การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

18/07/2561 

7/2561 

23/2561 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 จนถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนโซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) โดยบริษัทไม่ได้พิจารณาปัจจัยสำคัญที่มีผลต่อความสามารถในการชำระหนี้เงินต้นและดอกเบี้ยของผู้ออกตราสารทั้งปัจจัยเชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) เช่น ผลการดำเนินงาน ภาระหนี้สิน นโยบายและกลยุทธ์การประกอบธุรกิจ ประมาณการกระแสเงินสดของผู้ออกตราสารเมื่อครบอายุตราสาร 

 

1,935,000.00  

 

2

18/07/2561 

7/2561 

24/2561 

ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2560 ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) ("ธนาคาร") ในฐานะ ผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มิได้ ดำเนินการให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ธนาคาร รายงานการแต่งตั้งและสิ้นสุด การแต่งตั้ง ("รายงานการแต่งตั้ง") ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ ธนาคารได้รายงานการแต่งตั้ง ดังกล่าวต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 17 พฤศจิกายน 2560  

 

832,000.00  

 

3

18/07/2561 

7/2561 

25/2561 

ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2560 ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ("ธนาคาร") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วย ลงทุน มิได้ดำเนินการตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ธนาคารได้เสนอขายกองทุน term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน จำนวน 4 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 3 เดือน 10 (PHATRA EFI3M10) กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 20 (PHATRA EFI6M20) กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 21 (PHATRA EFI6M21) และ กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 22 (PHATRA EFI6M22) แต่ธนาคารไม่มีมาตรการติดตามพอร์ตการลงทุนจริงว่า กองทุนดังกล่าวลงทุนไม่ตรงกับข้อมูลพอร์ตการลงทุนที่แสดงไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งการกระทำ ดังกล่าวอาจทำให้ลูกค้าเสียหาย  

 

886,000.00  

 

4

15/08/2561 

8/2561 

26/2561 

นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 9 มิถุนายน 2560 นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่นายชัชชัยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 23 กระทง ทั้งนี้ นายชัชชัยได้รายงาน การเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2561 

 

351,000.00  

 

5

15/08/2561 

8/2561 

27/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2560 ถึงวันที่ 12 กรกฎาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน 

 

630,000.00  

 

6

15/08/2561 

8/2561 

27/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 เมษายน 2560 ถึงวันที่ 19 พฤศจิกายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบควบคุมภายในเพื่อการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ  

 

612,000.00  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top