สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

การเปรียบเทียบ
การกล่าวโทษ

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

11/08/2552 

7/2552 

44/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำ ปี 2551 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ TPROP นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 30 เมษายน 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

20,400.00  

 

2

27/02/2556 

1/2556 

11/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดทำประกันภัยสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ในวงเงินน้อยกว่าส่วนต่างของเงินจำนวน 120 ล้านบาทหักด้วยมูลค่าของส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัท 

 

148,800.00  

 

3

18/10/2560 

9/2560 

76/2560 

Esteemed Networks Group Ltd. 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

Esteemed Networks Group Ltd. รายงานการได้มาซึ่งหุ้น NOBLE ในช่วงระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2556 ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 3 กระทง  

 

47,000.00  

 

4

26/07/2559 

6/2559 

34/2559 

ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2559 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานบกพร่อง โดยมีระบบงาน ในการบริหารและการจัดการความเสี่ยง และมาตรการป้องกันและจัดการความเสี่ยงและระบบเทคโนโลยีสารสนเทศไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ส่งผลให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า ในวงกว้าง  

 

2,260,000.00  

 

5

26/07/2559 

6/2559 

34/2559 

ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 30 มกราคม 2559 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานที่มีความบกพร่อง โดยมีระบบตรวจสอบและควบคุมภายใน ระบบในการตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงาน ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (compliance) และระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอเป็นช่องทางเอื้อให้เกิดการทุจริตได้โดยง่าย และไม่สามารถตรวจสอบและดำเนินการยับยั้งการกระทำทุจริตได้โดยรวดเร็วและมีประสิทธิภาพ ส่งผลให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้าในวงกว้าง 

 

1,460,000.00  

 

6

10/03/2552 

3/2552 

28/2552 

ธนาคาร นครหลวงไทย จำกัด (มหาชน) 

127(1) และ 128 วรรคหนึ่ง ประกอบ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารนครหลวงไทย จำกัด (มหาชน) ("SCIB") ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ไม่ดูแลให้ บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติตามหน้าที่ตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัดรวม 2 กรณี คือ (1) กรณี SCIB รู้ว่า บลจ. ไอเอ็นจี ได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันในข้อตกลงการเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งในขณะนั้นผู้ให้เช่าไม่ได้มีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว ซึ่งไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมที่กำหนดไว้ว่าให้เช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งผู้ให้เช่ามีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว อันเป็นการจัดการที่อาจมีผลกระทบต่อกองทุนรวมอย่างมีนัยสำคัญ แต่ SCIB ก็มิได้ทักท้วงหรือดำเนินการใดๆ เพื่อให้ บลจ. ไอเอ็นจี เปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงในปัญหาเรื่องกรรมสิทธิ์ร่วมต่อผู้ถือหน่วยลงทุนและ/หรือขอความเห็นชอบจากผู้ลงทุน และ (2) กรณี SCIB รู้ว่า บลจ. ไอเอ็นจี ได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ตกลงยินยอมให้มีการแก้ไขสัญญาเช่าระยะยาว อันทำให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันจ่ายเงินค่าสิทธิการเช่าทรัพย์สินให้แก่คู่สัญญาล่วงหน้าเป็นจำนวนเงิน 800 ล้านบาทเศษ ทั้งที่ โครงการจัดการกองทุนรวม TU-PF เปิดเผยต่อผู้ลงทุนว่ากองทุนรวม TU-PF จะชำระค่าเช่าและค่าตอบแทนสำหรับการให้เช่าทรัพย์สินเป็นเงินจำนวน 841.5 ล้านบาท ในวันจดทะเบียนการเช่าตามสัญญาเช่าระยะยาว แต่ SCIB ไม่โต้แย้ง หรือดำเนินการใดๆ เมื่อได้รู้ถึงข้อเท็จจริงที่ บลจ. ไอเอ็นจี มีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามโครงการอย่างมีนัยสำคัญดังกล่าว และ SCIB มิได้รายงานการกระทำของ บลจ. ไอเอ็นจี ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 127(1) และมาตรา 128 วรรคหนึ่ง  

 

421,650.00  

 

7

16/03/2559 

2/2559 

16/2559 

ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 กันยายน 2557 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2558 ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานในการกำกับดูแลและควบคุมการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายหน่วยลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ อาจทำให้ลูกค้าได้รับคำแนะนำไม่ครบถ้วนถูกต้อง และมีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจได้รับความเสียหาย 

 

349,000.00  

 

8

24/07/2558 

6/2558 

53/2558 

ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2557 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ นายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน และผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานในการควบคุมการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายหน่วยลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ อาจทำให้ลูกค้าได้รับคำแนะนำไม่เหมาะสม หรือธนาคารอาจมีข้อโต้แย้งกับลูกค้าได้ 

 

91,800.00  

 

9

18/07/2561 

7/2561 

25/2561 

ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2560 ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ("ธนาคาร") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วย ลงทุน มิได้ดำเนินการตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ธนาคารได้เสนอขายกองทุน term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน จำนวน 4 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 3 เดือน 10 (PHATRA EFI3M10) กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 20 (PHATRA EFI6M20) กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 21 (PHATRA EFI6M21) และ กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 22 (PHATRA EFI6M22) แต่ธนาคารไม่มีมาตรการติดตามพอร์ตการลงทุนจริงว่า กองทุนดังกล่าวลงทุนไม่ตรงกับข้อมูลพอร์ตการลงทุนที่แสดงไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งการกระทำ ดังกล่าวอาจทำให้ลูกค้าเสียหาย  

 

886,000.00  

 

10

19/01/2554 

1/2554 

8/2554 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2553 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด ฟิลลิปทองคำ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ไม่ดูแลให้ บลจ. ฟิลลิป คำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซี่งเป็นอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 127(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

156,800.00  

 

11

19/01/2554 

1/2554 

8/2554 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2553 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2553 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด ฟิลลิป เอช แชร์ส์ และ เรด ชิพ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ไม่ดูแลให้ บลจ. ฟิลลิป คำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 127(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

53,200.00  

 

12

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 25 กรกฎาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว) ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ดูแลให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี จัดการให้กองทุนรวมเมอร์เคียวปฏิบัติให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัด กรณี บลจ. ซีไอเอ็มบี ไม่ติดตามให้ผู้ค้ำประกันรายได้ปฏิบัติตามสัญญาค้ำประกันรายได้ตามเงื่อนไขของโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

97,500.00  

 

13

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ดูแลให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี จัดการให้กองทุนรวมมนตรีปฏิบัติให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัด กล่าวคือ (1) ธนาคารซิตี้แบงก์ยินยอมให้มีการเบิกจ่ายเงินของกองทุนรวมมนตรีตามคำสั่งและคำรับรองของ บลจ. ซีไอเอ็มบี โดยไม่มีการเรียกตรวจสอบข้อมูลเพิ่มเติมและเอกสารหลักฐานประกอบการขอเบิกจ่ายเงินดังกล่าว และ (2) ไม่มีการควบคุมดูแลการจัดทำเงื่อนไขในสัญญาค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมมนตรีให้สอดคล้องกับข้อผูกพันที่ให้ไว้กับผู้ลงทุนตามโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

224,750.00  

 

14

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

128 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในห้าวันนับแต่วันที่รู้ถึงการที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ติดตามให้ผู้ค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย ปฏิบัติสัญญาค้ำประกันรายได้ตามเงื่อนไขของโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

80,000.00  

 

15

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

128 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในห้าวันนับแต่วันที่รู้ถึงการที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) (1) เบิกจ่ายเงินของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด และ (2) ไม่มีการควบคุมดูแลการจัดทำเงื่อนไขในสัญญาค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมมนตรีให้สอดคล้องกับข้อผูกพันที่ให้ไว้กับผู้ลงทุนตามโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

179,800.00  

 

16

13/09/2556 

5/2556 

44/2556 

ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 2 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวมดังกล่าว ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

17

19/07/2560 

6/2560 

52/2560 

ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม 2559 ถึงวันที่ 25 เมษายน 2560 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะตัวแทนขายหน่วยลงทุนกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ไม่มีมาตรการที่จะทำให้มั่นใจว่ากองทุนที่เสนอขายกับกองทุนที่ส่งมอบให้แก่ลูกค้ามีการลงทุนไม่แตกต่างกันอย่างมีนัยสำคัญ และไม่มีมาตรการติดตามคุณภาพพอร์ตของกองทุนเป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากการลงทุน  

 

205,200.00  

 

18

18/07/2561 

7/2561 

24/2561 

ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2560 ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) ("ธนาคาร") ในฐานะ ผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มิได้ ดำเนินการให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ธนาคาร รายงานการแต่งตั้งและสิ้นสุด การแต่งตั้ง ("รายงานการแต่งตั้ง") ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ ธนาคารได้รายงานการแต่งตั้ง ดังกล่าวต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 17 พฤศจิกายน 2560  

 

832,000.00  

 

19

18/10/2560 

9/2560 

81/2560 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

108,000.00  

 

20

18/10/2560 

9/2560 

81/2560 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

112,000.00  

 

21

13/09/2556 

5/2556 

45/2556 

ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 9 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวม จำนวน 9 กองทุน ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

22

16/10/2555 

5/2555 

45/2555 

ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิดเคแทม เวิล์ด บอนด์ ฟันด์ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) (บลจ. กรุงไทย) ไม่ดูแลให้ บลจ. กรุงไทย จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กรณีกองทุนเปิดเคแทม เวิลด์ บอนด์ ฟันด์ ลงทุนในและมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยงเกินกว่ามูลค่าความเสี่ยงทั้งหมดที่กองทุนมีอยู่ 

 

60,000.00  

 

23

28/06/2559 

5/2559 

24/2559 

นางกชพร สิงห์ทอง 

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นางกชพร สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

24

28/10/2557 

11/2557 

108/2557 

นางกาญจนา สุวรรณนภาศรี 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 ตุลาคม 2550 ถึงวันที่ 20 มีนาคม 2555 นางกาญจนาไม่รายงานการถือครองหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หรือของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แล้วแต่กรณีตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวนรวม 5 รายการ ทั้งนี้ นางกาญจนาได้รายงานตามแบบ 246-2 ครบถ้วนถูกต้องแล้วเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2557 

 

290,800.00  

 

25

23/12/2557 

13/2557 

128/2557 

นางจำเนียร โชควัฒนา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจำเนียร โชควัฒนา ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท นิวพลัสนิตติ้ง จำกัด (มหาชน) (NPK) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี NPK จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

159,600.00  

 

26

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN นำส่งงบการเงินงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

290,250.00  

 

27

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN นำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

285,750.00  

 

28

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

324,450.00  

 

29

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

302,850.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

30

13/01/2552 

1/2552 

13/2552 

นางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย 

243(1)(2) 244(2)(3) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2549 นางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ และนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ ในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทวินโคสท์อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("WIN") ซึ่งนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดในนามนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ โดยในบัญชีซื้อขายของนางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย มีการสั่งซื้อหรือสั่งขายหุ้น WIN โดยรู้อยู่แล้วว่าบัญชีซื้อขายของนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ที่เปิดในนามของนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ ได้สั่งขายสั่งซื้อโดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน และภายในเวลาใกล้เคียงกัน ในลักษณะ อันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น WIN ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น WIN ผิดไปจาก สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

8/2552
 

500,000.00  

 

31

27/11/2556 

7/2556 

79/2556 

นางนฤมล ใจหนักแน่น 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นางนฤมล ใจหนักแน่น และนางสาววิพร จิตรสมหวัง ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต กรรมการของบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น BGH โดยอาศัยข้อมูลภายในในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาววิพรและนางนฤมลได้ให้นายธวัชวงค์ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น BGH รวมทั้งอำนวยความสะดวกในการชำระเงินค่าซื้อและรับเงินค่าขายหุ้น BGH ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว 

106/2556
 

333,333.33  

 

32

21/09/2559 

8/2559 

64/2559 

นางปัทมา พรมมาส 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 ธันวาคม 2558 นางปัทมา พรมมาส ในฐานะประธานกรรมการ บริษัท โรงพยาบาลนนทเวช จำกัด (มหาชน) ("NTV") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NTV แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NTV ดังกล่าว ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง 

 

115,800.00  

 

33

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

33,300.00  

 

34

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

35

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

45,900.00  

 

36

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

51,900.00  

 

37

21/09/2559 

8/2559 

69/2559 

นางปนัดดา สุนทรศารทูล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 11 เมษายน 2557 นางปนัดดา สุนทรศารทูล ให้ความช่วยเหลือนางสาวจันนทนี ถนอมพงษ์ชาติ ซื้อหุ้น บริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") จำนวน 120,000 หุ้น ผ่านบัญชีนางปนัดดา โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยนางสาวจันทนีล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นเลขานุการกรรมการบริษัท RASA 

 

333,333.33  

 

38

28/10/2557 

11/2557 

93/2557 

นางปิยะนุช เจนธรรมนุกูล 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นางปิยะนุช เจนธรรมนุกูล ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายสัจจา เจนธรรมนุกูล ในการซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) จำนวน 490,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นที่นายสัจจาเป็นเจ้าของหรือผู้รับประโยชน์ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา โดยนางปิยะนุชเป็นผู้ดำเนินการสั่งซื้อ และอำนวยความสะดวกในการให้ยืมใช้บัญชีเงินฝากธนาคารชำระค่าหุ้น RPC 

158/2557
 

333,333.33  

 

39

13/01/2552 

1/2552 

10/2552 

นางปิยะนุช รังคสิริ 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นางปิยะนุช รังคสิริ ได้ร่วมกระทำการกับนายยรรยง อัครจินดานนท์ นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ นางอรัญญา ศิลาทอง และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย ซึ่งได้รู้เห็นหรือตกลงกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ 

8/2552
 

500,000.00  

 

40

24/03/2554 

3/2554 

31/2554 

นางผ่องศรี สลักเพชร 

243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางผ่องศรี สลักเพชร ได้รู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 3 บัญชี ซื้อขายหุ้น (1) บริษัท สามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SAMART) ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2549 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2549 (2) บริษัท สามารถ ไอ-โมบาย จำกัด (มหาชน) (SIM) ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2549 และ (3) บริษัท สามารถเทลคอม จำกัด (มหาชน) (SAMTEL) ระหว่างวันที่ 16 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2549 ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หลักทรัพย์ดังกล่าวมีการซื้อขายกันมากหรือราคาหลักทรัพย์นั้นเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น 

27/2554
 

33,105,453.71  

 

41

10/03/2558 

3/2558 

29/2558 

นางพันทิพา ถิรกนกวิไล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2556 และวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2556 นางพันทิพา ถิรกนกวิไล รองกรรมการผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของบริษัท ไอที ซิตี้ จำกัด (มหาชน) (IT) ขายหุ้น IT ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 374,440 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบ อันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น IT ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับผลประกอบการในงบการเงินประจำปี 2555 ของ IT ที่มีกำไรสุทธิลดลงจากงบการเงินประจำปี 2554 อย่างมากเป็นจำนวน 129.83 ล้านบาท คิดเป็นลดลงร้อยละ 59.77 ซึ่งต่ำสุดในรอบ 9 ปี นับตั้งแต่ปี 2547 และการประกาศงดจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลจากผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 4/2555 อันเป็นข้อมูลที่นางพันทิพาล่วงรู้มาจากการเป็นรองกรรมการผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ IT 

28/2558
 

500,000.00  

 

42

19/12/2555 

7/2555 

55/2555 

นางพิมพา จิวะพรทิพย์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางพิมพา จิวะพรทิพย์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนายนภดล อารยะกุล ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายนภดล อารยะกุล และบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท สาลี่ อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2550 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2550 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น SALEE มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SALEE ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

114/2555
 

4,587,214.99  

 

43

21/05/2557 

6/2557 

51/2557 

นางมณฑาทิพย์ ชินวัตร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 กรกฎาคม 2554 และวันที่ 3 4 5 9 10 และวันที่ 15 สิงหาคม 2554 (รวม 7 วันทำการ) นางมณฑาทิพย์ ชินวัตร ขายหุ้นบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) จำนวนรวม 29 ล้านหุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท เอ็ม แคปปิตอล โฮลดิ้งส์ จำกัด (บ. เอ็ม แคปปิตอล) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MLINK ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 2 ปี 2554 ของบริษัท MLINK ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 315.79 ล้านบาท เนื่องจากการตั้งรายการพิเศษเกี่ยวกับการรับรู้การด้อยค่าของงานระหว่างทำในบริษัทย่อยรายบริษัท พอร์ทัลเน็ท จำกัด นางมณฑาทิพย์ได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการของบริษัท MLINK ในช่วงดังกล่าว โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของ บ. เอ็ม แคปปิตอล ซึ่งนางมณฑาทิพย์เกี่ยวข้องในฐานะผู้ถือหุ้นร้อยละ 49.99 และกรรมการผู้มีอำนาจ 

73/2557
 

7,862,349.85  

 

44

22/01/2557 

1/2557 

8/2557 

นางมรกต กุลธรรมโยธิน 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางมรกต กุลธรรมโยธิน ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท อินเทอร์เน็ตประเทศไทย จำกัด (มหาชน) (INET) ในกรณี INET นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

90,900.00  

 

45

26/11/2557 

12/2557 

119/2557 

นางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนางอโนทัย พรประภา นายประพล พรประภา และนางสาวปฤณ พรประภา ในการซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยนางรัชดาให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น SPSU เพื่อประโยชน์ของนางอโนทัย นายประพล และนางสาวปฤณ 

171/2557
 

333,333.33  

 

46

22/01/2557 

1/2557 

21/2557 

นางลัดดา ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นางลัดดา ลีสวัสดิ์ตระกูล ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นางลัดดาได้อำนวยความสะดวกด้วยการถอนเงินหลักประกันหรือค่าซื้อขายหุ้น RICH 

8/2557
 

333,333.33  

 

47

18/01/2560 

1/2560 

9/2560 

นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ ("นางวิภา") มิได้รายงานการจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนเมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2557 ที่มีจำนวนการจำหน่ายเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ นางวิภาได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 

 

84,600.00  

 

48

02/12/2559 

10/2559 

106/2559 

นางวรณัน เลิศกุลธรรม 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางวรณัน เลิศกุลธรรม ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

49

03/11/2559 

9/2559 

87/2559 

นางศุภากร ฉั่วศิริพัฒนา 

59 และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 มิถุนายน 2559 ถึงวันที่ 8 มิถุนายน 2559 นางศุภากร ฉั่วศิริพัฒนา กรรมการบริษัท ดีเอ็นเอ 2002 จำกัด (มหาชน) ("DNA") มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น DNA ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนด 

 

76,200.00  

 

50

16/07/2557 

8/2557 

66/2557 

นางสาว ไต้ เวน ลี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว ไต้ เวน ลี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,800.00  

 

51

16/07/2557 

8/2557 

66/2557 

นางสาว ไต้ เวน ลี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว ไต้ เวน ลี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มกราคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

168,600.00  

 

52

10/03/2558 

3/2558 

25/2558 

นางสาว เวน ลี ไต้ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว เวน ลี ไต้ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

277,500.00  

 

53

16/03/2559 

2/2559 

12/2559 

นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 23 สิงหาคม 2555 นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 6,220,000 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL-W") จำนวน 3,500,700 หน่วย ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 4 ราย และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

54

15/11/2560 

10/2560 

92/2560 

นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม  

 

1,530,000.00  

 

55

02/12/2559 

10/2559 

109/2559 

นางสาวกรญฉัช ยอดอภิกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวกรญฉัช ยอดอภิกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่นแบ่งหน้าที่กันในการ ซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และ ราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อ หรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

56

21/09/2559 

8/2559 

68/2559 

นางสาวจันทนี ถนอมพงษ์ชาติ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 11 เมษายน 2557 นางสาวจันทนี ถนอมพงษ์ชาติ ซื้อหุ้นบริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") จำนวน 120,000 หุ้น ผ่านบัญชีนางปนัดดา สุนทรศารทูล โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยนางสาวจันทนีล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นเลขานุการกรรมการบริษัท RASA นอกจากนี้ นางสาวจันทนีได้ชักชวนให้นายสุพจน์ เลิศลัทธภรณ์ และนางบุญสม เลิศลัทธภรณ์ ซื้อหุ้น RASA เมื่อวันที่ 11 เมษายน 2557 

 

1,000,000.00  

 

57

24/03/2554 

3/2554 

39/2554 

นางสาวจันทราภา วงศ์ไพบูลย์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นางสาวจันทราภา วงศ์ไพบูลย์ได้ช่วยเหลือผู้กระทำผิดรายหนึ่ง โดยส่งคำสั่งในลักษณะที่ไม่เหมาะสมซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) ทำให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

333,333.33  

 

58

20/08/2555 

4/2555 

30/2555 

นางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2549 นางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนายสมชาย ชัยศรีชวาลา ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลหลายราย ซื้อขายหุ้นบริษัทเอเซีย เมทัล จำกัด (มหาชน) (AMC) ในลักษณะผลักดันและพยุงราคาและจับคู่ ซื้อขายกันเองระหว่างบัญชี และซื้อขายในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลา ดังกล่าวหุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และ ซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

83/2555
 

500,000.00  

 

59

18/10/2560 

9/2560 

73/2560 

นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ ในฐานะหัวหน้าฝ่ายการลงทุนตราสารหนี้ และ ผู้จัดการกองทุน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่าง เหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

60

17/02/2554 

2/2554 

20/2554 

นางสาวชลาลัย สาลิวรรธนะ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวชลาลัย สาลิวรรธนะ เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยาในการซื้อขายหุ้นบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ) ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้น ASCON ด้วยการช่วยเหลือสนับสนุนด้านการส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีที่ใช้สร้างราคาหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

333,333.33  

 

61

10/02/2552 

2/2552 

20/2552 

นางสาวณัฐดา แก้วมา 

243(1) ประกอบ 244(2)(3) และ 243(2) และ ปอ. 86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 4 เมษายน 2549 นางสาวณัฐดา แก้วมา ซึ่งขณะนั้นปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ที่มีนายฉาย บุนนาค เป็นหัวหน้าทีม ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายฉาย บุนนาค ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ดี.ที.ซี. อินดัสตรี่ส์ จำกัด (มหาชน) ("DTCI") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นจำนวน 5 บัญชี รวมทั้งยินยอมให้นายฉาย บุนนาค ยืมใช้ trader ID ในการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง หุ้น DTCI ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น DTCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมีพฤติกรรมการซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะต่อเนื่อง ทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นอย่างไม่เป็นไปตามกลไกสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น DTCI นอกจากนี้ นางสาวณัฐดา แก้วมา ยังช่วยเหลือนายฉาย บุนนาค ในการฝาก-ถอนเงินในบัญชีธนาคารของบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น DTCI ดังกล่าว 

21/2552
 

333,333.33  

 

62

19/02/2557 

2/2557 

30/2557 

นางสาวณัฐธิดา รักชอบสันติ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวณัฐธิดา รักชอบสันติ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว ด้วยการให้ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง 

19/2557
 

333,333.33  

 

63

19/03/2557 

4/2557 

41/2557 

นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

2,093,182.82  

 

64

11/06/2558 

5/2558 

43/2558 

นางสาวดวงฤทัย วีระศิลปเลิศ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวดวงฤทัย วีระศิลปเลิศ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

65

27/11/2556 

7/2556 

59/2556 

นางสาวธัญญารัตน์ เอี่ยมโสภณา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวธัญญารัตน์ เอี่ยมโสภณา ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางกอก สหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

132,600.00  

 

66

19/03/2557 

4/2557 

36/2557 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

67

24/04/2556 

3/2556 

24/2556 

นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

68

24/04/2556 

3/2556 

24/2556 

นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์  

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด(มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

69

28/10/2557 

11/2557 

101/2557 

นางสาวนงลักษณ์ พานิชยาภรณ์ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น พันธุ์วดี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวนงลักษณ์ พานิชยาภรณ์ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น พันธุ์วดี ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

70

28/10/2557 

11/2557 

106/2557 

นางสาวน้ำค้าง ฉันทชาติ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวน้ำค้าง ฉันทชาติ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

