ และได้ทำรายการขายหุ้นจำนวนดังกล่าวในวันเดียวกันผ่านกระดานซื้อขายรายใหญ่ ด้วยราคาขายที่เท่ากับราคาซื้อ ซึ่งเนื้อหาของรายการไม่สามารถแสดงได้ถึงความสมเหตุสมผลหรือไม่สามารถอธิบายด้วยเหตุผลในเชิงเศรษฐศาสตร์ โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อรายการธุรกรรมแต่ละรายการมีมูลค่าที่มีนัยสำคัญ (กรณีหนึ่งมีมูลค่ารายการละ 65 ล้านบาท และอีกกรณีหนึ่งมีมูลค่ารายการละ 228 ล้านบาท) สภาพข้อเท็จจริงในกรณีดังกล่าว จึงเข้าข่ายที่ทำให้บริษัทต้องมีการดำเนินการเพื่อให้มั่นใจเกี่ยวกับบุคคลที่เป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงจากรายการซื้อขายดังกล่าว อีกทั้งปฏิบัติตามขั้นตอนและวิธีการเพื่อการพิจารณาว่ารายการธุรกรรมของลูกค้าในลักษณะดังกล่าวเข้าข่ายเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยอันจะต้องรายงานต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินหรือไม่ 

 

600,000.00  

 

314

10/06/2551 

4/2551 

25/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 มกราคม 2551 ถึงวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2551 บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("บล. เมอร์ชั่นฯ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์กำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 2 ราย ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

69,600.00  

 

315

10/06/2551 

4/2551 

25/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มิถุนายน 2550 ถึง วันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2551 บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) ("บล. เมอร์ชั่นฯ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกระทำการอันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายหรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าหรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง ซึ่งต้องห้ามตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กล่าวคือ บล. เมอร์ชั่นฯ มิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในที่ดีในการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า โดยจัดให้ผู้ที่ทำหน้าที่จัดทำบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้า และผู้ที่ทำหน้าที่เก็บรักษาหลักทรัพย์ของลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกัน 

 

202,200.00  

 

316

10/06/2551 

4/2551 

24/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

97 และ 109 วรรคสอง ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ไอร่า จำกัด (มหาชน) ("บล. ไอร่า") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ได้คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ("NCR") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขและวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และจัดทำรายงานการคำนวณ NCR ไม่ถูกต้อง กล่าวคือ บล. ไอร่า มิได้นำค่าความเสี่ยงในวันที่ทำสัญญารับเป็นผู้จัดจำหน่ายและรับประกันการจัดจำหน่ายหุ้นบริษัท เบตเตอร์ เวิลด์ กรีน จำกัด (มหาชน) เมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2550 และหุ้นบริษัท โลหะกิจ เม็ททอล จำกัด (มหาชน) เมื่อวันที่ 14 มกราคม 2551 มารวมคำนวณและจัดทำรายงาน NCR ของแต่ละวัน ตามแบบ บล. 4/1 (โดยมีการคำนวณเฉพาะช่วงระยะเวลาจัดจำหน่าย) ซึ่งมีผลให้การคำนวณ NCR ของ บล. ไอร่า ณ วันที่ 30 ตุลาคม 2550 และวันที่ 14 มกราคม 2551ไม่ถูกต้อง อย่างไรก็ตาม ความแตกต่างของการคำนวณไม่ถูกต้องไม่มีนัยสำคัญ และ NCR ของบล. ไอร่า ที่คำนวณอย่างถูกต้อง ก็มีสัดส่วนที่สูงกว่าอัตราขั้นต่ำที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด 

 

45,900.00  

 

317

10/06/2551 

4/2551 

22/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มิถุนายน 2550 ถึงวันที่ 22 พฤศจิกายน 2550 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด โดยมีการแบ่งแยกอำนาจหน้าที่ของบุคลากรด้านให้บริการหลักทรัพย์ (front office) และด้านการปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ที่ยังไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ และขาดการสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของ ข้อมูลที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า จนเป็นเหตุให้เจ้าหน้าที่ด้านให้บริการหลักทรัพย์ (front office) รายหนึ่งกระทำการฉ้อฉลทุจริตทรัพย์สินของลูกค้าได้ 

 

241,000.00  

 

