สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

การเปรียบเทียบ
การกล่าวโทษ

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

16/06/2553 

5/2553 

33/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อเบอร์ดีน จำกัด 

103(9) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อเบอร์ดีน จำกัด ยินยอมให้บุคคลที่ขาดคุณสมบัติเนื่องจากไม่สามารถทำงานให้แก่บริษัทได้เต็มเวลา เป็นผู้จัดการซึ่งมีอำนาจในการจัดการบริษัท อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 103(9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

305,000.00  

 

2

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

105 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยงบการเงินและรายงานทางการเงินของบริษัทตั้งแต่รอบปีบัญชี 2554 เป็นต้นมา แสดงข้อมูลที่ไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริง กล่าวคือ ทำให้งบการเงินของบริษัทแสดงฐานะการเงินไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยได้แสดงส่วนของผู้ถือหุ้น (equity) มีจำนวนมากไปกว่าความเป็นจริง 

 

142,400.00  

กรณีนี้เป็นความผิดตามมาตรา 27 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

3

20/04/2559 

3/2559 

17/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด 

106 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน จัดทำงบการเงินประจำปี 2557 ไม่ถูกต้องและลงประกาศในหนังสือพิมพ์ไม่เป็นไปตามระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

176,400.00  

 

4

21/09/2559 

8/2559 

66/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด 

106 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาต ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน จัดทำงบการเงินงวด 6 เดือนแรกปี 2558 ไม่ถูกต้องและไม่ลงประกาศในหนังสือพิมพ์ตามระยะเวลาที่กฎหมายกำหนดอันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

264,600.00  

 

5

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

109 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2552 วันที่ 1 มิถุนายน 2552 วันที่ 5 มิถุนายน 2552 วันที่ 23 กันยายน 2552 และวันที่ 6 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานการใช้วงเงินและคืนวงเงินของลูกค้าในการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศล่าช้าจำนวน 5 รายการ อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตาม 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

105,000.00  

 

6

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

109 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยบริษัทไม่รายงานต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ถึงการไม่สามารถดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนให้เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทรู้หรืออาจรู้ว่าส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาทตั้งแต่ ณ วันสุดท้ายของแต่ละเดือน แต่บริษัทไม่ได้รายงานส่วนของผู้ถือหุ้นต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ว่าส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาท ในวันทำการถัดจากวันสุดท้ายของเดือนกุมภาพันธ์ 2557 ถึงณ วันสุดท้ายเดือนสิงหาคม 2557 รวมทั้งสิ้น 7 ครั้ง 

 

33,600.00  

 

7

15/03/2560 

3/2560 

29/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤษภาคม 2558 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด (บล.เอเอสแอล) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้า กล่าวคือ (1) การปฏิบัติงานเกี่ยวกับระบบการทำความรู้จักลูกค้า(KYC/CDD) และดำเนินการตรวจสอบในเชิงลึก (enhanced KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยพบว่า บริษัทมิได้ทำ KYC/CDD หรือ enhanced KYC/CDD ลูกค้าที่ซื้อหุ้นกู้ของบริษัท 2 บริษัทจำนวน 113 ราย จากลูกค้าที่ได้รับการจัดจำหน่ายทั้งหมด 117 ราย (2) กรณีการคัดกรองรายการที่มีเหตุอันควรสงสัย (Suspicious Transaction Report: STR) เพื่อนำมาพิจารณาทำความรู้จักกับลูกค้าในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ พบว่า เกณฑ์ในกำหนดขนาดและปริมาณรายการกำหนดสูงเกินไป และไม่สอดคล้องกับปริมาณธุรกรรมที่อาจเกินศักยภาพของลูกค้า ซึ่งทำให้ไม่สามารถคัดกรองรายการได้อย่างมีประสิทธิภาพ และ (3) กรณีมิได้ดำเนินการตรวจสอบลูกค้าในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ลูกค้ารายที่มีการทำธุรกรรมโอนเงิน หรือหลักทรัพย์ที่มีนัยสำคัญไม่สอดคล้องกับข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่แสดงศักยภาพทางการเงินของลูกค้าที่มีอยู่กับบริษัท และลูกค้าที่ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ แจ้งเตือนให้กำกับดูแลลูกค้าดังกล่าวอย่างใกล้ชิด 

 

402,500.00  

 

8

20/08/2558 

7/2558 

55/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 กันยายน 2557 ถึงวันที่ 17 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้บันทึกการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วนจำนวน 1 รายการ 

 

56,250.00  

 

9

04/12/2555 

6/2555 

49/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 จนถึงวันที่ 29 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายจากความเสี่ยงต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยไม่ได้ทบทวนข้อมูลของลูกค้าตลอดช่วงระยะเวลาที่ลูกค้ามีการทำธุรกรรมกับบริษัทอย่างต่อเนื่อง (on going KYC/CDD) ตามระดับความเสี่ยงของลูกค้าให้ครบถ้วน 

 

115,200.00  

 

10

04/12/2555 

6/2555 

49/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2555 และวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน รวมจำนวน 27 รายการ 

 

85,500.00  

 

11

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) และติดตามการทำความรู้จักลูกค้าอย่างต่อเนื่องให้ครบถ้วน (On-going KYC/CDD) รวมทั้งไม่ได้ตรวจสอบและทบทวนข้อมูลเดิมของลูกค้าเพื่อจัดกลุ่มลูกค้าได้ถูกต้องและติดตามลักษณะการทำธุรกรรมของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม 

 

142,800.00  

 

12

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ดำเนินการทบทวนวงเงินของลูกค้าที่มีบัญชีกับบริษัทที่ครบกำหนดต้องทบทวนวงเงินประจำปี และมิได้กำหนดขั้นตอนการปฏิบัติงานให้ผู้แนะนำการลงทุนทบทวนข้อมูลลูกค้าในกรณีที่กลับมาทำธุรกรรมในมูลค่าที่มีนัยสำคัญภายหลังจากที่ไม่มีความเคลื่อนไหวของธุรกรรมต่อเนื่องกันมาระยะหนึ่ง 

 

142,800.00  

 

13

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 3 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

101,700.00  

 

14

05/01/2555 

1/2555 

1/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด (บล. เกียรตินาคิน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 9 พฤษภาคม 2554 บล. เกียรตินาคินมิได้ จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 105 รายการ  

 

173,250.00  

 

15

05/01/2555 

1/2555 

1/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด (บล. เกียรตินาคิน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2554 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2554 บล. เกียรตินาคิน มีวิธีปฏิบัติงานในการกำหนดวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ โดยมิได้จัดให้มีข้อมูลและเอกสารหลักฐานอย่างเพียงพอประกอบการพิจารณาอนุมัติวงเงินการขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า  

 

143,200.00  

 

16

05/01/2555 

1/2555 

2/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 7 มกราคม2554 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2554 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 3 รายการ อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

74,880.00  

 

17

05/01/2555 

1/2555 

2/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2554 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่กำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานให้รัดกุมเพียงพอ ทำให้เกิดกรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (trader) รายหนึ่งซึ่งมิได้เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (marketing officer) ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ได้ติดต่อ ชักชวน หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้า และทำการซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าหลายครั้งโดยไม่เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้า  

 

105,000.00  

 

18

09/03/2553 

2/2553 

10/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 17 เมษายน 2552 วันที่ 6, 7 และ 12 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) (บล. บีฟิท) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้ดำเนินการเพื่อให้รู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าหรือบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย และมิได้ดำเนินการตามขั้นตอนและวิธีการเมื่อปรากฏรายการธุรกรรมของลูกค้าที่เข้าข่ายต้องพิจารณาว่าเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยอันจะต้องเสนอรายงานต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินหรือไม่ ในกรณี บล. บีฟิท อนุมัติการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทบัญชี Cash Balance ให้กับลูกค้ารายหนึ่ง เพื่อทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในวงเงิน 50 ล้านบาท โดยข้อมูลหรือหลักฐานการเงินของลูกค้ารายดังกล่าวมิได้แสดงถึงความสามารถในการชำระหนี้ที่แท้จริงของลูกค้า และในกรณีลูกค้ารายดังกล่าวได้ทำรายการฝาก/โอนเงินสดเข้าบัญชีเพื่อการทำธุรกรรมในมูลค่าที่มีนัยสำคัญโดยไม่สอดคล้องกับข้อมูลฐานะทางการเงินของลูกค้าที่บริษัทมีอยู่  

 

480,000.00  

 

19

09/03/2553 

2/2553 

10/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2552 และวันที่ 15 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์ของลูกค้า 2 ราย รวมจำนวน 8 รายการ  

 

129,600.00  

 

20

09/03/2553 

2/2553 

9/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2552 ถึงวันที่ 16 กรกฎาคม 2522 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์ของลูกค้าจำนวน 7 ราย รวม 154 รายการ  

 

78,600.00  

 

21

10/02/2552 

2/2552 

15/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 29 สิงหาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด ("บล. เคทีบี") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จำนวน 2 หลักทรัพย์ ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่มีอัตราการซื้อขายหมุนเวียนสูง (Turnover List) ของลูกค้าจำนวน 3 ราย 

 

72,600.00  

 

22

10/02/2558 

2/2558 

21/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ  

 

134,250.00  

 

23

10/02/2558 

2/2558 

21/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 ตุลาคม 2556 ถึงวันที่ 24 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ โดยมีระบบในการปฏิบัติงานและกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

162,600.00  

 

24

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 บล. แอพเพิล เวลธ์ กำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้แนะนำการลงทุน (ผู้แนะนำ) ยังไม่รัดกุมและเข้มงวดเพียงพอ เป็นเหตุให้มีการกระทำในลักษณะที่อาจเป็นการบริหารหรือตัดสินใจซื้อขายให้ลูกค้าหรือไม่มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ 

 

143,400.00  

 

25

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 25 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ประมวลผลและจัดอันดับหลักทรัพย์เพื่อจัดทำและเปิดเผยข้อมูลหลักทรัพย์ 7 หลักทรัพย์ที่อยู่ใน 10 อันดับดังกล่าวตามที่สมาคมบริษัทหลักทัรพย์ไทยกำหนด 

 

82,800.00  

 

26

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยเฉพาะกรณีที่ลูกค้าทำรายการที่ไม่สอดคล้องกับศักยภาพทางการเงินของลูกค้าอย่างมีนัยสำคัญ หรือทำรายการที่น่าสงสัย ทำให้มีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (nominee) 

 

178,200.00  

 

27

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 9 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 5 ราย ให้ครบถ้วน เป็นจำนวน 87 รายการ 

 

122,400.00  

 

28

10/11/2552 

9/2552 

56/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ถึงวันที่ 22 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ("บล. เคจีไอ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบการสอบยันข้อมูลอย่างมีประสิทธิภาพเพียงพอ ก่อนดำเนินการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า จนเป็นเหตุให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรายหนึ่ง ส่งคำสั่งซื้อในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยพลการ ทั้งนี้ บล. เคจีไอ ได้กำหนดแนวทางการสอบยันรายการฝาก-ถอนเงินของลูกค้าและแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในเพื่อดูแลบัญชีของลูกค้า ซึ่งครอบคลุมข้อบกพร่องตามกรณีที่เป็นความผิดนี้แล้วเมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2552  

 

77,600.00  

 

29

10/11/2552 

9/2552 

57/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม 2551 ถึงวันที่ 15 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย จำกัด ("บล. สินเอเซีย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ปฏิบัติตามระบบ ควบคุมภายในที่มีขั้นตอนการสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของคำสั่งที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าก่อนดำเนินการ ที่กำหนดให้เจ้าหน้าที่ด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) เป็นผู้จัดส่งใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าลงนาม และตรวจสอบลายมือชื่อของลูกค้า และด้วยการไม่เคร่งครัดตามระบบดังกล่าวเป็นช่องทางให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรายหนึ่งอาศัยบัญชีของลูกค้ารายหนึ่งทำการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งปลอมแปลงลายมือชื่อของลูกค้าในใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ อย่างไรก็ดี พฤติกรรมของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรายนี้ส่วนใหญ่เป็นการใช้บัญชีของลูกค้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะหักกลบจำนวนหุ้นที่ซื้อและขายจน ณ สิ้นวันเป็นศูนย์ และเหตุการณ์เกิดขึ้นในช่วงเวลาอันสั้น (ธันวาคม 2551 - กุมภาพันธ์ 2552) ซึ่ง บล. สินเอเซีย ได้รายงานข้อเท็จจริงต่อสำนักงานโดยไม่ชักช้า และพิจารณาลงโทษบุคคลที่เกี่ยวข้องอย่างเข้มงวดด้วยการให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่อาศัยบัญชีลูกค้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์พ้นสภาพการเป็นพนักงาน และภาคทัณฑ์พนักงานที่ปฏิบัติการด้าน back office  

 

108,000.00  

 

30

11/05/2553 

4/2553 

28/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

115,800.00  

 

31

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

178,800.00  

 

32

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการพิจารณาให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าไม่รัดกุม 

 

153,000.00  

 

33

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดทำและออกบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ไม่เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด 

 

78,000.00  

 

34

11/08/2552 

7/2552 

46/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2552 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2552 และระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ("บล. บัวหลวง") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 2 ราย รวมจำนวน 23 รายการ  

 

72,000.00  

 

35

11/08/2552 

7/2552 

48/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 21 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ("บล. ยูไนเต็ด") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ขาดประสิทธิภาพ และมีข้อบกพร่องอย่างมีนัยสำคัญในการบริหารจัดการความเสี่ยงที่เกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจรวม 3 กรณี ได้แก่ (1) บริษัทมิได้ติดตามควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หรือระเบียบวิธีปฏิบัติงานที่บริษัทกำหนดขึ้นเกี่ยวกับการเปิดบัญชีซื้อขายและการอนุมัติวงเงินหรือเพิ่มลดวงเงินซื้อขาย ซึ่งเป็นเหตุให้บริษัทได้รับความเสียหาย (2) บริษัทมิได้จัดให้มีมาตรการในการบริหารและควบคุมความเสี่ยงเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่รัดกุมเพียงพอ ซึ่งเป็นปัจจัยหนึ่งที่ทำให้บริษัทได้รับความเสียหายจากการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ และ (3) บริษัทมิได้ปฏิบัติงานและติดตามควบคุมดูแลการบริหารความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจให้รัดกุมอย่างเพียงพอ รวมทั้งมีการกระทำที่อาจพิจารณาได้ว่าเป็นการเอื้ออำนวยประโยชน์ให้แก่ลูกค้าที่อาจทำให้บริษัทได้รับความเสียหายและส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือและชื่อเสียงของบริษัท  

 

1,062,000.00  

 

36

11/08/2552 

7/2552 

48/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 มกราคม 2522 ถึงวันที่ 22 มกราคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ("บล. ยูไนเต็ด") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีอัตราการหมุนเวียนสูง (Turnover List) ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้า 3 ราย รวมจำนวน 38 รายการ  

 

93,000.00  

 

37

12/01/2553 

1/2553 

3/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 เมษายน 2552 ถึงวันที่ 17 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด ("บล. ฟาร์อีสท์") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของ ลูกค้า 1 ราย รวมจำนวน 586 รายการ อย่างไรก็ดี บล.ฟาร์อีสท์ ได้ปรับปรุงแนวทางปฏิบัติงานเกี่ยวกับเรื่องนี้ให้เคร่งครัดขึ้นแล้ว  

 

163,200.00  

 

38

12/05/2552 

4/2552 

32/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 19 ตุลาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ("บล. โกลเบล็ก") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและควบคุมการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (Marketing) ในส่วนที่เกี่ยวกับการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือการให้คำแนะนำแก่ลูกค้า การทำความรู้จักลูกค้า รวมทั้งการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (Trader) กล่าวคือ บล.โกลเบล็ก ดำเนินการสอบทาน โดยสุ่มฟังเทปการปฏิบัติงานของ Marketing เฉพาะรายที่ทำรายการผิดพลาดหรือรายการที่ลูกค้าชำระราคาล่าช้า โดยมีวัตถุประสงค์จำกัดเฉพาะเรื่องมีการให้คำแนะนำกับลูกค้าบ่อยเกินไปหรือไม่ หรือมีการให้ข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิดแก่ลูกค้าหรือไม่ นอกจากนี้ การสอบทานการปฏิบัติงานของ Marketing ที่สาขาชลบุรีก็กระทำด้วยการสัมภาษณ์ Marketing ถึงพฤติกรรมการลงทุนของลูกค้ารายใหญ่ โดยไม่ได้มีการสุ่มฟังเทปการให้คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขาย รวมทั้งไม่มีหลักฐานการตรวจสอบการปฏิบัติงานของ Trader ทำให้ไม่สามารถกำกับดูแลได้อย่างทั่วถึงว่าเจ้าหน้าที่ของบริษัท มีการปฏิบัติถูกต้องเป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องหรือไม่ และเป็นมูลเหตุสำคัญที่ทำให้บริษัทตรวจไม่พบว่า Trader ที่สาขาชลบุรีได้ทำหน้าที่รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าและเข้าไปยุ่งเกี่ยวกับบัญชีและทรัพย์สินของลูกค้า ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2551 บล.โกลเบล็ก ได้สอบทานการปฏิบัติหน้าที่ของ Marketing และ Trader ตามขอบเขตที่มีการปรับปรุงให้ครอบคลุมถึงการตรวจสอบในเรื่องสำคัญและเรื่องที่เกี่ยวข้องนี้แล้ว 

 

177,000.00  

 

39

12/05/2552 

4/2552 

33/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ("บล. นครหลวงไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมิได้ปฏิบัติตามระบบควบคุมภายในที่มีขั้นตอนให้เจ้าหน้าที่ด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (Back Office) ต้องสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของคำสั่งที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าก่อนดำเนินการ ฝาก ถอน โอนเงินและหลักทรัพย์ โดยตามระบบงานกำหนดให้ต้องมีการตรวจสอบ 2 ลักษณะ คือ (1) ตรวจสอบลายมือชื่อของลูกค้า และ (2) สอบยันรายการกับลูกค้า แต่ปรากฏว่าเจ้าหน้าที่ด้านให้บริการหลักทรัพย์ (Front Office) ติดต่อและรับหลักฐานการฝาก ถอน โอนเงินและหลักทรัพย์ของลูกค้า และนำส่งให้ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ (Back Office) เพื่อดำเนินการตามที่ลูกค้าร้องขอ และเจ้าหน้าที่ด้าน Back Office ได้มีการตรวจสอบลายมือชื่อของลูกค้า แต่การสอบยันรายการกับลูกค้าได้ดำเนินการเฉพาะธุรกรรมบางลักษณะเท่านั้น ซึ่งไม่เป็นไปตามระบบงานที่กำหนด ทั้งนี้ บล.นครหลวงไทย ได้ดำเนินการให้ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ (Back Office) สอบยันรายการทุกลักษณะกับลูกค้าตั้งแต่วันที่ 3 มีนาคม 2552 เป็นต้นมา เว้นแต่จะเข้าลักษณะยกเว้นซึ่งบริษัทกำหนดให้มีการสอบทานด้วยวิธีการอื่นแทน 

 

222,000.00  

 

40

12/05/2552 

4/2552 

33/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 และ 25 กุมภาพันธ์ 2552 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ("บล. นครหลวงไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์หรือทางสื่ออิเล็กทรอนิกส์ให้ครบถ้วนจำนวน 17 รายการ 

 

117,000.00  

 

41

13/09/2556 

5/2556 

41/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ เป็นเหตุให้ผู้แนะนำการลงทุนมีการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

84,000.00  

 

42

13/09/2556 

5/2556 

42/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 ตุลาคม 2555 ถึงวันที่ 28 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ 

 

58,500.00  

 

43

13/09/2556 

5/2556 

42/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 - 13 และวันที่ 27 - 29 พฤศจิกายน 2555 วันที่ 4 และวันที่ 12 - 13 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 83 รายการ 

 

148,500.00  

 

44

15/03/2560 

3/2560 

28/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า (จำกัด) มหาชน 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กรกฎาคม 2558 จนถึงวันที่ 11 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง รวมถึงไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้า โดยไม่ได้ทำ Enhance KYC/CDD ลูกค้าจำนวน 3 ราย ที่มีธุรกรรมการโอนและรับโอนไม่สอดคล้องกับฐานะทางการเงิน 

 

286,000.00  

 

45

15/08/2554 

6/2554 

62/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 25 พฤษภาคม 2554 ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน 

 

159,750.00  

 

46

15/08/2554 

6/2554 

63/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนกันยายน 2552 ถึงวันที่ 11 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดให้มีระบบการสอบทานความถูกต้อง น่าเชื่อถือของข้อมูลที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า ระหว่างบุคลากรด้านให้บริการ หลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ไม่รัดกุมเพียงพอ จนเป็นเหตุ ให้เจ้าหน้าที่ด้านให้บริการหลักทรัพย์ (front office) กระทำการฉ้อฉลทุจริตทรัพย์สินของลูกค้า  

 

128,750.00  

 

47

15/08/2554 

6/2554 

64/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 17 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะ ผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน  

 

234,900.00  

 

48

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2554 ถึงวันที่ 20 มิถุนายน 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้มีมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์ที่รัดกุมเพียงพอเพื่อป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบ โดยบริษัทขึ้นทะเบียนหลักทรัพย์ที่ต้อง ติดตามการทำธุรกรรมและหลักทรัพย์ที่ต้องจำกัดการทำธุรกรรมไม่ครบถ้วน ไม่กำกับดูแลพนักงาน ที่ล่วงรู้ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ซึ่งมีโอกาสใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในดังกล่าว รวมทั้งเปิดเผย รายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามการทำธุรกรรมให้แก่บุคคลภายนอกซึ่งบริษัทไม่สามารถกำกับดูแลการใช้ข้อมูลภายในได้ 

 

120,000.00  

 

49

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2554 ถึงวันที่ 21 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ทำความรู้จักลูกค้า และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้านิติบุคคล (KYC/CDD) โดยมิได้ระบุข้อมูลโครงสร้างการถือหุ้นของนิติบุคคลในการดำเนินการรู้จักลูกค้า รวมทั้งไม่ได้ดำเนินการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อพิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายและบุคคลที่มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย และตลอดช่วงระยะเวลาที่ลูกค้ามีการทำธุรกรรมกับบริษัทหลักทรัพย์ (On-going KYC/CDD) 

 

173,250.00  

 

50

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2554 ถึงวันที่ 14 มิถุนายน 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

279,900.00  

 

51

16/03/2555 

3/2555 

23/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 11 สิงหาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด โดยไม่จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์บริษัท ผลิตภัณฑ์ตราเพชร จำกัด (มหาชน) (DRT) ของลูกค้า จำนวนรวมทั้งสิ้น 28 รายการ 

 

103,950.00  

 

52

16/03/2559 

2/2559 

16/2559 

ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 กันยายน 2557 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2558 ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานในการกำกับดูแลและควบคุมการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายหน่วยลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ อาจทำให้ลูกค้าได้รับคำแนะนำไม่ครบถ้วนถูกต้อง และมีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจได้รับความเสียหาย 

 

349,000.00  

 

53

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 2 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้ คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์กับลูกค้าอย่างครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

73,800.00  

 

54

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 28 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกลุ่มลูกค้าตามระดับความเสี่ยงไม่ครบถ้วนตามเกณฑ์ที่กำหนด และไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติสำหรับลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

52,800.00  

 

55

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 30 กรกฎาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้าอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

72,000.00  

 

56

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้แบ่งแยกบุคลากรที่มีความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน โดย IC เป็นผู้พิจารณาลงทุนใน Investment port ของบริษัท และผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยงที่เป็นกรรมการใน IC สามารถดูข้อมูล Real time ของลูกค้าได้ และเป็นผู้ส่งคำสั่งขายหุ้นในบัญชี Investment port ดังกล่าวด้วย อันเป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

89,400.00  

 

57

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการบริหารความเสี่ยง เพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ และระบบควบคุมภายในในการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัท (port) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ (ก) ขยายวงเงินลงทุนเพื่อ port อย่างมีนัยสำคัญ โดยไม่พบเอกสารหลักฐานที่อ้างอิงถึงปัจจัยและที่มาของการกำหนดวงเงินลงทุนที่ผ่านการพิจารณาของ board (ข) Investment Committee (IC) มีพฤติกรรมลงทุนเพื่อ Investment port ไม่เหมาะสม โดยมีการลงทุนและถือครองหุ้นกระจุกตัวในหลักทรัพย์เดียวเป็นมูลค่าสูงเกินกว่าที่ board อนุมัติ และไม่สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนที่กำหนดให้ลงทุนระยะปานกลางถึงระยะยาว (ค) มิได้ติดตามและควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยพบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ดูแลบัญชี port ของบริษัท 2 ราย มีพฤติกรรมซื้อขายในลักษณะใส่-ถอน และจับคู่ซื้อขาย ระหว่างกันเองหลายหลักทรัพย์ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

292,000.00  

 

58

16/09/2553 

8/2553 

45/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 22 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

122,250.00  

 

59

16/10/2555 

5/2555 

40/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 วันที่ 2 วันที่ 5 วันที่ 6 วันที่ 12 วันที่ 22 และวันที่ 23 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 55 รายการ 

 

117,000.00  

 

60

16/10/2555 

5/2555 

41/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยวันที่ 12 ถึงวันที่ 30 เมษายน 2555 มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ จำนวน 101 รายการ 

 

168,750.00  

 

61

16/10/2555 

5/2555 

42/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 58 รายการ 

 

144,450.00  

 

62

16/10/2555 

5/2555 

42/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท โดยนำเครื่องคอมพิวเตอร์ที่มีข้อมูลของลูกค้าที่ non-active มาใช้ในส่วนบริการลูกค้า อันอาจทำให้ข้อมูลความลับของลูกค้ารั่วไหลหรือถูกแก้ไขเปลี่ยนแปลงได้ 

 

53,400.00  

 

63

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 15 ถึงวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2553 วันที่ 4 ถึงวันที่ 5 มีนาคม 2553 และวันที่ 18 ถึงวันที่ 19 มีนาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 2 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

247,725.00  

 

64

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 มีนาคม 2553 ถึงวันที่ 6 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลา 3 ปี นับแต่วันที่กฎหมายบังคับใช้ (16 มีนาคม 2553) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

112,200.00  

 

65

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 มีนาคม 2553 วันที่ 20 และวันที่ 23 เมษายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยยินยอมให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาต (Trader) ที่ยังไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน หรือให้คำแนะนำให้ กับผู้ลงทุนหรือลูกค้าของบริษัทโดยตรง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

47,700.00  

 

66

16/11/2553 

9/2553 

51/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 6 วันที่ 13 วันที่ 15 มกราคม 2553 วันที่ 9 และวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 9 และวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

255,600.00  

 

67

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในระหว่างวันที่ 8 มกราคม 2553 ถึงวันที่ 17 มีนาคม 2553 วันที่ 22 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2553 และวันที่ 26 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 29 มกราคม 2553 วันที่ 22 ถึง 23 กุมภาพันธ์ 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

244,125.00  

 

68

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) เพียงพอที่จะทำให้ทราบถึงผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง หรือผู้มีอำนาจควบคุมการซื้อขายของบัญชีลูกค้า โดยพบว่ามีบัญชีของลูกค้าที่มีปริมาณการซื้อขายสูงติดอันดับกลุ่มลูกค้ารายใหญ่ ของบริษัท ซึ่งไม่สอดคล้องกับศักยภาพของลูกค้าตามที่มีการแสดงไว้เมื่อเปิดบัญชี อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

229,800.00  

 

69

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 2 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระบบบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ รวมทั้งมีการกระทำในลักษณะที่อาจพิจารณาได้ว่าเป็นการเอื้อประโยชน์ต่อลูกค้าบางราย อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

366,000.00  

 

70

17/02/2554 

2/2554 

13/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2549 จนถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำเนินการรู้จักและตรวจสอบ เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า รวมทั้งบุคคลที่ได้รับประโยชน์ในทอดสุดท้ายของลูกค้าทุกราย(KYC/CDD) ที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

128,700.00  

 

71

17/02/2554 

2/2554 

14/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าเมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2553 ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

497,250.00  

 

72

17/02/2554 

2/2554 

14/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 19 ตุลาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของผู้รับประโยชน์ จากการซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน และไม่จัดให้มีข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานอย่างเพียงพอที่จะทราบถึงวัตถุประสงค์ในการลงทุน ระดับความรู้ความเข้าใจและประสบการณ์เกี่ยวกับการลงทุนของลูกค้าทุกราย (KYC/CDD) กรณีลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

192,000.00  

 

73

18/01/2560 

1/2560 

5/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 18 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (บล.เอเซีย พลัส) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ กล่าวคือ (1) กำหนดเงื่อนไขการคัดกรองรายการที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อนำมาทำ Enhanced KYC/CDD ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยกำหนดเงื่อนไขให้คัดกรองเป็นรายบัญชี แต่มิได้รวมยอดเงินฝากและการโอนหลักทรัพย์ของทุกประเภทบัญชีของลูกค้ารายนั้น ๆ มาพิจารณา (2) การทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และการทำ Enhanced KYC/CDD ยังไม่รัดกุมเพียงพอในกลุ่มลูกค้าที่ซื้อหลักทรัพย์ประเภทตั๋วเงินและหุ้นกู้ และมิได้มีการดำเนินการที่เพียงพอเมื่อพบลูกค้าทำธุรกรรมโอนหลักทรัพย์ที่ไม่สอดคล้องกับเอกสารหลักฐานที่แสดงศักยภาพทางการเงินของลูกค้า หรือมีการโอนหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าหรือบุคคลอื่นในลักษณะเป็นทอด ๆ โดยที่ไม่พบความเกี่ยวข้องระหว่างกัน (ลูกค้าจำนวน 121 ราย มูลค่ารวม 1,340.96 ล้านบาท) และ (3) บริษัทมิได้ดำเนินการใด ๆ เมื่อพบลูกค้าแจ้งใช้ e-mail เดียวกัน เพื่อขอรับข้อมูลหรือเอกสารสำคัญจากบริษัท 

 

426,250.00  

 

