สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

การเปรียบเทียบ
การกล่าวโทษ

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

02/12/2558 

10/2558 

74/2558 

นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 เมษายน 2556 นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 118,300 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ ล่วงรู้มาจากการเป็นรองประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CPALL และเข้าร่วมในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้น MAKRO จาก SHV ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชน ในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

30,228,000.00  

 

2

02/12/2558 

10/2558 

75/2558 

นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 17 เมษายน 2556 นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 5,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น อย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและกรรมการผู้จัดการ CPALL ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

725,000.00  

 

3

02/12/2558 

10/2558 

76/2558 

นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 เมษายน 2556 นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 7,500 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวน หุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CPALL ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผย ต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

979,500.00  

 

4

02/12/2558 

10/2558 

77/2558 

นายอธึก อัศวานันท์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 และ 18 เมษายน 2556 นายอธึก อัศวานันท์ ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) รวมจำนวน 6,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอารียา อัศวานันท์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือ เท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายอธึก อัศวานันท์ ล่วงรู้มาจากการเป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายกฎหมายที่เข้าร่วม ในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้น MAKRO จาก SHV ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

1,407,000.00  

 

5

02/12/2558 

10/2558 

78/2558 

นายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 เมษายน 2556 นายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายพิทยา เจียรวิสิฐกุล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) ในการซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบ ต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ CPALL เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน โดยนายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ได้ให้นายพิทยา เจียรวิสิฐกุลยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น MAKRO เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น  

131/2558
 

333,333.33  

 

6

02/12/2558 

10/2558 

79/2558 

นางสาวอารียา อัศวานันท์ 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 และ 18 เมษายน 2556 นางสาวอารียา อัศวานันท์ ได้ช่วยเหลือสนับสนุน นายอธึก อัศวานันท์ หัวหน้าเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายกฎหมายซึ่งเป็นหนึ่งในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จากบริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ในการซื้อหุ้น MAKRO ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่ SHV ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวน หุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน โดยนางสาวอารียา อัศวานันท์ ได้ให้นายอธึก อัศวานันท์ ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น MAKRO เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น  

131/2558
 

333,333.33  

 

7

02/12/2558 

10/2558 

80/2558 

บริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) ("CIRKIT") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เวนเจอร์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("VI")) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2558 แต่ CIRKIT นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 สิงหาคม 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

8

02/12/2558 

10/2558 

81/2558 

นายเอกมินทร์ งานทวี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเอกมินทร์ งานทวี ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) ("CIRKIT") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เวนเจอร์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("VI")) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CIRKIT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

9

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

 

10

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

64,500.00  

 

11

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

70,200.00  

 

12

02/12/2559 

10/2559 

101/2559 

นายโสรัชย์ อัศวะประภา 

89/7 ประกอบมาตรา 89/10 และมาตรา 89/11 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัชย์ อัศวะประภา (นายโสรัชย์) ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท จัสมิน อินเตอร์ เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (JAS) ไม่ซื่อสัตย์สุจริตในการปฏิบัติหน้าที่ แสวงหาประโยชน์ส่วนตัว จากข้อมูลของบริษัทที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชนและมิได้เปิดเผยการมีส่วนได้เสียพิเศษ ต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทก่อนการออกเสียงลงมติเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลประจำปี 2558 และโครงการซื้อหุ้นคืนในช่วงต้นปี 2559 อันเป็นข้อมูลที่นายโสรัชย์ล่วงรู้มาจากวาระการประชุมคณะกรรมการบริษัท กระทำการสั่งซื้อ JASH16 ซึ่งเป็นตราสารอนุพันธ์ที่อ้างอิงหุ้น JAS ในวันที่ 25 มกราคม 2559 จำนวน 10,000 สัญญา มูลค่า 30.08 ล้านบาท และวันที่ 2 มีนาคม 2559 จำนวน 8,000 สัญญา มูลค่า 24.80 ล้านบาท เพื่อประโยชน์ของตนเอง ซึ่งต่อมาเมื่อสารสนเทศเกี่ยวกับการจ่ายเงิน ปันผลและโครงการซื้อหุ้นคืนเปิดเผย ทำให้ราคาหุ้น JAS ปรับตัวเพิ่มขึ้นส่งผลให้นายโสรัชย์ได้รับประโยชน์ที่มิพึงได้จากการมีสถานะ JASH16 Futures ดังกล่าว  

116/2559
 

5,560,000.00  

 

13

02/12/2559 

10/2559 

102/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด 

115 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 6 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทการเป็นที่ปรึกษา การลงทุนด้านหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีบุคลากรที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานในการ ประกอบธุรกิจ  

 

130,000.00  

 

14

02/12/2559 

10/2559 

103/2559 

นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2557 นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ขายหุ้นบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") ที่ตนเองเป็นเจ้าของผู้รับประโยชน์ที่อยู่ในบัญชีนางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ จำนวน 8,651,400 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ที่มีผลขาดทุนเป็นจำนวนมาก จากการที่ TIES ถูกยกเลิกสัญญาโครงการก่อสร้างโครงการหนึ่ง ซึ่งนายอัศวินได้ล่วงรู้มาจากตำแหน่งประธานกรรมการบริหารของบริษัท TIES โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

117/2559
 

4,333,480.50  

 

15

02/12/2559 

10/2559 

104/2559 

นางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2557 นางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ ให้ความช่วยเหลือและยินยอมให้นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ทำการขายหุ้นบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") จำนวน 8,651,400 หุ้น ผ่านบัญชีนางสาวอรศิรี โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ที่มีผลขาดทุนเป็นจำนวนมาก จากการที่ TIES ถูกยกเลิกสัญญาโครงการก่อสร้างโครงการหนึ่ง โดยนายอัศวินได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท TIES 

117/2559
 

333,333.33  

 

16

02/12/2559 

10/2559 

105/2559 

นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

17

02/12/2559 

10/2559 

106/2559 

นางวรณัน เลิศกุลธรรม 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางวรณัน เลิศกุลธรรม ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

18

02/12/2559 

10/2559 

107/2559 

นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

19

02/12/2559 

10/2559 

108/2559 

นายจรรยา ลี้รุ่งเรืองพร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจรรยา ลี้รุ่งเรืองพร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่นแบ่งหน้าที่กันในการ ซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการ ซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

20

02/12/2559 

10/2559 

109/2559 

นางสาวกรญฉัช ยอดอภิกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวกรญฉัช ยอดอภิกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่นแบ่งหน้าที่กันในการ ซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และ ราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อ หรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

21

02/12/2559 

10/2559 

89/2559 

บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ TAPAC ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2559 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

22

02/12/2559 

10/2559 

90/2559 

นายเคซึเคะ มะซึอุระ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเคซึเคะ มะซึอุระ ในฐานะกรรมการผู้จัดการผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TAPAC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

23

02/12/2559 

10/2559 

91/2559 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2558 ภายในวันที่ 29 กรกฎาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 20 ตุลาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

118,500.00  

 

24

02/12/2559 

10/2559 

91/2559 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ภายในวันที่ 29 กรกฎาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 20 ตุลาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

118,500.00  

 

25

02/12/2559 

10/2559 

92/2559 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

94,800.00  

 

26

02/12/2559 

10/2559 

92/2559 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

94,800.00  

 

27

02/12/2559 

10/2559 

93/2559 

บริษัท กรีน รีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กรีน รีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) ("GREEN") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 แต่ GREEN ได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 26 พฤษภาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

33,300.00  

 

28

02/12/2559 

10/2559 

94/2559 

นายประทีป อนันตโชติ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป อนันตโชติ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ผู้รับผิดชอบการดำเนินงาน ของบริษัท กรีน รีซอร์สเซส (มหาชน) ("GREEN") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี GREEN จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

33,300.00  

 

29

02/12/2559 

10/2559 

95/2559 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ PAE นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

33,000.00  

 

30

02/12/2559 

10/2559 

95/2559 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2559 แต่ PAE นำส่งรายงานประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 21 กันยายน 2559 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

72,300.00  

 

31

02/12/2559 

10/2559 

95/2559 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2559 แต่ PAE นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 18 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

44,100.00  

 

32

02/12/2559 

10/2559 

96/2559 

นายสมพร มั่งมี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมพร มั่งมี กรรมการผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PAE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

33,000.00  

 

33

02/12/2559 

10/2559 

97/2559 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") และสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 และ 26 กุมภาพันธ์ 2559 ตามลำดับ โดยงบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด เนื่องจากมีการโอนกลับรายการค่าเผื่อการด้อยค่าไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 36 (ปรับปรุง 2557) เรื่อง การด้อยค่าสินทรัพย์ ต่อมาเมื่อวันที่ 12 และ 13 พฤษภาคม 2559 BTC ได้นำส่ง งบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานแล้ว ตามลำดับ  

 

53,400.00  

 

34

02/12/2559 

10/2559 

97/2559 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") มีหน้าที่นำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") และสำนักงาน ภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2559 แต่ BTC นำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 และ 20 มิถุนายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

40,200.00  

 

35

02/12/2559 

10/2559 

97/2559 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") และสำนักงาน เมื่อวันที่ 29 และ 31 มีนาคม 2559 โดยแบบ 56-1 ดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เนื่องจากมีข้อมูลงบการเงินประจำปี 2558 ซึ่งไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชีฉบับที่ 36 (ปรับปรุง 2557) เรื่อง การด้อยค่าสินทรัพย์ ต่อมาเมื่อวันที่ 6 และ 7 มิถุนายน 2559 BTC ได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานแล้ว ตามลำดับ 

 

51,000.00  

 

36

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วน ตามที่ประกาศกำหนด  

 

53,400.00  

 

37

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

40,200.00  

 

38

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

51,000.00  

 

39

02/12/2559 

10/2559 

99/2559 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") เมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 และสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2559 แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นอย่างมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร กรณีไม่สามารถตรวจสอบมูลค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วมรายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด และกรณีมีการนำนโยบายบัญชีไปใช้ไม่ถูกต้อง จากการที่ผู้บริหารของบริษัทไม่ได้จัดให้มีการประเมินมูลค่ายุติธรรมให้เป็นปัจจุบันสำหรับเงินลงทุนในบริษัทร่วมรายบริษัท สปอร์ต อีเว้นท์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด และบริษัท โกลเบิล ลีเจินส์ เซอร์รี่ ลิมิเต็ด ทำให้ งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

113,400.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด  

40

02/12/2559 

10/2559 

99/2559 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงาน เมื่อวันที่ 19 เมษายน 2559 และ 7 มิถุนายน 2559 ตามลำดับ โดยแบบ 56-2 ดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เนื่องจากมีข้อมูลงบการเงินประจำปี 2558 ซึ่งไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

98,400.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด  

41

02/12/2559 

10/2559 

99/2559 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงาน เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2559 และ 1 เมษายน 2559 ตามลำดับ โดยแบบ 56-1 ดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เนื่องจากมีข้อมูลงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

104,100.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด  

42

03/11/2559 

9/2559 

82/2559 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP(Suspension) และ NC (Non-Compliance) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2559 แต่ PRO นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ในวันที่ 28 เมษายน 2559 และวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

57,600.00  

 

43

03/11/2559 

9/2559 

82/2559 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1)สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2559 แต่ PRO นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน 24 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 25 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,300.00  

 

44

03/11/2559 

9/2559 

83/2559 

บริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด(มหาชน) 

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สตาร์ ซานิแทรีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ STAR นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

45

03/11/2559 

9/2559 

84/2559 

นายสมชัย ว่องอรุณ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมชัย ว่องอรุณ กรรมการผู้อำนวยการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") ต้องรับโทษกรณี STAR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

46

03/11/2559 

9/2559 

85/2559 

บริษัท ปุ๋ยเอ็นเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปุ๋ยเอ็นเอฟซี จำกัด (มหาชน) ("NFC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ NFC ได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

36,300.00  

 

47

03/11/2559 

9/2559 

86/2559 

นายณัฐภพ รัตนสุวรรณทวี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณัฐภพ รัตนสุวรรณทวี ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ปุ๋ยเอ็นเอฟซี จำกัด (มหาชน) ("NFC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี NFC จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

36,300.00  

 

48

03/11/2559 

9/2559 

87/2559 

นางศุภากร ฉั่วศิริพัฒนา 

59 และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 มิถุนายน 2559 ถึงวันที่ 8 มิถุนายน 2559 นางศุภากร ฉั่วศิริพัฒนา กรรมการบริษัท ดีเอ็นเอ 2002 จำกัด (มหาชน) ("DNA") มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น DNA ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนด 

 

76,200.00  

 

49

03/11/2559 

9/2559 

88/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 3 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตราสาร unrated/unlisted) ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยบริษัทไม่สามารถแสดงเอกสารว่าก่อนการตัดสินใจลงทุนได้มีการวิเคราะห์ข้อมูลในเชิงปริมาณ (quantitative) และข้อมูลในเชิงคุณภาพ (qualitative) ในปัจจัยสำคัญๆ อย่างครบถ้วนแล้ว 

 

411,000.00  

 

50

04/12/2555 

6/2555 

48/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

58(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) นำส่งรายงานการตรวจสอบกรณีพิเศษ (Special Audit) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด กล่าวคือ วันที่ 9 พฤศจิกายน 2554 สำนักงาน มีหนังสือสั่งการให้ THL จัดให้มีการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (Special Audit) โดยผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน และสังกัดสำนักงานสอบบัญชีหนึ่งในสี่สำนักงานสอบบัญชีขนาดใหญ่ (Big 4) ในประเด็นมีข้อสงสัยเกี่ยวกับ (1) การนำทรัพย์สินไปวางเป็นหลักประกันเพื่อขอทุเลาการบังคับคดีให้แก่บริษัทที่เกี่ยวข้อง (2) การกู้ยืมเงินจากบริษัทที่เกี่ยวข้องและจ่ายดอกเบี้ยในอัตราที่สูง (3) การทำรายการอื่นกับบริษัทที่เกี่ยวข้อง (4) ระบบการควบคุมดูแลทรัพย์สินของบริษัท และ (5) ระบบการบริหารจัดการภายในบริษัท โดยให้ THL นำส่งรายงานการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษต่อสำนักงานภายในวันที่ 9 ธันวาคม 2554 พร้อมทั้งเผยแพร่ผลการตรวจสอบดังกล่าวผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ทั้งนี้ THL ได้นำส่งรายงานการตรวจสอบกรณีพิเศษในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 30 ตุลาคม 2555 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 1 พฤศจิกายน 2555 

 

49,120.00  

 

51

04/12/2555 

6/2555 

49/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 จนถึงวันที่ 29 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายจากความเสี่ยงต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยไม่ได้ทบทวนข้อมูลของลูกค้าตลอดช่วงระยะเวลาที่ลูกค้ามีการทำธุรกรรมกับบริษัทอย่างต่อเนื่อง (on going KYC/CDD) ตามระดับความเสี่ยงของลูกค้าให้ครบถ้วน 

 

115,200.00  

 

52

04/12/2555 

6/2555 

49/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2555 และวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน รวมจำนวน 27 รายการ 

 

85,500.00  

 

53

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) และติดตามการทำความรู้จักลูกค้าอย่างต่อเนื่องให้ครบถ้วน (On-going KYC/CDD) รวมทั้งไม่ได้ตรวจสอบและทบทวนข้อมูลเดิมของลูกค้าเพื่อจัดกลุ่มลูกค้าได้ถูกต้องและติดตามลักษณะการทำธุรกรรมของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม 

 

142,800.00  

 

54

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ดำเนินการทบทวนวงเงินของลูกค้าที่มีบัญชีกับบริษัทที่ครบกำหนดต้องทบทวนวงเงินประจำปี และมิได้กำหนดขั้นตอนการปฏิบัติงานให้ผู้แนะนำการลงทุนทบทวนข้อมูลลูกค้าในกรณีที่กลับมาทำธุรกรรมในมูลค่าที่มีนัยสำคัญภายหลังจากที่ไม่มีความเคลื่อนไหวของธุรกรรมต่อเนื่องกันมาระยะหนึ่ง 

 

142,800.00  

 

55

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 3 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

101,700.00  

 

56

05/01/2555 

1/2555 

1/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด (บล. เกียรตินาคิน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 9 พฤษภาคม 2554 บล. เกียรตินาคินมิได้ จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 105 รายการ  

 

173,250.00  

 

57

05/01/2555 

1/2555 

1/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด (บล. เกียรตินาคิน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2554 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2554 บล. เกียรตินาคิน มีวิธีปฏิบัติงานในการกำหนดวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ โดยมิได้จัดให้มีข้อมูลและเอกสารหลักฐานอย่างเพียงพอประกอบการพิจารณาอนุมัติวงเงินการขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า  

 

143,200.00  

 

58

05/01/2555 

1/2555 

2/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 7 มกราคม2554 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2554 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 3 รายการ อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

74,880.00  

 

59

05/01/2555 

1/2555 

2/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2554 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่กำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานให้รัดกุมเพียงพอ ทำให้เกิดกรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (trader) รายหนึ่งซึ่งมิได้เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (marketing officer) ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ได้ติดต่อ ชักชวน หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้า และทำการซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าหลายครั้งโดยไม่เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้า  

 

105,000.00  

 

60

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ของปี 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้าเกินกว่าระยะ เวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

147,150.00  

 

61

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 29 พฤศจิกายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

274,950.00  

 

62

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ภายในวันที่ 1 พฤษภาคม 2554 แต่ THL นำส่งรายงานประจำปี 2553 ที่ถูกต้องต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 มกราคม 2555 จึงเป็นการนำส่งแบบรายประจำปี 2553 ที่ถูกต้องล่าช้า เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

283,950.00  

 

63

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ THL นำส่งแบบ 56-1ประจำปี 2553 ที่ถูกต้องในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 มกราคม 2555 จึงเป็นการนำส่งที่ถูกต้องล่าช้า เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

311,850.00  

 

64

05/03/2557 

3/2557 

32/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง โดยได้ระงับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับบัญชีซื้อขายหน่วยลงทุนของลูกค้า 

 

49,800.00  

 

65

05/03/2557 

3/2557 

33/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้า ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ กระทำการอันมีผลเป็นการสงวน หรือระงับสิทธิของลูกค้าในทรัพย์สิน โดยปราศจากหรือไม่เป็นไปตามคำสั่งหรือความยินยอมของลูกค้า โดยได้ระงับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 

 

49,800.00  

 

66

09/03/2553 

2/2553 

10/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 17 เมษายน 2552 วันที่ 6, 7 และ 12 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) (บล. บีฟิท) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้ดำเนินการเพื่อให้รู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าหรือบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย และมิได้ดำเนินการตามขั้นตอนและวิธีการเมื่อปรากฏรายการธุรกรรมของลูกค้าที่เข้าข่ายต้องพิจารณาว่าเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยอันจะต้องเสนอรายงานต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินหรือไม่ ในกรณี บล. บีฟิท อนุมัติการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทบัญชี Cash Balance ให้กับลูกค้ารายหนึ่ง เพื่อทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในวงเงิน 50 ล้านบาท โดยข้อมูลหรือหลักฐานการเงินของลูกค้ารายดังกล่าวมิได้แสดงถึงความสามารถในการชำระหนี้ที่แท้จริงของลูกค้า และในกรณีลูกค้ารายดังกล่าวได้ทำรายการฝาก/โอนเงินสดเข้าบัญชีเพื่อการทำธุรกรรมในมูลค่าที่มีนัยสำคัญโดยไม่สอดคล้องกับข้อมูลฐานะทางการเงินของลูกค้าที่บริษัทมีอยู่  

 

480,000.00  

 

67

09/03/2553 

2/2553 

10/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2552 และวันที่ 15 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์ของลูกค้า 2 ราย รวมจำนวน 8 รายการ  

 

129,600.00  

 

68

09/03/2553 

2/2553 

11/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

98(10) และมาตรา 117 ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เอ็มเอฟซี-สแตรทิจิกสโตเรจฟันด์ ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่ระบุเฉพาะเจาะจง โฆษณาตัวเลขประมาณการผลตอบแทนในอนาคตโดยมิได้ปฏิบัติให้ครบถ้วนถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และโดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานก่อน  

 

67,500.00  

 

69

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยบริษัทไม่ได้จัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องให้ครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด เช่น ไม่จัดให้มีการระบุงานที่สำคัญและประเมินความเสี่ยงที่อาจทำให้งานหยุดชะงัก และไม่กำหนดหน้าที่ความรับผิดชอบของผู้ปฏิบัติงาน เป็นต้น  

 

193,800.00  

 

70

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้ดำเนินการให้เป็นไปตามข้อกำหนดในเรื่องการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินให้ครบถ้วน โดยบริษัทมิได้ดำเนินการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในเรื่องดังต่อไปนี้ (ก) บริษัทไม่ได้กำหนดให้ลูกค้าระบุบุคคลผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายในแบบคำขอเปิดบัญชี (customer profile) (ข) บริษัทเปิดบัญชีให้ลูกค้า บางราย โดยที่ไม่ปรากฏข้อมูลแบบคำขอเปิดบัญชีของลูกค้ารายดังกล่าว (ค) บริษัทไม่ได้ทำ KYC/CDD ลูกค้าที่บริษัทจัดอยู่ในระดับความเสี่ยงระดับ 2 ในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติ (enhanced KYC/CDD) (ง) บริษัทไม่นำข้อมูลลูกค้าไปตรวจสอบกับระบบฐานข้อมูลของสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง  

 

162,600.00  

 

71

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยบริษัทไม่จัดให้มีเจ้าหน้าที่เพื่อทำหน้าที่ให้คำปรึกษา ติดตาม และตรวจสอบการปฏิบัติงานของบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงิน  

 

193,800.00  

 

72

09/03/2553 

2/2553 

13/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูไนเต็ด จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2552 จนถึงวันที่ 5 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูไนเต็ด จำกัด มิได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วนตามที่กฎหมายกำหนด อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

226,800.00  

 

73

09/03/2553 

2/2553 

14/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 ธันวาคม 2552 ถึงวันที่ 4 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด จัดการกองทุนเปิด ไอเอ็นจี ไทย ไลฟ์ไซเคิล 2015 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่ลูกค้าหนึ่งรายเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด  

 

32,800.00  

 

74

09/03/2553 

2/2553 

14/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ และมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ดังกล่าวเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพพนักงาน บลจ. ไทยพาณิชย์ จำกัด ซึ่งจดทะเบียนแล้ว ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่ประกาศกำหนด  

 

182,700.00  

 

75

09/03/2553 

2/2553 

7/2553 

บริษัท อีเทอเนิล เอนเนอยี จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อีเทอเนิล เอนเนอยี จำกัด (มหาชน) (EE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่ EE นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 8 ธันวาคม 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

48,250.00  

 

76

09/03/2553 

2/2553 

8/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2552 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กระทำการอันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกเงินของลูกค้าไว้ในบัญชีทรัพย์สินเพื่อลูกค้าไม่ครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนดจำนวน 13 กรณี 

 

90,800.00  

 

77

09/03/2553 

2/2553 

9/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2552 ถึงวันที่ 16 กรกฎาคม 2522 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์ของลูกค้าจำนวน 7 ราย รวม 154 รายการ  

 

78,600.00  

 

78

10/02/2558 

2/2558 

11/2558 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ฉบับตรวจสอบสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเลกทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 2 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมา VTE นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ฉบับแก้ไขแล้ว ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2557 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 8 ธันวาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ฉบับตรวจสอบ สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

318,600.00  

 

79

10/02/2558 

2/2558 

11/2558 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเลกทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาสคือ ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมา VTE นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขแล้ว ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2557 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 8 ธันวาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

251,100.00  

 

80

10/02/2558 

2/2558 

11/2558 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเลกทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาสคือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมา VTE นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขแล้ว ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2557 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 8 ธันวาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

169,200.00  

 