71

19/03/2557 

4/2557 

38/2557 

นางสาวปรีชญา ทีฆาสุรัตน์ (ขณะเกิดเหตุนามสกุล วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ) 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปรีชญา ทีฆาสุรัตน์ (ขณะเกิดเหตุนามสกุล วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

72

28/10/2557 

11/2557 

100/2557 

นางสาวปรีชญา วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อสกุลเป็น ทีฆาสุรัตน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปรีชญา วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อสกุลเป็น ทีฆาสุรัตน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

73

21/09/2559 

8/2559 

65/2559 

นางสาวประพิชญา พรมมาส 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 ธันวาคม 2558 นางสาวประพิชญา พรมมาส ในฐานะกรรมการ บริษัท โรงพยาบาลนนทเวช จำกัด (มหาชน) ("NTV") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NTV แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NTV ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง 

 

115,800.00  

 

74

21/09/2559 

8/2559 

79/2559 

นางสาวประภัสสร กิตติมโนรม 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวประภัสสร กิตติมโนรม ในฐานะกรรมการตรวจสอบ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

75

26/11/2557 

12/2557 

117/2557 

นางสาวปฤณ พรประภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางสาวปฤณ พรประภา ซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร และนางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งนางสาวปฤณล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับร่าง MOU ดังกล่าวในนามของกลุ่มผู้ขาย โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น 

171/2557
 

6,636,046.77  

 

76

22/01/2557 

1/2557 

4/2557 

นางสาวปวีณา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปวีณา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ในกรณี UMI นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

114,300.00  

 

77

23/12/2557 

13/2557 

126/2557 

นางสาวเพียงใจ หาญพาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวเพียงใจ หาญพาณิชย์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แมนดารินโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) (MANRIN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MANRIN จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

290,400.00  

 

78

28/10/2557 

11/2557 

89/2557 

นางสาวเพียงใจ หาญพาณิชย์ 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 ตุลาคม 2556 ถึงวันที่ 19 พฤศจิกายน 2556 นางสาวเพียงใจ หาญพาณิชย์ ในฐานะประธานกรรมการ ประธานกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการของบริษัท แมนดารินโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) (MANRIN) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการและผู้บริหารดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนด รวม 9 กระทง 

 

203,000.00  

 

79

28/06/2559 

5/2559 

28/2559 

นางสาวภัฑริกา คงบุญ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นนางสาวศิริกร ทองสาหร่าย) 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นางสาวภัฑริกา คงบุญ ("นางสาวภัฑริกา") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นนางสาวศิริกร ทองสาหร่าย) ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนางสาวภัฑริกาให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

80

15/08/2554 

6/2554 

69/2554 

นางสาวภัทรา เฉลิมทรัพยากร 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวภัทรา เฉลิมทรัพยากร (นางสาวภัทรา) ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร (ไพบูลย์) และนายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร (พงศเฉลิม) ในการขายหุ้น UMS และ UMS-W1 โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ของบริษัท UMS ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมากเนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาวภัทราให้นายไพบูลย์และนายพงศเฉลิมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการขายหลักทรัพย์ดังกล่าว 

76/2554
 

333,333.33  

 

81

11/06/2558 

5/2558 

45/2558 

นางสาวภัทรานุช หวังพรพระ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวภัทรานุช หวังพรพระ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

82

31/08/2559 

7/2559 

54/2559 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ BUI โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าว ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

112,200.00  

 

83

02/12/2559 

10/2559 

92/2559 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

94,800.00  

 

84

02/12/2559 

10/2559 

92/2559 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

94,800.00  

 

85

17/05/2560 

4/2560 

35/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

303,300.00  

 

86

20/09/2560 

8/2560 

67/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

184,620.00  

 

87

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

145,800.00  

 

88

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

122,400.00  

 

89

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

90,000.00  

 

90

21/06/2560 

5/2560 

38/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

239,700.00  

 

91

21/06/2560 

5/2560 

38/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

103,800.00  

 

92

21/06/2560 

5/2560 

38/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

121,800.00  

 

93

24/03/2554 

3/2554 

38/2554 

นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ ได้ร่วมกับผู้กระทำผิดรายอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองทำการซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) โดยมีพฤติกรรมสลับกันซื้อขาย ผลักดันราคา จับคู่ซื้อขายกันเอง และแตกคำสั่งย่อย ๆ หลายคำสั่ง เพื่อจูงใจให้นักลงทุนเข้าซื้อขาย และเมื่อราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นก็มีการขายหุ้นออก เพื่อทำกำไร การซื้อขายดังกล่าว มีลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

500,000.00  

 

94

19/03/2557 

4/2557 

45/2557 

นางสาวรุ่งระภี ชากิจดี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวรุ่งระภี ชากิจดี ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

95

11/06/2558 

5/2558 

46/2558 

นางสาวลัคณา แซ่ลี้ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวลัคณา แซ่ลี้ (หรือนางสาวเปรมศินี ธนวงศ์ศักดิ์ หรือนางสาววิมลภักดิ์ เจริญธนินชนม์) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

96

24/03/2554 

3/2554 

37/2554 

นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล ได้ร่วมกับผู้กระทำผิดรายอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นทำการซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) โดยมีพฤติกรรมสลับกันซื้อขาย ผลักดันราคา จับคู่ซื้อขายกันเอง และแตกคำสั่งย่อย ๆ หลายคำสั่ง เพื่อจูงใจให้นักลงทุนเข้าซื้อขาย และเมื่อราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นก็มีการขายหุ้นออก เพื่อทำกำไร การซื้อขายดังกล่าว มีลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

36,815,524.26  

 

97

27/11/2556 

7/2556 

78/2556 

นางสาววิพร จิตรสมหวัง 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นางสาววิพร จิตรสมหวัง และนางนฤมล ใจหนักแน่น ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต กรรมการของบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น BGH โดยอาศัยข้อมูลภายในในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาววิพรและนางนฤมลได้ให้นายธวัชวงค์ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น BGH รวมทั้งอำนวยความสะดวกในการชำระเงินค่าซื้อและรับเงินค่าขายหุ้น BGH ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว 

106/2556
 

333,333.33  

 

98

18/11/2558 

9/2558 

72/2558 

นางสาววรทาน เอื้อวิไลจิต 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววรทาน เอื้อวิไลจิต ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น PYLON มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น PYLON อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น PYLON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

 

333,333.33  

 

99

18/06/2557 

7/2557 

64/2557 

นางสาววรพิน งามไกวัล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27-28 กรกฎาคม 2554 นางสาววรพิน งามไกวัล ขายหุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) จำนวน 318,500 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TUCC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญของลูกหนี้การค้ารายย่อย 26 ราย จำนวน 43.99 ล้านบาท ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานในไตรมาส 2 ปี 2554 ของ TUCC ขาดทุนจำนวน 104.86 ล้านบาท ซึ่งนางสาววรพินได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงินของ TUCC ในช่วงดังกล่าว 

87/2557
 

500,000.00  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

100

18/10/2560 

9/2560 

74/2560 

นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ ขณะเกิดเหตุในฐานะผู้จัดการกองทุน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

101

11/06/2558 

5/2558 

51/2558 

นางสาววัลยา วงศ์ภัทรกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววัลยา วงศ์ภัทรกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

102

28/10/2557 

11/2557 

99/2557 

นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

6,216,808.65  

 

103

28/10/2557 

11/2557 

104/2557 

นางสาวศิริพร เกศเกษี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวศิริพร เกศเกษี ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

104

20/09/2560 

8/2560 

63/2560 

นางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GUNKUL)โดยมีหน้าที่ดูแล GUNKUL ในการจัดทำและนำส่ง รายงานทางการเงินต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี GUNKUL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

46,800.00  

 

105

15/11/2560 

10/2560 

90/2560 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 ("แบบ 56-2") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา56(3)และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

60,300.00  

 

106

15/11/2560 

10/2560 

90/2560 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

62,100.00  

 

107

15/11/2560 

10/2560 

90/2560 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ("แบบ 56-1") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

68,100.00  

 

108

21/09/2559 

8/2559 

80/2559 

นางสาวสุปรีญา วัฒโนดร 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสุปรีญา วัฒโนดร ในฐานะกรรมการตรวจสอบ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

109

26/05/2554 

4/2554 

47/2554 

นางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย ได้รู้เห็นตกลงกับนายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล และนายสมบุญ แซ่จ๋าว ซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างกันจำนวนมากในลักษณะทั้งผลักดันและพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว การซื้อขายดังกล่าวมีลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

500,000.00  

 

110

22/12/2553 

10/2553 

63/2553 

นางสาวสมพิศ ภูผิวเงิน 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสมพิศ ภูผิวเงิน ได้ช่วยเหลือสนับสนุนให้นายสินเสถียร เอี่ยมพูลทรัพย์ ซื้อขายหุ้น บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) โดยอาศัยข้อมูลภายใน ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาวสมพิศฯ ได้ให้นายสินเสถียรฯ ยืมใช้ชื่อของตนเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ และเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PRO ตามคำสั่งของ นายสินเสถียรฯ รวมทั้งเป็นผู้ดำเนินการเรื่องการรับจ่ายเงินค่าซื้อขายหุ้น PRO ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว  

88/2553
 

333,333.33  

 

111

10/02/2552 

2/2552 

21/2552 

นางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ 

243(1) ประกอบ 244(2)(3) และ 243(2) และ ปอ. 86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 4 เมษายน 2549 นางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ ซึ่งขณะนั้นปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ที่มีนายฉาย บุนนาค เป็นหัวหน้าทีม ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายฉาย บุนนาค ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ดี.ที.ซี. อินดัสตรี่ส์ จำกัด (มหาชน) ("DTCI") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นจำนวน 5 บัญชี รวมทั้งยินยอมให้นายฉาย บุนนาค ยืมใช้ trader ID ในการส่งคำสั่งซื้อขาย และยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของญาติตนเองในการซื้อขาย หุ้น DTCI ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใด เวลาหนึ่ง หุ้น DTCI ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น DTCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมีพฤติกรรมการซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะต่อเนื่อง ทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นอย่างไม่เป็นไปตามกลไกสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น DTCI 

21/2552
 

333,333.33  

 

112

13/01/2552 

1/2552 

11/2552 

นางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ 

243(1)(2) 244(2)(3) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2549 นางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ และนางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทวินโคสท์อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("WIN") ซึ่งนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดในนามนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ โดยในบัญชีซื้อขายดังกล่าวมีการสั่งซื้อหรือสั่งขายหุ้น WIN โดยรู้อยู่แล้วว่านางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ได้สั่งขายสั่งซื้อโดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน และภายในเวลาใกล้เคียงกัน ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลา ใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น WIN ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น WIN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

8/2552
 

500,000.00  

 

113

11/08/2552 

7/2552 

50/2552 

นางสาวเสาวภาคย์ อรุณเวช 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวเสาวภาคย์ อรุณเวช ("นางสาวเสาวภาคย์ฯ") ซึ่งมีตำแหน่งเป็นเลขานุการของนายรัชชานนท์ พิริยะพงศ์พันธ์ ("นายรัชชานนท์ฯ") ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายรัชชานนท์ฯ หรือชื่อเดิมนายวิสิทธิ์ กาญจโนภาส ซื้อขายหุ้นบริษัท แกรนด์ แอสเสท ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("GRAND") ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบ ต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น GRAND ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชน อันเป็นข้อมูลที่นายรัชชานนท์ฯ ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นหัวหน้าทีมที่ปรึกษากฎหมายของผู้เข้าซื้อหุ้นเพื่อครอบงำกิจการ GRAND โดยนางสาวเสาวภาคย์ฯ เป็นผู้จัดหาบัญชีที่ใช้ในการซื้อขาย เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขาย รวมทั้งเป็นผู้ดำเนินการเรื่องการรับจ่ายเงินค่าซื้อขายหุ้น GRAND ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว  

72/2552
 

333,333.33  

 

114

09/06/2552 

5/2552 

38/2552 

นางสาวแสงเดือน แววพลอยงาม 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2547 และวันที่ 15 ตุลาคม 2547 นางสาวแสงเดือน แววพลอยงามได้ร่วมกันโดยได้รู้เห็นหรือตกลงกันกับนายธนะชัย โรมพันธ์ กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) ("EWC") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น EWC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยราคามีการปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น EWC 

 

1,000,000.00  

เนื่องจากผู้ถูกเปรียบเทียบไม่ได้ชำระค่าปรับตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ปัจจุบันเรื่องจึงอยู่ในการดำเนินการของกรมสอบสวนคดีพิเศษ ต่อมาผู้ต้องหาได้แจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ และได้ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบแล้ว คดีจึงเป็นอันเลิกกัน 

115

23/12/2557 

13/2557 

141/2557 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

25,665,197.13  

กรมสอบสวนคดีพิเศษส่งคำร้องขอของนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ มาให้คณะกรรมการเปรียบเทียบทำการเปรียบเทียบความผิด 

116

19/02/2557 

2/2557 

31/2557 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

20/2557
 

25,665,197.13  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

117

19/03/2557 

4/2557 

46/2557 

นางสาวอโนมา เอี่ยมรักษาวงศ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอโนมา เอี่ยมรักษาวงศ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

4,165,509.06  

 

118

26/11/2557 

12/2557 

118/2557 

นางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนางอโนทัย พรประภา นายประพล พรประภา และนางสาวปฤณ พรประภา ในการซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยนางสาวอมรรัตน์ให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น SPSU เพื่อประโยชน์ของนางอโนทัย นายประพล และนางสาวปฤณ 

171/2557
 

333,333.33  

 

119

26/05/2554 

4/2554 

51/2554 

นางสาวอัยรินทร์ พงศ์เกษมหิรัญ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นางสาวอัยรินทร์ พงศ์เกษมหิรัญ ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย ในการซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีที่ใช้ในการกระทำผิดของนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย 

45/2554
 

333,333.33  

 

120

15/11/2560 

10/2560 

94/2560 

นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม 

 

500,000.00  

 

121

02/12/2559 

10/2559 

104/2559 

นางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2557 นางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ ให้ความช่วยเหลือและยินยอมให้นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ทำการขายหุ้นบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") จำนวน 8,651,400 หุ้น ผ่านบัญชีนางสาวอรศิรี โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ที่มีผลขาดทุนเป็นจำนวนมาก จากการที่ TIES ถูกยกเลิกสัญญาโครงการก่อสร้างโครงการหนึ่ง โดยนายอัศวินได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท TIES 

117/2559
 

333,333.33  

 

122

02/12/2558 

10/2558 

79/2558 

นางสาวอารียา อัศวานันท์ 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 และ 18 เมษายน 2556 นางสาวอารียา อัศวานันท์ ได้ช่วยเหลือสนับสนุน นายอธึก อัศวานันท์ หัวหน้าเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายกฎหมายซึ่งเป็นหนึ่งในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จากบริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ในการซื้อหุ้น MAKRO ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่ SHV ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวน หุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน โดยนางสาวอารียา อัศวานันท์ ได้ให้นายอธึก อัศวานันท์ ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น MAKRO เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น  

131/2558
 

333,333.33  

 

123

15/11/2560 

10/2560 

82/2560 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

108,000.00  

 

124

15/11/2560 

10/2560 

82/2560 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

112,000.00  

 

125

22/01/2557 

1/2557 

22/2557 

นางสาวอุษณีย์ อ่อนจ้าย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นางสาวอุษณีย์ อ่อนจ้าย ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นางสาวอุษณีย์ได้อำนวยความสะดวกด้วยการถอนเงินหลักประกันหรือค่าซื้อขายหุ้น RICH 

8/2557
 

333,333.33  

 

126

28/10/2557 

11/2557 

98/2557 

นางสาวอำไพ รัตนนาวิน 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอำไพ รัตนนาวินได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

127

27/02/2556 

1/2556 

15/2556 

นางสุวรรณี ไพโรจน์กิจจา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสุวรรณี ไพโรจน์กิจจา มิได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัท ไทยพัฒนาโรงงานอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TFD) ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2553 ซื้อหุ้น TFD จำนวน 122 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 17.39 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นผลให้นางสุวรรณีเป็นผู้ถือหุ้น TFD รวมกับบุคคลในกลุ่มเดียวกันที่ความสัมพันธ์หรือพฤติกรรมร่วมกันในการบริหาร TFD (concert party) ข้ามจุดร้อยละ 50 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2554 นางสุวรรณีมีสัดส่วนการถือหุ้น TFD ต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของ TFD (ร้อยละ 25) 

 

669,000.00  

 

128

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

8,550.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน  

129

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM มิได้จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

18,600.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

130

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

11,400.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

131

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

13,300.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

132

26/11/2557 

12/2557 

115/2557 

นางอโนทัย พรประภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางอโนทัย พรประภา ซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร และนางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา ซึ่งรวมถึงนางอโนทัย โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งนางอโนทัยล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับร่าง MOU ดังกล่าวในนามของกลุ่มผู้ขาย โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น 

171/2557
 

2,580,211.77  

 

133

27/11/2556 

7/2556 

69/2556 

นางอาภา คิ้วคชา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอาภา คิ้วคชา (นางอาภา) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซาฟารีเวิลด์ จำกัด (มหาชน) (SAFARI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SAFARI จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

51,600.00  

 

134

13/01/2552 

1/2552 

9/2552 

นางอรัญญา ศิลาทอง 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นางอรัญญา ศิลาทอง ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยรู้เห็นหรือตกลงกับนายยรรยง อัครจินดานนท์ นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ ทั้งนี้ โดยมีนางปิยะนุช รังคสิริ ร่วมกระทำการในความผิดดังกล่าวด้วย 

8/2552
 

3,245,757.49  

 

135

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

129,625.00  

 

136

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

95,500.00  

 

137

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2554 โดยหากนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

55,750.00  

 

138

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

44,500.00  

 

139

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 7 เมษายน 2554 และนำในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

42,625.00  

 

140

17/05/2560 

4/2560 

36/2560 

นางอาริญา ปราสาททองโอสถ 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2559 นางอาริญา ปราสาททองโอสถ ในฐานะกรรมการ บริษัท การบินกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ("BA") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BA แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BA ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง 

 

80,400.00  

 

141

13/09/2556 

5/2556 

47/2556 

นางอุษาวดี ศรีสุชาต 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นางอุษาวดี ศรีสุชาต และนายพีระยุทธ นาคอินทร์ ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายเสวก ศรีสุชาต ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PLE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ โดยนางอุษาวดีเป็นผู้ดำเนินการฝากซื้อหุ้นผ่านทางนายพีระยุทธ และชำระค่าซื้อหุ้น PLE แทนนายเสวก ส่วนนายพีระยุทธเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PLE ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น และจัดการเรื่องเงินค่าซื้อขายหุ้น PLE ตามที่นางอุษาวดีฝากซื้อ เพื่อประโยชน์ของนายเสวก 

 

333,333.33  

 

142

20/09/2560 

8/2560 

69/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการ กำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

228,600.00  

นายกิติสาร มุขดี ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

143

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

292,200.00  

 

144

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

243,000.00  

 

145

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

281,400.00  

 

146

24/11/2554 

7/2554 

81/2554 

นายกำธร พฤกษ์ศรีสาคร 

243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2554 นายกำธร พฤกษ์ศรีสาคร ได้รู้เห็นตกลงกับนายอรรณพ ลิ้มประเสริฐ ซื้อขายหุ้นบริษัท อาร์เอส จำกัด (มหาชน) (RS) ในลักษณะผลักดันราคาให้สูงขึ้นและพยุงราคาไม่ให้ลดต่ำลง และซื้อขายในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น RS มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้ สภาพการซื้อขายหุ้น RS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว พ.ศ. 2535  

104/2554
 

500,000.00  

 

147

23/12/2558 

11/2558 

84/2558 

นายกนกศักดิ์ ปิ่นแสง 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกนกศักดิ์ ปิ่นแสง ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ดับบลิวพี เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) ("WP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี WP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

32,700.00  

 

148

20/06/2561 

6/2561 

21/2561 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) จำนวน 2 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 26 ? 27 พฤษภาคม 2557 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

458,850.00  

 

149

20/06/2561 

6/2561 

21/2561 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) จำนวน 2 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR เมื่อวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 9 มกราคม 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

402,450.00  

 

150

16/03/2555 

3/2555 

24/2555 

นายกมล เอี้ยวศิวิกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกมล เอี้ยวศิวิกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับบุคคลอื่น โดยให้มีการใช้บัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นที่นายกมลจัดหาให้ซื้อขายหุ้นบริษัท ทรัพย์ศรีไทย คลังสินค้า จำกัด (มหาชน) (SST) ระหว่างวันที่ 22 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2552 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น SST มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SST ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

43/2555
 

500,000.00  

 

151

26/07/2559 

6/2559 

38/2559 

นายกีรติ พานิชชีวะ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2555 นายกีรติ พานิชชีวะ สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง จำนวน 576,000 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายกีรติล่วงรู้ข้อมูลภายในเนื่องจากเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทแห่งหนึ่งซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่รายหนึ่งของ TIP  

68/2559
 

6,802,843.75  

 

152

18/10/2560 

9/2560 

75/2560 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท โนเบิล ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("NOBLE") ของตนเองและของนิติบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง และของครอบครัวณรงค์เดช ซึ่งนายกฤษณ์เป็นผู้มีอำนาจตัดสินใจในการลงทุน ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิดรวม 7 กระทง โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายหุ้น NOBLE ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2557  

 

1,658,000.00  

 

153

18/10/2560 

9/2560 

75/2560 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช ได้มาซึ่งหุ้น NOBLE เมื่อวันที่ 21 มกราคม 2557 เมื่อรวมกับจำนวนหุ้น NOBLE ที่ถือครองโดยนิติบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้เป็นนายกฤษณ์ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมานายกฤษณ์ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว  

 

812,500.00  

 

154

30/06/2554 

5/2554 

59/2554 

นายกฤษณ์ ปิติมานะอารี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ์ ปิติมานะอารี ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ) ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้น ASCON ด้วยการให้ยืมใช้ชื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารเพื่อสร้างราคาหุ้นดังกล่าว และช่วยให้ความสะดวกด้านธุรกรรมทางการเงิน 

60/2554
 

333,333.33  

 

155

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 และมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

292,950.00  

 

156

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC นำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 199 และมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

301,050.00  

 

157

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน และต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 199 และมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

324,450.00  

 

158

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 199 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

302,850.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

159

19/07/2560 

6/2560 

50/2560 

นายกุศล สังขนันท์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกุศล สังขนันท์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

72,900.00  

 

160

02/12/2558 

10/2558 

74/2558 

นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 เมษายน 2556 นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 118,300 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ ล่วงรู้มาจากการเป็นรองประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CPALL และเข้าร่วมในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้น MAKRO จาก SHV ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชน ในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

30,228,000.00  

 

161

18/06/2557 

7/2557 

55/2557 

นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) (KIAT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KIAT จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

162

20/04/2558 

4/2558 

33/2558 

นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ต้องรับโทษกรณี PRO จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

163

27/02/2556 

1/2556 

8/2556 

นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ต้องรับโทษในฐานะประธานกรรมการบริหาร (รักษาการ) และกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ในกรณี PRO มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2555 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ปัจจุบัน PRO ยังไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ซึ่งไม่เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

233,550.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด และต่อมาไม่ชำระค่าปรับ สำนักงานจึงไปกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน  

164

16/03/2559 

2/2559 

14/2559 

นายเกรียงไกร สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2555 นายเกรียงไกร สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 125,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

165

31/08/2559 

7/2559 

47/2559 

นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE 

 

106,000.00  

 

166

16/11/2553 

9/2553 

55/2553 

นายขจรชัย งามวรโรจน์สกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 ถึง 25 เมษายน 2551 นายขจรชัย งามวรโรจน์สกุล เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลรายหนึ่งในการซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส ดีเวลลอปเม้นท์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (FOCUS) ในลักษณะสร้างราคา โดยนายขจรชัยฯ เป็นผู้จัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในความรับผิดชอบของตนจำนวน 2 ราย ให้บุคคลรายดังกล่าวใช้ในการซื้อขายหุ้น FOCUS ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น อันเป็นความผิดมาตรา 243(1) ประกอบมาตรา 244 และมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