74

18/06/2557 

7/2557 

60/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มิถุนายน 2556 จนถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมายให้รัดกุมเพียงพอ โดยบริษัทไม่ได้ติดตามตรวจสอบผู้แนะนำการลงทุนซึ่งมีประวัติการกระทำผิด เพื่อให้มั่นใจว่าบุคคลดังกล่าวได้แก้ไขการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมาย และระเบียบที่บริษัทกำหนดแล้ว ทำให้ไม่สามารถป้องกันหรือยับยั้งความเสียหายที่เกิดขึ้นจากการที่ผู้แนะนำการลงทุนดังกล่าวยังคงมีพฤติกรรมเดิมที่สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้าไม่ได้เป็นผู้สั่งได้อย่างทันเหตุการณ์ เป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย 

 

119,000.00  

 

75

18/06/2557 

7/2557 

60/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 มิถุนายน 2556 จนถึงวันที่ 15 เมษายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในในการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่รัดกุมเพียงพอ โดยบริษัทไม่ได้สอบยันกับลูกค้าหรือดำเนินการให้มั่นใจว่าเป็นความประสงค์ของลูกค้าจริงก่อนดำเนินการนำค่าขายไปชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า ตามที่ได้รับแจ้งจากผู้แนะนำการลงทุน เป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย 

 

226,200.00  

 

76

18/06/2557 

7/2557 

61/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมายที่รัดกุมเพียงพอ เป็นเหตุให้ผู้แนะนำการลงทุนมีการรับมอบหมายจากลูกค้าในการบริหารหรือตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า 

 

160,200.00  

 

77

19/01/2554 

1/2554 

5/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

426,375.00  

 

78

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 27 และวันที่ 31 พฤษภาคม 2553 และวันที่ 9 ถึงวันที่ 11 มิถุนายน 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

144,900.00  

 

79

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2553 จนถึงวันที่ 30 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้าอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

117,600.00  

 

80

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 มกราคม 2553 จนถึงวันที่ 7 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของผู้รับผลประโยชน์ในทอดสุดท้ายของลูกค้าทุกราย (KYC/CDD) กรณีลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

147,000.00  

 

81

19/07/2560 

6/2560 

52/2560 

ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม 2559 ถึงวันที่ 25 เมษายน 2560 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะตัวแทนขายหน่วยลงทุนกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ไม่มีมาตรการที่จะทำให้มั่นใจว่ากองทุนที่เสนอขายกับกองทุนที่ส่งมอบให้แก่ลูกค้ามีการลงทุนไม่แตกต่างกันอย่างมีนัยสำคัญ และไม่มีมาตรการติดตามคุณภาพพอร์ตของกองทุนเป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากการลงทุน  

 

205,200.00  

 

82

19/12/2555 

7/2555 

52/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ด้วยความรับผิดชอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ 

 

225,600.00  

 

83

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 16 สิงหาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลให้พนักงานที่เกี่ยวข้องดำเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติในเรื่องข่าวลือที่สำนักงานและบริษัทกำหนด 

 

190,200.00  

 

84

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 18 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้ติดตามตรวจสอบรายการที่อาจเข้าข่ายเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานและบริษัทกำหนด 

 

228,000.00  

 

85

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้บริหารให้อยู่ภายในขอบเขตที่กระทำได้ 

 

64,200.00  

 

86

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 27 กรกฎาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ในเรื่องการให้คำแนะนำในการลงทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด 

 

178,200.00  

 

87

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 27 กรกฎาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้ตรวจสอบให้รัดกุมเพียงพอที่จะเชื่อถือได้ว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อขายหรือมีคำสั่งให้โอนหุ้นในบัญชีของลูกค้าเป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริง 

 

178,200.00  

 

88

20/04/2559 

3/2559 

19/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามประกาศที่ออกตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยไม่ได้จัดให้มีระบบบริหารจัดการและระบบบริหารความเสี่ยงในการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (Proprietary Trading) ให้เป็นไปตามแนวทางที่สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยกำหนด 

 

411,000.00  

 

89

20/08/2555 

4/2555 

28/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 22 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษา ความปลอดภัยไม่เพียงพอต่อการป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้ข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท 

 

126,600.00  

 

90

20/08/2558 

7/2558 

56/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 มกราคม 2558 และวันที่ 23 มกราคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าจำนวน 3 ราย ให้ครบถ้วน เป็นจำนวน 22 รายการ 

 

63,900.00  

 

91

21/02/2560 

2/2560 

20/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยข้อมูลลูกค้าเพื่อป้องกันมิให้ผู้ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้องสามารถเข้าถึงหรือล่วงรู้ข้อมูลของลูกค้าไม่รัดกุม  

 

168,600.00  

 

92

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ โอนเงินของลูกค้าให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศก่อนที่จะได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าโดยที่มิได้ขอผ่อนผันเพื่อดำเนินการ อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตาม 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

145,200.00  

 

93

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 มิถุนายน 2552 จนถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดให้มีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าและตรวจสอบความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า (KYC/CDD และ suitability) ก่อนเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทมาร์จิ้นให้ลูกค้า อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

100,800.00  

 

94

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2552 ถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าและตรวจสอบความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า (KYC/ CDD และ suitability) ก่อนการอนุมัติเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า และการขออนุมัติวงเงินลงทุนต่างประเทศจากสำนักงานให้ลูกค้า รวมทั้งรับรองข้อมูลอันเป็นเท็จกับสำนักงานว่าได้ทำ KYC/ CDD และ suitability ของลูกค้าดังกล่าวแล้ว อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

266,000.00  

 

95

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2552 จนถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และการเจรจาตกลงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ของลูกค้า อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

175,200.00  

 

96

21/05/2557 

6/2557 

53/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 29 - 31 พฤษภาคม วันที่ 3 - 7 วันที่ 11 และวันที่ 18 มิถุนายน และวันที่ 18 ธันวาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า 

 

197,812.50  

 

97

21/09/2559 

8/2559 

67/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 5 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ("KYC/CDD") ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

698,437.50  

 

98

22/01/2557 

1/2557 

13/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2556 ถึงวันที่ 29 เมษายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 2 ราย ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 144 รายการ 

 

217,125.00  

 

99

22/01/2557 

1/2557 

14/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 มิถุนายน ถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ 

 

76,200.00  

 

100

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ 

 

164,400.00  

 

101

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการปฏิบัติงานการบริหารความเสี่ยงต่อทรัพย์สินของลูกค้าและการประกอบธุรกิจไม่มีประสิทธิภาพและรัดกุมเพียงพอ กรณีไม่ตรวจสอบความครบถ้วนในการจัดส่งใบยืนยันการซื้อขายและรายงานทรัพย์สินให้ลูกค้า การจัดการเอกสารดังกล่าวที่ถูกไปรษณีย์ตีคืนไม่รัดกุม และเกณฑ์ในการกำหนดขนาดธุรกรรมและลักษณะธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องรายงานต่อสำนักงาน ปปง. ไม่เหมาะสม 

 

266,000.00  

 

102

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ กรณี ผู้แนะนำการลงทุนไม่ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน 

 

97,200.00  

 

103

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ กรณีผู้แนะนำการลงทุนไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

97,200.00  

 

104

22/07/2553 

6/2553 

39/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 กรกฎาคม 2552 จนถึงวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ได้จัดให้มีการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรด้านให้บริการหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) อย่างเคร่งครัด ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

290,000.00  

 

105

22/12/2553 

10/2553 

57/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 11 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้าอย่างน้อย ปีละ 1 ครั้ง ตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

129,600.00  

 

106

22/12/2553 

10/2553 

57/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของ ผู้รับผลประโยชน์ในทอดสุดท้ายของลูกค้าทุกราย (KYC/CDD) กรณีลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

141,000.00  

 

107

22/12/2553 

10/2553 

57/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า และไม่จัดกลุ่มความเสี่ยงของลูกค้า (KYC/CDD) ให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

126,600.00  

 

108

22/12/2553 

10/2553 

58/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูบีเอส (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูบีเอส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบควบคุมภายในและการตรวจสอบดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานเพื่อป้องกันมิให้พนักงานนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบ ยังไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ทั้งนี้ บริษัทได้ลงโทษพนักงานที่เกี่ยวข้องโดยให้พ้นจากการเป็นพนักงานและแก้ไขปรับปรุงระบบควบคุมภายในและตรวจสอบการปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดกรณีดังกล่าวอย่างเข้มงวดแล้ว 

 

124,800.00  

ความผิดของบริษัทมีเหตุลดหย่อน เนื่องจากบริษัทได้ดำเนินการเพื่อชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ลูกค้าเป็นเงินประมาณ 34 ล้านบาท นอกจากนี้ สำนักงานได้กล่าวโทษดำเนินคดีพนักงานของบริษัทกับพวกที่เกี่ยวข้องแล้วด้วย 

109

23/04/2557 

5/2557 

48/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2556 จนถึงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (บล. เคทีบี) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายจากความเสี่ยงต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจของบริษัทไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยบริษัทไม่เคยตรวจสอบว่ามีการลับลอบนำอุปกรณ์มาเชื่อมต่อกับอุปกรณ์ของบริษัทเพื่อใช้เป็นช่องทางในการกระทำการที่ไม่เหมาะสมหรือเข้าข่ายผิดกฎหมายหรือไม่ ทำให้บริษัทไม่พบกรณีที่ผู้แนะนำการลงทุนได้ลักลอบนำอุปกรณ์มาเชื่อมต่อกับสาย LAN ของบริษัทเพื่อใช้ IP address ของบริษัทส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าเพื่อตนเอง และทำให้มีความเสี่ยงที่จะไม่สามารถกำกับดูแลการใช้ที่ทำการและอุปกรณ์ของบริษัทกระทำการไม่เหมาะสมหรือเข้าข่ายผิดกฎหมายได้ 

 

227,400.00  

 

110

23/04/2557 

5/2557 

48/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2556 จนถึงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (บล. เคทีบี) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบควบคุมภายในไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนรับสำเนาใบนำฝากเงิน (ใบ pay in) ของลูกค้าที่โอนเงินเข้าบัญชีบริษัท เพื่อชำระค่าซื้อหลักทรัพย์และหรือฝากเป็นหลักประกัน แต่มิได้กำกับดูแลให้ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ติดตามขอสำเนาใบ pay in จากผู้แนะนำการลงทุนตามเกณฑ์ที่บริษัทกำหนด และฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์มิได้สอบยันกับผู้ที่โอนเงินที่มิใช่เจ้าของบัญชี โดยสอบยันกับลูกค้าเท่านั้น ทั้ง ๆ ที่ใบ pay in ได้ระบุชื่อผู้โอนเงินที่มิใช่เจ้าของบัญชีไว้ชัดเจน อันเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายและมีการใช้บริษัทเป็นช่องทางในการทุจริต 

 

227,400.00  

 

111

23/12/2557 

13/2557 

138/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2556 จนถึงวันที่ 4 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานที่มีประสิทธิภาพไม่เพียงพอ 

 

156,800.00  

 

112

23/12/2557 

13/2557 

139/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงในการทบทวนวงเงินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอที่จะป้องกันและจัดการความเสี่ยงได้อย่างมีประสิทธิภาพ 

 

243,000.00  

 

113

23/12/2557 

13/2557 

140/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 24 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบในการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่มีประสิทธิภาพ ทำให้มีความเสี่ยงที่จะถูกใช้เป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้าได้ 

 

151,200.00  

 

114

23/12/2557 

13/2557 

140/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 สิงหาคม 2557 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องสามารถเข้าถึงและล่วงรู้ข้อมูล รวมทั้งถูกนำไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบ 

 

50,400.00  

 

115

23/12/2558 

11/2558 

82/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ โดยขาดความรัดกุมในการสอบยันเพื่อให้มั่นใจว่าการเปลี่ยนแปลงข้อมูลและการโอนหุ้นเป็นไปตามความต้องการของลูกค้า ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของลูกค้าได้ 

 

358,000.00  

 

116

23/12/2558 

11/2558 

82/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลเพื่อป้องกันการใช้ข้อมูลภายในและความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่มีประสิทธิภาพ 

 

358,000.00  

 

117

23/12/2558 

11/2558 

82/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม 

 

385,000.00  

 

118

24/03/2554 

3/2554 

30/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 16 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 3 กันยายน 2553 มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ของลูกค้าให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

162,000.00  

 

119

24/07/2558 

6/2558 

53/2558 

ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2557 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ นายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน และผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานในการควบคุมการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายหน่วยลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ อาจทำให้ลูกค้าได้รับคำแนะนำไม่เหมาะสม หรือธนาคารอาจมีข้อโต้แย้งกับลูกค้าได้ 

 

91,800.00  

 

120

24/11/2554 

7/2554 

76/2554 

บริษัท กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 บริษัท กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน  

 

159,375.00  

 

121

24/11/2554 

7/2554 

77/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2554 ถึงวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน  

 

488,250.00  

 

122

24/11/2554 

7/2554 

78/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 20 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2554 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

514,530.00  

 

123

24/11/2554 

7/2554 

78/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ดูแลให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และไม่ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน  

 

185,000.00  

 

124

24/11/2554 

7/2554 

78/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าอย่างมีประสิทธิภาพเพียงพอ ทำให้เป็นช่องทางให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนกระทำการทุจริตกับทรัพย์สินของลูกค้า  

 

325,000.00  

 

125

26/05/2554 

4/2554 

43/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเมื่อวันที่ 6 วันที่ 7 และวันที่ 28 กรกฎาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

245,700.00  

 

126

26/05/2554 

4/2554 

44/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2553 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

875,812.50  

 

127

26/05/2554 

4/2554 

45/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ดูแลให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน กรณีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนปฏิบัติต่อ ผู้ลงทุนโดยไม่ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

85,200.00  

 

128

26/07/2559 

6/2559 

32/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 30 กรกฎาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการกำกับดูแลผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านช่องทาง Line ไม่รัดกุม 

 

72,000.00  

 

129

26/07/2559 

6/2559 

34/2559 

ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2559 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานบกพร่อง โดยมีระบบงาน ในการบริหารและการจัดการความเสี่ยง และมาตรการป้องกันและจัดการความเสี่ยงและระบบเทคโนโลยีสารสนเทศไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ส่งผลให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า ในวงกว้าง  

 

2,260,000.00  

 

130

26/07/2559 

6/2559 

34/2559 

ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 30 มกราคม 2559 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานที่มีความบกพร่อง โดยมีระบบตรวจสอบและควบคุมภายใน ระบบในการตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงาน ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (compliance) และระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอเป็นช่องทางเอื้อให้เกิดการทุจริตได้โดยง่าย และไม่สามารถตรวจสอบและดำเนินการยับยั้งการกระทำทุจริตได้โดยรวดเร็วและมีประสิทธิภาพ ส่งผลให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้าในวงกว้าง 

 

1,460,000.00  

 

131

26/07/2559 

6/2559 

39/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 พฤษภาคม 2558 ถึงวันที่ 7 มกราคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทบทวนทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

144,600.00  

 

132

26/11/2557 

12/2557 

113/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 ตุลาคม 2556 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงในการพิจารณาวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ  

 

229,800.00  

 

133

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 16 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด มีระบบงานการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงในเรื่องการกำกับดูแลกลุ่มลูกค้าที่มีความสัมพันธ์กันและกลุ่มลูกค้ามอบอำนาจที่ไม่มีประสิทธิภาพ 

 

166,800.00  

 

134

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่มีประสิทธิภาพ 

 

344,000.00  

 

135

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบงานการบริหารความเสี่ยงในเรื่องการเปิดบัญชี การรู้จักลูกค้า และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) การกำหนดวงเงิน และการทบทวนวงเงินไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพ 

 

623,437.50  

 

136

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่รัดกุม ซึ่งอาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้าได้ 

 

323,000.00  

 

137

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบงานการบริหารความเสี่ยงในการกำกับดูแลการรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยตามกฎหมายฟอกเงินไม่รัดกุม 

 

430,000.00  

 

138

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยระบบงานป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่มีประสิทธิภาพ 

 

323,000.00  

 

139

27/08/2553 

7/2553 

41/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 จนถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

676,125.00  

 

140

27/08/2553 

7/2553 

42/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม 2552 ถึงวันที่ 21 มีนาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

145,800.00  

 

141

27/08/2553 

7/2553 

43/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 สิงหาคม 2552 ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

138,000.00  

 

142

27/08/2553 

7/2553 

44/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

122,250.00  

 

143

27/11/2556 

7/2556 

75/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 3 ราย ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 291 รายการ 

 

306,000.00  

 

144

28/10/2552 

8/2552 

54/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2552 ระหว่างเวลา 15.02 น. ถึงเวลา 16.31 น. บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ("บล. ซีมิโก้") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 2 ราย รวมจำนวน 114 รายการ อย่างไรก็ดี ปรากฏข้อเท็จจริงในกรณีเดียวกันว่า บล. ซีมิโก้ มิได้เพิกเฉยเมื่อพบคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ส่งผ่านบริษัทเป็นคำสั่งซื้อขายที่เข้าข่ายไม่เหมาะสมในลักษณะผลักดันราคา โดยมีการแจ้งข้อมูลต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ทันที และติดตามดูแลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่อย่างใกล้ชิด รวมทั้งในวันทำการถัดมาก็ได้กำหนดให้กลุ่มหลักทรัพย์ที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายไม่เหมาะสมเป็นหลักทรัพย์ใน Turnover list ที่จะต้องซื้อขายด้วยบัญชี Cash balance เท่านั้น เพื่อชะลอความร้อนแรงของการซื้อขายที่อาจก่อให้เกิดความผันผวนของราคาโดยขาดสารสนเทศที่น่าเชื่อถือรองรับ จึงเป็นเหตุบรรเทาโทษ  

 

146,700.00  

 

145

28/10/2552 

8/2552 

55/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย )จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. กิมเอ็ง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 1 ราย รวมจำนวน 13 รายการ  

 

147,000.00  

 

146

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 1 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยพิจารณาให้วงเงินซื้อขายของลูกค้าและทบทวนวงเงินซื้อขายของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือ ให้วงเงินไม่สอดคล้องกับข้อมูลและเอกสารหลักฐานที่แสดงถึงฐานะทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า ไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้า และเพิ่มวงเงินให้แก่ลูกค้า แม้ไม่มีเอกสารหลักฐานที่แสดงถึงฐานะทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า 

 

402,500.00  

 

147

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจของบริษัทไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ ไม่กำกับดูแลอย่างเข้มงวดและจริงจังกับลูกค้าที่มีการซื้อขายในลักษณะที่อาจไม่เหมาะสม ไม่พิจารณาหรือรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย (STR) ต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) ไม่มีระบบควบคุมดูแลเพื่อป้องกันมิให้บุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้าของบริษัทมาใช้ทรัพย์สินของบริษัทเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะที่อาจไม่เหมาะสม และไม่กำกับดูแลการซื้อขายเพื่อบัญชีของบริษัท (Proprietary Trading) ที่เหมาะสมและบัญชีดังกล่าวมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะที่อาจเข้าข่ายไม่เหมาะสม และอาจมีผลกระทบต่อสภาพการซื้อขายโดยรวม 

 

542,187.50  

 

148

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีกระบวนการทำความรู้จักเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงจากการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย (KYC/CDD) ไม่รัดกุม 

 

199,500.00  

 

149

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้มิได้จัดระบบบริหารความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจของบริษัทให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ ไม่มีการกำกับดูแลที่เข้มงวดและจริงจังกับลูกค้าที่มีการซื้อขายในลักษณะที่ไม่เหมาะสม ไม่พิจารณาหรือรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรต้องสงสัย (STR) และไม่มีการกำกับดูแลการซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท (Proprietary Trading) ที่เหมาะสม  

 

553,125.00  

 

150

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน ในการทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ผู้ที่ได้รับประโยชน์และผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย (KYC/CDD) ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

164,400.00  

 

151

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการตรวจสอบดูแลให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

275,000.00  

 

152

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบบริหารความเสี่ยงด้านฐานะการเงิน ในการพิจารณาวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ และการทบทวนวงเงินให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

352,000.00  

 

153

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 12, 13, 18, 26 และ 27 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์จำนวน 69 รายการ และในวันที่ 4, 6, 7 และ 17 ธันวาคม 2555 มิได้จัดให้มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าหลักทรัพย์จำนวน 697 รายการ  

 

328,781.25  

 

154

28/10/2557 

11/2557 

90/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 25 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

105,600.00  

 

155

30/06/2554 

5/2554 

58/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ กำหนด โดยเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

75,600.00  

 

156

31/08/2559 

7/2559 

44/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 14 มีนาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ("บล.แอพเพิล เวลธ์") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ ลูกค้าหลายราย ซึ่งบางรายเป็นนิติบุคคลต่างประเทศ มีเอกสารประกอบการเปิดบัญชีไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด แต่ประธานกรรมการบริหารได้อนุมัติการเปิดบัญชีให้กับลูกค้าดังกล่าว นอกจากนี้ พบลูกค้าหลายรายของ บล. แอพเพิล เวลธ์ มีการโอนหุ้นให้กับหรือรับโอนหุ้นจากบุคคลอื่นที่ไม่มีความสัมพันธ์กัน และมีพฤติกรรมการโอนที่น่าสงสัย เช่น แตกย่อยรายการโอนเป็นหลาย ๆ วัน และผู้รับโอนโอนต่อให้กับลูกค้าอื่นอีกหลายราย มีมูลค่ารวมทั้งสิ้น 537.8 ล้านบาท รวมถึงพบการโอนและรับโอนหุ้นที่ไม่สอดรับศักยภาพทางการเงินของลูกค้า เฉพาะหุ้นของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งเป็นมูลค่าทั้งสิ้น 8,501 ล้านบาท แต่บริษัทมิได้ดำเนินการตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้ากลุ่มดังกล่าว (Enhanced KYC/CDD) ซึ่งแสดงให้เห็นว่าระบบงานของ บล.แอพเพิล เวลธ์มีช่องโหว่และบกพร่องอย่างร้ายแรง ส่งผลต่อความน่าเชื่อถือของตลาดทุน 

 

2,270,000.00  

 

157

31/08/2559 

7/2559 

45/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2558 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมี ระบบงานในการทบทวนทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือ เกณฑ์ของบริษัทไม่สามารถคัดกรองรายการที่มีนัยสำคัญของลูกค้าประเภทบัญชี cash balance ได้อย่างมีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

200,400.00  

 

158

15/08/2554 

6/2554 

64/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

114 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและระบบการควบคุมภายในจากการทำธุรกรรมตั๋วแลกเงินไม่รัดกุมเพียงพอ กรณีจ่ายเงินส่วนลดคืนลูกค้าผู้ถือตั๋ว แลกเงินให้กับบุคคลซึ่งไม่ใช่ลูกค้าผู้ถือตั๋วแลกเงิน โดยไม่มีหลักฐานอ้างอิงที่มาที่ไป และโอนเงิน ที่ลูกค้านำเข้าบัญชีเพื่อซื้อตั๋วแลกเงินของบริษัท ไปให้บริษัทแม่ของบริษัทเพื่อให้เป็นผู้ออกตั๋วแลกเงินแทน  

 

248,400.00  

 

159

24/03/2554 

3/2554 

30/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

114 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจการค้าหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 2 มีนาคม 2553 ถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2553 ทำธุรกรรมขายตั๋วแลกเงินระยะสั้น (B/E) ที่ออกโดยบริษัทที่มิใช่บริษัท จดทะเบียนซึ่งมิได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายแก่ผู้ลงทุนทั่วไปต่อสำนักงาน และเป็นตั๋วแลกเงินที่มิได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 114 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

55,800.00  

 

160

02/12/2559 

10/2559 

102/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด 

115 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 6 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทการเป็นที่ปรึกษา การลงทุนด้านหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีบุคลากรที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานในการ ประกอบธุรกิจ  

 

130,000.00  

 

161

10/02/2552 

2/2552 

14/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 เมษายน 2551 จนถึงวันที่ 20 เมษายน 2551 บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) ("บล. ภัทร") มิได้ดำเนินการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดย บล. ภัทร ในฐานะผู้จัดการการจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท เอสโซ่ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("ESSO") ได้รับชำระเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ ESSO จากลูกค้าบริษัทจำนวน 7 ราย ก่อนวันที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวน 

 

47,400.00  

 

162

11/05/2553 

4/2553 

28/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยมิได้แยกเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าออกจากบัญชีทรัพย์สินของบริษัทภายในวันทำการถัดจากวันที่เรียกเก็บเงินจากผู้จองซื้อ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 116 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

46,800.00  

 

163

12/05/2552 

4/2552 

33/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ถึง 13 พฤษภาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ("บล. นครหลวงไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กล่าวคือ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนที่กำหนดให้ผู้จองซื้อต้องลงลายมือชื่อในใบจองซื้อหุ้นและสำเนาบัตรประชาชน โดยข้อบกพร่องดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการจองซื้อของลูกค้าจำนวน 83 ราย 

 

118,800.00  

 

164

12/05/2552 

4/2552 

34/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 14 ถึง 16 พฤษภาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด ("บล. บัวหลวง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กล่าวคือ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนที่กำหนดให้ผู้จองซื้อต้องลงลายมือชื่อในใบจองซื้อหุ้นและสำเนาบัตรประชาชน โดยข้อบกพร่องดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการจองซื้อของลูกค้าจำนวน 22 ราย 

 

63,900.00  

 

165

10/03/2552 

3/2552 

25/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

117 และ 123 วรรคสอง ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ธันวาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด ("บลจ. ยูโอบี") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิด ยูโอบี หุ้นระยะยาว ("UOBLTF") มิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยเปิดเผยข้อมูลเรื่องการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุน UOBLTF ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญไม่ถูกต้องตรงตามโครงการจัดการกองทุนในสาระสำคัญในลักษณะที่ทำให้ผู้ลงทุนเกิดความเข้าใจผิด กล่าวคือ ตามโครงการจัดการกองทุนรวม UOBLTF กำหนดหลักเกณฑ์รองรับการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไว้ แต่ระบุว่าหาก บลจ. ยูโอบี จะเปิดให้บริการดังกล่าว บลจ. ยูโอบี จะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า ซึ่งในขณะนั้น บลจ. ยูโอบี ยังไม่มีนโยบายให้บริการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในลักษณะ Switch Out แต่หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญซึ่งเป็นเอกสารเผยแพร่ต่อผู้ลงทุนได้ระบุว่าผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุน UOBLTF สามารถสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน (Switch Out) ได้ทุกวันที่ 20 มกราคม และ 20 กรกฎาคม ของทุกปี อันไม่ตรงต่อความเป็นจริง อย่างไรก็ดี ต่อมา บลจ. ยูโอบี ได้แก้ไขโครงการของกองทุนรวมดังกล่าวในส่วนของการ Switch Out ให้กระทำได้ทุกวันทำการ พร้อมทั้งได้แจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการให้บริการดังกล่าวแล้วเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2551  

 

278,250.00  

 

166

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงปัจจุบัน บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อให้ผู้เช่าช่วงบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ไม่มีประสิทธิภาพ และมิได้จัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยไม่ควบคุมและกำกับดูแลให้ผู้เช่าช่วงบริหารจัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

716,000.00  

 

167

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 1 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนภายหลังเวลาที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

111,600.00  

 

168

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมและตรวจสอบไม่รัดกุมในส่วนการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนรวม และมิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยเบิกค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

129,600.00  

 

169

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้เช่าช่วงเพื่อควบคุมและตรวจสอบไม่รัดกุมในส่วนการจัดเก็บรายได้ของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา และมิได้จัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยจัดเก็บรายได้ของกองทุนรวมดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

259,200.00  

 

170

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 และ 126(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 4 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มีระบบงานเกี่ยวกับมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

86,400.00  

 

171

10/03/2552 

3/2552 

26/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ตุลาคม 2549 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยไม่ใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ มิได้คำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันในข้อตกลงการเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งในขณะนั้นผู้ให้เช่าไม่ได้มีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว ซึ่งไม่เป็นไปตามนโยบายที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนดไว้ว่าให้ลงทุนในทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งผู้ให้เช่ามีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว โดยการเข้าผูกพันในลักษณะดังกล่าว ทำให้มีความเสี่ยงว่าผู้ถือกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินนั้นอาจโต้แย้งการกระทำนิติกรรมใดๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันในทรัพย์สินที่ถือกรรมสิทธิ์ร่วม อันอาจทำให้กองทุนรวม TU-PF ได้รับความเสียหายไม่สามารถดำเนินการลงทุนได้ตามโครงการ และผู้ถือหน่วยลงทุนอาจเสียโอกาสและผลตอบแทนจากเงินลงทุนและมีความเสี่ยงในการเรียกคืนเงินประกันการปฏิบัติตามสัญญา อย่างไรก็ดี ต่อมาได้มีการแก้ไขปัญหาเรื่องกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินดังกล่าวโดยมีการทำนิติกรรมให้ผู้ให้เช่าเป็นผู้ถือกรรมสิทธิ์ที่ดินแต่เพียงผู้เดียวเสร็จสิ้นเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2551  

 

162,750.00  

 

172

10/03/2552 

3/2552 

26/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยไม่ใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ มิได้คำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ ตามโครงการกองทุนรวม TU-PF ได้กำหนดเงื่อนไขการลงทุนของโครงการไว้ว่า กองทุนรวม TU-PF จะทำสัญญาเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดิน โดยผู้รับงานก่อสร้างเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายในการก่อสร้างด้วยตนเอง และเมื่อการก่อสร้างแล้วเสร็จ กองทุนรวม TU-PF จึงจะเข้าทำสัญญาเช่าระยะยาว และจะชำระค่าเช่า และค่าตอบแทนสำหรับการให้เช่าทรัพย์สินเป็นเงินจำนวน 841.5 ล้านบาท ในวันจดทะเบียนการเช่าสัญญาเช่าระยะยาว แต่ บลจ. ไอเอ็นจี ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวม TU-PF ได้ตกลงยินยอมให้มีการแก้ไขสัญญาและดำเนินการให้กองทุนรวม TU-PF จ่ายเงินค่าสิทธิการเช่าทรัพย์สินให้แก่คู่สัญญาล่วงหน้าเป็นงวดๆ คิดเป็นเงินรวมจำนวน 800 ล้านบาทเศษ ในขณะที่การก่อสร้างทรัพย์สินที่เช่านั้นยังไม่เสร็จสมบูรณ์ตามสัญญา อันเป็นการดำเนินการที่แตกต่างอย่างมีนัยสำคัญจากโครงการที่แจ้งต่อผู้ลงทุน อีกทั้งทำให้กองทุนรวม TU-PF มีความเสี่ยงทั้งในด้านความสามารถในการส่งมอบงานของผู้รับงานก่อสร้าง และ มีความเสี่ยงว่าหากผู้รับงานก่อสร้างไม่สามารถทำงานให้แล้วเสร็จ คู่สัญญาจะสามารถชำระเงินที่ได้รับล่วงหน้าคืนให้แก่กองทุนรวม TU-PF ได้หรือไม่อย่างไรก็ดี โครงการก่อสร้างดังกล่าวสามารถดำเนินการแล้วเสร็จสมบูรณ์ และ บลจ. ไอเอ็นจี ได้จัดให้กองทุนรวม TU-PF จดทะเบียนสิทธิการเช่าสิ่งปลูกสร้างดังกล่าวตามสัญญาเช่าระยะยาว 30 ปี เมื่อวันที่ 26 ธันวาคม 2551  

 

1,763,125.00  

 

173

12/01/2553 

1/2553 

6/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน นครหลวงไทย จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน นครหลวงไทย จำกัด ดำเนินการให้กองทุนรวมตราสารหนี้จำนวน 2 กองทุน ลงทุนในตั๋วแลกเงินและเงินฝากธนาคารพาณิชย์ มีมูลค่าเฉลี่ยเกินร้อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของแต่ละกองทุนรวม ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน การกระทำดังกล่าวจึงเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 90 แห่ง ปอ. 