81

10/02/2558 

2/2558 

11/2558 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเลกทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาสคือ ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 แต่ VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมา VTE นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขแล้ว ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2557 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 8 ธันวาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

87,300.00  

 

82

10/02/2558 

2/2558 

11/2558 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเลกทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ VTE จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมา VTE นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขแล้ว ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 21 มกราคม 2558 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

223,200.00  

 

83

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ฉบับตรวจสอบ สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

 

318,600.00  

 

84

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

251,100.00  

 

85

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

169,200.00  

 

86

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

87

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) 

 

223,200.00  

 

88

10/02/2558 

2/2558 

13/2558 

บริษัท คันทรี่ กรุ๊ป ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คันทรี่ กรุ๊ป ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (CGD) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 และ CGD ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 แต่งบการเงินประจำรอบปีบัญชีดังกล่าวผ่านการตรวจสอบโดยนางสาวปราณีย์ ผลงาม สังกัดบริษัท สหการสอบบัญชี จำกัด ซึ่งเคยเป็นผู้สอบบัญชีของ CGD มาจนครบ 5 ปีแล้ว ตั้งแต่รอบปีบัญชี 2550 ถึง2554 และยังไม่พ้นกำหนดระยะเวลาอย่างน้อย 2 รอบปีบัญชีที่จะได้รับแต่งตั้งให้เป็นผู้สอบบัญชีของ CGD ได้ตามประกาศกำหนด ต่อมา CGD ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ที่ผ่านการตรวจสอบโดยนางนิสากร ทรงมณีในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 12 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 13 พฤศจิกายน 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,100.00  

 

89

10/02/2558 

2/2558 

14/2558 

นายเบน เตชะอุบล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเบน เตชะอุบล ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คันทรี่ กรุ๊ป ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (CGD) ในกรณี CGD นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,100.00  

 

90

10/02/2558 

2/2558 

15/2558 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ THL นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ในวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 20 พฤศจิกายน 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ 

 

73,125.00  

 

91

10/02/2558 

2/2558 

16/2558 

นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล (นายวิจิตร) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี THL จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

92

10/02/2558 

2/2558 

17/2558 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ครบถ้วนถูกต้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงาน เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2557 และวันที่ 19 สิงหาคม 2557 ตามลำดับ โดยในงบการเงินดังกล่าว TTL แสดงมูลค่าสินทรัพย์ไม่หมุนเวียนที่ถือไว้เพื่อขายด้วยมูลค่าสุทธิตามบัญชี ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่ามูลค่ายุติธรรมหักต้นทุนในการขายของเครื่องจักรและอุปกรณ์ต่ำกว่ามูลค่าสุทธิตามบัญชี และไม่ได้บันทึกค่าเผื่อการด้อยค่าของสินทรัพย์ดังกล่าว ให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 36 (ปรับปรุง 2555) เรื่อง การด้อยค่าของสินทรัพย์ ซึ่ง TTL ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 ธันวาคม 2557 และวันที่ 8 ธันวาคม 2557 ตามลำดับ โดยปรับปรุงมูลค่าของสินทรัพย์ไม่หมุนเวียนที่ถือไว้เพื่อขาย ใหม่ ให้สะท้อนมูลค่ายุติธรรม ให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 36 แล้ว 

 

63,000.00  

 

93

10/02/2558 

2/2558 

18/2558 

นายโชคดี บุญหลง 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโชคดี บุญหลง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TTL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ครบถ้วนถูกต้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

63,000.00  

 

94

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 10 เมษายน 2558 บลจ. ไทยพาณิชย์ มีระบบการกำกับดูแลผู้รับมอบหมาย (outsource) ให้ดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจยังไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพ ทำให้งานที่บริษัทมอบหมายดังกล่าวมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด และมีข้อบกพร่องหรือมีความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท กล่าวคือ บริษัทมอบหมายให้ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) (SCB) ดำเนินการตรวจสอบและจัดสรรหน่วยลงทุนไม่ให้เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด และการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน แต่พบว่า งานที่มอบหมายดังกล่าวมีการกระทำที่ผิดกฎหมายและบกพร่อง รวมทั้งบริษัทประเมินผลการปฏิบัติหน้าที่ของ SCB ไม่รัดกุม ในกรณีการจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเกิน 1 ใน 3 

 

299,400.00  

 

95

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2558 บลจ.ไทยพาณิชย์ มีระบบงานเกี่ยวกับการส่งคำสั่งซื้อขายให้แก่บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) ยังไม่รัดกุมเพียงพอที่จะพิจารณาได้ว่า เป็นไปเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดต่อกองทุน และอาจทำให้พิจารณาได้ว่า เป็นการเอื้อประโยชน์ให้กับบริษัทในกลุ่ม กล่าวคือ ในการส่งคำสั่งในการซื้อขายหุ้นของกองทุนภายใต้การจัดการ บลจ.ไทยพาณิชย์ ส่งคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) (SCBS) ในปริมาณที่สูงกว่า broker รายอื่นอย่างมีนัยสำคัญ และส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ SCBS เพียงรายเดียว โดยไม่มีหลักฐานการประกอบการพิจารณาคัดเลือก broker และ TFEX broker (ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ที่ชัดเจน 

 

195,600.00  

 

96

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 29 ธันวาคม 2557 บลจ.ไทยพาณิชย์ มีระบบในการประเมินข้อมูลของลูกค้า (customer profile) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพและกองทุนส่วนบุคคลไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า บริษัทได้นำเสนอนโยบายการลงทุนที่เหมาะสม (suitability) กับลูกค้า กล่าวคือ (1) บริษัทแก้ไขระดับความเสี่ยงของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลรายหนึ่ง โดยไม่มีเอกสารหลักฐานว่า การแก้ไขดังกล่าวเป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้า (2) บริษัทคำนวณคะแนนความเสี่ยงของลูกค้าไม่ถูกต้อง (รวมคะแนนผิด) ทำให้บริษัทกำหนดนโยบายการลงทุนให้ลูกค้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 4 รายในระดับความเสี่ยงที่สูงกว่าของลูกค้า รวมทั้งบริษัทไม่มีหลักฐานที่แสดงได้ว่า ลูกค้าได้รับทราบและยอมรับความเสี่ยงในกรณีลูกค้าได้ลงทุนในกองทุนที่มีนโยบายการลงทุนที่มีความเสี่ยงในระดับที่สูงกว่าที่ลูกค้ายอมรับได้ (3) วิธีการประเมินความเสี่ยงของลูกค้าไม่เป็นไปตามแนวทางเดียวกัน และ (4) บริษัทนำเสนอนโยบายการลงทุนไม่สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงของลูกค้า โดยไม่มีเอกสารหลักฐานที่แสดงว่า ได้พิจารณาข้อมูลของลูกค้าแล้ว ต่อมาเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2557 บลจ.ไทยพาณิชย์ ได้มีการปรับปรุงระบบการประเมินข้อมูลของลูกค้า (customer profile) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคลเรียบร้อยแล้ว 

 

159,200.00  

 

97

10/02/2558 

2/2558 

20/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 25 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม บริหารจัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา ที่มีวัตถุประสงค์ลงทุนในสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา แล้วให้เช่าช่วงออกหาผลประโยชน์ ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยจัดทำสัญญาเช่าช่วงของกองทุนรวม กำหนดเหตุแห่งการปรับอัตราค่าเช่า ไม่เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน 

 

181,800.00  

 

98

10/02/2558 

2/2558 

20/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม บริหารจัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา ที่มีวัตถุประสงค์ลงทุนในสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา แล้วให้เช่าช่วงออกหาผลประโยชน์ ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยใช้ดุลยพินิจในการลดค่าเช่าช่วง ไม่เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน 

 

75,000.00  

 

99

10/02/2558 

2/2558 

21/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ  

 

134,250.00  

 

100

10/02/2558 

2/2558 

21/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 ตุลาคม 2556 ถึงวันที่ 24 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ โดยมีระบบในการปฏิบัติงานและกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

162,600.00  

 

101

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

105 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยงบการเงินและรายงานทางการเงินของบริษัทตั้งแต่รอบปีบัญชี 2554 เป็นต้นมา แสดงข้อมูลที่ไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริง กล่าวคือ ทำให้งบการเงินของบริษัทแสดงฐานะการเงินไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยได้แสดงส่วนของผู้ถือหุ้น (equity) มีจำนวนมากไปกว่าความเป็นจริง 

 

142,400.00  

กรณีนี้เป็นความผิดตามมาตรา 27 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

102

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

109 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยบริษัทไม่รายงานต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ถึงการไม่สามารถดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนให้เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทรู้หรืออาจรู้ว่าส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาทตั้งแต่ ณ วันสุดท้ายของแต่ละเดือน แต่บริษัทไม่ได้รายงานส่วนของผู้ถือหุ้นต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ว่าส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาท ในวันทำการถัดจากวันสุดท้ายของเดือนกุมภาพันธ์ 2557 ถึงณ วันสุดท้ายเดือนสิงหาคม 2557 รวมทั้งสิ้น 7 ครั้ง 

 

33,600.00  

 

103

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 12 มิถุนายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้มีการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงานบกพร่อง กล่าวคือ ในการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของลูกค้า บริษัทไม่ได้ดำเนินการเพื่อใช้สิทธิออกเสียงในนามกองทุน (proxy voting) หลายกรณี รวมทั้งไม่ได้รายงานการได้ใช้สิทธิออกเสียงให้ลูกค้าทราบเมื่อได้ดำเนินการใช้สิทธิออกเสียงแล้ว 

 

118,800.00  

 

104

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 26 พฤษภาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้มีการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงานบกพร่อง กล่าวคือ บริษัทไม่ได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วนตามเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด  

 

108,600.00  

 

105

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

96 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยบริษัทมีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2555 เป็นต้นมาน้อยกว่า 100 ล้านบาท ซึ่งไม่เป็นไปตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

213,600.00  

 

106

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

97 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยบริษัทดำรงเงินกองทุนไม่เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทดำรงเงินกองทุนส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ถึงสิบล้านบาท ตั้งแต่ ณ วันสุดท้ายของเดือนกุมภาพันธ์ 2557 ถึงณ วันสุดท้ายเดือนสิงหาคม 2557 รวมทั้งสิ้น 7 ครั้ง  

 

33,600.00  

 

107

10/03/2558 

3/2558 

23/2558 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ADAM) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 แต่ ADAM นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 18 และวันที่ 19 พฤศจิกายน 2557 ตามลำดับ ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

108

10/03/2558 

3/2558 

24/2558 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 ธันวาคม 2557 แต่ CEI มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

277,500.00  

 

109

10/03/2558 

3/2558 

25/2558 

นางสาว เวน ลี ไต้ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว เวน ลี ไต้ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

277,500.00  

 

110

10/03/2558 

3/2558 

26/2558 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 โดยวันที่ 14 พฤษภาคม 2557 และวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานบัญชีฉบับที่ 16 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง ที่ดิน อาคารและอุปกรณ์ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

348,600.00  

 

111

10/03/2558 

3/2558 

26/2558 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 โดยวันที่ 13 สิงหาคม 2557 และวันที่ 15 สิงหาคม 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานบัญชีฉบับที่ 16 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง ที่ดิน อาคารและอุปกรณ์ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

239,400.00  

 

112

10/03/2558 

3/2558 

26/2558 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 โดยวันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 10 พฤศจิกายน 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานบัญชีฉบับที่ 16 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง ที่ดิน อาคารและอุปกรณ์ ต่อมา เมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

129,000.00  

 

113

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

348,600.00  

 

114

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

239,400.00  

 

115

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

129,000.00  

 

116

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 บล. แอพเพิล เวลธ์ กำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้แนะนำการลงทุน (ผู้แนะนำ) ยังไม่รัดกุมและเข้มงวดเพียงพอ เป็นเหตุให้มีการกระทำในลักษณะที่อาจเป็นการบริหารหรือตัดสินใจซื้อขายให้ลูกค้าหรือไม่มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ 

 

143,400.00  

 

117

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 25 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ประมวลผลและจัดอันดับหลักทรัพย์เพื่อจัดทำและเปิดเผยข้อมูลหลักทรัพย์ 7 หลักทรัพย์ที่อยู่ใน 10 อันดับดังกล่าวตามที่สมาคมบริษัทหลักทัรพย์ไทยกำหนด 

 

82,800.00  

 

118

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยเฉพาะกรณีที่ลูกค้าทำรายการที่ไม่สอดคล้องกับศักยภาพทางการเงินของลูกค้าอย่างมีนัยสำคัญ หรือทำรายการที่น่าสงสัย ทำให้มีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (nominee) 

 

178,200.00  

 

119

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 9 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 5 ราย ให้ครบถ้วน เป็นจำนวน 87 รายการ 

 

122,400.00  

 

120

10/03/2558 

3/2558 

29/2558 

นางพันทิพา ถิรกนกวิไล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2556 และวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2556 นางพันทิพา ถิรกนกวิไล รองกรรมการผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของบริษัท ไอที ซิตี้ จำกัด (มหาชน) (IT) ขายหุ้น IT ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 374,440 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบ อันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น IT ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับผลประกอบการในงบการเงินประจำปี 2555 ของ IT ที่มีกำไรสุทธิลดลงจากงบการเงินประจำปี 2554 อย่างมากเป็นจำนวน 129.83 ล้านบาท คิดเป็นลดลงร้อยละ 59.77 ซึ่งต่ำสุดในรอบ 9 ปี นับตั้งแต่ปี 2547 และการประกาศงดจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลจากผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 4/2555 อันเป็นข้อมูลที่นางพันทิพาล่วงรู้มาจากการเป็นรองกรรมการผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ IT 

28/2558
 

500,000.00  

 

121

10/03/2558 

3/2558 

30/2558 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 พฤษภาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 ตุลาคม 2557 แต่ WORLD นำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 27 ตุลาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,400.00  

 

122

10/03/2558 

3/2558 

30/2558 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ ภายในวันที่ 1 ตุลาคม 2557 แต่ WORLD นำส่งสำเนารายงานประจำปี 2557 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 20 พฤศจิกายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

136,200.00  

 

123

10/03/2558 

3/2558 

30/2558 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 กันยายน 2557 แต่ WORLD นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 ตุลาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

141,000.00  

 

124

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,400.00  

 

125

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

136,200.00  

 

126

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

141,000.00  

 

127

10/09/2557 

10/2557 

79/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่าดับบลิวเอชเอ พรีเมี่ยมแฟคทอรี่แอนด์แวร์เฮาส์ ฟันด์ (กองทุน WHAPF) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด ในการแก้ไขโครงการจัดการและเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน เพื่อลงทุนซื้อและติดตั้งระบบปรับอากาศในโครงการ Healthcare โดยมิได้ทำการวิเคราะห์และศึกษาความเหมาะสมในการลงทุนซื้อและติดตั้งระบบปรับอากาศก่อนการตัดสินใจลงทุน (due diligence) และมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้าและตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง  

 

53,400.00  

 

128

10/09/2557 

10/2557 

80/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง โดยไม่เปิดเผยข้อมูลที่มีนัยสำคัญของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี อะพาร์ทเมนท์ หนึ่ง (กองทุนรวม UOBAPF) ต่อผู้ลงทุนอย่างชัดเจนและภายในระยะเวลาที่เหมาะสม ทำให้ผู้ลงทุนได้รับความเสียหายจากการไม่เปิดเผยข้อมูลดังกล่าว 

 

107,000.00  

 

129

11/05/2553 

4/2553 

27/2553 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2552 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2552 แต่ YNP ไม่ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2552 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนดดังกล่าว อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

175,750.00  

 

130

11/05/2553 

4/2553 

28/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

115,800.00  

 

131

11/05/2553 

4/2553 

28/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยมิได้แยกเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าออกจากบัญชีทรัพย์สินของบริษัทภายในวันทำการถัดจากวันที่เรียกเก็บเงินจากผู้จองซื้อ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 116 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

46,800.00  

 

132

11/06/2558 

5/2558 

38/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบระบบงานในการบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ยังไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดผลกระทบกับผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน 

 

133,800.00  

 

133

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

178,800.00  

 

134

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการพิจารณาให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าไม่รัดกุม 

 

153,000.00  

 

135

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดทำและออกบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ไม่เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด 

 

78,000.00  

 

136

11/06/2558 

5/2558 

40/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด (บลจ.ไทยพาณิชย์) มิได้จัดการกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ เอเอส 6M4 (กองทุน SCBAS6M4) และกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ เอเอส 3M12 (กองทุนSCBAS3M12) ให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ กองทุน SCBAS6M4 และกองทุน SCBAS3M12 มีสัดส่วนการลงทุนในต่างประเทศเกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม (NAV) 

 

112,500.00  

 

137

11/06/2558 

5/2558 

41/2558 

นายปราโมทย์ พสวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 มกราคม 2558 นายปราโมทย์ พสวงศ์ ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท ไทยบรรจุภัณฑ์และการพิมพ์ จำกัด (มหาชน) (TPP) อันเป็นผลให้นายปราโมทย์ถือหุ้น TPP ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายปราโมทย์มิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายปราโมทย์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2558 

 

97,200.00  

 

138

11/06/2558 

5/2558 

41/2558 

นายปราโมทย์ พสวงศ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 มกราคม 2558 นายปราโมทย์ พสวงศ์ ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท ไทยบรรจุภัณฑ์และการพิมพ์ จำกัด (มหาชน) (TPP) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายปราโมทย์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 6 มีนาคม 2558 นายปราโมทย์ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้น TPP ลงต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว 

 

219,000.00  

 

139

11/06/2558 

5/2558 

42/2558 

นายอุชัย วิไลเลิศโภคา 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 ธันวาคม 2557 นายอุชัย วิไลเลิศโภคา ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โอเชี่ยน คอมเมิรช จำกัด (มหาชน) (OCEAN) อันเป็นผลให้นายอุชัยถือหุ้น OCEAN ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายอุชัยมิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายอุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2558 

 

95,400.00  

 

140

11/06/2558 

5/2558 

42/2558 

นายอุชัย วิไลเลิศโภคา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 ธันวาคม 2557 นายอุชัย วิไลเลิศโภคา ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โอเชี่ยน คอมเมิรช จำกัด (มหาชน) (OCEAN) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายอุชัยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 7 มกราคม 2558 นายอุชัยได้ลดสัดส่วนการถือหุ้น OCEAN ลงต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว 

 

204,000.00  

 

141

11/06/2558 

5/2558 

43/2558 

นางสาวดวงฤทัย วีระศิลปเลิศ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวดวงฤทัย วีระศิลปเลิศ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

142

11/06/2558 

5/2558 

44/2558 

นายประสงค์ เกียรติกมลกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ เกียรติกมลกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

143

11/06/2558 

5/2558 

45/2558 

นางสาวภัทรานุช หวังพรพระ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวภัทรานุช หวังพรพระ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

144

11/06/2558 

5/2558 

46/2558 

นางสาวลัคณา แซ่ลี้ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวลัคณา แซ่ลี้ (หรือนางสาวเปรมศินี ธนวงศ์ศักดิ์ หรือนางสาววิมลภักดิ์ เจริญธนินชนม์) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

145

11/06/2558 

5/2558 

47/2558 

นายพิชัย โกวิทคณิต 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิชัย โกวิทคณิต ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

146

11/06/2558 

5/2558 

48/2558 

นายบุญ ประสิทธิ์สัมฤทธิ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญ ประสิทธิ์สัมฤทธิ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

147

11/06/2558 

5/2558 

49/2558 

นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

148

11/06/2558 

5/2558 

50/2558 

นายบุญโชค สันทัดพานิช 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญโชค สันทัดพานิช (หรือนายบุญโชค ถิรธารากร) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

149

11/06/2558 

5/2558 

51/2558 

นางสาววัลยา วงศ์ภัทรกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววัลยา วงศ์ภัทรกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

150

12/01/2553 

1/2553 

1/2553 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ SUN นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 17 สิงหาคม 2552 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

46,690.00  

 

151

12/01/2553 

1/2553 

1/2553 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

47,320.00  

 

152

12/01/2553 

1/2553 

2/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ต้องรับผิดในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") จากการที่มิได้ดูแลจัดการให้ SUN จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 โดย SUN นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 17 สิงหาคม 2552 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 ซึ่งเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยนายทวีศักดิ์ฯ รับทราบเป็นอย่างดีถึงหน้าที่ของ SUN ดังกล่าว อีกทั้งนายทวีศักดิ์ฯ เคยถูกเปรียบเทียบความผิดกรณีไม่ดูแลให้ SUN ปฏิบัติหน้าที่ในการส่งงบการเงินมาแล้ว ความรับผิดของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นไปตามมาตรา 300 ประกอบ 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

40,020.00  

 

153

12/01/2553 

1/2553 

2/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ต้องรับผิดในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") จากการที่มิได้ดูแลจัดการให้ SUN จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 โดย SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยนายทวีศักดิ์ฯ รับทราบเป็นอย่างดีถึงหน้าที่ของ SUN ดังกล่าว อีกทั้งนายทวีศักดิ์ฯ เคยถูกเปรียบเทียบความผิดกรณีไม่ดูแลให้ SUN ปฏิบัติหน้าที่ในการส่งรายงานทางการเงินมาแล้ว ความรับผิดของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

40,560.00  

 

154

12/01/2553 

1/2553 

3/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 เมษายน 2552 ถึงวันที่ 17 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด ("บล. ฟาร์อีสท์") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของ ลูกค้า 1 ราย รวมจำนวน 586 รายการ อย่างไรก็ดี บล.ฟาร์อีสท์ ได้ปรับปรุงแนวทางปฏิบัติงานเกี่ยวกับเรื่องนี้ให้เคร่งครัดขึ้นแล้ว  

 

163,200.00  

 

155

12/01/2553 

1/2553 

4/2553 

นายโอฬาร วีรวรรณ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 - 12 มิถุนายน 2550 นายโอฬาร วีรวรรณ ("นายโอฬารฯ") ได้ซื้อหุ้นบริษัทภัทรประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("PHA") จำนวน 2,000 หุ้น และจำนวน 3,000 หุ้น ตามลำดับ ผ่านบัญชีหลักทรัพย์ของบุคคลรายหนึ่งในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ PHA ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชน เกี่ยวกับแผนการควบรวมกิจการระหว่าง PHA กับบริษัทเมืองไทยประกันภัย จำกัด ("MTI") เป็นบริษัทใหม่ และการจ่ายเงินปันผลพิเศษให้กับผู้ถือหุ้น PHA ในอัตรา 50 บาทต่อหุ้น อันเป็นข้อมูลที่นายโอฬารฯ รู้มาเนื่องจากการเป็นประธานกรรมการตรวจสอบ PHA การกระทำดังกล่าว จึงเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

4/2553
 

500,000.00  

 

156

12/01/2553 

1/2553 

5/2553 

นายอานนท์ชัย วีระประวัติ 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 9 มิถุนายน 2552 ระหว่างเวลา 15.44 น. ? 15.57 น. นายอานนท์ชัย วีระประวัติได้ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทสิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ("SINGHA") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้สภาพการซื้อหรือขายหุ้น SINGHA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น SINGHA จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

4/2553
 

500,000.00  

 

157

12/01/2553 

1/2553 

6/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน นครหลวงไทย จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน นครหลวงไทย จำกัด ดำเนินการให้กองทุนรวมตราสารหนี้จำนวน 2 กองทุน ลงทุนในตั๋วแลกเงินและเงินฝากธนาคารพาณิชย์ มีมูลค่าเฉลี่ยเกินร้อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของแต่ละกองทุนรวม ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน การกระทำดังกล่าวจึงเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 90 แห่ง ปอ. 