318

10/06/2551 

4/2551 

21/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 มกราคม 2551 ถึง วันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2551 บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดวรรณเดลี่ ("1AM-DAILY") มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยมีการจัดสรรหน่วยลงทุนที่ทำให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนจำนวน 1 ราย ถือหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดวรรณเดลี่เกินกว่าหนึ่งในสามของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกองทุนเปิดดังกล่าว 

 

73,800.00  

 

319

08/04/2551 

3/2551 

20/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

136 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 พฤษภาคม 2550 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด ("บลจ. ยูโอบี") ในฐานะผู้ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้นำทรัพย์สินของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่ได้รับมอบหมายให้จัดการไปฝากไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สินที่ได้รับความเห็นชอบภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้รับทรัพย์สินนั้นมา กล่าวคือ ไม่นำเงินที่มีการนำเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพตามเช็คที่ผ่านการเรียกเก็บแล้ว ไปฝากไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สินภายในวันทำการถัดไปรวม 31 รายการ 

 

147,600.00  

 

320

08/04/2551 

3/2551 

19/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด 

92 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 สิงหาคม 2550 ถึงวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2551 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด ("บล. เคทีบี") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาต และการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่แต่งตั้งผู้จัดการสำนักงานสาขาปากช่องภายในกำหนดหนึ่งเดือนนับแต่วันที่ไม่มีผู้จัดการสำนักงานสาขา โดย บล. เคทีบี เพิ่งดำเนินการแต่งตั้งแล้วเสร็จ โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2551 เป็นไปมา 

 

115,200.00  

 

321

08/04/2551 

3/2551 

16/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2550 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ("บลจ. กสิกรไทย") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดเค 20 ซีเล็คท์หุ้นระยะยาวปันผล ("K20SLTF") มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานโดยโครงการจัดการกองทุน K20SLTF ดังกล่าวมีข้อกำหนดเกี่ยวกับนโยบายลงทุนว่า ในขณะใดขณะหนึ่งกองทุนจะลงทุนในหุ้นจำนวนไม่เกิน 20 บริษัท แต่ในวันดังกล่าว บลจ. กสิกรไทย ได้มีการลงทุนในหุ้นจำนวน 21 บริษัท ซึ่งเกินกว่าจำนวนที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการ 

 

30,400.00  

 

322

08/04/2551 

3/2551 

15/2551 

บริษัทหลักทรัพย์กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 พฤษภาคม 2550 ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2550 บริษัทหลักทรัพย์กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล.กิมเอ็ง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด โดยยินยอมให้บุคคลที่ยังไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานให้เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนทำหน้าที่ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับผู้ลงทุนหรือลูกค้า 

 

109,800.00  

 

323

12/02/2551 

2/2551 

12/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด มิได้จัดให้มีระบบกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อให้มั่นใจว่าค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับเอกสารเผยแพร่และโฆษณาประชาสัมพันธ์กองทุนรวมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวมต่างๆ เป็นค่าใช้จ่ายตามความจำเป็นและสมควรซึ่งดำเนินการเพื่อประโยชน์ของกองทุนรวมดังกล่าว โดยเหตุเกิดระหว่างวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2550 ถึงวันที่ 3 กันยายน 2550 จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

110,400.00  

 

324

12/02/2551 

2/2551 

12/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในการคัดเลือกบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จะใช้บริการเพื่อประโยชน์ในการลงทุนของกองทุนรวมต่างๆ ภายใต้การจัดการของบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด ไม่ได้ดำเนินการให้สอดคล้องกับระบบควบคุมที่กำหนด โดยการพิจารณาคัดเลือกมิได้นำปัจจัยทั้งหมดที่กำหนดมาเป็นข้อมูลประกอบการพิจารณา นอกจากนี้ ปรากฏข้อเท็จจริงว่าบริษัทมีการใช้บริการของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แห่งหนึ่งเกินกว่าเป้าหมายที่คณะกรรมการลงทุนกำหนดอย่างมีนัยสำคัญ โดยเหตุผลของการดำเนินการดังกล่าวไม่สอดคล้องกับแนวทางคัดเลือกที่กำหนด 

 

92,000.00  

 