79/2553
 

333,333.33  

 

167

23/12/2558 

11/2558 

86/2558 

นายขจรศิษฐ์ สิ่งสรรเสริญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายขจรศิษฐ์ สิ่งสรรเสริญ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

83,400.00  

 

168

23/12/2557 

13/2557 

123/2557 

นายคะซึมิเนะ โทริโกเอะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายคะซึมิเนะ โทริโกเอะ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโทเรเท็กซ์ไทล์มิลลส์ จำกัด (มหาชน) (TTTM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TTTM จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

85,800.00  

 

169

26/05/2554 

4/2554 

50/2554 

นายคณิสร์ พลานันต์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นายคณิสร์ พลานันต์ ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย นายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล และนายสมบุญ แซ่จ๋าว ในการซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการอำนวยความสะดวกด้านธุรกรรมการเงิน 

45/2554
 

333,333.33  

 

170

23/12/2557 

13/2557 

130/2557 

นายคัทซึมาสะ เซกิกูชิ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายคัทซึมาสะ เซกิกูชิ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ฟูรูกาวา เม็ททัล (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) (FMT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี FMT จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

133,800.00  

 

171

02/12/2559 

10/2559 

90/2559 

นายเคซึเคะ มะซึอุระ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเคซึเคะ มะซึอุระ ในฐานะกรรมการผู้จัดการผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TAPAC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

172

21/04/2553 

3/2553 

25/2553 

นายจักร จามิกรณ์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 นายจักร จามิกรณ์ ได้ร่วมกันกับ ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) และนายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล ซื้อหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) เพื่อ หจก. สามประสิทธิ์ ทำให้ หจก. สามประสิทธิ์ ถือหุ้น WIN รวม 162.50 ล้านหุ้น คิดเป็น ร้อยละ 33.14 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และมิได้จัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 การกระทำของนายจักร จามิกรณ์ มีความรับผิดฐานเป็นตัวการร่วม แต่เนื่องจากตามมาตรา 247 กำหนดให้ หจก. สามประสิทธิ์ เท่านั้น มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องจัดทำคำเสนอซื้อ นายจักร จามิกรณ์ จึงมีความผิดและลงโทษได้เพียงฐานสนับสนุนตามมาตรา 247 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

504,668.77  

 

173

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 พฤศจิกายน 2556 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานกรรมการบริหาร และรองประธานกรรมการ ของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ของบริษัท BLISS โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากการขายสินค้าสายเคเบิ้ลกล้องวงจรปิด จำนวน 37.10 ล้านบาท และรายได้จากการขายสินค้าหมึกพิมพ์และเครื่อง printer จำนวน 26.09 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการซื้อขายสินค้า ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

174

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 กรกฎาคม 2556 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะรองกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ฝ่ายบริหารและการเงินของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากงานให้บริการทดสอบระบบคอมพิวเตอร์ จำนวน 7.50 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการให้บริการ ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

175

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานกรรมการบริหาร และรองประธานกรรมการ ของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินประจำปี 2556 ของบริษัท BLISS โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากการขายสินค้าสายเคเบิ้ลกล้องวงจรปิด จำนวน 97.40 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการซื้อขายสินค้า ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

176

21/09/2559 

8/2559 

74/2559 

นายจักริณทร์ ชนันสิริกุล 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจักรินทร์ ชนันสิริกุล ในฐานะกรรมการ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงาน แต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด  

 

75,000.00  

 

177

24/04/2556 

3/2556 

19/2556 

นายจิตรเกษม งามนิล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิตรเกษม งามนิล ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ IEC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 16 ตุลาคม 2555 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 17 ตุลาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์กำหนด 

 

150,600.00  

 

178

16/10/2555 

5/2555 

39/2555 

นายจิตรเกษม งามนิล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิตรเกษม งามนิล ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ IEC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2555 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด 

 

129,000.00  

 

179

02/12/2559 

10/2559 

108/2559 

นายจรรยา ลี้รุ่งเรืองพร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจรรยา ลี้รุ่งเรืองพร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่นแบ่งหน้าที่กันในการ ซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการ ซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

180

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,400.00  

 

181

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

136,200.00  

 

182

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

141,000.00  

 

183

17/05/2560 

4/2560 

31/2560 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี WORLD จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

60,750.00  

 

184

21/09/2559 

8/2559 

78/2559 

นายจีระศักดิ์ ธเนศนันท์ 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจีระศักดิ์ ธเนศนันท์ ในฐานะประธานกรรมการตรวจสอบ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

185

31/08/2559 

7/2559 

52/2559 

นายจอมทรัพย์ โลจายะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจอมทรัพย์ โลจายะ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซุปเปอร์บล๊อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") ต้องรับโทษกรณี SUPER จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

186

21/06/2560 

5/2560 

43/2560 

นายเจริญ อุษณาจิตต์ 

199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 20 และวันที่ 21 มิถุนายน 2559 นายเจริญ อุษณาจิตต์ ในฐานะประธานกรรมการ บริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง 

 

490,500.00  

 

187

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 105 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 23 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ จัดทำบัญชีแสดงผลการดำเนินงานและฐานะการเงินไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริงกรณีการรับเงิน เพิ่มทุน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และมาตรา 27 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรหนึ่ง ประกอบมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และมาตรา 135 ประกอบมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ  

 

466,400.00  

กรณีนี้เป็นความผิดตามมาตรา 135 ประกอบมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

188

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 109 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2556 ถึงวันที่ 1 กันยายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ถึงการไม่สามารถดำรงเงินกองทุนให้เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้รายงานส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาทต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งประกอบมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

25,600.00  

 

189

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 96 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ มีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว (ทุนชำระแล้ว) น้อยกว่า 100 ล้านบาท เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งประกอบมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

50,000.00  

 

190

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 2 ประกอบ ม. 97 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ ระหว่างเดือนมิถุนายน 2556 ถึงเดือนสิงหาคม 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ ดำรงเงินกองทุนไม่เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าสิบล้านบาท ณ วันสุดท้ายของแต่ละเดือน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรสอง ประกอบมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

38,400.00  

 

191

10/02/2552 

2/2552 

19/2552 

นายฉาย บุนนาค 

243(1) ประกอบ 244(2)(3) และ 243(2) และ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 4 เมษายน 2549 นายฉาย บุนนาค ("นายฉายฯ") ซึ่งขณะนั้นปฏิบัติงานเป็นหัวหน้าทีมเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ได้รู้เห็นหรือตกลงกับนางสาวณัฐดา แก้วมา และนางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ ซึ่งขณะนั้นเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดในทีมของนายฉายฯ ที่บริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ดี.ที.ซี. อินดัสตรี่ส์ จำกัด (มหาชน) ("DTCI") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นจำนวน 5 บัญชี โดยนายฉายฯ เป็นผู้ควบคุมการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI หรือใช้ trader ID ของนางสาวณัฐดา แก้วมา และนางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ ในการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง หุ้น DTCI ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไป โดยส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายหลักทรัพย์โดยรู้อยู่แล้วว่าตนเองหรือผู้ร่วมกันกระทำผิดได้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI โดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน ภายในเวลาใกล้เคียงกัน และซื้อขายต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น DTCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมีพฤติกรรมในการใช้วิธีการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI ไว้ล่วงหน้าเรียงลำดับราคา และในระหว่างวันได้ทยอยเคาะซื้ออย่างต่อเนื่อง จึงมีผลทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นหลายระดับราคาประกอบกับมีการส่งคำสั่งซื้อไปจับคู่กับคำสั่งขายที่ได้ส่งไว้ล่วงหน้า และมีการค้ำยันราคาโดยเสริมคำสั่งซื้อเพื่อพยุงราคามิให้ปรับตัวลดลง โดยพฤติกรรมการซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะดังกล่าวเกิดขึ้นอย่างต่อเนื่อง จึงทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นอย่างไม่เป็นไปตามกลไกสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขาย หุ้น DTCI 

21/2552
 

4,839,863.99  

 

192

28/06/2559 

5/2559 

22/2559 

นายแฉล้ม เสมสฤษดิ์ 

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายแฉล้ม เสมสฤษดิ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

72,186,747.45  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

193

15/08/2561 

8/2561 

26/2561 

นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 9 มิถุนายน 2560 นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่นายชัชชัยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 23 กระทง ทั้งนี้ นายชัชชัยได้รายงาน การเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2561 

 

351,000.00  

 

194

17/02/2554 

2/2554 

18/2554 

นายชัชพงศ์ มัญชุภา 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 28 กันยายน 2552 นายชัชพงศ์ในฐานะรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการของบริษัท SLC บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์) ในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับ กรณีการขายหุ้น SLC ของผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหาร เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 238 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน  

14/2554
 

500,000.00  

 

195

17/02/2554 

2/2554 

18/2554 

นายชัชพงศ์ มัญชุภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 กันยายน 2552 นายชัชพงศ์ขายหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SLC ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชน เกี่ยวกับการขายหุ้น SLC ของผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหาร และการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้นใหญ่และผู้บริหารจากการขายหุ้นกรณีดังกล่าว อันเป็นข้อมูลที่รู้มาเนื่องจากการเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการของบริษัท SLC เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

14/2554
 

685,785.60  

 

196

15/11/2560 

10/2560 

95/2560 

นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ ("นายชาญ") ฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า จำกัด (มหาชน) ("BIG") เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2557 และการจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ BIG เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 ที่ตนเองมีหน้าที่รายงานตามแบบ 246-2 เมื่อตนเอง คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกันถือครองหุ้น BIG อันเป็นผลให้มีจำนวนรวมการถือครองหุ้น BIG ผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG จำนวน 2 กระทง กล่าวคือ (1) เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2557 นายชาญได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ของตนเอง จำนวน 241,164,000 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 27.34 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG รวมทั้งของคู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) รวมเป็นจำนวนทั้งสิ้น 547,969,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 62.11 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG แต่มิได้นำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญ จำนวน 73,106,100 หุ้น ซึ่งคิดเป็นร้อยละ 8.29 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG มารวมรายงานด้วย ต่อมาวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญ ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ฉบับแก้ไข ซึ่งนำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญมารวมรายงานแล้ว (2) เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญได้รายงานการจำหน่ายหุ้น BIG ของตนเอง เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 จำนวน 49,724,400 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 1.41 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG ซึ่งทำให้มีจำนวนการถือครองหุ้น BIG ของนายชาญ คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) ลดลงจาก 2,497,678,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 70.80 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG เหลือ 2,447,954,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 69.37 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG อันเป็นการรายงานล่าช้า 

 

146,750.00  

 

197

19/01/2558 

1/2558 

4/2558 

นายชาญชัย เหล่าเทพพิทักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชาญชัย เหล่าเทพพิทักษ์ กรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ห้องเย็นโชติวัฒน์หาดใหญ่ จำกัด (มหาชน) (CHOTI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CHOTI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

144,000.00  

 

198

22/01/2557 

1/2557 

12/2557 

นายชนะชัย ลีนะบรรจง 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชนะชัย ลีนะบรรจง (นายชนะชัย) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี EMC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

76,200.00  

 

199

10/03/2552 

3/2552 

24/2552 

นายชำนิ จันทร์ฉาย 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชำนิ จันทร์ฉาย ("นายชำนิฯ") ในฐานะกรรมการบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) ("STPI") กรรมการบริษัท อะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) ("AMAC") และประธานกรรมการบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TCC") ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นจำนวน 2 ราย ในการซื้อขายหุ้น STPI, ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท STPI ครั้งที่ 1 ("STPI-W1"), หุ้น AMAC และหุ้น TCC ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทที่นายชำนิฯ เป็นกรรมการโดยไม่ได้รายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวรวมจำนวนทั้งสิ้น 50 รายการ กล่าวคือ (ก) กรณีซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STPI ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 17 ตุลาคม 2551 จำนวน 32 รายการ (ข) กรณีซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STPI-W1 ระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 4 มิถุนายน 2551 จำนวน 3 รายการ (ค) กรณีการซื้อหลักทรัพย์ AMAC ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 จำนวน 8 รายการ และ (ง) กรณีขายหลักทรัพย์ TCC ระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 6 สิงหาคม 2551 จำนวน 7 รายการ โดยนายชำนิฯ ได้ยื่นรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ทุกรายการดังกล่าวต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 6 กุมภาพันธ์ 2552 จึงเป็นการรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

1,999,807.26  

 

200

15/11/2560 

10/2560 

86/2560 

นายชำนาญ พรพิไลลักษณ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชำนาญ พรพิไลลักษณ์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท พรพรหมเม็ททอล จำกัด (มหาชน) (PPM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PPM จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

201

24/03/2554 

3/2554 

27/2554 

นายชยุต ฐิติทรงภพ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชยุต ฐิติทรงภพ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ PICNI กรณี PICNI ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2554 ซึ่งเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายชยุต ฐิติทรงภพ จึงต้องรับโทษด้วยตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

30,640.00  

 

202

20/04/2559 

3/2559 

20/2559 

นายชยานนท์ วีรยุทธโกศล 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2557 นายชยานนท์ วีรยุทธโกศล ได้ซื้อขายหุ้นบริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CHUO) จำนวน 19,469,100 ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น CHUO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว  

37/2559
 

14,640,844.50  

 

203

17/09/2558 

8/2558 

62/2558 

นายชัย โสภณพนิช 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 ตุลาคม 2557 ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2558 นายชัย โสภณพนิช ในฐานะกรรมการของบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 1 กระทง 

 

225,000.00  

 

204

16/03/2559 

2/2559 

10/2559 

นายชัย โสภณพนิช 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชัย ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานคณะผู้บริหารของบริษัท กรุงเทพประกันภย จำกัด (มหาชน) ("BKI") เสนอให้มีการจ่ายหุ้นปันผลให้กับผู้ถือหุ้น BKI ในอัตราส่วน 5 หุ้นเดิม ต่อ 2 หุ้นปันผล เพิ่มเติมจากการจ่ายเงินปันผลตามปกติของ BKI จากผลการดำเนินงานประจำปี 2556 ซึ่งเป็นข้อมูลสำคัญและจะมีผลด้านบวกต่อราคาหุ้น BKI โดยนายชัยเปิดเผยข้อมูลนี้ให้แก่บุคคลอื่นทราบ และบุคคลอื่นดังกล่าวได้ซื้อหุ้น BKI ในระหว่างวันที่ 24-25 กุมภาพันธ์ 2557 ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อบุคคลทั่วไปในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 จึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก และนายชัยได้รับประโยชน์โดยอ้อมจากการซื้อหลักทรัพย์ของบุคคลดังกล่าว 

21/2559
 

500,000.00  

 

205

15/08/2554 

6/2554 

68/2554 

นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2552 นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

3,723,416.40  

 

206

14/07/2552 

6/2552 

43/2552 

นายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2547 นายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายอนุชา สิหนาทกถากุล โดยยินยอมให้นายอนุชา สิหนาทกถากุล ใช้ชื่อเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารในการซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น FOCUS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นนั้น  

79/2552
 

333,333.33  

 

207

20/04/2559 

3/2559 

21/2559 

นายชรินทร์ หาญสืบสาย 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 นายชรินทร์ หาญสืบสาย สั่งขายหุ้นบริษัท แปซิฟิกไพพ์ จำกัด (มหาชน) ("PAP") จำนวน 147,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น เพื่อประโยชน์ตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PAP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2557 ของ PAP ที่มีกำไรสุทธิ 29.57 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างเป็นนัยสำคัญเมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาส 3 ปี 2556) ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 114.57 ล้านบาท หรือลดลงร้อยละ 74.19 และเทียบกับไตรมาสก่อนหน้า (ไตรมาส 2 ปี 2557) ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 80.54 ล้านบาท หรือลดลงร้อยละ 63.29 โดยนายชรินทร์ได้ล่วงรู้มาเนื่องจากดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระของ PAP 

38/2559
 

500,000.00  

 

208

24/04/2556 

3/2556 

27/2556 

นายชวลิต ลิ่มพานิชย์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 เมษายน 2553 นายชวลิต ลิ่มพานิชย์ ร่วมกับนายยรรยง นิติสาโรจน์ และนายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี ซื้อหุ้นบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) (STPI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศิริวัฒน์ที่นายยรรยงเป็นผู้จัดหา ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น STPI ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับมูลค่าโครงการ Pluto LNG ซึ่งบริษัท STPI ได้เรียกเก็บจากคู่สัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลักจำนวน 2,212 ล้านบาท ส่งผลให้การดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของบริษัท STPI มีกำไรสุทธิ 1,788.1 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 193.47 อันเป็นข้อมูลที่นายชวลิตซึ่งเป็นผู้อำนวยการโครงการที่รับผิดชอบโครงการ Pluto LNG ของบริษัท STPI ล่วงรู้มาจากการลงนามในสัญญาปิดโครงการ Pluto LNG 

44/2556
 

3,854,145.00  

 

209

28/06/2559 

5/2559 

25/2559 

นายชูเกียรติ สิงห์ทอง 

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายชูเกียรติ สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

210

10/02/2558 

2/2558 

18/2558 

นายโชคดี บุญหลง 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโชคดี บุญหลง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TTL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ครบถ้วนถูกต้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

63,000.00  

 

211

23/12/2557 

13/2557 

121/2557 

นายโชคดี บุญหลง 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโชคดี บุญหลง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TTL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

203,400.00  

 

212

20/08/2557 

9/2557 

70/2557 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TPOLY จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

119,400.00  

 

213

20/08/2557 

9/2557 

70/2557 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TPOLY จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,200.00  

 

214

28/10/2557 

11/2557 

82/2557 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TPOLY จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

215

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

184,200.00  

 

216

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

237,000.00  

 

217

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

300,600.00  

 

218

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

335,400.00  

 

219

15/03/2560 

3/2560 

23/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี POLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

41,100.00  

 

220

18/01/2560 

1/2560 

4/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

82,500.00  

 

221

18/01/2560 

1/2560 

4/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

68,400.00  

 

222

21/09/2559 

8/2559 

72/2559 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 ประกอบ ม.58(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารที่ต้องรับผิดชอบต่อการที่ POLAR ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินเพิ่มทุนต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

168,600.00  

 

223

21/09/2559 

8/2559 

72/2559 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ในฐานะกรรมการที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงาน แต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด  

 

75,000.00  

 

224

19/01/2558 

1/2558 

6/2558 

นายณัฐ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น ณฐพงศ์) พินิตพงศ์กุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณัฐ พินิตพงศ์กุล (นายณัฐ) กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยบริติช ซีเคียวริตี้ พริ้นติ้ง จำกัด (มหาชน) (TBSP) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TBSP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

71,400.00  

 

225

03/11/2559 

9/2559 

86/2559 

นายณัฐภพ รัตนสุวรรณทวี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณัฐภพ รัตนสุวรรณทวี ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ปุ๋ยเอ็นเอฟซี จำกัด (มหาชน) ("NFC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี NFC จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

36,300.00  

 

226

19/01/2558 

1/2558 

9/2558 

นายณรงค์ เตชะไชยวงศ์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณรงค์ เตชะไชยวงศ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) (IFEC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

89,400.00  

 

227

21/08/2560 

7/2560 

54/2560 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี UBIS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

118,200.00  

 

228

21/08/2560 

7/2560 

54/2560 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี UBIS จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

81,000.00  

 

229

24/04/2556 

3/2556 

22/2556 

นายดิเรก วงศ์ชินศรี  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นายดิเรก วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

230

24/04/2556 

3/2556 

22/2556 

นายดิเรก วงศ์ชินศรี 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นายดิเรก วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

231

27/02/2556 

1/2556 

2/2556 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน ต้องรับโทษในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) กรณี KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2555 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2555 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายโดนัลจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

53,550.00  

 

232

16/02/2555 

2/2555 

6/2555 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ต้องรับโทษกรณี KTECH จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

103,500.00  

 

233

22/07/2553 

6/2553 

37/2553 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน ต้องรับโทษในฐานะกรรมการ ผู้มีอำนาจหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงาน ของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2552 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินฉบับดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายโดนัล เอียน แม็คเบน จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

48,400.00  

 

234

24/03/2554 

3/2554 

25/2554 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน ต้องรับโทษในฐานะกรรมการและกรรมการบริหาร ผู้มีอำนาจหน้าที่ รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2554 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2554 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายโดนัลจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

47,040.00  

 

235

19/03/2557 

4/2557 

44/2557 

นายตวงวุฒิ ปัญญาดิลก 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายตวงวุฒิ ปัญญาดิลก ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

552,167.58  

 

236

28/03/2561 

3/2561 

15/2561 

นายทวีฉัตร จุฬางกูร 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 21 เมษายน 2560 นายทวีฉัตร จุฬางกูรไม่รายงาน การถือครองหุ้นบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 298 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

13,000.00  

 

237

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2550 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

39,400.00  

 

238

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

35,680.00  

 

239

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งรายงานประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

36,040.00  

 

240

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

38,560.00  

 

241

16/02/2555 

2/2555 

15/2555 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ต้องรับโทษกรณี SUN มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

127,200.00  

 

242

17/02/2554 

2/2554 

12/2554 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบการดำเนินการงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) จากการที่ SUN ส่งรายงานทางการเงินสำหรับระยะเวลา 6 เดือน ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ (ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ วันที่ 22 ธันวาคม 2553 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานวันที่ 27 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะกว่าเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

40,576.00  

 

243

24/11/2554 

7/2554 

71/2554 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ SUN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ SUN นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

34,624.00  

 

244

24/11/2554 

7/2554 

71/2554 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ SUN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ SUN นำส่งแบบ 56-1 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

27,050.00  

 

245

12/01/2553 

1/2553 

2/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ต้องรับผิดในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") จากการที่มิได้ดูแลจัดการให้ SUN จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 โดย SUN นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 17 สิงหาคม 2552 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 ซึ่งเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยนายทวีศักดิ์ฯ รับทราบเป็นอย่างดีถึงหน้าที่ของ SUN ดังกล่าว อีกทั้งนายทวีศักดิ์ฯ เคยถูกเปรียบเทียบความผิดกรณีไม่ดูแลให้ SUN ปฏิบัติหน้าที่ในการส่งงบการเงินมาแล้ว ความรับผิดของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นไปตามมาตรา 300 ประกอบ 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

40,020.00  

 

246

12/01/2553 

1/2553 

2/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ต้องรับผิดในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") จากการที่มิได้ดูแลจัดการให้ SUN จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 โดย SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยนายทวีศักดิ์ฯ รับทราบเป็นอย่างดีถึงหน้าที่ของ SUN ดังกล่าว อีกทั้งนายทวีศักดิ์ฯ เคยถูกเปรียบเทียบความผิดกรณีไม่ดูแลให้ SUN ปฏิบัติหน้าที่ในการส่งรายงานทางการเงินมาแล้ว ความรับผิดของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

40,560.00  

 

247

12/05/2552 

4/2552 

30/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ซึ่งรับผิดชอบในการดูแลจัดการให้ SUN จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2551 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 ได้รับทราบเป็นอย่างดีถึงหน้าที่ของ SUN ดังกล่าว เมื่อข้อเท็จจริงปรากฏว่า SUN นำส่งงบการเงินไตรมาส ที่ 1 ประจำปี 2551 ต่อสำนักงานในวันที่ 29 มกราคม 2552 ซึ่งเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์ฯ จึงเข้าข่ายต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

41,080.00  

 

248

14/07/2552 

6/2552 

40/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") และดูแลรับผิดชอบโดยตรงเกี่ยวกับการจัดทำรายงานทางการเงินต่างๆ ของ SUN ให้แล้วเสร็จและนำส่งต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เมื่อ SUN มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2551 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2551 แต่นำส่งในวันที่ 10 มิถุนายน 2552 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์ฯ จึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

46,000.00  

 

249

16/06/2553 

5/2553 

30/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจหน้าที่ดูแลการจัดทำบัญชีของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) จากการที่ SUN มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของ ปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ SUN ได้นำส่งด้วยงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2553 และนำส่งต่อสำนักงานแทนในวันที่ 27 พฤษภาคม 2552 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์ฯ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,936.00  