 

90,000.00  

 

158

13/09/2556 

5/2556 

37/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง PAF ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2555 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 PAF จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2555 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

59,400.00  

 

159

13/09/2556 

5/2556 

38/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง PAF ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2555 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 PAF จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2555 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

39,600.00  

 

160

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 แต่ STHAI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,300.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

161

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 แต่ STHAI มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

162

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ แต่ STHAI มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

70,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

163

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ แต่ STHAI มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

164

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

165

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

93,300.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

166

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

70,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

167

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

168

13/09/2556 

5/2556 

41/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ เป็นเหตุให้ผู้แนะนำการลงทุนมีการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

84,000.00  

 

169

13/09/2556 

5/2556 

41/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 1 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์เอเชีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัทไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้แยกทรัพย์สินของลูกค้าที่อยู่ในการดูแลรักษาในแต่ละวันให้เพียงพอ และไม่ได้แยกทรัพย์สินดังกล่าวออกจากทรัพย์สินของบริษัทให้ชัดเจนตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 98(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

41,600.00  

 

170

13/09/2556 

5/2556 

42/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 ตุลาคม 2555 ถึงวันที่ 28 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ 

 

58,500.00  

 

171

13/09/2556 

5/2556 

42/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 - 13 และวันที่ 27 - 29 พฤศจิกายน 2555 วันที่ 4 และวันที่ 12 - 13 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 83 รายการ 

 

148,500.00  

 

172

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงปัจจุบัน บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อให้ผู้เช่าช่วงบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ไม่มีประสิทธิภาพ และมิได้จัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยไม่ควบคุมและกำกับดูแลให้ผู้เช่าช่วงบริหารจัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

716,000.00  

 

173

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 1 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนภายหลังเวลาที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

111,600.00  

 

174

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมและตรวจสอบไม่รัดกุมในส่วนการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนรวม และมิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยเบิกค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

129,600.00  

 

175

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้เช่าช่วงเพื่อควบคุมและตรวจสอบไม่รัดกุมในส่วนการจัดเก็บรายได้ของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา และมิได้จัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยจัดเก็บรายได้ของกองทุนรวมดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

259,200.00  

 

176

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อตรวจสอบจำนวนผู้ถือหน่วยลงทุนไม่มีประสิทธิภาพ 

 

102,400.00  

 

177

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานไม่มีประสิทธิภาพ 

 

162,600.00  

 

178

13/09/2556 

5/2556 

44/2556 

ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 2 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวมดังกล่าว ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

179

13/09/2556 

5/2556 

45/2556 

ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 9 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวม จำนวน 9 กองทุน ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

180

13/09/2556 

5/2556 

46/2556 

นายเสวก ศรีสุชาต 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นายเสวก ศรีสุชาต ซื้อหุ้นบริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PLE ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของ PLE ที่แสดงกำไรสุทธิ 184.10 ล้านบาท เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 182.47 ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 223.23 ล้านบาท และเพิ่มขึ้นร้อยละ 145.60 เมื่อเทียบกับไตรมาส 4 ปี 2552 ที่ขาดทุนสุทธิ 403.74 ล้านบาท อันเป็นข้อมูลที่นายเสวกล่วงรู้มาจากการเป็นประธานกรรมการ ประธานกรรมการบริหารของ PLE และประธานติดตามทวงหนี้จากลูกหนี้ต่างประเทศ ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 

 

985,849.53  

 

181

13/09/2556 

5/2556 

47/2556 

นางอุษาวดี ศรีสุชาต 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นางอุษาวดี ศรีสุชาต และนายพีระยุทธ นาคอินทร์ ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายเสวก ศรีสุชาต ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PLE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ โดยนางอุษาวดีเป็นผู้ดำเนินการฝากซื้อหุ้นผ่านทางนายพีระยุทธ และชำระค่าซื้อหุ้น PLE แทนนายเสวก ส่วนนายพีระยุทธเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PLE ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น และจัดการเรื่องเงินค่าซื้อขายหุ้น PLE ตามที่นางอุษาวดีฝากซื้อ เพื่อประโยชน์ของนายเสวก 

 

333,333.33  

 

182

13/09/2556 

5/2556 

48/2556 

นายพีระยุทธ นาคอินทร์ 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นายพีระยุทธ นาคอินทร์ และนางอุษาวดี ศรีสุชาตได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายเสวก ศรีสุชาต ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PLE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ โดยนางอุษาวดีเป็นผู้ดำเนินการฝากซื้อหุ้นผ่านทางนายพีระยุทธ และชำระค่าซื้อหุ้น PLE แทนนายเสวก ส่วนนายพีระยุทธเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PLE ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น และจัดการเรื่องเงินค่าซื้อขายหุ้น PLE ตามที่นางอุษาวดีฝากซื้อ เพื่อประโยชน์ของนายเสวก 

 

333,333.33  

 

183

14/12/2559 

11/2559 

110/2559 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ AQ นำส่งบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2559 และวันที่ 2 สิงหาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

95,250.00  

 

184

14/12/2559 

11/2559 

111/2559 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

76,200.00  

 

185

14/12/2559 

11/2559 

112/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ได้รับค่าตอบแทนหรือประโยชน์อื่นใดยิ่งกว่าค่าตอบแทนหรือประโยชน์ปกติที่พึงได้รับจากบริษัทหลักทรัพย์ที่ บลจ. เอ็มเอฟซี ตกลงใช้บริการในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุน 

 

240,000.00  

 

186

15/03/2560 

3/2560 

22/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด 

 

41,100.00  

 

187

15/03/2560 

3/2560 

23/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี POLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

41,100.00  

 

188

15/03/2560 

3/2560 

24/2560 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 โดยในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 17 พฤษภาคม 2559 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นโดยมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุน ส่วนแบ่งขาดทุน และค่าเผื่อการด้อยค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด และไม่สามารถสอบทานให้ได้หลักฐานที่เหมาะสมอย่างเพียงพอเกี่ยวกับมูลค่าสินค้าคงเหลือของบริษัทย่อยรายบริษัท อีไอซี เซมิคอนดักเตอร์ จำกัด ทำให้งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 20 มกราคม 2560 EIC ได้นำส่งไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว 

 

178,500.00  

 

189

15/03/2560 

3/2560 

25/2560 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

95,880.00  

 

190

15/03/2560 

3/2560 

26/2560 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 3 พฤษภาคม 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2560 MILL ได้นำส่งรายงานประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงาน  

 

222,750.00  

 

191

15/03/2560 

3/2560 

26/2560 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงาน เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2559 ไม่ถูกต้อง ตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2559 MILL ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  

 

240,000.00  

 

192

15/03/2560 

3/2560 

27/2560 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MILL จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

222,750.00  

 

193

15/03/2560 

3/2560 

27/2560 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MILL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

240,000.00  

 

194

15/03/2560 

3/2560 

28/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า (จำกัด) มหาชน 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กรกฎาคม 2558 จนถึงวันที่ 11 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง รวมถึงไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้า โดยไม่ได้ทำ Enhance KYC/CDD ลูกค้าจำนวน 3 ราย ที่มีธุรกรรมการโอนและรับโอนไม่สอดคล้องกับฐานะทางการเงิน 

 

286,000.00  

 

195

15/03/2560 

3/2560 

29/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤษภาคม 2558 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด (บล.เอเอสแอล) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้า กล่าวคือ (1) การปฏิบัติงานเกี่ยวกับระบบการทำความรู้จักลูกค้า(KYC/CDD) และดำเนินการตรวจสอบในเชิงลึก (enhanced KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยพบว่า บริษัทมิได้ทำ KYC/CDD หรือ enhanced KYC/CDD ลูกค้าที่ซื้อหุ้นกู้ของบริษัท 2 บริษัทจำนวน 113 ราย จากลูกค้าที่ได้รับการจัดจำหน่ายทั้งหมด 117 ราย (2) กรณีการคัดกรองรายการที่มีเหตุอันควรสงสัย (Suspicious Transaction Report: STR) เพื่อนำมาพิจารณาทำความรู้จักกับลูกค้าในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ พบว่า เกณฑ์ในกำหนดขนาดและปริมาณรายการกำหนดสูงเกินไป และไม่สอดคล้องกับปริมาณธุรกรรมที่อาจเกินศักยภาพของลูกค้า ซึ่งทำให้ไม่สามารถคัดกรองรายการได้อย่างมีประสิทธิภาพ และ (3) กรณีมิได้ดำเนินการตรวจสอบลูกค้าในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ลูกค้ารายที่มีการทำธุรกรรมโอนเงิน หรือหลักทรัพย์ที่มีนัยสำคัญไม่สอดคล้องกับข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่แสดงศักยภาพทางการเงินของลูกค้าที่มีอยู่กับบริษัท และลูกค้าที่ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ แจ้งเตือนให้กำกับดูแลลูกค้าดังกล่าวอย่างใกล้ชิด 

 

402,500.00  

 

196

15/08/2554 

6/2554 

60/2554 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 โดยหากส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีแทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ต้องนำส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ต้องส่งภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ TT&T นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 เมษายน 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 12 เมษายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

54,250.00  

 

197

15/08/2554 

6/2554 

60/2554 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ TT&T นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 เมษายน 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 12 เมษายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

43,000.00  

 

198

15/08/2554 

6/2554 

60/2554 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ TT&T นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำ ปี 2553 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 26 พฤษภาคม 2554 และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 31 พฤษภาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

62,875.00  

 

199

15/08/2554 

6/2554 

61/2554 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 7 มกราคม 2554 นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ ในฐานะที่ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ได้ทำการซื้อขายหุ้น IHL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นรวม 34 รายการ โดยไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ได้ซื้อ ขาย โอนหรือรับโอนหลักทรัพย์ 

 

988,181.25  

 

200

15/08/2554 

6/2554 

62/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 25 พฤษภาคม 2554 ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน 

 

159,750.00  

 

201

15/08/2554 

6/2554 

63/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนกันยายน 2552 ถึงวันที่ 11 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดให้มีระบบการสอบทานความถูกต้อง น่าเชื่อถือของข้อมูลที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า ระหว่างบุคลากรด้านให้บริการ หลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ไม่รัดกุมเพียงพอ จนเป็นเหตุ ให้เจ้าหน้าที่ด้านให้บริการหลักทรัพย์ (front office) กระทำการฉ้อฉลทุจริตทรัพย์สินของลูกค้า  

 

128,750.00  

 

202

15/08/2554 

6/2554 

64/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 17 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะ ผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน  

 

234,900.00  

 

203

15/08/2554 

6/2554 

64/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

114 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและระบบการควบคุมภายในจากการทำธุรกรรมตั๋วแลกเงินไม่รัดกุมเพียงพอ กรณีจ่ายเงินส่วนลดคืนลูกค้าผู้ถือตั๋ว แลกเงินให้กับบุคคลซึ่งไม่ใช่ลูกค้าผู้ถือตั๋วแลกเงิน โดยไม่มีหลักฐานอ้างอิงที่มาที่ไป และโอนเงิน ที่ลูกค้านำเข้าบัญชีเพื่อซื้อตั๋วแลกเงินของบริษัท ไปให้บริษัทแม่ของบริษัทเพื่อให้เป็นผู้ออกตั๋วแลกเงินแทน  

 

248,400.00  

 

204

15/08/2554 

6/2554 

65/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2553 ถึงวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2554 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานที่แสดงให้เห็นว่ามีการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการจัดสรรการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขายให้แก่ประชาชนเป็นครั้งแรก (หลักทรัพย์ IPO) ให้แต่ละกองทุนอย่างเสมอภาคและยุติธรรม (Fair Allocation) 

 

100,400.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

205

15/08/2554 

6/2554 

66/2554 

นายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 29 มกราคม 2552 และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2552 นายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร (นายไพบูลย์) ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 นายไพบูลย์ขายใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญบริษัท UMS (UMS-W1) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นประธานกรรมการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

5,363,120.64  

 

206

15/08/2554 

6/2554 

67/2554 

นายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2552 นายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร (นายพงศเฉลิม) ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) และวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 นายพงศเฉลิมขายใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญบริษัท UMS (UMS-W1) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นกรรมการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

1,296,010.44  

 

207

15/08/2554 

6/2554 

68/2554 

นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2552 นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

3,723,416.40  

 

208

15/08/2554 

6/2554 

69/2554 

นางสาวภัทรา เฉลิมทรัพยากร 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวภัทรา เฉลิมทรัพยากร (นางสาวภัทรา) ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร (ไพบูลย์) และนายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร (พงศเฉลิม) ในการขายหุ้น UMS และ UMS-W1 โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ของบริษัท UMS ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมากเนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาวภัทราให้นายไพบูลย์และนายพงศเฉลิมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการขายหลักทรัพย์ดังกล่าว 

76/2554
 

333,333.33  

 

209

15/08/2561 

8/2561 

26/2561 

นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 9 มิถุนายน 2560 นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่นายชัชชัยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 23 กระทง ทั้งนี้ นายชัชชัยได้รายงาน การเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2561 

 

351,000.00  

 

210

15/08/2561 

8/2561 

27/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2560 ถึงวันที่ 12 กรกฎาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน 

 

630,000.00  

 

211

15/11/2560 

10/2560 

82/2560 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

108,000.00  

 

212

15/11/2560 

10/2560 

82/2560 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

112,000.00  

 

213

15/11/2560 

10/2560 

83/2560 

บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 แต่ AJAได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2560 และวันที่ 16 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้า 

 

185,400.00  

 

214

15/11/2560 

10/2560 

84/2560 

นายอมร มีมะโน 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

185,400.00  

 

215

15/11/2560 

10/2560 

85/2560 

บริษัท พรพรหมเม็ททอล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พรพรหมเม็ททอล จำกัด (มหาชน) (PPM) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 แต่ PPM จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 และนำส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 31 พฤษภาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

93,000.00  

 

216

15/11/2560 

10/2560 

86/2560 

นายชำนาญ พรพิไลลักษณ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชำนาญ พรพิไลลักษณ์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท พรพรหมเม็ททอล จำกัด (มหาชน) (PPM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PPM จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

217

15/11/2560 

10/2560 

87/2560 

บริษัท สมาร์ทคอนกรีต จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สมาร์ทคอนกรีต จำกัด (มหาชน) ("SMART") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 โดย SMART ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 11 พฤษภาคม 2560 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ครบถ้วนถูกต้อง โดยไม่ได้บันทึกผลของคดีความกรณีวันที่ 1 พฤษภาคม 2560 ที่ศาลฎีกาได้มีคำพิพากษาให้ SMART ชำระค่าเสียหายให้แก่นายเสรี จุลศักดิ์ศรีสกุล ซึ่งเป็นอดีตผู้ถือหุ้น SMART จากการริบหุ้นโดยมิชอบ โดยให้คืนเงินค่าหุ้น 7 ล้านหุ้น หุ้นละ 3 บาท รวม 21 ล้านบาท ซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 10 (ปรับปรุงปี 2558) เรื่อง เหตุการณ์ภายหลังรอบระยะเวลารายงาน ต่อมา SMART ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ฉบับแก้ไขในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2560 และเมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ 

 

55,200.00  

 

218

15/11/2560 

10/2560 

88/2560 

นายประทีป ทีปกรสุขเกษม 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป ทีปกรสุขเกษม ("นายประทีป") ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สมาร์ทคอนกรีต จำกัด (มหาชน) (SMART) โดยมีหน้าที่ดูแล SMART ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายประทีปไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SMART นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด 

 

55,200.00  

 

219

15/11/2560 

10/2560 

89/2560 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยในงบการเงินประจำปี 2559 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS - IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ฉบับแก้ไข ต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว 

 

62,100.00  

 

220

15/11/2560 

10/2560 

89/2560 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยในแบบ 56-2 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS ? IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งแบบ 56-2 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว 

 

60,300.00  

 

221

15/11/2560 

10/2560 

89/2560 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยแบบ 56-1 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS - IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งแบบ 56-1ฉบับแก้ไข ต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว 

 

68,100.00  

 

222

15/11/2560 

10/2560 

90/2560 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 ("แบบ 56-2") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา56(3)และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

60,300.00  

 

223

15/11/2560 

10/2560 

90/2560 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

62,100.00  

 

224

15/11/2560 

10/2560 

90/2560 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ("แบบ 56-1") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

68,100.00  

 

225

15/11/2560 

10/2560 

91/2560 

บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด 

33 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน  

 

1,530,000.00  

 

226

15/11/2560 

10/2560 

92/2560 

นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม  

 

1,530,000.00  

 

227

15/11/2560 

10/2560 

93/2560 

บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด 

33 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาต จากสำนักงาน 

 

500,000.00  

 

228

15/11/2560 

10/2560 

94/2560 

นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม 

 

500,000.00  

 

229

15/11/2560 

10/2560 

95/2560 

นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ ("นายชาญ") ฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า จำกัด (มหาชน) ("BIG") เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2557 และการจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ BIG เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 ที่ตนเองมีหน้าที่รายงานตามแบบ 246-2 เมื่อตนเอง คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกันถือครองหุ้น BIG อันเป็นผลให้มีจำนวนรวมการถือครองหุ้น BIG ผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG จำนวน 2 กระทง กล่าวคือ (1) เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2557 นายชาญได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ของตนเอง จำนวน 241,164,000 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 27.34 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG รวมทั้งของคู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) รวมเป็นจำนวนทั้งสิ้น 547,969,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 62.11 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG แต่มิได้นำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญ จำนวน 73,106,100 หุ้น ซึ่งคิดเป็นร้อยละ 8.29 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG มารวมรายงานด้วย ต่อมาวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญ ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ฉบับแก้ไข ซึ่งนำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญมารวมรายงานแล้ว (2) เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญได้รายงานการจำหน่ายหุ้น BIG ของตนเอง เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 จำนวน 49,724,400 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 1.41 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG ซึ่งทำให้มีจำนวนการถือครองหุ้น BIG ของนายชาญ คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) ลดลงจาก 2,497,678,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 70.80 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG เหลือ 2,447,954,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 69.37 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG อันเป็นการรายงานล่าช้า 

 

146,750.00  

 

230

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15พฤษภาคม 2561 แต่ NMG นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2561 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

293,400.00  

 

231

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2561 แต่ NMG นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2561 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

291,000.00  

 

232

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 30 เมษายน 2561 แต่ NMG นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2561 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2560 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

262,200.00  

 

233

16/01/2562 

1/2562 

1/2562 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนชั่น มัลติมีเดีย กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("NMG") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2561 แต่ NMG นำส่งรายงานดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2561 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2560 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

288,600.00  

 

234

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ SMC มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

378,562.50  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

235

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดย SMC ได้เลือกส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 แทน SMC จึงต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม 2554 SMC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

479,925.00  

 

236

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม 2554 SMC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

439,425.00  

 

237

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2553(แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2555 SMC นำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

301,050.00  

 

238

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 20 มกราคม 2555 SMC นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน และเมื่อวันที่ 23 มกราคม 2555 นำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

324,450.00  

 

239

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 และมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

292,950.00  

 

240

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC นำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 199 และมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

301,050.00  

 

241

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน และต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 199 และมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

324,450.00  

 

242

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 199 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

302,850.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

243

16/02/2555 

2/2555 

12/2555 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ SCAN มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

302,850.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

244

16/02/2555 

2/2555 

12/2555 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส โดย SCAN ได้เลือกส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 แทน SCAN จึงต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2554 SCAN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

475,875.00  

 

245

16/02/2555 

2/2555 

12/2555 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2554 SCAN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

435,375.00  

 

246

16/02/2555 

2/2555 

12/2555 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2554 แต่เมื่อวันที่13 มกราคม 2555 SCAN นำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

285,750.00  

 

247

16/02/2555 

2/2555 

12/2555 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 13 มกราคม 2555 SCAN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน และเมื่อวันที่ 23 มกราคม 2555 นำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

324,450.00  

 

248

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN นำส่งงบการเงินงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

290,250.00  

 

249

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN นำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

285,750.00  

 

250

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

324,450.00  

 

251

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

302,850.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

252

16/02/2555 

2/2555 

14/2555 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น SUN โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ SUN มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

127,200.00  

 

253

16/02/2555 

2/2555 

15/2555 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ต้องรับโทษกรณี SUN มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

127,200.00  

 

254

16/02/2555 

2/2555 

16/2555 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) (KMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2554 KMC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

57,300.00  

 

255

16/02/2555 

2/2555 

16/2555 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) (KMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ฉบับที่ถูกต้องในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2554 KMC ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

81,000.00  

 

256

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2554 ถึงวันที่ 20 มิถุนายน 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้มีมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์ที่รัดกุมเพียงพอเพื่อป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบ โดยบริษัทขึ้นทะเบียนหลักทรัพย์ที่ต้อง ติดตามการทำธุรกรรมและหลักทรัพย์ที่ต้องจำกัดการทำธุรกรรมไม่ครบถ้วน ไม่กำกับดูแลพนักงาน ที่ล่วงรู้ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ซึ่งมีโอกาสใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในดังกล่าว รวมทั้งเปิดเผย รายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามการทำธุรกรรมให้แก่บุคคลภายนอกซึ่งบริษัทไม่สามารถกำกับดูแลการใช้ข้อมูลภายในได้ 

 

120,000.00  

 

257

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2554 ถึงวันที่ 21 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ทำความรู้จักลูกค้า และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้านิติบุคคล (KYC/CDD) โดยมิได้ระบุข้อมูลโครงสร้างการถือหุ้นของนิติบุคคลในการดำเนินการรู้จักลูกค้า รวมทั้งไม่ได้ดำเนินการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อพิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายและบุคคลที่มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย และตลอดช่วงระยะเวลาที่ลูกค้ามีการทำธุรกรรมกับบริษัทหลักทรัพย์ (On-going KYC/CDD) 

 

173,250.00  

 

258

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2554 ถึงวันที่ 14 มิถุนายน 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

279,900.00  

 

259

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2554 ถึงวันที่ 8 มิถุนายน 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัทไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัทโดยใช้ยอดเงินทั้งหมดที่โอนเข้ามาในบัญชีบริษัทรวมกับยอดเงินลูกหนี้ที่ไม่ทราบชื่อด้วยข้อมูล ณ สิ้นวันทำการสองวันก่อน (วันที่ T-2) 

 

57,600.00  

 

260

16/02/2555 

2/2555 

4/2555 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น KTECH โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 มกราคม 2555 จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

103,500.00  

 

261

16/02/2555 

2/2555 

5/2555 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ต้องรับโทษกรณี KTECH จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

103,500.00  

 

262

16/02/2555 

2/2555 

6/2555 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ต้องรับโทษกรณี KTECH จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

103,500.00  

 

263

16/02/2555 

2/2555 

7/2555 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ YNP มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

371,250.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

264

16/02/2555 

2/2555 

8/2555 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) ต้องรับโทษกรณี YNP มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 

 

297,000.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

265

16/02/2555 

2/2555 

9/2555 

บริษัท สยามแก๊ส แอนด์ ปิโตรเคมีคัลส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สยามแก๊ส แอนด์ ปิโตรเคมีคัลส์ จำกัด (มหาชน) (SGP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2554 SGP ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

86,100.00  

 

266

16/02/2555 

2/2555 

9/2555 

บริษัท สยามแก๊ส แอนด์ ปิโตรเคมีคัลส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สยามแก๊ส แอนด์ ปิโตรเคมีคัลส์ จำกัด (มหาชน) (SGP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ เมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2554 SGP นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

108,000.00  

 

267

16/03/2555 

3/2555 

18/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

259,650.00  

 

268

16/03/2555 

3/2555 

18/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ THL นำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

179,550.00  

 

269

16/03/2555 

3/2555 

18/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

97,650.00  

 

270

16/03/2555 

3/2555 

19/2555 

นายอึ้ง วาย ชอย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอึ้ง วาย ชอย ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษกรณี THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

259,650.00  

 

271

16/03/2555 

3/2555 

19/2555 

นายอึ้ง วาย ชอย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอึ้ง วาย ชอย ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษกรณี THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

179,550.00  

 