325

12/02/2551 

2/2551 

11/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดไอเอ็นจีไทยบาลานซ์ฟันด์ (ซึ่งเป็นกองทุนรวมผสมที่มีนโยบายที่จะลงทุนระยะปานกลางถึงระยะยาวในตราสารแห่งทุนและตราสารแห่งหนี้ โดยจะลงทุนในตราสารแห่งทุนในขณะใดขณะหนึ่งน้อยกว่าร้อยละ 65 และไม่น้อยกว่าร้อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม) มิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยเมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2550 บริษัทได้จัดให้กองทุนรวมดังกล่าวลงทุนในตราสารแห่งทุนเพิ่มขึ้น อันเป็นผลให้สัดส่วนการลงทุนในตราสารแห่งทุนเพิ่มขึ้นจากเดิมร้อยละ 58.98 เป็นร้อยละ 73.85 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ อย่างไรก็ดี ภายหลังทราบถึงข้อเท็จจริงดังกล่าว บริษัทได้ทยอยลดการลงทุนเพื่อรักษาสัดส่วนการลงทุนในตราสารแห่งทุนให้เป็นไปตามที่โครงการกำหนด โดยดำเนินการแล้วเสร็จเมื่อวันที่ 4 กันยายน 2550 

 

31,600.00  

 

326

12/02/2551 

2/2551 

10/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่กำหนด โดยเหตุเกิดระหว่างวันที่ 24 สิงหาคม 2550 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2550 อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 90 แห่ง ปอ. 

 

49,800.00  

 

327

12/02/2551 

2/2551 

9/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนชาต จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนชาต จำกัด มอบหมายให้บุคคลเจ็ดราย ซึ่งขณะนั้นระยะเวลาที่สำนักงานเห็นชอบให้สามารถทำหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้องได้สิ้นสุดลงแล้ว ให้ยังคงทำหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง จำนวน 2 กองทุน ต่อไป โดยเหตุเกิดระหว่างวันที่ 12 สิงหาคม 2549 ถึงวันที่ 22 กรกฎาคม 2550 อย่างไรก็ดี ต่อมาเมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2550 บุคคลทั้งเจ็ดรายดังกล่าวได้รับการต่อระยะเวลาการให้ความเห็นชอบจากสำนักงานให้ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนแล้ว 

 

159,400.00  

 

328

12/02/2551 

2/2551 

8/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์กำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานในการกำกับดูแลให้บุคลากรที่ปฏิบัติงานด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ปฏิบัติงานให้สอดคล้องกับมาตรฐานจรรยาบรรณของผู้ประกอบวิชาชีพ โดยเฉพาะอย่างยิ่งหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และต้องไม่มีส่วนเกี่ยวข้องหรือช่วยเหลือสนับสนุนการกระทำที่ไม่ชอบด้วยกฎหมายในการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยกรณีสืบเนื่องจากการที่ปรากฏข้อเท็จจริงว่าเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ไซรัส จำกัด (มหาชน) จำนวน 3 ราย ถูกดำเนินการตามกฎหมายในฐานะตัวการหรือผู้สนับสนุนให้มีการกระทำความผิดตามมาตรา 243 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วยการสร้างสภาพตลาดที่ผิดปกติของหลักทรัพย์จดทะเบียนจำนวน 4 หลักทรัพย์ และข้อเท็จจริงรับฟังได้ว่า การมีส่วนร่วมของเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่มุ่งต่อผลให้เป็นการสร้างสภาพผิดปกติของทั้งสี่หลักทรัพย์ดังกล่าว เกิดขึ้นได้ เนื่องจากการขาดประสิทธิภาพของระบบงานของบริษัทหลักทรัพย์ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในการควบคุมดูแลเรื่องดังกล่าว 

 

580,000.00  

 

329

12/02/2551 

2/2551 

7/2551 

บริษัทหลักทรัพย์แอ๊ดคินซัน จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์แอ๊ดคินซัน จำกัด (มหาชน) ไม่ได้จัดให้มีการทบทวนความสามารถในการชำระหนี้และวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าแต่ละรายเป็นประจำ หรืออย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ตามแนวทางที่บริษัทกำหนด จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

119,400.00  

 