 

250

16/10/2555 

5/2555 

35/2555 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ต้องรับโทษกรณี SUN มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

130,560.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

251

16/10/2555 

5/2555 

35/2555 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ต้องรับโทษกรณี SUN มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

122,400.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

252

17/02/2559 

1/2559 

5/2559 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (Back office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบการกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ โดยขาดความรัดกุมในการสอบยันเพื่อให้มั่นใจว่าการเปลี่ยนแปลงข้อมูลและการโอนหุ้นเป็นไปตามความต้องการของลูกค้า ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

253

17/02/2559 

1/2559 

5/2559 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (Back office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

254

20/08/2555 

4/2555 

31/2555 

นายธนกร ฤทธิบันลือ 

243(1)(2) ประกอบมาตรา 244(1)(2)(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2549 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2550 นายธนกร ฤทธิบันลือ ได้ใช้บัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลหลายรายซื้อขายหุ้น AMC ในลักษณะผลักดันและพยุงราคาและจับคู่ซื้อขาย กันเองระหว่างบัญชี และซื้อขายในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาดและซื้อขาย ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูง ให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

83/2555
 

500,000.00  

 

255

09/06/2552 

5/2552 

37/2552 

นายธนะชัย โรมพันธ์ 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2547 วันที่ 15 ตุลาคม 2547 และวันที่ 22 ตุลาคม 2547 นายธนะชัย โรมพันธ์ ได้ร่วมกันโดยได้รู้เห็นหรือตกลงกันกับนางสาวแสงเดือน แววพลอยงาม กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) ("EWC") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น EWC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยราคามีการปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น EWC  

 

1,584,231.64  

เนื่องจากผู้ถูกเปรียบเทียบไม่ได้ชำระค่าปรับตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานจึงดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

256

17/05/2560 

4/2560 

33/2560 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

252,750.00  

 

257

18/06/2557 

7/2557 

59/2557 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) (AI) ในกรณี AI นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนตามมาตรฐานการบัญชีล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

31,500.00  

 

258

24/04/2556 

3/2556 

23/2556 

นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

259

24/04/2556 

3/2556 

23/2556 

นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี  

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

260

20/09/2560 

8/2560 

61/2560 

นายธรากร อังภูเบศวร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธรากร อังภูเบศวร์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (FC) โดยมีหน้าที่ดูแล FC ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี FC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

30,300.00  

 

261

19/03/2557 

4/2557 

37/2557 

นายธีระศักดิ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธีระศักดิ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

262

21/09/2559 

8/2559 

76/2559 

นายธวัชชัย หอมจันทน์ 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธวัชชัย หอมจันทน์ ในฐานะกรรมการ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

263

27/11/2556 

7/2556 

77/2556 

นายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต ได้ซื้อหุ้นบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) จำนวน 1,030,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาววิพร จิตรสมหวัง และนางนฤมล ใจหนักแน่น เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่นในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น BGH ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ BGH เข้าควบรวมกิจการกับบริษัท เฮลท์ เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (HN) ด้วยการเข้าซื้อและรับโอนกิจการทั้งหมดของ HN (Entire Business Transfer) ในช่วงปี 2553 ต่อเนื่องปี 2554 อันจะส่งผลให้ BGH เป็นเครือข่ายกลุ่มโรงพยาบาลเอกชนขนาดใหญ่ที่สุดในประเทศ และมีรายได้เพิ่มขึ้นจากการมีส่วนแบ่งตลาดเพิ่มสูงขึ้น อันเป็นข้อมูลที่นายธวัชวงค์ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ BGH ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 14 ธันวาคม 2553 

106/2556
 

9,821,867.35  

 

264

23/04/2557 

5/2557 

47/2557 

นายนกุล ไชยนิล 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนกุล ไชยนิล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี ? พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบระมัดระวังเยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ ในการบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว)โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และจัดการกองทุนรวม ดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด กล่าวคือ มิได้ตรวจสอบและสอบทานอสังหาริมทรัพย์ก่อนการลงทุน เป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายนกุล ไชยนิล จึงมีความผิด และต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 117 และมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

 

225,000.00  

 

265

26/07/2559 

6/2559 

37/2559 

นายนที พานิชชีวะ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 25 ตุลาคม 2555 นายนที พานิชชีวะ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ของบริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน) สั่งการให้มีการขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย จำนวน 1,561,600 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายนทีล่วงรู้ข้อมูลภายในเนื่องจากดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บมจ.ไทยศรีประกันภัย และในฐานะที่เป็นคณะกรรมการและผู้บริหารระดับสูงของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย ตลอดจนดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการในคณะกรรมการกำหนดนโยบายการลงทุน  

68/2559
 

500,000.00  

 

266

19/03/2557 

4/2557 

42/2557 

นายนนทสรณ์ ด่านตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนนทสรณ์ ด่านตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

500,000.00  

 

267

21/09/2559 

8/2559 

73/2559 

นายนันท์มนัส โพธิ์แดง 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนันท์มนัส โพธิ์แดง ในฐานะประธานกรรมการ (ในขณะเกิดเหตุ)) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงาน แต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด  

 

75,000.00  

 

268

18/11/2558 

9/2558 

71/2558 

นายนพรัตน์ จองหยิน 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนพรัตน์ จองหยิน ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ระหว่างวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น PYLON มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

 

500,000.00  

 

269

19/12/2555 

7/2555 

56/2555 

นายนภดล อารยะกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนภดล อารยะกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนางพิมพา จิวะพรทิพย์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท สาลี่ อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2550 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2550 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น SALEE มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SALEE ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

114/2555
 

500,000.00  

 

270

18/10/2560 

9/2560 

79/2560 

นายนรินทร์ อุษณาวรงค์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนรินทร์ อุษณาวรงค์ ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่งนายนรินทร์ อุษณาวรงค์ เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4  

 

1,596,000.00  

 

271

28/10/2557 

11/2557 

86/2557 

นายไนยวน ชิ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไนยวน ชิ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็ม.ซี.เอส สตีล จำกัด (มหาชน) (MCS) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MCS จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

137,700.00  

 

272

27/11/2556 

7/2556 

65/2556 

นายไนยวน ชิ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไนยวน ชิ (นายไนยวน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็ม.ซี.เอส.สตีล จำกัด (มหาชน) (MCS) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MCS จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

97,800.00  

 

273

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

 

274

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

64,500.00  

 

275

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

70,200.00  

 

276

15/03/2560 

3/2560 

25/2560 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

95,880.00  

 

277

18/06/2557 

7/2557 

62/2557 

นายบี เตชะอุบล 

247 และ 251 วรรคสอง ประกอบ ม. 90 ป.อ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ในฐานะผู้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ซื้อหุ้น EIC ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จำนวน 1,017,500 หุ้น ที่ราคาหุ้นละ 3.50 บาท สูงกว่าราคาเสนอซื้อตามคำเสนอซื้อหุ้น EIC ที่ราคาหุ้นละ 1.25 บาท ทำให้ราคาเสนอซื้อหุ้น EIC ตามคำเสนอซื้อมิได้เป็นราคาเสนอซื้อจากผู้ถือหลักทรัพย์ทุกรายในราคาที่เป็นรูปแบบเดียวกัน และเป็นการเข้าซื้อหุ้น EIC ระหว่างที่คำเสนอซื้อหุ้น EIC มีผลใช้บังคับ โดยวิธีการอื่นนอกจากที่กำหนดไว้ตามคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ 

 

256,500.00  

 

278

19/07/2560 

6/2560 

49/2560 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

45,000.00  

 

279

21/09/2559 

8/2559 

61/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC")ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

111,000.00  

 

280

26/07/2559 

6/2559 

43/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC")ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

134,400.00  

 

281

11/06/2558 

5/2558 

48/2558 

นายบุญ ประสิทธิ์สัมฤทธิ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญ ประสิทธิ์สัมฤทธิ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

282

11/06/2558 

5/2558 

49/2558 

นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

283

11/06/2558 

5/2558 

50/2558 

นายบุญโชค สันทัดพานิช 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญโชค สันทัดพานิช (หรือนายบุญโชค ถิรธารากร) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

284

18/11/2558 

9/2558 

70/2558 

นายบดินทร์ แสงอารยะกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบดินทร์ แสงอารยะกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ระหว่างวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น PYLON มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

 

5,870,805.00  

 

285

28/10/2557 

11/2557 

102/2557 

นายบดินทร์ เหลืออรุณ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบดินทร์ เหลืออรุณ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

155/2557
 

10,564,794.03  

 

286

16/10/2555 

5/2555 

47/2555 

นายบุริม ชมภูพล 

283 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุริม ชมภูพล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 125(1) โดยไม่บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม ให้เป็นไปตามโครงการในหลายกรณี ได้แก่ (1) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (2) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ และ (3) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ 

 

186,750.00  

 

287

16/10/2555 

5/2555 

47/2555 

นายบุริม ชมภูพล 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุริม ชมภูพล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมิได้บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวังในหลายกรณี ได้แก่ (1) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (2) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ (3) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ และ (4) การไม่เปิดเผยข้อมูลกำหนดเวลาการปรับปรุงการก่อสร้างที่ล่าช้า 

 

120,000.00  

 

288

10/02/2558 

2/2558 

14/2558 

นายเบน เตชะอุบล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเบน เตชะอุบล ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คันทรี่ กรุ๊ป ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (CGD) ในกรณี CGD นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,100.00  

 

289

31/08/2559 

7/2559 

50/2559 

นายปัญญา พิชญ์ดำรง 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปัญญา พิชญ์ดำรง ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีส่วนกระทำให้นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

70,666.00  

 

290

17/02/2554 

2/2554 

22/2554 

นายปฏิญญา พิทยานุภากร 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กันยายน 2550 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2550 วันที่ 28 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 และวันที่ 23 ถึงวันที่ 24 มิถุนายน 2551 นายปฏิญญา พิทยานุภากร ได้ร่วมกันกับผู้อื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TWZ)ในลักษณะต่อเนื่องทำให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 

13/2554
 

4,563,791.25  

 

291

02/12/2558 

10/2558 

75/2558 

นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 17 เมษายน 2556 นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 5,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น อย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและกรรมการผู้จัดการ CPALL ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

725,000.00  

 

292

19/12/2555 

7/2555 

51/2555 

นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 6 สิงหาคม 2555 นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ ในฐานะกรรมการบริษัทห้างสรรพสินค้าโรบินสัน จำกัด (มหาชน) (ROBINS) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนดรวม 20 กระทง 

 

207,250.00  

 

293

19/12/2555 

7/2555 

51/2555 

นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 มีนาคม 2555 ถึงวันที่ 6 สิงหาคม 2555 นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ ในฐานะกรรมการบริษัทเซ็นทรัลพัฒนา จำกัด (มหาชน) (CPN) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนดรวม 3 กระทง 

 

140,500.00  

 

294

15/11/2560 

10/2560 

88/2560 

นายประทีป ทีปกรสุขเกษม 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป ทีปกรสุขเกษม ("นายประทีป") ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สมาร์ทคอนกรีต จำกัด (มหาชน) (SMART) โดยมีหน้าที่ดูแล SMART ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายประทีปไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SMART นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด 

 

55,200.00  

 

295

21/05/2557 

6/2557 

50/2557 

นายประทีป เลี่ยวไพรัตน์ 

300 ประกอบ 199 ประกอบ 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป เลี่ยวไพรัตน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) (TPIPL) ในกรณี TPIPL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

143,400.00  

 

296

19/02/2557 

2/2557 

28/2557 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

297

28/10/2557 

11/2557 

96/2557 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

500,000.00  

 

298

02/12/2559 

10/2559 

94/2559 

นายประทีป อนันตโชติ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป อนันตโชติ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ผู้รับผิดชอบการดำเนินงาน ของบริษัท กรีน รีซอร์สเซส (มหาชน) ("GREEN") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี GREEN จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

33,300.00  

 

299

28/06/2559 

5/2559 

26/2559 

นายปราบภณ สิงห์ทอง  

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายปราบภณ สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

300

19/02/2557 

2/2557 

29/2557 

นายประพัฒน์ อิทธิชัยศรี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประพัฒน์ อิทธิชัยศรี ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว ด้วยการให้ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง 

19/2557
 

333,333.33  

 

301

26/11/2557 

12/2557 

116/2557 

นายประพล พรประภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นายประพล พรประภา ซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร และนางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งนายประพลล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับร่าง MOU ดังกล่าวในนามของกลุ่มผู้ขาย โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น 

171/2557
 

2,948,813.46  

 

302

19/01/2558 

1/2558 

2/2558 

นายประภาส พลพิพัฒนพงศ์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประภาส พลพิพัฒนพงศ์ กรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) (CM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CM จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

78,600.00  

 

303

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

348,600.00  

 

304

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

239,400.00  

 

305

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

129,000.00  

 

306

20/08/2555 

4/2555 

32/2555 

นายประสงค์ สุวิวัฒน์ธนชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ สุวิวัฒน์ธนชัย (นายประสงค์) ได้รู้เห็นหรือตกลงให้มีการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนิติบุคคลต่างประเทศ 14 บัญชี ที่ตนเองเป็นเจ้าของผู้รับประโยชน์ซึ่งเปิดบัญชีที่ UOB Kay Hian Private Limited ประเทศสิงคโปร์ และ EFG Private Bank SA สาขาประเทศสิงคโปร์ ทำการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูนิค เอ็นจิเนียริ่ง คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (UNIQ)ในระหว่างวันที่ 20 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 7 เมษายน 2553 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น UNIQ มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น UNIQ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

79/2555
 

80,995,415.67  

 

307

18/06/2557 

7/2557 

57/2557 

นายประสงค์ อดุลยรัตนนุกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ อดุลยรัตนนุกูล ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พี.ซี.เอส. แมชีน กรุ๊ปโฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (PCSGH) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PCSGH จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

308

11/06/2558 

5/2558 

44/2558 

นายประสงค์ เกียรติกมลกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ เกียรติกมลกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

309

21/09/2559 

8/2559 

81/2559 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ในฐานะประธานกรรมการบริหารของบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ("บล. แอพเพิล เวลธ์") และเป็นประธานคณะกรรมการป้องกันการฟอกเงินของบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. แอพเพิล เวลธ์ ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ") กรณีมีส่วนในการกระทำความผิดของบริษัท และละเลยในการกำกับดูแลการดำเนินงานของ บล. แอพเพิล เวลธ์ จนเป็นเหตุให้ระหว่าง 31 สิงหาคม 2558 ถึง 14 มีนาคม 2559 บล. แอพเพิล เวลธ์ มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพเพียง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

80,000.00  

 

310

30/01/2561 

1/2561 

5/2561 

นายประสิทธิ์ เจียวก๊ก 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ เจียวก๊ก ประธานกรรมการบริหารในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 

009/2561
 

500,000.00  

 

311

19/02/2557 

2/2557 

25/2557 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่ กรุ๊ป) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. คันทรี่ กรุ๊ป ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 บล. คันทรี่ กรุ๊ป ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน โดยมิได้จัดให้มีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการตรวจสอบดูแลให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

75,000.00  

 

312

28/06/2559 

5/2559 

27/2559 

นายประเศียร คงบุญ 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายประเศียร คงบุญ ("นายประเศียร") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายประเศียรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

313

11/06/2558 

5/2558 

41/2558 

นายปราโมทย์ พสวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 มกราคม 2558 นายปราโมทย์ พสวงศ์ ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท ไทยบรรจุภัณฑ์และการพิมพ์ จำกัด (มหาชน) (TPP) อันเป็นผลให้นายปราโมทย์ถือหุ้น TPP ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายปราโมทย์มิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายปราโมทย์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2558 

 

97,200.00  

 

314

11/06/2558 

5/2558 

41/2558 

นายปราโมทย์ พสวงศ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 มกราคม 2558 นายปราโมทย์ พสวงศ์ ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท ไทยบรรจุภัณฑ์และการพิมพ์ จำกัด (มหาชน) (TPP) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายปราโมทย์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 6 มีนาคม 2558 นายปราโมทย์ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้น TPP ลงต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว 

 

219,000.00  

 

315

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

316

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

93,300.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

317

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

70,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

318

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

319

21/06/2560 

5/2560 

41/2560 

นายเปรมชัย กรรณสูต 

59 และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2559 นายเปรมชัย กรรณสูต ในฐานะกรรมการ บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ITD แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ITD ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง 

 

258,300.00  

 

320

17/02/2554 

2/2554 

19/2554 

นายไผทภูมิ สงเคราะห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไผทภูมิ สงเคราะห์ เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยาในการซื้อขายหุ้นบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ)ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้น ASCON ด้วยการช่วยเหลือสนับสนุนด้านการส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีที่ใช้สร้างราคาหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

333,333.33  

 

321

21/02/2561 

2/2561 

8/2561 

นายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ กรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ IEC ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

193,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

322

15/08/2554 

6/2554 

67/2554 

นายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2552 นายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร (นายพงศเฉลิม) ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) และวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 นายพงศเฉลิมขายใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญบริษัท UMS (UMS-W1) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นกรรมการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

1,296,010.44  

 

323

26/05/2554 

4/2554 

48/2554 

นายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล ได้รู้เห็นตกลงกับนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย และนายสมบุญ แซ่จ๋าว ซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างกันจำนวนมากในลักษณะทั้งผลักดันและพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว การซื้อขายดังกล่าวมีลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

500,000.00  

 

324

18/10/2560 

9/2560 

80/2560 

นายพิชญ์ โพธารามิก 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") จำนวนร้อยละ 29.42 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ทำให้นายพิชญ์เป็นผู้ถือหุ้นใน JAS เกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ถือว่าเป็นการได้มาซึ่งอำนาจควบคุมในบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") ทำให้นายพิชญ์มีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว กล่าวคือ ยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

168,000.00  

 

325

18/10/2560 

9/2560 

80/2560 

นายพิชญ์ โพธารามิก 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") รวมกันจนข้ามจุดร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

162,000.00  

 

326

11/06/2558 

5/2558 

47/2558 

นายพิชัย โกวิทคณิต 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิชัย โกวิทคณิต ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

327

26/05/2554 

4/2554 

46/2554 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ได้รู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ) ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

48,127,389.54  

 

328

27/02/2556 

1/2556 

14/2556 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2552 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จำนวน 6 ราย ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ ASCON ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้า เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 จำนวน 25 รายการ 

 

943,200.00  

 

329

27/02/2556 

1/2556 

14/2556 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 20 กรกฎาคม 2550 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น ASCON ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จำนวน 6 ราย จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 247 จำนวน 7 รายการ 

 

937,500.00  

 

330

13/01/2552 

1/2552 

6/2552 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2550 และวันที่ 24 มกราคม 2550 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ได้ซื้อหลักทรัพย์บริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("ASCON") จำนวน 100,000 หุ้น ในราคาเฉลี่ยหุ้นละ 11.00 บาท และจำนวน 170,000 หุ้น ในราคาเฉลี่ยหุ้นละ 11.50 บาท ตามลำดับ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ ASCON ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชนเกี่ยวกับการที่คณะกรรมการ ASCON เห็นควรให้มีการเพิ่มทุนจดทะเบียนด้วยการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด และให้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นแก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า และกำหนดราคาใช้สิทธิต่ำกว่าราคาตลาด อันเป็นข้อมูลที่รู้มาเนื่องจากการเป็นกรรมการ ASCON ทั้งนี้ การซื้อหุ้น ASCON เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2550 จำนวน 100,000 หุ้น เป็นการซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ส่วนการซื้อหุ้น ASCON เมื่อวันที่ 24 มกราคม 2550 จำนวน 170,000 หุ้น เป็นการซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยหุ้นจำนวน 170,000 หุ้น ดังกล่าวได้มีการจำหน่ายออกไปทั้งหมดเมื่อวันที่ 26 มกราคม 2550 ในราคาเฉลี่ยหุ้นละ 12.80 บาท หลังข้อมูลภายในได้รับการเปิดเผยเป็นการทั่วไปแล้ว 

8/2552
 

530,494.98  

 

331

21/04/2553 

3/2553 

26/2553 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ในฐานะที่ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ได้ทำการซื้อขายหุ้น ASCON ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นรวม 12 รายการ โดยไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ได้ซื้อ ขาย โอนหรือรับโอนหลักทรัพย์  

 

303,250.00  

 

332

26/05/2554 

4/2554 

42/2554 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) และเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ ASCON ต้องรับโทษกรณี ASCON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย ASCON มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ ASCON นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2554 และ นำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 ทั้งนี้ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

95,125.00  

 

333

02/12/2558 

10/2558 

76/2558 

นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 เมษายน 2556 นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 7,500 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวน หุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CPALL ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผย ต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

979,500.00  

 

334

21/09/2559 

8/2559 

75/2559 

นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย ในฐานะกรรมการ ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

335

16/02/2555 

2/2555 

5/2555 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ต้องรับโทษกรณี KTECH จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

103,500.00  

 

336

24/03/2554 

3/2554 

24/2554 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการร่วม ผู้มีอำนาจหน้าที่ รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2554 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2554 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายพรทัตจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

47,040.00  

 

337

22/07/2553 

6/2553 

36/2553 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการร่วม ผู้มีอำนาจหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2552 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินฉบับดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายพรทัตฯ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

48,400.00  

 

338

13/01/2552 

1/2552 

12/2552 

นายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ 

243(1)(2) 244(2)(3) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2549 นายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ และนางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทวินโคสท์อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("WIN") ซึ่งนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดในนามนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ โดยในบัญชีซื้อขายดังกล่าวมีการสั่งซื้อหรือสั่งขายหุ้น WIN โดยรู้อยู่แล้วว่านางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ได้สั่งขายสั่งซื้อโดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน และภายในเวลาใกล้เคียงกัน ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลา ใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น WIN ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น WIN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

8/2552
 

500,000.00  

 

339

16/02/2555 

2/2555 

8/2555 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) ต้องรับโทษกรณี YNP มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 

 

297,000.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

340

20/09/2560 

8/2560 

65/2560 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งงบการเงิน ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

64,800.00  

 

341

20/09/2560 

8/2560 

65/2560 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

59,400.00  

 

342

20/09/2560 

8/2560 

65/2560 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,000.00  

 

343

21/02/2561 

2/2561 

7/2561 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,900.00  

 

344

28/06/2559 

5/2559 

23/2559 

นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์  

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

345

13/09/2556 

5/2556 

48/2556 

นายพีระยุทธ นาคอินทร์ 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นายพีระยุทธ นาคอินทร์ และนางอุษาวดี ศรีสุชาตได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายเสวก ศรีสุชาต ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PLE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ โดยนางอุษาวดีเป็นผู้ดำเนินการฝากซื้อหุ้นผ่านทางนายพีระยุทธ และชำระค่าซื้อหุ้น PLE แทนนายเสวก ส่วนนายพีระยุทธเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PLE ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น และจัดการเรื่องเงินค่าซื้อขายหุ้น PLE ตามที่นางอุษาวดีฝากซื้อ เพื่อประโยชน์ของนายเสวก 

 

333,333.33  

 

346

21/09/2559 

8/2559 

59/2559 

นายพลพัฒ กรรณสูต 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพลพัฒ กรรณสูต ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") ต้องรับโทษกรณี NWR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

347

24/04/2556 

3/2556 

25/2556 

นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ  

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

348

24/04/2556 

3/2556 

25/2556 

นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

349

27/11/2556 

7/2556 

57/2556 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BNC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

39,000.00  

 

350

27/11/2556 

7/2556 

57/2556 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BNC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

40,200.00  

 

351

17/02/2559 

1/2559 

6/2559 

นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานให้บริการด้านหลักทรัพย์ (Front office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

352

16/03/2559 

2/2559 

9/2559 

นายพิเชษฐ์ บุญยภักดี 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 3 พฤศจิกายน 2557 นายพิเชษฐ์ บุญภักดี ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการ กรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการสายงานบัญชีและการเงิน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MLINK") ปฏิเสธข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK ที่ปรากฏในข่าวหนังสือพิมพ์ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ อันเป็นการบอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใดเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน หรือราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของ MLINK 

19/2559
 

500,000.00  

 