272

16/03/2555 

3/2555 

19/2555 

นายอึ้ง วาย ชอย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอึ้ง วาย ชอย ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษกรณี THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

97,650.00  

 

273

16/03/2555 

3/2555 

20/2555 

บริษัท พี พลัส พี จำกัด (มหาชน) (PLUS) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พี พลัส พี จำกัด (มหาชน) (PLUS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2554 แต่ PLUS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2555 และนำส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

167,400.00  

 

274

16/03/2555 

3/2555 

21/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ BLISS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2555 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

220,950.00  

 

275

16/03/2555 

3/2555 

21/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2554 แต่ BLISS มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

176,850.00  

 

276

16/03/2555 

3/2555 

21/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน)(BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 ซึ่ง BLISS ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2554 และนำส่งในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 18 มีนาคม 2554 แต่งบการเงินประจำปี 2553 ที่นำส่ง ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

385,650.00  

 

277

16/03/2555 

3/2555 

22/2555 

นายมานพ มณีชวขจร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมานพ มณีชวขจร ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) ต้องรับโทษกรณี BLISS นำส่งนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

220,950.00  

 

278

16/03/2555 

3/2555 

23/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 11 สิงหาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด โดยไม่จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์บริษัท ผลิตภัณฑ์ตราเพชร จำกัด (มหาชน) (DRT) ของลูกค้า จำนวนรวมทั้งสิ้น 28 รายการ 

 

103,950.00  

 

279

16/03/2555 

3/2555 

24/2555 

นายกมล เอี้ยวศิวิกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกมล เอี้ยวศิวิกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับบุคคลอื่น โดยให้มีการใช้บัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นที่นายกมลจัดหาให้ซื้อขายหุ้นบริษัท ทรัพย์ศรีไทย คลังสินค้า จำกัด (มหาชน) (SST) ระหว่างวันที่ 22 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2552 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น SST มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SST ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

43/2555
 

500,000.00  

 

280

16/03/2559 

2/2559 

10/2559 

นายชัย โสภณพนิช 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชัย ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานคณะผู้บริหารของบริษัท กรุงเทพประกันภย จำกัด (มหาชน) ("BKI") เสนอให้มีการจ่ายหุ้นปันผลให้กับผู้ถือหุ้น BKI ในอัตราส่วน 5 หุ้นเดิม ต่อ 2 หุ้นปันผล เพิ่มเติมจากการจ่ายเงินปันผลตามปกติของ BKI จากผลการดำเนินงานประจำปี 2556 ซึ่งเป็นข้อมูลสำคัญและจะมีผลด้านบวกต่อราคาหุ้น BKI โดยนายชัยเปิดเผยข้อมูลนี้ให้แก่บุคคลอื่นทราบ และบุคคลอื่นดังกล่าวได้ซื้อหุ้น BKI ในระหว่างวันที่ 24-25 กุมภาพันธ์ 2557 ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อบุคคลทั่วไปในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 จึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก และนายชัยได้รับประโยชน์โดยอ้อมจากการซื้อหลักทรัพย์ของบุคคลดังกล่าว 

21/2559
 

500,000.00  

 

281

16/03/2559 

2/2559 

11/2559 

นายวิทูร สุริยวนากุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 23 สิงหาคม 2555 นายวิทูร สุริยวนากุล ดำเนินการให้มีการซื้อและเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 8,022,881 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL-W") จำนวน 3,500,700 หน่วย ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 6 ราย โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL โดยนายวิทูรล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวมาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

24,322,064.40  

 

282

16/03/2559 

2/2559 

12/2559 

นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 23 สิงหาคม 2555 นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 6,220,000 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL-W") จำนวน 3,500,700 หน่วย ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 4 ราย และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

283

16/03/2559 

2/2559 

13/2559 

นายอภิลาศ สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ถึงวันที่ 15 สิงหาคม 2555 นายอภิลาศ สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 1,677,881 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 2 ราย และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

284

16/03/2559 

2/2559 

14/2559 

นายเกรียงไกร สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2555 นายเกรียงไกร สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 125,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

285

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าบกพร่อง โดยไม่มีระบบติดตามดอกเบี้ยค้างรับให้ครบถ้วนก่อนชำระบัญชีเลิกกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 

 

202,800.00  

 

286

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลเรียกเก็บค่าตอบแทนในการชำระบัญชีกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 มากกว่าค่าตอบแทนปกติที่พึงได้รับ 

 

375,000.00  

 

287

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลไม่นำเงินสดที่เหลือจากการชำระบัญชีกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 ไปจ่ายคืนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน 

 

148,000.00  

 

288

16/03/2559 

2/2559 

16/2559 

ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 กันยายน 2557 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2558 ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานในการกำกับดูแลและควบคุมการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายหน่วยลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ อาจทำให้ลูกค้าได้รับคำแนะนำไม่ครบถ้วนถูกต้อง และมีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจได้รับความเสียหาย 

 

349,000.00  

 

289

16/03/2559 

2/2559 

7/2559 

นายสมยศ อนันตประยูร 

239 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมยศ อนันตประยูร ขณะดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท ดับบลิวเอชเอ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WHA") และเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ WHA ได้เผยแพร่ข่าวผ่านหนังสือพิมพ์ 2 ฉบับ ประจำวันที่ 27 ตุลาคม 2557 เกี่ยวกับข้อเท็จจริงที่ WHA อยู่ระหว่างเจรจาเข้าซื้อกิจการของบริษัทอื่นในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย อันอาจทำให้ผู้อื่นเข้าใจว่าหลักทรัพย์ WHA จะมีราคาสูงขึ้นหรือลดลง และเป็นข้อเท็จจริงที่ WHA ยังมิได้แจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์  

20/2559
 

500,000.00  

 

290

16/03/2559 

2/2559 

8/2559 

นายสมชาย ชัยศรีชวาลา 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมชาย ชัยศรีชวาลา ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและของบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัทเอเซีย เมทัล จำกัด (มหาชน) ("AMC") ระหว่าง วันที่ 13 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2549 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว เข้าข่ายเป็นการกระทำความผิดตามมาตรา 243(1) ประกอบมาตรา 244 และมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ") ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ซึ่งต้องระวางโทษ ตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

23/2559
 

500,000.00  

 

291

16/03/2559 

2/2559 

9/2559 

นายพิเชษฐ์ บุญยภักดี 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 3 พฤศจิกายน 2557 นายพิเชษฐ์ บุญภักดี ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการ กรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการสายงานบัญชีและการเงิน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MLINK") ปฏิเสธข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK ที่ปรากฏในข่าวหนังสือพิมพ์ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ อันเป็นการบอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใดเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน หรือราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของ MLINK 

19/2559
 

500,000.00  

 

292

16/05/2561 

5/2561 

18/2561 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือ จะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด 

 

50,560.00  

 

293

16/05/2561 

5/2561 

19/2561 

นายสรพจน์ เตชะไกรศรี 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 สิงหาคม ถึงวันที่ 11 ตุลาคม 2560 นายสรพจน์ เตชะไกรศรี ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่ บริหารและกรรมการของบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PACE แต่นายสรพจน์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ดังกล่าว ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 12 กระทง ทั้งนี้ นายสรพจน์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2561  

 

118,650.00  

 

294

16/06/2553 

5/2553 

29/2553 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งหุ้น SUN ถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของ ปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ SUN ได้นำส่งด้วยงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2553 และนำส่งต่อสำนักงานแทนในวันที่ 27 พฤษภาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,936.00  

 

295

16/06/2553 

5/2553 

30/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจหน้าที่ดูแลการจัดทำบัญชีของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) จากการที่ SUN มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของ ปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ SUN ได้นำส่งด้วยงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2553 และนำส่งต่อสำนักงานแทนในวันที่ 27 พฤษภาคม 2552 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์ฯ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,936.00  

 

296

16/06/2553 

5/2553 

31/2553 

บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2553 แต่ ASCON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 30 มีนาคม 2553 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 31 มีนาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2551 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

50,500.00  

 

297

16/06/2553 

5/2553 

32/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด (บลจ. ทิสโก้) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล กำหนดแนวทางในการใช้สิทธิในที่ประชุมผู้ถือหุ้นในนามกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. ทิสโก้ กำหนดแนวทางการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นในนามกองทุนดังกล่าวว่าบริษัทอาจไม่ไปใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น หากพิจารณาแล้วเห็นว่าไม่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผลประโยชน์ของกองทุน ซึ่งไม่เป็นไปตามข้อกำหนดของประกาศ เนื่องจากมิได้นำเรื่องที่ประกาศกำหนดว่ามีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผลประโยชน์ของกองทุนมากำหนดเป็นแนวทางให้บริษัทต้องไปใช้สิทธิออกเสียงในเรื่องดังกล่าว อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และ 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

190,200.00  

 

298

16/06/2553 

5/2553 

32/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 3 กรกฎาคม 2552 วันที่ 24 กันยายน 2552 และวันที่ 26 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด (บลจ. ทิสโก้) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล ไม่ใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัท ไทยสแตนเลย์ การไฟฟ้า จำกัด (มหาชน) บริษัท บางจากปิโตรเลียม จำกัด (มหาชน) และบริษัท ยูเนี่ยน อุตสาหกรรมสิ่งทอ จำกัด (มหาชน) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และ 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

120,900.00  

 

299

16/06/2553 

5/2553 

33/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อเบอร์ดีน จำกัด 

103(9) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อเบอร์ดีน จำกัด ยินยอมให้บุคคลที่ขาดคุณสมบัติเนื่องจากไม่สามารถทำงานให้แก่บริษัทได้เต็มเวลา เป็นผู้จัดการซึ่งมีอำนาจในการจัดการบริษัท อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 103(9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

305,000.00  

 

300

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 2 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้ คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์กับลูกค้าอย่างครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

73,800.00  

 

301

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 28 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกลุ่มลูกค้าตามระดับความเสี่ยงไม่ครบถ้วนตามเกณฑ์ที่กำหนด และไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติสำหรับลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

52,800.00  

 

302

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 30 กรกฎาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้าอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

72,000.00  

 

303

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้แบ่งแยกบุคลากรที่มีความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน โดย IC เป็นผู้พิจารณาลงทุนใน Investment port ของบริษัท และผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยงที่เป็นกรรมการใน IC สามารถดูข้อมูล Real time ของลูกค้าได้ และเป็นผู้ส่งคำสั่งขายหุ้นในบัญชี Investment port ดังกล่าวด้วย อันเป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

89,400.00  

 

304

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการบริหารความเสี่ยง เพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ และระบบควบคุมภายในในการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัท (port) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ (ก) ขยายวงเงินลงทุนเพื่อ port อย่างมีนัยสำคัญ โดยไม่พบเอกสารหลักฐานที่อ้างอิงถึงปัจจัยและที่มาของการกำหนดวงเงินลงทุนที่ผ่านการพิจารณาของ board (ข) Investment Committee (IC) มีพฤติกรรมลงทุนเพื่อ Investment port ไม่เหมาะสม โดยมีการลงทุนและถือครองหุ้นกระจุกตัวในหลักทรัพย์เดียวเป็นมูลค่าสูงเกินกว่าที่ board อนุมัติ และไม่สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนที่กำหนดให้ลงทุนระยะปานกลางถึงระยะยาว (ค) มิได้ติดตามและควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยพบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ดูแลบัญชี port ของบริษัท 2 ราย มีพฤติกรรมซื้อขายในลักษณะใส่-ถอน และจับคู่ซื้อขาย ระหว่างกันเองหลายหลักทรัพย์ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

292,000.00  

 

305

16/07/2557 

8/2557 

65/2557 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ซึ่งมีปีบัญชีสิ้นสุดในวันที่ 31 กรกฎาคม ของทุกปี มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 ธันวาคม 2556 แต่ CEI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 19 และวันที่ 20 ธันวาคม 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,800.00  

 

306

16/07/2557 

8/2557 

65/2557 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ซึ่งมีปีบัญชีสิ้นสุดในวันที่ 31 กรกฎาคม ของทุกปี มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มกราคม 2557 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 17 มีนาคม 2557 แต่ CEI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 3 และวันที่ 4 มิถุนายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

168,600.00  

 

307

16/07/2557 

8/2557 

66/2557 

นางสาว ไต้ เวน ลี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว ไต้ เวน ลี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,800.00  

 

308

16/07/2557 

8/2557 

66/2557 

นางสาว ไต้ เวน ลี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว ไต้ เวน ลี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มกราคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

168,600.00  

 

309

16/07/2557 

8/2557 

67/2557 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด (Non-Performing Group หรือ NPG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ PICNI นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2557 และวันที่ 2 พฤษภาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

310

16/07/2557 

8/2557 

67/2557 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด (Non-Performing Group หรือ NPG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ PICNI นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 28 และวันที่ 29 พฤษภาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

71,550.00  

 

311

16/07/2557 

8/2557 

68/2557 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

312

16/07/2557 

8/2557 

68/2557 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

71,550.00  

 

313

16/09/2553 

8/2553 

45/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 22 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

122,250.00  

 

314

16/10/2555 

5/2555 

33/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง BLISS ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2554 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 BLISS จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 แต่ BLISS ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2555 และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้า 

 

120,825.00  

 

315

16/10/2555 

5/2555 

34/2555 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น SUN โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 แต่ SUN มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

130,560.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

316

16/10/2555 

5/2555 

34/2555 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น SUN โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 แต่ SUN มิได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

122,400.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

317

16/10/2555 

5/2555 

35/2555 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ต้องรับโทษกรณี SUN มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

130,560.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

318

16/10/2555 

5/2555 

35/2555 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ต้องรับโทษกรณี SUN มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

122,400.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

319

16/10/2555 

5/2555 

36/2555 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (ABICO) เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยได้เข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย และปัจจุบันถูกจัดให้อยู่ในหมวดบริษัทจดทะเบียนที่อยู่ระหว่างฟื้นฟูการดำเนินงานไม่ได้ภายในกำหนด (NPG) โดย ABICO มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยเมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2555 ABICO ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ต่อสำนักงาน แต่งบการเงินประจำปี 2554 ผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินจากการถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2555 ABICO ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับแก้ไขผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า 

 

47,250.00  

 

320

16/10/2555 

5/2555 

36/2555 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (ABICO) เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยได้เข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย และปัจจุบันถูกจัดให้อยู่ในหมวดบริษัทจดทะเบียนที่อยู่ระหว่างฟื้นฟูการดำเนินงานไม่ได้ภายในกำหนด (NPG) โดย ABICO มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยเมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2555 ABICO ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง อันเป็นผลสืบเนื่องมาจากผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินประจำปี 2554 จากการถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2555 ABICO ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ฉบับแก้ไขผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า 

 

47,250.00  

 

321

16/10/2555 

5/2555 

37/2555 

บริษัท ไทยมิตซูวา จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยมิตซูวา จำกัด (มหาชน) (TMW) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส โดย TMW ได้เลือกส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 แทน TMW จึงต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 พฤษภาคม 2555 แต่ TMW นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2555 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

111,000.00  

 

322

16/10/2555 

5/2555 

38/2555 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด จำกัด (มหาชน) (IEC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2555 และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด 

 

129,000.00  

 

323

16/10/2555 

5/2555 

39/2555 

นายจิตรเกษม งามนิล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิตรเกษม งามนิล ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ IEC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2555 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด 

 

129,000.00  

 

324

16/10/2555 

5/2555 

40/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 วันที่ 2 วันที่ 5 วันที่ 6 วันที่ 12 วันที่ 22 และวันที่ 23 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 55 รายการ 

 

117,000.00  

 

325

16/10/2555 

5/2555 

41/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยวันที่ 12 ถึงวันที่ 30 เมษายน 2555 มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ จำนวน 101 รายการ 

 

168,750.00  

 

326

16/10/2555 

5/2555 

42/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 58 รายการ 

 

144,450.00  

 

327

16/10/2555 

5/2555 

42/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท โดยนำเครื่องคอมพิวเตอร์ที่มีข้อมูลของลูกค้าที่ non-active มาใช้ในส่วนบริการลูกค้า อันอาจทำให้ข้อมูลความลับของลูกค้ารั่วไหลหรือถูกแก้ไขเปลี่ยนแปลงได้ 

 

53,400.00  

 

328

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 และ 126(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 4 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มีระบบงานเกี่ยวกับมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

86,400.00  

 

329

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ระบบงานการตรวจสอบหรือทบทวนข้อมูลลูกค้าและการกำหนดขั้นตอนและวิธีการตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อป้องกันการใช้กองทุนเป็นช่องทางในการฟอกเงินและสนับสนุนการก่อการร้ายไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

118,200.00  

 

330

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 26 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้มีการกำกับดูแลและตรวจสอบให้บุคลากรปฏิบัติงานตามระบบการจัดการความเสี่ยงด้านการลงทุนและมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร 

 

283,000.00  

 

331

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 26 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดให้มีระบบงานการจัดการความเสี่ยงด้านการลงทุนที่มีขั้นตอนและวิธีการดำเนินการก่อนการลงทุน ขณะลงทุน และภายหลังการลงทุนที่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

283,000.00  

 

332

16/10/2555 

5/2555 

44/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117??125(1) และ 126(4) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดเคแทม เวิลด์ บอนด์ ฟันด์ บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยบริหารจัดการให้ลงทุนและมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยงเกินกว่ามูลค่าความเสี่ยงทั้งหมดที่กองทุนรวมดังกล่าวมีอยู่ 

 

39,200.00  

 

333

16/10/2555 

5/2555 

45/2555 

ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิดเคแทม เวิล์ด บอนด์ ฟันด์ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) (บลจ. กรุงไทย) ไม่ดูแลให้ บลจ. กรุงไทย จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กรณีกองทุนเปิดเคแทม เวิลด์ บอนด์ ฟันด์ ลงทุนในและมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยงเกินกว่ามูลค่าความเสี่ยงทั้งหมดที่กองทุนมีอยู่ 

 

60,000.00  

 

334

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 125(1) โดยไม่บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม ให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนดังกล่าวในหลายกรณี ได้แก่ (1) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงแบบก่อสร้างในส่วนพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ โดยลดจำนวนห้องพักเพื่อเปลี่ยนเป็นพื้นที่พลาซ่าโดยไม่มีการเปิดเผยและขอความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนที่จะดำเนินการ (2) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (3) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ และ (4) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ 

 

190,125.00  

 

335

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมิได้บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวังในหลายกรณี ได้แก่ (1) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงแบบก่อสร้างในส่วนพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ โดยลดจำนวนห้องพักเพื่อเปลี่ยนเป็นพื้นที่พลาซ่าโดยไม่มีการเปิดเผยและขอความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนที่จะดำเนินการ (2) การคัดเลือกผู้รับเหมางานแก้ไขปรับปรุงพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ (3) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (4) การเปิดบัญชีเงินฝากในนามกองทุน ที ยู โดม ร่วมกับนิติบุคคลอื่นเพื่อรับเงินมัดจำค่าเช่าพื้นที่พลาซ่าทั้งที่ยังก่อสร้างไม่แล้วเสร็จ และนิติบุคคลดังกล่าวยังไม่มีสิทธิในการรับเงินมัดจำในบัญชีเงินฝากร่วม (5) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ (6) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ และ (7) การไม่เปิดเผยข้อมูลกำหนดเวลาการปรับปรุงการก่อสร้างที่ล่าช้า 

 

124,500.00  

 

336

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานและมาตรการควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยไม่มีการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน และไม่มีแผนการตรวจสอบการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 

 

120,000.00  

 

337

16/10/2555 

5/2555 

47/2555 

นายบุริม ชมภูพล 

283 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุริม ชมภูพล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 125(1) โดยไม่บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม ให้เป็นไปตามโครงการในหลายกรณี ได้แก่ (1) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (2) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ และ (3) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ 

 

186,750.00  

 

338

16/10/2555 

5/2555 

47/2555 

นายบุริม ชมภูพล 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุริม ชมภูพล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมิได้บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวังในหลายกรณี ได้แก่ (1) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (2) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ (3) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ และ (4) การไม่เปิดเผยข้อมูลกำหนดเวลาการปรับปรุงการก่อสร้างที่ล่าช้า 

 

120,000.00  

 

339

16/11/2553 

9/2553 

46/2553 

บริษัทแอปโซลูท อิมแพค จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทแอปโซลูท อิมแพค จำกัด (มหาชน) (AIM) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน จึงมีหน้าที่ต้องส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2552 แต่ AIM นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 26 มีนาคม 2553 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 29 มีนาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

49,000.00  

 

340

16/11/2553 

9/2553 

47/2553 

บริษัท ไทย พร๊อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร๊อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (TPROP) ซึ่งถูกจัดอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group - NPG) มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ TPROP ได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 30 กันยายน 2553 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

34,650.00  

 

341

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2553 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 ซึ่ง GSTEEL ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2553 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GSTEEL ได้ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

75,250.00  

 

342

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ซึ่ง GSTEEL ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GSTEEL ได้ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

158,125.00  

 

343

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 ซึ่ง GSTEEL ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

41,125.00  

 

344

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2552 ซึ่ง GSTEEL ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2552 แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด แม่บทการบัญชี และมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GSTEEL นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ฉบับที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

118,750.00  

 

345

16/11/2553 

9/2553 

49/2553 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2553 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 ซึ่ง GJS ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2553 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GJS ได้ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 17 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

74,500.00  

 

346

16/11/2553 

9/2553 

49/2553 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ซึ่ง GJS ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GJS ได้ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

158,125.00  

 

347

16/11/2553 

9/2553 

49/2553 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2552 ซึ่ง GJS ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 แล้วเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2552 แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด แม่บทการบัญชี และมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GJS นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ฉบับที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

118,750.00  

 

348

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 15 ถึงวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2553 วันที่ 4 ถึงวันที่ 5 มีนาคม 2553 และวันที่ 18 ถึงวันที่ 19 มีนาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 2 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

247,725.00  

 

349

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 มีนาคม 2553 ถึงวันที่ 6 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลา 3 ปี นับแต่วันที่กฎหมายบังคับใช้ (16 มีนาคม 2553) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

112,200.00  

 

350

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 มีนาคม 2553 วันที่ 20 และวันที่ 23 เมษายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยยินยอมให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาต (Trader) ที่ยังไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน หรือให้คำแนะนำให้ กับผู้ลงทุนหรือลูกค้าของบริษัทโดยตรง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

47,700.00  

 

351

16/11/2553 

9/2553 

51/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 6 วันที่ 13 วันที่ 15 มกราคม 2553 วันที่ 9 และวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 9 และวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

255,600.00  

 

352

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในระหว่างวันที่ 8 มกราคม 2553 ถึงวันที่ 17 มีนาคม 2553 วันที่ 22 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2553 และวันที่ 26 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 29 มกราคม 2553 วันที่ 22 ถึง 23 กุมภาพันธ์ 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

244,125.00  

 

353

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) เพียงพอที่จะทำให้ทราบถึงผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง หรือผู้มีอำนาจควบคุมการซื้อขายของบัญชีลูกค้า โดยพบว่ามีบัญชีของลูกค้าที่มีปริมาณการซื้อขายสูงติดอันดับกลุ่มลูกค้ารายใหญ่ ของบริษัท ซึ่งไม่สอดคล้องกับศักยภาพของลูกค้าตามที่มีการแสดงไว้เมื่อเปิดบัญชี อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

229,800.00  

 

354

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 2 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระบบบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ รวมทั้งมีการกระทำในลักษณะที่อาจพิจารณาได้ว่าเป็นการเอื้อประโยชน์ต่อลูกค้าบางราย อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

366,000.00  

 

355

16/11/2553 

9/2553 

53/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2553 ถึงวันที่ 1 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของกองทุนเปิดเค ออยล์ (กองทุน K-OIL) มิได้จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยขายหน่วยลงทุนเกินกว่าจำนวนเงินทุนของโครงการที่ได้รับอนุมัติและจดทะเบียนไว้กับสำนักงานก่อนการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงจำนวนเงินทุนของโครงการ เป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

35,600.00  

 

356

16/11/2553 

9/2553 

54/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนชาต จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนชาต จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้กำกับดูแลและตรวจสอบ ให้บุคลากรปฏิบัติงานตามกฎหมายและมาตรฐานเกี่ยวกับการปฏิบัติงานที่สำนักงานและสมาคมบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุนกำหนด เพื่อให้ลูกค้าจัดการกองทุนรวมได้รับสิทธิประโยชน์ต่างๆ ที่พึงได้รับอย่างครบถ้วน กล่าวคือ บริษัทไม่สามารถแสดงหลักฐานได้ว่าได้จัดส่งเอกสารเกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงให้ลูกค้าที่มิได้มอบหมายให้บริษัทไปใช้สิทธิออกเสียงแทน เพื่อให้ลูกค้าดังกล่าวไปใช้สิทธิออกเสียงด้วยตนเอง  

 

62,000.00  

 

357

16/11/2553 

9/2553 

55/2553 

นายขจรชัย งามวรโรจน์สกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 ถึง 25 เมษายน 2551 นายขจรชัย งามวรโรจน์สกุล เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลรายหนึ่งในการซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส ดีเวลลอปเม้นท์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (FOCUS) ในลักษณะสร้างราคา โดยนายขจรชัยฯ เป็นผู้จัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในความรับผิดชอบของตนจำนวน 2 ราย ให้บุคคลรายดังกล่าวใช้ในการซื้อขายหุ้น FOCUS ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น อันเป็นความผิดมาตรา 243(1) ประกอบมาตรา 244 และมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

79/2553
 

333,333.33  

 

358

17/02/2554 

2/2554 

10/2554 

นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานของ SINGHA ต้องรับโทษกรณี SINGHA มิได้งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ผ่านระบบ ELCID ต่อ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,125.00  

 

359

17/02/2554 

2/2554 

11/2554 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งหุ้น SUN ถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ SUN ส่งรายงานทางการเงินสำหรับระยะเวลา 6 เดือน ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ (ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ วันที่ 22 ธันวาคม 2553 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานวันที่ 27 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะกว่าเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

40,576.00  

 

360

17/02/2554 

2/2554 

12/2554 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบการดำเนินการงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) จากการที่ SUN ส่งรายงานทางการเงินสำหรับระยะเวลา 6 เดือน ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ (ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ วันที่ 22 ธันวาคม 2553 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานวันที่ 27 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะกว่าเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

40,576.00  

 

361

17/02/2554 

2/2554 

13/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2549 จนถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำเนินการรู้จักและตรวจสอบ เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า รวมทั้งบุคคลที่ได้รับประโยชน์ในทอดสุดท้ายของลูกค้าทุกราย(KYC/CDD) ที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

128,700.00  

 

362

17/02/2554 

2/2554 

14/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าเมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2553 ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

497,250.00  

 

363

17/02/2554 

2/2554 

14/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 19 ตุลาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของผู้รับประโยชน์ จากการซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน และไม่จัดให้มีข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานอย่างเพียงพอที่จะทราบถึงวัตถุประสงค์ในการลงทุน ระดับความรู้ความเข้าใจและประสบการณ์เกี่ยวกับการลงทุนของลูกค้าทุกราย (KYC/CDD) กรณีลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

192,000.00  

 

364

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 2 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดโดย มิได้จัดให้มีระบบบริหารความเสี่ยงด้านการจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยให้ผู้ทำหน้าที่ ลงทุน (Risk Taker) เป็นผู้อนุมัติการลงทุนที่เกินระดับความเสี่ยงเอง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

163,800.00  

 

365

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานในเรื่องเกี่ยวกับการทำความ รู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) รวมทั้งไม่ได้จัดระดับความเสี่ยง ของลูกค้าเพื่อป้องกันการใช้กองทุนเป็นช่องทางฟอกเงิน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

123,600.00  

 

366

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 29 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มี ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านสนับสนุน ซึ่งพบข้อบกพร่องจากการแก้ไขเปลี่ยนแปลงเอกสารการลงคะแนนของผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อให้ได้มติแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวมเกินกึ่งหนึ่ง และการนับคะแนน ของผู้ถือหน่วยลงทุนผิดพลาด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

124,800.00  

 

367

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 29 เมษายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้เป็นไป ตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด (Late Trade) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

88,200.00  

 

368

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

125(5) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับระบบงานทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนที่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ที่สามารถป้องกันการกระทำโดยมิชอบอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน อันเป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 125(5) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

71,600.00  

 

369

17/02/2554 

2/2554 

16/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2553 จนถึงวันที่ 23 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล คุ้มครองเงินต้น 3M2 มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนรายหนึ่งเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

67,800.00  

 

370

17/02/2554 

2/2554 

17/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ กองทุนเปิด เค ตราสารหนี้ต่างประเทศ 3 เดือน บี (กองทุน KFF3MB) มิได้จัดการกองทุนดังกล่าวให้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยลงทุน ในเงินฝากและตั๋วแลกเงินโดยเฉลี่ยรอบอายุของกองทุนเกินกว่าร้อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

56,250.00  

 

371

17/02/2554 

2/2554 

18/2554 

นายชัชพงศ์ มัญชุภา 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 28 กันยายน 2552 นายชัชพงศ์ในฐานะรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการของบริษัท SLC บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์) ในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับ กรณีการขายหุ้น SLC ของผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหาร เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 238 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน  

14/2554
 

500,000.00  

 

372

17/02/2554 

2/2554 

18/2554 

นายชัชพงศ์ มัญชุภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 กันยายน 2552 นายชัชพงศ์ขายหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SLC ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชน เกี่ยวกับการขายหุ้น SLC ของผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหาร และการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้นใหญ่และผู้บริหารจากการขายหุ้นกรณีดังกล่าว อันเป็นข้อมูลที่รู้มาเนื่องจากการเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการของบริษัท SLC เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

14/2554
 

685,785.60  

 

373

17/02/2554 

2/2554 

19/2554 

นายไผทภูมิ สงเคราะห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไผทภูมิ สงเคราะห์ เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยาในการซื้อขายหุ้นบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ)ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้น ASCON ด้วยการช่วยเหลือสนับสนุนด้านการส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีที่ใช้สร้างราคาหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

333,333.33  

 

374

17/02/2554 

2/2554 

20/2554 

นางสาวชลาลัย สาลิวรรธนะ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวชลาลัย สาลิวรรธนะ เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยาในการซื้อขายหุ้นบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ) ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้น ASCON ด้วยการช่วยเหลือสนับสนุนด้านการส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีที่ใช้สร้างราคาหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

333,333.33  

 

375

17/02/2554 

2/2554 

21/2554 

นายอัถวุฒิ ไผ่ไชย 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กันยายน 2550 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2550 วันที่ 28 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 และวันที่ 23 ถึงวันที่ 24 มิถุนายน 2551 นายอัถวุฒิ ได้ร่วมกันกับผู้อื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TWZ)ในลักษณะต่อเนื่องทำให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 

13/2554
 

16,071,788.32  

 

376

17/02/2554 

2/2554 

22/2554 

นายปฏิญญา พิทยานุภากร 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กันยายน 2550 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2550 วันที่ 28 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 และวันที่ 23 ถึงวันที่ 24 มิถุนายน 2551 นายปฏิญญา พิทยานุภากร ได้ร่วมกันกับผู้อื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TWZ)ในลักษณะต่อเนื่องทำให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 

13/2554
 

4,563,791.25  

 

377

17/02/2554 

2/2554 

9/2554 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2553 ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,125.00  

 

378

17/02/2554 

2/2554 

9/2554 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวด การบัญชีประจำปี 2553 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

102,625.00  

 

379

17/02/2554 

2/2554 

9/2554 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ผ่านระบบ ELCID ต่อ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

91,750.00  

 

380

17/02/2554 

2/2554 

9/2554 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ภายในวันที่ 30 เมษายน 2553 แต่ SINGHA นำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 13 กันยายน 2553 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

91,000.00  

 

381

17/02/2554 

2/2554 

9/2554 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 13 กันยายน 2553 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 14 กันยายน 2553 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

102,250.00  

 

382

17/02/2559 

1/2559 

1/2559 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2558 แต่ PRO นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2558 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ในวันที่ 15 ธันวาคม 2558 และวันที่ 21 ธันวาคม 2558 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

107,040.00  

 

383

17/02/2559 

1/2559 

2/2559 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี (รศ.ดร.วิไลลักษณ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PRO จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

100,350.00  

 

384

17/02/2559 

1/2559 

3/2559 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2559 และวันที่ 30 มีนาคม 2559 ตามลำดับ โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง NPP ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 28 กรกฎาคม 2558 

 

84,000.00  

 

385

17/02/2559 

1/2559 

4/2559 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี NPP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

67,200.00  

 

386

17/02/2559 

1/2559 

5/2559 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (Back office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบการกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ โดยขาดความรัดกุมในการสอบยันเพื่อให้มั่นใจว่าการเปลี่ยนแปลงข้อมูลและการโอนหุ้นเป็นไปตามความต้องการของลูกค้า ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

387

17/02/2559 

1/2559 

5/2559 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (Back office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

388

17/02/2559 

1/2559 

6/2559 

นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานให้บริการด้านหลักทรัพย์ (Front office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

389

17/05/2560 

4/2560 

30/2560 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 สิงหาคม 2559 แต่ WORLD นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2559 และวันที่ 12 กันยายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

60,750.00  

 

390

17/05/2560 

4/2560 

31/2560 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี WORLD จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

60,750.00  

 

391

17/05/2560 

4/2560 

32/2560 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 และ 1 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

252,750.00  

 

392

17/05/2560 

4/2560 

33/2560 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

252,750.00  

 

393

17/05/2560 

4/2560 

34/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("BUI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

303,300.00  

 

394

17/05/2560 

4/2560 

35/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

303,300.00  

 

395

17/05/2560 

4/2560 

36/2560 

นางอาริญา ปราสาททองโอสถ 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2559 นางอาริญา ปราสาททองโอสถ ในฐานะกรรมการ บริษัท การบินกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ("BA") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BA แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BA ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง 

 

80,400.00  

 

396

17/09/2558 

8/2558 

58/2558 

บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) (DIMET) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 30 กันยายน 2557 แต่ DIMET จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2557 ดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3 และวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

397

17/09/2558 

8/2558 

59/2558 

นายสุรพล รุจิกาญจนา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรพล รุจิกาญจนา ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) (DIMET) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี DIMET จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

398

17/09/2558 

8/2558 

60/2558 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี(1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ PRO ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3 มิถุนายน 2558 และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชีประจำปี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

73,800.00  

 

399

17/09/2558 

8/2558 

60/2558 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน)(PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 30 เมษายน 2558 แต่ PRO ได้นำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 18 สิงหาคม 2558 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2558 และ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

90,000.00  

 

400

17/09/2558 

8/2558 

60/2558 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ PRO ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 18 สิงหาคม 2558 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2558 และ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

78,750.00  

 

401

17/09/2558 

8/2558 

61/2558 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PRO จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

63,000.00  

 

402

17/09/2558 

8/2558 

61/2558 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PRO จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

49,200.00  

 

403

17/09/2558 

8/2558 

61/2558 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PRO จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

72,000.00  

 

404

17/09/2558 

8/2558 

62/2558 

นายชัย โสภณพนิช 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 ตุลาคม 2557 ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2558 นายชัย โสภณพนิช ในฐานะกรรมการของบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 1 กระทง 

 

225,000.00  

 

405

17/09/2558 

8/2558 

63/2558 

นายรัตนชัย ผาตินาวิน 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 นายรัตนชัย ผาตินาวิน ซื้อหุ้นบริษัท อีสเทอร์น สตาร์ เรียล เอสเตท จำกัด (มหาชน) (ESTAR) จำนวน 9,000,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น ESTAR ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการ ณ สิ้นปี 2556 ของบริษัท ESTAR ที่มีกำไรสุทธิ 148.04 ล้านบาท ซึ่งเป็นจำนวนที่เพิ่มขึ้นมากอย่างมีนัยสำคัญ โดยเพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อน 270.61 ล้านบาท คิดเป็นเพิ่มขึ้นร้อยละ 220.78 อันเป็นผลมาจากการดำเนินงานในช่วงไตรมาสสุดท้ายของปี 2556 ซึ่งบุคคลทั่วไปไม่สามารถคาดการณ์ได้ แต่นายรัตนชัยล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวเนื่องจากเป็นกรรมการผู้จัดการของบริษัท ESTAR โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

102/2558
 

2,820,000.00  

 

406

18/01/2560 

1/2560 

1/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2559 แต่ AQ นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2559 และวันที่ 17 ตุลาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

88,800.00  

 

407

18/01/2560 

1/2560 

1/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2559 แต่ AQ นำส่งรายงานประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 10 ตุลาคม 2559 และวันที่ 13 ตุลาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

408

18/01/2560 

1/2560 

2/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

88,800.00  

 

409

18/01/2560 

1/2560 

2/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

410

18/01/2560 

1/2560 

3/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2559 และ 8 พฤศจิกายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด  

 

82,500.00  

 

411

18/01/2560 

1/2560 

3/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด  

 

68,400.00  

 

412

18/01/2560 

1/2560 

4/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

82,500.00  

 

413

18/01/2560 

1/2560 

4/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

68,400.00  

 

414

18/01/2560 

1/2560 

5/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 18 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (บล.เอเซีย พลัส) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ กล่าวคือ (1) กำหนดเงื่อนไขการคัดกรองรายการที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อนำมาทำ Enhanced KYC/CDD ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยกำหนดเงื่อนไขให้คัดกรองเป็นรายบัญชี แต่มิได้รวมยอดเงินฝากและการโอนหลักทรัพย์ของทุกประเภทบัญชีของลูกค้ารายนั้น ๆ มาพิจารณา (2) การทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และการทำ Enhanced KYC/CDD ยังไม่รัดกุมเพียงพอในกลุ่มลูกค้าที่ซื้อหลักทรัพย์ประเภทตั๋วเงินและหุ้นกู้ และมิได้มีการดำเนินการที่เพียงพอเมื่อพบลูกค้าทำธุรกรรมโอนหลักทรัพย์ที่ไม่สอดคล้องกับเอกสารหลักฐานที่แสดงศักยภาพทางการเงินของลูกค้า หรือมีการโอนหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าหรือบุคคลอื่นในลักษณะเป็นทอด ๆ โดยที่ไม่พบความเกี่ยวข้องระหว่างกัน (ลูกค้าจำนวน 121 ราย มูลค่ารวม 1,340.96 ล้านบาท) และ (3) บริษัทมิได้ดำเนินการใด ๆ เมื่อพบลูกค้าแจ้งใช้ e-mail เดียวกัน เพื่อขอรับข้อมูลหรือเอกสารสำคัญจากบริษัท 

 

426,250.00  

 

415

18/01/2560 

1/2560 

6/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

90 วรรคสี่ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (securities borrowing and lending: SBL) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อกำหนดที่ต้องจัดให้มีระบบเกี่ยวกับหลักประกันของลูกค้ารายย่อยที่เป็นผู้ให้ยืมหลักทรัพย์แก่บริษัท 

 

340,500.00  

 

416

18/01/2560 

1/2560 

7/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่รายงานการกระทำผิดกรณีไม่ดำรงเงินกองทุนหรือจัดทำประกันภัยเพิ่มเติมสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ให้สำนักงานทราบในรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) 

 

75,000.00  

 

417

18/01/2560 

1/2560 

7/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำรงเงินกองทุนหรือจัดทำประกันภัยเพิ่มเติมสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด  

 

262,500.00  

 

418

18/01/2560 

1/2560 

8/2560 

นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ ("นายสุชัย") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนในช่วงระหว่างปี 2553 - 2555 ที่มีจำนวนการได้มาเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด หรือรายงานไม่ถูกต้อง เป็นความผิด 4 กระทง ทั้งนี้ นายสุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 

 

255,400.00  

 

419

18/01/2560 

1/2560 

9/2560 

นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ ("นางวิภา") มิได้รายงานการจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนเมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2557 ที่มีจำนวนการจำหน่ายเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ นางวิภาได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 

 

84,600.00  

 

420

18/03/2556 

2/2556 

16/2556 

บริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (NEP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 NEP นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อสำนักงาน แต่งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 2 เรื่อง การจ่ายโดยใช้หุ้นเป็นเกณฑ์ โดยไม่มีการบันทึกผลประโยชน์ตอบแทนแก่กรรมการและพนักงานเป็นค่าใช้จ่ายในงบกำไรขาดทุน และบันทึกบัญชีสำรองสำหรับการจ่ายโดยใช้หุ้นเป็นเกณฑ์ในส่วนของผู้ถือหุ้น ทั้งนี้ วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2556 และวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2556 NEP นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ฉบับแก้ไข ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

127,200.00  

 

421

18/03/2556 

2/2556 

16/2556 

บริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (NEP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยวันที่ 21 มีนาคม 2555 NEP นำส่งแบบ 56-1 ต่อสำนักงาน แต่แบบ 56-1 ดังกล่าวไม่ได้มีการแสดงข้อมูลค่าใช้จ่ายผลตอบแทนแก่กรรมการและพนักงานของบริษัท ให้เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 2 เรื่อง การจ่ายโดยใช้หุ้นเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ วันที่ 12 มีนาคม 2556 และ 13 มีนาคม 2556 NEP นำส่งแบบ 56-1 ฉบับแก้ไข ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

133,200.00  

 

422

18/03/2556 

2/2556 

17/2556 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยวันที่ 30 มีนาคม 2555 และวันที่ 2 เมษายน 2555 MLINK นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ตามลำดับ แต่แบบ 56-1 ประจำปี 2554 แสดงข้อมูลฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่ถูกต้อง เนื่องจาก MLINK นำข้อมูลจากงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ฉบับที่นำส่งต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ที่มีการบันทึกบัญชีค่าเผื่อการด้อยค่าสินทรัพย์เพื่อให้เช่าไม่เป็นไปตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปมาจัดทำข้อมูล ต่อมาวันที่ 6 กุมภาพันธ์ 2556 และวันที่ 6 มีนาคม 2556 MLINK ได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2554 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

480,600.00  

 

423

18/04/2561 

4/2561 

16/2561 

นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายศุภนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

31,600.00  

 

424

18/04/2561 

4/2561 

17/2561 

นายสุรชัย สุวรรธนะกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 2 เมษายน 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TAPAC รวมกันแล้วผ่านจุดทุกร้อยละห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ รวม 4 ครั้ง แต่นายสุรชัยไม่ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น TAPAC ที่กล่าวข้างต้นต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ต่อมานายสุรชัยได้ส่งรายงาน (แบบ 246-2) ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 17 เมษายน 2561 

 

665,250.00  

 

425

18/04/2561 

4/2561 

17/2561 

นายสุรชัย สุวรรธนะกุล 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด(มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วได้ข้ามจุดร้อยละยี่สิบห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสุรชัยมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น TAPAC ทั้งหมดของกิจการ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งออกโดยอาศัยอำนาจตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

1,570,000.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด  

426

18/06/2557 

7/2557 

54/2557 

บริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) (KIAT) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

46,200.00  

 

427

18/06/2557 

7/2557 

55/2557 

นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) (KIAT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KIAT จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

428

18/06/2557 

7/2557 

56/2557 

บริษัท พี.ซี.เอส. แมชีน กรุ๊ปโฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พี.ซี.เอส. แมชีน กรุ๊ปโฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (PCSGH) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

429

18/06/2557 

7/2557 

57/2557 

นายประสงค์ อดุลยรัตนนุกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ อดุลยรัตนนุกูล ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พี.ซี.เอส. แมชีน กรุ๊ปโฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (PCSGH) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PCSGH จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

430

18/06/2557 

7/2557 

58/2557 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) (AI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายใน 2 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี AI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่มีการบันทึกบัญชีไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี กล่าวคือ AI มีการรับรู้กำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยไว้เป็นส่วนหนึ่งในงบกำไรขาดทุนเบ็ดเสร็จ ซึ่งที่ถูกต้องต้องบันทึกรายการดังกล่าวเป็นรายการในส่วนของเจ้าของ และจัดประเภทรายการเงินสดรับจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยไว้ในกระแสเงินสดจากกิจกรรมลงทุนรวม ซึ่งที่ถูกต้องต้องจัดประเภทรายการดังกล่าวไว้ในกระแสเงินสดจากกิจกรรมจัดหาเงิน ต่อมา AI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ที่ได้มีการปรับปรุงแก้ไขให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 5 มีนาคม 2557 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 6 มีนาคม 2557 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนตามมาตรฐานการบัญชีล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

31,500.00  

 

431

18/06/2557 

7/2557 

59/2557 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) (AI) ในกรณี AI นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนตามมาตรฐานการบัญชีล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

31,500.00  

 

432

18/06/2557 

7/2557 

60/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มิถุนายน 2556 จนถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมายให้รัดกุมเพียงพอ โดยบริษัทไม่ได้ติดตามตรวจสอบผู้แนะนำการลงทุนซึ่งมีประวัติการกระทำผิด เพื่อให้มั่นใจว่าบุคคลดังกล่าวได้แก้ไขการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมาย และระเบียบที่บริษัทกำหนดแล้ว ทำให้ไม่สามารถป้องกันหรือยับยั้งความเสียหายที่เกิดขึ้นจากการที่ผู้แนะนำการลงทุนดังกล่าวยังคงมีพฤติกรรมเดิมที่สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้าไม่ได้เป็นผู้สั่งได้อย่างทันเหตุการณ์ เป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย 

 

119,000.00  

 

433

18/06/2557 

7/2557 

60/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 มิถุนายน 2556 จนถึงวันที่ 15 เมษายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในในการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่รัดกุมเพียงพอ โดยบริษัทไม่ได้สอบยันกับลูกค้าหรือดำเนินการให้มั่นใจว่าเป็นความประสงค์ของลูกค้าจริงก่อนดำเนินการนำค่าขายไปชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า ตามที่ได้รับแจ้งจากผู้แนะนำการลงทุน เป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย 

 

226,200.00  

 

434

18/06/2557 

7/2557 

61/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมายที่รัดกุมเพียงพอ เป็นเหตุให้ผู้แนะนำการลงทุนมีการรับมอบหมายจากลูกค้าในการบริหารหรือตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า 

 

160,200.00  

 

435

18/06/2557 

7/2557 

62/2557 

นายบี เตชะอุบล 

247 และ 251 วรรคสอง ประกอบ ม. 90 ป.อ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ในฐานะผู้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ซื้อหุ้น EIC ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จำนวน 1,017,500 หุ้น ที่ราคาหุ้นละ 3.50 บาท สูงกว่าราคาเสนอซื้อตามคำเสนอซื้อหุ้น EIC ที่ราคาหุ้นละ 1.25 บาท ทำให้ราคาเสนอซื้อหุ้น EIC ตามคำเสนอซื้อมิได้เป็นราคาเสนอซื้อจากผู้ถือหลักทรัพย์ทุกรายในราคาที่เป็นรูปแบบเดียวกัน และเป็นการเข้าซื้อหุ้น EIC ระหว่างที่คำเสนอซื้อหุ้น EIC มีผลใช้บังคับ โดยวิธีการอื่นนอกจากที่กำหนดไว้ตามคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ 

 

256,500.00  

 

436

18/06/2557 

7/2557 

63/2557 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กรกฎาคม ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2554 นายยงยุทธ งามไกวัล ชักชวนให้นางสาววรกุล งามไกวัล ขายหุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) จำนวน 17,475,100 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TUCC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญของลูกหนี้การค้ารายย่อย 26 ราย จำนวน 43.99 ล้านบาท ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานในไตรมาส 2 ปี 2554 ของ TUCC ขาดทุนจำนวน 104.86 ล้านบาท โดยนายยงยุทธได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ TUCC ในขณะนั้น และนายยงยุทธได้รับประโยชน์ตอบแทนจากการชักชวนดังกล่าว 

