การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

24/10/2561 

10/2561 

32/2561 

บริษัท ทีวี ธันเดอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีวี ธันเดอร์ จำกัด (มหาชน) (TVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส ที่ 1 ประจำปี 2561 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2561 แต่ TVT นำส่งงบการเงินดังกล่าวโดยมีผู้สอบบัญชีที่ไม่ได้รับแต่งตั้ง จากที่ประชุมผู้ถือหุ้นใหญ่เป็นผู้สอบทานงบการเงิน ทั้งนี้ TVT นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ฉบับแก้ไข โดยให้ผู้สอบบบัญชีที่ได้รับแต่งตั้งจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็นผู้สอบทานแล้ว โดย TVT นำส่งผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2561 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

57,600.00  

 

2

24/10/2561 

10/2561 

33/2561 

นางภัทรภร วรรณภิญโญ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางภัทรภร วรรณภิญโญ ในฐานะรองประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีวี ธันเดอร์ จำกัด (มหาชน) (TVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2561 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

57,600.00  

 

3

24/10/2561 

10/2561 

34/2561 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด ("บลจ. ภัทร") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีมีระบบงานการจัดการกองทุนเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (AI term fund) ที่มีควาบกพร่อง โดย บลจ. ภัทร มีการลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงหรือที่ไม่เป็นไปตาม proposed portfolio และ small print ที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุน และนำผลตอบแทนที่สูงขึ้นจากการลงทุนไม่เป็นไปตามเอกสารประกอบการขายที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุนดังกล่าวเป็นรายได้ค่าธรรมเนียมการจัดการ โดยผู้ลงทุนได้ผลตอบแทนเท่าเดิม อันเป็นการปฏิบัติงานที่ไม่ได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความเอาใจและระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะเดียวกันจะพึงกระทำ และมีการกระทำในลักษณะมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์  

 

1,635,000.00  

 

4

24/10/2561 

10/2561 

35/2561 

นายยุทธพล ลาภละมูล 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยุทธพล ลาภละมูล กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด ("บลจ. ภัทร") ในฐานะเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ภัทร ในการอนุมัติจัดตั้งกองทุนเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (AI term fund) จำนวน 4 กองทุน ทราบข้อมูลการบริหารจัดการกองทุน และอนุมัติการเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมการจัดการกองทุน จากการลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงหรือที่ไม่เป็นไปตาม proposed portfolio และ small print ที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุน และนำผลตอบแทนที่สูงขึ้นจากการลงทุนไม่เป็นไปตามเอกสารประกอบการขายที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุนดังกล่าวมาเป็นรายได้ค่าธรรมเนียมการจัดการ โดยผู้ลงทุนได้ผลตอบแทนเท่าเดิม เป็นเหตุให้ บลจ. ภัทร ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายยุทธพล ลาภละมูล จึงมีความผิด และต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

5

24/10/2561 

10/2561 

36/2561 

นางอรพรรณ ตัณฑประศาสน์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรพรรณ ตัณฑประศาสน์ ผู้จัดการกองทุน AI term fund ในฐานะเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด ("บลจ. ภัทร") ในการบริหารจัดการกองทุน เพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (AI term fund) จำนวน 4 กองทุน ได้ลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงหรือที่ไม่เป็นไปตาม proposed portfolio และ small print ที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุน เป็นเหตุให้ บลจ. ภัทร ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรพรรณ ตัณฑประศาสน์ จึงมีความผิด และต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

6

24/10/2561 

10/2561 

37/2561 

นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ มีการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท เพิ่มสินสตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) ("PERM") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ทำให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นางชไมพรมิได้รายงานการถือครองหลักทรัพย์ PERM ที่มีหน้าที่รายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาตามหลักเกณฑ์ ที่กฎหมายกำหนด ทั้งนี้ นางชไมพรได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กันยายน 2561 

 

480,600.00  

 

7

24/10/2561 

10/2561 

38/2561 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา ได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

1,026,000.00  

 

8

24/10/2561 

10/2561 

39/2561 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ และนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นางสาวธนิกา และนายสิทธิชัยได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

1,026,000.00  

 

9

24/10/2561 

10/2561 

40/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know-your-customer and customer due diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

640,000.00  

 

10

21/11/2561 

11/2561 

41/2561 

บริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NBC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2561 แต่ NBC นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 9 มีนาคม 2561 และวันที่ 13 มีนาคม 2561 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

85,800.00  

 

11

21/11/2561 

11/2561 

42/2561 

นายสุภวัฒน์ สงวนงาม 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุภวัฒน์ สงวนงาม กรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NBC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี NBC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

85,800.00  

 

12

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15พฤษภาคม 2561 แต่ NMG นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

293,400.00  

 

13

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2561 แต่ NMG นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2561 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

291,000.00  

 

14

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 30 เมษายน 2561 แต่ NMG นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

262,200.00  

 

15

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2561 แต่ NMG นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2561 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

288,600.00  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top