353

15/08/2554 

6/2554 

66/2554 

นายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 29 มกราคม 2552 และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2552 นายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร (นายไพบูลย์) ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 นายไพบูลย์ขายใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญบริษัท UMS (UMS-W1) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นประธานกรรมการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

5,363,120.64  

 

354

20/08/2558 

7/2558 

57/2558 

นายไพบูลย์ ทองระอา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 18 ตุลาคม 2556 นายไพบูลย์ ทองระอา ขายหุ้นบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC) จำนวน 5,950,000 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC-W3) จำนวน 8,900,000 หน่วย ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ EMC และ EMC-W3 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 3 ปี 2556 ของบริษัท EMC ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 1,179.10 ล้านบาท ซึ่งเป็นจำนวนที่สูงมากอย่างมีนัยสำคัญ เมื่อเทียบกับไตรมาสก่อนหน้าที่มีผลขาดทุนสุทธิ 30.80 ล้านบาท แต่นายไพบูลย์ล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวเนื่องจากเป็นกรรมการผู้จัดการ สายงานวิศวกรรมของบริษัท EMC โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น 

097/2558
 

6,028,563.75  

 

355

02/12/2559 

10/2559 

107/2559 

นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

356

24/07/2558 

6/2558 

54/2558 

นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2558 และวันที่ 11 มีนาคม 2558 นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) อันเป็นผลให้นายภัทรภพถือหุ้น KC ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายภัทรภพมิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าวที่ครบถ้วนถูกต้อง ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายภัทรภพได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2558 

 

228,500.00  

 

357

24/07/2558 

6/2558 

54/2558 

นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 11 มีนาคม 2558 นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ KC คิดเป็นร้อยละ 47.57 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นการข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายภัทรภพมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด 

 

585,000.00  

ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

358

19/01/2558 

1/2558 

8/2558 

นายมงคล มังกรกนก  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมงคล มังกรกนก กรรมการผู้อำนวยการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท โรงงานผ้าไทย จำกัด (มหาชน) (TTI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TTI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

144,600.00  

 

359

23/12/2558 

11/2558 

88/2558 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ADAM จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

297,000.00  

 

360

23/12/2558 

11/2558 

88/2558 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ADAM จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

187,800.00  

 

361

23/12/2558 

11/2558 

88/2558 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ADAM จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

346,200.00  

 

362

23/12/2558 

11/2558 

88/2558 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ADAM จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

323,400.00  

 

363

23/12/2558 

11/2558 

88/2558 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ADAM จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

327,000.00  

 

364

16/03/2555 

3/2555 

22/2555 

นายมานพ มณีชวขจร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมานพ มณีชวขจร ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) ต้องรับโทษกรณี BLISS นำส่งนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

220,950.00  

 

365

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 125(1) โดยไม่บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม ให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนดังกล่าวในหลายกรณี ได้แก่ (1) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงแบบก่อสร้างในส่วนพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ โดยลดจำนวนห้องพักเพื่อเปลี่ยนเป็นพื้นที่พลาซ่าโดยไม่มีการเปิดเผยและขอความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนที่จะดำเนินการ (2) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (3) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ และ (4) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ 

 

190,125.00  

 

366

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมิได้บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวังในหลายกรณี ได้แก่ (1) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงแบบก่อสร้างในส่วนพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ โดยลดจำนวนห้องพักเพื่อเปลี่ยนเป็นพื้นที่พลาซ่าโดยไม่มีการเปิดเผยและขอความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนที่จะดำเนินการ (2) การคัดเลือกผู้รับเหมางานแก้ไขปรับปรุงพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ (3) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (4) การเปิดบัญชีเงินฝากในนามกองทุน ที ยู โดม ร่วมกับนิติบุคคลอื่นเพื่อรับเงินมัดจำค่าเช่าพื้นที่พลาซ่าทั้งที่ยังก่อสร้างไม่แล้วเสร็จ และนิติบุคคลดังกล่าวยังไม่มีสิทธิในการรับเงินมัดจำในบัญชีเงินฝากร่วม (5) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ (6) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ และ (7) การไม่เปิดเผยข้อมูลกำหนดเวลาการปรับปรุงการก่อสร้างที่ล่าช้า 

 

124,500.00  

 

367

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานและมาตรการควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยไม่มีการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน และไม่มีแผนการตรวจสอบการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 

 

120,000.00  

 

368

10/03/2552 

3/2552 

27/2552 

นายมาริษ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ตุลาคม 2549 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2551 นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ให้เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง ได้บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวจนเป็นเหตุให้ บลจ. ไอเอ็นจี ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวม TU-PF ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันในข้อตกลงการเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งในขณะนั้นผู้ให้เช่าไม่ได้มีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว ซึ่งไม่เป็นไปตามนโยบายที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนดไว้ว่าให้ลงทุนในทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งผู้ให้เช่ามีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว อันทำให้มีความเสี่ยงว่าผู้ถือกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินนั้นอาจโต้แย้งการกระทำนิติกรรมใดๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันในทรัพย์สินที่ตนถือกรรมสิทธิ์ร่วม อันอาจทำให้กองทุนรวม TU-PF ได้รับความเสียหาย ไม่สามารถดำเนินการลงทุนได้ตามโครงการ และผู้ถือหน่วยลงทุนอาจเสียโอกาสและผลตอบแทนจากเงินลงทุน และมีความเสี่ยงในการเรียกคืนเงินประกันการปฏิบัติตามสัญญา ทั้งนี้ ปัญหาเรื่องกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินดังกล่าวได้รับการแก้ไขแล้วเสร็จเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2551 โดยมีการทำนิติกรรมให้ผู้ให้เช่าเป็นผู้ถือกรรมสิทธิ์ที่ดินแต่เพียงผู้เดียว  

 

112,500.00  

 

369

10/03/2552 

3/2552 

27/2552 

นายมาริษ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2551 นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ให้เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจงได้บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวจนเป็นเหตุให้ บลจ. ไอเอ็นจี ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวม TU-PF ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ ตามโครงการจัดการกองทุนรวม TU-PF มีเงื่อนไขการลงทุนของโครงการกำหนดไว้ว่า จะทำสัญญาเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดิน โดยผู้รับงานก่อสร้างเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายในการก่อสร้างด้วยตนเอง และเมื่อการก่อสร้างแล้วเสร็จ กองทุนรวม TU-PF จึงจะเข้าทำสัญญาเช่าระยะยาว และจะชำระค่าเช่าและค่าตอบแทนสำหรับการให้เช่าทรัพย์สินเป็นเงินจำนวน 841.5 ล้านบาท ในวันจดทะเบียนการเช่าสัญญาเช่าระยะยาว แต่นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจาก บลจ. ไอเอ็นจี ให้รับผิดชอบการบริหารจัดการกองทุนรวม TU-PF ได้ตกลงยินยอมให้มีการแก้ไขสัญญาและดำเนินการให้กองทุนรวม TU-PF จ่ายเงินค่าสิทธิการเช่าทรัพย์สินให้แก่คู่สัญญาล่วงหน้าเป็นงวดๆ คิดเป็นเงินรวมจำนวน 800 ล้านบาทเศษ ในขณะที่การก่อสร้างทรัพย์สินที่เช่านั้นยังไม่เสร็จสมบูรณ์ตามสัญญา อันเป็นการดำเนินการที่แตกต่างอย่างมีนัยสำคัญจากโครงการที่แจ้งต่อผู้ลงทุน อีกทั้งทำให้ กองทุนรวม TU-PF มีความเสี่ยงทั้งในด้านความสามารถในการส่งมอบงานของผู้รับงานก่อสร้าง และมีความเสี่ยงว่าหากผู้รับงานก่อสร้างไม่สามารถทำงานให้แล้วเสร็จ คู่สัญญาจะสามารถชำระเงินที่ได้รับล่วงหน้าคืนให้แก่กองทุนรวม TU-PF ได้หรือไม่ อย่างไรก็ดี โครงการก่อสร้างดังกล่าวสามารถดำเนินการแล้วเสร็จสมบูรณ์ และกองทุนรวม TU-PF ได้จดทะเบียนสิทธิการเช่าสิ่งปลูกสร้างดังกล่าวตามสัญญาเช่าระยะยาว 30 ปี เมื่อวันที่ 26 ธันวาคม 2551  

 

119,250.00  

 

370

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

84,000.00  

 

371

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

372

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

75,900.00  

 

373

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

84,900.00  

 

374

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

84,000.00  

 

375

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

376

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

75,900.00  

 

377

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

84,900.00  

 

378

26/11/2557 

12/2557 

110/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

63,900.00  

 

379

26/11/2557 

12/2557 

110/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

38,700.00  

 

380

26/11/2557 

12/2557 

112/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

63,900.00  

 

381

26/11/2557 

12/2557 

112/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

38,700.00  

 

382

18/06/2557 

7/2557 

63/2557 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กรกฎาคม ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2554 นายยงยุทธ งามไกวัล ชักชวนให้นางสาววรกุล งามไกวัล ขายหุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) จำนวน 17,475,100 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TUCC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญของลูกหนี้การค้ารายย่อย 26 ราย จำนวน 43.99 ล้านบาท ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานในไตรมาส 2 ปี 2554 ของ TUCC ขาดทุนจำนวน 104.86 ล้านบาท โดยนายยงยุทธได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ TUCC ในขณะนั้น และนายยงยุทธได้รับประโยชน์ตอบแทนจากการชักชวนดังกล่าว 

87/2557
 

5,659,269.00  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

383

13/01/2552 

1/2552 

3/2552 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยงยุทธ งามไกวัล ("นายยงยุทธฯ") ได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ แต่นายยงยุทธฯ รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC ตามแบบ 246-2 ล่าช้า รวม 4 รายการ ได้แก่ (1) กรณีนายยงยุทธฯ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 3,000,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ ลดลงจากร้อยละ 50.68 เป็นร้อยละ 49.49 เมื่อวันที่ 20 เมษายน 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 21 เมษายน 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 5 สิงหาคม 2551 (2) กรณีนายยงยุทธฯ ได้ไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 10,000,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ เพิ่มขึ้นจากร้อยละ 47.51 เป็นร้อยละ 51.46 เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 8 พฤษภาคม 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 5 สิงหาคม 2551 (3) กรณีนายยงยุทธฯ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 15,000,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ ลดลงจากร้อยละ 52.69 เป็นร้อยละ 46.76 เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 11 มิถุนายน 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 23 มิถุนายน 2551 และ (4) กรณีนายยงยุทธฯ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 6,679,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ ลดลงจากร้อยละ 26.39 เป็นร้อยละ 24.25 เมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 11 กรกฎาคม 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 8 สิงหาคม 2551 

 

220,500.00  

 

384

13/01/2552 

1/2552 

3/2552 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

สืบเนื่องจากการที่นายยงยุทธ งามไกวัล ("นายยงยุทธฯ") ได้มาซึ่งหุ้นของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2551จำนวน 10,000,000 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 3.95 จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ เพิ่มขึ้นจากร้อยละ 47.51 เป็นร้อยละ 51.46 อันเป็นผลให้หุ้น TUCC ที่นายยงยุทธฯ ถืออยู่เพิ่มขึ้นข้ามจุดร้อยละ 50 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ทำให้นายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา คือในวันที่ 8 พฤษภาคม 2551 และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 คือ ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 แต่ปรากฏว่านายยงยุทธฯ มิได้ดำเนินการใดๆ แต่อย่างไรก็ดี ในวันที่ 10 มิถุนายน 2551 นายยงยุทธฯ ได้จำหน่ายหุ้น TUCC จำนวน 133,311,000 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 5.93 ซึ่งทำให้หุ้น TUCC ที่ นายยงยุทธฯ ถืออยู่คงเหลือคิดเป็นร้อยละ 46.76 อันเป็นการลดลงต่ำกว่าร้อยละ 50 แล้ว 

 

158,000.00  

 

385

13/01/2552 

1/2552 

3/2552 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยงยุทธ งามไกวัล ("นายยงยุทธฯ") ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ TUCC ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าว จำนวน 6 ครั้ง ได้แก่ (1) กรณีการโอนหุ้น TUCC จำนวน 15,000,000 หุ้น เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2551 (2) กรณีซื้อหุ้น TUCC จำนวน 150,000 หุ้น เมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2551 (3) กรณีขายหุ้น TUCC จำนวน 6,679,000 หุ้น เมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม 2551 (3) กรณีซื้อหุ้น TUCC จำนวน 359,100 หุ้น และขายหุ้น TUCC จำนวน 350,000 หุ้น เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2551 (4) กรณีโอนหุ้น TUCC จำนวน 8,000,000 หุ้น เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 และ (6) กรณีซื้อหุ้น TUCC จำนวน 300,000 หุ้น เมื่อวันที่ 29 กรกฎาคม 2551 โดยนายยงยุทธฯ ได้ยื่นรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์กรณี (1) เมื่อวันที่ 23 มิถุนายน 2551 และได้ยื่นรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์กรณี (2) ถึง (6) เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2551 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

142,400.00  

 

386

21/08/2560 

7/2560 

56/2560 

นายยูทากะ อิโตะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยูทากะ อิโตะ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอส.แพ็ค แอนด์ พริ้นท์ จำกัด (มหาชน) (SPACK) โดยมีหน้าที่ดูแล SPACK ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SPACK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

33,000.00  

 

387

24/04/2556 

3/2556 

28/2556 

นายยรรยง นิติสาโรจน์ 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 เมษายน 2553 นายยรรยง นิติสาโรจน์ ร่วมกับนายชวลิต ลิ่มพานิชย์ และนายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี ซื้อหุ้นบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) (STPI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศิริวัฒน์ที่นายยรรยงเป็นผู้จัดหา ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น STPI ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับมูลค่าโครงการ Pluto LNG ซึ่งบริษัท STPI ได้เรียกเก็บจากคู่สัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลักจำนวน 2,212 ล้านบาท ส่งผลให้การดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของบริษัท STPI มีกำไรสุทธิ 1,788.1 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 193.47 อันเป็นข้อมูลที่นายชวลิตซึ่งเป็นผู้อำนวยการโครงการที่รับผิดชอบโครงการ Pluto LNG ของบริษัท STPI ล่วงรู้มาจากการลงนามในสัญญาปิดโครงการ Pluto LNG 

44/2556
 

8,756,625.00  

 

388

13/01/2552 

1/2552 

7/2552 

นายยรรยง อัครจินดานนท์ 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นายยรรยง อัครจินดานนท์ มีพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะปิดบังอำพรางหรือซ่อนเร้นการกระทำความผิดโดยได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่นโดยรู้เห็นหรือตกลงกับนายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ นางอรัญญา ศิลาทอง และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ ทั้งนี้ โดยมีนางปิยะนุช รังคสิริ ร่วมกระทำการในความผิดดังกล่าวด้วย 

8/2552
 

29,461,550.99  

 

389

02/12/2559 

10/2559 

105/2559 

นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

390

11/08/2552 

7/2552 

49/2552 

นายรัชชานนท์ พิริยะพงศ์พันธ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในปลายเดือนมีนาคม 2549 บริษัทเบเคอร์ แอนด์ แม็คเค็นซี่ จำกัด ("บริษัท เบเคอร์ฯ") ได้รับแต่งตั้งจากผู้ซื้อให้เป็นที่ปรึกษาทางกฎหมายในการซื้อหุ้นเพื่อครอบงำกิจการบริษัท แกรนด์ แอสเสท ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("GRAND") และนายรัชชานนท์ พิริยะพงศ์พันธ์ ("นายรัชชานนท์ฯ") หรือชื่อเดิมนายวิสิทธิ์ กาญจโนภาส ในฐานะหัวหน้าทีมที่ปรึกษาทางกฎหมายของบริษัท เบเคอร์ฯ ที่รับผิดชอบและเข้าร่วมในการเจรจาซื้อหุ้นดังกล่าว ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงที่ยังไม่เปิดเผยต่อประชาชน อันมีผลกระทบอย่างมีสาระสำคัญต่อราคาหุ้น GRAND ตั้งแต่เริ่มเจรจาจนกระทั่งได้ข้อตกลงยุติ อันนำไปสู่การทำคำเสนอซื้อหุ้นทั้งหมดของ GRAND ในราคาสูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งได้มีการเปิดเผยข้อมูลทั้งหมดดังกล่าวต่อประชาชนในวันที่ 30 มิถุนายน 2549 โดยในช่วงเวลาหลังจากที่นายรัชชานนท์ฯ ได้ล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าว จนถึงก่อนวันที่จะมีการเปิดเผยข้อมูลนั้นต่อประชาชน ปรากฏข้อเท็จจริงว่านายรัชชานนท์ฯ ได้ให้นางสาวเสาวภาคย์ อรุณเวช เลขานุการ ซื้อหุ้น GRAND เพื่อประโยชน์ของตนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของญาตินางสาวเสาวภาคย์ ("นางสาวเสาวภาคย์ฯ") รวมจำนวน 7,561,200 หุ้น ในราคาหุ้นละ 2.96 - 4.70 บาท และได้ทยอยขายหุ้น GRAND ออกไปภายหลังโดยได้กำไร  

72/2552
 

6,686,549.80  

 

391

20/06/2561 

6/2561 

22/2561 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ ในฐานะบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงาน และประธาน คณะกรรมการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด (บลจ. แอสเซท พลัส) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่าง เหมาะสม เป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส จัดการกองทุนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยลงทุนในตราสารหนี้กับบริษัทคู่ค้าที่มีความเกี่ยวข้องกันโดยไม่พบเอกสารหลักฐานที่แสดงว่าบริษัทได้มีการพิจารณาว่าการลงทุนดังกล่าวเป็นธุรกรรมที่คำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับผู้ถือหน่วย ลงทุน เป็นการทำธุรกรรมในลักษณะที่เป็นธรรมเนียมทางค้าปกติเสมือนเป็นการทำธุรกรรมกับบุคคลทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ อันเป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายรัชต์ โสดสถิตย์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

392

20/06/2561 

6/2561 

22/2561 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ ในฐานะบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงาน และประธานคณะกรรมการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด (บลจ. แอสเซท พลัส) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) ไม่มีประสิทธิภาพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายรัชต์ โสดสถิตย์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

393

16/07/2557 

8/2557 

68/2557 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

394

16/07/2557 

8/2557 

68/2557 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

71,550.00  

 

395

20/06/2556 

4/2556 

32/2556 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ในฐานะผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

38,400.00  

 

396

20/06/2556 

4/2556 

32/2556 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ในฐานะผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

38,400.00  

 

397

28/10/2556 

6/2556 

52/2556 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ในฐานะผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

398

17/09/2558 

8/2558 

63/2558 

นายรัตนชัย ผาตินาวิน 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 นายรัตนชัย ผาตินาวิน ซื้อหุ้นบริษัท อีสเทอร์น สตาร์ เรียล เอสเตท จำกัด (มหาชน) (ESTAR) จำนวน 9,000,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น ESTAR ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการ ณ สิ้นปี 2556 ของบริษัท ESTAR ที่มีกำไรสุทธิ 148.04 ล้านบาท ซึ่งเป็นจำนวนที่เพิ่มขึ้นมากอย่างมีนัยสำคัญ โดยเพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อน 270.61 ล้านบาท คิดเป็นเพิ่มขึ้นร้อยละ 220.78 อันเป็นผลมาจากการดำเนินงานในช่วงไตรมาสสุดท้ายของปี 2556 ซึ่งบุคคลทั่วไปไม่สามารถคาดการณ์ได้ แต่นายรัตนชัยล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวเนื่องจากเป็นกรรมการผู้จัดการของบริษัท ESTAR โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

102/2558
 

2,820,000.00  

 

399

21/09/2559 

8/2559 

70/2559 

นายรพิ พินิจชอบ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 20 มกราคม 2557 นายรพิ พินิจชอบ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด เกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน หรือราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของ RASA 

090/2559
 

500,000.00  

 

400

24/04/2556 

3/2556 

21/2556 

นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย  

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 9 เมษายน 2553 นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย (นายวิคเตอร์) ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารร่วม ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่ดูแลลูกค้าสถาบันของบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (บล. ยูโอบี) ในขณะเกิดเหตุ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ บล. ยูโอบี มีระบบการบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการกำกับดูแลและติดตามตรวจสอบการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสม และการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานบกพร่อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายวิคเตอร์จึงมีความผิดและต้องระวางโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน  

 

120,000.00  

 

401

10/02/2558 

2/2558 

16/2558 

นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล (นายวิจิตร) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี THL จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

402

13/09/2556 

5/2556 

38/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง PAF ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2555 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 PAF จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2555 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

39,600.00  

 

403

27/02/2556 

1/2556 

4/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2555ในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ PAF นำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 21 สิงหาคม 2555 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 22 สิงหาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

62,550.00  

 

404

27/11/2556 

7/2556 

73/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กรกฎาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

72,450.00  

 

405

27/11/2556 

7/2556 

73/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 13 กันยายน 2556 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กันยายน 2556 จึงเป็น การนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

406

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

244,200.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

407

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

207,000.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

408

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งรายงานประจำปี (แบบ 56-2) ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

169,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

409

20/12/2560 

11/2560 

104/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ("นายวิชัย") ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

367,500.00  

 

410

21/02/2561 

2/2561 

10/2561 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน และเหตุการณ์ผิดนัดชำระดอกเบี้ยหุ้นกู้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

42,900.00  

 

411

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

139,680.00  

 

412

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

134,400.00  

 

413

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

83,400.00  

 

414

22/01/2557 

1/2557 

10/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

39,600.00  

 

415

27/11/2556 

7/2556 

71/2556 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

56,700.00  

 

416

21/02/2560 

2/2560 

19/2560 

นายวัฒนา รัตนานนท์ 

59 และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2559 นายวัฒนา รัตนานนท์ ในฐานะกรรมการ บริษัท ไทยฟู้ดส์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TFG) จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัท ที่ตนเองเป็นกรรมการตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 6 กระทง  

 

105,750.00  

 

417

28/10/2557 

11/2557 

84/2557 

นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEN จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

113,400.00  

 

418

16/03/2559 

2/2559 

11/2559 

นายวิทูร สุริยวนากุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 23 สิงหาคม 2555 นายวิทูร สุริยวนากุล ดำเนินการให้มีการซื้อและเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 8,022,881 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL-W") จำนวน 3,500,700 หน่วย ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 6 ราย โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL โดยนายวิทูรล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวมาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

24,322,064.40  

 

419

22/01/2557 

1/2557 

2/2557 

นายวิทวัส พรกุล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิทวัส พรกุล ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) ในกรณี DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

108,600.00  

 

420

18/10/2560 

9/2560 

72/2560 

นายวิน พรหมแพทย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิน พรหมแพทย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่การลงทุนและผู้จัดการกองทุนซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงาน การเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจ เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวัง ตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายวิน พรหมแพทย์ จึงมีความรับผิดและ ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

421

24/04/2556 

3/2556 

26/2556 

นายวิรัตน์ อุดมสินวัฒนา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 มิถุนายน 2550 นายวิรัตน์ อุดมสินวัฒนา มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น TRAF ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 247 จำนวน 1 รายการ  

 

514,500.00  

 

422

24/04/2556 

3/2556 

26/2556 

นายวิรัตน์ อุดมสินวัฒนา 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 เมษายน 2550 ถึงวันที่ 7 สิงหาคม 2551 นายวิรัตน์มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อข้ามจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 จำนวน 9 รายการ 

 

716,400.00  

 

423

28/10/2557 

11/2557 

105/2557 

นายวีรยุทธ แซ่อึ้ง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวีรยุทธ แซ่อึ้ง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจาก สภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

424

21/09/2559 

8/2559 

57/2559 

นายวิษณุ เทพเจริญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิษณุ เทพเจริญ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ณุศาศิริ จำกัด (มหาชน) ("NUSA") ต้องรับโทษกรณี NUSA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

425

19/02/2557 

2/2557 

27/2557 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

426

28/10/2557 

11/2557 

95/2557 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

500,000.00  

 

427

18/10/2560 

9/2560 

78/2560 

นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่ง นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4  

 

1,596,000.00  

 

428

14/07/2552 

6/2552 

42/2552 

นายศักดิ์ศิลป์ คงคานนท์ 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 83 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2547 นายศักดิ์ศิลป์ คงคานนท์ ได้รู้เห็นกับนายอนุชา สิหนาทกถากุล โดยได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช ซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น FOCUS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นนั้น  

79/2552
 

500,000.00  

 

429

18/11/2558 

9/2558 

65/2558 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี STHAI จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

74,700.00  

 

430

18/11/2558 

9/2558 

65/2558 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี STHAI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

34,200.00  

 

431

18/04/2561 

4/2561 

16/2561 

นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายศุภนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

31,600.00  

 

432

13/01/2552 

1/2552 

5/2552 

นายศิริชัย รัศมีจันทร์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 มกราคม 2550 นายศิริชัย รัศมีจันทร์ ได้ซื้อหลักทรัพย์บริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("ASCON") จำนวน 806,000 หุ้น ในราคาหุ้นละ 12.40 บาท ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ ASCON ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชนเกี่ยวกับการที่คณะกรรมการ ASCON เห็นควรให้มีการเพิ่มทุนจดทะเบียนด้วยการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด และให้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นแก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า และกำหนดราคาใช้สิทธิต่ำกว่าราคาตลาด อันเป็นข้อมูลที่รู้มาเนื่องจากการเป็นกรรมการ ASCON ทั้งนี้ การซื้อหุ้น ASCON ดังกล่าวเป็นการซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น 

8/2552
 

500,000.00  

 

433

24/04/2556 

3/2556 

29/2556 

นายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 เมษายน 2553 นายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี ร่วมกับนายชวลิต ลิ่มพานิชย์ และนายยรรยง นิติสาโรจน์ ซื้อหุ้นบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) (STPI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศิริวัฒน์ที่นายยรรยงเป็นผู้จัดหา ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น STPI ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับมูลค่าโครงการ Pluto LNG ซึ่งบริษัท STPI ได้เรียกเก็บจากคู่สัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลักจำนวน 2,212 ล้านบาท ส่งผลให้การดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของบริษัท STPI มีกำไรสุทธิ 1,788.1 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 193.47 อันเป็นข้อมูลที่นายชวลิตซึ่งเป็นผู้อำนวยการโครงการที่รับผิดชอบโครงการ Pluto LNG ของบริษัท STPI ล่วงรู้มาจากการลงนามในสัญญาปิดโครงการ Pluto LNG 

44/2556
 

15,861,919.29  

 

434

20/08/2557 

9/2557 

72/2557 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CHARAN จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

435

20/08/2557 

9/2557 

72/2557 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CHARAN จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

436

26/07/2559 

6/2559 

33/2559 

นายสาคร สุขศรีวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสาคร สุขศรีวงศ์ (นายสาคร) ชักชวนให้บุคคลอื่นซื้อหุ้นบริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) (BSEC) (ปัจจุบันหุ้นนี้ได้ถอนชื่อจากการเป็นบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว) โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น BSEC เกี่ยวกับกรณีที่ OSK Investment Bank Berhad (OSKIB) ประเทศมาเลเซีย สนใจจะซื้อหุ้น BSEC จากบริษัทเงินทุนกรุงเทพธนาทร จำกัด (มหาชน) (BFIT) ที่ถืออยู่ร้อยละ 48.85 ในราคาซึ่งสูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น อันจะส่งผลให้มีการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ BSEC อย่างมีนัยสำคัญ และจะเป็นเหตุให้ OSKIB ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น BSEC ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่ในขณะเกิดเหตุนายสาครล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ BSEC และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและรองประธานกรรมการของ BFIT ซึ่งบุคคลอื่นดังกล่าวได้ซื้อหุ้น BSEC ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2553 ถึงวันที่ 6 มกราคม 2554 ตามการชักชวนของนายสาคร ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อบุคคลทั่วไปในวันที่ 18 มกราคม 2554 จึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก การกระทำของนายสาครเป็นความผิดตามมาตรา 241 ต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

67/2559
 

500,000.00  

 

437

21/02/2560 

2/2560 

13/2560 

นายสัจจะ สุขสงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสัจจะ สุขสงค์ ในฐานะรองประธานกรรมการ ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี STAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

105,000.00  

 

438

28/10/2557 

11/2557 

92/2557 

นายสัจจา เจนธรรมนุกูล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นายสัจจา เจนธรรมนุกูล ได้ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ที่ตนเองเป็นเจ้าของหรือผู้รับประโยชน์ จำนวน 490,000 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา อันเป็นข้อมูลที่นายสัจจาล่วงรู้มาจากการเป็นประธานกรรมการของ RPC ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 11 พฤษภาคม 2555 

158/2557
 

500,000.00  

 

439

18/01/2560 

1/2560 

8/2560 

นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ ("นายสุชัย") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนในช่วงระหว่างปี 2553 - 2555 ที่มีจำนวนการได้มาเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด หรือรายงานไม่ถูกต้อง เป็นความผิด 4 กระทง ทั้งนี้ นายสุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 

 

255,400.00  

 

440

22/01/2557 

1/2557 

6/2557 

นายสาทิส ตัตวธร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสาทิส ตัตวธร ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท สาลี่อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ในกรณี SALEE นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,600.00  

 

441

15/03/2560 

3/2560 

27/2560 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MILL จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

222,750.00  

 

442

15/03/2560 

3/2560 

27/2560 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MILL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

240,000.00  

 

443

21/09/2559 

8/2559 

63/2559 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษกรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

57,750.00  

 

444

22/01/2557 

1/2557 

20/2557 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นายสิทธิชัยยังอำนวยความสะดวกด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น 

8/2557
 

333,333.33  

 

445

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

44,400.00  

 

446

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

35,100.00  

 

447

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

34,800.00  

 

448

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

42,600.00  

 

449

21/02/2560 

2/2560 

11/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

83,400.00  

 

450

19/07/2560 

6/2560 

47/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

43,800.00  

 

451

14/12/2559 

11/2559 

111/2559 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

76,200.00  

 

452

18/01/2560 

1/2560 

2/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

88,800.00  

 

453

18/01/2560 

1/2560 

2/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

454

19/07/2560 

6/2560 

47/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

71,100.00  

 

455

28/10/2557 

11/2557 

107/2557 

นายสินโชค ศรินนภากร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสินโชค ศรินนภากร ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

456

22/12/2553 

10/2553 

62/2553 

นายสินเสถียร เอี่ยมพูลทรัพย์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสินเสถียร เอี่ยมพูลทรัพย์ ในขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและประธานกรรมการบริหารของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ได้อาศัยข้อมูลเกี่ยวกับการร่วมทุนระหว่าง PRO กับ Enviro-Hub Holding Limited (E-Hub) ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน และนายสินเสถียร ได้ล่วงรู้มาจากการเป็นผู้บริหารของ PRO และร่วมเป็นตัวแทนของ PRO ในการเจรจากับ E-Hub รวมทั้งประชุมในคณะทำงานศึกษาวิธีการร่วมทุนที่เหมาะสม ทำการซื้อหุ้น PRO ผ่านบัญชีของนางสาวสมพิศ ภูผิวเงิน ในระหว่างวันที่ 11 - 31 มกราคม 2550 ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะเปิดเผยต่อสาธารณชน  

88/2553
 

500,000.00  

 

457

20/08/2555 

4/2555 

29/2555 

นายสุนทร ชาวหนองหิน 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2553 นายสุนทร ชาวหนองหิน วิศวกรของบริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) (SOLAR) ซื้อหลักทรัพย์ SOLAR ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ SOLAR ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน จากผลการเจรจาต่อรองครั้งสุดท้ายเกี่ยวกับการที่บริษัท SOLAR ร่วมกับ Wuxi Suntech Power Co., Ltd. ชนะการประมูลโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ขนาด 30 เมกกะวัตต์ ของบริษัทบางจากปิโตรเลียม จำกัด (มหาชน) มูลค่าโครงการ 3,200 ล้านบาท อันเป็นข้อมูลที่ล่วงรู้มาจากการเข้าร่วมการเจรจาต่อรองดังกล่าว 

80/2555
 

500,000.00  

 

458

24/03/2554 

3/2554 

36/2554 

นายสิปปกร ขาวสอาด 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นายสิปปกร ขาวสอาด ซึ่งในขณะนั้นเป็นกรรมการผู้จัดการฝ่ายลูกค้าสัมพันธ์ บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด ได้ร่วมกับผู้กระทำผิดรายอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) โดยมีพฤติกรรมสลับกันซื้อขาย ผลักดันราคา จับคู่ซื้อขายกันเอง และแตกคำสั่งย่อย ๆ หลายคำสั่ง เพื่อจูงใจให้นักลงทุนเข้าซื้อขาย และเมื่อราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นก็มีการขายหุ้นออก เพื่อทำกำไร การซื้อขายดังกล่าว มีลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

500,000.00  

 

459

19/03/2557 

4/2557 

39/2557 

นายสุพร บุญทรง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุพร บุญทรง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

460

28/10/2557 

11/2557 

103/2557 

นายสุพร บุญทรง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุพร บุญทรง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจาก สภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

461

21/02/2560 

2/2560 

21/2560 

นายสุพรรณ เศษธะพานิช 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 3 ตุลาคม 2559 นายสุพรรณ เศษธะพานิช ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานคณะกรรมการลงทุน และกรรมการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ("บลจ. โซลาริส") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. โซลาริส สั่งการหรือกระทำการอันเป็นเหตุให้ บลจ. โซลาริส มีระบบงานที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตราสาร unrated/unlisted) และทำให้ บลจ. โซลาริส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

462

17/02/2554 

2/2554 

10/2554 

นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานของ SINGHA ต้องรับโทษกรณี SINGHA มิได้งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ผ่านระบบ ELCID ต่อ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,125.00  

 

463

28/06/2559 

5/2559 

30/2559 

นายสมจิตร สะใบบาง 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายสมจิตร สะใบบาง ("นายสมจิตร") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายสมจิตรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

464

21/05/2557 

6/2557 

52/2557 

นายสมชัย โกวิทเจริญกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 25 26 27 และ 28 กรกฎาคม 2554 และวันที่ 1 และ 2 สิงหาคม 2554 (รวม 7 วันทำการ) นายสมชัย โกวิทเจริญกุล ขายหุ้นบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) จำนวนรวม 7,026,400 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MLINK ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 2 ปี 2554 ของบริษัท MLINK ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 315.79 ล้านบาท เนื่องจากการตั้งรายการพิเศษเกี่ยวกับการรับรู้การด้อยค่าของงานระหว่างทำในบริษัทย่อยรายบริษัท พอร์ทัลเน็ท จำกัด และนายสมชัยได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท MLINK ในช่วงดังกล่าว โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

73/2557
 

1,808,083.06  

 

465

03/11/2559 

9/2559 

84/2559 

นายสมชัย ว่องอรุณ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมชัย ว่องอรุณ กรรมการผู้อำนวยการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") ต้องรับโทษกรณี STAR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

466

24/03/2554 

3/2554 

33/2554 

นายสมชาย วิโมกข์เจริญสุข 

243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมชาย วิโมกข์เจริญสุข ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท สามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SAMART) ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2549 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2549 (2) บริษัท สามารถ ไอ-โมบาย จำกัด (มหาชน) (SIM) ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2549 และ (3) บริษัท สามารถเทลคอม จำกัด (มหาชน) (SAMTEL) ระหว่างวันที่ 16 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2549 ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หลักทรัพย์ดังกล่าวมีการซื้อขายกันมากหรือราคาหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อ สภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อ หรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น ด้วยการให้ยืมใช้ชื่อของตนเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารเพื่อชำระค่าซื้อขายหุ้น SAMART หุ้น SIM และหุ้น SAMTEL และช่วยเหลือด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีของตนที่ถูกใช้ในการกระทำผิด 

27/2554
 

999,999.99  

 

467

28/06/2559 

5/2559 

29/2559 

นายสมชาย คงบุญ 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายสมชาย คงบุญ ("นายสมชาย") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายสมชายให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

468

16/03/2559 

2/2559 

8/2559 

นายสมชาย ชัยศรีชวาลา 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมชาย ชัยศรีชวาลา ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและของบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัทเอเซีย เมทัล จำกัด (มหาชน) ("AMC") ระหว่าง วันที่ 13 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2549 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว เข้าข่ายเป็นการกระทำความผิดตามมาตรา 243(1) ประกอบมาตรา 244 และมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ") ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ซึ่งต้องระวางโทษ ตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

23/2559
 

500,000.00  

 

469

22/01/2557 

1/2557 

19/2557 

นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

8/2557
 

25,665,197.13  

ไม่ชำระค่าปรับ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

470

26/05/2554 

4/2554 

49/2554 

นายสมบุญ แซ่จ๋าว 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นายสมบุญ แซ่จ๋าว ได้รู้เห็นตกลงกับนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย และนายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล ซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างกันจำนวนมากในลักษณะทั้งผลักดันและพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว การซื้อขายดังกล่าวมีลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

500,000.00  

 

471

02/12/2559 

10/2559 

96/2559 

นายสมพร มั่งมี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมพร มั่งมี กรรมการผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PAE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

33,000.00  

 

472

30/01/2561 

1/2561 

2/2561 

นายสมพร มั่งมี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมพร มั่งมี ("นายสมพร") ปฏิบัติหน้าที่แทนประธานกรรมการบริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่กำกับดูแล PAE ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายสมพรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PAE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

48,600.00  

 

473

26/07/2559 

6/2559 

35/2559 

นายสมพร สืบถวิลกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 28 สิงหาคม 2555 และวันที่ 2 ตุลาคม 2555 นายสมพร สืบถวิลกุล สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") จำนวน 70,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายสมพรได้ล่วงรู้มาเนื่องจากดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ของ TIP 

68/2559
 

612,500.00  

 

474

16/03/2559 

2/2559 

7/2559 

นายสมยศ อนันตประยูร 

239 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมยศ อนันตประยูร ขณะดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท ดับบลิวเอชเอ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WHA") และเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ WHA ได้เผยแพร่ข่าวผ่านหนังสือพิมพ์ 2 ฉบับ ประจำวันที่ 27 ตุลาคม 2557 เกี่ยวกับข้อเท็จจริงที่ WHA อยู่ระหว่างเจรจาเข้าซื้อกิจการของบริษัทอื่นในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย อันอาจทำให้ผู้อื่นเข้าใจว่าหลักทรัพย์ WHA จะมีราคาสูงขึ้นหรือลดลง และเป็นข้อเท็จจริงที่ WHA ยังมิได้แจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์  

20/2559
 

500,000.00  

 

475

24/03/2554 

3/2554 

34/2554 

นายสมรวย แซ่ลิ้ม 

243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมรวย แซ่ลิ้ม ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท สามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SAMART) ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2549 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2549 (2) บริษัท สามารถ ไอ-โมบาย จำกัด (มหาชน) (SIM) ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2549 และ (3) บริษัท สามารถเทลคอม จำกัด (มหาชน) (SAMTEL) ระหว่างวันที่ 16 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2549 ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หลักทรัพย์ดังกล่าวมีการ ซื้อขายกันมากหรือราคาหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้ง มีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น ด้วยการให้ยืมใช้ชื่อของตนเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารเพื่อชำระค่าซื้อขายหุ้น SAMART หุ้น SIM และหุ้น SAMTEL และช่วยเหลือด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีของตนที่ถูกใช้ในการกระทำผิด 

27/2554
 

999,999.99  

 

476

02/12/2558 

10/2558 

78/2558 

นายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 เมษายน 2556 นายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายพิทยา เจียรวิสิฐกุล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) ในการซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบ ต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ CPALL เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน โดยนายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ได้ให้นายพิทยา เจียรวิสิฐกุลยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น MAKRO เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น  

131/2558
 

333,333.33  

 

477

21/06/2560 

5/2560 

42/2560 

นายสมศักดิ์ วาริการ 

199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 4 และวันที่ 21 กรกฎาคม 2559 นายสมศักดิ์ วาริการ ในฐานะกรรมการ บริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง 

 

471,500.00  

 

478

19/03/2557 

4/2557 

43/2557 

นายสามารถ จิตติพัฒนกุลชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสามารถ จิตติพัฒนกุลชัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

500,000.00  

 

479

19/03/2557 

4/2557 

35/2557 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 พฤศจิกายน 2555ถึงวันที่ 22 พฤศจิกายน 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี (นายสุมิตร) ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุตรชายที่ตนเอง เป็นผู้รับมอบอำนาจสั่งซื้อขาย จำนวน 1,786,100 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ ธุรกรรมที่ RPC ซึ่งขณะนั้นกำลังประสบปัญหาวิกฤตจนต้องหยุดการดำเนินธุรกิจหลักของบริษัท จะลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัท สัมมากร จำกัด (มหาชน) (SAMCO) ในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญในช่วงปลายปี 2555 ซึ่งจะส่งผลดีให้ RPC สามารถขยายความร่วมมือทางธุรกิจกับพันธมิตรเพื่อครอบคลุมธุรกิจอสังหาริมทรัพย์ให้กว้างขึ้น และจะทำให้ RPC ได้รับเงินปันผลจากการลงทุนใน SAMCO และได้รับประโยชน์จากรับรู้เงินลงทุนในบริษัทร่วมโดยวิธีส่วนได้เสีย (Equity Method) อีกด้วย อันเป็นข้อมูลที่นายสุมิตรล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ RPC ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 พฤศจิกายน 2555  

36/2557
 

500,000.00  

 

480

27/11/2556 

7/2556 

74/2556 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 พฤศจิกายน 2555 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี ในฐานะกรรมการบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนดรวม 5 กระทง 

 

236,500.00  

 

481

28/10/2557 

11/2557 

91/2557 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี ได้ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุตรชายที่ตนเองเป็นผู้รับมอบอำนาจสั่งซื้อขาย จำนวน 2,514,800 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา อันเป็นข้อมูลที่นายสุมิตรล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ RPC ในช่วงดังกล่าว ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 11 พฤษภาคม 2555 

158/2557
 

1,054,326.00  

 

482

16/05/2561 

5/2561 

19/2561 

นายสรพจน์ เตชะไกรศรี 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 สิงหาคม ถึงวันที่ 11 ตุลาคม 2560 นายสรพจน์ เตชะไกรศรี ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่ บริหารและกรรมการของบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PACE แต่นายสรพจน์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ดังกล่าว ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 12 กระทง ทั้งนี้ นายสรพจน์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2561  

 

118,650.00  

 

483

21/04/2553 

3/2553 

24/2553 

นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล ได้ร่วมกันกับ ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) และนายจักร จามิกรณ์ ซื้อหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) เพื่อ หจก. สามประสิทธิ์ ทำให้ หจก. สามประสิทธิ์ ถือหุ้น WIN รวม 162.50 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 33.14 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และมิได้จัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 การกระทำของนายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล มีความรับผิดฐานเป็นตัวการร่วม แต่เนื่องจากตามมาตรา 247 กำหนดให้ หจก. สามประสิทธิ์ เท่านั้น มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องจัดทำคำเสนอซื้อ นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล จึงมีความผิดและลงโทษได้เพียงฐานสนับสนุนตามมาตรา 247 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

504,668.77  

 

484

19/03/2557 

4/2557 

40/2557 

นายสราวุฒิ ลีละศรชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสราวุฒิ ลีละศรชัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

1,651,525.98  

 

485

18/04/2561 

4/2561 

17/2561 

นายสุรชัย สุวรรธนะกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 2 เมษายน 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TAPAC รวมกันแล้วผ่านจุดทุกร้อยละห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ รวม 4 ครั้ง แต่นายสุรชัยไม่ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น TAPAC ที่กล่าวข้างต้นต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ต่อมานายสุรชัยได้ส่งรายงาน (แบบ 246-2) ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 17 เมษายน 2561 

 

665,250.00  

 

486

18/04/2561 

4/2561 

17/2561 

นายสุรชัย สุวรรธนะกุล 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด(มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วได้ข้ามจุดร้อยละยี่สิบห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสุรชัยมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น TAPAC ทั้งหมดของกิจการ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งออกโดยอาศัยอำนาจตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

1,570,000.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด  

487

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วน ตามที่ประกาศกำหนด  

 

53,400.00  

 

488

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

40,200.00  

 

489

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

51,000.00  

 

490

17/02/2559 

1/2559 

4/2559 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี NPP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

67,200.00  

 

491

30/01/2561 

1/2561 

3/2561 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มกราคม 2557 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2560 นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("NPP") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของ NPP และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ NPP ครั้งที่ 1 ("NPP-W1") เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นหรือมีหุ้นรองรับเป็นจำนวนผ่านทุกร้อยละห้า ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิด 6 กระทง ทั้งนี้ นายสุรพงษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560  

 

379,350.00  

 

492

30/01/2561 

1/2561 

3/2561 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2560 นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("NPP") มีการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NPP แต่นายสุรพงษ์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้น NPP ดังกล่าว (แบบ 59-2) ต่อสำนักงานที่ครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิดจำนวน 27 กระทง ทั้งนี้ นายสุรพงษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560  

 

267,500.00  

 

493

17/09/2558 

8/2558 

59/2558 

นายสุรพล รุจิกาญจนา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรพล รุจิกาญจนา ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) (DIMET) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี DIMET จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

494

20/06/2561 

6/2561 

20/2561 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") จำนวน 10 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2559 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

992,250.00  

 

495

20/06/2561 

6/2561 

20/2561 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จำนวน 8 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

1,335,750.00  

 

496

26/11/2557 

12/2557 

114/2557 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มิถุนายน 2554 ถึงวันที่ 6 ธันวาคม 2555 นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวน 10 รายการ ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 20 มิถุนายน 2557 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน  

 

167,800.00  

 

497

31/08/2559 

7/2559 

46/2559 

นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE 

 

106,000.00  

 

498

19/02/2557 

2/2557 

26/2557 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

499

28/10/2557 

11/2557 

94/2557 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

1,074,121.25  

 

500

18/11/2558 

9/2558 

67/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CMO จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

501

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ซื้อหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการไตรมาสที่ 1 ปี 2555 ของ CMO ที่มีกำไรสุทธิ 67.14 ล้านบาท ซึ่งนายเสริมคุณล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CMO 

48/2558
 

500,000.00  

 

502

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ซื้อหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการจ่ายปันผลระหว่างกาล ปี 2555 และการออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ CMO ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า ซึ่งนายเสริมคุณล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CMO 

48/2558
 

4,920,324.00  

 

503

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ที่ถือผ่านบุคคลอื่นอันเป็นผลให้นายเสริมคุณถือหุ้น CMO ผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวนรวม 2 รายการ โดยเมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 นายเสริมคุณได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน 

48/2558
 

626,700.00  

 

504

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 21 กันยายน 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จำนวน 1 รายการ โดยต่อมาเมื่อวันที่ 21 กันยายน 2555 นายเสริมคุณมีสัดส่วนการถือหุ้น CMO ต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของ CMO  

48/2558
 

207,000.00  

 

505

13/09/2556 

5/2556 

46/2556 

นายเสวก ศรีสุชาต 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นายเสวก ศรีสุชาต ซื้อหุ้นบริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PLE ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของ PLE ที่แสดงกำไรสุทธิ 184.10 ล้านบาท เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 182.47 ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 223.23 ล้านบาท และเพิ่มขึ้นร้อยละ 145.60 เมื่อเทียบกับไตรมาส 4 ปี 2552 ที่ขาดทุนสุทธิ 403.74 ล้านบาท อันเป็นข้อมูลที่นายเสวกล่วงรู้มาจากการเป็นประธานกรรมการ ประธานกรรมการบริหารของ PLE และประธานติดตามทวงหนี้จากลูกหนี้ต่างประเทศ ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 

 

985,849.53  

 

506

20/04/2558 

4/2558 

35/2558 

นายเสวก ศรีสุชาต 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสวก ศรีสุชาต ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PLE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

507

20/04/2558 

4/2558 

35/2558 

นายเสวก ศรีสุชาต 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสวก ศรีสุชาต ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PLE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

50,100.00  

 

508

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ฉบับตรวจสอบ สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

 

318,600.00  

 

509

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

251,100.00  

 