87/2557
 

5,659,269.00  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

437

18/06/2557 

7/2557 

64/2557 

นางสาววรพิน งามไกวัล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27-28 กรกฎาคม 2554 นางสาววรพิน งามไกวัล ขายหุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) จำนวน 318,500 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TUCC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญของลูกหนี้การค้ารายย่อย 26 ราย จำนวน 43.99 ล้านบาท ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานในไตรมาส 2 ปี 2554 ของ TUCC ขาดทุนจำนวน 104.86 ล้านบาท ซึ่งนางสาววรพินได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงินของ TUCC ในช่วงดังกล่าว 

87/2557
 

500,000.00  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

438

18/07/2561 

7/2561 

23/2561 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 จนถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนโซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) โดยบริษัทไม่ได้พิจารณาปัจจัยสำคัญที่มีผลต่อความสามารถในการชำระหนี้เงินต้นและดอกเบี้ยของผู้ออกตราสารทั้งปัจจัยเชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) เช่น ผลการดำเนินงาน ภาระหนี้สิน นโยบายและกลยุทธ์การประกอบธุรกิจ ประมาณการกระแสเงินสดของผู้ออกตราสารเมื่อครบอายุตราสาร 

 

1,935,000.00  

 

439

18/07/2561 

7/2561 

24/2561 

ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2560 ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) ("ธนาคาร") ในฐานะ ผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มิได้ ดำเนินการให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ธนาคาร รายงานการแต่งตั้งและสิ้นสุด การแต่งตั้ง ("รายงานการแต่งตั้ง") ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ ธนาคารได้รายงานการแต่งตั้ง ดังกล่าวต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 17 พฤศจิกายน 2560  

 

832,000.00  

 

440

18/07/2561 

7/2561 

25/2561 

ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2560 ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ("ธนาคาร") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วย ลงทุน มิได้ดำเนินการตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ธนาคารได้เสนอขายกองทุน term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน จำนวน 4 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 3 เดือน 10 (PHATRA EFI3M10) กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 20 (PHATRA EFI6M20) กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 21 (PHATRA EFI6M21) และ กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 22 (PHATRA EFI6M22) แต่ธนาคารไม่มีมาตรการติดตามพอร์ตการลงทุนจริงว่า กองทุนดังกล่าวลงทุนไม่ตรงกับข้อมูลพอร์ตการลงทุนที่แสดงไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งการกระทำ ดังกล่าวอาจทำให้ลูกค้าเสียหาย  

 

886,000.00  

 

441

18/10/2560 

9/2560 

72/2560 

นายวิน พรหมแพทย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิน พรหมแพทย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่การลงทุนและผู้จัดการกองทุนซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงาน การเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจ เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวัง ตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายวิน พรหมแพทย์ จึงมีความรับผิดและ ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

442

18/10/2560 

9/2560 

73/2560 

นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ ในฐานะหัวหน้าฝ่ายการลงทุนตราสารหนี้ และ ผู้จัดการกองทุน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่าง เหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

443

18/10/2560 

9/2560 

74/2560 

นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ ขณะเกิดเหตุในฐานะผู้จัดการกองทุน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

444

18/10/2560 

9/2560 

75/2560 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท โนเบิล ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("NOBLE") ของตนเองและของนิติบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง และของครอบครัวณรงค์เดช ซึ่งนายกฤษณ์เป็นผู้มีอำนาจตัดสินใจในการลงทุน ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิดรวม 7 กระทง โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายหุ้น NOBLE ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2557  

 

1,658,000.00  

 

445

18/10/2560 

9/2560 

75/2560 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช ได้มาซึ่งหุ้น NOBLE เมื่อวันที่ 21 มกราคม 2557 เมื่อรวมกับจำนวนหุ้น NOBLE ที่ถือครองโดยนิติบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้เป็นนายกฤษณ์ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมานายกฤษณ์ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว  

 

812,500.00  

 

446

18/10/2560 

9/2560 

76/2560 

Esteemed Networks Group Ltd. 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

Esteemed Networks Group Ltd. รายงานการได้มาซึ่งหุ้น NOBLE ในช่วงระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2556 ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 3 กระทง  

 

47,000.00  

 

447

18/10/2560 

9/2560 

77/2560 

บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC  

 

1,596,000.00  

 

448

18/10/2560 

9/2560 

78/2560 

นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่ง นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4  

 

1,596,000.00  

 

449

18/10/2560 

9/2560 

79/2560 

นายนรินทร์ อุษณาวรงค์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนรินทร์ อุษณาวรงค์ ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่งนายนรินทร์ อุษณาวรงค์ เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4  

 

1,596,000.00  

 

450

18/10/2560 

9/2560 

80/2560 

นายพิชญ์ โพธารามิก 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") จำนวนร้อยละ 29.42 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ทำให้นายพิชญ์เป็นผู้ถือหุ้นใน JAS เกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ถือว่าเป็นการได้มาซึ่งอำนาจควบคุมในบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") ทำให้นายพิชญ์มีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว กล่าวคือ ยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

168,000.00  

 

451

18/10/2560 

9/2560 

80/2560 

นายพิชญ์ โพธารามิก 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") รวมกันจนข้ามจุดร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

162,000.00  

 

452

18/10/2560 

9/2560 

81/2560 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

108,000.00  

 

453

18/10/2560 

9/2560 

81/2560 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

112,000.00  

 

454

18/11/2558 

9/2558 

64/2558 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 30 เมษายน 2558 แต่ STHAI ได้นำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 14 พฤษภาคม 2558 และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2558 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

42,750.00  

 

455

18/11/2558 

9/2558 

64/2558 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ STHAI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2558 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2558 และ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

93,375.00  

 

456

18/11/2558 

9/2558 

65/2558 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี STHAI จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

74,700.00  

 

457

18/11/2558 

9/2558 

65/2558 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี STHAI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

34,200.00  

 

458

18/11/2558 

9/2558 

66/2558 

บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ CMO ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 เมษายน 2558 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2558 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

459

18/11/2558 

9/2558 

67/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CMO จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

460

18/11/2558 

9/2558 

68/2558 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2558 ในวันดังกล่าว T ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 11 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง สัญญาก่อสร้าง และมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 24 (ปรับปรุง 2555) เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกัน ต่อมาเมื่อวันที่ 8 มิถุนายน 2558 T ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ฉบับที่แก้ไขและผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นอย่างไม่มีเงื่อนไข ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

59,700.00  

 

461

18/11/2558 

9/2558 

68/2558 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2558 แต่ T จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ในวันที่ 14 กรกฎาคม 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

147,000.00  

 

462

18/11/2558 

9/2558 

68/2558 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2558 T ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่รายงานทางการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 11 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง สัญญาก่อสร้าง และมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 24 (ปรับปรุง 2555) เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกัน ต่อมาเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2558 T ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ฉบับที่แก้ไขต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

51,900.00  

 

463

18/11/2558 

9/2558 

69/2558 

นายอำพล ตันทโอภาส 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอำพล ตันทโอภาส กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี T มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

48,000.00  

 

464

18/11/2558 

9/2558 

69/2558 

นายอำพล ตันทโอภาส 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอำพล ตันทโอภาส กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี T มิได้จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

39,600.00  

 

465

18/11/2558 

9/2558 

70/2558 

นายบดินทร์ แสงอารยะกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบดินทร์ แสงอารยะกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ระหว่างวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น PYLON มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

 

5,870,805.00  

 

466

18/11/2558 

9/2558 

71/2558 

นายนพรัตน์ จองหยิน 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนพรัตน์ จองหยิน ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ระหว่างวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น PYLON มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

 

500,000.00  

 

467

18/11/2558 

9/2558 

72/2558 

นางสาววรทาน เอื้อวิไลจิต 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววรทาน เอื้อวิไลจิต ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น PYLON มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น PYLON อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น PYLON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

 

333,333.33  

 

468

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 105 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 23 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ จัดทำบัญชีแสดงผลการดำเนินงานและฐานะการเงินไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริงกรณีการรับเงิน เพิ่มทุน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และมาตรา 27 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรหนึ่ง ประกอบมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และมาตรา 135 ประกอบมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ  

 

466,400.00  

กรณีนี้เป็นความผิดตามมาตรา 135 ประกอบมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

469

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 109 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2556 ถึงวันที่ 1 กันยายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ถึงการไม่สามารถดำรงเงินกองทุนให้เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้รายงานส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาทต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งประกอบมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

25,600.00  

 

470

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 96 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ มีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว (ทุนชำระแล้ว) น้อยกว่า 100 ล้านบาท เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งประกอบมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

50,000.00  

 

471

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 2 ประกอบ ม. 97 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ ระหว่างเดือนมิถุนายน 2556 ถึงเดือนสิงหาคม 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ ดำรงเงินกองทุนไม่เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าสิบล้านบาท ณ วันสุดท้ายของแต่ละเดือน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรสอง ประกอบมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

38,400.00  

 

472

19/01/2554 

1/2554 

1/2554 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ภายใน 120 วันนับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 เมษายน 2553 แต่วันที่ 6 พฤษภาคม 2553 NIPPON นำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาวันที่ 7 ธันวาคม 2553 NIPPON ได้ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

122,875.00  

 

473

19/01/2554 

1/2554 

1/2554 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ NIPPON ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 20 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

139,000.00  

 

474

19/01/2554 

1/2554 

2/2554 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีแทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ต้องนำส่งภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2553 แต่ PICNI ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 2 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

97,375.00  

 

475

19/01/2554 

1/2554 

2/2554 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ PICNI ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 2 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

86,500.00  

 

476

19/01/2554 

1/2554 

2/2554 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ PICNI ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน วันที่ 12 พฤศจิกายน 2553 และส่งในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 3 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

132,625.00  

 

477

19/01/2554 

1/2554 

3/2554 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ภายใน 120 วันนับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 เมษายน 2553 แต่วันที่ 12 เมษายน 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-2 ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาเมื่อวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-2 ที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-2 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

118,000.00  

 

478

19/01/2554 

1/2554 

3/2554 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่วันที่ 29 มีนาคม 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาเมื่อวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

129,250.00  

 

479

19/01/2554 

1/2554 

4/2554 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ภายใน 120 วันนับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 เมษายน 2553 แต่วันที่ 21 เมษายน 2553 GJS ส่งแบบ 56-2 ฉบับที่ไม่ถูกต้อง ต่อมาเมื่อวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 GJS ส่งแบบ 56-2 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-2 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

118,375.00  

 

480

19/01/2554 

1/2554 

4/2554 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่วันที่ 31 มีนาคม 2553 GJS ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาเมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2553 GJS ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

129,625.00  

 

481

19/01/2554 

1/2554 

5/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

426,375.00  

 

482

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 27 และวันที่ 31 พฤษภาคม 2553 และวันที่ 9 ถึงวันที่ 11 มิถุนายน 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

144,900.00  

 

483

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2553 จนถึงวันที่ 30 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้าอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

117,600.00  

 

484

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 มกราคม 2553 จนถึงวันที่ 7 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของผู้รับผลประโยชน์ในทอดสุดท้ายของลูกค้าทุกราย (KYC/CDD) กรณีลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

147,000.00  

 

485

19/01/2554 

1/2554 

7/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิด ฟิลลิป เอช แชร์ส์ และ เรด ชิพ (กองทุน PHR) มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ เมื่อวันที่ 5 และวันที่ 6 ตุลาคม 2553 บลจ. ฟิลลิป ใช้อัตราแลกเปลี่ยนค่ากลางระหว่างอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราสกุลต่างประเทศ ในการคำนวณราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน แทนที่จะคำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Offer และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Bid ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

30,800.00  

 

486

19/01/2554 

1/2554 

7/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิด ฟิลลิปทองคำ (กองทุน PGOLD) มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ เมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2553 บลจ. ฟิลลิป ใช้อัตราแลกเปลี่ยนค่ากลางระหว่างอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และ อัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราสกุลต่างประเทศ ในการคำนวณราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน แทนที่จะคำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Offer และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Bid ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

137,600.00  

 

487

19/01/2554 

1/2554 

8/2554 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2553 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด ฟิลลิปทองคำ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ไม่ดูแลให้ บลจ. ฟิลลิป คำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซี่งเป็นอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 127(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

156,800.00  

 

488

19/01/2554 

1/2554 

8/2554 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2553 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2553 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด ฟิลลิป เอช แชร์ส์ และ เรด ชิพ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ไม่ดูแลให้ บลจ. ฟิลลิป คำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 127(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

53,200.00  

 

489

19/01/2558 

1/2558 

1/2558 

บริษัท เชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) (CM) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง CM ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 กันยายน 2557  

 

78,600.00  

 

490

19/01/2558 

1/2558 

10/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี อะพาร์ทเมนท์ หนึ่ง ให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

118,000.00  

 

491

19/01/2558 

1/2558 

2/2558 

นายประภาส พลพิพัฒนพงศ์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประภาส พลพิพัฒนพงศ์ กรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) (CM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CM จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

78,600.00  

 

492

19/01/2558 

1/2558 

3/2558 

บริษัท ห้องเย็นโชติวัฒน์หาดใหญ่ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ห้องเย็นโชติเชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) (CHOTI) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง CHOTI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2557 และ 25 กันยายน 2557 ตามลำดับ  

 

144,000.00  

 

493

19/01/2558 

1/2558 

4/2558 

นายชาญชัย เหล่าเทพพิทักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชาญชัย เหล่าเทพพิทักษ์ กรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ห้องเย็นโชติวัฒน์หาดใหญ่ จำกัด (มหาชน) (CHOTI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CHOTI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

144,000.00  

 

494

19/01/2558 

1/2558 

5/2558 

บริษัท ไทยบริติช ซีเคียวริตี้ พริ้นติ้ง จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริติช ซีเคียวริตี้ พริ้นติ้ง จำกัด (มหาชน) (TBSP) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TBSP ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2557 

 

71,400.00  

 

495

19/01/2558 

1/2558 

6/2558 

นายณัฐ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น ณฐพงศ์) พินิตพงศ์กุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณัฐ พินิตพงศ์กุล (นายณัฐ) กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยบริติช ซีเคียวริตี้ พริ้นติ้ง จำกัด (มหาชน) (TBSP) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TBSP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

71,400.00  

 

496

19/01/2558 

1/2558 

7/2558 

บริษัท โรงงานผ้าไทย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โรงงานผ้าไทย จำกัด (มหาชน) (TTI) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TTI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 และ 17 ธันวาคม 2557 ตามลำดับ 

 

144,600.00  

 

497

19/01/2558 

1/2558 

8/2558 

นายมงคล มังกรกนก  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมงคล มังกรกนก กรรมการผู้อำนวยการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท โรงงานผ้าไทย จำกัด (มหาชน) (TTI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TTI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

144,600.00  

 

498

19/01/2558 

1/2558 

9/2558 

นายณรงค์ เตชะไชยวงศ์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณรงค์ เตชะไชยวงศ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) (IFEC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

89,400.00  

 

499

19/02/2557 

2/2557 

23/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเปิดเผยการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศในรายงานประจำปีของกองทุนรวมจำนวน 3 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดหน่วยลงทุนฟินันซ่า โกลบอล อโลเคชั่น (FAM GAF) กองทุนเปิดหน่วยลงทุนฟินันซ่า โกลบอล คอมมอดิตี้ (FAM GCF) และกองทุนรวมหน่วยลงทุนฟินันซ่าเพื่อการเลี้ยงชีพ (FAM RMF) ต่ำกว่าที่เรียกเก็บจริง 

 

117,000.00  

 

500

19/02/2557 

2/2557 

24/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2556 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการจัดสรรหลักทรัพย์ที่เสนอขายให้แก่ประชาชนเป็นครั้งแรก ให้แก่กองทุนส่วนบุคคลและกองทุนรวมอย่างเสมอภาคและยุติธรรมไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

84,400.00  

 

501

19/02/2557 

2/2557 

25/2557 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่ กรุ๊ป) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. คันทรี่ กรุ๊ป ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 บล. คันทรี่ กรุ๊ป ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน โดยมิได้จัดให้มีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการตรวจสอบดูแลให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

75,000.00  

 

502

19/02/2557 

2/2557 

26/2557 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

503

19/02/2557 

2/2557 

27/2557 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

504

19/02/2557 

2/2557 

28/2557 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

505

19/02/2557 

2/2557 

29/2557 

นายประพัฒน์ อิทธิชัยศรี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประพัฒน์ อิทธิชัยศรี ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว ด้วยการให้ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง 

19/2557
 

333,333.33  

 

506

19/02/2557 

2/2557 

30/2557 

นางสาวณัฐธิดา รักชอบสันติ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวณัฐธิดา รักชอบสันติ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว ด้วยการให้ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง 

19/2557
 

333,333.33  

 

507

19/02/2557 

2/2557 

31/2557 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

20/2557
 

25,665,197.13  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

508

19/03/2557 

4/2557 

34/2557 

บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

35 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 มิถุนายน 2556 บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ ของบริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 4 (GEN-W4) และออกหุ้นเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว โดยปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้การเสนอขายดังกล่าวจักต้องมีหุ้นจำนวนเพียงพอทั้งการรองรับการออกใบสำคัญแสดงสิทธิครั้งดังกล่าวกับใบสำคัญแสดงสิทธิในครั้งอื่น 

 

450,000.00  

 

509

19/03/2557 

4/2557 

35/2557 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 พฤศจิกายน 2555ถึงวันที่ 22 พฤศจิกายน 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี (นายสุมิตร) ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุตรชายที่ตนเอง เป็นผู้รับมอบอำนาจสั่งซื้อขาย จำนวน 1,786,100 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ ธุรกรรมที่ RPC ซึ่งขณะนั้นกำลังประสบปัญหาวิกฤตจนต้องหยุดการดำเนินธุรกิจหลักของบริษัท จะลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัท สัมมากร จำกัด (มหาชน) (SAMCO) ในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญในช่วงปลายปี 2555 ซึ่งจะส่งผลดีให้ RPC สามารถขยายความร่วมมือทางธุรกิจกับพันธมิตรเพื่อครอบคลุมธุรกิจอสังหาริมทรัพย์ให้กว้างขึ้น และจะทำให้ RPC ได้รับเงินปันผลจากการลงทุนใน SAMCO และได้รับประโยชน์จากรับรู้เงินลงทุนในบริษัทร่วมโดยวิธีส่วนได้เสีย (Equity Method) อีกด้วย อันเป็นข้อมูลที่นายสุมิตรล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ RPC ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 พฤศจิกายน 2555  

36/2557
 

500,000.00  

 

510

19/03/2557 

4/2557 

36/2557 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

511

19/03/2557 

4/2557 

37/2557 

นายธีระศักดิ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธีระศักดิ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

512

19/03/2557 

4/2557 

38/2557 

นางสาวปรีชญา ทีฆาสุรัตน์ (ขณะเกิดเหตุนามสกุล วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ) 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปรีชญา ทีฆาสุรัตน์ (ขณะเกิดเหตุนามสกุล วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

513

19/03/2557 

4/2557 

39/2557 

นายสุพร บุญทรง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุพร บุญทรง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

514

19/03/2557 

4/2557 

40/2557 

นายสราวุฒิ ลีละศรชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสราวุฒิ ลีละศรชัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

1,651,525.98  

 

515

19/03/2557 

4/2557 

41/2557 

นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

2,093,182.82  

 

516

19/03/2557 

4/2557 

42/2557 

นายนนทสรณ์ ด่านตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนนทสรณ์ ด่านตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

500,000.00  

 

517

19/03/2557 

4/2557 

43/2557 

นายสามารถ จิตติพัฒนกุลชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสามารถ จิตติพัฒนกุลชัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

500,000.00  

 

518

19/03/2557 

4/2557 

44/2557 

นายตวงวุฒิ ปัญญาดิลก 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายตวงวุฒิ ปัญญาดิลก ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

552,167.58  

 

519

19/03/2557 

4/2557 

45/2557 

นางสาวรุ่งระภี ชากิจดี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวรุ่งระภี ชากิจดี ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

520

19/03/2557 

4/2557 

46/2557 

นางสาวอโนมา เอี่ยมรักษาวงศ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอโนมา เอี่ยมรักษาวงศ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

4,165,509.06  

 

521

19/07/2560 

6/2560 

44/2560 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 แต่ IFEC ไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ภายในกำหนดระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

244,200.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

522

19/07/2560 

6/2560 

44/2560 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่จัดทำและนำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ IFEC ไม่นำส่งแบบ 56-1 ภายในกำหนดระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

258,750.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

523

19/07/2560 

6/2560 

44/2560 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ IFEC ไม่นำส่งแบบ 56-2 ภายในกำหนดระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

169,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

524

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

244,200.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

525

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

207,000.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

526

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งรายงานประจำปี (แบบ 56-2) ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

169,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

527

19/07/2560 

6/2560 

46/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ AQ นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 16 มกราคม 2560 และ 17 มกราคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

95,250.00  

 

528

19/07/2560 

6/2560 

46/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AQ นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2560 และ 29 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

87,750.00  

 

529

19/07/2560 

6/2560 

47/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

43,800.00  

 

530

19/07/2560 

6/2560 

47/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

71,100.00  

 

531

19/07/2560 

6/2560 

48/2560 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์ฯ) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 โดยเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2559 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ซึ่งผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นอย่างมีเงื่อนไข เนื่องจาก (1) ถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุน ส่วนแบ่งขาดทุน ขาดทุนจากการด้อยค่าเงินลงทุน และรายการโอนกลับขาดทุนจากการด้อยค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด ("บริษัท สมาร์ทฯ") และไม่สามารถสอบทานมูลค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วมซึ่งอยู่ต่างประเทศ รายบริษัท สปอร์ต อีเว้นท์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด และบริษัทโกลเบิล ลีเจินส์ เซอร์รี่ ลิมิเต็ด (2) มีการนำนโยบายบัญชีไปใช้ไม่ถูกต้อง เนื่องจากบริษัทไม่ได้ปรับปรุงงบการเงินเปรียบเทียบงวดไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ย้อนหลัง กรณีการโอนกลับค่าเผื่อการด้อยค่าเงินลงทุนในบริษัทสมาร์ทฯ ต่อมาเมื่อวันที่ 5 เมษายน 2560 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และวันที่ 7 เมษายน 2560 นำส่งในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว  

 

150,300.00  

 

532

19/07/2560 

6/2560 

48/2560 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์ฯ) ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 โดยเมื่อวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และวันที่ 15 พฤศจิกายน 2559 นำส่งในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน ซึ่งผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นอย่างมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุน ส่วนแบ่งขาดทุน ขาดทุนจากการด้อยค่าเงินลงทุน รายการโอนกลับขาดทุนจากการด้อยค่าเงินลงทุน และกำไรจากการจำหน่ายเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ทฯ ทำให้งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 5 เมษายน 2560 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และวันที่ 7 เมษายน 2560 นำส่งในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว 

 

116,640.00  

 

533

19/07/2560 

6/2560 

49/2560 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

45,000.00  

 

534

19/07/2560 

6/2560 

50/2560 

นายกุศล สังขนันท์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกุศล สังขนันท์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

72,900.00  

 

535

19/07/2560 

6/2560 

51/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จัดทำเอกสารเสนอขายกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล เอ็นแฮนซ์ รีเทิร์น 6M10 ระหว่างวันที่ 25 - 27 กรกฎาคม 2559 และ จัดทำเอกสารเสนอขายกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล เอ็นแฮนซ์ รีเทิร์น 6M11 ระหว่างวันที่ 4 - 8 สิงหาคม 2559 โดยแสดงข้อมูลการลงทุนไม่เห็นได้อย่างชัดเจน และทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิดเกี่ยวกับความเสี่ยงของตราสารที่จะลงทุน  