 

90,000.00  

 

174

21/04/2553 

3/2553 

20/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ซีมิโก้ จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ซีมิโก้ จำกัด จัดการกองทุนเปิดซิมิโก้ตราสารทุนเพื่อการเลี้ยงชีพโดยลงทุนในเงินฝากธนาคารพาณิชย์ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนและโครงการจัดการกองทุนรวม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

31,200.00  

 

175

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2556 บริษัทในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ มิได้ควบคุมดูแลให้ผู้ค้ำประกันรายได้ปฏิบัติตามสัญญาค้ำประกันรายได้ตามเงื่อนไขของโครงการ  

 

262,200.00  

 

176

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2555 บริษัทในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน รวม 3 กรณี กล่าวคือ (1) มิได้มีการตรวจตราสภาพอสังหาริมทรัพย์ จึงไม่พบว่าสิ่งปลูกสร้างซึ่งเป็นทรัพย์สินที่กองทุนรวมเข้าลงทุนถูกรื้อถอน (2) จัดการให้กองทุนรวมมนตรีเข้าผูกพันตามสัญญาค้ำประกันโดยไม่กำหนดเงื่อนไขเกี่ยวกับการห้ามก่อหนี้และห้ามจำหน่ายสินทรัพย์ถาวรของผู้ค้ำประกัน (3) เปิดเผยข้อมูลอายุอาคารในโครงการและหนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมมนตรี ไม่ถูกต้อง  

 

451,800.00  

 

177

15/08/2554 

6/2554 

65/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2553 ถึงวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2554 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานที่แสดงให้เห็นว่ามีการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการจัดสรรการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขายให้แก่ประชาชนเป็นครั้งแรก (หลักทรัพย์ IPO) ให้แต่ละกองทุนอย่างเสมอภาคและยุติธรรม (Fair Allocation) 

 

100,400.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

178

16/06/2553 

5/2553 

32/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด (บลจ. ทิสโก้) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล กำหนดแนวทางในการใช้สิทธิในที่ประชุมผู้ถือหุ้นในนามกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. ทิสโก้ กำหนดแนวทางการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นในนามกองทุนดังกล่าวว่าบริษัทอาจไม่ไปใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น หากพิจารณาแล้วเห็นว่าไม่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผลประโยชน์ของกองทุน ซึ่งไม่เป็นไปตามข้อกำหนดของประกาศ เนื่องจากมิได้นำเรื่องที่ประกาศกำหนดว่ามีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผลประโยชน์ของกองทุนมากำหนดเป็นแนวทางให้บริษัทต้องไปใช้สิทธิออกเสียงในเรื่องดังกล่าว อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และ 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

190,200.00  

 

179

16/06/2553 

5/2553 

32/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 3 กรกฎาคม 2552 วันที่ 24 กันยายน 2552 และวันที่ 26 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด (บลจ. ทิสโก้) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล ไม่ใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัท ไทยสแตนเลย์ การไฟฟ้า จำกัด (มหาชน) บริษัท บางจากปิโตรเลียม จำกัด (มหาชน) และบริษัท ยูเนี่ยน อุตสาหกรรมสิ่งทอ จำกัด (มหาชน) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และ 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

120,900.00  

 

180

19/02/2557 

2/2557 

24/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2556 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการจัดสรรหลักทรัพย์ที่เสนอขายให้แก่ประชาชนเป็นครั้งแรก ให้แก่กองทุนส่วนบุคคลและกองทุนรวมอย่างเสมอภาคและยุติธรรมไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

84,400.00  

 

181

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการจัดการความเสี่ยงก่อนและหลังการลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

210,000.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

182

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการกำหนดค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกองทุนให้ชัดเจนและเหมาะสม  

 

67,200.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

183

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการสอบทานการคำนวณและประกาศ NAV ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

67,200.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

184

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance function) โดยมีระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามแผนการตรวจสอบประจำปีให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

138,000.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

185

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบริหารจัดการภายในองค์กรของบริษัทตามที่ประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วน ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

48,600.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

186

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

106,800.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

187

03/11/2559 

9/2559 

88/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 3 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตราสาร unrated/unlisted) ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยบริษัทไม่สามารถแสดงเอกสารว่าก่อนการตัดสินใจลงทุนได้มีการวิเคราะห์ข้อมูลในเชิงปริมาณ (quantitative) และข้อมูลในเชิงคุณภาพ (qualitative) ในปัจจัยสำคัญๆ อย่างครบถ้วนแล้ว 

 

411,000.00  

 

188

05/03/2557 

3/2557 

32/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง โดยได้ระงับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับบัญชีซื้อขายหน่วยลงทุนของลูกค้า 

 

49,800.00  

 

189

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยบริษัทไม่ได้จัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องให้ครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด เช่น ไม่จัดให้มีการระบุงานที่สำคัญและประเมินความเสี่ยงที่อาจทำให้งานหยุดชะงัก และไม่กำหนดหน้าที่ความรับผิดชอบของผู้ปฏิบัติงาน เป็นต้น  

 

193,800.00  

 

190

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้ดำเนินการให้เป็นไปตามข้อกำหนดในเรื่องการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินให้ครบถ้วน โดยบริษัทมิได้ดำเนินการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในเรื่องดังต่อไปนี้ (ก) บริษัทไม่ได้กำหนดให้ลูกค้าระบุบุคคลผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายในแบบคำขอเปิดบัญชี (customer profile) (ข) บริษัทเปิดบัญชีให้ลูกค้า บางราย โดยที่ไม่ปรากฏข้อมูลแบบคำขอเปิดบัญชีของลูกค้ารายดังกล่าว (ค) บริษัทไม่ได้ทำ KYC/CDD ลูกค้าที่บริษัทจัดอยู่ในระดับความเสี่ยงระดับ 2 ในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติ (enhanced KYC/CDD) (ง) บริษัทไม่นำข้อมูลลูกค้าไปตรวจสอบกับระบบฐานข้อมูลของสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง  

 

162,600.00  

 

191

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยบริษัทไม่จัดให้มีเจ้าหน้าที่เพื่อทำหน้าที่ให้คำปรึกษา ติดตาม และตรวจสอบการปฏิบัติงานของบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงิน  

 

193,800.00  

 

192

09/03/2553 

2/2553 

14/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 ธันวาคม 2552 ถึงวันที่ 4 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด จัดการกองทุนเปิด ไอเอ็นจี ไทย ไลฟ์ไซเคิล 2015 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่ลูกค้าหนึ่งรายเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด  

 

32,800.00  

 

193

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 10 เมษายน 2558 บลจ. ไทยพาณิชย์ มีระบบการกำกับดูแลผู้รับมอบหมาย (outsource) ให้ดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจยังไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพ ทำให้งานที่บริษัทมอบหมายดังกล่าวมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด และมีข้อบกพร่องหรือมีความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท กล่าวคือ บริษัทมอบหมายให้ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) (SCB) ดำเนินการตรวจสอบและจัดสรรหน่วยลงทุนไม่ให้เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด และการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน แต่พบว่า งานที่มอบหมายดังกล่าวมีการกระทำที่ผิดกฎหมายและบกพร่อง รวมทั้งบริษัทประเมินผลการปฏิบัติหน้าที่ของ SCB ไม่รัดกุม ในกรณีการจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเกิน 1 ใน 3 

 

299,400.00  

 

194

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2558 บลจ.ไทยพาณิชย์ มีระบบงานเกี่ยวกับการส่งคำสั่งซื้อขายให้แก่บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) ยังไม่รัดกุมเพียงพอที่จะพิจารณาได้ว่า เป็นไปเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดต่อกองทุน และอาจทำให้พิจารณาได้ว่า เป็นการเอื้อประโยชน์ให้กับบริษัทในกลุ่ม กล่าวคือ ในการส่งคำสั่งในการซื้อขายหุ้นของกองทุนภายใต้การจัดการ บลจ.ไทยพาณิชย์ ส่งคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) (SCBS) ในปริมาณที่สูงกว่า broker รายอื่นอย่างมีนัยสำคัญ และส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ SCBS เพียงรายเดียว โดยไม่มีหลักฐานการประกอบการพิจารณาคัดเลือก broker และ TFEX broker (ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ที่ชัดเจน 

 

195,600.00  

 

195

10/09/2557 

10/2557 

79/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่าดับบลิวเอชเอ พรีเมี่ยมแฟคทอรี่แอนด์แวร์เฮาส์ ฟันด์ (กองทุน WHAPF) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด ในการแก้ไขโครงการจัดการและเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน เพื่อลงทุนซื้อและติดตั้งระบบปรับอากาศในโครงการ Healthcare โดยมิได้ทำการวิเคราะห์และศึกษาความเหมาะสมในการลงทุนซื้อและติดตั้งระบบปรับอากาศก่อนการตัดสินใจลงทุน (due diligence) และมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้าและตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง  

 

53,400.00  

 

196

10/09/2557 

10/2557 

80/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง โดยไม่เปิดเผยข้อมูลที่มีนัยสำคัญของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี อะพาร์ทเมนท์ หนึ่ง (กองทุนรวม UOBAPF) ต่อผู้ลงทุนอย่างชัดเจนและภายในระยะเวลาที่เหมาะสม ทำให้ผู้ลงทุนได้รับความเสียหายจากการไม่เปิดเผยข้อมูลดังกล่าว 

 

107,000.00  

 

197

10/11/2552 

9/2552 

58/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 17 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ("บลจ. ไทยพาณิชย์") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดไทยพาณิชย์พันธบัตรรัฐบาล 7/12 ("กองทุนเปิด GB 7/12") มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด GB 7/12 ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนรายหนึ่งเกินกว่าหนึ่งในสามของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกองทุนเปิดดังกล่าว  

 

57,600.00  

 

198

11/06/2558 

5/2558 

38/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบระบบงานในการบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ยังไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดผลกระทบกับผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน 

 

133,800.00  

 

199

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อตรวจสอบจำนวนผู้ถือหน่วยลงทุนไม่มีประสิทธิภาพ 

 

102,400.00  

 

200

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานไม่มีประสิทธิภาพ 

 

162,600.00  

 

201

14/12/2559 

11/2559 

112/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ได้รับค่าตอบแทนหรือประโยชน์อื่นใดยิ่งกว่าค่าตอบแทนหรือประโยชน์ปกติที่พึงได้รับจากบริษัทหลักทรัพย์ที่ บลจ. เอ็มเอฟซี ตกลงใช้บริการในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุน 

 

240,000.00  

 

202

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าบกพร่อง โดยไม่มีระบบติดตามดอกเบี้ยค้างรับให้ครบถ้วนก่อนชำระบัญชีเลิกกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 

 

202,800.00  

 

203

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลเรียกเก็บค่าตอบแทนในการชำระบัญชีกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 มากกว่าค่าตอบแทนปกติที่พึงได้รับ 

 

375,000.00  

 

204

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ระบบงานการตรวจสอบหรือทบทวนข้อมูลลูกค้าและการกำหนดขั้นตอนและวิธีการตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อป้องกันการใช้กองทุนเป็นช่องทางในการฟอกเงินและสนับสนุนการก่อการร้ายไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

118,200.00  

 

205

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 26 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้มีการกำกับดูแลและตรวจสอบให้บุคลากรปฏิบัติงานตามระบบการจัดการความเสี่ยงด้านการลงทุนและมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร 

 

283,000.00  

 

206

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 26 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดให้มีระบบงานการจัดการความเสี่ยงด้านการลงทุนที่มีขั้นตอนและวิธีการดำเนินการก่อนการลงทุน ขณะลงทุน และภายหลังการลงทุนที่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

283,000.00  

 

207

16/11/2553 

9/2553 

53/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2553 ถึงวันที่ 1 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของกองทุนเปิดเค ออยล์ (กองทุน K-OIL) มิได้จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยขายหน่วยลงทุนเกินกว่าจำนวนเงินทุนของโครงการที่ได้รับอนุมัติและจดทะเบียนไว้กับสำนักงานก่อนการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงจำนวนเงินทุนของโครงการ เป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

35,600.00  

 

208

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 2 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดโดย มิได้จัดให้มีระบบบริหารความเสี่ยงด้านการจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยให้ผู้ทำหน้าที่ ลงทุน (Risk Taker) เป็นผู้อนุมัติการลงทุนที่เกินระดับความเสี่ยงเอง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

163,800.00  

 

209

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานในเรื่องเกี่ยวกับการทำความ รู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) รวมทั้งไม่ได้จัดระดับความเสี่ยง ของลูกค้าเพื่อป้องกันการใช้กองทุนเป็นช่องทางฟอกเงิน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

123,600.00  

 

210

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 29 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มี ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านสนับสนุน ซึ่งพบข้อบกพร่องจากการแก้ไขเปลี่ยนแปลงเอกสารการลงคะแนนของผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อให้ได้มติแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวมเกินกึ่งหนึ่ง และการนับคะแนน ของผู้ถือหน่วยลงทุนผิดพลาด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

124,800.00  

 

211

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 29 เมษายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้เป็นไป ตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด (Late Trade) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

88,200.00  

 

212

17/02/2554 

2/2554 

16/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2553 จนถึงวันที่ 23 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล คุ้มครองเงินต้น 3M2 มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนรายหนึ่งเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

67,800.00  

 

213

17/02/2554 

2/2554 

17/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ กองทุนเปิด เค ตราสารหนี้ต่างประเทศ 3 เดือน บี (กองทุน KFF3MB) มิได้จัดการกองทุนดังกล่าวให้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยลงทุน ในเงินฝากและตั๋วแลกเงินโดยเฉลี่ยรอบอายุของกองทุนเกินกว่าร้อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

56,250.00  

 

214

18/01/2560 

1/2560 

7/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่รายงานการกระทำผิดกรณีไม่ดำรงเงินกองทุนหรือจัดทำประกันภัยเพิ่มเติมสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ให้สำนักงานทราบในรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) 

 

75,000.00  

 

215

18/01/2560 

1/2560 

7/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำรงเงินกองทุนหรือจัดทำประกันภัยเพิ่มเติมสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด  

 

262,500.00  

 

216

19/02/2557 

2/2557 

23/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเปิดเผยการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศในรายงานประจำปีของกองทุนรวมจำนวน 3 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดหน่วยลงทุนฟินันซ่า โกลบอล อโลเคชั่น (FAM GAF) กองทุนเปิดหน่วยลงทุนฟินันซ่า โกลบอล คอมมอดิตี้ (FAM GCF) และกองทุนรวมหน่วยลงทุนฟินันซ่าเพื่อการเลี้ยงชีพ (FAM RMF) ต่ำกว่าที่เรียกเก็บจริง 

 

117,000.00  

 

217

19/07/2560 

6/2560 

51/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จัดทำเอกสารเสนอขายกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล เอ็นแฮนซ์ รีเทิร์น 6M10 ระหว่างวันที่ 25 - 27 กรกฎาคม 2559 และ จัดทำเอกสารเสนอขายกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล เอ็นแฮนซ์ รีเทิร์น 6M11 ระหว่างวันที่ 4 - 8 สิงหาคม 2559 โดยแสดงข้อมูลการลงทุนไม่เห็นได้อย่างชัดเจน และทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิดเกี่ยวกับความเสี่ยงของตราสารที่จะลงทุน  

 

84,500.00  

 

218

19/07/2560 

6/2560 

51/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพ เพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ  

 

375,000.00  

 

219

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึง 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบการบริหารและจัดการความเสี่ยงในการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า (KYC/CDD) โดยไม่จัดระดับและประเมินความเสี่ยงของลูกค้า ไม่ตรวจสอบเพื่อให้ทราบบุคคลที่ได้รับผลประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายกรณีลูกค้าเป็นนิติบุคคล และไม่จัดให้มีระบบในการตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า  

 

138,000.00  

 

220

20/06/2556 

4/2556 

34/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานด้านการจัดทำและจัดเก็บเอกสารหรือหลักฐานในการปฏิบัติงานด้านการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์บกพร่อง  

 

136,800.00  

 

221

20/12/2560 

11/2560 

102/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 12 มิถุนายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการ กองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) ไม่มีประสิทธิภาพ กล่าวคือ (ก) เกณฑ์การคัดเลือกและ ทบทวนคุณภาพตราสารมีปัจจัยที่ใช้ในการวิเคราะห์เชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) ไม่ครอบคลุมปัจจัยสำคัญ ๆ ที่สะท้อนความสามารถในการชำระหนี้ (ข) การวิเคราะห์คุณภาพตราสารไม่มีข้อมูลสนับสนุนอย่างครบถ้วนเพียงพอ เหมาะสม รวมทั้งไม่จัดเก็บเอกสารไว้อ้างอิงให้สามารถตรวจสอบได้ และ (ค) มีการลงทุนในตราสารที่ไม่ผ่านเกณฑ์ที่บริษัทกำหนดและใช้งบการเงินที่ไม่เป็นปัจจุบัน  

 

250,000.00  

 

222

20/12/2560 

11/2560 

102/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 16 สิงหาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการ กองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดการกองทุนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทาง ผลประโยชน์ และไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยลงทุนในตราสารหนี้กับบริษัทคู่ค้าที่มีความ เกี่ยวข้องกันโดยไม่พบเอกสารหลักฐานที่แสดงว่าบริษัทได้มีการพิจารณาว่าการลงทุนดังกล่าว เป็นธุรกรรมที่คำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับผู้ถือหน่วยลงทุน เป็นการทำธุรกรรมในลักษณะ ที่เป็นธรรมเนียมทางค้าปกติเสมือนเป็นการทำธุรกรรมกับบุคคลทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ  

 

315,000.00  

 

223

21/04/2553 

3/2553 

19/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) จัดการกองทุนเปิดเอ็มเอฟซี อินเตอร์เนชั่นแนล เครดิต ออพพอร์ทูนิตี้ ฟันด์ ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่บุคคลหนึ่งเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด  

 

30,400.00  

 

224

21/04/2553 

3/2553 

21/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 8 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด โฆษณากองทุนเปิดเค ออยล์ ที่บริษัทเป็นผู้บริหารจัดการไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด โดยโฆษณาในลักษณะที่ก่อให้เกิดความเข้าใจผิด กล่าวคือ ได้โฆษณากองทุนเปิดเค ออยล์ ผ่าน Website ของบริษัทโดยข้อความมีลักษณะขัดแย้งกับนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดเค ออยล์ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

70,200.00  

 

225

22/07/2553 

6/2553 

40/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2552 จนถึงวันที่ 29 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานและมาตรการควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กรณีไม่มีการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน และไม่มีแผนการตรวจสอบการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์  

28/2553
 

823,125.00  

 

226

22/12/2553 

10/2553 

59/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2553 จนถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดเค พันธบัตรเกาหลี 1 ปี เอเอส มิได้จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนให้เสร็จสิ้นก่อนวันเลิกกองทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

49,800.00  

 

227

22/12/2553 

10/2553 

60/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 8 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำเนินการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานในเรื่องเกี่ยวกับการรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Client/ Client Due Diligence: KYC/CDD) ให้เป็นไปตามข้อกำหนดในเรื่องการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

201,600.00  

 

228

22/12/2553 

10/2553 

60/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 8 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำเนินการให้มีการตรวจสอบว่ามีกลุ่มบุคคลใดถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใดเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

134,400.00  

 

229

22/12/2553 

10/2553 

61/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 ถึง วันที่ 7 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด (บลจ. ยูโอบี) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้ธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย โดยบลจ. ยูโอบี มิได้นำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ลูกค้าทำผ่านบริษัทและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนมารวมเพื่อคำนวณมูลค่าเงินลงทุนคงเหลือ ซึ่งทำให้การจัดระดับความเสี่ยงของกลุ่มลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง และบริษัทมีระบบและขั้นตอนในการติดตามตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยไม่ครอบคลุมลักษณะธุรกรรมตามที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 117 

 

145,800.00  

 

230

22/12/2553 

10/2553 

61/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 เมษายน 2553 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด (บลจ. ยูโอบี) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบงานด้านการปฏิบัติการจัดการกองทุน โดยบลจ. ยูโอบี ทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนโดยไม่มีใบคำสั่งซื้อขายจากผู้ถือหน่วยลงทุน หรือมีใบคำสั่งซื้อแต่ไม่มีลายมือชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน รวมทั้งไม่ตรวจสอบความถูกต้องของลายมือชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 117 

 

121,800.00  

 

231

24/11/2554 

7/2554 

79/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด (บลจ. กสิกรไทย) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้ธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย โดย บลจ. กสิกรไทย มิได้ตรวจสอบข้อมูลลูกค้าที่เปิดบัญชีผ่านบริษัทโดยตรง ซึ่งทำให้การจัดระดับความเสี่ยงของกลุ่มลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง และบริษัทมีระบบและขั้นตอนในการติดตามตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยไม่ครอบคลุมลักษณะธุรกรรมตามที่ประกาศกำหนด จึงเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 117 

 

142,400.00  

 

232

27/02/2556 

1/2556 

11/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดทำประกันภัยสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ในวงเงินน้อยกว่าส่วนต่างของเงินจำนวน 120 ล้านบาทหักด้วยมูลค่าของส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัท 

 

148,800.00  

 

233

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 17 กรกฎาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานการจัดการลงทุนที่มีการกำกับดูแลการปฏิบัติงานที่เหมาะสม เพื่อให้การจัดการลงทุนเป็นไปด้วยความรอบคอบ ระมัดระวัง โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า โดยมิได้ตรวจสอบและสอบทานอสังหาริมทรัพย์ก่อนการลงทุน (due diligence) 

 

130,200.00  

 

234

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุนที่เหมาะสม และไม่สามารถแสดงได้ว่าในการบริหารและจัดการกองทุนบริษัทใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า กล่าวคือ (1) มิได้ควบคุมและตรวจสอบการเบิกจ่ายเงินของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (2) มิได้ตรวจตราสภาพอสังหาริมทรัพย์ที่กองทุนรวมลงทุนทุก ๆ หนึ่งปี โดยจัดทำทะเบียนรายการทรัพย์สินที่กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เข้าไปลงทุนให้ถูกต้องและครบถ้วนตามความเป็นจริง (3) มิได้จัดทำสัญญาค้ำประกันรายได้และมิได้ติดตามควบคุมดูแลให้ผู้ค้ำประกันรายได้ปฏิบัติตามสัญญาค้ำประกันรายได้ (4) มิได้เปิดเผยข้อมูลในโครงการจัดการกองทุนและหนังสือชี้ชวนให้ถูกต้อง  

 

568,500.00  

 

235

27/11/2556 

7/2556 

76/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 14 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ตรวจสอบและสอบทาน (การทำ due diligence) อย่างเพียงพอและเหมาะสมในอสังหาริมทรัพย์ที่กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ไทยคอมเมอร์เชียลอินเวสเม้นต์จะลงทุนเพิ่มเติม 

 

45,000.00  

 

236

28/06/2559 

5/2559 

31/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการ กองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเปิดเผยข้อมูลเพื่อขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนเกี่ยวกับการปรับโครงสร้างการจัดหาผลประโยชน์ให้กับกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่า ไทยคอมเมอร์เชียล อินเวสเม้นต์ ไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจของผู้ถือหน่วยลงทุน  

 

174,600.00  

 

237

28/10/2552 

8/2552 

53/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทหารไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 5 กุมภาพันธ์ 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทหารไทย จำกัด ("บลจ. ทหารไทย") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดทหารไทยพันธบัตร 6 เดือน รุ่นที่ 1 ("กองทุนเปิดทหารไทยพันธบัตร 6 M1") มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยรายหนึ่ง เกินกว่าหนึ่งในสามของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด  

 

50,400.00  

 

238

31/08/2559 

7/2559 

55/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคล มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูล เอกสารหรือหลักฐานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจที่ไม่รัดกุม ซึ่งแสดงถึงระบบตรวจสอบและควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพ อย่างมีนัยสำคัญ โดยพบพนักงานหลายรายนำหนังสืออนุมัติวงเงินลงทุนต่างประเทศที่สำนักงานออกให้เป็นภาษาไทย ไปจัดทำเป็นเอกสารภาษาอังกฤษในลักษณะที่ทำให้บุคคลอื่นเข้าใจว่าเอกสารภาษาอังกฤษดังกล่าวออกโดยสำนักงาน โดยสแกนหัวกระดาษและลายมือชื่อของเจ้าหน้าที่สำนักงานลงไปในเอกสารดังกล่าว และได้นำไปแสดงต่อคู่ค้าและผู้รับฝากเงินของกองทุน รวมในธุรกรรมต่าง ๆ จำนวนมาก เพื่อการเปิดบัญชีเงินฝากและบัญชีทำธุรกรรมทางการเงินของกองทุนจำนวนมาก เหตุเกิดระหว่างเดือนพฤษภาคม 2555 จนถึงเดือนมีนาคม 2559 

 

2,500,000.00  

 

239

13/01/2552 

1/2552 

4/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117??125(1) และ 126(4) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 มกราคม 2551 ถึงวันที่ 23 ตุลาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ("บลจ. กสิกรไทย") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดรวงข้าวคืนกำไร 8 ("กองทุน RKI8") มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยยังคงให้กองทุน RKI8 มีไว้ซึ่งหลักทรัพย์เกินอัตราส่วนที่กำหนดหลังตราสารถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือจาก Investment Grade มาเป็น Non-Investment Grade โดยเหตุเกิดตั้งแต่เดือนสิงหาคม 2549 ซึ่งตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องได้ให้ระยะเวลาดำเนินการ 30 วัน เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน แต่การดำเนินการของ บลจ. กสิกรไทย ในเรื่องนี้มิได้แสดงถึงความตั้งใจในการพยายามดำเนินการให้เป็นไปตามข้อกำหนดด้วยการที่ยังคงถือตราสารทั้งหมดต่อไป และขายตราสารส่วนหนึ่งออกก่อนครบกำหนดอายุตราสาร 1 วัน และถือตราสารส่วนที่เหลือเรื่อยมา โดยเพิ่งจำหน่ายออกเสร็จสิ้นเมื่อเดือนตุลาคม 2551 นอกจากนี้ ในชั้นที่ บลจ. กสิกรไทย ยื่นคำขอผ่อนผันต่อสำนักงาน และได้รับทราบว่าการผ่อนผันในกรณีนี้จะกระทำเมื่อผู้ถือหน่วยของกองทุนดังกล่าวมีมติด้วยเสียงข้างมากให้คงการลงทุนในตราสาร Non-Investment Grade ดังกล่าวเกินอัตราที่กำหนดต่อไปได้ แต่ บลจ. กสิกรไทย มิได้ให้ความสำคัญกับกระบวนการและระยะเวลาดำเนินการเพื่อให้ได้รับมติของผู้ถือหน่วยลงทุน จึงทำให้คำขอของ บลจ. กสิกรไทย ในกรณีนี้ไม่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

216,000.00  

 

240

16/10/2555 

5/2555 

44/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117??125(1) และ 126(4) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดเคแทม เวิลด์ บอนด์ ฟันด์ บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยบริหารจัดการให้ลงทุนและมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยงเกินกว่ามูลค่าความเสี่ยงทั้งหมดที่กองทุนรวมดังกล่าวมีอยู่ 

 

39,200.00  

 

241

24/04/2556 

3/2556 

20/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117??125(1) และ 126(4) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในรอบปีบัญชี 1 กรกฎาคม 2554 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดไทยพาณิชย์สะสมทรัพย์ตราสารหนี้ (กองทุน SCBSFF) ซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ที่เปิดขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการ มิได้จัดการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งเงินฝาก บัตรเงินฝาก ตั๋วแลกเงิน หรือตั๋วสัญญาใช้เงินของธนาคารพาณิชย์ และธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นโดยเฉลี่ยรอบระยะเวลาบัญชีเกินกว่าร้อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 117 มาตรา 125(1) มาตรา 126(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

30,000.00  

 

242

09/06/2552 

5/2552 

35/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด ("บลจ. อยุธยาฯ") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดอยุธยาทุนทวี 3 ("กองทุน AYFTW3") มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ กองทุน AYFTW3 เป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (Non-Retail Fund) ซึ่งผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งหมดต้องเป็นผู้ลงทุนประเภทสถาบัน แต่ปรากฏว่าเมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2551 บลจ. อยุธยาฯ ขาดการตรวจสอบตามสมควรจนเป็นเหตุให้ได้ขายหน่วยลงทุนของกองทุน AYFTW3 ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนจำนวน 1 รายที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน อย่างไรก็ตาม บลจ. อยุธยาฯ ได้ตรวจพบความผิดดังกล่าวในวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2552 และได้รีบดำเนินการแก้ไขทันทีในวันรุ่งขึ้น รวมทั้งได้แจ้งข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการกระทำความผิดมายังสำนักงานด้วยตนเอง  