330

12/02/2551 

2/2551 

7/2551 

บริษัทหลักทรัพย์แอ๊ดคินซัน จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์แอ๊ดคินซัน จำกัด (มหาชน) จัดให้มีการคำนวณจำนวนเงินที่ต้องแยกไว้เป็นทรัพย์สินของลูกค้า ในส่วนที่เป็นการคำนวณจากยอดเงินที่ยังไม่ทราบว่าเป็นของลูกค้ารายใด โดยไม่สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 98(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

62,800.00  

 

331

08/01/2551 

1/2551 

3/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

การจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลที่อยู่ภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด รวม 33 กองทุน ระหว่างวันที่ 16 มกราคม 2550 ถึงวันที่ 2 เมษายน 2550 ดำเนินการโดยบุคลากรของบริษัทสองรายซึ่งขณะนั้นยังมิได้รับความเห็นชอบการทำหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนรวมจากสำนักงาน อย่างไรก็ดี ต่อมาเมื่อวันที่ 3 เมษายน 2550 บุคคลทั้งสองรายดังกล่าวได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานให้สามารถปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนแล้ว 

 

955,000.00  

 

332

08/01/2551 

1/2551 

3/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

จากการที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด มีการลงทุนเพื่อประโยชน์ของบริษัทเอง (Proprietary Trading) อยู่ด้วย ดังนั้น ในการปฏิบัติเพื่อให้เป็นไปตามประกาศสำนักงาน ที่ สน. 29/2549 ซึ่งมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 สิงหาคม 2549 บริษัทจะต้องเปิดเผยให้ผู้ถือหน่วยลงทุน ลูกค้ากองทุนรวม หรือผู้ที่สนใจลงทุนในกองทุนรวมของบริษัท แล้วแต่กรณี ทราบว่า หากบุคคลดังกล่าวประสงค์จะตรวจสอบข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อประโยชน์บริษัท บุคคลดังกล่าวสามารถขอตรวจสอบข้อมูลได้ที่บริษัท แต่บริษัทเพิ่งจัดให้มีการแจ้งข้อความดังกล่าวเมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2550 นอกจากนี้ บริษัทก็มิได้แสดงข้อความในสัญญาจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้ชัดเจนว่าบริษัทอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อประโยชน์ของบริษัทเช่นเดียวกับที่ลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อกองทุนส่วนบุคคล (อันอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์) ได้ 

 

143,200.00  

 

333

08/01/2551 

1/2551 

3/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด กำหนดระเบียบการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน (Staff Dealing Rule) ซึ่งมีขั้นตอนเกี่ยวกับการขออนุมัติรายการซื้อขายและการสอบทานโดยบุคคลที่ได้รับมอบหมายให้เป็นผู้กำกับดูแลการปฏิบัติให้เป็นไปตามระเบียบดังกล่าว อันเป็นขั้นตอนก่อน พนักงานเข้าทำรายการซื้อขายนั้น และการสอบทานในขั้นตอนหลังการเข้าทำรายการซื้อขายด้วย แต่ปรากฏข้อเท็จจริงว่าในช่วงระหว่างวันที่ 8 พฤศจิกายน 2548 ถึงวันที่ 30 มกราคม 2550 การปฏิบัติในการอนุมัติและสอบทานรายการซื้อขายของพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด มิได้เป็นไปตามระเบียบที่กำหนด โดยคำขอซื้อขายหลายรายการของพนักงานที่ดำเนินการโดยไม่ผ่านการพิจารณาอนุมัติของหน่วยกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท แต่อนุมัติโดยบุคคลที่เป็นผู้บริหารของบริษัทเอง และบางกรณีการส่งคำสั่งซื้อขายมิได้กระทำผ่านบุคคลที่ระเบียบกำหนด นอกจากนี้ ระบียบของบริษัทก็ยังไม่มีการกำหนดมาตรการทางวินัยในการดำเนินการกับพนักงานที่ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามระเบียบดังกล่าว 

 

100,200.00  

 