 

84,500.00  

 

536

19/07/2560 

6/2560 

51/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพ เพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ  

 

375,000.00  

 

537

19/07/2560 

6/2560 

52/2560 

ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม 2559 ถึงวันที่ 25 เมษายน 2560 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะตัวแทนขายหน่วยลงทุนกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ไม่มีมาตรการที่จะทำให้มั่นใจว่ากองทุนที่เสนอขายกับกองทุนที่ส่งมอบให้แก่ลูกค้ามีการลงทุนไม่แตกต่างกันอย่างมีนัยสำคัญ และไม่มีมาตรการติดตามคุณภาพพอร์ตของกองทุนเป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากการลงทุน  

 

205,200.00  

 

538

19/12/2555 

7/2555 

51/2555 

นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 6 สิงหาคม 2555 นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ ในฐานะกรรมการบริษัทห้างสรรพสินค้าโรบินสัน จำกัด (มหาชน) (ROBINS) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนดรวม 20 กระทง 

 

207,250.00  

 

539

19/12/2555 

7/2555 

51/2555 

นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 มีนาคม 2555 ถึงวันที่ 6 สิงหาคม 2555 นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ ในฐานะกรรมการบริษัทเซ็นทรัลพัฒนา จำกัด (มหาชน) (CPN) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนดรวม 3 กระทง 

 

140,500.00  

 

540

19/12/2555 

7/2555 

52/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ด้วยความรับผิดชอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ 

 

225,600.00  

 

541

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 16 สิงหาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลให้พนักงานที่เกี่ยวข้องดำเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติในเรื่องข่าวลือที่สำนักงานและบริษัทกำหนด 

 

190,200.00  

 

542

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 18 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้ติดตามตรวจสอบรายการที่อาจเข้าข่ายเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานและบริษัทกำหนด 

 

228,000.00  

 

543

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้บริหารให้อยู่ภายในขอบเขตที่กระทำได้ 

 

64,200.00  

 

544

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 27 กรกฎาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ในเรื่องการให้คำแนะนำในการลงทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด 

 

178,200.00  

 

545

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 27 กรกฎาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้ตรวจสอบให้รัดกุมเพียงพอที่จะเชื่อถือได้ว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อขายหรือมีคำสั่งให้โอนหุ้นในบัญชีของลูกค้าเป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริง 

 

178,200.00  

 

546

19/12/2555 

7/2555 

54/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

98(10) และมาตรา 117 ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) (บลจ.กรุงไทย) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่า เทสโก้ โลตัส รีเทล โกรท (กองทุนรวม TLGF) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทเฉพาะเจาะจง โฆษณาประมาณการผลตอบแทนในอนาคตของกองทุนรวม TLGF โดยมิได้ปฏิบัติให้ครบถ้วนและถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เนื่องจากไม่ได้แสดงให้เห็นตัวเลขประมาณการผลตอบแทนที่ไม่รวมส่วนที่เป็นเงินลงทุนของผู้ถือหน่วยในเอกสารเสนอขายหน่วยลงทุนที่แจกจ่ายต่อผู้ลงทุนและสื่อสารมวลชนในวันที่ทำ Public Road Show 

 

75,000.00  

 

547

19/12/2555 

7/2555 

55/2555 

นางพิมพา จิวะพรทิพย์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางพิมพา จิวะพรทิพย์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนายนภดล อารยะกุล ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายนภดล อารยะกุล และบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท สาลี่ อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2550 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2550 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น SALEE มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SALEE ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

114/2555
 

4,587,214.99  

 

548

19/12/2555 

7/2555 

56/2555 

นายนภดล อารยะกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนภดล อารยะกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนางพิมพา จิวะพรทิพย์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท สาลี่ อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2550 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2550 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น SALEE มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SALEE ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

114/2555
 

500,000.00  

 

549

20/04/2558 

4/2558 

32/2558 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 แต่ PRO นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2558 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

550

20/04/2558 

4/2558 

33/2558 

นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ต้องรับโทษกรณี PRO จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

551

20/04/2558 

4/2558 

34/2558 

บริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 ซึ่ง PLE ได้นำส่งงบการเงินในวันดังกล่าวแต่ไม่ผ่านการสอบทานจากผู้สอบบัญชี และต่อมาเมื่อวันที่ 3 พฤศจิกายน 2557 PLE ได้นำส่งงบการเงินงวดดังกล่าวที่ผ่านการสอบทานจากผู้สอบบัญชีซึ่งเป็นผู้สอบบัญชีที่ตรวจสอบงบการเงินของ PLE เกิน 5 รอบปีบัญชีแล้ว และยังไม่พ้นกำหนดระยะเวลาอย่างน้อย 2 รอบปีบัญชีที่จะได้รับแต่งตั้งให้เป็นผู้สอบบัญชีของ PLE ได้ตามประกาศกำหนด ต่อมา PLE ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ที่ผ่านการสอบทานจากผู้สอบบัญชีที่ได้รับอนุญาตตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดแล้ว ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 20 มกราคม 2558 และวันที่ 21 มกราคม 2558 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

552

20/04/2558 

4/2558 

34/2558 

บริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 แต่เมื่อวันที่ 21 พฤศจิกายน 2557 PLE ได้นำส่งงบการเงินดังกล่าวที่ผ่านการสอบทานจากผู้สอบบัญชีซึ่งเป็นผู้สอบบัญชีที่ตรวจสอบงบการเงินของ PLE เกิน 5 รอบปีบัญชีแล้ว และยังไม่พ้นกำหนดระยะเวลาอย่างน้อย 2 รอบปีบัญชีที่จะได้รับแต่งตั้งให้เป็นผู้สอบบัญชีของ PLE ได้ตามประกาศกำหนด ต่อมา PLE ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ที่ผ่านการสอบทานจากผู้สอบบัญชีที่ได้รับอนุญาตตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดแล้ว ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 20 มกราคม 2558 และวันที่ 21 มกราคม 2558 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

50,100.00  

 

553

20/04/2558 

4/2558 

35/2558 

นายเสวก ศรีสุชาต 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสวก ศรีสุชาต ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PLE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

554

20/04/2558 

4/2558 

35/2558 

นายเสวก ศรีสุชาต 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสวก ศรีสุชาต ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PLE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

50,100.00  

 

555

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 พฤศจิกายน 2556 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานกรรมการบริหาร และรองประธานกรรมการ ของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ของบริษัท BLISS โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากการขายสินค้าสายเคเบิ้ลกล้องวงจรปิด จำนวน 37.10 ล้านบาท และรายได้จากการขายสินค้าหมึกพิมพ์และเครื่อง printer จำนวน 26.09 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการซื้อขายสินค้า ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

556

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 กรกฎาคม 2556 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะรองกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ฝ่ายบริหารและการเงินของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากงานให้บริการทดสอบระบบคอมพิวเตอร์ จำนวน 7.50 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการให้บริการ ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

557

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานกรรมการบริหาร และรองประธานกรรมการ ของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินประจำปี 2556 ของบริษัท BLISS โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากการขายสินค้าสายเคเบิ้ลกล้องวงจรปิด จำนวน 97.40 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการซื้อขายสินค้า ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

558

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ซื้อหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการไตรมาสที่ 1 ปี 2555 ของ CMO ที่มีกำไรสุทธิ 67.14 ล้านบาท ซึ่งนายเสริมคุณล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CMO 

48/2558
 

500,000.00  

 

559

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ซื้อหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการจ่ายปันผลระหว่างกาล ปี 2555 และการออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ CMO ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า ซึ่งนายเสริมคุณล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CMO 

48/2558
 

4,920,324.00  

 

560

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ที่ถือผ่านบุคคลอื่นอันเป็นผลให้นายเสริมคุณถือหุ้น CMO ผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวนรวม 2 รายการ โดยเมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 นายเสริมคุณได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน 

48/2558
 

626,700.00  

 

561

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 21 กันยายน 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จำนวน 1 รายการ โดยต่อมาเมื่อวันที่ 21 กันยายน 2555 นายเสริมคุณมีสัดส่วนการถือหุ้น CMO ต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของ CMO  

48/2558
 

207,000.00  

 

562

20/04/2559 

3/2559 

17/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด 

106 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน จัดทำงบการเงินประจำปี 2557 ไม่ถูกต้องและลงประกาศในหนังสือพิมพ์ไม่เป็นไปตามระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

176,400.00  

 

563

20/04/2559 

3/2559 

18/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมแปซิฟิกไทยพร็อพเพอร์ตี้ฟันด์ให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

217,000.00  

 

564

20/04/2559 

3/2559 

18/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมแอสเสทโกรทให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

255,000.00  

 

565

20/04/2559 

3/2559 

19/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามประกาศที่ออกตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยไม่ได้จัดให้มีระบบบริหารจัดการและระบบบริหารความเสี่ยงในการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (Proprietary Trading) ให้เป็นไปตามแนวทางที่สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยกำหนด 

 

411,000.00  

 

566

20/04/2559 

3/2559 

20/2559 

นายชยานนท์ วีรยุทธโกศล 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2557 นายชยานนท์ วีรยุทธโกศล ได้ซื้อขายหุ้นบริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CHUO) จำนวน 19,469,100 ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น CHUO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว  

37/2559
 

14,640,844.50  

 

567

20/04/2559 

3/2559 

21/2559 

นายชรินทร์ หาญสืบสาย 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 นายชรินทร์ หาญสืบสาย สั่งขายหุ้นบริษัท แปซิฟิกไพพ์ จำกัด (มหาชน) ("PAP") จำนวน 147,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น เพื่อประโยชน์ตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PAP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2557 ของ PAP ที่มีกำไรสุทธิ 29.57 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างเป็นนัยสำคัญเมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาส 3 ปี 2556) ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 114.57 ล้านบาท หรือลดลงร้อยละ 74.19 และเทียบกับไตรมาสก่อนหน้า (ไตรมาส 2 ปี 2557) ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 80.54 ล้านบาท หรือลดลงร้อยละ 63.29 โดยนายชรินทร์ได้ล่วงรู้มาเนื่องจากดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระของ PAP 

38/2559
 

500,000.00  

 

568

20/06/2556 

4/2556 

30/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2555 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2555 แต่ STHAI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 15 มกราคม 2556 

 

48,600.00  

 

569

20/06/2556 

4/2556 

31/2556 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ PICNI นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2556 และวันที่ 30 เมษายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

48,000.00  

 

570

20/06/2556 

4/2556 

31/2556 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ PICNI นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2556 และวันที่ 30 เมษายน 2556ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

48,000.00  

 

571

20/06/2556 

4/2556 

32/2556 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ในฐานะผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

38,400.00  

 

572

20/06/2556 

4/2556 

32/2556 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ในฐานะผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

38,400.00  

 

573

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการจัดการความเสี่ยงก่อนและหลังการลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

210,000.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

574

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการกำหนดค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกองทุนให้ชัดเจนและเหมาะสม  

 

67,200.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

575

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการสอบทานการคำนวณและประกาศ NAV ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

67,200.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

576

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance function) โดยมีระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามแผนการตรวจสอบประจำปีให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

138,000.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

577

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบริหารจัดการภายในองค์กรของบริษัทตามที่ประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วน ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

48,600.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

578

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

106,800.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

579

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึง 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบการบริหารและจัดการความเสี่ยงในการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า (KYC/CDD) โดยไม่จัดระดับและประเมินความเสี่ยงของลูกค้า ไม่ตรวจสอบเพื่อให้ทราบบุคคลที่ได้รับผลประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายกรณีลูกค้าเป็นนิติบุคคล และไม่จัดให้มีระบบในการตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า  

 

138,000.00  

 

580

20/06/2556 

4/2556 

34/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานด้านการจัดทำและจัดเก็บเอกสารหรือหลักฐานในการปฏิบัติงานด้านการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์บกพร่อง  

 

136,800.00  

 

581

20/06/2556 

4/2556 

35/2556 

นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึง 14 พฤษภาคม 2553 นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น ขายหุ้นบริษัท แอล. วี. เทคโนโลยีจำกัด (มหาชน) (LVT) ในบัญชีซื้อขายหุ้นของบริษัทที่นายหาญฤทธิ์เป็นเจ้าของ เป็นจำนวน 711,300 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญ ต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น LVT ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของ LVT ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 37.65 ล้านบาท ซึ่งแตกต่างอย่างมีนัยสำคัญกับผล ประกอบการของบริษัทตลอดช่วง 3 ปีก่อนหน้าที่มีผลกำไรทุกไตรมาส อันเป็นข้อมูลที่นายหาญฤทธิ์ ได้ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ LVT  

63/2556
 

500,000.00  

 

582

20/06/2556 

4/2556 

36/2556 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ที่ถืออยู่ในนามตนเองและผ่านบุคคลอื่น ตามแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีระหว่างวันที่ 28 สิงหาคม 2549 ถึงวันที่ 21 ตุลาคม 2553 นายองอาจได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น IHL โดยตนเองและผ่านบุคคลอื่น อันเป็นผลให้นายองอาจเป็นผู้ถือหุ้น IHL ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท IHL หรือของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท IHL จำนวน 9 รายการ โดยวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2554 วันที่ 9 มิถุนายน 2554 และวันที่ 14 กรกฎาคม 2554 นายองอาจได้ยื่นแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน 

 

420,500.00  

 

583

20/06/2556 

4/2556 

36/2556 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์มิได้ทำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทอินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีวันที่ 29 กันยายน 2549 นายองอาจได้มาซึ่งหุ้น IHL ผ่านบุคคลอื่น อันเป็นผลให้นายองอาจเป็นผู้ถือหุ้น IHL ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท IHL จำนวน 1 รายการ โดยวันที่ 2 เมษายน 2553 นายองอาจได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงาน และวันที่ 16 เมษายน 2553 ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานตามแบบ 247-4 

 

3,480,000.00  

 

584

20/06/2561 

6/2561 

20/2561 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") จำนวน 10 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2559 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

992,250.00  

 

585

20/06/2561 

6/2561 

20/2561 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จำนวน 8 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

1,335,750.00  

 

586

20/06/2561 

6/2561 

21/2561 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) จำนวน 2 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 26 ? 27 พฤษภาคม 2557 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

458,850.00  

 

587

20/06/2561 

6/2561 

21/2561 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) จำนวน 2 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR เมื่อวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 9 มกราคม 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

402,450.00  

 

588

20/06/2561 

6/2561 

22/2561 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ ในฐานะบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงาน และประธาน คณะกรรมการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด (บลจ. แอสเซท พลัส) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่าง เหมาะสม เป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส จัดการกองทุนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยลงทุนในตราสารหนี้กับบริษัทคู่ค้าที่มีความเกี่ยวข้องกันโดยไม่พบเอกสารหลักฐานที่แสดงว่าบริษัทได้มีการพิจารณาว่าการลงทุนดังกล่าวเป็นธุรกรรมที่คำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับผู้ถือหน่วย ลงทุน เป็นการทำธุรกรรมในลักษณะที่เป็นธรรมเนียมทางค้าปกติเสมือนเป็นการทำธุรกรรมกับบุคคลทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ อันเป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายรัชต์ โสดสถิตย์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

589

20/06/2561 

6/2561 

22/2561 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ ในฐานะบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงาน และประธานคณะกรรมการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด (บลจ. แอสเซท พลัส) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) ไม่มีประสิทธิภาพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายรัชต์ โสดสถิตย์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

590

20/08/2555 

4/2555 

25/2555 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2554 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2554 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ฉบับที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนดและหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ล่าช้า  

 

81,900.00  

 

591

20/08/2555 

4/2555 

25/2555 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2555 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ล่าช้า  

 

48,000.00  

 

592

20/08/2555 

4/2555 

25/2555 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส โดย PAF ได้เลือกส่งงบการเงินประจำปี 2554 แทน PAF จึงต้องส่งงบการเงินประจำปี 2554 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 จึงถือเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่า  

 

49,500.00  

 

593

20/08/2555 

4/2555 

26/2555 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน ไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส โดย IEC ได้เลือกส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 แทน IEC จึงต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุด รอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด  

 

107,400.00  

 

594

20/08/2555 

4/2555 

27/2555 

บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2555 เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2555 GEN ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีไม่อาจแสดงความเห็นต่องบการเงินดังกล่าวได้ เนื่องจากผู้สอบบัญชีถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบโดยผู้บริหาร กรณี GEN นำเงินเพิ่มทุนไปใช้ผิดวัตถุประสงค์ โดยนำไปใช้ซื้อหุ้นและใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นของบริษัท พี พลัส พี จำกัด (มหาชน) (PLUS) และซื้อเกินจำนวนเงินที่ได้รับอนุมัติจากมติที่ประชุมคณะกรรมการบริหาร จนทำให้ GEN มีผลขาดทุนเป็นจำนวน 265 ล้านบาท นอกจากนี้ ผู้สอบบัญชียังพบว่า GEN มีข้อบกพร่องอย่างมากในระบบควบคุมภายในที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นดังกล่าว ซึ่งทำให้เกิดความเสียหายแก่ GEN ผู้สอบบัญชีจึงไม่สามารถตรวจสอบให้เป็นที่พอใจเกี่ยวกับความถูกต้องและครบถ้วนของรายการบัญชีซื้อหุ้นและใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นดังกล่าวข้างต้นได้ ต่อมาวันที่ 26 เมษายน 2555 GEN ได้ดำเนินการแก้ไขปรับปรุงระบบควบคุมภายในในการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ผู้สอบบัญชีถือว่าถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบงบการเงินโดยผู้บริหารแล้ว โดยให้ผู้สอบบัญชีเข้ามาตรวจสอบและให้ความเห็นเป็นรายงานการตรวจสอบเพิ่มเติมเกี่ยวกับระบบควบคุมภายในที่แก้ไขปรับปรุงดังกล่าว การกระทำของ GEN จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

143,400.00  

 

595

20/08/2555 

4/2555 

28/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 22 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษา ความปลอดภัยไม่เพียงพอต่อการป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้ข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท 

 

126,600.00  

 

596

20/08/2555 

4/2555 

29/2555 

นายสุนทร ชาวหนองหิน 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2553 นายสุนทร ชาวหนองหิน วิศวกรของบริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) (SOLAR) ซื้อหลักทรัพย์ SOLAR ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ SOLAR ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน จากผลการเจรจาต่อรองครั้งสุดท้ายเกี่ยวกับการที่บริษัท SOLAR ร่วมกับ Wuxi Suntech Power Co., Ltd. ชนะการประมูลโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ขนาด 30 เมกกะวัตต์ ของบริษัทบางจากปิโตรเลียม จำกัด (มหาชน) มูลค่าโครงการ 3,200 ล้านบาท อันเป็นข้อมูลที่ล่วงรู้มาจากการเข้าร่วมการเจรจาต่อรองดังกล่าว 

80/2555
 

500,000.00  

 

597

20/08/2555 

4/2555 

30/2555 

นางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2549 นางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนายสมชาย ชัยศรีชวาลา ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลหลายราย ซื้อขายหุ้นบริษัทเอเซีย เมทัล จำกัด (มหาชน) (AMC) ในลักษณะผลักดันและพยุงราคาและจับคู่ ซื้อขายกันเองระหว่างบัญชี และซื้อขายในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลา ดังกล่าวหุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และ ซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

83/2555
 

500,000.00  

 

598

20/08/2555 

4/2555 

31/2555 

นายธนกร ฤทธิบันลือ 

243(1)(2) ประกอบมาตรา 244(1)(2)(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2549 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2550 นายธนกร ฤทธิบันลือ ได้ใช้บัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลหลายรายซื้อขายหุ้น AMC ในลักษณะผลักดันและพยุงราคาและจับคู่ซื้อขาย กันเองระหว่างบัญชี และซื้อขายในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาดและซื้อขาย ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูง ให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

83/2555
 

500,000.00  

 

599

20/08/2555 

4/2555 

32/2555 

นายประสงค์ สุวิวัฒน์ธนชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ สุวิวัฒน์ธนชัย (นายประสงค์) ได้รู้เห็นหรือตกลงให้มีการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนิติบุคคลต่างประเทศ 14 บัญชี ที่ตนเองเป็นเจ้าของผู้รับประโยชน์ซึ่งเปิดบัญชีที่ UOB Kay Hian Private Limited ประเทศสิงคโปร์ และ EFG Private Bank SA สาขาประเทศสิงคโปร์ ทำการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูนิค เอ็นจิเนียริ่ง คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (UNIQ)ในระหว่างวันที่ 20 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 7 เมษายน 2553 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น UNIQ มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น UNIQ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

79/2555
 

80,995,415.67  

 

600

20/08/2557 

9/2557 

69/2557 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ TPOLY นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 26 และวันที่ 27 มีนาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,200.00  

 

601

20/08/2557 

9/2557 

69/2557 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ TPOLY นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 26 และวันที่ 27 มีนาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

119,400.00  

 

602

20/08/2557 

9/2557 

70/2557 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TPOLY จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

119,400.00  

 

603

20/08/2557 

9/2557 

70/2557 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TPOLY จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,200.00  

 

604

20/08/2557 

9/2557 

71/2557 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ CHARAN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

605

20/08/2557 

9/2557 

71/2557 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ CHARAN นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

606

20/08/2557 

9/2557 

72/2557 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CHARAN จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

607

20/08/2557 

9/2557 

72/2557 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CHARAN จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

608

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

105,000.00  

 

609

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

109,125.00  

 

610

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

94,875.00  

 

611

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,125.00  

 

612

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

84,000.00  

 

613

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

614

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

75,900.00  

 

615

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

84,900.00  

 

616

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

105,000.00  

 

617

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

109,125.00  

 

618

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

94,875.00  

 

619

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,125.00  

 

620

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

84,000.00  

 

621

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

622

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

75,900.00  

 

623

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

84,900.00  

 

624

20/08/2557 

9/2557 

77/2557 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

142,800.00  

 

625

20/08/2557 

9/2557 

77/2557 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

148,410.00  

 

626

20/08/2557 

9/2557 

77/2557 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ LVT มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

83,400.00  

 

627

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

139,680.00  

 

628

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

134,400.00  

 

629

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

83,400.00  

 

630

20/08/2558 

7/2558 

55/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 กันยายน 2557 ถึงวันที่ 17 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้บันทึกการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วนจำนวน 1 รายการ 

 

56,250.00  

 

631

20/08/2558 

7/2558 

56/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 มกราคม 2558 และวันที่ 23 มกราคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าจำนวน 3 ราย ให้ครบถ้วน เป็นจำนวน 22 รายการ 

 

63,900.00  

 

632

20/08/2558 

7/2558 

57/2558 

นายไพบูลย์ ทองระอา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 18 ตุลาคม 2556 นายไพบูลย์ ทองระอา ขายหุ้นบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC) จำนวน 5,950,000 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC-W3) จำนวน 8,900,000 หน่วย ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ EMC และ EMC-W3 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 3 ปี 2556 ของบริษัท EMC ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 1,179.10 ล้านบาท ซึ่งเป็นจำนวนที่สูงมากอย่างมีนัยสำคัญ เมื่อเทียบกับไตรมาสก่อนหน้าที่มีผลขาดทุนสุทธิ 30.80 ล้านบาท แต่นายไพบูลย์ล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวเนื่องจากเป็นกรรมการผู้จัดการ สายงานวิศวกรรมของบริษัท EMC โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น 

097/2558
 

6,028,563.75  

 

633

20/09/2560 

8/2560 

60/2560 

บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (FC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 FC ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า 

 

30,300.00  

 

634

20/09/2560 

8/2560 

61/2560 

นายธรากร อังภูเบศวร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธรากร อังภูเบศวร์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (FC) โดยมีหน้าที่ดูแล FC ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี FC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

30,300.00  

 

635

20/09/2560 

8/2560 

62/2560 

บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GUNKUL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 GUNKUL ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 เมษายน 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 3 เมษายน 2560 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