 

71,500.00  

 

243

10/02/2558 

2/2558 

20/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 25 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม บริหารจัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา ที่มีวัตถุประสงค์ลงทุนในสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา แล้วให้เช่าช่วงออกหาผลประโยชน์ ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยจัดทำสัญญาเช่าช่วงของกองทุนรวม กำหนดเหตุแห่งการปรับอัตราค่าเช่า ไม่เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน 

 

181,800.00  

 

244

10/02/2558 

2/2558 

20/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม บริหารจัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา ที่มีวัตถุประสงค์ลงทุนในสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา แล้วให้เช่าช่วงออกหาผลประโยชน์ ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยใช้ดุลยพินิจในการลดค่าเช่าช่วง ไม่เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน 

 

75,000.00  

 

245

11/06/2558 

5/2558 

40/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด (บลจ.ไทยพาณิชย์) มิได้จัดการกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ เอเอส 6M4 (กองทุน SCBAS6M4) และกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ เอเอส 3M12 (กองทุนSCBAS3M12) ให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ กองทุน SCBAS6M4 และกองทุน SCBAS3M12 มีสัดส่วนการลงทุนในต่างประเทศเกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม (NAV) 

 

112,500.00  

 

246

19/01/2554 

1/2554 

7/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิด ฟิลลิป เอช แชร์ส์ และ เรด ชิพ (กองทุน PHR) มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ เมื่อวันที่ 5 และวันที่ 6 ตุลาคม 2553 บลจ. ฟิลลิป ใช้อัตราแลกเปลี่ยนค่ากลางระหว่างอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราสกุลต่างประเทศ ในการคำนวณราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน แทนที่จะคำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Offer และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Bid ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

30,800.00  

 

247

19/01/2554 

1/2554 

7/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิด ฟิลลิปทองคำ (กองทุน PGOLD) มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ เมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2553 บลจ. ฟิลลิป ใช้อัตราแลกเปลี่ยนค่ากลางระหว่างอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และ อัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราสกุลต่างประเทศ ในการคำนวณราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน แทนที่จะคำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Offer และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Bid ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

137,600.00  

 

248

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

125(5) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับระบบงานทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนที่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ที่สามารถป้องกันการกระทำโดยมิชอบอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน อันเป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 125(5) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

71,600.00  

 

249

11/08/2552 

7/2552 

47/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

126(1)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2552 ถึง 16 กุมภาพันธ์ 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ("บลจ. เอ็มเอฟซี") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติตามระบบงานที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานในเรื่องมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในกรณีที่เกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน ASEAN Investment Trust ("กองทุน AIT") ซึ่งเป็นการลงทุนเพื่อผลประโยชน์ของบริษัทเอง ("Proprietary Trading") กล่าวคือ ระบบงานที่ บลจ. เอ็มเอฟซี ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารทุนเพื่อกองทุน AIT จะมีกระบวนการตัดสินใจลงทุนที่ดำเนินการโดยระบบโปรแกรมคอมพิวเตอร์ทั้งหมด มิได้ขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบุคคล แต่ บลจ. เอ็มเอฟซี ไม่ได้เคร่งครัดในการ ปฏิบัติให้เป็นไปตามระบบงานดังกล่าว  

 

68,400.00  

 

250

10/03/2552 

3/2552 

28/2552 

ธนาคาร นครหลวงไทย จำกัด (มหาชน) 

127(1) และ 128 วรรคหนึ่ง ประกอบ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารนครหลวงไทย จำกัด (มหาชน) ("SCIB") ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ไม่ดูแลให้ บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติตามหน้าที่ตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัดรวม 2 กรณี คือ (1) กรณี SCIB รู้ว่า บลจ. ไอเอ็นจี ได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันในข้อตกลงการเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งในขณะนั้นผู้ให้เช่าไม่ได้มีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว ซึ่งไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมที่กำหนดไว้ว่าให้เช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งผู้ให้เช่ามีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว อันเป็นการจัดการที่อาจมีผลกระทบต่อกองทุนรวมอย่างมีนัยสำคัญ แต่ SCIB ก็มิได้ทักท้วงหรือดำเนินการใดๆ เพื่อให้ บลจ. ไอเอ็นจี เปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงในปัญหาเรื่องกรรมสิทธิ์ร่วมต่อผู้ถือหน่วยลงทุนและ/หรือขอความเห็นชอบจากผู้ลงทุน และ (2) กรณี SCIB รู้ว่า บลจ. ไอเอ็นจี ได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ตกลงยินยอมให้มีการแก้ไขสัญญาเช่าระยะยาว อันทำให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันจ่ายเงินค่าสิทธิการเช่าทรัพย์สินให้แก่คู่สัญญาล่วงหน้าเป็นจำนวนเงิน 800 ล้านบาทเศษ ทั้งที่ โครงการจัดการกองทุนรวม TU-PF เปิดเผยต่อผู้ลงทุนว่ากองทุนรวม TU-PF จะชำระค่าเช่าและค่าตอบแทนสำหรับการให้เช่าทรัพย์สินเป็นเงินจำนวน 841.5 ล้านบาท ในวันจดทะเบียนการเช่าตามสัญญาเช่าระยะยาว แต่ SCIB ไม่โต้แย้ง หรือดำเนินการใดๆ เมื่อได้รู้ถึงข้อเท็จจริงที่ บลจ. ไอเอ็นจี มีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามโครงการอย่างมีนัยสำคัญดังกล่าว และ SCIB มิได้รายงานการกระทำของ บลจ. ไอเอ็นจี ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 127(1) และมาตรา 128 วรรคหนึ่ง  

 

421,650.00  

 

251

13/09/2556 

5/2556 

44/2556 

ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 2 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวมดังกล่าว ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

252

13/09/2556 

5/2556 

45/2556 

ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 9 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวม จำนวน 9 กองทุน ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

253

16/10/2555 

5/2555 

45/2555 

ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิดเคแทม เวิล์ด บอนด์ ฟันด์ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) (บลจ. กรุงไทย) ไม่ดูแลให้ บลจ. กรุงไทย จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กรณีกองทุนเปิดเคแทม เวิลด์ บอนด์ ฟันด์ ลงทุนในและมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยงเกินกว่ามูลค่าความเสี่ยงทั้งหมดที่กองทุนมีอยู่ 

 

60,000.00  

 

254

19/01/2554 

1/2554 

8/2554 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2553 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด ฟิลลิปทองคำ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ไม่ดูแลให้ บลจ. ฟิลลิป คำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซี่งเป็นอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 127(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

156,800.00  

 

255

19/01/2554 

1/2554 

8/2554 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2553 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2553 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด ฟิลลิป เอช แชร์ส์ และ เรด ชิพ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ไม่ดูแลให้ บลจ. ฟิลลิป คำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 127(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

53,200.00  

 

256

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 25 กรกฎาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว) ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ดูแลให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี จัดการให้กองทุนรวมเมอร์เคียวปฏิบัติให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัด กรณี บลจ. ซีไอเอ็มบี ไม่ติดตามให้ผู้ค้ำประกันรายได้ปฏิบัติตามสัญญาค้ำประกันรายได้ตามเงื่อนไขของโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

97,500.00  

 

257

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ดูแลให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี จัดการให้กองทุนรวมมนตรีปฏิบัติให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัด กล่าวคือ (1) ธนาคารซิตี้แบงก์ยินยอมให้มีการเบิกจ่ายเงินของกองทุนรวมมนตรีตามคำสั่งและคำรับรองของ บลจ. ซีไอเอ็มบี โดยไม่มีการเรียกตรวจสอบข้อมูลเพิ่มเติมและเอกสารหลักฐานประกอบการขอเบิกจ่ายเงินดังกล่าว และ (2) ไม่มีการควบคุมดูแลการจัดทำเงื่อนไขในสัญญาค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมมนตรีให้สอดคล้องกับข้อผูกพันที่ให้ไว้กับผู้ลงทุนตามโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

224,750.00  

 

258

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

128 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในห้าวันนับแต่วันที่รู้ถึงการที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ติดตามให้ผู้ค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย ปฏิบัติสัญญาค้ำประกันรายได้ตามเงื่อนไขของโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

80,000.00  

 

259

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

128 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในห้าวันนับแต่วันที่รู้ถึงการที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) (1) เบิกจ่ายเงินของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด และ (2) ไม่มีการควบคุมดูแลการจัดทำเงื่อนไขในสัญญาค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมมนตรีให้สอดคล้องกับข้อผูกพันที่ให้ไว้กับผู้ลงทุนตามโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

179,800.00  

 

260

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลไม่นำเงินสดที่เหลือจากการชำระบัญชีกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 ไปจ่ายคืนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน 

 

148,000.00  

 

261

19/01/2558 

1/2558 

10/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี อะพาร์ทเมนท์ หนึ่ง ให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

118,000.00  

 

262

20/04/2559 

3/2559 

18/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมแปซิฟิกไทยพร็อพเพอร์ตี้ฟันด์ให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

217,000.00  

 

263

20/04/2559 

3/2559 

18/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมแอสเสทโกรทให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

255,000.00  

 

264

09/03/2553 

2/2553 

13/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูไนเต็ด จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2552 จนถึงวันที่ 5 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูไนเต็ด จำกัด มิได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วนตามที่กฎหมายกำหนด อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

226,800.00  

 

265

09/03/2553 

2/2553 

14/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ และมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ดังกล่าวเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพพนักงาน บลจ. ไทยพาณิชย์ จำกัด ซึ่งจดทะเบียนแล้ว ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่ประกาศกำหนด  

 

182,700.00  

 

266

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 29 ธันวาคม 2557 บลจ.ไทยพาณิชย์ มีระบบในการประเมินข้อมูลของลูกค้า (customer profile) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพและกองทุนส่วนบุคคลไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า บริษัทได้นำเสนอนโยบายการลงทุนที่เหมาะสม (suitability) กับลูกค้า กล่าวคือ (1) บริษัทแก้ไขระดับความเสี่ยงของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลรายหนึ่ง โดยไม่มีเอกสารหลักฐานว่า การแก้ไขดังกล่าวเป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้า (2) บริษัทคำนวณคะแนนความเสี่ยงของลูกค้าไม่ถูกต้อง (รวมคะแนนผิด) ทำให้บริษัทกำหนดนโยบายการลงทุนให้ลูกค้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 4 รายในระดับความเสี่ยงที่สูงกว่าของลูกค้า รวมทั้งบริษัทไม่มีหลักฐานที่แสดงได้ว่า ลูกค้าได้รับทราบและยอมรับความเสี่ยงในกรณีลูกค้าได้ลงทุนในกองทุนที่มีนโยบายการลงทุนที่มีความเสี่ยงในระดับที่สูงกว่าที่ลูกค้ายอมรับได้ (3) วิธีการประเมินความเสี่ยงของลูกค้าไม่เป็นไปตามแนวทางเดียวกัน และ (4) บริษัทนำเสนอนโยบายการลงทุนไม่สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงของลูกค้า โดยไม่มีเอกสารหลักฐานที่แสดงว่า ได้พิจารณาข้อมูลของลูกค้าแล้ว ต่อมาเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2557 บลจ.ไทยพาณิชย์ ได้มีการปรับปรุงระบบการประเมินข้อมูลของลูกค้า (customer profile) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคลเรียบร้อยแล้ว 

 

159,200.00  

 

267

16/11/2553 

9/2553 

54/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนชาต จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนชาต จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้กำกับดูแลและตรวจสอบ ให้บุคลากรปฏิบัติงานตามกฎหมายและมาตรฐานเกี่ยวกับการปฏิบัติงานที่สำนักงานและสมาคมบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุนกำหนด เพื่อให้ลูกค้าจัดการกองทุนรวมได้รับสิทธิประโยชน์ต่างๆ ที่พึงได้รับอย่างครบถ้วน กล่าวคือ บริษัทไม่สามารถแสดงหลักฐานได้ว่าได้จัดส่งเอกสารเกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงให้ลูกค้าที่มิได้มอบหมายให้บริษัทไปใช้สิทธิออกเสียงแทน เพื่อให้ลูกค้าดังกล่าวไปใช้สิทธิออกเสียงด้วยตนเอง  

 

62,000.00  

 

268

22/12/2553 

10/2553 

61/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด (บลจ. ยูโอบี) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบการจัดการลงทุน โดยบลจ. ยูโอบี มิได้จัดทำเอกสารหลักฐานแสดงเหตุผลของการไม่จัดสรรหุ้นกู้ที่ออกใหม่ให้แก่กองทุนส่วนบุคคลบางกองทุน อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 133 วรรคสอง 

 

131,200.00  

 

269

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 12 มิถุนายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้มีการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงานบกพร่อง กล่าวคือ ในการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของลูกค้า บริษัทไม่ได้ดำเนินการเพื่อใช้สิทธิออกเสียงในนามกองทุน (proxy voting) หลายกรณี รวมทั้งไม่ได้รายงานการได้ใช้สิทธิออกเสียงให้ลูกค้าทราบเมื่อได้ดำเนินการใช้สิทธิออกเสียงแล้ว 

 

118,800.00  

 

270

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 26 พฤษภาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้มีการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงานบกพร่อง กล่าวคือ บริษัทไม่ได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วนตามเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด  

 

108,600.00  

 

271

22/01/2557 

1/2557 

16/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 17 ตุลาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด มีระบบการปฏิบัติงานและระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลยังไม่รัดกุมเพียงพอ ทำให้เป็นช่องทางให้ผู้แนะนำการลงทุนกระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้า โดยสำนักงานได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด ด้วยตนเองอย่างไม่ปิดบังว่า ได้มีผู้แนะนำการลงทุนรายหนึ่งได้กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้าจากระบบงานที่ไม่รัดกุมเพียงพอดังกล่าว ซึ่งเป็นเหตุบรรเทาโทษ 

 

137,600.00  

 

272

02/12/2559 

10/2559 

91/2559 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2558 ภายในวันที่ 29 กรกฎาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 20 ตุลาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

118,500.00  

 

273

02/12/2559 

10/2559 

91/2559 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ภายในวันที่ 29 กรกฎาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 20 ตุลาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

118,500.00  

 

274

09/03/2553 

2/2553 

7/2553 

บริษัท อีเทอเนิล เอนเนอยี จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อีเทอเนิล เอนเนอยี จำกัด (มหาชน) (EE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่ EE นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 8 ธันวาคม 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

48,250.00  

 

275

10/02/2558 

2/2558 

17/2558 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ครบถ้วนถูกต้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงาน เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2557 และวันที่ 19 สิงหาคม 2557 ตามลำดับ โดยในงบการเงินดังกล่าว TTL แสดงมูลค่าสินทรัพย์ไม่หมุนเวียนที่ถือไว้เพื่อขายด้วยมูลค่าสุทธิตามบัญชี ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่ามูลค่ายุติธรรมหักต้นทุนในการขายของเครื่องจักรและอุปกรณ์ต่ำกว่ามูลค่าสุทธิตามบัญชี และไม่ได้บันทึกค่าเผื่อการด้อยค่าของสินทรัพย์ดังกล่าว ให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 36 (ปรับปรุง 2555) เรื่อง การด้อยค่าของสินทรัพย์ ซึ่ง TTL ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 ธันวาคม 2557 และวันที่ 8 ธันวาคม 2557 ตามลำดับ โดยปรับปรุงมูลค่าของสินทรัพย์ไม่หมุนเวียนที่ถือไว้เพื่อขาย ใหม่ ให้สะท้อนมูลค่ายุติธรรม ให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 36 แล้ว 

 

63,000.00  

 

276

10/03/2552 

3/2552 

22/2552 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) ("SMC") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 แต่ SMC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2551 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

47,500.00  

 

277

10/03/2552 

3/2552 

23/2552 

บริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("N-PARK") เป็นบริษัทที่มีหุ้นสามัญจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 แต่ N-PARK นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

60,250.00  

 

278

10/03/2558 

3/2558 

24/2558 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 ธันวาคม 2557 แต่ CEI มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

277,500.00  

 

279

10/03/2558 

3/2558 

26/2558 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 โดยวันที่ 14 พฤษภาคม 2557 และวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานบัญชีฉบับที่ 16 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง ที่ดิน อาคารและอุปกรณ์ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

348,600.00  

 

280

10/03/2558 

3/2558 

26/2558 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 โดยวันที่ 13 สิงหาคม 2557 และวันที่ 15 สิงหาคม 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานบัญชีฉบับที่ 16 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง ที่ดิน อาคารและอุปกรณ์ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

239,400.00  

 

281

10/03/2558 

3/2558 

26/2558 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 โดยวันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 10 พฤศจิกายน 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานบัญชีฉบับที่ 16 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง ที่ดิน อาคารและอุปกรณ์ ต่อมา เมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

129,000.00  

 

282

12/05/2552 

4/2552 

31/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2551 ภายในวันที่ 20 พฤศจิกายน 2551 ซึ่งเป็นระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน แต่ TPROP นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2551 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

27,780.00  

 

283

12/05/2552 

4/2552 

31/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2551 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 แต่บริษัท TPROP ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

28,860.00  

 

284

13/09/2556 

5/2556 

37/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง PAF ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2555 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 PAF จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2555 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

59,400.00  

 

285

15/03/2560 

3/2560 

22/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด 

 

41,100.00  

 

286

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ SMC มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

378,562.50  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

287

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดย SMC ได้เลือกส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 แทน SMC จึงต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม 2554 SMC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

479,925.00  

 

288

16/07/2557 

8/2557 

65/2557 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ซึ่งมีปีบัญชีสิ้นสุดในวันที่ 31 กรกฎาคม ของทุกปี มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 ธันวาคม 2556 แต่ CEI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 19 และวันที่ 20 ธันวาคม 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,800.00  

 

289

16/07/2557 

8/2557 

65/2557 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ซึ่งมีปีบัญชีสิ้นสุดในวันที่ 31 กรกฎาคม ของทุกปี มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มกราคม 2557 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 17 มีนาคม 2557 แต่ CEI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 3 และวันที่ 4 มิถุนายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

168,600.00  

 

290

16/10/2555 

5/2555 

38/2555 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด จำกัด (มหาชน) (IEC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2555 และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด 

 

129,000.00  

 

291

17/05/2560 

4/2560 

34/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("BUI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

303,300.00  

 

292

18/01/2560 

1/2560 

3/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2559 และ 8 พฤศจิกายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด  

 

82,500.00  

 

293

18/01/2560 

1/2560 

3/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด  

 

68,400.00  

 

294

20/08/2555 

4/2555 

25/2555 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2554 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2554 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ฉบับที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนดและหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ล่าช้า  

 

81,900.00  

 

295

20/08/2555 

4/2555 

25/2555 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส โดย PAF ได้เลือกส่งงบการเงินประจำปี 2554 แทน PAF จึงต้องส่งงบการเงินประจำปี 2554 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 จึงถือเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่า  

 

49,500.00  

 

296

20/08/2555 

4/2555 

26/2555 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน ไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส โดย IEC ได้เลือกส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 แทน IEC จึงต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุด รอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด  

 

107,400.00  

 

297

20/08/2557 

9/2557 

71/2557 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ CHARAN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

298

20/09/2560 

8/2560 

66/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("BUI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 12 มิถุนายน 2560 และวันที่ 13 มิถุนายน 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้า 

 

184,620.00  

 

299

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2559 และส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

153,000.00  

 

300

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 30 มกราคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

182,250.00  

 

301

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2558 ภายในวันที่ 21 ตุลาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2559 และส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

90,000.00  

 

302

21/04/2553 

3/2553 

15/2553 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่ SMC นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 15 มกราคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

100,000.00  

 

303

27/02/2556 

1/2556 

3/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2555 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 แต่ PAF นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 21 สิงหาคม 2555 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 22 สิงหาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

144,450.00  

 

304

27/02/2556 

1/2556 

3/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2555 ในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ PAF นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 21 สิงหาคม 2555 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 22 สิงหาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

62,550.00  

 

305

27/11/2556 

7/2556 

56/2556 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุด วันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่ BNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 14 มิถุนายน 2556 และสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มิถุนายน 2556 

 

39,000.00  

 

306

27/11/2556 

7/2556 

56/2556 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ BNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 กันยายน 2556 และสำนักงานเมื่อวันที่ 18 กันยายน 2556 

 

40,200.00  

 

307

27/11/2556 

7/2556 

58/2556 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่ BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2556 

 

132,600.00  

 

308

27/11/2556 

7/2556 

72/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่ PAF นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กรกฎาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

77,280.00  

 

309

27/11/2556 

7/2556 

72/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ PAF นำส่งงบการเงิน ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 13 กันยายน 2556 และ นำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กันยายน 2556 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

62,400.00  

 

310

28/10/2552 

8/2552 

51/2552 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) ("SMC") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2552 แต่ SMC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 25 มีนาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2551 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

48,625.00  

 

311

28/10/2556 

6/2556 

49/2556 

บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) (BTNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2555 โดยในวันดังกล่าว BTNC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 1 มีนาคม 2556 BTNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

62,100.00  

 

312

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 โดยในวันที่ 14 และวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 CEN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 19 มิถุนายน 2556 CEN ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

40,500.00  

 

313

30/06/2554 

5/2554 

52/2554 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ในฐานะบริษัทที่มีหุ้นจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ SMC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 6 พฤษภาคม 2554 แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

187,687.50  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้อง ภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

314

11/08/2552 

7/2552 

44/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ TPROP นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 29 เมษายน 2552 และนำส่งต่อสำนักงานในวันที่ 30 เมษายน 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

20,220.00  

 

315

11/08/2552 

7/2552 

45/2552 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("ABICO") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ ABICO นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 28 พฤษภาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

16,960.00  

 

316

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม 2554 SMC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

439,425.00  

 

317

16/10/2555 

5/2555 

36/2555 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (ABICO) เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยได้เข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย และปัจจุบันถูกจัดให้อยู่ในหมวดบริษัทจดทะเบียนที่อยู่ระหว่างฟื้นฟูการดำเนินงานไม่ได้ภายในกำหนด (NPG) โดย ABICO มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยเมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2555 ABICO ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ต่อสำนักงาน แต่งบการเงินประจำปี 2554 ผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินจากการถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2555 ABICO ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับแก้ไขผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า 

 

47,250.00  

 

318

20/08/2555 

4/2555 

25/2555 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2555 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ล่าช้า  

 

48,000.00  

 

319

20/08/2557 

9/2557 

71/2557 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ CHARAN นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

320

20/12/2560 

11/2560 

100/2560 

บริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("APCS") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 แต่ APCS นำส่งงบการเงิน ดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 9 มีนาคม 2560 และวันที่ 10 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

85,800.00  

 

321

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 BUI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 24 เมษายน 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า 

 

239,700.00  

 

322

21/09/2559 

8/2559 

56/2559 

บริษัท ณุศาศิริ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ณุศาศิริ จำกัด (มหาชน) ("NUSA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ NUSA นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2559 และวันที่ 2 มีนาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

323

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ VGM นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

8,550.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

324

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 1 และวันที่ 4 มีนาคม 2556 CEN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 19 มิถุนายน 2556 CEN ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

53,700.00  

 

325

31/08/2559 

7/2559 

53/2559 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ภายในวันที่ 1 กรกฎาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ วันที่ 1 สิงหาคม 2559 และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 สิงหาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้า 

 

112,200.00  

 

326

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2553(แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2555 SMC นำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

301,050.00  

 

327

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 BUI ได้นำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 พฤษภาคม 2560 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้า 

 

103,800.00  

 

328

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 30 เมษายน 2556 แต่ VGM มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

18,600.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

329

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 30 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 10 เมษายน 2556 CEN นำส่งสำเนาแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ที่แสดงข้อมูลในหัวข้องบการเงินไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะ จึงเป็นการนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยข้อมูลแสดงรายการการบันทึกบัญชีที่ไม่ถูกต้องดังกล่าว CEN ได้มีการแสดงข้อมูลที่ถูกต้องในเวลาต่อมาตามแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ที่นำส่งในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 30 สิงหาคม 2556 

 

66,600.00  

 

330

02/12/2559 

10/2559 

89/2559 

บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ TAPAC ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2559 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

331

11/08/2552 

7/2552 

44/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำ ปี 2551 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ TPROP นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 30 เมษายน 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

20,400.00  

 

332

11/08/2552 

7/2552 

45/2552 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("ABICO") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551(แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ ABICO นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 28 พฤษภาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

16,960.00  

 

333

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 20 มกราคม 2555 SMC นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน และเมื่อวันที่ 23 มกราคม 2555 นำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

324,450.00  

 

334

16/10/2555 

5/2555 

36/2555 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (ABICO) เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยได้เข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย และปัจจุบันถูกจัดให้อยู่ในหมวดบริษัทจดทะเบียนที่อยู่ระหว่างฟื้นฟูการดำเนินงานไม่ได้ภายในกำหนด (NPG) โดย ABICO มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยเมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2555 ABICO ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง อันเป็นผลสืบเนื่องมาจากผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินประจำปี 2554 จากการถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2555 ABICO ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ฉบับแก้ไขผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า 

 

47,250.00  

 

335

16/11/2553 

9/2553 

47/2553 

บริษัท ไทย พร๊อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร๊อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (TPROP) ซึ่งถูกจัดอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group - NPG) มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ TPROP ได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 30 กันยายน 2553 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

34,650.00  

 

336

19/01/2558 

1/2558 

1/2558 

บริษัท เชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) (CM) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง CM ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 กันยายน 2557  

 

78,600.00  

 

337

19/01/2558 

1/2558 

3/2558 

บริษัท ห้องเย็นโชติวัฒน์หาดใหญ่ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ห้องเย็นโชติเชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) (CHOTI) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง CHOTI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2557 และ 25 กันยายน 2557 ตามลำดับ  

 

144,000.00  

 

338

19/01/2558 

1/2558 

7/2558 

บริษัท โรงงานผ้าไทย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โรงงานผ้าไทย จำกัด (มหาชน) (TTI) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TTI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 และ 17 ธันวาคม 2557 ตามลำดับ 

 

144,600.00  

 

339

21/04/2553 

3/2553 

16/2553 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (TPROP) ซึ่งถูกจัดอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group - NPG) มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ TPROP ได้นำส่งด้วยงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานแทนในวันที่ 16 ตุลาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

42,144.00  

 

340

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 BUI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้า 

 

121,800.00  

 

341

22/01/2557 

1/2557 

1/2557 

บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 และ DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555(แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 29 มีนาคม 2556 แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555(แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง เนื่องจากยังไม่มีการเปิดเผยคำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัท ต่อมาในวันที่ 19 ธันวาคม 2556 DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนในรูปเอกสารต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

108,600.00  

 

342

23/12/2557 

13/2557 

120/2557 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงาน เมื่อวันที่ 27 ธันวาคม 2556 และวันที่ 2 มกราคม 2557 ตามลำดับ โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และเปิดเผยข้อมูลในหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ไม่ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TTL ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2557 

 

203,400.00  

 

343

23/12/2557 

13/2557 

122/2557 

บริษัท ไทยโทเรเท็กซ์ไทล์มิลลส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโทเรเท็กซ์ไทล์มิลลส์ จำกัด (มหาชน) (TTTM) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TTTM ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 ตุลาคม 2557 

 

85,800.00  

 

344

23/12/2557 

13/2557 

124/2557 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) (IFEC) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลตามแบบที่กำหนด และเปิดเผยข้อมูลในหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ไม่ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง IFEC ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2557 

 

163,200.00  

 

345

23/12/2557 

13/2557 

125/2557 

บริษัท แมนดารินโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แมนดารินโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) (MANRIN) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และเปิดเผยข้อมูลในหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ไม่ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง MANRIN ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 11 ธันวาคม 2557 

 

290,400.00  

 

346

23/12/2557 

13/2557 

127/2557 

บริษัท นิวพลัสนิตติ้ง จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิวพลัสนิตติ้ง จำกัด (มหาชน) (NPK) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 26 และวันที่ 31 มีนาคม 2557 ตามลำดับ โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง NPK ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 ตุลาคม 2557 

 

159,600.00  

 

347

24/03/2554 

3/2554 

29/2554 

บริษัท ไทยเซ็นทรัลเคมี จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยเซ็นทรัลเคมี จำกัด (มหาชน) (TCCC) ในฐานะบริษัทที่จดทะเบียนต่อตลาดหลักทรัพย์ ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 24 มีนาคม 2554 TCCC ได้ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดแล้ว 

 

174,250.00  

 

348

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ VGM มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

13,300.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

349

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ VGM นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 และวันที่ 9 สิงหาคม 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

11,400.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

350

27/11/2556 

7/2556 

68/2556 

บริษัท ซาฟารีเวิลด์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซาฟารีเวิลด์ จำกัด (มหาชน) (SAFARI) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) และถูกถอนชื่อหลักทรัพย์ SAFARI ออกจากกระดานซื้อขายหลักทรัพย์และย้ายหลักทรัพย์ไปยังกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing-Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรก ของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ SAFARI นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 ตุลาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

51,600.00  

 

351

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 25 และวันที่ 26 มีนาคม 2556 CEN นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานตามลำดับ โดยแบบ 56-1 ประจำปี 2555 แสดงข้อมูลในหัวข้อ 11. เรื่อง ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะ ต่อมาวันที่ 30 สิงหาคม 2556 CEN ได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

75,300.00  

 

352

21/06/2560 

5/2560 

42/2560 

นายสมศักดิ์ วาริการ 

199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 4 และวันที่ 21 กรกฎาคม 2559 นายสมศักดิ์ วาริการ ในฐานะกรรมการ บริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง 

 

471,500.00  

 

353

21/06/2560 

5/2560 

43/2560 

นายเจริญ อุษณาจิตต์ 

199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 20 และวันที่ 21 มิถุนายน 2559 นายเจริญ อุษณาจิตต์ ในฐานะประธานกรรมการ บริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง 

 

490,500.00  

 