334

08/01/2551 

1/2551 

3/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด จัดให้มีการลงทุนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และไม่ปรากฏหลักฐานที่แสดงการพิจารณาของบริษัทว่าการลงทุนดังกล่าวเป็นการตัดสินใจเพื่อประโยชน์ของลูกค้าอย่างแท้จริง โดยข้อเท็จจริงเกี่ยวเนื่องกับการจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพหุ้นมั่งคั่งซึ่งบริษัทได้เคยจัดให้กองทุนสำรองเลี้ยงชีพดังกล่าวลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่จัดการโดยบริษัทจัดการแห่งอื่น ต่อมาบริษัทได้จัดให้กองทุนสำรองเลี้ยงชีพหุ้นมั่งคั่งขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว แล้วนำมาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่จัดการโดยบริษัทเองแทน และกรณียังเกี่ยวเนื่องกับการที่บริษัทได้จัดให้กองทุนส่วนบุคคล จำนวน 1 กองทุน และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพจำนวน 18 กองทุนภายใต้การจัดการ ซื้อหุ้นกู้จากกองทุนสำรองเลี้ยงชีพแห่งหนึ่งที่บริษัทเคยรับเป็นผู้บริหารจัดการและขณะนั้นอยู่ระหว่างการชำระบัญชีเลิกกองทุน นอกจากนี้ ในการลงทุนเพื่อกองทุนสำรองเลี้ยงชีพแห่งหนึ่ง บริษัทได้จัดให้มีการนำเงินของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพดังกล่าวไปลงทุนซื้อหุ้นกู้ที่ออกโดยนายจ้างของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพแห่งนั้น ตามคำสั่งของลูกค้า โดยไม่ปรากฏหลักฐานที่แสดงให้เห็นว่า การดำเนินการของบริษัทในกรณีดังกล่าวผ่านการวิเคราะห์ข้อมูลตามสมควรในฐานะผู้ประกอบวิชาชีพเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่แล้ว 

 

379,200.00  

 

335

08/01/2551 

1/2551 

3/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด มิได้จัดให้มีการปรับปรุงข้อมูลรายละเอียดลูกค้ากองทุนส่วนบุคคล (Customer?s Profile) จำนวน 6 ราย ให้เป็นปัจจุบัน และไม่มีหลักฐานที่แสดงว่าคำแนะนำและนโยบายการลงทุนที่บริษัทนำเสนอต่อลูกค้าเป็นคำแนะนำและนโยบายการลงทุนที่เหมาะสมกับลูกค้าแล้ว (Suitability) 

 

149,600.00  

 

336

08/01/2551 

1/2551 

3/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด มีการปฏิบัติเพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงของผู้ถือหุ้นในนามกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคลไม่ครบถ้วน กล่าวคือ บริษัทเปิดเผยรายงานสรุปเกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงสำหรับการประชุมที่เกิดขึ้นในปี 2548 ? 2549 ไม่ถูกต้องหรือไม่ครบถ้วน โดยสรุปข้อมูลเฉพาะกรณีออกเสียงสนับสนุน ไม่ได้แสดงกรณีที่ออกเสียงคัดค้าน หรือมิได้แจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบถึงแหล่งที่ผู้ลงทุนสามารถตรวจดูรายงานการใช้สิทธิออกเสียงดังกล่าว หรือมิได้แจ้งให้ลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลทราบในรายงานรายปี นอกจากนี้ บริษัทไม่มีเอกสารหลักฐานที่แสดงให้เห็นว่ามีการเสนอข้อมูลเรื่องที่ต้องไปใช้สิทธิต่อคณะกรรมการลงทุน หรือรายงานการไปใช้สิทธิออกเสียงต่อคณะกรรมการลงทุน เพื่อสอบทานการปฏิบัติตามนโยบายที่กำหนด รวมทั้งไม่มีเอกสารหลักฐานที่แสดงได้ว่าบริษัทมีการตรวจสอบความถูกต้องครบถ้วนของรายงานสรุปข้อมูลการใช้สิทธิออกเสียงที่มีการเปิดเผยต่อผู้ลงทุน 

 

88,800.00  

 

337

08/01/2551 

1/2551 

3/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในการบริหารจัดการลงทุนเพื่อกองทุนสำรองเลี้ยงชีพโดยบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ปรากฏข้อเท็จจริงว่า การลงทุนบางกรณีได้เป็นผลให้กองทุนสำรองเลี้ยงชีพบางกองทุนถือตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) โดยบริษัทจัดการไม่ได้เปิดเผยสัดส่วนเงินลงทุนขั้นสูงในตราสาร Non-Investment Grade ต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในแผนการลงทุน และเพิ่งได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรจากคณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพเกี่ยวกับสัดส่วนเงินทุนขั้นสูงในตราสารดังกล่าวในภายหลัง และมีกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ได้จัดให้กองทุนสำรองเลี้ยงชีพภายใต้การจัดการ ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structure Note) โดยปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้เปิดเผยนโยบายการลงทุน พร้อมทั้งอธิบายความเสี่ยงและการบริหารความเสี่ยงที่อาจเกิดจากการลงทุนในตราสารดังกล่าวไว้อย่างชัดเจนในสัญญารับจัดการกองทุน และไม่ได้จัดทำวัตถุประสงค์หรือกลยุทธ์ที่ใช้ในการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารดังกล่าว ตลอดจนไม่ได้จัดส่งข้อมูลดังกล่าวให้คณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 

 

219,600.00  

 

338

08/01/2551 

1/2551 

3/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด มีหน้าที่นำส่งหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปของกองทุนเปิด ฟินันซ่าหุ้นระยะยาว (FAM LTF) กองทุนรวมหน่วยลงทุนฟินันซ่าเพื่อการเลี้ยงชีพ (FAM RMF) และกองทุนเปิดฟินันซ่า โกลบอล อโลเคชั่น (FAM GAF) อันเป็นกองทุนที่สิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชีในวันที่ 31 ธันวาคม ของทุกปี ต่อสำนักงานภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชีดังกล่าว โดยสำหรับงวดสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2549 ได้ครบกำหนดนำส่งในวันที่ 1 มีนาคม 2550 แต่บริษัทเพิ่งนำส่งหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปของกองทุนทั้งสามกองทุนต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 5 เมษายน 2550 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

73,200.00  

 

339

08/01/2551 

1/2551 

3/2551 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มกราคม 2550 ถึงวันที่ 22 มีนาคม 2550 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด เปิดเผยผลการดำเนินงานของกองทุนเปิดฟินันซ่า SET 50 ปันผล พลัส (FAM 50 DP) ต่อลูกค้าหรือบุคคลที่จะพิจารณาเป็นลูกค้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพของบริษัท จำนวน 12 กรณี ในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิดเกี่ยวกับผลการดำเนินงานที่แท้จริงของกองทุนดังกล่าว กล่าวคือ ณ เวลาดังกล่าว กองทุน FAM 50 DP ยังมีอายุกองทุนน้อยกว่า 2 ปี แต่บริษัทได้เสนอผลการดำเนินงานของกองทุนดังกล่าวย้อนหลัง 3 ปี และ 5 ปี อันเป็นข้อมูลที่ได้จากการคำนวณจากการใช้แบบจำลองผลการดำเนินงานย้อนหลัง (Back Testing) ซึ่งมิใช่ผลการดำเนินงานที่แท้จริง แต่บริษัทมิได้ให้ข้อมูลที่มาของการคำนวณผลการดำเนินการย้อนหลัง 3 ปี และ 5 ปี ดังกล่าว พร้อมกับการนำเสนอข้อมูลผลการดำเนินงานนั้น 

 

36,600.00  

 

340

08/01/2551 

1/2551 

2/2551 

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2550 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2550 บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) จัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้ารายเดือน งวดเดือนมกราคม 2550 ถึงงวดเดือนเมษายน 2550 ไปยังลูกค้าล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด โดยระยะเวลาที่ล่าช้าของแต่ละกรณีอยู่ในช่วงระหว่าง 1 ? 6 วัน โดยมูลเหตุหนึ่งของการนำส่งล่าช้าเกิดจากจำนวนรายงานที่บริษัทนำส่งในแต่ละรอบรายงานมีปริมาณเฉลี่ยต่อเดือนสูง อันสืบเนื่องจากแนวปฏิบัติของบริษัทที่ให้มีการนำส่งรายงานทรัพย์สินให้แก่ลูกค้าทุกราย ซึ่งรวมถึงลูกค้ารายที่ไม่มีรายการเคลื่อนไหวของทรัพย์สินในรอบการรายงานนั้นด้วย และในช่วงเวลาดังกล่าวการจัดการของบริษัทเกี่ยวกับเรื่องดังกล่าวยังมีข้อบกพร่อง 

 

56,100.00  

 

340 รายการ


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map