46,800.00  

 

636

20/09/2560 

8/2560 

63/2560 

นางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GUNKUL)โดยมีหน้าที่ดูแล GUNKUL ในการจัดทำและนำส่ง รายงานทางการเงินต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี GUNKUL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

46,800.00  

 

637

20/09/2560 

8/2560 

64/2560 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ YNP นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

64,800.00  

 

638

20/09/2560 

8/2560 

64/2560 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ YNP นำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

59,400.00  

 

639

20/09/2560 

8/2560 

64/2560 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ YNP นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,000.00  

 

640

20/09/2560 

8/2560 

65/2560 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งงบการเงิน ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

64,800.00  

 

641

20/09/2560 

8/2560 

65/2560 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

59,400.00  

 

642

20/09/2560 

8/2560 

65/2560 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,000.00  

 

643

20/09/2560 

8/2560 

66/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("BUI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 12 มิถุนายน 2560 และวันที่ 13 มิถุนายน 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้า 

 

184,620.00  

 

644

20/09/2560 

8/2560 

67/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

184,620.00  

 

645

20/09/2560 

8/2560 

68/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

228,600.00  

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

646

20/09/2560 

8/2560 

69/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการ กำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

228,600.00  

นายกิติสาร มุขดี ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

647

20/09/2560 

8/2560 

70/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน)  

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 แต่ AQ นำส่งงบการเงิน ดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2560 และวันที่ 14 มิถุนายน 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

92,250.00  

 

648

20/09/2560 

8/2560 

70/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน)  

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ AQ นำส่งรายงานดังกล่าว ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2560 และวันที่ 20 กรกฎาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

51,900.00  

 

649

20/09/2560 

8/2560 

70/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน)  

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ AQ นำส่งแบบรายงานดังกล่าว ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 21 สิงหาคม 2560 และวันที่ 23 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

72,900.00  

 

650

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

61,500.00  

 

651

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

51,900.00  

 

652

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และ มาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

72,900.00  

 

653

20/12/2560 

11/2560 

100/2560 

บริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("APCS") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 แต่ APCS นำส่งงบการเงิน ดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 9 มีนาคม 2560 และวันที่ 10 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

85,800.00  

 

654

20/12/2560 

11/2560 

101/2560 

นายอภิชาติ การุณกรสกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิชาติ การุณกรสกุล ("นายอภิชาติ") กรรมการผู้อำนวยการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("APCS") มีหน้าที่กำกับดูแล APCS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นายอภิชาติไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี APCS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

85,800.00  

 

655

20/12/2560 

11/2560 

102/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 12 มิถุนายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการ กองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) ไม่มีประสิทธิภาพ กล่าวคือ (ก) เกณฑ์การคัดเลือกและ ทบทวนคุณภาพตราสารมีปัจจัยที่ใช้ในการวิเคราะห์เชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) ไม่ครอบคลุมปัจจัยสำคัญ ๆ ที่สะท้อนความสามารถในการชำระหนี้ (ข) การวิเคราะห์คุณภาพตราสารไม่มีข้อมูลสนับสนุนอย่างครบถ้วนเพียงพอ เหมาะสม รวมทั้งไม่จัดเก็บเอกสารไว้อ้างอิงให้สามารถตรวจสอบได้ และ (ค) มีการลงทุนในตราสารที่ไม่ผ่านเกณฑ์ที่บริษัทกำหนดและใช้งบการเงินที่ไม่เป็นปัจจุบัน  

 

250,000.00  

 

656

20/12/2560 

11/2560 

102/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 16 สิงหาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการ กองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดการกองทุนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทาง ผลประโยชน์ และไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยลงทุนในตราสารหนี้กับบริษัทคู่ค้าที่มีความ เกี่ยวข้องกันโดยไม่พบเอกสารหลักฐานที่แสดงว่าบริษัทได้มีการพิจารณาว่าการลงทุนดังกล่าว เป็นธุรกรรมที่คำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับผู้ถือหน่วยลงทุน เป็นการทำธุรกรรมในลักษณะ ที่เป็นธรรมเนียมทางค้าปกติเสมือนเป็นการทำธุรกรรมกับบุคคลทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ  

 

315,000.00  

 

657

20/12/2560 

11/2560 

103/2560 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) รายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 9 กระทง 

 

367,500.00  

 

658

20/12/2560 

11/2560 

104/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ("นายวิชัย") ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

367,500.00  

 

659

20/12/2560 

11/2560 

96/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 และ 15 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ แต่ AQ นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 13 กันยายน 2560 และ 14 กันยายน 2560 ตามลำดับ และ AQ นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 ตุลาคม 2560 และ 9 ตุลาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

183,600.00  

 

660

20/12/2560 

11/2560 

97/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ("นายอภิวุฒิ") ประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่กำกับดูแล AQ ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี2560 และ งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอภิวุฒิไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

111,900.00  

 

661

20/12/2560 

11/2560 

98/2560 

บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2560 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 แต่ AJAได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 29 กันยายน 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้า 

 

193,500.00  

 

662

20/12/2560 

11/2560 

99/2560 

นายอมร มีมะโน 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอมร มีมะโน ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

193,500.00  

 

663

21/02/2560 

2/2560 

10/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน)  

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 แต่ AQ นำส่งบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2559 และวันที่ 11 พฤศจิกายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

104,250.00  

 

664

21/02/2560 

2/2560 

11/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

83,400.00  

 

665

21/02/2560 

2/2560 

12/2560 

บริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ STAR ได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

105,000.00  

 

666

21/02/2560 

2/2560 

13/2560 

นายสัจจะ สุขสงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสัจจะ สุขสงค์ ในฐานะรองประธานกรรมการ ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี STAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

105,000.00  

 

667

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2559 และส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

153,000.00  

 

668

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 30 มกราคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

182,250.00  

 

669

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2558 ภายในวันที่ 21 ตุลาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2559 และส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

90,000.00  

 

670

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

145,800.00  

 

671

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

122,400.00  

 

672

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

90,000.00  

 

673

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2559 และวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  

 

58,500.00  

 

674

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 24 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ 

 

33,300.00  

 

675

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2559 ต่อมาเมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งข้อมูลฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานแล้ว  

 

45,900.00  

 

676

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1)ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2559 และวันที่ 23 มีนาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมา เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 และวันที่ 6 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  

 

51,900.00  

 

677

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

33,300.00  

 

678

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

679

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

45,900.00  

 

680

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

51,900.00  

 

681

21/02/2560 

2/2560 

18/2560 

บริษัท วายเอ็มพี เพรส แอนด์ ดายส์ (ไทยแลนด์) จำกัด 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วายเอ็มพี เพรส แอนด์ ดายส์ (ไทยแลนด์) จำกัด รายงานต่อสำนักงานล่าช้าเกี่ยวกับเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัท กรณีเกิดเหตุการณ์ที่เป็นเงื่อนไขที่จะทำให้ถือว่าบริษัทผิดข้อตกลงตามหุ้นกู้ (events of default)  

 

15,040.00  

 

682

21/02/2560 

2/2560 

19/2560 

นายวัฒนา รัตนานนท์ 

59 และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2559 นายวัฒนา รัตนานนท์ ในฐานะกรรมการ บริษัท ไทยฟู้ดส์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TFG) จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัท ที่ตนเองเป็นกรรมการตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 6 กระทง  

 

105,750.00  

 

683

21/02/2560 

2/2560 

20/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยข้อมูลลูกค้าเพื่อป้องกันมิให้ผู้ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้องสามารถเข้าถึงหรือล่วงรู้ข้อมูลของลูกค้าไม่รัดกุม  

 

168,600.00  

 

684

21/02/2560 

2/2560 

21/2560 

นายสุพรรณ เศษธะพานิช 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 3 ตุลาคม 2559 นายสุพรรณ เศษธะพานิช ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานคณะกรรมการลงทุน และกรรมการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ("บลจ. โซลาริส") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. โซลาริส สั่งการหรือกระทำการอันเป็นเหตุให้ บลจ. โซลาริส มีระบบงานที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตราสาร unrated/unlisted) และทำให้ บลจ. โซลาริส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

685

21/02/2561 

2/2561 

10/2561 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน และเหตุการณ์ผิดนัดชำระดอกเบี้ยหุ้นกู้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

42,900.00  

 

686

21/02/2561 

2/2561 

11/2561 

บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด รายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 3 กระทง 

 

62,820.00  

 

687

21/02/2561 

2/2561 

6/2561 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 แต่ YNP นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 และ 27 ธันวาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,900.00  

 

688

21/02/2561 

2/2561 

7/2561 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,900.00  

 

689

21/02/2561 

2/2561 

8/2561 

นายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ กรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ IEC ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

193,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

690

21/02/2561 

2/2561 

9/2561 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) รายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน และเหตุการณ์ผิดนัดชำระดอกเบี้ยหุ้นกู้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 2 กระทง 

 

83,550.00  

 

691

21/04/2553 

3/2553 

15/2553 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่ SMC นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 15 มกราคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

100,000.00  

 

692

21/04/2553 

3/2553 

16/2553 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (TPROP) ซึ่งถูกจัดอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group - NPG) มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ TPROP ได้นำส่งด้วยงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานแทนในวันที่ 16 ตุลาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

42,144.00  

 

693

21/04/2553 

3/2553 

17/2553 

บริษัท สแกนดิเนเวียลีสซิ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนดิเนเวียลีสซิ่ง จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่ SCAN นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 15 มกราคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

62,500.00  

 

694

21/04/2553 

3/2553 

18/2553 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) (SGF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2552 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2552 แต่ SGF นำส่งงบการเงินดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

67,125.00  

 

695

21/04/2553 

3/2553 

18/2553 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) (SGF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2552 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ SGF นำส่งงบการเงินดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

46,425.00  

 

696

21/04/2553 

3/2553 

18/2553 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) (SGF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่ SGF นำส่งงบการเงินดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

25,275.00  

 

697

21/04/2553 

3/2553 

19/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) จัดการกองทุนเปิดเอ็มเอฟซี อินเตอร์เนชั่นแนล เครดิต ออพพอร์ทูนิตี้ ฟันด์ ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่บุคคลหนึ่งเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด  

 

30,400.00  

 

698

21/04/2553 

3/2553 

20/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ซีมิโก้ จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ซีมิโก้ จำกัด จัดการกองทุนเปิดซิมิโก้ตราสารทุนเพื่อการเลี้ยงชีพโดยลงทุนในเงินฝากธนาคารพาณิชย์ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนและโครงการจัดการกองทุนรวม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

31,200.00  

 

699

21/04/2553 

3/2553 

21/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 8 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด โฆษณากองทุนเปิดเค ออยล์ ที่บริษัทเป็นผู้บริหารจัดการไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด โดยโฆษณาในลักษณะที่ก่อให้เกิดความเข้าใจผิด กล่าวคือ ได้โฆษณากองทุนเปิดเค ออยล์ ผ่าน Website ของบริษัทโดยข้อความมีลักษณะขัดแย้งกับนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดเค ออยล์ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

70,200.00  

 

700

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

109 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2552 วันที่ 1 มิถุนายน 2552 วันที่ 5 มิถุนายน 2552 วันที่ 23 กันยายน 2552 และวันที่ 6 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานการใช้วงเงินและคืนวงเงินของลูกค้าในการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศล่าช้าจำนวน 5 รายการ อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตาม 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

105,000.00  

 

701

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ โอนเงินของลูกค้าให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศก่อนที่จะได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าโดยที่มิได้ขอผ่อนผันเพื่อดำเนินการ อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตาม 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

145,200.00  

 

702

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 มิถุนายน 2552 จนถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดให้มีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าและตรวจสอบความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า (KYC/CDD และ suitability) ก่อนเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทมาร์จิ้นให้ลูกค้า อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

100,800.00  

 

703

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2552 ถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าและตรวจสอบความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า (KYC/ CDD และ suitability) ก่อนการอนุมัติเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า และการขออนุมัติวงเงินลงทุนต่างประเทศจากสำนักงานให้ลูกค้า รวมทั้งรับรองข้อมูลอันเป็นเท็จกับสำนักงานว่าได้ทำ KYC/ CDD และ suitability ของลูกค้าดังกล่าวแล้ว อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

266,000.00  

 

704

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2552 จนถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และการเจรจาตกลงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ของลูกค้า อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

175,200.00  

 

705

21/04/2553 

3/2553 

23/2553 

ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) ที่ถูกต้องครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด รวม 2 กรณี คือ (1) กรณีเมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2550 หจก. สามประสิทธิ์ ได้มาซึ่งหุ้น WIN ที่ถือครองในบัญชี หลักทรัพย์ของตนเองและผ่านบัญชีหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นรวม 162.50 ล้านหุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 33.14 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ WIN หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นรายงานการได้มาซึ่งหุ้นดังกล่าวภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้มาซึ่งหุ้นดังกล่าว แต่ หจก. สามประสิทธิ์ รายงานแสดงการได้มาซึ่งหุ้น WIN ดังกล่าวตามแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 โดยไม่ได้นำหุ้นที่ถือในชื่อของบุคคลอื่นมารายงานด้วย โดยได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ที่ถูกต้องต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการยื่นรายงานการได้มาตามแบบ 246-2 ฉบับที่ครบถ้วนถูกต้องล่าช้า (2) กรณีเมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2552 หจก. สามประสิทธิ์ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น WIN จำนวน 38 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 7.75 เป็นผลทำให้หุ้น WIN ที่ หจก. สามประสิทธิ์ ถือครองอยู่ลดลงจากเดิมร้อยละ 32.50 คงเหลือร้อยละ 24.75 อันเป็นการลดลงผ่านจุดร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ WIN หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้นดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการนับแต่วันที่จำหน่ายไป แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้นดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในกำหนด โดยได้รายงานตามแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการยื่นรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด  

 

467,700.00  

 

706

21/04/2553 

3/2553 

23/2553 

ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) ได้ร่วมกันกับนายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล และนายจักร จามิกรณ์ ซื้อหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) เพื่อ หจก. สามประสิทธิ์ ทำให้ หจก. สามประสิทธิ์ ถือหุ้น WIN รวม 162.50 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 33.14 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และมิได้จัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยต่อมาเมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2552 หจก. สามประสิทธิ์ ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้น WIN ลงจนทำให้ถือครองหุ้น WIN ต่ำกว่าร้อยละ 25 แล้ว  

 

757,000.00  

 

707

21/04/2553 

3/2553 

24/2553 

นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล ได้ร่วมกันกับ ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) และนายจักร จามิกรณ์ ซื้อหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) เพื่อ หจก. สามประสิทธิ์ ทำให้ หจก. สามประสิทธิ์ ถือหุ้น WIN รวม 162.50 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 33.14 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และมิได้จัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 การกระทำของนายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล มีความรับผิดฐานเป็นตัวการร่วม แต่เนื่องจากตามมาตรา 247 กำหนดให้ หจก. สามประสิทธิ์ เท่านั้น มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องจัดทำคำเสนอซื้อ นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล จึงมีความผิดและลงโทษได้เพียงฐานสนับสนุนตามมาตรา 247 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

504,668.77  

 

708

21/04/2553 

3/2553 

25/2553 

นายจักร จามิกรณ์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 นายจักร จามิกรณ์ ได้ร่วมกันกับ ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) และนายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล ซื้อหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) เพื่อ หจก. สามประสิทธิ์ ทำให้ หจก. สามประสิทธิ์ ถือหุ้น WIN รวม 162.50 ล้านหุ้น คิดเป็น ร้อยละ 33.14 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และมิได้จัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 การกระทำของนายจักร จามิกรณ์ มีความรับผิดฐานเป็นตัวการร่วม แต่เนื่องจากตามมาตรา 247 กำหนดให้ หจก. สามประสิทธิ์ เท่านั้น มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องจัดทำคำเสนอซื้อ นายจักร จามิกรณ์ จึงมีความผิดและลงโทษได้เพียงฐานสนับสนุนตามมาตรา 247 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

504,668.77  

 

709

21/04/2553 

3/2553 

26/2553 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ในฐานะที่ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ได้ทำการซื้อขายหุ้น ASCON ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นรวม 12 รายการ โดยไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ได้ซื้อ ขาย โอนหรือรับโอนหลักทรัพย์  

 

303,250.00  

 

710

21/05/2557 

6/2557 

49/2557 

บริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) (TPIPL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 แต่ในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 TPIPL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานไม่ครบถ้วนถูกต้อง โดยงบการเงินดังกล่าวไม่ได้บันทึกประมาณการหนี้สิน กรณีกรมสรรพากรประเมินภาษีมูลค่าเพิ่มและภาษีเงินได้นิติบุคคลพร้อมเบี้ยปรับและเงินเพิ่มรวมจำนวน 255 ล้านบาท ซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 10 (ปรับปรุงปี 2552) เรื่อง เหตุการณ์ภายหลังรอบระยะเวลารายงาน ต่อมา TPIPL ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มกราคม 2557 และเมื่อวันที่ 13 มกราคม 2557 ตามลำดับ  

 

143,400.00  

 

711

21/05/2557 

6/2557 

50/2557 

นายประทีป เลี่ยวไพรัตน์ 

300 ประกอบ 199 ประกอบ 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป เลี่ยวไพรัตน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) (TPIPL) ในกรณี TPIPL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

143,400.00  

 

712

21/05/2557 

6/2557 

51/2557 

นางมณฑาทิพย์ ชินวัตร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 กรกฎาคม 2554 และวันที่ 3 4 5 9 10 และวันที่ 15 สิงหาคม 2554 (รวม 7 วันทำการ) นางมณฑาทิพย์ ชินวัตร ขายหุ้นบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) จำนวนรวม 29 ล้านหุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท เอ็ม แคปปิตอล โฮลดิ้งส์ จำกัด (บ. เอ็ม แคปปิตอล) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MLINK ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 2 ปี 2554 ของบริษัท MLINK ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 315.79 ล้านบาท เนื่องจากการตั้งรายการพิเศษเกี่ยวกับการรับรู้การด้อยค่าของงานระหว่างทำในบริษัทย่อยรายบริษัท พอร์ทัลเน็ท จำกัด นางมณฑาทิพย์ได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการของบริษัท MLINK ในช่วงดังกล่าว โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของ บ. เอ็ม แคปปิตอล ซึ่งนางมณฑาทิพย์เกี่ยวข้องในฐานะผู้ถือหุ้นร้อยละ 49.99 และกรรมการผู้มีอำนาจ 

73/2557
 

7,862,349.85  

 

713

21/05/2557 

6/2557 

52/2557 

นายสมชัย โกวิทเจริญกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 25 26 27 และ 28 กรกฎาคม 2554 และวันที่ 1 และ 2 สิงหาคม 2554 (รวม 7 วันทำการ) นายสมชัย โกวิทเจริญกุล ขายหุ้นบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) จำนวนรวม 7,026,400 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MLINK ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 2 ปี 2554 ของบริษัท MLINK ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 315.79 ล้านบาท เนื่องจากการตั้งรายการพิเศษเกี่ยวกับการรับรู้การด้อยค่าของงานระหว่างทำในบริษัทย่อยรายบริษัท พอร์ทัลเน็ท จำกัด และนายสมชัยได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท MLINK ในช่วงดังกล่าว โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

73/2557
 

1,808,083.06  

 

714

21/05/2557 

6/2557 

53/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 29 - 31 พฤษภาคม วันที่ 3 - 7 วันที่ 11 และวันที่ 18 มิถุนายน และวันที่ 18 ธันวาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า 

 

197,812.50  

 

715

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 BUI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 24 เมษายน 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า 

 

239,700.00  

 

716

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 BUI ได้นำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 พฤษภาคม 2560 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้า 

 

103,800.00  

 

717

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 BUI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้า 

 

121,800.00  

 

718

21/06/2560 

5/2560 

38/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

239,700.00  

 

719

21/06/2560 

5/2560 

38/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

103,800.00  

 

720

21/06/2560 

5/2560 

38/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

121,800.00  

 

721

21/06/2560 

5/2560 

39/2560 

บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AIE นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 และ 1 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

202,200.00  

 

722

21/06/2560 

5/2560 

40/2560 

นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ กรรมการผู้จัดการผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AIE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

202,200.00  

 

723

21/06/2560 

5/2560 

41/2560 

นายเปรมชัย กรรณสูต 

59 และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2559 นายเปรมชัย กรรณสูต ในฐานะกรรมการ บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ITD แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ITD ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง 

 

258,300.00  

 

724

21/06/2560 

5/2560 

42/2560 

นายสมศักดิ์ วาริการ 

199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 4 และวันที่ 21 กรกฎาคม 2559 นายสมศักดิ์ วาริการ ในฐานะกรรมการ บริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง 

 

471,500.00  

 

725

21/06/2560 

5/2560 

43/2560 

นายเจริญ อุษณาจิตต์ 

199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 20 และวันที่ 21 มิถุนายน 2559 นายเจริญ อุษณาจิตต์ ในฐานะประธานกรรมการ บริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง 

 

490,500.00  

 

726

21/08/2560 

7/2560 

53/2560 

บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) 

56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 UBIS ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 เมษายน 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 5 เมษายน 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า 

 

118,200.00  

 

727

21/08/2560 

7/2560 

53/2560 

บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 UBIS ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 เมษายน 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 5 เมษายน 2560 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้า 

 

81,000.00  

 

728

21/08/2560 

7/2560 

54/2560 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี UBIS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

118,200.00  

 

729

21/08/2560 

7/2560 

54/2560 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี UBIS จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

81,000.00  

 

730

21/08/2560 

7/2560 

55/2560 

บริษัท เอส.แพ็ค แอนด์ พริ้นท์ จำกัด (มหาชน) 

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอส.แพ็ค แอนด์ พริ้นท์ จำกัด (มหาชน) (SPACK) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 SPACK ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 10 มีนาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า 

 

33,000.00  

 

731

21/08/2560 

7/2560 

56/2560 

นายยูทากะ อิโตะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยูทากะ อิโตะ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอส.แพ็ค แอนด์ พริ้นท์ จำกัด (มหาชน) (SPACK) โดยมีหน้าที่ดูแล SPACK ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SPACK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

33,000.00  

 

732

21/08/2560 

7/2560 

57/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

243,000.00  

 

733

21/08/2560 

7/2560 

57/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

281,400.00  

 

734

21/08/2560 

7/2560 

57/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

292,200.00  

 

735

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

292,200.00  

 

736

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

243,000.00  

 

737

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

281,400.00  

 

738

21/08/2560 

7/2560 

59/2560 

บริษัท วีอาร์พี เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ เทรดดิ้ง จำกัด 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีอาร์พี เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ เทรดดิ้ง จำกัด รายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ระยะสั้น ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้า จำนวน 3 กระทง 

 

54,120.00  

 

739

21/09/2559 

8/2559 

56/2559 

บริษัท ณุศาศิริ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ณุศาศิริ จำกัด (มหาชน) ("NUSA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ NUSA นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2559 และวันที่ 2 มีนาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

740

21/09/2559 

8/2559 

57/2559 

นายวิษณุ เทพเจริญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิษณุ เทพเจริญ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ณุศาศิริ จำกัด (มหาชน) ("NUSA") ต้องรับโทษกรณี NUSA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

741

21/09/2559 

8/2559 

58/2559 

บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ NWR นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 และวันที่ 3 มีนาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

742

21/09/2559 

8/2559 

59/2559 

นายพลพัฒ กรรณสูต 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพลพัฒ กรรณสูต ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") ต้องรับโทษกรณี NWR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

743

21/09/2559 

8/2559 

60/2559 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2558 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2558 โดยในวันที่ 16 พฤศจิกายน2558 และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2558 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นโดยมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด ทำให้งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

123,300.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด  

744

21/09/2559 

8/2559 

61/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC")ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

111,000.00  

 

745

21/09/2559 

8/2559 

62/2559 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญ