การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

15/08/2561 

8/2561 

26/2561 

นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 9 มิถุนายน 2560 นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่นายชัชชัยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 23 กระทง ทั้งนี้ นายชัชชัยได้รายงาน การเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2561 

 

351,000.00  

 

2

15/08/2561 

8/2561 

27/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2560 ถึงวันที่ 12 กรกฎาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน 

 

630,000.00  

 

3

15/08/2561 

8/2561 

27/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 เมษายน 2560 ถึงวันที่ 19 พฤศจิกายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบควบคุมภายในเพื่อการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ  

 

612,000.00  

 

4

26/09/2561 

9/2561 

28/2561 

นายอรรถสิทธิ์ องค์โฆษิต 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2561 นายอรรถสิทธิ์ องค์โฆษิต ในฐานะผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัท เคซีอี อีเลคโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("KCE") จัดทำและรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น KCE ตามแบบ 59-2 ของคู่สมรสต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิดรวม 13 กระทง  

 

254,800.00  

 

5

26/09/2561 

9/2561 

29/2561 

นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2561 นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ที่เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น ABC ดังกล่าว ตามหลักเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด เป็นความผิด 11 กระทง ทั้งนี้ นายสาธิตได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

1,157,400.00  

 

6

26/09/2561 

9/2561 

29/2561 

นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ABC ตามแบบ 247-4 ที่ทำในนามนายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อ 

 

1,172,000.00  

 

7

26/09/2561 

9/2561 

30/2561 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ รายงานจำนวนหุ้น ABC ที่ถือครองแทนนายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรเมษฐ์ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน โดยที่นายสาธิตมีหน้าที่รายงานจำนวนการถือครองหุ้นดังกล่าวเมื่อมีจำนวนหุ้น ABC ที่นายปรเมษฐ์ถือครองแทนผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการถือครองหุ้น ABC ดังกล่าว 

 

771,600.00  

 

8

26/09/2561 

9/2561 

30/2561 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ทำคำเสนอซื้อหุ้น ABC แทนนายสาธิต ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 โดยนายปรเมษฐ์มิได้เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการปกปิดข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อดังกล่าว 

 

781,333.33  

 

9

26/09/2561 

9/2561 

31/2561 

นายชนน วังตาล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 8 มีนาคม 2561 นายชนน วังตาล ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("META") ("เดิมชื่อบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน)) อันเป็นผลให้นายชนนถือหุ้น META ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายชนนมิได้รายงานจำนวนการ ถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายชนนได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานที่ครบถ้วนถูกต้องเมื่อวันที่ 28 มิถุนายน 2561 

 

20,700.00  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top