354

16/03/2559 

2/2559 

9/2559 

นายพิเชษฐ์ บุญยภักดี 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 3 พฤศจิกายน 2557 นายพิเชษฐ์ บุญภักดี ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการ กรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการสายงานบัญชีและการเงิน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MLINK") ปฏิเสธข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK ที่ปรากฏในข่าวหนังสือพิมพ์ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ อันเป็นการบอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใดเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน หรือราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของ MLINK 

19/2559
 

500,000.00  

 

355

17/02/2554 

2/2554 

18/2554 

นายชัชพงศ์ มัญชุภา 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 28 กันยายน 2552 นายชัชพงศ์ในฐานะรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการของบริษัท SLC บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์) ในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับ กรณีการขายหุ้น SLC ของผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหาร เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 238 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน  

14/2554
 

500,000.00  

 

356

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 พฤศจิกายน 2556 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานกรรมการบริหาร และรองประธานกรรมการ ของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ของบริษัท BLISS โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากการขายสินค้าสายเคเบิ้ลกล้องวงจรปิด จำนวน 37.10 ล้านบาท และรายได้จากการขายสินค้าหมึกพิมพ์และเครื่อง printer จำนวน 26.09 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการซื้อขายสินค้า ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

357

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 กรกฎาคม 2556 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะรองกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ฝ่ายบริหารและการเงินของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากงานให้บริการทดสอบระบบคอมพิวเตอร์ จำนวน 7.50 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการให้บริการ ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

358

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานกรรมการบริหาร และรองประธานกรรมการ ของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินประจำปี 2556 ของบริษัท BLISS โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากการขายสินค้าสายเคเบิ้ลกล้องวงจรปิด จำนวน 97.40 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการซื้อขายสินค้า ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

359

21/09/2559 

8/2559 

70/2559 

นายรพิ พินิจชอบ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 20 มกราคม 2557 นายรพิ พินิจชอบ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด เกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน หรือราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของ RASA 

090/2559
 

500,000.00  

 

360

16/03/2559 

2/2559 

7/2559 

นายสมยศ อนันตประยูร 

239 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมยศ อนันตประยูร ขณะดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท ดับบลิวเอชเอ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WHA") และเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ WHA ได้เผยแพร่ข่าวผ่านหนังสือพิมพ์ 2 ฉบับ ประจำวันที่ 27 ตุลาคม 2557 เกี่ยวกับข้อเท็จจริงที่ WHA อยู่ระหว่างเจรจาเข้าซื้อกิจการของบริษัทอื่นในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย อันอาจทำให้ผู้อื่นเข้าใจว่าหลักทรัพย์ WHA จะมีราคาสูงขึ้นหรือลดลง และเป็นข้อเท็จจริงที่ WHA ยังมิได้แจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์  

20/2559
 

500,000.00  

 

361

13/09/2556 

5/2556 

47/2556 

นางอุษาวดี ศรีสุชาต 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นางอุษาวดี ศรีสุชาต และนายพีระยุทธ นาคอินทร์ ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายเสวก ศรีสุชาต ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PLE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ โดยนางอุษาวดีเป็นผู้ดำเนินการฝากซื้อหุ้นผ่านทางนายพีระยุทธ และชำระค่าซื้อหุ้น PLE แทนนายเสวก ส่วนนายพีระยุทธเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PLE ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น และจัดการเรื่องเงินค่าซื้อขายหุ้น PLE ตามที่นางอุษาวดีฝากซื้อ เพื่อประโยชน์ของนายเสวก 

 

333,333.33  

 

362

13/09/2556 

5/2556 

48/2556 

นายพีระยุทธ นาคอินทร์ 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นายพีระยุทธ นาคอินทร์ และนางอุษาวดี ศรีสุชาตได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายเสวก ศรีสุชาต ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PLE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ โดยนางอุษาวดีเป็นผู้ดำเนินการฝากซื้อหุ้นผ่านทางนายพีระยุทธ และชำระค่าซื้อหุ้น PLE แทนนายเสวก ส่วนนายพีระยุทธเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PLE ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น และจัดการเรื่องเงินค่าซื้อขายหุ้น PLE ตามที่นางอุษาวดีฝากซื้อ เพื่อประโยชน์ของนายเสวก 

 

333,333.33  

 

363

15/08/2554 

6/2554 

69/2554 

นางสาวภัทรา เฉลิมทรัพยากร 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวภัทรา เฉลิมทรัพยากร (นางสาวภัทรา) ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร (ไพบูลย์) และนายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร (พงศเฉลิม) ในการขายหุ้น UMS และ UMS-W1 โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ของบริษัท UMS ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมากเนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาวภัทราให้นายไพบูลย์และนายพงศเฉลิมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการขายหลักทรัพย์ดังกล่าว 

76/2554
 

333,333.33  

 

364

26/11/2557 

12/2557 

118/2557 

นางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนางอโนทัย พรประภา นายประพล พรประภา และนางสาวปฤณ พรประภา ในการซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยนางสาวอมรรัตน์ให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น SPSU เพื่อประโยชน์ของนางอโนทัย นายประพล และนางสาวปฤณ 

171/2557
 

333,333.33  

 

365

26/11/2557 

12/2557 

119/2557 

นางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนางอโนทัย พรประภา นายประพล พรประภา และนางสาวปฤณ พรประภา ในการซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยนางรัชดาให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น SPSU เพื่อประโยชน์ของนางอโนทัย นายประพล และนางสาวปฤณ 

171/2557
 

333,333.33  

 

366

27/11/2556 

7/2556 

78/2556 

นางสาววิพร จิตรสมหวัง 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นางสาววิพร จิตรสมหวัง และนางนฤมล ใจหนักแน่น ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต กรรมการของบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น BGH โดยอาศัยข้อมูลภายในในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาววิพรและนางนฤมลได้ให้นายธวัชวงค์ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น BGH รวมทั้งอำนวยความสะดวกในการชำระเงินค่าซื้อและรับเงินค่าขายหุ้น BGH ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว 

106/2556
 

333,333.33  

 

367

27/11/2556 

7/2556 

79/2556 

นางนฤมล ใจหนักแน่น 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นางนฤมล ใจหนักแน่น และนางสาววิพร จิตรสมหวัง ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต กรรมการของบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น BGH โดยอาศัยข้อมูลภายในในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาววิพรและนางนฤมลได้ให้นายธวัชวงค์ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น BGH รวมทั้งอำนวยความสะดวกในการชำระเงินค่าซื้อและรับเงินค่าขายหุ้น BGH ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว 

106/2556
 

333,333.33  

 

368

28/10/2557 

11/2557 

93/2557 

นางปิยะนุช เจนธรรมนุกูล 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นางปิยะนุช เจนธรรมนุกูล ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายสัจจา เจนธรรมนุกูล ในการซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) จำนวน 490,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นที่นายสัจจาเป็นเจ้าของหรือผู้รับประโยชน์ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา โดยนางปิยะนุชเป็นผู้ดำเนินการสั่งซื้อ และอำนวยความสะดวกในการให้ยืมใช้บัญชีเงินฝากธนาคารชำระค่าหุ้น RPC 

158/2557
 

333,333.33  

 

369

02/12/2558 

10/2558 

78/2558 

นายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 เมษายน 2556 นายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายพิทยา เจียรวิสิฐกุล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) ในการซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบ ต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ CPALL เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน โดยนายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ได้ให้นายพิทยา เจียรวิสิฐกุลยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น MAKRO เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น  

131/2558
 

333,333.33  

 

370

02/12/2558 

10/2558 

79/2558 

นางสาวอารียา อัศวานันท์ 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 และ 18 เมษายน 2556 นางสาวอารียา อัศวานันท์ ได้ช่วยเหลือสนับสนุน นายอธึก อัศวานันท์ หัวหน้าเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายกฎหมายซึ่งเป็นหนึ่งในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จากบริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ในการซื้อหุ้น MAKRO ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่ SHV ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวน หุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน โดยนางสาวอารียา อัศวานันท์ ได้ให้นายอธึก อัศวานันท์ ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น MAKRO เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น  

131/2558
 

333,333.33  

 

371

02/12/2559 

10/2559 

104/2559 

นางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2557 นางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ ให้ความช่วยเหลือและยินยอมให้นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ทำการขายหุ้นบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") จำนวน 8,651,400 หุ้น ผ่านบัญชีนางสาวอรศิรี โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ที่มีผลขาดทุนเป็นจำนวนมาก จากการที่ TIES ถูกยกเลิกสัญญาโครงการก่อสร้างโครงการหนึ่ง โดยนายอัศวินได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท TIES 

117/2559
 

333,333.33  

 

372

11/08/2552 

7/2552 

50/2552 

นางสาวเสาวภาคย์ อรุณเวช 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวเสาวภาคย์ อรุณเวช ("นางสาวเสาวภาคย์ฯ") ซึ่งมีตำแหน่งเป็นเลขานุการของนายรัชชานนท์ พิริยะพงศ์พันธ์ ("นายรัชชานนท์ฯ") ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายรัชชานนท์ฯ หรือชื่อเดิมนายวิสิทธิ์ กาญจโนภาส ซื้อขายหุ้นบริษัท แกรนด์ แอสเสท ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("GRAND") ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบ ต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น GRAND ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชน อันเป็นข้อมูลที่นายรัชชานนท์ฯ ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นหัวหน้าทีมที่ปรึกษากฎหมายของผู้เข้าซื้อหุ้นเพื่อครอบงำกิจการ GRAND โดยนางสาวเสาวภาคย์ฯ เป็นผู้จัดหาบัญชีที่ใช้ในการซื้อขาย เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขาย รวมทั้งเป็นผู้ดำเนินการเรื่องการรับจ่ายเงินค่าซื้อขายหุ้น GRAND ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว  

72/2552
 

333,333.33  

 

373

16/03/2559 

2/2559 

12/2559 

นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 23 สิงหาคม 2555 นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 6,220,000 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL-W") จำนวน 3,500,700 หน่วย ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 4 ราย และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

374

16/03/2559 

2/2559 

13/2559 

นายอภิลาศ สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ถึงวันที่ 15 สิงหาคม 2555 นายอภิลาศ สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 1,677,881 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 2 ราย และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

375

16/03/2559 

2/2559 

14/2559 

นายเกรียงไกร สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2555 นายเกรียงไกร สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 125,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

376

21/09/2559 

8/2559 

69/2559 

นางปนัดดา สุนทรศารทูล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 11 เมษายน 2557 นางปนัดดา สุนทรศารทูล ให้ความช่วยเหลือนางสาวจันนทนี ถนอมพงษ์ชาติ ซื้อหุ้น บริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") จำนวน 120,000 หุ้น ผ่านบัญชีนางปนัดดา โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยนางสาวจันทนีล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นเลขานุการกรรมการบริษัท RASA 

 

333,333.33  

 

377

22/12/2553 

10/2553 

63/2553 

นางสาวสมพิศ ภูผิวเงิน 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสมพิศ ภูผิวเงิน ได้ช่วยเหลือสนับสนุนให้นายสินเสถียร เอี่ยมพูลทรัพย์ ซื้อขายหุ้น บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) โดยอาศัยข้อมูลภายใน ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาวสมพิศฯ ได้ให้นายสินเสถียรฯ ยืมใช้ชื่อของตนเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ และเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PRO ตามคำสั่งของ นายสินเสถียรฯ รวมทั้งเป็นผู้ดำเนินการเรื่องการรับจ่ายเงินค่าซื้อขายหุ้น PRO ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว  

88/2553
 

333,333.33  

 

378

24/04/2556 

3/2556 

28/2556 

นายยรรยง นิติสาโรจน์ 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 เมษายน 2553 นายยรรยง นิติสาโรจน์ ร่วมกับนายชวลิต ลิ่มพานิชย์ และนายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี ซื้อหุ้นบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) (STPI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศิริวัฒน์ที่นายยรรยงเป็นผู้จัดหา ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น STPI ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับมูลค่าโครงการ Pluto LNG ซึ่งบริษัท STPI ได้เรียกเก็บจากคู่สัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลักจำนวน 2,212 ล้านบาท ส่งผลให้การดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของบริษัท STPI มีกำไรสุทธิ 1,788.1 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 193.47 อันเป็นข้อมูลที่นายชวลิตซึ่งเป็นผู้อำนวยการโครงการที่รับผิดชอบโครงการ Pluto LNG ของบริษัท STPI ล่วงรู้มาจากการลงนามในสัญญาปิดโครงการ Pluto LNG 

44/2556
 

8,756,625.00  

 

379

24/04/2556 

3/2556 

29/2556 

นายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 เมษายน 2553 นายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี ร่วมกับนายชวลิต ลิ่มพานิชย์ และนายยรรยง นิติสาโรจน์ ซื้อหุ้นบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) (STPI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศิริวัฒน์ที่นายยรรยงเป็นผู้จัดหา ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น STPI ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับมูลค่าโครงการ Pluto LNG ซึ่งบริษัท STPI ได้เรียกเก็บจากคู่สัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลักจำนวน 2,212 ล้านบาท ส่งผลให้การดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของบริษัท STPI มีกำไรสุทธิ 1,788.1 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 193.47 อันเป็นข้อมูลที่นายชวลิตซึ่งเป็นผู้อำนวยการโครงการที่รับผิดชอบโครงการ Pluto LNG ของบริษัท STPI ล่วงรู้มาจากการลงนามในสัญญาปิดโครงการ Pluto LNG 

44/2556
 

15,861,919.29  

 

380

02/12/2558 

10/2558 

74/2558 

นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 เมษายน 2556 นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 118,300 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ ล่วงรู้มาจากการเป็นรองประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CPALL และเข้าร่วมในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้น MAKRO จาก SHV ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชน ในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

30,228,000.00  

 

381

02/12/2558 

10/2558 

75/2558 

นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 17 เมษายน 2556 นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 5,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น อย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและกรรมการผู้จัดการ CPALL ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

725,000.00  

 

382

02/12/2558 

10/2558 

76/2558 

นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 เมษายน 2556 นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 7,500 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวน หุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CPALL ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผย ต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

979,500.00  

 

383

02/12/2558 

10/2558 

77/2558 

นายอธึก อัศวานันท์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 และ 18 เมษายน 2556 นายอธึก อัศวานันท์ ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) รวมจำนวน 6,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอารียา อัศวานันท์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือ เท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายอธึก อัศวานันท์ ล่วงรู้มาจากการเป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายกฎหมายที่เข้าร่วม ในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้น MAKRO จาก SHV ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

1,407,000.00  

 

384

02/12/2559 

10/2559 

103/2559 

นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2557 นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ขายหุ้นบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") ที่ตนเองเป็นเจ้าของผู้รับประโยชน์ที่อยู่ในบัญชีนางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ จำนวน 8,651,400 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ที่มีผลขาดทุนเป็นจำนวนมาก จากการที่ TIES ถูกยกเลิกสัญญาโครงการก่อสร้างโครงการหนึ่ง ซึ่งนายอัศวินได้ล่วงรู้มาจากตำแหน่งประธานกรรมการบริหารของบริษัท TIES โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

117/2559
 

4,333,480.50  

 

385

10/03/2558 

3/2558 

29/2558 

นางพันทิพา ถิรกนกวิไล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2556 และวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2556 นางพันทิพา ถิรกนกวิไล รองกรรมการผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของบริษัท ไอที ซิตี้ จำกัด (มหาชน) (IT) ขายหุ้น IT ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 374,440 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบ อันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น IT ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับผลประกอบการในงบการเงินประจำปี 2555 ของ IT ที่มีกำไรสุทธิลดลงจากงบการเงินประจำปี 2554 อย่างมากเป็นจำนวน 129.83 ล้านบาท คิดเป็นลดลงร้อยละ 59.77 ซึ่งต่ำสุดในรอบ 9 ปี นับตั้งแต่ปี 2547 และการประกาศงดจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลจากผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 4/2555 อันเป็นข้อมูลที่นางพันทิพาล่วงรู้มาจากการเป็นรองกรรมการผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ IT 

28/2558
 

500,000.00  

 

386

11/08/2552 

7/2552 

49/2552 

นายรัชชานนท์ พิริยะพงศ์พันธ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในปลายเดือนมีนาคม 2549 บริษัทเบเคอร์ แอนด์ แม็คเค็นซี่ จำกัด ("บริษัท เบเคอร์ฯ") ได้รับแต่งตั้งจากผู้ซื้อให้เป็นที่ปรึกษาทางกฎหมายในการซื้อหุ้นเพื่อครอบงำกิจการบริษัท แกรนด์ แอสเสท ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("GRAND") และนายรัชชานนท์ พิริยะพงศ์พันธ์ ("นายรัชชานนท์ฯ") หรือชื่อเดิมนายวิสิทธิ์ กาญจโนภาส ในฐานะหัวหน้าทีมที่ปรึกษาทางกฎหมายของบริษัท เบเคอร์ฯ ที่รับผิดชอบและเข้าร่วมในการเจรจาซื้อหุ้นดังกล่าว ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงที่ยังไม่เปิดเผยต่อประชาชน อันมีผลกระทบอย่างมีสาระสำคัญต่อราคาหุ้น GRAND ตั้งแต่เริ่มเจรจาจนกระทั่งได้ข้อตกลงยุติ อันนำไปสู่การทำคำเสนอซื้อหุ้นทั้งหมดของ GRAND ในราคาสูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งได้มีการเปิดเผยข้อมูลทั้งหมดดังกล่าวต่อประชาชนในวันที่ 30 มิถุนายน 2549 โดยในช่วงเวลาหลังจากที่นายรัชชานนท์ฯ ได้ล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าว จนถึงก่อนวันที่จะมีการเปิดเผยข้อมูลนั้นต่อประชาชน ปรากฏข้อเท็จจริงว่านายรัชชานนท์ฯ ได้ให้นางสาวเสาวภาคย์ อรุณเวช เลขานุการ ซื้อหุ้น GRAND เพื่อประโยชน์ของตนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของญาตินางสาวเสาวภาคย์ ("นางสาวเสาวภาคย์ฯ") รวมจำนวน 7,561,200 หุ้น ในราคาหุ้นละ 2.96 - 4.70 บาท และได้ทยอยขายหุ้น GRAND ออกไปภายหลังโดยได้กำไร  

72/2552
 

6,686,549.80  

 

387

12/01/2553 

1/2553 

4/2553 

นายโอฬาร วีรวรรณ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 - 12 มิถุนายน 2550 นายโอฬาร วีรวรรณ ("นายโอฬารฯ") ได้ซื้อหุ้นบริษัทภัทรประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("PHA") จำนวน 2,000 หุ้น และจำนวน 3,000 หุ้น ตามลำดับ ผ่านบัญชีหลักทรัพย์ของบุคคลรายหนึ่งในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ PHA ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชน เกี่ยวกับแผนการควบรวมกิจการระหว่าง PHA กับบริษัทเมืองไทยประกันภัย จำกัด ("MTI") เป็นบริษัทใหม่ และการจ่ายเงินปันผลพิเศษให้กับผู้ถือหุ้น PHA ในอัตรา 50 บาทต่อหุ้น อันเป็นข้อมูลที่นายโอฬารฯ รู้มาเนื่องจากการเป็นประธานกรรมการตรวจสอบ PHA การกระทำดังกล่าว จึงเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

4/2553
 

500,000.00  

 

388

13/01/2552 

1/2552 

5/2552 

นายศิริชัย รัศมีจันทร์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 มกราคม 2550 นายศิริชัย รัศมีจันทร์ ได้ซื้อหลักทรัพย์บริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("ASCON") จำนวน 806,000 หุ้น ในราคาหุ้นละ 12.40 บาท ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ ASCON ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชนเกี่ยวกับการที่คณะกรรมการ ASCON เห็นควรให้มีการเพิ่มทุนจดทะเบียนด้วยการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด และให้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นแก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า และกำหนดราคาใช้สิทธิต่ำกว่าราคาตลาด อันเป็นข้อมูลที่รู้มาเนื่องจากการเป็นกรรมการ ASCON ทั้งนี้ การซื้อหุ้น ASCON ดังกล่าวเป็นการซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น 

8/2552
 

500,000.00  

 

389

13/01/2552 

1/2552 

6/2552 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2550 และวันที่ 24 มกราคม 2550 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ได้ซื้อหลักทรัพย์บริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("ASCON") จำนวน 100,000 หุ้น ในราคาเฉลี่ยหุ้นละ 11.00 บาท และจำนวน 170,000 หุ้น ในราคาเฉลี่ยหุ้นละ 11.50 บาท ตามลำดับ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ ASCON ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชนเกี่ยวกับการที่คณะกรรมการ ASCON เห็นควรให้มีการเพิ่มทุนจดทะเบียนด้วยการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด และให้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นแก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า และกำหนดราคาใช้สิทธิต่ำกว่าราคาตลาด อันเป็นข้อมูลที่รู้มาเนื่องจากการเป็นกรรมการ ASCON ทั้งนี้ การซื้อหุ้น ASCON เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2550 จำนวน 100,000 หุ้น เป็นการซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ส่วนการซื้อหุ้น ASCON เมื่อวันที่ 24 มกราคม 2550 จำนวน 170,000 หุ้น เป็นการซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยหุ้นจำนวน 170,000 หุ้น ดังกล่าวได้มีการจำหน่ายออกไปทั้งหมดเมื่อวันที่ 26 มกราคม 2550 ในราคาเฉลี่ยหุ้นละ 12.80 บาท หลังข้อมูลภายในได้รับการเปิดเผยเป็นการทั่วไปแล้ว 

8/2552
 

530,494.98  

 

390

13/09/2556 

5/2556 

46/2556 

นายเสวก ศรีสุชาต 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นายเสวก ศรีสุชาต ซื้อหุ้นบริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PLE ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของ PLE ที่แสดงกำไรสุทธิ 184.10 ล้านบาท เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 182.47 ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 223.23 ล้านบาท และเพิ่มขึ้นร้อยละ 145.60 เมื่อเทียบกับไตรมาส 4 ปี 2552 ที่ขาดทุนสุทธิ 403.74 ล้านบาท อันเป็นข้อมูลที่นายเสวกล่วงรู้มาจากการเป็นประธานกรรมการ ประธานกรรมการบริหารของ PLE และประธานติดตามทวงหนี้จากลูกหนี้ต่างประเทศ ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 

 

985,849.53  

 

391

15/08/2554 

6/2554 

66/2554 

นายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 29 มกราคม 2552 และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2552 นายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร (นายไพบูลย์) ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 นายไพบูลย์ขายใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญบริษัท UMS (UMS-W1) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นประธานกรรมการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

5,363,120.64  

 

392

15/08/2554 

6/2554 

67/2554 

นายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2552 นายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร (นายพงศเฉลิม) ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) และวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 นายพงศเฉลิมขายใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญบริษัท UMS (UMS-W1) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นกรรมการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

1,296,010.44  

 

393

15/08/2554 

6/2554 

68/2554 

นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2552 นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

3,723,416.40  

 

394

16/03/2559 

2/2559 

10/2559 

นายชัย โสภณพนิช 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชัย ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานคณะผู้บริหารของบริษัท กรุงเทพประกันภย จำกัด (มหาชน) ("BKI") เสนอให้มีการจ่ายหุ้นปันผลให้กับผู้ถือหุ้น BKI ในอัตราส่วน 5 หุ้นเดิม ต่อ 2 หุ้นปันผล เพิ่มเติมจากการจ่ายเงินปันผลตามปกติของ BKI จากผลการดำเนินงานประจำปี 2556 ซึ่งเป็นข้อมูลสำคัญและจะมีผลด้านบวกต่อราคาหุ้น BKI โดยนายชัยเปิดเผยข้อมูลนี้ให้แก่บุคคลอื่นทราบ และบุคคลอื่นดังกล่าวได้ซื้อหุ้น BKI ในระหว่างวันที่ 24-25 กุมภาพันธ์ 2557 ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อบุคคลทั่วไปในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 จึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก และนายชัยได้รับประโยชน์โดยอ้อมจากการซื้อหลักทรัพย์ของบุคคลดังกล่าว 

21/2559
 

500,000.00  

 

395

16/03/2559 

2/2559 

11/2559 

นายวิทูร สุริยวนากุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 23 สิงหาคม 2555 นายวิทูร สุริยวนากุล ดำเนินการให้มีการซื้อและเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 8,022,881 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL-W") จำนวน 3,500,700 หน่วย ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 6 ราย โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL โดยนายวิทูรล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวมาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

24,322,064.40  

 

396

17/02/2554 

2/2554 

18/2554 

นายชัชพงศ์ มัญชุภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 กันยายน 2552 นายชัชพงศ์ขายหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SLC ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชน เกี่ยวกับการขายหุ้น SLC ของผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหาร และการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้นใหญ่และผู้บริหารจากการขายหุ้นกรณีดังกล่าว อันเป็นข้อมูลที่รู้มาเนื่องจากการเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการของบริษัท SLC เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

14/2554
 

685,785.60  

 

397

17/09/2558 

8/2558 

63/2558 

นายรัตนชัย ผาตินาวิน 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 นายรัตนชัย ผาตินาวิน ซื้อหุ้นบริษัท อีสเทอร์น สตาร์ เรียล เอสเตท จำกัด (มหาชน) (ESTAR) จำนวน 9,000,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น ESTAR ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการ ณ สิ้นปี 2556 ของบริษัท ESTAR ที่มีกำไรสุทธิ 148.04 ล้านบาท ซึ่งเป็นจำนวนที่เพิ่มขึ้นมากอย่างมีนัยสำคัญ โดยเพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อน 270.61 ล้านบาท คิดเป็นเพิ่มขึ้นร้อยละ 220.78 อันเป็นผลมาจากการดำเนินงานในช่วงไตรมาสสุดท้ายของปี 2556 ซึ่งบุคคลทั่วไปไม่สามารถคาดการณ์ได้ แต่นายรัตนชัยล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวเนื่องจากเป็นกรรมการผู้จัดการของบริษัท ESTAR โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

102/2558
 

2,820,000.00  

 

398

18/06/2557 

7/2557 

63/2557 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กรกฎาคม ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2554 นายยงยุทธ งามไกวัล ชักชวนให้นางสาววรกุล งามไกวัล ขายหุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) จำนวน 17,475,100 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TUCC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญของลูกหนี้การค้ารายย่อย 26 ราย จำนวน 43.99 ล้านบาท ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานในไตรมาส 2 ปี 2554 ของ TUCC ขาดทุนจำนวน 104.86 ล้านบาท โดยนายยงยุทธได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ TUCC ในขณะนั้น และนายยงยุทธได้รับประโยชน์ตอบแทนจากการชักชวนดังกล่าว 

87/2557
 

5,659,269.00  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

399

18/06/2557 

7/2557 

64/2557 

นางสาววรพิน งามไกวัล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27-28 กรกฎาคม 2554 นางสาววรพิน งามไกวัล ขายหุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) จำนวน 318,500 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TUCC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญของลูกหนี้การค้ารายย่อย 26 ราย จำนวน 43.99 ล้านบาท ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานในไตรมาส 2 ปี 2554 ของ TUCC ขาดทุนจำนวน 104.86 ล้านบาท ซึ่งนางสาววรพินได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงินของ TUCC ในช่วงดังกล่าว 

87/2557
 

500,000.00  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

400

19/03/2557 

4/2557 

35/2557 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 พฤศจิกายน 2555ถึงวันที่ 22 พฤศจิกายน 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี (นายสุมิตร) ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุตรชายที่ตนเอง เป็นผู้รับมอบอำนาจสั่งซื้อขาย จำนวน 1,786,100 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ ธุรกรรมที่ RPC ซึ่งขณะนั้นกำลังประสบปัญหาวิกฤตจนต้องหยุดการดำเนินธุรกิจหลักของบริษัท จะลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัท สัมมากร จำกัด (มหาชน) (SAMCO) ในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญในช่วงปลายปี 2555 ซึ่งจะส่งผลดีให้ RPC สามารถขยายความร่วมมือทางธุรกิจกับพันธมิตรเพื่อครอบคลุมธุรกิจอสังหาริมทรัพย์ให้กว้างขึ้น และจะทำให้ RPC ได้รับเงินปันผลจากการลงทุนใน SAMCO และได้รับประโยชน์จากรับรู้เงินลงทุนในบริษัทร่วมโดยวิธีส่วนได้เสีย (Equity Method) อีกด้วย อันเป็นข้อมูลที่นายสุมิตรล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ RPC ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 พฤศจิกายน 2555  

36/2557
 

500,000.00  

 

401

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ซื้อหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการไตรมาสที่ 1 ปี 2555 ของ CMO ที่มีกำไรสุทธิ 67.14 ล้านบาท ซึ่งนายเสริมคุณล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CMO 

48/2558
 

500,000.00  

 

402

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ซื้อหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการจ่ายปันผลระหว่างกาล ปี 2555 และการออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ CMO ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า ซึ่งนายเสริมคุณล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CMO 

48/2558
 

4,920,324.00  

 

403

20/04/2559 

3/2559 

21/2559 

นายชรินทร์ หาญสืบสาย 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 นายชรินทร์ หาญสืบสาย สั่งขายหุ้นบริษัท แปซิฟิกไพพ์ จำกัด (มหาชน) ("PAP") จำนวน 147,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น เพื่อประโยชน์ตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PAP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2557 ของ PAP ที่มีกำไรสุทธิ 29.57 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างเป็นนัยสำคัญเมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาส 3 ปี 2556) ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 114.57 ล้านบาท หรือลดลงร้อยละ 74.19 และเทียบกับไตรมาสก่อนหน้า (ไตรมาส 2 ปี 2557) ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 80.54 ล้านบาท หรือลดลงร้อยละ 63.29 โดยนายชรินทร์ได้ล่วงรู้มาเนื่องจากดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระของ PAP 

38/2559
 

500,000.00  

 

404

20/06/2556 

4/2556 

35/2556 

นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึง 14 พฤษภาคม 2553 นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น ขายหุ้นบริษัท แอล. วี. เทคโนโลยีจำกัด (มหาชน) (LVT) ในบัญชีซื้อขายหุ้นของบริษัทที่นายหาญฤทธิ์เป็นเจ้าของ เป็นจำนวน 711,300 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญ ต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น LVT ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของ LVT ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 37.65 ล้านบาท ซึ่งแตกต่างอย่างมีนัยสำคัญกับผล ประกอบการของบริษัทตลอดช่วง 3 ปีก่อนหน้าที่มีผลกำไรทุกไตรมาส อันเป็นข้อมูลที่นายหาญฤทธิ์ ได้ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ LVT  

63/2556
 

500,000.00  

 

405

20/08/2555 

4/2555 

29/2555 

นายสุนทร ชาวหนองหิน 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2553 นายสุนทร ชาวหนองหิน วิศวกรของบริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) (SOLAR) ซื้อหลักทรัพย์ SOLAR ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ SOLAR ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน จากผลการเจรจาต่อรองครั้งสุดท้ายเกี่ยวกับการที่บริษัท SOLAR ร่วมกับ Wuxi Suntech Power Co., Ltd. ชนะการประมูลโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ขนาด 30 เมกกะวัตต์ ของบริษัทบางจากปิโตรเลียม จำกัด (มหาชน) มูลค่าโครงการ 3,200 ล้านบาท อันเป็นข้อมูลที่ล่วงรู้มาจากการเข้าร่วมการเจรจาต่อรองดังกล่าว 

80/2555
 

500,000.00  

 

406

20/08/2558 

7/2558 

57/2558 

นายไพบูลย์ ทองระอา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 18 ตุลาคม 2556 นายไพบูลย์ ทองระอา ขายหุ้นบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC) จำนวน 5,950,000 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC-W3) จำนวน 8,900,000 หน่วย ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ EMC และ EMC-W3 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 3 ปี 2556 ของบริษัท EMC ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 1,179.10 ล้านบาท ซึ่งเป็นจำนวนที่สูงมากอย่างมีนัยสำคัญ เมื่อเทียบกับไตรมาสก่อนหน้าที่มีผลขาดทุนสุทธิ 30.80 ล้านบาท แต่นายไพบูลย์ล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวเนื่องจากเป็นกรรมการผู้จัดการ สายงานวิศวกรรมของบริษัท EMC โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น 

097/2558
 

6,028,563.75  

 

407

21/05/2557 

6/2557 

51/2557 

นางมณฑาทิพย์ ชินวัตร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 กรกฎาคม 2554 และวันที่ 3 4 5 9 10 และวันที่ 15 สิงหาคม 2554 (รวม 7 วันทำการ) นางมณฑาทิพย์ ชินวัตร ขายหุ้นบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) จำนวนรวม 29 ล้านหุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท เอ็ม แคปปิตอล โฮลดิ้งส์ จำกัด (บ. เอ็ม แคปปิตอล) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MLINK ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 2 ปี 2554 ของบริษัท MLINK ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 315.79 ล้านบาท เนื่องจากการตั้งรายการพิเศษเกี่ยวกับการรับรู้การด้อยค่าของงานระหว่างทำในบริษัทย่อยรายบริษัท พอร์ทัลเน็ท จำกัด นางมณฑาทิพย์ได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการของบริษัท MLINK ในช่วงดังกล่าว โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของ บ. เอ็ม แคปปิตอล ซึ่งนางมณฑาทิพย์เกี่ยวข้องในฐานะผู้ถือหุ้นร้อยละ 49.99 และกรรมการผู้มีอำนาจ 

73/2557
 

7,862,349.85  

 

408

21/05/2557 

6/2557 

52/2557 

นายสมชัย โกวิทเจริญกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 25 26 27 และ 28 กรกฎาคม 2554 และวันที่ 1 และ 2 สิงหาคม 2554 (รวม 7 วันทำการ) นายสมชัย โกวิทเจริญกุล ขายหุ้นบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) จำนวนรวม 7,026,400 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MLINK ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 2 ปี 2554 ของบริษัท MLINK ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 315.79 ล้านบาท เนื่องจากการตั้งรายการพิเศษเกี่ยวกับการรับรู้การด้อยค่าของงานระหว่างทำในบริษัทย่อยรายบริษัท พอร์ทัลเน็ท จำกัด และนายสมชัยได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท MLINK ในช่วงดังกล่าว โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

73/2557
 

1,808,083.06  

 

409

21/09/2559 

8/2559 

68/2559 

นางสาวจันทนี ถนอมพงษ์ชาติ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 11 เมษายน 2557 นางสาวจันทนี ถนอมพงษ์ชาติ ซื้อหุ้นบริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") จำนวน 120,000 หุ้น ผ่านบัญชีนางปนัดดา สุนทรศารทูล โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยนางสาวจันทนีล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นเลขานุการกรรมการบริษัท RASA นอกจากนี้ นางสาวจันทนีได้ชักชวนให้นายสุพจน์ เลิศลัทธภรณ์ และนางบุญสม เลิศลัทธภรณ์ ซื้อหุ้น RASA เมื่อวันที่ 11 เมษายน 2557 

 

1,000,000.00  

 

410

22/12/2553 

10/2553 

62/2553 

นายสินเสถียร เอี่ยมพูลทรัพย์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสินเสถียร เอี่ยมพูลทรัพย์ ในขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและประธานกรรมการบริหารของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ได้อาศัยข้อมูลเกี่ยวกับการร่วมทุนระหว่าง PRO กับ Enviro-Hub Holding Limited (E-Hub) ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน และนายสินเสถียร ได้ล่วงรู้มาจากการเป็นผู้บริหารของ PRO และร่วมเป็นตัวแทนของ PRO ในการเจรจากับ E-Hub รวมทั้งประชุมในคณะทำงานศึกษาวิธีการร่วมทุนที่เหมาะสม ทำการซื้อหุ้น PRO ผ่านบัญชีของนางสาวสมพิศ ภูผิวเงิน ในระหว่างวันที่ 11 - 31 มกราคม 2550 ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะเปิดเผยต่อสาธารณชน  

88/2553
 

500,000.00  

 

411

24/04/2556 

3/2556 

27/2556 

นายชวลิต ลิ่มพานิชย์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 เมษายน 2553 นายชวลิต ลิ่มพานิชย์ ร่วมกับนายยรรยง นิติสาโรจน์ และนายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี ซื้อหุ้นบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) (STPI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศิริวัฒน์ที่นายยรรยงเป็นผู้จัดหา ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น STPI ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับมูลค่าโครงการ Pluto LNG ซึ่งบริษัท STPI ได้เรียกเก็บจากคู่สัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลักจำนวน 2,212 ล้านบาท ส่งผลให้การดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของบริษัท STPI มีกำไรสุทธิ 1,788.1 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 193.47 อันเป็นข้อมูลที่นายชวลิตซึ่งเป็นผู้อำนวยการโครงการที่รับผิดชอบโครงการ Pluto LNG ของบริษัท STPI ล่วงรู้มาจากการลงนามในสัญญาปิดโครงการ Pluto LNG 

44/2556
 

3,854,145.00  

 

412

26/07/2559 

6/2559 

33/2559 

นายสาคร สุขศรีวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสาคร สุขศรีวงศ์ (นายสาคร) ชักชวนให้บุคคลอื่นซื้อหุ้นบริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) (BSEC) (ปัจจุบันหุ้นนี้ได้ถอนชื่อจากการเป็นบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว) โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น BSEC เกี่ยวกับกรณีที่ OSK Investment Bank Berhad (OSKIB) ประเทศมาเลเซีย สนใจจะซื้อหุ้น BSEC จากบริษัทเงินทุนกรุงเทพธนาทร จำกัด (มหาชน) (BFIT) ที่ถืออยู่ร้อยละ 48.85 ในราคาซึ่งสูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น อันจะส่งผลให้มีการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ BSEC อย่างมีนัยสำคัญ และจะเป็นเหตุให้ OSKIB ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น BSEC ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่ในขณะเกิดเหตุนายสาครล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ BSEC และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและรองประธานกรรมการของ BFIT ซึ่งบุคคลอื่นดังกล่าวได้ซื้อหุ้น BSEC ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2553 ถึงวันที่ 6 มกราคม 2554 ตามการชักชวนของนายสาคร ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อบุคคลทั่วไปในวันที่ 18 มกราคม 2554 จึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก การกระทำของนายสาครเป็นความผิดตามมาตรา 241 ต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

67/2559
 

500,000.00  

 

413

26/07/2559 

6/2559 

35/2559 

นายสมพร สืบถวิลกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 28 สิงหาคม 2555 และวันที่ 2 ตุลาคม 2555 นายสมพร สืบถวิลกุล สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") จำนวน 70,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายสมพรได้ล่วงรู้มาเนื่องจากดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ของ TIP 

68/2559
 

612,500.00  

 

414

26/07/2559 

6/2559 

36/2559 

บริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 25 ตุลาคม 2555 บริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน) สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") จำนวน 1,561,600 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดย บมจ.ไทยศรีประกันภัย ล่วงรู้ข้อมูลภายในผ่านนายนที พานิชชีวะ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร 

68/2559
 

703,487.50  

 

415

26/07/2559 

6/2559 

37/2559 

นายนที พานิชชีวะ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 25 ตุลาคม 2555 นายนที พานิชชีวะ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ของบริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน) สั่งการให้มีการขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย จำนวน 1,561,600 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายนทีล่วงรู้ข้อมูลภายในเนื่องจากดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บมจ.ไทยศรีประกันภัย และในฐานะที่เป็นคณะกรรมการและผู้บริหารระดับสูงของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย ตลอดจนดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการในคณะกรรมการกำหนดนโยบายการลงทุน  

68/2559
 

500,000.00  

 

416

26/07/2559 

6/2559 

38/2559 

นายกีรติ พานิชชีวะ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2555 นายกีรติ พานิชชีวะ สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง จำนวน 576,000 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายกีรติล่วงรู้ข้อมูลภายในเนื่องจากเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทแห่งหนึ่งซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่รายหนึ่งของ TIP  

68/2559
 

6,802,843.75  

 

417

26/11/2557 

12/2557 

115/2557 

นางอโนทัย พรประภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางอโนทัย พรประภา ซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร และนางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา ซึ่งรวมถึงนางอโนทัย โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งนางอโนทัยล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับร่าง MOU ดังกล่าวในนามของกลุ่มผู้ขาย โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น 

171/2557
 

2,580,211.77  

 

418

26/11/2557 

12/2557 

116/2557 

นายประพล พรประภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นายประพล พรประภา ซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร และนางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งนายประพลล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับร่าง MOU ดังกล่าวในนามของกลุ่มผู้ขาย โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น 

171/2557
 

2,948,813.46  

 

419

26/11/2557 

12/2557 

117/2557 

นางสาวปฤณ พรประภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางสาวปฤณ พรประภา ซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร และนางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งนางสาวปฤณล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับร่าง MOU ดังกล่าวในนามของกลุ่มผู้ขาย โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น 

171/2557
 

6,636,046.77  

 

420

27/11/2556 

7/2556 

77/2556 

นายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต ได้ซื้อหุ้นบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) จำนวน 1,030,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาววิพร จิตรสมหวัง และนางนฤมล ใจหนักแน่น เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่นในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น BGH ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ BGH เข้าควบรวมกิจการกับบริษัท เฮลท์ เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (HN) ด้วยการเข้าซื้อและรับโอนกิจการทั้งหมดของ HN (Entire Business Transfer) ในช่วงปี 2553 ต่อเนื่องปี 2554 อันจะส่งผลให้ BGH เป็นเครือข่ายกลุ่มโรงพยาบาลเอกชนขนาดใหญ่ที่สุดในประเทศ และมีรายได้เพิ่มขึ้นจากการมีส่วนแบ่งตลาดเพิ่มสูงขึ้น อันเป็นข้อมูลที่นายธวัชวงค์ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ BGH ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 14 ธันวาคม 2553 

106/2556
 

9,821,867.35  

 

421

28/10/2557 

11/2557 

91/2557 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี ได้ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุตรชายที่ตนเองเป็นผู้รับมอบอำนาจสั่งซื้อขาย จำนวน 2,514,800 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา อันเป็นข้อมูลที่นายสุมิตรล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ RPC ในช่วงดังกล่าว ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 11 พฤษภาคม 2555 

158/2557
 

1,054,326.00  

 

422

28/10/2557 

11/2557 

92/2557 

นายสัจจา เจนธรรมนุกูล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นายสัจจา เจนธรรมนุกูล ได้ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ที่ตนเองเป็นเจ้าของหรือผู้รับประโยชน์ จำนวน 490,000 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา อันเป็นข้อมูลที่นายสัจจาล่วงรู้มาจากการเป็นประธานกรรมการของ RPC ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 11 พฤษภาคม 2555 

158/2557
 

500,000.00  

 

423

28/06/2559 

5/2559 

22/2559 

นายแฉล้ม เสมสฤษดิ์ 

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายแฉล้ม เสมสฤษดิ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

72,186,747.45  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

424

28/06/2559 

5/2559 

23/2559 

นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์  

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

425

28/06/2559 

5/2559 

24/2559 

นางกชพร สิงห์ทอง 

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นางกชพร สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

426

28/06/2559 

5/2559 

25/2559 

นายชูเกียรติ สิงห์ทอง 

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายชูเกียรติ สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

427

28/06/2559 

5/2559 

26/2559 

นายปราบภณ สิงห์ทอง  

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายปราบภณ สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

428

28/06/2559 

5/2559 

27/2559 

นายประเศียร คงบุญ 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายประเศียร คงบุญ ("นายประเศียร") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายประเศียรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

429

28/06/2559 

5/2559 

28/2559 

นางสาวภัฑริกา คงบุญ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นนางสาวศิริกร ทองสาหร่าย) 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นางสาวภัฑริกา คงบุญ ("นางสาวภัฑริกา") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นนางสาวศิริกร ทองสาหร่าย) ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนางสาวภัฑริกาให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

430

28/06/2559 

5/2559 

29/2559 

นายสมชาย คงบุญ 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายสมชาย คงบุญ ("นายสมชาย") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายสมชายให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

431

28/06/2559 

5/2559 

30/2559 

นายสมจิตร สะใบบาง 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายสมจิตร สะใบบาง ("นายสมจิตร") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายสมจิตรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

432

16/11/2553 

9/2553 

55/2553 

นายขจรชัย งามวรโรจน์สกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 ถึง 25 เมษายน 2551 นายขจรชัย งามวรโรจน์สกุล เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลรายหนึ่งในการซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส ดีเวลลอปเม้นท์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (FOCUS) ในลักษณะสร้างราคา โดยนายขจรชัยฯ เป็นผู้จัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในความรับผิดชอบของตนจำนวน 2 ราย ให้บุคคลรายดังกล่าวใช้ในการซื้อขายหุ้น FOCUS ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น อันเป็นความผิดมาตรา 243(1) ประกอบมาตรา 244 และมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

79/2553
 

333,333.33  

 

433

17/02/2554 

2/2554 

19/2554 

นายไผทภูมิ สงเคราะห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไผทภูมิ สงเคราะห์ เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยาในการซื้อขายหุ้นบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ)ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้น ASCON ด้วยการช่วยเหลือสนับสนุนด้านการส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีที่ใช้สร้างราคาหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

333,333.33  

 

434

17/02/2554 

2/2554 

20/2554 

นางสาวชลาลัย สาลิวรรธนะ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวชลาลัย สาลิวรรธนะ เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยาในการซื้อขายหุ้นบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ) ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้น ASCON ด้วยการช่วยเหลือสนับสนุนด้านการส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีที่ใช้สร้างราคาหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

333,333.33  

 

435

18/11/2558 

9/2558 

72/2558 

นางสาววรทาน เอื้อวิไลจิต 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววรทาน เอื้อวิไลจิต ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น PYLON มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น PYLON อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น PYLON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

 

333,333.33  

 

436

19/02/2557 

2/2557 

29/2557 

นายประพัฒน์ อิทธิชัยศรี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประพัฒน์ อิทธิชัยศรี ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว ด้วยการให้ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง 

19/2557
 

333,333.33  

 

437

19/02/2557 

2/2557 

30/2557 

นางสาวณัฐธิดา รักชอบสันติ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวณัฐธิดา รักชอบสันติ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว ด้วยการให้ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง 

19/2557
 

333,333.33  

 

438

22/01/2557 

1/2557 

20/2557 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นายสิทธิชัยยังอำนวยความสะดวกด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น 

8/2557
 

333,333.33  

 

439

22/01/2557 

1/2557 

21/2557 

นางลัดดา ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นางลัดดา ลีสวัสดิ์ตระกูล ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นางลัดดาได้อำนวยความสะดวกด้วยการถอนเงินหลักประกันหรือค่าซื้อขายหุ้น RICH 

8/2557
 

333,333.33  

 

440

22/01/2557 

1/2557 

22/2557 

นางสาวอุษณีย์ อ่อนจ้าย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นางสาวอุษณีย์ อ่อนจ้าย ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นางสาวอุษณีย์ได้อำนวยความสะดวกด้วยการถอนเงินหลักประกันหรือค่าซื้อขายหุ้น RICH 

8/2557
 

333,333.33  

 

441

24/03/2554 

3/2554 

35/2554 

นายอดิเรก อุ่มบางตลาด 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอดิเรก อุ่มบางตลาด ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสง่า สกุลเอกไพศาล ซื้อขายหุ้นบริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2551 ระหว่างเวลา 14.41 น. - 15.20 น. ในลักษณะผลักดันราคาแล้วขายทำกำไร ด้วยการจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในความรับผิดชอบของตนที่ใช้ในการสร้างราคา และเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น รวมทั้งแจ้งให้ลูกค้าดังกล่าวโอนเงินกำไรที่ได้จากการซื้อขายหุ้นให้แก่นายสง่า สกุลเอกไพศาล 

27/2554
 

333,333.33  

กรมสอบสวนคดีพิเศษส่งเรื่องมาเปรียบเทียบตามที่นายอดิเรกแจ้งความประสงค์ 

442

24/03/2554 

3/2554 

39/2554 

นางสาวจันทราภา วงศ์ไพบูลย์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นางสาวจันทราภา วงศ์ไพบูลย์ได้ช่วยเหลือผู้กระทำผิดรายหนึ่ง โดยส่งคำสั่งในลักษณะที่ไม่เหมาะสมซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) ทำให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

333,333.33  

 

443

26/05/2554 

4/2554 

50/2554 

นายคณิสร์ พลานันต์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นายคณิสร์ พลานันต์ ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย นายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล และนายสมบุญ แซ่จ๋าว ในการซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการอำนวยความสะดวกด้านธุรกรรมการเงิน 

45/2554
 

333,333.33  

 

444

26/05/2554 

4/2554 

51/2554 

นางสาวอัยรินทร์ พงศ์เกษมหิรัญ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นางสาวอัยรินทร์ พงศ์เกษมหิรัญ ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย ในการซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีที่ใช้ในการกระทำผิดของนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย 

45/2554
 

333,333.33  

 

445

28/10/2557 

11/2557 

103/2557 

นายสุพร บุญทรง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุพร บุญทรง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจาก สภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

446

28/10/2557 

11/2557 

104/2557 

นางสาวศิริพร เกศเกษี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวศิริพร เกศเกษี ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

447

28/10/2557 

11/2557 

105/2557 

นายวีรยุทธ แซ่อึ้ง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวีรยุทธ แซ่อึ้ง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจาก สภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

448

28/10/2557 

11/2557 

106/2557 

นางสาวน้ำค้าง ฉันทชาติ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวน้ำค้าง ฉันทชาติ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

449

28/10/2557 

11/2557 

107/2557 

นายสินโชค ศรินนภากร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสินโชค ศรินนภากร ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

450

30/06/2554 

5/2554 

59/2554 

นายกฤษณ์ ปิติมานะอารี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ์ ปิติมานะอารี ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ) ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้น ASCON ด้วยการให้ยืมใช้ชื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารเพื่อสร้างราคาหุ้นดังกล่าว และช่วยให้ความสะดวกด้านธุรกรรมทางการเงิน 

60/2554
 

333,333.33  

 

451

02/12/2559 

10/2559 

105/2559 

นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

452

02/12/2559 

10/2559 

106/2559 

นางวรณัน เลิศกุลธรรม 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางวรณัน เลิศกุลธรรม ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

453

02/12/2559 

10/2559 

107/2559 

นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

454

02/12/2559 

10/2559 

108/2559 

นายจรรยา ลี้รุ่งเรืองพร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจรรยา ลี้รุ่งเรืองพร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่นแบ่งหน้าที่กันในการ ซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการ ซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

455

02/12/2559 

10/2559 

109/2559 

นางสาวกรญฉัช ยอดอภิกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวกรญฉัช ยอดอภิกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่นแบ่งหน้าที่กันในการ ซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และ ราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อ หรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

456

11/06/2558 

5/2558 

43/2558 

นางสาวดวงฤทัย วีระศิลปเลิศ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวดวงฤทัย วีระศิลปเลิศ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

457

11/06/2558 

5/2558 

44/2558 

นายประสงค์ เกียรติกมลกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ เกียรติกมลกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

458

11/06/2558 

5/2558 

45/2558 

นางสาวภัทรานุช หวังพรพระ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวภัทรานุช หวังพรพระ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

459

11/06/2558 

5/2558 

46/2558 

นางสาวลัคณา แซ่ลี้ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวลัคณา แซ่ลี้ (หรือนางสาวเปรมศินี ธนวงศ์ศักดิ์ หรือนางสาววิมลภักดิ์ เจริญธนินชนม์) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

460

11/06/2558 

5/2558 

47/2558 

นายพิชัย โกวิทคณิต 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิชัย โกวิทคณิต ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

461

11/06/2558 

5/2558 

48/2558 

นายบุญ ประสิทธิ์สัมฤทธิ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญ ประสิทธิ์สัมฤทธิ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

462

11/06/2558 

5/2558 

49/2558 

นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

463

11/06/2558 

5/2558 

50/2558 

นายบุญโชค สันทัดพานิช 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญโชค สันทัดพานิช (หรือนายบุญโชค ถิรธารากร) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

464

11/06/2558 

5/2558 

51/2558 

นางสาววัลยา วงศ์ภัทรกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววัลยา วงศ์ภัทรกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

465

16/03/2555 

3/2555 

24/2555 

นายกมล เอี้ยวศิวิกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกมล เอี้ยวศิวิกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับบุคคลอื่น โดยให้มีการใช้บัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นที่นายกมลจัดหาให้ซื้อขายหุ้นบริษัท ทรัพย์ศรีไทย คลังสินค้า จำกัด (มหาชน) (SST) ระหว่างวันที่ 22 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2552 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น SST มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SST ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

43/2555
 

500,000.00  

 

466

18/11/2558 

9/2558 

70/2558 

นายบดินทร์ แสงอารยะกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบดินทร์ แสงอารยะกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ระหว่างวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น PYLON มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

 

5,870,805.00  

 

467

18/11/2558 

9/2558 

71/2558 

นายนพรัตน์ จองหยิน 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนพรัตน์ จองหยิน ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ระหว่างวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น PYLON มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

 

500,000.00  

 

468

19/02/2557 

2/2557 

26/2557 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

469

19/02/2557 

2/2557 

27/2557 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

470

19/02/2557 

2/2557 

28/2557 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

471

19/02/2557 

2/2557 

31/2557 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

20/2557
 

25,665,197.13  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

472

19/03/2557 

4/2557 

36/2557 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

473

19/03/2557 

4/2557 

37/2557 

นายธีระศักดิ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธีระศักดิ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

474

19/03/2557 

4/2557 

38/2557 

นางสาวปรีชญา ทีฆาสุรัตน์ (ขณะเกิดเหตุนามสกุล วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ) 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปรีชญา ทีฆาสุรัตน์ (ขณะเกิดเหตุนามสกุล วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

475

19/03/2557 

4/2557 

39/2557 

นายสุพร บุญทรง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุพร บุญทรง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

476

19/03/2557 

4/2557 

40/2557 

นายสราวุฒิ ลีละศรชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสราวุฒิ ลีละศรชัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

1,651,525.98  

 

477

19/03/2557 

4/2557 

41/2557 

นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

2,093,182.82  

 

478

19/03/2557 

4/2557 

42/2557 

นายนนทสรณ์ ด่านตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนนทสรณ์ ด่านตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

500,000.00  

 

479

19/03/2557 

4/2557 

43/2557 

นายสามารถ จิตติพัฒนกุลชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสามารถ จิตติพัฒนกุลชัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

500,000.00  

 

480

19/03/2557 

4/2557 

44/2557 

นายตวงวุฒิ ปัญญาดิลก 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายตวงวุฒิ ปัญญาดิลก ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

552,167.58  

 

481

19/03/2557 

4/2557 

45/2557 

นางสาวรุ่งระภี ชากิจดี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวรุ่งระภี ชากิจดี ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

482

19/03/2557 

4/2557 

46/2557 

นางสาวอโนมา เอี่ยมรักษาวงศ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอโนมา เอี่ยมรักษาวงศ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

4,165,509.06  

 

483

19/12/2555 

7/2555 

55/2555 

นางพิมพา จิวะพรทิพย์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางพิมพา จิวะพรทิพย์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนายนภดล อารยะกุล ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายนภดล อารยะกุล และบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท สาลี่ อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2550 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2550 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น SALEE มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SALEE ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

114/2555
 

4,587,214.99  

 

484

19/12/2555 

7/2555 

56/2555 

นายนภดล อารยะกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนภดล อารยะกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนางพิมพา จิวะพรทิพย์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท สาลี่ อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2550 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2550 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น SALEE มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SALEE ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

114/2555
 

500,000.00  

 

485

22/01/2557 

1/2557 

19/2557 

นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

8/2557
 

25,665,197.13  

ไม่ชำระค่าปรับ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

486

23/12/2557 

13/2557 

141/2557 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

25,665,197.13  

กรมสอบสวนคดีพิเศษส่งคำร้องขอของนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ มาให้คณะกรรมการเปรียบเทียบทำการเปรียบเทียบความผิด 

487

24/03/2554 

3/2554 

36/2554 

นายสิปปกร ขาวสอาด 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นายสิปปกร ขาวสอาด ซึ่งในขณะนั้นเป็นกรรมการผู้จัดการฝ่ายลูกค้าสัมพันธ์ บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด ได้ร่วมกับผู้กระทำผิดรายอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) โดยมีพฤติกรรมสลับกันซื้อขาย ผลักดันราคา จับคู่ซื้อขายกันเอง และแตกคำสั่งย่อย ๆ หลายคำสั่ง เพื่อจูงใจให้นักลงทุนเข้าซื้อขาย และเมื่อราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นก็มีการขายหุ้นออก เพื่อทำกำไร การซื้อขายดังกล่าว มีลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

500,000.00  

 

488

24/03/2554 

3/2554 

37/2554 

นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล ได้ร่วมกับผู้กระทำผิดรายอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นทำการซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) โดยมีพฤติกรรมสลับกันซื้อขาย ผลักดันราคา จับคู่ซื้อขายกันเอง และแตกคำสั่งย่อย ๆ หลายคำสั่ง เพื่อจูงใจให้นักลงทุนเข้าซื้อขาย และเมื่อราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นก็มีการขายหุ้นออก เพื่อทำกำไร การซื้อขายดังกล่าว มีลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

36,815,524.26  

 

489

24/03/2554 

3/2554 

38/2554 

นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ ได้ร่วมกับผู้กระทำผิดรายอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองทำการซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) โดยมีพฤติกรรมสลับกันซื้อขาย ผลักดันราคา จับคู่ซื้อขายกันเอง และแตกคำสั่งย่อย ๆ หลายคำสั่ง เพื่อจูงใจให้นักลงทุนเข้าซื้อขาย และเมื่อราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นก็มีการขายหุ้นออก เพื่อทำกำไร การซื้อขายดังกล่าว มีลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

500,000.00  

 

490

26/05/2554 

4/2554 

46/2554 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ได้รู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ) ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

48,127,389.54  

 

491

26/05/2554 

4/2554 

47/2554 

นางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย ได้รู้เห็นตกลงกับนายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล และนายสมบุญ แซ่จ๋าว ซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างกันจำนวนมากในลักษณะทั้งผลักดันและพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว การซื้อขายดังกล่าวมีลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

500,000.00  

 

492

26/05/2554 

4/2554 

48/2554 

นายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล ได้รู้เห็นตกลงกับนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย และนายสมบุญ แซ่จ๋าว ซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างกันจำนวนมากในลักษณะทั้งผลักดันและพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว การซื้อขายดังกล่าวมีลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

500,000.00  

 

493

26/05/2554 

4/2554 

49/2554 

นายสมบุญ แซ่จ๋าว 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นายสมบุญ แซ่จ๋าว ได้รู้เห็นตกลงกับนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย และนายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล ซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างกันจำนวนมากในลักษณะทั้งผลักดันและพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว การซื้อขายดังกล่าวมีลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

500,000.00  

 

494

28/10/2557 

11/2557 

100/2557 

นางสาวปรีชญา วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อสกุลเป็น ทีฆาสุรัตน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปรีชญา วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อสกุลเป็น ทีฆาสุรัตน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

495

28/10/2557 

11/2557 

101/2557 

นางสาวนงลักษณ์ พานิชยาภรณ์ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น พันธุ์วดี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวนงลักษณ์ พานิชยาภรณ์ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น พันธุ์วดี ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

496

28/10/2557 

11/2557 

102/2557 

นายบดินทร์ เหลืออรุณ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบดินทร์ เหลืออรุณ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

155/2557
 

10,564,794.03  

 

497

28/10/2557 

11/2557 

94/2557 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

1,074,121.25  

 

498

28/10/2557 

11/2557 

95/2557 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

500,000.00  

 

499

28/10/2557 

11/2557 

96/2557 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

500,000.00  

 

500

28/10/2557 

11/2557 

98/2557 

นางสาวอำไพ รัตนนาวิน 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอำไพ รัตนนาวินได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

501

28/10/2557 

11/2557 

99/2557 

นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

6,216,808.65  

 

502

16/03/2559 

2/2559 

8/2559 

นายสมชาย ชัยศรีชวาลา 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมชาย ชัยศรีชวาลา ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและของบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัทเอเซีย เมทัล จำกัด (มหาชน) ("AMC") ระหว่าง วันที่ 13 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2549 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว เข้าข่ายเป็นการกระทำความผิดตามมาตรา 243(1) ประกอบมาตรา 244 และมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ") ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ซึ่งต้องระวางโทษ ตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

23/2559
 

500,000.00  

 

503

20/08/2555 

4/2555 

32/2555 

นายประสงค์ สุวิวัฒน์ธนชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ สุวิวัฒน์ธนชัย (นายประสงค์) ได้รู้เห็นหรือตกลงให้มีการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนิติบุคคลต่างประเทศ 14 บัญชี ที่ตนเองเป็นเจ้าของผู้รับประโยชน์ซึ่งเปิดบัญชีที่ UOB Kay Hian Private Limited ประเทศสิงคโปร์ และ EFG Private Bank SA สาขาประเทศสิงคโปร์ ทำการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูนิค เอ็นจิเนียริ่ง คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (UNIQ)ในระหว่างวันที่ 20 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 7 เมษายน 2553 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น UNIQ มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น UNIQ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

79/2555
 

80,995,415.67  

 

504

10/02/2552 

2/2552 

19/2552 

นายฉาย บุนนาค 

243(1) ประกอบ 244(2)(3) และ 243(2) และ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 4 เมษายน 2549 นายฉาย บุนนาค ("นายฉายฯ") ซึ่งขณะนั้นปฏิบัติงานเป็นหัวหน้าทีมเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ได้รู้เห็นหรือตกลงกับนางสาวณัฐดา แก้วมา และนางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ ซึ่งขณะนั้นเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดในทีมของนายฉายฯ ที่บริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ดี.ที.ซี. อินดัสตรี่ส์ จำกัด (มหาชน) ("DTCI") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นจำนวน 5 บัญชี โดยนายฉายฯ เป็นผู้ควบคุมการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI หรือใช้ trader ID ของนางสาวณัฐดา แก้วมา และนางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ ในการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง หุ้น DTCI ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไป โดยส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายหลักทรัพย์โดยรู้อยู่แล้วว่าตนเองหรือผู้ร่วมกันกระทำผิดได้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI โดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน ภายในเวลาใกล้เคียงกัน และซื้อขายต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น DTCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมีพฤติกรรมในการใช้วิธีการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI ไว้ล่วงหน้าเรียงลำดับราคา และในระหว่างวันได้ทยอยเคาะซื้ออย่างต่อเนื่อง จึงมีผลทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นหลายระดับราคาประกอบกับมีการส่งคำสั่งซื้อไปจับคู่กับคำสั่งขายที่ได้ส่งไว้ล่วงหน้า และมีการค้ำยันราคาโดยเสริมคำสั่งซื้อเพื่อพยุงราคามิให้ปรับตัวลดลง โดยพฤติกรรมการซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะดังกล่าวเกิดขึ้นอย่างต่อเนื่อง จึงทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นอย่างไม่เป็นไปตามกลไกสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขาย หุ้น DTCI 

21/2552
 

4,839,863.99  

 

505

10/02/2552 

2/2552 

20/2552 

นางสาวณัฐดา แก้วมา 

243(1) ประกอบ 244(2)(3) และ 243(2) และ ปอ. 86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 4 เมษายน 2549 นางสาวณัฐดา แก้วมา ซึ่งขณะนั้นปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ที่มีนายฉาย บุนนาค เป็นหัวหน้าทีม ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายฉาย บุนนาค ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ดี.ที.ซี. อินดัสตรี่ส์ จำกัด (มหาชน) ("DTCI") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นจำนวน 5 บัญชี รวมทั้งยินยอมให้นายฉาย บุนนาค ยืมใช้ trader ID ในการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง หุ้น DTCI ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น DTCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมีพฤติกรรมการซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะต่อเนื่อง ทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นอย่างไม่เป็นไปตามกลไกสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น DTCI นอกจากนี้ นางสาวณัฐดา แก้วมา ยังช่วยเหลือนายฉาย บุนนาค ในการฝาก-ถอนเงินในบัญชีธนาคารของบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น DTCI ดังกล่าว 

21/2552
 

333,333.33  

 

506

10/02/2552 

2/2552 

21/2552 

นางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ 

243(1) ประกอบ 244(2)(3) และ 243(2) และ ปอ. 86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 4 เมษายน 2549 นางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ ซึ่งขณะนั้นปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ที่มีนายฉาย บุนนาค เป็นหัวหน้าทีม ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายฉาย บุนนาค ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ดี.ที.ซี. อินดัสตรี่ส์ จำกัด (มหาชน) ("DTCI") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นจำนวน 5 บัญชี รวมทั้งยินยอมให้นายฉาย บุนนาค ยืมใช้ trader ID ในการส่งคำสั่งซื้อขาย และยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของญาติตนเองในการซื้อขาย หุ้น DTCI ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใด เวลาหนึ่ง หุ้น DTCI ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น DTCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมีพฤติกรรมการซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะต่อเนื่อง ทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นอย่างไม่เป็นไปตามกลไกสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น DTCI 

21/2552
 

333,333.33  

 

507

13/01/2552 

1/2552 

11/2552 

นางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ 

243(1)(2) 244(2)(3) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2549 นางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ และนางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทวินโคสท์อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("WIN") ซึ่งนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดในนามนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ โดยในบัญชีซื้อขายดังกล่าวมีการสั่งซื้อหรือสั่งขายหุ้น WIN โดยรู้อยู่แล้วว่านางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ได้สั่งขายสั่งซื้อโดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน และภายในเวลาใกล้เคียงกัน ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลา ใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น WIN ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น WIN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

8/2552
 

500,000.00  

 

508

13/01/2552 

1/2552 

12/2552 

นายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ 

243(1)(2) 244(2)(3) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2549 นายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ และนางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทวินโคสท์อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("WIN") ซึ่งนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดในนามนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ โดยในบัญชีซื้อขายดังกล่าวมีการสั่งซื้อหรือสั่งขายหุ้น WIN โดยรู้อยู่แล้วว่านางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ได้สั่งขายสั่งซื้อโดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน และภายในเวลาใกล้เคียงกัน ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลา ใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น WIN ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น WIN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

8/2552
 

500,000.00  

 

509

13/01/2552 

1/2552 

13/2552 

นางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย 

243(1)(2) 244(2)(3) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2549 นางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ และนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ ในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทวินโคสท์อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("WIN") ซึ่งนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดในนามนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ โดยในบัญชีซื้อขายของนางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย มีการสั่งซื้อหรือสั่งขายหุ้น WIN โดยรู้อยู่แล้วว่าบัญชีซื้อขายของนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ที่เปิดในนามของนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ ได้สั่งขายสั่งซื้อโดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน และภายในเวลาใกล้เคียงกัน ในลักษณะ อันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น WIN ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น WIN ผิดไปจาก สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

8/2552
 

500,000.00  

 

510

24/03/2554 

3/2554 

31/2554 

นางผ่องศรี สลักเพชร 

243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางผ่องศรี สลักเพชร ได้รู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 3 บัญชี ซื้อขายหุ้น (1) บริษัท สามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SAMART) ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2549 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2549 (2) บริษัท สามารถ ไอ-โมบาย จำกัด (มหาชน) (SIM) ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2549 และ (3) บริษัท สามารถเทลคอม จำกัด (มหาชน) (SAMTEL) ระหว่างวันที่ 16 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2549 ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หลักทรัพย์ดังกล่าวมีการซื้อขายกันมากหรือราคาหลักทรัพย์นั้นเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น 

27/2554
 

33,105,453.71  

 

511

24/03/2554 

3/2554 

32/2554 

ม.ล.สุนทรชัย ชยางกูร 

243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ม.ล.สุนทรชัย ชยางกูร ได้รู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนและบุคคลอื่นรวมจำนวน 3 บัญชี ซื้อขายหุ้น (1) บริษัท สามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SAMART) ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2549 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2549 (2) บริษัท สามารถ ไอ-โมบาย จำกัด (มหาชน) (SIM) ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2549 และ (3) บริษัท สามารถเทลคอม จำกัด (มหาชน) (SAMTEL) ระหว่างวันที่ 16 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2549 ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หลักทรัพย์ดังกล่าวมีการซื้อขาย กันมากหรือราคาหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น 

27/2554
 

1,500,000.00  

 

512

24/11/2554 

7/2554 

80/2554 

นายอรรณพ ลิ้มประเสริฐ 

243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2554 นายอรรณพ ลิ้มประเสริฐ ได้รู้เห็นตกลงกับนายกำธร พฤกษ์ศรีสาคร ซื้อขายหุ้นบริษัท อาร์เอส จำกัด (มหาชน) (RS) ในลักษณะผลักดันราคาให้สูงขึ้นและพยุงราคาไม่ให้ลดต่ำลง และซื้อขายในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น RS มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น RS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว  

104/2554
 

500,000.00  

 

513

24/11/2554 

7/2554 

81/2554 

นายกำธร พฤกษ์ศรีสาคร 

243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2554 นายกำธร พฤกษ์ศรีสาคร ได้รู้เห็นตกลงกับนายอรรณพ ลิ้มประเสริฐ ซื้อขายหุ้นบริษัท อาร์เอส จำกัด (มหาชน) (RS) ในลักษณะผลักดันราคาให้สูงขึ้นและพยุงราคาไม่ให้ลดต่ำลง และซื้อขายในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น RS มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้ สภาพการซื้อขายหุ้น RS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว พ.ศ. 2535  

104/2554
 

500,000.00  

 

514

14/07/2552 

6/2552 

41/2552 

นายอนุชา สิหนาทกถากุล 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 83 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2547 นายอนุชา สิหนาทกถากุล ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช โดยรู้เห็นกับนายศักดิ์ศิลป์ คงคานนท์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น FOCUS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นนั้น  

79/2552
 

500,000.00  

 

515

14/07/2552 

6/2552 

42/2552 

นายศักดิ์ศิลป์ คงคานนท์ 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 83 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2547 นายศักดิ์ศิลป์ คงคานนท์ ได้รู้เห็นกับนายอนุชา สิหนาทกถากุล โดยได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช ซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น FOCUS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นนั้น  

79/2552
 

500,000.00  

 

516

14/07/2552 

6/2552 

43/2552 

นายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2547 นายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายอนุชา สิหนาทกถากุล โดยยินยอมให้นายอนุชา สิหนาทกถากุล ใช้ชื่อเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารในการซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น FOCUS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นนั้น  

79/2552
 

333,333.33  

 

517

20/08/2555 

4/2555 

30/2555 

นางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2549 นางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนายสมชาย ชัยศรีชวาลา ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลหลายราย ซื้อขายหุ้นบริษัทเอเซีย เมทัล จำกัด (มหาชน) (AMC) ในลักษณะผลักดันและพยุงราคาและจับคู่ ซื้อขายกันเองระหว่างบัญชี และซื้อขายในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลา ดังกล่าวหุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และ ซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

83/2555
 

500,000.00  

 

518

20/08/2555 

4/2555 

31/2555 

นายธนกร ฤทธิบันลือ 

243(1)(2) ประกอบมาตรา 244(1)(2)(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2549 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2550 นายธนกร ฤทธิบันลือ ได้ใช้บัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลหลายรายซื้อขายหุ้น AMC ในลักษณะผลักดันและพยุงราคาและจับคู่ซื้อขาย กันเองระหว่างบัญชี และซื้อขายในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาดและซื้อขาย ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูง ให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

83/2555
 

500,000.00  

 

519

24/03/2554 

3/2554 

33/2554 

นายสมชาย วิโมกข์เจริญสุข 

243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมชาย วิโมกข์เจริญสุข ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท สามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SAMART) ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2549 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2549 (2) บริษัท สามารถ ไอ-โมบาย จำกัด (มหาชน) (SIM) ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2549 และ (3) บริษัท สามารถเทลคอม จำกัด (มหาชน) (SAMTEL) ระหว่างวันที่ 16 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2549 ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หลักทรัพย์ดังกล่าวมีการซื้อขายกันมากหรือราคาหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อ สภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อ หรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น ด้วยการให้ยืมใช้ชื่อของตนเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารเพื่อชำระค่าซื้อขายหุ้น SAMART หุ้น SIM และหุ้น SAMTEL และช่วยเหลือด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีของตนที่ถูกใช้ในการกระทำผิด 

27/2554
 

999,999.99  

 

520

24/03/2554 

3/2554 

34/2554 

นายสมรวย แซ่ลิ้ม 

243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมรวย แซ่ลิ้ม ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท สามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SAMART) ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2549 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2549 (2) บริษัท สามารถ ไอ-โมบาย จำกัด (มหาชน) (SIM) ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2549 และ (3) บริษัท สามารถเทลคอม จำกัด (มหาชน) (SAMTEL) ระหว่างวันที่ 16 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2549 ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หลักทรัพย์ดังกล่าวมีการ ซื้อขายกันมากหรือราคาหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้ง มีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น ด้วยการให้ยืมใช้ชื่อของตนเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารเพื่อชำระค่าซื้อขายหุ้น SAMART หุ้น SIM และหุ้น SAMTEL และช่วยเหลือด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีของตนที่ถูกใช้ในการกระทำผิด 

27/2554
 

999,999.99  

 

521

13/01/2552 

1/2552 

10/2552 

นางปิยะนุช รังคสิริ 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นางปิยะนุช รังคสิริ ได้ร่วมกระทำการกับนายยรรยง อัครจินดานนท์ นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ นางอรัญญา ศิลาทอง และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย ซึ่งได้รู้เห็นหรือตกลงกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ 

8/2552
 

500,000.00  

 

522

13/01/2552 

1/2552 

7/2552 

นายยรรยง อัครจินดานนท์ 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นายยรรยง อัครจินดานนท์ มีพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะปิดบังอำพรางหรือซ่อนเร้นการกระทำความผิดโดยได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่นโดยรู้เห็นหรือตกลงกับนายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ นางอรัญญา ศิลาทอง และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ ทั้งนี้ โดยมีนางปิยะนุช รังคสิริ ร่วมกระทำการในความผิดดังกล่าวด้วย 

8/2552
 

29,461,550.99  

 

523

13/01/2552 

1/2552 

8/2552 

นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยรู้เห็นหรือตกลงกับนายยรรยง อัครจินดานนท์ นางอรัญญา ศิลาทอง และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ ทั้งนี้ โดยมีนางปิยะนุช รังคสิริ ร่วมกระทำการในความผิดดังกล่าวด้วย 

8/2552
 

14,430,242.68  

 

524

13/01/2552 

1/2552 

9/2552 

นางอรัญญา ศิลาทอง 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นางอรัญญา ศิลาทอง ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยรู้เห็นหรือตกลงกับนายยรรยง อัครจินดานนท์ นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ ทั้งนี้ โดยมีนางปิยะนุช รังคสิริ ร่วมกระทำการในความผิดดังกล่าวด้วย 

8/2552
 

3,245,757.49  

 

525

09/06/2552 

5/2552 

37/2552 

นายธนะชัย โรมพันธ์ 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2547 วันที่ 15 ตุลาคม 2547 และวันที่ 22 ตุลาคม 2547 นายธนะชัย โรมพันธ์ ได้ร่วมกันโดยได้รู้เห็นหรือตกลงกันกับนางสาวแสงเดือน แววพลอยงาม กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) ("EWC") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น EWC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยราคามีการปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น EWC  

 

1,584,231.64  

เนื่องจากผู้ถูกเปรียบเทียบไม่ได้ชำระค่าปรับตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานจึงดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

526

09/06/2552 

5/2552 

38/2552 

นางสาวแสงเดือน แววพลอยงาม 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2547 และวันที่ 15 ตุลาคม 2547 นางสาวแสงเดือน แววพลอยงามได้ร่วมกันโดยได้รู้เห็นหรือตกลงกันกับนายธนะชัย โรมพันธ์ กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) ("EWC") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น EWC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยราคามีการปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น EWC 

 

1,000,000.00  

เนื่องจากผู้ถูกเปรียบเทียบไม่ได้ชำระค่าปรับตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ปัจจุบันเรื่องจึงอยู่ในการดำเนินการของกรมสอบสวนคดีพิเศษ ต่อมาผู้ต้องหาได้แจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ และได้ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบแล้ว คดีจึงเป็นอันเลิกกัน 

527

12/01/2553 

1/2553 

5/2553 

นายอานนท์ชัย วีระประวัติ 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 9 มิถุนายน 2552 ระหว่างเวลา 15.44 น. ? 15.57 น. นายอานนท์ชัย วีระประวัติได้ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทสิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ("SINGHA") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้สภาพการซื้อหรือขายหุ้น SINGHA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น SINGHA จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

4/2553
 

500,000.00  

 

528

17/02/2554 

2/2554 

21/2554 

นายอัถวุฒิ ไผ่ไชย 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กันยายน 2550 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2550 วันที่ 28 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 และวันที่ 23 ถึงวันที่ 24 มิถุนายน 2551 นายอัถวุฒิ ได้ร่วมกันกับผู้อื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TWZ)ในลักษณะต่อเนื่องทำให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 

13/2554
 

16,071,788.32  

 

529

17/02/2554 

2/2554 

22/2554 

นายปฏิญญา พิทยานุภากร 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กันยายน 2550 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2550 วันที่ 28 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 และวันที่ 23 ถึงวันที่ 24 มิถุนายน 2551 นายปฏิญญา พิทยานุภากร ได้ร่วมกันกับผู้อื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TWZ)ในลักษณะต่อเนื่องทำให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 

13/2554
 

4,563,791.25  

 

530

20/04/2559 

3/2559 

20/2559 

นายชยานนท์ วีรยุทธโกศล 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2557 นายชยานนท์ วีรยุทธโกศล ได้ซื้อขายหุ้นบริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CHUO) จำนวน 19,469,100 ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น CHUO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว  

37/2559
 

14,640,844.50  

 

531

28/10/2557 

11/2557 

97/2557 

นายอานนท์ชัย วีระประวัติ 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 กันยายน 2556 ระหว่างเวลา 10.04 น. ? 11.11 น. นายอานนท์ชัย วีระประวัติ ได้ซื้อขายหุ้นบริษัท สหวิริยาสตีลอินดัสตรี จำกัด (มหาชน) (SSI) จำนวน 130,121,000 หุ้น ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SSI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

157/2557
 

768,925.00  

 

532

09/06/2552 

5/2552 

36/2552 

พันตำรวจเอกวิทยา วงศ์ไพบูลย์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

พันตำรวจเอกวิทยา วงศ์ไพบูลย์ ("พ.ต.อ. วิทยาฯ") จำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท เชียงใหม่ธุรกิจการแพทย์ ("LNH") ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ แต่ พ.ต.อ. วิทยาฯ รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น LNH ตามแบบ 246-2 ล่าช้า กล่าวคือ ก่อนเกิดเหตุ พ.ต.อ. วิทยาฯ ถือหุ้น LNH จำนวน 4,299,923 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 10.69 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วของกิจการ ต่อมาในวันที่ 18 มีนาคม 2551 พ.ต.อ. วิทยาฯ ได้โอนหุ้น LNH จำนวน 367,200 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 0.91 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วของกิจการให้แก่บุคคลอื่น การโอนหุ้นดังกล่าวจึงมีผลให้ พ.ต.อ. วิทยาฯ ถือหุ้นคงเหลือเท่ากับ 3,932,723 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 9.78 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วของกิจการ อันเป็นการผ่านจุดร้อยละ 10 ซึ่งทำให้ พ.ต.อ. วิทยาฯ มีหน้าที่ต้องยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ดังกล่าว ภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้จำหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการนั้น แต่ พ.ต.อ. วิทยาฯ ได้ยื่นรายงานตามแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 26 มีนาคม 2552 จึงเป็นการยื่นรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด  

 

298,200.00  

 

533

11/06/2558 

5/2558 

41/2558 

นายปราโมทย์ พสวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 มกราคม 2558 นายปราโมทย์ พสวงศ์ ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท ไทยบรรจุภัณฑ์และการพิมพ์ จำกัด (มหาชน) (TPP) อันเป็นผลให้นายปราโมทย์ถือหุ้น TPP ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายปราโมทย์มิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายปราโมทย์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2558 

 

97,200.00  

 

534

11/06/2558 

5/2558 

42/2558 

นายอุชัย วิไลเลิศโภคา 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 ธันวาคม 2557 นายอุชัย วิไลเลิศโภคา ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โอเชี่ยน คอมเมิรช จำกัด (มหาชน) (OCEAN) อันเป็นผลให้นายอุชัยถือหุ้น OCEAN ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายอุชัยมิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายอุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2558 

 

95,400.00  

 

535

13/01/2552 

1/2552 

3/2552 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยงยุทธ งามไกวัล ("นายยงยุทธฯ") ได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ แต่นายยงยุทธฯ รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC ตามแบบ 246-2 ล่าช้า รวม 4 รายการ ได้แก่ (1) กรณีนายยงยุทธฯ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 3,000,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ ลดลงจากร้อยละ 50.68 เป็นร้อยละ 49.49 เมื่อวันที่ 20 เมษายน 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 21 เมษายน 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 5 สิงหาคม 2551 (2) กรณีนายยงยุทธฯ ได้ไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 10,000,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ เพิ่มขึ้นจากร้อยละ 47.51 เป็นร้อยละ 51.46 เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 8 พฤษภาคม 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 5 สิงหาคม 2551 (3) กรณีนายยงยุทธฯ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 15,000,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ ลดลงจากร้อยละ 52.69 เป็นร้อยละ 46.76 เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 11 มิถุนายน 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 23 มิถุนายน 2551 และ (4) กรณีนายยงยุทธฯ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 6,679,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ ลดลงจากร้อยละ 26.39 เป็นร้อยละ 24.25 เมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 11 กรกฎาคม 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 8 สิงหาคม 2551 

 

220,500.00  

 

536

15/11/2560 

10/2560 

95/2560 

นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ ("นายชาญ") ฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า จำกัด (มหาชน) ("BIG") เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2557 และการจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ BIG เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 ที่ตนเองมีหน้าที่รายงานตามแบบ 246-2 เมื่อตนเอง คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกันถือครองหุ้น BIG อันเป็นผลให้มีจำนวนรวมการถือครองหุ้น BIG ผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG จำนวน 2 กระทง กล่าวคือ (1) เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2557 นายชาญได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ของตนเอง จำนวน 241,164,000 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 27.34 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG รวมทั้งของคู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) รวมเป็นจำนวนทั้งสิ้น 547,969,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 62.11 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG แต่มิได้นำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญ จำนวน 73,106,100 หุ้น ซึ่งคิดเป็นร้อยละ 8.29 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG มารวมรายงานด้วย ต่อมาวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญ ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ฉบับแก้ไข ซึ่งนำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญมารวมรายงานแล้ว (2) เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญได้รายงานการจำหน่ายหุ้น BIG ของตนเอง เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 จำนวน 49,724,400 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 1.41 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG ซึ่งทำให้มีจำนวนการถือครองหุ้น BIG ของนายชาญ คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) ลดลงจาก 2,497,678,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 70.80 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG เหลือ 2,447,954,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 69.37 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG อันเป็นการรายงานล่าช้า 

 

146,750.00  

 

537

18/01/2560 

1/2560 

8/2560 

นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ ("นายสุชัย") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนในช่วงระหว่างปี 2553 - 2555 ที่มีจำนวนการได้มาเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด หรือรายงานไม่ถูกต้อง เป็นความผิด 4 กระทง ทั้งนี้ นายสุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 

 

255,400.00  

 

538

18/01/2560 

1/2560 

9/2560 

นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ ("นางวิภา") มิได้รายงานการจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนเมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2557 ที่มีจำนวนการจำหน่ายเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ นางวิภาได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 

 

84,600.00  

 

539

18/10/2560 

9/2560 

75/2560 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท โนเบิล ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("NOBLE") ของตนเองและของนิติบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง และของครอบครัวณรงค์เดช ซึ่งนายกฤษณ์เป็นผู้มีอำนาจตัดสินใจในการลงทุน ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิดรวม 7 กระทง โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายหุ้น NOBLE ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2557  

 

1,658,000.00  

 

540

18/10/2560 

9/2560 

76/2560 

Esteemed Networks Group Ltd. 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

Esteemed Networks Group Ltd. รายงานการได้มาซึ่งหุ้น NOBLE ในช่วงระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2556 ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 3 กระทง  

 

47,000.00  

 

541

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ที่ถือผ่านบุคคลอื่นอันเป็นผลให้นายเสริมคุณถือหุ้น CMO ผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวนรวม 2 รายการ โดยเมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 นายเสริมคุณได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน 

48/2558
 

626,700.00  

 

542

20/06/2556 

4/2556 

36/2556 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ที่ถืออยู่ในนามตนเองและผ่านบุคคลอื่น ตามแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีระหว่างวันที่ 28 สิงหาคม 2549 ถึงวันที่ 21 ตุลาคม 2553 นายองอาจได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น IHL โดยตนเองและผ่านบุคคลอื่น อันเป็นผลให้นายองอาจเป็นผู้ถือหุ้น IHL ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท IHL หรือของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท IHL จำนวน 9 รายการ โดยวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2554 วันที่ 9 มิถุนายน 2554 และวันที่ 14 กรกฎาคม 2554 นายองอาจได้ยื่นแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน 

 

420,500.00  

 

543

21/04/2553 

3/2553 

23/2553 

ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) ที่ถูกต้องครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด รวม 2 กรณี คือ (1) กรณีเมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2550 หจก. สามประสิทธิ์ ได้มาซึ่งหุ้น WIN ที่ถือครองในบัญชี หลักทรัพย์ของตนเองและผ่านบัญชีหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นรวม 162.50 ล้านหุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 33.14 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ WIN หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นรายงานการได้มาซึ่งหุ้นดังกล่าวภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้มาซึ่งหุ้นดังกล่าว แต่ หจก. สามประสิทธิ์ รายงานแสดงการได้มาซึ่งหุ้น WIN ดังกล่าวตามแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 โดยไม่ได้นำหุ้นที่ถือในชื่อของบุคคลอื่นมารายงานด้วย โดยได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ที่ถูกต้องต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการยื่นรายงานการได้มาตามแบบ 246-2 ฉบับที่ครบถ้วนถูกต้องล่าช้า (2) กรณีเมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2552 หจก. สามประสิทธิ์ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น WIN จำนวน 38 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 7.75 เป็นผลทำให้หุ้น WIN ที่ หจก. สามประสิทธิ์ ถือครองอยู่ลดลงจากเดิมร้อยละ 32.50 คงเหลือร้อยละ 24.75 อันเป็นการลดลงผ่านจุดร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ WIN หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้นดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการนับแต่วันที่จำหน่ายไป แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้นดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในกำหนด โดยได้รายงานตามแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการยื่นรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด  

 

467,700.00  

 

544

24/04/2556 

3/2556 

22/2556 

นายดิเรก วงศ์ชินศรี  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นายดิเรก วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

545

24/04/2556 

3/2556 

23/2556 

นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

546

24/04/2556 

3/2556 

24/2556 

นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

547

24/04/2556 

3/2556 

25/2556 

นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

548

24/04/2556 

3/2556 

26/2556 

นายวิรัตน์ อุดมสินวัฒนา 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 เมษายน 2550 ถึงวันที่ 7 สิงหาคม 2551 นายวิรัตน์มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อข้ามจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 จำนวน 9 รายการ 

 

716,400.00  

 

549

24/07/2558 

6/2558 

54/2558 

นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2558 และวันที่ 11 มีนาคม 2558 นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) อันเป็นผลให้นายภัทรภพถือหุ้น KC ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายภัทรภพมิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าวที่ครบถ้วนถูกต้อง ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายภัทรภพได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2558 

 

228,500.00  

 

550

26/11/2557 

12/2557 

114/2557 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มิถุนายน 2554 ถึงวันที่ 6 ธันวาคม 2555 นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวน 10 รายการ ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 20 มิถุนายน 2557 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน  

 

167,800.00  

 

551

27/02/2556 

1/2556 

14/2556 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2552 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จำนวน 6 ราย ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ ASCON ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้า เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 จำนวน 25 รายการ 

 

943,200.00  

 

552

28/10/2557 

11/2557 

108/2557 

นางกาญจนา สุวรรณนภาศรี 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 ตุลาคม 2550 ถึงวันที่ 20 มีนาคม 2555 นางกาญจนาไม่รายงานการถือครองหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หรือของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แล้วแต่กรณีตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวนรวม 5 รายการ ทั้งนี้ นางกาญจนาได้รายงานตามแบบ 246-2 ครบถ้วนถูกต้องแล้วเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2557 

 

290,800.00  

 

553

15/11/2560 

10/2560 

82/2560 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

108,000.00  

 

554

15/11/2560 

10/2560 

82/2560 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

112,000.00  

 

555

18/10/2560 

9/2560 

81/2560 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

108,000.00  

 

556

18/10/2560 

9/2560 

81/2560 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

112,000.00  

 

557

21/04/2553 

3/2553 

24/2553 

นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล ได้ร่วมกันกับ ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) และนายจักร จามิกรณ์ ซื้อหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) เพื่อ หจก. สามประสิทธิ์ ทำให้ หจก. สามประสิทธิ์ ถือหุ้น WIN รวม 162.50 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 33.14 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และมิได้จัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 การกระทำของนายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล มีความรับผิดฐานเป็นตัวการร่วม แต่เนื่องจากตามมาตรา 247 กำหนดให้ หจก. สามประสิทธิ์ เท่านั้น มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องจัดทำคำเสนอซื้อ นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล จึงมีความผิดและลงโทษได้เพียงฐานสนับสนุนตามมาตรา 247 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

504,668.77  

 

558

21/04/2553 

3/2553 

25/2553 

นายจักร จามิกรณ์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 นายจักร จามิกรณ์ ได้ร่วมกันกับ ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) และนายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล ซื้อหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) เพื่อ หจก. สามประสิทธิ์ ทำให้ หจก. สามประสิทธิ์ ถือหุ้น WIN รวม 162.50 ล้านหุ้น คิดเป็น ร้อยละ 33.14 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และมิได้จัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 การกระทำของนายจักร จามิกรณ์ มีความรับผิดฐานเป็นตัวการร่วม แต่เนื่องจากตามมาตรา 247 กำหนดให้ หจก. สามประสิทธิ์ เท่านั้น มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องจัดทำคำเสนอซื้อ นายจักร จามิกรณ์ จึงมีความผิดและลงโทษได้เพียงฐานสนับสนุนตามมาตรา 247 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

504,668.77  

 

559

31/08/2559 

7/2559 

49/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ("บล. ไอร่า") ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีส่วนกระทำให้นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

70,666.00  

 

560

31/08/2559 

7/2559 

50/2559 

นายปัญญา พิชญ์ดำรง 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปัญญา พิชญ์ดำรง ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีส่วนกระทำให้นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

70,666.00  

 

561

18/06/2557 

7/2557 

62/2557 

นายบี เตชะอุบล 

247 และ 251 วรรคสอง ประกอบ ม. 90 ป.อ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ในฐานะผู้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ซื้อหุ้น EIC ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จำนวน 1,017,500 หุ้น ที่ราคาหุ้นละ 3.50 บาท สูงกว่าราคาเสนอซื้อตามคำเสนอซื้อหุ้น EIC ที่ราคาหุ้นละ 1.25 บาท ทำให้ราคาเสนอซื้อหุ้น EIC ตามคำเสนอซื้อมิได้เป็นราคาเสนอซื้อจากผู้ถือหลักทรัพย์ทุกรายในราคาที่เป็นรูปแบบเดียวกัน และเป็นการเข้าซื้อหุ้น EIC ระหว่างที่คำเสนอซื้อหุ้น EIC มีผลใช้บังคับ โดยวิธีการอื่นนอกจากที่กำหนดไว้ตามคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ 

 

256,500.00  

 

562

11/06/2558 

5/2558 

41/2558 

นายปราโมทย์ พสวงศ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 มกราคม 2558 นายปราโมทย์ พสวงศ์ ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท ไทยบรรจุภัณฑ์และการพิมพ์ จำกัด (มหาชน) (TPP) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายปราโมทย์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 6 มีนาคม 2558 นายปราโมทย์ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้น TPP ลงต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว 

 

219,000.00  

 

563

11/06/2558 

5/2558 

42/2558 

นายอุชัย วิไลเลิศโภคา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 ธันวาคม 2557 นายอุชัย วิไลเลิศโภคา ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โอเชี่ยน คอมเมิรช จำกัด (มหาชน) (OCEAN) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายอุชัยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 7 มกราคม 2558 นายอุชัยได้ลดสัดส่วนการถือหุ้น OCEAN ลงต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว 

 

204,000.00  

 

564

13/01/2552 

1/2552 

3/2552 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

สืบเนื่องจากการที่นายยงยุทธ งามไกวัล ("นายยงยุทธฯ") ได้มาซึ่งหุ้นของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2551จำนวน 10,000,000 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 3.95 จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ เพิ่มขึ้นจากร้อยละ 47.51 เป็นร้อยละ 51.46 อันเป็นผลให้หุ้น TUCC ที่นายยงยุทธฯ ถืออยู่เพิ่มขึ้นข้ามจุดร้อยละ 50 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ทำให้นายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา คือในวันที่ 8 พฤษภาคม 2551 และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 คือ ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 แต่ปรากฏว่านายยงยุทธฯ มิได้ดำเนินการใดๆ แต่อย่างไรก็ดี ในวันที่ 10 มิถุนายน 2551 นายยงยุทธฯ ได้จำหน่ายหุ้น TUCC จำนวน 133,311,000 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 5.93 ซึ่งทำให้หุ้น TUCC ที่ นายยงยุทธฯ ถืออยู่คงเหลือคิดเป็นร้อยละ 46.76 อันเป็นการลดลงต่ำกว่าร้อยละ 50 แล้ว 

 

158,000.00  

 

565

18/10/2560 

9/2560 

75/2560 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช ได้มาซึ่งหุ้น NOBLE เมื่อวันที่ 21 มกราคม 2557 เมื่อรวมกับจำนวนหุ้น NOBLE ที่ถือครองโดยนิติบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้เป็นนายกฤษณ์ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมานายกฤษณ์ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว  

 

812,500.00  

 

566

18/10/2560 

9/2560 

77/2560 

บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC  

 

1,596,000.00  

 

567

18/10/2560 

9/2560 

80/2560 

นายพิชญ์ โพธารามิก 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") จำนวนร้อยละ 29.42 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ทำให้นายพิชญ์เป็นผู้ถือหุ้นใน JAS เกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ถือว่าเป็นการได้มาซึ่งอำนาจควบคุมในบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") ทำให้นายพิชญ์มีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว กล่าวคือ ยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

168,000.00  

 

568

18/10/2560 

9/2560 

80/2560 

นายพิชญ์ โพธารามิก 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") รวมกันจนข้ามจุดร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

162,000.00  

 

569

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 21 กันยายน 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จำนวน 1 รายการ โดยต่อมาเมื่อวันที่ 21 กันยายน 2555 นายเสริมคุณมีสัดส่วนการถือหุ้น CMO ต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของ CMO  

48/2558
 

207,000.00  

 

570

20/06/2556 

4/2556 

36/2556 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์มิได้ทำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทอินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีวันที่ 29 กันยายน 2549 นายองอาจได้มาซึ่งหุ้น IHL ผ่านบุคคลอื่น อันเป็นผลให้นายองอาจเป็นผู้ถือหุ้น IHL ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท IHL จำนวน 1 รายการ โดยวันที่ 2 เมษายน 2553 นายองอาจได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงาน และวันที่ 16 เมษายน 2553 ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานตามแบบ 247-4 

 

3,480,000.00  

 

571

21/04/2553 

3/2553 

23/2553 

ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) ได้ร่วมกันกับนายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล และนายจักร จามิกรณ์ ซื้อหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) เพื่อ หจก. สามประสิทธิ์ ทำให้ หจก. สามประสิทธิ์ ถือหุ้น WIN รวม 162.50 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 33.14 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และมิได้จัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยต่อมาเมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2552 หจก. สามประสิทธิ์ ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้น WIN ลงจนทำให้ถือครองหุ้น WIN ต่ำกว่าร้อยละ 25 แล้ว  

 

757,000.00  

 

572

24/04/2556 

3/2556 

22/2556 

นายดิเรก วงศ์ชินศรี 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นายดิเรก วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

573

24/04/2556 

3/2556 

23/2556 

นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี  

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

574

24/04/2556 

3/2556 

24/2556 

นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์  

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด(มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

575

24/04/2556 

3/2556 

25/2556 

นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ  

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

576

24/04/2556 

3/2556 

26/2556 

นายวิรัตน์ อุดมสินวัฒนา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 มิถุนายน 2550 นายวิรัตน์ อุดมสินวัฒนา มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น TRAF ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 247 จำนวน 1 รายการ  

 

514,500.00  

 

577

24/07/2558 

6/2558 

54/2558 

นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 11 มีนาคม 2558 นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ KC คิดเป็นร้อยละ 47.57 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นการข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายภัทรภพมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด 

 

585,000.00  

ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

578

27/02/2556 

1/2556 

14/2556 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 20 กรกฎาคม 2550 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น ASCON ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จำนวน 6 ราย จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 247 จำนวน 7 รายการ 

 

937,500.00  

 

579

27/02/2556 

1/2556 

15/2556 

นางสุวรรณี ไพโรจน์กิจจา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสุวรรณี ไพโรจน์กิจจา มิได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัท ไทยพัฒนาโรงงานอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TFD) ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2553 ซื้อหุ้น TFD จำนวน 122 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 17.39 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นผลให้นางสุวรรณีเป็นผู้ถือหุ้น TFD รวมกับบุคคลในกลุ่มเดียวกันที่ความสัมพันธ์หรือพฤติกรรมร่วมกันในการบริหาร TFD (concert party) ข้ามจุดร้อยละ 50 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2554 นางสุวรรณีมีสัดส่วนการถือหุ้น TFD ต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของ TFD (ร้อยละ 25) 

 

669,000.00  

 

580

31/08/2559 

7/2559 

46/2559 

นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE 

 

106,000.00  

 

581

31/08/2559 

7/2559 

47/2559 

นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE 

 

106,000.00  

 

582

31/08/2559 

7/2559 

48/2559 

บริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 บริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และนายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE 

 

106,000.00  

 

583

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 105 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 23 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ จัดทำบัญชีแสดงผลการดำเนินงานและฐานะการเงินไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริงกรณีการรับเงิน เพิ่มทุน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และมาตรา 27 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรหนึ่ง ประกอบมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และมาตรา 135 ประกอบมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ  

 

466,400.00  

กรณีนี้เป็นความผิดตามมาตรา 135 ประกอบมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

584

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 109 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2556 ถึงวันที่ 1 กันยายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ถึงการไม่สามารถดำรงเงินกองทุนให้เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้รายงานส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาทต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งประกอบมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

25,600.00  

 

585

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 96 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ มีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว (ทุนชำระแล้ว) น้อยกว่า 100 ล้านบาท เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งประกอบมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

50,000.00  

 

586

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 2 ประกอบ ม. 97 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ ระหว่างเดือนมิถุนายน 2556 ถึงเดือนสิงหาคม 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ ดำรงเงินกองทุนไม่เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าสิบล้านบาท ณ วันสุดท้ายของแต่ละเดือน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรสอง ประกอบมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

38,400.00  

 

587

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 125(1) โดยไม่บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม ให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนดังกล่าวในหลายกรณี ได้แก่ (1) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงแบบก่อสร้างในส่วนพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ โดยลดจำนวนห้องพักเพื่อเปลี่ยนเป็นพื้นที่พลาซ่าโดยไม่มีการเปิดเผยและขอความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนที่จะดำเนินการ (2) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (3) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ และ (4) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ 

 

190,125.00  

 

588

16/10/2555 

5/2555 

47/2555 

นายบุริม ชมภูพล 

283 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุริม ชมภูพล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 125(1) โดยไม่บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม ให้เป็นไปตามโครงการในหลายกรณี ได้แก่ (1) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (2) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ และ (3) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ 

 

186,750.00  

 

589

10/03/2552 

3/2552 

27/2552 

นายมาริษ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ตุลาคม 2549 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2551 นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ให้เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง ได้บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวจนเป็นเหตุให้ บลจ. ไอเอ็นจี ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวม TU-PF ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันในข้อตกลงการเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งในขณะนั้นผู้ให้เช่าไม่ได้มีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว ซึ่งไม่เป็นไปตามนโยบายที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนดไว้ว่าให้ลงทุนในทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งผู้ให้เช่ามีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว อันทำให้มีความเสี่ยงว่าผู้ถือกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินนั้นอาจโต้แย้งการกระทำนิติกรรมใดๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันในทรัพย์สินที่ตนถือกรรมสิทธิ์ร่วม อันอาจทำให้กองทุนรวม TU-PF ได้รับความเสียหาย ไม่สามารถดำเนินการลงทุนได้ตามโครงการ และผู้ถือหน่วยลงทุนอาจเสียโอกาสและผลตอบแทนจากเงินลงทุน และมีความเสี่ยงในการเรียกคืนเงินประกันการปฏิบัติตามสัญญา ทั้งนี้ ปัญหาเรื่องกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินดังกล่าวได้รับการแก้ไขแล้วเสร็จเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2551 โดยมีการทำนิติกรรมให้ผู้ให้เช่าเป็นผู้ถือกรรมสิทธิ์ที่ดินแต่เพียงผู้เดียว  

 

112,500.00  

 

590

10/03/2552 

3/2552 

27/2552 

นายมาริษ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2551 นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ให้เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจงได้บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวจนเป็นเหตุให้ บลจ. ไอเอ็นจี ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวม TU-PF ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ ตามโครงการจัดการกองทุนรวม TU-PF มีเงื่อนไขการลงทุนของโครงการกำหนดไว้ว่า จะทำสัญญาเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดิน โดยผู้รับงานก่อสร้างเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายในการก่อสร้างด้วยตนเอง และเมื่อการก่อสร้างแล้วเสร็จ กองทุนรวม TU-PF จึงจะเข้าทำสัญญาเช่าระยะยาว และจะชำระค่าเช่าและค่าตอบแทนสำหรับการให้เช่าทรัพย์สินเป็นเงินจำนวน 841.5 ล้านบาท ในวันจดทะเบียนการเช่าสัญญาเช่าระยะยาว แต่นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจาก บลจ. ไอเอ็นจี ให้รับผิดชอบการบริหารจัดการกองทุนรวม TU-PF ได้ตกลงยินยอมให้มีการแก้ไขสัญญาและดำเนินการให้กองทุนรวม TU-PF จ่ายเงินค่าสิทธิการเช่าทรัพย์สินให้แก่คู่สัญญาล่วงหน้าเป็นงวดๆ คิดเป็นเงินรวมจำนวน 800 ล้านบาทเศษ ในขณะที่การก่อสร้างทรัพย์สินที่เช่านั้นยังไม่เสร็จสมบูรณ์ตามสัญญา อันเป็นการดำเนินการที่แตกต่างอย่างมีนัยสำคัญจากโครงการที่แจ้งต่อผู้ลงทุน อีกทั้งทำให้ กองทุนรวม TU-PF มีความเสี่ยงทั้งในด้านความสามารถในการส่งมอบงานของผู้รับงานก่อสร้าง และมีความเสี่ยงว่าหากผู้รับงานก่อสร้างไม่สามารถทำงานให้แล้วเสร็จ คู่สัญญาจะสามารถชำระเงินที่ได้รับล่วงหน้าคืนให้แก่กองทุนรวม TU-PF ได้หรือไม่ อย่างไรก็ดี โครงการก่อสร้างดังกล่าวสามารถดำเนินการแล้วเสร็จสมบูรณ์ และกองทุนรวม TU-PF ได้จดทะเบียนสิทธิการเช่าสิ่งปลูกสร้างดังกล่าวตามสัญญาเช่าระยะยาว 30 ปี เมื่อวันที่ 26 ธันวาคม 2551  

 

119,250.00  

 

591

23/04/2557 

5/2557 

47/2557 

นายนกุล ไชยนิล 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนกุล ไชยนิล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี ? พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบระมัดระวังเยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ ในการบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว)โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และจัดการกองทุนรวม ดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด กล่าวคือ มิได้ตรวจสอบและสอบทานอสังหาริมทรัพย์ก่อนการลงทุน เป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายนกุล ไชยนิล จึงมีความผิด และต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 117 และมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

 

225,000.00  

 

592

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมิได้บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวังในหลายกรณี ได้แก่ (1) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงแบบก่อสร้างในส่วนพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ โดยลดจำนวนห้องพักเพื่อเปลี่ยนเป็นพื้นที่พลาซ่าโดยไม่มีการเปิดเผยและขอความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนที่จะดำเนินการ (2) การคัดเลือกผู้รับเหมางานแก้ไขปรับปรุงพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ (3) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (4) การเปิดบัญชีเงินฝากในนามกองทุน ที ยู โดม ร่วมกับนิติบุคคลอื่นเพื่อรับเงินมัดจำค่าเช่าพื้นที่พลาซ่าทั้งที่ยังก่อสร้างไม่แล้วเสร็จ และนิติบุคคลดังกล่าวยังไม่มีสิทธิในการรับเงินมัดจำในบัญชีเงินฝากร่วม (5) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ (6) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ และ (7) การไม่เปิดเผยข้อมูลกำหนดเวลาการปรับปรุงการก่อสร้างที่ล่าช้า 

 

124,500.00  

 

593

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานและมาตรการควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยไม่มีการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน และไม่มีแผนการตรวจสอบการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 

 

120,000.00  

 

594

16/10/2555 

5/2555 

47/2555 

นายบุริม ชมภูพล 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุริม ชมภูพล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมิได้บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวังในหลายกรณี ได้แก่ (1) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (2) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ (3) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ และ (4) การไม่เปิดเผยข้อมูลกำหนดเวลาการปรับปรุงการก่อสร้างที่ล่าช้า 

 

120,000.00  

 

595

18/10/2560 

9/2560 

72/2560 

นายวิน พรหมแพทย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิน พรหมแพทย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่การลงทุนและผู้จัดการกองทุนซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงาน การเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจ เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวัง ตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายวิน พรหมแพทย์ จึงมีความรับผิดและ ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

596

18/10/2560 

9/2560 

73/2560 

นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ ในฐานะหัวหน้าฝ่ายการลงทุนตราสารหนี้ และ ผู้จัดการกองทุน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่าง เหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

597

18/10/2560 

9/2560 

74/2560 

นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ ขณะเกิดเหตุในฐานะผู้จัดการกองทุน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

598

21/02/2560 

2/2560 

21/2560 

นายสุพรรณ เศษธะพานิช 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 3 ตุลาคม 2559 นายสุพรรณ เศษธะพานิช ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานคณะกรรมการลงทุน และกรรมการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ("บลจ. โซลาริส") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. โซลาริส สั่งการหรือกระทำการอันเป็นเหตุให้ บลจ. โซลาริส มีระบบงานที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตราสาร unrated/unlisted) และทำให้ บลจ. โซลาริส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

599

24/04/2556 

3/2556 

21/2556 

นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย  

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 9 เมษายน 2553 นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย (นายวิคเตอร์) ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารร่วม ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่ดูแลลูกค้าสถาบันของบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (บล. ยูโอบี) ในขณะเกิดเหตุ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ บล. ยูโอบี มีระบบการบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการกำกับดูแลและติดตามตรวจสอบการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสม และการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานบกพร่อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายวิคเตอร์จึงมีความผิดและต้องระวางโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน  

 

120,000.00  

 

600

17/02/2559 

1/2559 

5/2559 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (Back office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบการกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ โดยขาดความรัดกุมในการสอบยันเพื่อให้มั่นใจว่าการเปลี่ยนแปลงข้อมูลและการโอนหุ้นเป็นไปตามความต้องการของลูกค้า ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

601

17/02/2559 

1/2559 

5/2559 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (Back office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

602

17/02/2559 

1/2559 

6/2559 

นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานให้บริการด้านหลักทรัพย์ (Front office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

603

19/02/2557 

2/2557 

25/2557 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่ กรุ๊ป) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. คันทรี่ กรุ๊ป ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 บล. คันทรี่ กรุ๊ป ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน โดยมิได้จัดให้มีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการตรวจสอบดูแลให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

75,000.00  

 

604

21/09/2559 

8/2559 

81/2559 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ในฐานะประธานกรรมการบริหารของบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ("บล. แอพเพิล เวลธ์") และเป็นประธานคณะกรรมการป้องกันการฟอกเงินของบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. แอพเพิล เวลธ์ ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ") กรณีมีส่วนในการกระทำความผิดของบริษัท และละเลยในการกำกับดูแลการดำเนินงานของ บล. แอพเพิล เวลธ์ จนเป็นเหตุให้ระหว่าง 31 สิงหาคม 2558 ถึง 14 มีนาคม 2559 บล. แอพเพิล เวลธ์ มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพเพียง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

80,000.00  

 

605

21/05/2557 

6/2557 

50/2557 

นายประทีป เลี่ยวไพรัตน์ 

300 ประกอบ 199 ประกอบ 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป เลี่ยวไพรัตน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) (TPIPL) ในกรณี TPIPL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

143,400.00  

 

606

21/09/2559 

8/2559 

72/2559 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 ประกอบ ม.58(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารที่ต้องรับผิดชอบต่อการที่ POLAR ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินเพิ่มทุนต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

168,600.00  

 

607

12/05/2552 

4/2552 

30/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ซึ่งรับผิดชอบในการดูแลจัดการให้ SUN จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2551 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 ได้รับทราบเป็นอย่างดีถึงหน้าที่ของ SUN ดังกล่าว เมื่อข้อเท็จจริงปรากฏว่า SUN นำส่งงบการเงินไตรมาส ที่ 1 ประจำปี 2551 ต่อสำนักงานในวันที่ 29 มกราคม 2552 ซึ่งเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์ฯ จึงเข้าข่ายต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

41,080.00  

 

608

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2550 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

39,400.00  

 

609

15/03/2560 

3/2560 

25/2560 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

95,880.00  

 

610

17/02/2554 

2/2554 

10/2554 

นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานของ SINGHA ต้องรับโทษกรณี SINGHA มิได้งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ผ่านระบบ ELCID ต่อ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,125.00  

 

611

19/07/2560 

6/2560 

49/2560 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

45,000.00  

 

612

19/07/2560 

6/2560 

50/2560 

นายกุศล สังขนันท์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกุศล สังขนันท์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

72,900.00  

 

613

21/02/2560 

2/2560 

13/2560 

นายสัจจะ สุขสงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสัจจะ สุขสงค์ ในฐานะรองประธานกรรมการ ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี STAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

105,000.00  

 

614

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

33,300.00  

 

615

22/01/2557 

1/2557 

12/2557 

นายชนะชัย ลีนะบรรจง 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชนะชัย ลีนะบรรจง (นายชนะชัย) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี EMC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

76,200.00  

 

616

26/05/2554 

4/2554 

42/2554 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) และเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ ASCON ต้องรับโทษกรณี ASCON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย ASCON มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ ASCON นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2554 และ นำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 ทั้งนี้ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

95,125.00  

 

617

26/11/2557 

12/2557 

110/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

63,900.00  

 

618

26/11/2557 

12/2557 

110/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

38,700.00  

 

619

26/11/2557 

12/2557 

112/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

63,900.00  

 

620

26/11/2557 

12/2557 

112/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

38,700.00  

 

621

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

129,625.00  

 

622

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

95,500.00  

 

623

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2554 โดยหากนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

55,750.00  

 

624

14/12/2559 

11/2559 

111/2559 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

76,200.00  

 

625

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

 

626

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วน ตามที่ประกาศกำหนด  

 

53,400.00  

 

627

03/11/2559 

9/2559 

84/2559 

นายสมชัย ว่องอรุณ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมชัย ว่องอรุณ กรรมการผู้อำนวยการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") ต้องรับโทษกรณี STAR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

628

12/01/2553 

1/2553 

2/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ต้องรับผิดในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") จากการที่มิได้ดูแลจัดการให้ SUN จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 โดย SUN นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 17 สิงหาคม 2552 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 ซึ่งเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยนายทวีศักดิ์ฯ รับทราบเป็นอย่างดีถึงหน้าที่ของ SUN ดังกล่าว อีกทั้งนายทวีศักดิ์ฯ เคยถูกเปรียบเทียบความผิดกรณีไม่ดูแลให้ SUN ปฏิบัติหน้าที่ในการส่งงบการเงินมาแล้ว ความรับผิดของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นไปตามมาตรา 300 ประกอบ 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

40,020.00  

 

629

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

35,680.00  

 

630

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

244,200.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

631

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

61,500.00  

 

632

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

633

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

292,200.00  

 

634

24/11/2554 

7/2554 

71/2554 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ SUN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ SUN นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

34,624.00  

 

635

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

44,500.00  

 

636

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

64,500.00  

 

637

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

40,200.00  

 

638

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งรายงานประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

36,040.00  

 

639

15/03/2560 

3/2560 

27/2560 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MILL จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

222,750.00  

 

640

18/11/2558 

9/2558 

65/2558 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี STHAI จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

74,700.00  

 

641

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

207,000.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

642

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

51,900.00  

 

643

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

45,900.00  

 

644

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

243,000.00  

 

645

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

70,200.00  

 

646

02/12/2559 

10/2559 

90/2559 

นายเคซึเคะ มะซึอุระ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเคซึเคะ มะซึอุระ ในฐานะกรรมการผู้จัดการผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TAPAC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

647

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

51,000.00  

 

648

12/01/2553 

1/2553 

2/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ต้องรับผิดในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") จากการที่มิได้ดูแลจัดการให้ SUN จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 โดย SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยนายทวีศักดิ์ฯ รับทราบเป็นอย่างดีถึงหน้าที่ของ SUN ดังกล่าว อีกทั้งนายทวีศักดิ์ฯ เคยถูกเปรียบเทียบความผิดกรณีไม่ดูแลให้ SUN ปฏิบัติหน้าที่ในการส่งรายงานทางการเงินมาแล้ว ความรับผิดของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

40,560.00  

 

649

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

38,560.00  

 

650

14/07/2552 

6/2552 

40/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") และดูแลรับผิดชอบโดยตรงเกี่ยวกับการจัดทำรายงานทางการเงินต่างๆ ของ SUN ให้แล้วเสร็จและนำส่งต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เมื่อ SUN มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2551 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2551 แต่นำส่งในวันที่ 10 มิถุนายน 2552 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์ฯ จึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

46,000.00  

 

651

15/03/2560 

3/2560 

27/2560 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MILL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

240,000.00  

 

652

16/06/2553 

5/2553 

30/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจหน้าที่ดูแลการจัดทำบัญชีของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) จากการที่ SUN มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของ ปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ SUN ได้นำส่งด้วยงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2553 และนำส่งต่อสำนักงานแทนในวันที่ 27 พฤษภาคม 2552 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์ฯ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,936.00  

 

653

17/02/2554 

2/2554 

12/2554 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบการดำเนินการงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) จากการที่ SUN ส่งรายงานทางการเงินสำหรับระยะเวลา 6 เดือน ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ (ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ วันที่ 22 ธันวาคม 2553 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานวันที่ 27 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะกว่าเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

40,576.00  

 

654

18/11/2558 

9/2558 

65/2558 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี STHAI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

34,200.00  

 

655

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งรายงานประจำปี (แบบ 56-2) ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

169,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

656

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และ มาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

72,900.00  

 

657

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

51,900.00  

 

658

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

281,400.00  

 

659

22/01/2557 

1/2557 

2/2557 

นายวิทวัส พรกุล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิทวัส พรกุล ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) ในกรณี DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

108,600.00  

 

660

22/01/2557 

1/2557 

4/2557 

นางสาวปวีณา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปวีณา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ในกรณี UMI นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

114,300.00  

 

661

22/01/2557 

1/2557 

6/2557 

นายสาทิส ตัตวธร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสาทิส ตัตวธร ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท สาลี่อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ในกรณี SALEE นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,600.00  

 

662

22/01/2557 

1/2557 

8/2557 

นางมรกต กุลธรรมโยธิน 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางมรกต กุลธรรมโยธิน ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท อินเทอร์เน็ตประเทศไทย จำกัด (มหาชน) (INET) ในกรณี INET นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

90,900.00  

 

663

22/07/2553 

6/2553 

36/2553 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการร่วม ผู้มีอำนาจหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2552 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินฉบับดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายพรทัตฯ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

48,400.00  

 

664

22/07/2553 

6/2553 

37/2553 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน ต้องรับโทษในฐานะกรรมการ ผู้มีอำนาจหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงาน ของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2552 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินฉบับดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายโดนัล เอียน แม็คเบน จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

48,400.00  

 

665

24/03/2554 

3/2554 

24/2554 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการร่วม ผู้มีอำนาจหน้าที่ รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2554 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2554 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายพรทัตจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

47,040.00  

 

666

24/03/2554 

3/2554 

25/2554 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน ต้องรับโทษในฐานะกรรมการและกรรมการบริหาร ผู้มีอำนาจหน้าที่ รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2554 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2554 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายโดนัลจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

47,040.00  

 

667

24/03/2554 

3/2554 

27/2554 

นายชยุต ฐิติทรงภพ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชยุต ฐิติทรงภพ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ PICNI กรณี PICNI ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2554 ซึ่งเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายชยุต ฐิติทรงภพ จึงต้องรับโทษด้วยตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

30,640.00  

 

668

24/11/2554 

7/2554 

71/2554 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ SUN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ SUN นำส่งแบบ 56-1 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

27,050.00  

 

669

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 7 เมษายน 2554 และนำในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

42,625.00  

 

670

02/12/2558 

10/2558 

81/2558 

นายเอกมินทร์ งานทวี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเอกมินทร์ งานทวี ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) ("CIRKIT") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เวนเจอร์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("VI")) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CIRKIT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

671

02/12/2559 

10/2559 

92/2559 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

94,800.00  

 

672

02/12/2559 

10/2559 

92/2559 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

94,800.00  

 

673

02/12/2559 

10/2559 

94/2559 

นายประทีป อนันตโชติ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป อนันตโชติ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ผู้รับผิดชอบการดำเนินงาน ของบริษัท กรีน รีซอร์สเซส (มหาชน) ("GREEN") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี GREEN จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

33,300.00  

 

674

02/12/2559 

10/2559 

96/2559 

นายสมพร มั่งมี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมพร มั่งมี กรรมการผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PAE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

33,000.00  

 

675

03/11/2559 

9/2559 

86/2559 

นายณัฐภพ รัตนสุวรรณทวี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณัฐภพ รัตนสุวรรณทวี ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ปุ๋ยเอ็นเอฟซี จำกัด (มหาชน) ("NFC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี NFC จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

36,300.00  

 

676

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ฉบับตรวจสอบ สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

 

318,600.00  

 

677

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

251,100.00  

 

678

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

169,200.00  

 

679

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

680

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) 

 

223,200.00  

 

681

10/02/2558 

2/2558 

14/2558 

นายเบน เตชะอุบล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเบน เตชะอุบล ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คันทรี่ กรุ๊ป ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (CGD) ในกรณี CGD นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,100.00  

 

682

10/02/2558 

2/2558 

16/2558 

นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล (นายวิจิตร) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี THL จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

683

10/02/2558 

2/2558 

18/2558 

นายโชคดี บุญหลง 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโชคดี บุญหลง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TTL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ครบถ้วนถูกต้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

63,000.00  

 

684

10/03/2558 

3/2558 

25/2558 

นางสาว เวน ลี ไต้ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว เวน ลี ไต้ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

277,500.00  

 

685

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

348,600.00  

 

686

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

239,400.00  

 

687

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

129,000.00  

 

688

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,400.00  

 

689

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

136,200.00  

 

690

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

141,000.00  

 

691

13/09/2556 

5/2556 

38/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง PAF ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2555 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 PAF จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2555 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

39,600.00  

 

692

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

693

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

93,300.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

694

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

70,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

695

13/09/2556 

5/2556 

40/2556