510

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

169,200.00  

 

511

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

512

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) 

 

223,200.00  

 

513

22/01/2557 

1/2557 

18/2557 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ VTE ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

70,200.00  

 

514

22/01/2557 

1/2557 

18/2557 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ VTE ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

42,900.00  

 

515

22/01/2557 

1/2557 

18/2557 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ VTE ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

104,100.00  

 

516

02/12/2559 

10/2559 

101/2559 

นายโสรัชย์ อัศวะประภา 

89/7 ประกอบมาตรา 89/10 และมาตรา 89/11 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัชย์ อัศวะประภา (นายโสรัชย์) ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท จัสมิน อินเตอร์ เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (JAS) ไม่ซื่อสัตย์สุจริตในการปฏิบัติหน้าที่ แสวงหาประโยชน์ส่วนตัว จากข้อมูลของบริษัทที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชนและมิได้เปิดเผยการมีส่วนได้เสียพิเศษ ต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทก่อนการออกเสียงลงมติเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลประจำปี 2558 และโครงการซื้อหุ้นคืนในช่วงต้นปี 2559 อันเป็นข้อมูลที่นายโสรัชย์ล่วงรู้มาจากวาระการประชุมคณะกรรมการบริษัท กระทำการสั่งซื้อ JASH16 ซึ่งเป็นตราสารอนุพันธ์ที่อ้างอิงหุ้น JAS ในวันที่ 25 มกราคม 2559 จำนวน 10,000 สัญญา มูลค่า 30.08 ล้านบาท และวันที่ 2 มีนาคม 2559 จำนวน 8,000 สัญญา มูลค่า 24.80 ล้านบาท เพื่อประโยชน์ของตนเอง ซึ่งต่อมาเมื่อสารสนเทศเกี่ยวกับการจ่ายเงิน ปันผลและโครงการซื้อหุ้นคืนเปิดเผย ทำให้ราคาหุ้น JAS ปรับตัวเพิ่มขึ้นส่งผลให้นายโสรัชย์ได้รับประโยชน์ที่มิพึงได้จากการมีสถานะ JASH16 Futures ดังกล่าว  

116/2559
 

5,560,000.00  

 

517

20/06/2556 

4/2556 

35/2556 

นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึง 14 พฤษภาคม 2553 นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น ขายหุ้นบริษัท แอล. วี. เทคโนโลยีจำกัด (มหาชน) (LVT) ในบัญชีซื้อขายหุ้นของบริษัทที่นายหาญฤทธิ์เป็นเจ้าของ เป็นจำนวน 711,300 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญ ต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น LVT ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของ LVT ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 37.65 ล้านบาท ซึ่งแตกต่างอย่างมีนัยสำคัญกับผล ประกอบการของบริษัทตลอดช่วง 3 ปีก่อนหน้าที่มีผลกำไรทุกไตรมาส อันเป็นข้อมูลที่นายหาญฤทธิ์ ได้ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ LVT  

63/2556
 

500,000.00  

 

518

15/08/2554 

6/2554 

61/2554 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 7 มกราคม 2554 นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ ในฐานะที่ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ได้ทำการซื้อขายหุ้น IHL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นรวม 34 รายการ โดยไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ได้ซื้อ ขาย โอนหรือรับโอนหลักทรัพย์ 

 

988,181.25  

 

519

20/06/2556 

4/2556 

36/2556 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ที่ถืออยู่ในนามตนเองและผ่านบุคคลอื่น ตามแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีระหว่างวันที่ 28 สิงหาคม 2549 ถึงวันที่ 21 ตุลาคม 2553 นายองอาจได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น IHL โดยตนเองและผ่านบุคคลอื่น อันเป็นผลให้นายองอาจเป็นผู้ถือหุ้น IHL ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท IHL หรือของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท IHL จำนวน 9 รายการ โดยวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2554 วันที่ 9 มิถุนายน 2554 และวันที่ 14 กรกฎาคม 2554 นายองอาจได้ยื่นแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน 

 

420,500.00  

 

520

20/06/2556 

4/2556 

36/2556 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์มิได้ทำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทอินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีวันที่ 29 กันยายน 2549 นายองอาจได้มาซึ่งหุ้น IHL ผ่านบุคคลอื่น อันเป็นผลให้นายองอาจเป็นผู้ถือหุ้น IHL ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท IHL จำนวน 1 รายการ โดยวันที่ 2 เมษายน 2553 นายองอาจได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงาน และวันที่ 16 เมษายน 2553 ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานตามแบบ 247-4 

 

3,480,000.00  

 

521

11/06/2558 

5/2558 

42/2558 

นายอุชัย วิไลเลิศโภคา 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 ธันวาคม 2557 นายอุชัย วิไลเลิศโภคา ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โอเชี่ยน คอมเมิรช จำกัด (มหาชน) (OCEAN) อันเป็นผลให้นายอุชัยถือหุ้น OCEAN ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายอุชัยมิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายอุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2558 

 

95,400.00  

 

522

11/06/2558 

5/2558 

42/2558 

นายอุชัย วิไลเลิศโภคา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 ธันวาคม 2557 นายอุชัย วิไลเลิศโภคา ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โอเชี่ยน คอมเมิรช จำกัด (มหาชน) (OCEAN) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายอุชัยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 7 มกราคม 2558 นายอุชัยได้ลดสัดส่วนการถือหุ้น OCEAN ลงต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว 

 

204,000.00  

 

523

24/03/2554 

3/2554 

35/2554 

นายอดิเรก อุ่มบางตลาด 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอดิเรก อุ่มบางตลาด ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสง่า สกุลเอกไพศาล ซื้อขายหุ้นบริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2551 ระหว่างเวลา 14.41 น. - 15.20 น. ในลักษณะผลักดันราคาแล้วขายทำกำไร ด้วยการจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในความรับผิดชอบของตนที่ใช้ในการสร้างราคา และเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น รวมทั้งแจ้งให้ลูกค้าดังกล่าวโอนเงินกำไรที่ได้จากการซื้อขายหุ้นให้แก่นายสง่า สกุลเอกไพศาล 

27/2554
 

333,333.33  

กรมสอบสวนคดีพิเศษส่งเรื่องมาเปรียบเทียบตามที่นายอดิเรกแจ้งความประสงค์ 

524

17/02/2554 

2/2554 

21/2554 

นายอัถวุฒิ ไผ่ไชย 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กันยายน 2550 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2550 วันที่ 28 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 และวันที่ 23 ถึงวันที่ 24 มิถุนายน 2551 นายอัถวุฒิ ได้ร่วมกันกับผู้อื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TWZ)ในลักษณะต่อเนื่องทำให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 

13/2554
 

16,071,788.32  

 

525

02/12/2558 

10/2558 

77/2558 

นายอธึก อัศวานันท์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 และ 18 เมษายน 2556 นายอธึก อัศวานันท์ ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) รวมจำนวน 6,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอารียา อัศวานันท์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือ เท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายอธึก อัศวานันท์ ล่วงรู้มาจากการเป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายกฎหมายที่เข้าร่วม ในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้น MAKRO จาก SHV ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

1,407,000.00  

 

526

14/07/2552 

6/2552 

41/2552 

นายอนุชา สิหนาทกถากุล 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 83 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2547 นายอนุชา สิหนาทกถากุล ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช โดยรู้เห็นกับนายศักดิ์ศิลป์ คงคานนท์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น FOCUS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นนั้น  

79/2552
 

500,000.00  

 

527

21/06/2560 

5/2560 

40/2560 

นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ กรรมการผู้จัดการผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AIE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

202,200.00  

 

528

28/10/2557 

11/2557 

97/2557 

นายอานนท์ชัย วีระประวัติ 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 กันยายน 2556 ระหว่างเวลา 10.04 น. ? 11.11 น. นายอานนท์ชัย วีระประวัติ ได้ซื้อขายหุ้นบริษัท สหวิริยาสตีลอินดัสตรี จำกัด (มหาชน) (SSI) จำนวน 130,121,000 หุ้น ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SSI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

157/2557
 

768,925.00  

 

529

12/01/2553 

1/2553 

5/2553 

นายอานนท์ชัย วีระประวัติ 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 9 มิถุนายน 2552 ระหว่างเวลา 15.44 น. ? 15.57 น. นายอานนท์ชัย วีระประวัติได้ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทสิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ("SINGHA") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้สภาพการซื้อหรือขายหุ้น SINGHA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น SINGHA จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

4/2553
 

500,000.00  

 

530

18/11/2558 

9/2558 

69/2558 

นายอำพล ตันทโอภาส 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอำพล ตันทโอภาส กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี T มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

48,000.00  

 

531

18/11/2558 

9/2558 

69/2558 

นายอำพล ตันทโอภาส 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอำพล ตันทโอภาส กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี T มิได้จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

39,600.00  

 

532

20/12/2560 

11/2560 

101/2560 

นายอภิชาติ การุณกรสกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิชาติ การุณกรสกุล ("นายอภิชาติ") กรรมการผู้อำนวยการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("APCS") มีหน้าที่กำกับดูแล APCS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นายอภิชาติไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี APCS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

85,800.00  

 

533

16/03/2559 

2/2559 

13/2559 

นายอภิลาศ สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ถึงวันที่ 15 สิงหาคม 2555 นายอภิลาศ สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 1,677,881 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 2 ราย และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

534

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

61,500.00  

 

535

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

51,900.00  

 

536

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และ มาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

72,900.00  

 

537

20/12/2560 

11/2560 

97/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ("นายอภิวุฒิ") ประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่กำกับดูแล AQ ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี2560 และ งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอภิวุฒิไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

111,900.00  

 

538

15/11/2560 

10/2560 

84/2560 

นายอมร มีมะโน 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

185,400.00  

 

539

20/12/2560 

11/2560 

99/2560 

นายอมร มีมะโน 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอมร มีมะโน ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

193,500.00  

 

540

24/11/2554 

7/2554 

80/2554 

นายอรรณพ ลิ้มประเสริฐ 

243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2554 นายอรรณพ ลิ้มประเสริฐ ได้รู้เห็นตกลงกับนายกำธร พฤกษ์ศรีสาคร ซื้อขายหุ้นบริษัท อาร์เอส จำกัด (มหาชน) (RS) ในลักษณะผลักดันราคาให้สูงขึ้นและพยุงราคาไม่ให้ลดต่ำลง และซื้อขายในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น RS มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น RS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว  

104/2554
 

500,000.00  

 

541

23/12/2557 

13/2557 

133/2557 

นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SLC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

151,200.00  

 

542

28/03/2561 

3/2561 

13/2561 

นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ NEWS ในการพิจารณาเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน สรรหา นักลงทุน และดูแลให้ NEWS ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมายก่อนการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ NEWS เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ประกอบมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์  

29/2561
 

500,000.00  

 

543

23/12/2557 

13/2557 

135/2557 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (CIG) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CIG จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

82,200.00  

 

544

26/07/2559 

6/2559 

41/2559 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CIG") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CIG จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

140,250.00  

 

545

28/10/2557 

11/2557 

88/2557 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (CIG) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CIG จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

546

02/12/2559 

10/2559 

103/2559 

นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2557 นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ขายหุ้นบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") ที่ตนเองเป็นเจ้าของผู้รับประโยชน์ที่อยู่ในบัญชีนางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ จำนวน 8,651,400 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ที่มีผลขาดทุนเป็นจำนวนมาก จากการที่ TIES ถูกยกเลิกสัญญาโครงการก่อสร้างโครงการหนึ่ง ซึ่งนายอัศวินได้ล่วงรู้มาจากตำแหน่งประธานกรรมการบริหารของบริษัท TIES โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

117/2559
 

4,333,480.50  

 

547

16/03/2555 

3/2555 

19/2555 

นายอึ้ง วาย ชอย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอึ้ง วาย ชอย ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษกรณี THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

259,650.00  

 

548

16/03/2555 

3/2555 

19/2555 

นายอึ้ง วาย ชอย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอึ้ง วาย ชอย ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษกรณี THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

179,550.00  

 

549

16/03/2555 

3/2555 

19/2555 

นายอึ้ง วาย ชอย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอึ้ง วาย ชอย ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษกรณี THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

97,650.00  

 

550

13/01/2552 

1/2552 

8/2552 

นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยรู้เห็นหรือตกลงกับนายยรรยง อัครจินดานนท์ นางอรัญญา ศิลาทอง และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ ทั้งนี้ โดยมีนางปิยะนุช รังคสิริ ร่วมกระทำการในความผิดดังกล่าวด้วย 

8/2552
 

14,430,242.68  

 

551

21/09/2559 

8/2559 

77/2559 

นายเอกภาพ กรัยเสถียรไพศาล 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเอกภาพ กรัยเสถียรไพศาล ในฐานะกรรมการ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

552

02/12/2558 

10/2558 

81/2558 

นายเอกมินทร์ งานทวี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเอกมินทร์ งานทวี ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) ("CIRKIT") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เวนเจอร์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("VI")) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CIRKIT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

553

12/01/2553 

1/2553 

4/2553 

นายโอฬาร วีรวรรณ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 - 12 มิถุนายน 2550 นายโอฬาร วีรวรรณ ("นายโอฬารฯ") ได้ซื้อหุ้นบริษัทภัทรประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("PHA") จำนวน 2,000 หุ้น และจำนวน 3,000 หุ้น ตามลำดับ ผ่านบัญชีหลักทรัพย์ของบุคคลรายหนึ่งในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ PHA ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชน เกี่ยวกับแผนการควบรวมกิจการระหว่าง PHA กับบริษัทเมืองไทยประกันภัย จำกัด ("MTI") เป็นบริษัทใหม่ และการจ่ายเงินปันผลพิเศษให้กับผู้ถือหุ้น PHA ในอัตรา 50 บาทต่อหุ้น อันเป็นข้อมูลที่นายโอฬารฯ รู้มาเนื่องจากการเป็นประธานกรรมการตรวจสอบ PHA การกระทำดังกล่าว จึงเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

4/2553
 

500,000.00  

 

554

20/09/2560 

8/2560 

62/2560 

บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GUNKUL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 GUNKUL ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 เมษายน 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 3 เมษายน 2560 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

46,800.00  

 

555

21/02/2561 

2/2561 

11/2561 

บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด รายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 3 กระทง 

 

62,820.00  

 

556

24/11/2554 

7/2554 

76/2554 

บริษัท กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 บริษัท กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน  

 

159,375.00  

 

557

02/12/2559 

10/2559 

93/2559 

บริษัท กรีน รีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กรีน รีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) ("GREEN") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 แต่ GREEN ได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 26 พฤษภาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

33,300.00  

 

558

16/02/2555 

2/2555 

16/2555 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) (KMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2554 KMC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

57,300.00  

 

559

16/02/2555 

2/2555 

16/2555 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) (KMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ฉบับที่ถูกต้องในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2554 KMC ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

81,000.00  

 

560

18/06/2557 

7/2557 

54/2557 

บริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) (KIAT) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

46,200.00  

 

561

10/02/2558 

2/2558 

13/2558 

บริษัท คันทรี่ กรุ๊ป ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คันทรี่ กรุ๊ป ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (CGD) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 และ CGD ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 แต่งบการเงินประจำรอบปีบัญชีดังกล่าวผ่านการตรวจสอบโดยนางสาวปราณีย์ ผลงาม สังกัดบริษัท สหการสอบบัญชี จำกัด ซึ่งเคยเป็นผู้สอบบัญชีของ CGD มาจนครบ 5 ปีแล้ว ตั้งแต่รอบปีบัญชี 2550 ถึง2554 และยังไม่พ้นกำหนดระยะเวลาอย่างน้อย 2 รอบปีบัญชีที่จะได้รับแต่งตั้งให้เป็นผู้สอบบัญชีของ CGD ได้ตามประกาศกำหนด ต่อมา CGD ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ที่ผ่านการตรวจสอบโดยนางนิสากร ทรงมณีในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 12 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 13 พฤศจิกายน 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,100.00  

 

562

10/03/2558 

3/2558 

24/2558 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 ธันวาคม 2557 แต่ CEI มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

277,500.00  

 

563

16/07/2557 

8/2557 

65/2557 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ซึ่งมีปีบัญชีสิ้นสุดในวันที่ 31 กรกฎาคม ของทุกปี มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 ธันวาคม 2556 แต่ CEI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 19 และวันที่ 20 ธันวาคม 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,800.00  

 

564

16/07/2557 

8/2557 

65/2557 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ซึ่งมีปีบัญชีสิ้นสุดในวันที่ 31 กรกฎาคม ของทุกปี มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มกราคม 2557 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 17 มีนาคม 2557 แต่ CEI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 3 และวันที่ 4 มิถุนายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

168,600.00  

 

565

27/02/2556 

1/2556 

1/2556 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)  

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น KTECH โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2555 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2555 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

53,550.00  

 

566

16/02/2555 

2/2555 

4/2555 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น KTECH โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 มกราคม 2555 จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

103,500.00  

 

567

22/07/2553 

6/2553 

35/2553 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ซึ่งหุ้น KTECH ถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2552 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2552 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

72,600.00  

 

568

24/03/2554 

3/2554 

23/2554 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ซึ่งหุ้น KTECH ถูกตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่ จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ต่อสำนักงานและ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2554 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2554 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

47,040.00  

 

569

20/09/2560 

8/2560 

68/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

228,600.00  

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

570

21/08/2560 

7/2560 

57/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

243,000.00  

 

571

21/08/2560 

7/2560 

57/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

281,400.00  

 

572

21/08/2560 

7/2560 

57/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

292,200.00  

 

573

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 โดยในวันที่ 14 และวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 CEN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 19 มิถุนายน 2556 CEN ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

40,500.00  

 

574

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 1 และวันที่ 4 มีนาคม 2556 CEN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 19 มิถุนายน 2556 CEN ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

53,700.00  

 

575

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 30 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 10 เมษายน 2556 CEN นำส่งสำเนาแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ที่แสดงข้อมูลในหัวข้องบการเงินไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะ จึงเป็นการนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยข้อมูลแสดงรายการการบันทึกบัญชีที่ไม่ถูกต้องดังกล่าว CEN ได้มีการแสดงข้อมูลที่ถูกต้องในเวลาต่อมาตามแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ที่นำส่งในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 30 สิงหาคม 2556 

 

66,600.00  

 

576

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 25 และวันที่ 26 มีนาคม 2556 CEN นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานตามลำดับ โดยแบบ 56-1 ประจำปี 2555 แสดงข้อมูลในหัวข้อ 11. เรื่อง ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะ ต่อมาวันที่ 30 สิงหาคม 2556 CEN ได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

75,300.00  

 

577

28/10/2557 

11/2557 

83/2557 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ CEN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 16 มิถุนายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

170,100.00  

 

578

16/11/2553 

9/2553 

49/2553 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2553 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 ซึ่ง GJS ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2553 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GJS ได้ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 17 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

74,500.00  

 

579

16/11/2553 

9/2553 

49/2553 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ซึ่ง GJS ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GJS ได้ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

158,125.00  

 

580

16/11/2553 

9/2553 

49/2553 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2552 ซึ่ง GJS ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 แล้วเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2552 แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด แม่บทการบัญชี และมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GJS นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ฉบับที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

118,750.00  

 

581

19/01/2554 

1/2554 

4/2554 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ภายใน 120 วันนับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 เมษายน 2553 แต่วันที่ 21 เมษายน 2553 GJS ส่งแบบ 56-2 ฉบับที่ไม่ถูกต้อง ต่อมาเมื่อวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 GJS ส่งแบบ 56-2 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-2 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

118,375.00  

 

582

19/01/2554 

1/2554 

4/2554 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่วันที่ 31 มีนาคม 2553 GJS ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาเมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2553 GJS ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

129,625.00  

 

583

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

105,000.00  

 

584

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

109,125.00  

 

585

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

94,875.00  

 

586

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,125.00  

 

587

24/11/2554 

7/2554 

75/2554 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ของปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ GJS นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ของปี 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2554 จึงเป็นการส่งงบดังกล่าวล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

63,375.00  

 

588

26/11/2557 

12/2557 

111/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ CIG นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

79,875.00  

 

589

26/11/2557 

12/2557 

111/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

48,375.00  

 

590

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2553 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 ซึ่ง GSTEEL ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2553 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GSTEEL ได้ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

75,250.00  

 

591

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ซึ่ง GSTEEL ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GSTEEL ได้ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

158,125.00  

 

592

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 ซึ่ง GSTEEL ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

41,125.00  

 

593

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2552 ซึ่ง GSTEEL ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2552 แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด แม่บทการบัญชี และมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GSTEEL นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ฉบับที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

118,750.00  

 

594

19/01/2554 

1/2554 

3/2554 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ภายใน 120 วันนับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 เมษายน 2553 แต่วันที่ 12 เมษายน 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-2 ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาเมื่อวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-2 ที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-2 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

118,000.00  

 

595

19/01/2554 

1/2554 

3/2554 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่วันที่ 29 มีนาคม 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาเมื่อวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

129,250.00  

 

596

24/11/2554 

7/2554 

74/2554 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ของปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ GSTEEL นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ของปี 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2554 จึงเป็นการส่งงบดังกล่าวล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

63,375.00  

 

597

26/11/2557 

12/2557 

109/2557 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

79,875.00  

 

598

26/11/2557 

12/2557 

109/2557 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

48,375.00  

 

599

20/08/2557 

9/2557 

71/2557 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ CHARAN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

600

20/08/2557 

9/2557 

71/2557 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ CHARAN นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

601

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

105,000.00  

 

602

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

109,125.00  

 

603

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

94,875.00  

 

604

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,125.00  

 

605

19/03/2557 

4/2557 

34/2557 

บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

35 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 มิถุนายน 2556 บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ ของบริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 4 (GEN-W4) และออกหุ้นเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว โดยปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้การเสนอขายดังกล่าวจักต้องมีหุ้นจำนวนเพียงพอทั้งการรองรับการออกใบสำคัญแสดงสิทธิครั้งดังกล่าวกับใบสำคัญแสดงสิทธิในครั้งอื่น 

 

450,000.00  

 

606

20/08/2555 

4/2555 

27/2555 

บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2555 เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2555 GEN ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีไม่อาจแสดงความเห็นต่องบการเงินดังกล่าวได้ เนื่องจากผู้สอบบัญชีถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบโดยผู้บริหาร กรณี GEN นำเงินเพิ่มทุนไปใช้ผิดวัตถุประสงค์ โดยนำไปใช้ซื้อหุ้นและใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นของบริษัท พี พลัส พี จำกัด (มหาชน) (PLUS) และซื้อเกินจำนวนเงินที่ได้รับอนุมัติจากมติที่ประชุมคณะกรรมการบริหาร จนทำให้ GEN มีผลขาดทุนเป็นจำนวน 265 ล้านบาท นอกจากนี้ ผู้สอบบัญชียังพบว่า GEN มีข้อบกพร่องอย่างมากในระบบควบคุมภายในที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นดังกล่าว ซึ่งทำให้เกิดความเสียหายแก่ GEN ผู้สอบบัญชีจึงไม่สามารถตรวจสอบให้เป็นที่พอใจเกี่ยวกับความถูกต้องและครบถ้วนของรายการบัญชีซื้อหุ้นและใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นดังกล่าวข้างต้นได้ ต่อมาวันที่ 26 เมษายน 2555 GEN ได้ดำเนินการแก้ไขปรับปรุงระบบควบคุมภายในในการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ผู้สอบบัญชีถือว่าถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบงบการเงินโดยผู้บริหารแล้ว โดยให้ผู้สอบบัญชีเข้ามาตรวจสอบและให้ความเห็นเป็นรายงานการตรวจสอบเพิ่มเติมเกี่ยวกับระบบควบคุมภายในที่แก้ไขปรับปรุงดังกล่าว การกระทำของ GEN จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

143,400.00  

 

607

24/11/2554 

7/2554 

72/2554 

บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CHUO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ CHUO นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 1 เมษายน 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 4 เมษายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

51,625.00  

 

608

19/01/2558 

1/2558 

1/2558 

บริษัท เชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) (CM) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง CM ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 กันยายน 2557  

 

78,600.00  

 

