การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

26/09/2561 

9/2561 

28/2561 

นายอรรถสิทธิ์ องค์โฆษิต 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2561 นายอรรถสิทธิ์ องค์โฆษิต ในฐานะผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัท เคซีอี อีเลคโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("KCE") จัดทำและรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น KCE ตามแบบ 59-2 ของคู่สมรสต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิดรวม 13 กระทง  

 

254,800.00  

 

2

26/09/2561 

9/2561 

29/2561 

นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2561 นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) ("ABC") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ที่เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น ABC ดังกล่าว ตามหลักเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด เป็นความผิด 11 กระทง ทั้งนี้ นายสาธิตได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

1,157,400.00  

 

3

26/09/2561 

9/2561 

29/2561 

นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ ABC ตามแบบ 247-4 ที่ทำในนามนายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อ 

 

1,172,000.00  

 

4

26/09/2561 

9/2561 

30/2561 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

246 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ รายงานจำนวนหุ้น ABC ที่ถือครองแทนนายสาธิต รุ่งวัฒนภักดิ์ ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายปรเมษฐ์ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน โดยที่นายสาธิตมีหน้าที่รายงานจำนวนการถือครองหุ้นดังกล่าวเมื่อมีจำนวนหุ้น ABC ที่นายปรเมษฐ์ถือครองแทนผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการถือครองหุ้น ABC ดังกล่าว 

 

771,600.00  

 

5

26/09/2561 

9/2561 

30/2561 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ทำคำเสนอซื้อหุ้น ABC แทนนายสาธิต ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 โดยนายปรเมษฐ์มิได้เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง เป็นการช่วยเหลือสนับสนุนนายสาธิตกระทำความผิดในการปกปิดข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อดังกล่าว 

 

781,333.33  

 

6

26/09/2561 

9/2561 

31/2561 

นายชนน วังตาล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 8 มีนาคม 2561 นายชนน วังตาล ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("META") ("เดิมชื่อบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน)) อันเป็นผลให้นายชนนถือหุ้น META ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายชนนมิได้รายงานจำนวนการ ถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายชนนได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานที่ครบถ้วนถูกต้องเมื่อวันที่ 28 มิถุนายน 2561 

 

20,700.00  

 

7

24/10/2561 

10/2561 

32/2561 

บริษัท ทีวี ธันเดอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีวี ธันเดอร์ จำกัด (มหาชน) (TVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส ที่ 1 ประจำปี 2561 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2561 แต่ TVT นำส่งงบการเงินดังกล่าวโดยมีผู้สอบบัญชีที่ไม่ได้รับแต่งตั้ง จากที่ประชุมผู้ถือหุ้นใหญ่เป็นผู้สอบทานงบการเงิน ทั้งนี้ TVT นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ฉบับแก้ไข โดยให้ผู้สอบบบัญชีที่ได้รับแต่งตั้งจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็นผู้สอบทานแล้ว โดย TVT นำส่งผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2561 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

57,600.00  

 

8

24/10/2561 

10/2561 

33/2561 

นางภัทรภร วรรณภิญโญ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางภัทรภร วรรณภิญโญ ในฐานะรองประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีวี ธันเดอร์ จำกัด (มหาชน) (TVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2561 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

57,600.00  

 

9

24/10/2561 

10/2561 

34/2561 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด ("บลจ. ภัทร") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีมีระบบงานการจัดการกองทุนเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (AI term fund) ที่มีควาบกพร่อง โดย บลจ. ภัทร มีการลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงหรือที่ไม่เป็นไปตาม proposed portfolio และ small print ที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุน และนำผลตอบแทนที่สูงขึ้นจากการลงทุนไม่เป็นไปตามเอกสารประกอบการขายที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุนดังกล่าวเป็นรายได้ค่าธรรมเนียมการจัดการ โดยผู้ลงทุนได้ผลตอบแทนเท่าเดิม อันเป็นการปฏิบัติงานที่ไม่ได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความเอาใจและระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะเดียวกันจะพึงกระทำ และมีการกระทำในลักษณะมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์  

 

1,635,000.00  

 

10

24/10/2561 

10/2561 

35/2561 

นายยุทธพล ลาภละมูล 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยุทธพล ลาภละมูล กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด ("บลจ. ภัทร") ในฐานะเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ภัทร ในการอนุมัติจัดตั้งกองทุนเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (AI term fund) จำนวน 4 กองทุน ทราบข้อมูลการบริหารจัดการกองทุน และอนุมัติการเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมการจัดการกองทุน จากการลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงหรือที่ไม่เป็นไปตาม proposed portfolio และ small print ที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุน และนำผลตอบแทนที่สูงขึ้นจากการลงทุนไม่เป็นไปตามเอกสารประกอบการขายที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุนดังกล่าวมาเป็นรายได้ค่าธรรมเนียมการจัดการ โดยผู้ลงทุนได้ผลตอบแทนเท่าเดิม เป็นเหตุให้ บลจ. ภัทร ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายยุทธพล ลาภละมูล จึงมีความผิด และต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

11

24/10/2561 

10/2561 

36/2561 

นางอรพรรณ ตัณฑประศาสน์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรพรรณ ตัณฑประศาสน์ ผู้จัดการกองทุน AI term fund ในฐานะเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ภัทร จำกัด ("บลจ. ภัทร") ในการบริหารจัดการกองทุน เพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (AI term fund) จำนวน 4 กองทุน ได้ลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงหรือที่ไม่เป็นไปตาม proposed portfolio และ small print ที่เปิดเผยต่อผู้ลงทุน เป็นเหตุให้ บลจ. ภัทร ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรพรรณ ตัณฑประศาสน์ จึงมีความผิด และต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

12

24/10/2561 

10/2561 

37/2561 

นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน 2559 นางชไมพร ยงวงศ์ไพบูลย์ มีการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท เพิ่มสินสตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) ("PERM") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ทำให้มีจำนวนการถือครองผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นางชไมพรมิได้รายงานการถือครองหลักทรัพย์ PERM ที่มีหน้าที่รายงานดังกล่าวภายในระยะเวลาตามหลักเกณฑ์ ที่กฎหมายกำหนด ทั้งนี้ นางชไมพรได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กันยายน 2561 

 

480,600.00  

 

13

24/10/2561 

10/2561 

38/2561 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นายสิทธิชัยและนางสาวธนิกา ได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

1,026,000.00  

 

14

24/10/2561 

10/2561 

39/2561 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2557 นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ และนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กระทำการร่วมกัน (concert party) อันเป็นผลให้ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่ไม่รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ที่ถือผ่านบุคคลอื่นตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2561 นางสาวธนิกา และนายสิทธิชัยได้ยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น MILL ดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

1,026,000.00  

 

15

24/10/2561 

10/2561 

40/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know-your-customer and customer due diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

640,000.00  

 

16

21/11/2561 

11/2561 

41/2561 

บริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NBC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2561 แต่ NBC นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 9 มีนาคม 2561 และวันที่ 13 มีนาคม 2561 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

85,800.00  

 

17

21/11/2561 

11/2561 

42/2561 

นายสุภวัฒน์ สงวนงาม 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุภวัฒน์ สงวนงาม กรรมการผู้จัดการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เนชั่น บรอดแคสติ้ง คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NBC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี NBC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

85,800.00  

 

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top