609

23/12/2557 

13/2557 

134/2557 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (CIG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ CIG นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2557 และวันที่ 21 สิงหาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

82,200.00  

 

610

26/07/2559 

6/2559 

40/2559 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CIG") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 และวันที่ 1 มีนาคม 2559 ตามลำดับ โดยงบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็น เนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตการสอบบัญชีโดยผู้บริหาร ต่อมาเมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2559 CIG ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ 

 

140,250.00  

 

611

28/10/2557 

11/2557 

87/2557 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (CIG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ CIG นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

612

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 แต่ STHAI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,300.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

613

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 แต่ STHAI มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

614

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ แต่ STHAI มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

70,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

615

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ แต่ STHAI มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

616

18/11/2558 

9/2558 

64/2558 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 30 เมษายน 2558 แต่ STHAI ได้นำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 14 พฤษภาคม 2558 และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2558 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

42,750.00  

 

617

18/11/2558 

9/2558 

64/2558 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ STHAI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2558 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2558 และ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

93,375.00  

 

618

20/06/2556 

4/2556 

30/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2555 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2555 แต่ STHAI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 15 มกราคม 2556 

 

48,600.00  

 

619

16/02/2555 

2/2555 

14/2555 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น SUN โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ SUN มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

127,200.00  

 

620

16/10/2555 

5/2555 

34/2555 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น SUN โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 แต่ SUN มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

130,560.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

621

16/10/2555 

5/2555 

34/2555 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น SUN โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 แต่ SUN มิได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

122,400.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

622

12/01/2553 

1/2553 

1/2553 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ SUN นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 17 สิงหาคม 2552 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

46,690.00  

 

623

12/01/2553 

1/2553 

1/2553 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

47,320.00  

 

624

12/05/2552 

4/2552 

29/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2551 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 แต่ SUN นำส่งงบการเงินไตรมาส ที่ 1 ประจำปี 2551 ต่อสำนักงานในวันที่ 29 มกราคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

61,620.00  

 

625

13/01/2552 

1/2552 

1/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2550 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2550 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลา 60 วันนับแต่วันสิ้นงวดการบัญชี ซึ่งสิ้นสุดวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2551 โดย SUN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2550 ต่อสำนักงานในวันที่ 31 ตุลาคม 2551 จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

39,400.00  

 

626

13/01/2552 

1/2552 

1/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2550 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2550 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2551 แต่ SUN นำส่งงบการเงินประจำงวดการ บัญชีประจำปี 2550 ต่อสำนักงานในวันที่ 31 ตุลาคม 2551 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

35,680.00  

 

627

13/01/2552 

1/2552 

1/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องส่งรายงานประจำปี 2550 (แบบ 56-2) ภายในวันที่ 21 เมษายน 2551 แต่ SUN นำส่งรายงานประจำปี 2550 ต่อสำนักงานในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

36,040.00  

 

628

13/01/2552 

1/2552 

1/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2550 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2551 แต่ SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2550 ต่อสำนักงานในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

38,560.00  

 

629

14/07/2552 

6/2552 

39/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2551 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2551 แต่ SUN นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2551 ในวันที่ 10 มิถุนายน 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

73,600.00  

 

630

16/06/2553 

5/2553 

29/2553 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งหุ้น SUN ถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของ ปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ SUN ได้นำส่งด้วยงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2553 และนำส่งต่อสำนักงานแทนในวันที่ 27 พฤษภาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,936.00  

 

631

17/02/2554 

2/2554 

11/2554 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งหุ้น SUN ถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ SUN ส่งรายงานทางการเงินสำหรับระยะเวลา 6 เดือน ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ (ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ วันที่ 22 ธันวาคม 2553 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานวันที่ 27 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะกว่าเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

40,576.00  

 

632

24/11/2554 

7/2554 

70/2554 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ SUN นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

34,624.00  

 

633

24/11/2554 

7/2554 

70/2554 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ SUN นำส่งแบบ 56-1 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

27,050.00  

 

634

31/08/2559 

7/2559 

51/2559 

บริษัท ซุปเปอร์บล๊อก จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซุปเปอร์บล๊อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ SUPER นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

635

27/11/2556 

7/2556 

68/2556 

บริษัท ซาฟารีเวิลด์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซาฟารีเวิลด์ จำกัด (มหาชน) (SAFARI) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) และถูกถอนชื่อหลักทรัพย์ SAFARI ออกจากกระดานซื้อขายหลักทรัพย์และย้ายหลักทรัพย์ไปยังกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing-Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรก ของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ SAFARI นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 ตุลาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

51,600.00  

 

636

31/08/2559 

7/2559 

48/2559 

บริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 บริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และนายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE 

 

106,000.00  

 

637

18/11/2558 

9/2558 

66/2558 

บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ CMO ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 เมษายน 2558 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2558 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

638

02/12/2558 

10/2558 

80/2558 

บริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) ("CIRKIT") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เวนเจอร์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("VI")) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2558 แต่ CIRKIT นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 สิงหาคม 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

639

26/05/2554 

4/2554 

40/2554 

บริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน ซึ่งหุ้น CIRKIT ถูกตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยขึ้นเครื่องหมาย SP และ NC และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ CIRKIT ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

83,125.00  

 

640

23/12/2557 

13/2557 

132/2557 

บริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง SLC ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 23 กันยายน 2557 และวันที่ 7 ตุลาคม 2557 ตามลำดับ 

 

151,200.00  

 

641

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2559 และวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  

 

58,500.00  

 

642

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 24 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ 

 

33,300.00  

 

643

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2559 ต่อมาเมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งข้อมูลฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานแล้ว  

 

45,900.00  

 

644

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1)ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2559 และวันที่ 23 มีนาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมา เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 และวันที่ 6 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  

 

51,900.00  

 

645

21/09/2559 

8/2559 

56/2559 

บริษัท ณุศาศิริ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ณุศาศิริ จำกัด (มหาชน) ("NUSA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ NUSA นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2559 และวันที่ 2 มีนาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

646

22/01/2557 

1/2557 

1/2557 

บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 และ DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555(แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 29 มีนาคม 2556 แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555(แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง เนื่องจากยังไม่มีการเปิดเผยคำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัท ต่อมาในวันที่ 19 ธันวาคม 2556 DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนในรูปเอกสารต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

108,600.00  

 

647

23/12/2558 

11/2558 

83/2558 

บริษัท ดับบลิวพี เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ดับบลิวพี เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) ("WP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ WP ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2558 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 24 เมษายน 2558 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

32,700.00  

 

648

24/07/2558 

6/2558 

52/2558 

บริษัท ดั๊บเบิล เอ (1991) จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ดั๊บเบิล เอ (1991) จำกัด (มหาชน) (AA) มีมีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2558 และ AAได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

109,800.00  

 

649

17/09/2558 

8/2558 

58/2558 

บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) (DIMET) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 30 กันยายน 2557 แต่ DIMET จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2557 ดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3 และวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

650

22/07/2553 

6/2553 

38/2553 

บริษัท ไดสตาร์ อิเลคทริก คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไดสตาร์ อิเลคทริก คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (DISTAR) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2553 แต่ DISTAR นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ฉบับที่จัดทำให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 28 เมษายน 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

61,375.00  

 

651

22/07/2553 

6/2553 

38/2553 

บริษัท ไดสตาร์ อิเลคทริก คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไดสตาร์ อิเลคทริก คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (DISTAR) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ DISTAR นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ฉบับที่จัดทำให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 28 เมษายน 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

53,125.00  

 

652

15/08/2554 

6/2554 

60/2554 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 โดยหากส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีแทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ต้องนำส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ต้องส่งภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ TT&T นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 เมษายน 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 12 เมษายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

54,250.00  

 

653

15/08/2554 

6/2554 

60/2554 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ TT&T นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 เมษายน 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 12 เมษายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

43,000.00  

 

654

15/08/2554 

6/2554 

60/2554 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ TT&T นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำ ปี 2553 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 26 พฤษภาคม 2554 และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 31 พฤษภาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

62,875.00  

 

655

23/12/2557 

13/2557 

136/2557 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ TT&T นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2557 และวันที่ 18 สิงหาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

37,875.00  

 

656

10/02/2558 

2/2558 

17/2558 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ครบถ้วนถูกต้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงาน เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2557 และวันที่ 19 สิงหาคม 2557 ตามลำดับ โดยในงบการเงินดังกล่าว TTL แสดงมูลค่าสินทรัพย์ไม่หมุนเวียนที่ถือไว้เพื่อขายด้วยมูลค่าสุทธิตามบัญชี ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่ามูลค่ายุติธรรมหักต้นทุนในการขายของเครื่องจักรและอุปกรณ์ต่ำกว่ามูลค่าสุทธิตามบัญชี และไม่ได้บันทึกค่าเผื่อการด้อยค่าของสินทรัพย์ดังกล่าว ให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 36 (ปรับปรุง 2555) เรื่อง การด้อยค่าของสินทรัพย์ ซึ่ง TTL ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 ธันวาคม 2557 และวันที่ 8 ธันวาคม 2557 ตามลำดับ โดยปรับปรุงมูลค่าของสินทรัพย์ไม่หมุนเวียนที่ถือไว้เพื่อขาย ใหม่ ให้สะท้อนมูลค่ายุติธรรม ให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 36 แล้ว 

 

63,000.00  

 

657

23/12/2557 

13/2557 

120/2557 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงาน เมื่อวันที่ 27 ธันวาคม 2556 และวันที่ 2 มกราคม 2557 ตามลำดับ โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และเปิดเผยข้อมูลในหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ไม่ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TTL ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2557 

 

203,400.00  

 

658

02/12/2559 

10/2559 

89/2559 

บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ TAPAC ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2559 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

659

21/05/2557 

6/2557 

49/2557 

บริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) (TPIPL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 แต่ในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 TPIPL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานไม่ครบถ้วนถูกต้อง โดยงบการเงินดังกล่าวไม่ได้บันทึกประมาณการหนี้สิน กรณีกรมสรรพากรประเมินภาษีมูลค่าเพิ่มและภาษีเงินได้นิติบุคคลพร้อมเบี้ยปรับและเงินเพิ่มรวมจำนวน 255 ล้านบาท ซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 10 (ปรับปรุงปี 2552) เรื่อง เหตุการณ์ภายหลังรอบระยะเวลารายงาน ต่อมา TPIPL ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มกราคม 2557 และเมื่อวันที่ 13 มกราคม 2557 ตามลำดับ  

 

143,400.00  

 

660

04/12/2555 

6/2555 

48/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

58(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) นำส่งรายงานการตรวจสอบกรณีพิเศษ (Special Audit) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด กล่าวคือ วันที่ 9 พฤศจิกายน 2554 สำนักงาน มีหนังสือสั่งการให้ THL จัดให้มีการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (Special Audit) โดยผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน และสังกัดสำนักงานสอบบัญชีหนึ่งในสี่สำนักงานสอบบัญชีขนาดใหญ่ (Big 4) ในประเด็นมีข้อสงสัยเกี่ยวกับ (1) การนำทรัพย์สินไปวางเป็นหลักประกันเพื่อขอทุเลาการบังคับคดีให้แก่บริษัทที่เกี่ยวข้อง (2) การกู้ยืมเงินจากบริษัทที่เกี่ยวข้องและจ่ายดอกเบี้ยในอัตราที่สูง (3) การทำรายการอื่นกับบริษัทที่เกี่ยวข้อง (4) ระบบการควบคุมดูแลทรัพย์สินของบริษัท และ (5) ระบบการบริหารจัดการภายในบริษัท โดยให้ THL นำส่งรายงานการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษต่อสำนักงานภายในวันที่ 9 ธันวาคม 2554 พร้อมทั้งเผยแพร่ผลการตรวจสอบดังกล่าวผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ทั้งนี้ THL ได้นำส่งรายงานการตรวจสอบกรณีพิเศษในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 30 ตุลาคม 2555 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 1 พฤศจิกายน 2555 

 

49,120.00  

 

661

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ของปี 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้าเกินกว่าระยะ เวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

147,150.00  

 

662

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 29 พฤศจิกายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

274,950.00  

 

663

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ภายในวันที่ 1 พฤษภาคม 2554 แต่ THL นำส่งรายงานประจำปี 2553 ที่ถูกต้องต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 มกราคม 2555 จึงเป็นการนำส่งแบบรายประจำปี 2553 ที่ถูกต้องล่าช้า เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

283,950.00  

 

664

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ THL นำส่งแบบ 56-1ประจำปี 2553 ที่ถูกต้องในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 มกราคม 2555 จึงเป็นการนำส่งที่ถูกต้องล่าช้า เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

311,850.00  

 

665

10/02/2558 

2/2558 

15/2558 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ THL นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ในวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 20 พฤศจิกายน 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ 

 

73,125.00  

 

666

16/03/2555 

3/2555 

18/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

259,650.00  

 

667

16/03/2555 

3/2555 

18/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ THL นำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

179,550.00  

 

668

16/03/2555 

3/2555 

18/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

97,650.00  

 

669

11/08/2552 

7/2552 

44/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ TPROP นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 29 เมษายน 2552 และนำส่งต่อสำนักงานในวันที่ 30 เมษายน 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

20,220.00  

 

670

12/05/2552 

4/2552 

31/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2551 ภายในวันที่ 20 พฤศจิกายน 2551 ซึ่งเป็นระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน แต่ TPROP นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2551 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

27,780.00  

 

671

12/05/2552 

4/2552 

31/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2551 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 แต่บริษัท TPROP ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

28,860.00  

 

672

21/04/2553 

3/2553 

16/2553 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (TPROP) ซึ่งถูกจัดอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group - NPG) มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ TPROP ได้นำส่งด้วยงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานแทนในวันที่ 16 ตุลาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

42,144.00  

 

673

16/11/2553 

9/2553 

47/2553 

บริษัท ไทย พร๊อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร๊อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (TPROP) ซึ่งถูกจัดอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group - NPG) มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ TPROP ได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 30 กันยายน 2553 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

34,650.00  

 

674

30/06/2554 

5/2554 

56/2554 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (TGPRO) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ TGPRO นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 24 พฤษภาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

41,875.00  

 

675

30/06/2554 

5/2554 

56/2554 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (TGPRO) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2554 โดยหากส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีแทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ TGPRO นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 24 พฤษภาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

71,125.00  

 

676

30/06/2554 

5/2554 

56/2554 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (TGPRO) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ TGPRO นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 24 พฤษภาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

59,875.00  

 

677

30/06/2554 

5/2554 

56/2554 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (TGPRO) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ TGPRO นำส่งแบบ 56-1 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 24 พฤษภาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

59,875.00  

 

678

24/03/2554 

3/2554 

29/2554 

บริษัท ไทยเซ็นทรัลเคมี จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยเซ็นทรัลเคมี จำกัด (มหาชน) (TCCC) ในฐานะบริษัทที่จดทะเบียนต่อตลาดหลักทรัพย์ ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 24 มีนาคม 2554 TCCC ได้ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดแล้ว 

 

174,250.00  

 

679

23/12/2557 

13/2557 

122/2557 

บริษัท ไทยโทเรเท็กซ์ไทล์มิลลส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโทเรเท็กซ์ไทล์มิลลส์ จำกัด (มหาชน) (TTTM) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TTTM ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 ตุลาคม 2557 

 

85,800.00  

 

680

18/11/2558 

9/2558 

68/2558 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2558 ในวันดังกล่าว T ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 11 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง สัญญาก่อสร้าง และมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 24 (ปรับปรุง 2555) เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกัน ต่อมาเมื่อวันที่ 8 มิถุนายน 2558 T ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ฉบับที่แก้ไขและผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นอย่างไม่มีเงื่อนไข ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

59,700.00  

 

681

18/11/2558 

9/2558 

68/2558 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2558 แต่ T จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ในวันที่ 14 กรกฎาคม 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

147,000.00  

 

682

18/11/2558 

9/2558 

68/2558 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2558 T ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่รายงานทางการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 11 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง สัญญาก่อสร้าง และมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 24 (ปรับปรุง 2555) เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกัน ต่อมาเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2558 T ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ฉบับที่แก้ไขต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

51,900.00  

 

683

19/01/2558 

1/2558 

5/2558 

บริษัท ไทยบริติช ซีเคียวริตี้ พริ้นติ้ง จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริติช ซีเคียวริตี้ พริ้นติ้ง จำกัด (มหาชน) (TBSP) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TBSP ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2557 

 

71,400.00  

 

684

20/08/2557 

9/2557 

69/2557 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ TPOLY นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 26 และวันที่ 27 มีนาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,200.00  

 

685

20/08/2557 

9/2557 

69/2557 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ TPOLY นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 26 และวันที่ 27 มีนาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

119,400.00  

 

686

28/10/2557 

11/2557 

81/2557 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ TPOLY นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

687

16/10/2555 

5/2555 

37/2555 

บริษัท ไทยมิตซูวา จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยมิตซูวา จำกัด (มหาชน) (TMW) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส โดย TMW ได้เลือกส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 แทน TMW จึงต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 พฤษภาคม 2555 แต่ TMW นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2555 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

111,000.00  

 

688

27/02/2556 

1/2556 

5/2556 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2555 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 โดย TUCC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2555 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2555 แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินเนื่องจาก TUCC บันทึกค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับลูกหนี้การค้าและเงินให้กู้ยืมแก่บริษัทย่อยไม่เพียงพอ ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป ต่อมาเมื่อวันที่ 3 กรกฎาคม 2555 TUCC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ฉบับที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ฉบับที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

66,900.00  

 

689

26/07/2559 

6/2559 

36/2559 

บริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 25 ตุลาคม 2555 บริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน) สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") จำนวน 1,561,600 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดย บมจ.ไทยศรีประกันภัย ล่วงรู้ข้อมูลภายในผ่านนายนที พานิชชีวะ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร 

68/2559
 

703,487.50  

 

690

17/02/2559 

1/2559 

3/2559 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2559 และวันที่ 30 มีนาคม 2559 ตามลำดับ โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง NPP ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 28 กรกฎาคม 2558 

 

84,000.00  

 

691

19/01/2554 

1/2554 

1/2554 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ภายใน 120 วันนับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 เมษายน 2553 แต่วันที่ 6 พฤษภาคม 2553 NIPPON นำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาวันที่ 7 ธันวาคม 2553 NIPPON ได้ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

122,875.00  

 

692

19/01/2554 

1/2554 

1/2554 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ NIPPON ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 20 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

139,000.00  

 

693

30/06/2554 

5/2554 

54/2554 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

129,625.00  

 

694

30/06/2554 

5/2554 

54/2554 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

95,500.00  

 

695

30/06/2554 

5/2554 

54/2554 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2554 โดยหากนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

83,625.00  

 

696

30/06/2554 

5/2554 

54/2554 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

66,750.00  

 

697

30/06/2554 

5/2554 

54/2554 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 7 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 จึงเป็นการส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

63,937.50  

 

698

23/12/2557 

13/2557 

127/2557 

บริษัท นิวพลัสนิตติ้ง จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิวพลัสนิตติ้ง จำกัด (มหาชน) (NPK) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 26 และวันที่ 31 มีนาคม 2557 ตามลำดับ โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง NPK ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 ตุลาคม 2557 

 

159,600.00  

 

699

28/03/2561 

3/2561 

12/2561 

บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

33 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ต่อบุคคลในวงจำกัด ("เสนอขายหุ้นเพิ่มทุน PP") โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

29/2561
 

500,000.00  

 

700

21/09/2559 

8/2559 

58/2559 

บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ NWR นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 และวันที่ 3 มีนาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

701

10/03/2552 

3/2552 

23/2552 

บริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("N-PARK") เป็นบริษัทที่มีหุ้นสามัญจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 แต่ N-PARK นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

60,250.00  

 

702

27/11/2556 

7/2556 

56/2556 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุด วันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่ BNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 14 มิถุนายน 2556 และสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มิถุนายน 2556 

 

39,000.00  

 

703

27/11/2556 

7/2556 

56/2556 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ BNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 กันยายน 2556 และสำนักงานเมื่อวันที่ 18 กันยายน 2556 

 

40,200.00  

 

704

31/08/2559 

7/2559 

53/2559 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ภายในวันที่ 1 กรกฎาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ วันที่ 1 สิงหาคม 2559 และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 สิงหาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้า 

 

112,200.00  

 

705

02/12/2559 

10/2559 

91/2559 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2558 ภายในวันที่ 29 กรกฎาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 20 ตุลาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

118,500.00  

 

706

02/12/2559 

10/2559 

91/2559 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ภายในวันที่ 29 กรกฎาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 20 ตุลาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

118,500.00  

 

707

17/05/2560 

4/2560 

34/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("BUI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

303,300.00  

 

708

20/09/2560 

8/2560 

66/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("BUI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 12 มิถุนายน 2560 และวันที่ 13 มิถุนายน 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้า 

 

184,620.00  

 

709

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2559 และส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

153,000.00  

 

710

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 30 มกราคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

182,250.00  

 

711

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2558 ภายในวันที่ 21 ตุลาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2559 และส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

90,000.00  

 

712

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 BUI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 24 เมษายน 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า 

 

239,700.00  

 

713

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 BUI ได้นำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 พฤษภาคม 2560 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้า 

 

103,800.00  

 

714

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 BUI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้า 

 

121,800.00  

 

715

27/11/2556 

7/2556 

58/2556 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่ BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2556 

 

132,600.00  

 

716

02/12/2559 

10/2559 

97/2559 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") และสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 และ 26 กุมภาพันธ์ 2559 ตามลำดับ โดยงบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด เนื่องจากมีการโอนกลับรายการค่าเผื่อการด้อยค่าไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 36 (ปรับปรุง 2557) เรื่อง การด้อยค่าสินทรัพย์ ต่อมาเมื่อวันที่ 12 และ 13 พฤษภาคม 2559 BTC ได้นำส่ง งบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานแล้ว ตามลำดับ  

 

53,400.00  

 

717

02/12/2559 

10/2559 

97/2559 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") มีหน้าที่นำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") และสำนักงาน ภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2559 แต่ BTC นำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 และ 20 มิถุนายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

40,200.00  

 

718

02/12/2559 

10/2559 

97/2559 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") และสำนักงาน เมื่อวันที่ 29 และ 31 มีนาคม 2559 โดยแบบ 56-1 ดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เนื่องจากมีข้อมูลงบการเงินประจำปี 2558 ซึ่งไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชีฉบับที่ 36 (ปรับปรุง 2557) เรื่อง การด้อยค่าสินทรัพย์ ต่อมาเมื่อวันที่ 6 และ 7 มิถุนายน 2559 BTC ได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานแล้ว ตามลำดับ 

 

51,000.00  

 

719

28/10/2556 

6/2556 

49/2556 

บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) (BTNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2555 โดยในวันดังกล่าว BTNC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 1 มีนาคม 2556 BTNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

62,100.00  

 

720

16/03/2555 

3/2555 

21/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ BLISS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2555 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

220,950.00  

 

721

16/03/2555 

3/2555 

21/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2554 แต่ BLISS มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

176,850.00  

 

722

16/03/2555 

3/2555 

21/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน)(BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 ซึ่ง BLISS ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2554 และนำส่งในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 18 มีนาคม 2554 แต่งบการเงินประจำปี 2553 ที่นำส่ง ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

385,650.00  

 

723

16/10/2555 

5/2555 

33/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง BLISS ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2554 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 BLISS จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 แต่ BLISS ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2555 และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้า 

 

120,825.00  

 

724

24/11/2554 

7/2554 

73/2554 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ BLISS ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2554 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

142,375.00  

 

725

16/07/2557 

8/2557 

67/2557 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด (Non-Performing Group หรือ NPG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ PICNI นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2557 และวันที่ 2 พฤษภาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

726

16/07/2557 

8/2557 

67/2557 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด (Non-Performing Group หรือ NPG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ PICNI นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 28 และวันที่ 29 พฤษภาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

71,550.00  

 

727

19/01/2554 

1/2554 

2/2554 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีแทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ต้องนำส่งภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2553 แต่ PICNI ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 2 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

97,375.00  

 

728

19/01/2554 

1/2554 

2/2554 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ PICNI ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 2 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำ