สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

การเปรียบเทียบ
การกล่าวโทษ

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

13/01/2552 

1/2552 

1/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2550 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2550 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลา 60 วันนับแต่วันสิ้นงวดการบัญชี ซึ่งสิ้นสุดวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2551 โดย SUN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2550 ต่อสำนักงานในวันที่ 31 ตุลาคม 2551 จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

39,400.00  

 

2

13/01/2552 

1/2552 

1/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2550 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2550 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2551 แต่ SUN นำส่งงบการเงินประจำงวดการ บัญชีประจำปี 2550 ต่อสำนักงานในวันที่ 31 ตุลาคม 2551 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

35,680.00  

 

3

13/01/2552 

1/2552 

1/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องส่งรายงานประจำปี 2550 (แบบ 56-2) ภายในวันที่ 21 เมษายน 2551 แต่ SUN นำส่งรายงานประจำปี 2550 ต่อสำนักงานในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

36,040.00  

 

4

13/01/2552 

1/2552 

1/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2550 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2551 แต่ SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2550 ต่อสำนักงานในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

38,560.00  

 

5

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2550 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

39,400.00  

 

6

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

35,680.00  

 

7

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งรายงานประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

36,040.00  

 

8

13/01/2552 

1/2552 

2/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการ จนเป็นเหตุให้ SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด การกระทำของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

38,560.00  

 

9

13/01/2552 

1/2552 

3/2552 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยงยุทธ งามไกวัล ("นายยงยุทธฯ") ได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ แต่นายยงยุทธฯ รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC ตามแบบ 246-2 ล่าช้า รวม 4 รายการ ได้แก่ (1) กรณีนายยงยุทธฯ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 3,000,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ ลดลงจากร้อยละ 50.68 เป็นร้อยละ 49.49 เมื่อวันที่ 20 เมษายน 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 21 เมษายน 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 5 สิงหาคม 2551 (2) กรณีนายยงยุทธฯ ได้ไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 10,000,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ เพิ่มขึ้นจากร้อยละ 47.51 เป็นร้อยละ 51.46 เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 8 พฤษภาคม 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 5 สิงหาคม 2551 (3) กรณีนายยงยุทธฯ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 15,000,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ ลดลงจากร้อยละ 52.69 เป็นร้อยละ 46.76 เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 11 มิถุนายน 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 23 มิถุนายน 2551 และ (4) กรณีนายยงยุทธฯ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น TUCC จำนวน 6,679,000 หุ้น จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ ลดลงจากร้อยละ 26.39 เป็นร้อยละ 24.25 เมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม 2551 ซึ่งนายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องรายงานในวันที่ 11 กรกฎาคม 2551 แต่นายยงยุทธฯ ได้ยื่นแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 8 สิงหาคม 2551 

 

220,500.00  

 

10

13/01/2552 

1/2552 

3/2552 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

สืบเนื่องจากการที่นายยงยุทธ งามไกวัล ("นายยงยุทธฯ") ได้มาซึ่งหุ้นของบริษัท ไทยยูนีคคอยล์ เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2551จำนวน 10,000,000 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 3.95 จนทำให้สัดส่วนการถือหุ้น TUCC ของนายยงยุทธฯ เพิ่มขึ้นจากร้อยละ 47.51 เป็นร้อยละ 51.46 อันเป็นผลให้หุ้น TUCC ที่นายยงยุทธฯ ถืออยู่เพิ่มขึ้นข้ามจุดร้อยละ 50 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ทำให้นายยงยุทธฯ มีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา คือในวันที่ 8 พฤษภาคม 2551 และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 คือ ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 แต่ปรากฏว่านายยงยุทธฯ มิได้ดำเนินการใดๆ แต่อย่างไรก็ดี ในวันที่ 10 มิถุนายน 2551 นายยงยุทธฯ ได้จำหน่ายหุ้น TUCC จำนวน 133,311,000 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 5.93 ซึ่งทำให้หุ้น TUCC ที่ นายยงยุทธฯ ถืออยู่คงเหลือคิดเป็นร้อยละ 46.76 อันเป็นการลดลงต่ำกว่าร้อยละ 50 แล้ว 

 

158,000.00  

 

11

13/01/2552 

1/2552 

3/2552 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยงยุทธ งามไกวัล ("นายยงยุทธฯ") ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัทไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("TUCC") มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ TUCC ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าว จำนวน 6 ครั้ง ได้แก่ (1) กรณีการโอนหุ้น TUCC จำนวน 15,000,000 หุ้น เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2551 (2) กรณีซื้อหุ้น TUCC จำนวน 150,000 หุ้น เมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2551 (3) กรณีขายหุ้น TUCC จำนวน 6,679,000 หุ้น เมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม 2551 (3) กรณีซื้อหุ้น TUCC จำนวน 359,100 หุ้น และขายหุ้น TUCC จำนวน 350,000 หุ้น เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2551 (4) กรณีโอนหุ้น TUCC จำนวน 8,000,000 หุ้น เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 และ (6) กรณีซื้อหุ้น TUCC จำนวน 300,000 หุ้น เมื่อวันที่ 29 กรกฎาคม 2551 โดยนายยงยุทธฯ ได้ยื่นรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์กรณี (1) เมื่อวันที่ 23 มิถุนายน 2551 และได้ยื่นรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์กรณี (2) ถึง (6) เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2551 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

142,400.00  

 

12

13/01/2552 

1/2552 

4/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117??125(1) และ 126(4) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 มกราคม 2551 ถึงวันที่ 23 ตุลาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ("บลจ. กสิกรไทย") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดรวงข้าวคืนกำไร 8 ("กองทุน RKI8") มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยยังคงให้กองทุน RKI8 มีไว้ซึ่งหลักทรัพย์เกินอัตราส่วนที่กำหนดหลังตราสารถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือจาก Investment Grade มาเป็น Non-Investment Grade โดยเหตุเกิดตั้งแต่เดือนสิงหาคม 2549 ซึ่งตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องได้ให้ระยะเวลาดำเนินการ 30 วัน เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน แต่การดำเนินการของ บลจ. กสิกรไทย ในเรื่องนี้มิได้แสดงถึงความตั้งใจในการพยายามดำเนินการให้เป็นไปตามข้อกำหนดด้วยการที่ยังคงถือตราสารทั้งหมดต่อไป และขายตราสารส่วนหนึ่งออกก่อนครบกำหนดอายุตราสาร 1 วัน และถือตราสารส่วนที่เหลือเรื่อยมา โดยเพิ่งจำหน่ายออกเสร็จสิ้นเมื่อเดือนตุลาคม 2551 นอกจากนี้ ในชั้นที่ บลจ. กสิกรไทย ยื่นคำขอผ่อนผันต่อสำนักงาน และได้รับทราบว่าการผ่อนผันในกรณีนี้จะกระทำเมื่อผู้ถือหน่วยของกองทุนดังกล่าวมีมติด้วยเสียงข้างมากให้คงการลงทุนในตราสาร Non-Investment Grade ดังกล่าวเกินอัตราที่กำหนดต่อไปได้ แต่ บลจ. กสิกรไทย มิได้ให้ความสำคัญกับกระบวนการและระยะเวลาดำเนินการเพื่อให้ได้รับมติของผู้ถือหน่วยลงทุน จึงทำให้คำขอของ บลจ. กสิกรไทย ในกรณีนี้ไม่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

216,000.00  

 

13

13/01/2552 

1/2552 

5/2552 

นายศิริชัย รัศมีจันทร์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 มกราคม 2550 นายศิริชัย รัศมีจันทร์ ได้ซื้อหลักทรัพย์บริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("ASCON") จำนวน 806,000 หุ้น ในราคาหุ้นละ 12.40 บาท ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ ASCON ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชนเกี่ยวกับการที่คณะกรรมการ ASCON เห็นควรให้มีการเพิ่มทุนจดทะเบียนด้วยการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด และให้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นแก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า และกำหนดราคาใช้สิทธิต่ำกว่าราคาตลาด อันเป็นข้อมูลที่รู้มาเนื่องจากการเป็นกรรมการ ASCON ทั้งนี้ การซื้อหุ้น ASCON ดังกล่าวเป็นการซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น 

8/2552
 

500,000.00  

 

14

13/01/2552 

1/2552 

6/2552 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2550 และวันที่ 24 มกราคม 2550 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ได้ซื้อหลักทรัพย์บริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("ASCON") จำนวน 100,000 หุ้น ในราคาเฉลี่ยหุ้นละ 11.00 บาท และจำนวน 170,000 หุ้น ในราคาเฉลี่ยหุ้นละ 11.50 บาท ตามลำดับ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ ASCON ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชนเกี่ยวกับการที่คณะกรรมการ ASCON เห็นควรให้มีการเพิ่มทุนจดทะเบียนด้วยการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมในราคาที่ต่ำกว่าราคาตลาด และให้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นแก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า และกำหนดราคาใช้สิทธิต่ำกว่าราคาตลาด อันเป็นข้อมูลที่รู้มาเนื่องจากการเป็นกรรมการ ASCON ทั้งนี้ การซื้อหุ้น ASCON เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2550 จำนวน 100,000 หุ้น เป็นการซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ส่วนการซื้อหุ้น ASCON เมื่อวันที่ 24 มกราคม 2550 จำนวน 170,000 หุ้น เป็นการซื้อผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยหุ้นจำนวน 170,000 หุ้น ดังกล่าวได้มีการจำหน่ายออกไปทั้งหมดเมื่อวันที่ 26 มกราคม 2550 ในราคาเฉลี่ยหุ้นละ 12.80 บาท หลังข้อมูลภายในได้รับการเปิดเผยเป็นการทั่วไปแล้ว 

8/2552
 

530,494.98  

 

15

13/01/2552 

1/2552 

7/2552 

นายยรรยง อัครจินดานนท์ 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นายยรรยง อัครจินดานนท์ มีพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะปิดบังอำพรางหรือซ่อนเร้นการกระทำความผิดโดยได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่นโดยรู้เห็นหรือตกลงกับนายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ นางอรัญญา ศิลาทอง และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ ทั้งนี้ โดยมีนางปิยะนุช รังคสิริ ร่วมกระทำการในความผิดดังกล่าวด้วย 

8/2552
 

29,461,550.99  

 

16

13/01/2552 

1/2552 

8/2552 

นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยรู้เห็นหรือตกลงกับนายยรรยง อัครจินดานนท์ นางอรัญญา ศิลาทอง และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ ทั้งนี้ โดยมีนางปิยะนุช รังคสิริ ร่วมกระทำการในความผิดดังกล่าวด้วย 

8/2552
 

14,430,242.68  

 

17

13/01/2552 

1/2552 

9/2552 

นางอรัญญา ศิลาทอง 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นางอรัญญา ศิลาทอง ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยรู้เห็นหรือตกลงกับนายยรรยง อัครจินดานนท์ นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ ทั้งนี้ โดยมีนางปิยะนุช รังคสิริ ร่วมกระทำการในความผิดดังกล่าวด้วย 

8/2552
 

3,245,757.49  

 

18

13/01/2552 

1/2552 

10/2552 

นางปิยะนุช รังคสิริ 

243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2549 นางปิยะนุช รังคสิริ ได้ร่วมกระทำการกับนายยรรยง อัครจินดานนท์ นายเอก พุทธาโกฐิรัตน์ นางอรัญญา ศิลาทอง และบุคคลอื่นอีกจำนวน 2 ราย ซึ่งได้รู้เห็นหรือตกลงกันซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TWZ") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้น TWZ 

8/2552
 

500,000.00  

 

19

13/01/2552 

1/2552 

11/2552 

นางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ 

243(1)(2) 244(2)(3) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2549 นางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ และนางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทวินโคสท์อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("WIN") ซึ่งนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดในนามนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ โดยในบัญชีซื้อขายดังกล่าวมีการสั่งซื้อหรือสั่งขายหุ้น WIN โดยรู้อยู่แล้วว่านางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ได้สั่งขายสั่งซื้อโดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน และภายในเวลาใกล้เคียงกัน ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลา ใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น WIN ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น WIN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

8/2552
 

500,000.00  

 

20

13/01/2552 

1/2552 

12/2552 

นายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ 

243(1)(2) 244(2)(3) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2549 นายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ และนางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทวินโคสท์อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("WIN") ซึ่งนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดในนามนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ โดยในบัญชีซื้อขายดังกล่าวมีการสั่งซื้อหรือสั่งขายหุ้น WIN โดยรู้อยู่แล้วว่านางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ได้สั่งขายสั่งซื้อโดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน และภายในเวลาใกล้เคียงกัน ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลา ใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น WIN ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น WIN ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

8/2552
 

500,000.00  

 

21

13/01/2552 

1/2552 

13/2552 

นางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย 

243(1)(2) 244(2)(3) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 24 มีนาคม 2549 นางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ และนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ ในการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทวินโคสท์อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("WIN") ซึ่งนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่เปิดในนามนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ โดยในบัญชีซื้อขายของนางทิพรัตน์ สุธรรมสมัย มีการสั่งซื้อหรือสั่งขายหุ้น WIN โดยรู้อยู่แล้วว่าบัญชีซื้อขายของนายพรพัฒน์ ศรีพรพัฒน์ที่เปิดในนามของนางสาวสุวรรณา มณีสวัสดิ์ ได้สั่งขายสั่งซื้อโดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน และภายในเวลาใกล้เคียงกัน ในลักษณะ อันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น WIN ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น WIN ผิดไปจาก สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

8/2552
 

500,000.00  

 

22

10/02/2552 

2/2552 

14/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 เมษายน 2551 จนถึงวันที่ 20 เมษายน 2551 บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) ("บล. ภัทร") มิได้ดำเนินการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดย บล. ภัทร ในฐานะผู้จัดการการจำหน่ายหลักทรัพย์บริษัท เอสโซ่ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("ESSO") ได้รับชำระเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ ESSO จากลูกค้าบริษัทจำนวน 7 ราย ก่อนวันที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวน 

 

47,400.00  

 

23

10/02/2552 

2/2552 

14/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 26 มิถุนายน 2551 บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) ("บล. ภัทร") ได้กระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยมิได้แยกเงินของลูกค้าจำนวน 9 รายการ ออกจากทรัพย์สินของบริษัท อันเป็นเหตุให้เงินที่แยกไว้เป็นทรัพย์สินของลูกค้าน้อยกว่าจำนวนขั้นต่ำตามที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ บล. ภัทร ได้แยกเงินรายการดังกล่าวไว้ในบัญชีเพื่อลูกค้าถูกต้องครบถ้วนแล้วเมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2551 

 

96,600.00  

 

24

10/02/2552 

2/2552 

15/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 29 สิงหาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด ("บล. เคทีบี") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จำนวน 2 หลักทรัพย์ ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่มีอัตราการซื้อขายหมุนเวียนสูง (Turnover List) ของลูกค้าจำนวน 3 ราย 

 

72,600.00  

 

25

10/02/2552 

2/2552 

16/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

92 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2551 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2551 บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ("บล. กสิกรไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาต และการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา โดย บล. กสิกรไทย ไม่ได้แต่งตั้งผู้จัดการสำนักงานสาขาเสือป่าภายในหนึ่งเดือนนับแต่ไม่มีผู้จัดการสำนักงานสาขา หรือขอผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

148,000.00  

 

26

10/02/2552 

2/2552 

19/2552 

นายฉาย บุนนาค 

243(1) ประกอบ 244(2)(3) และ 243(2) และ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 4 เมษายน 2549 นายฉาย บุนนาค ("นายฉายฯ") ซึ่งขณะนั้นปฏิบัติงานเป็นหัวหน้าทีมเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ได้รู้เห็นหรือตกลงกับนางสาวณัฐดา แก้วมา และนางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ ซึ่งขณะนั้นเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดในทีมของนายฉายฯ ที่บริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ดี.ที.ซี. อินดัสตรี่ส์ จำกัด (มหาชน) ("DTCI") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นจำนวน 5 บัญชี โดยนายฉายฯ เป็นผู้ควบคุมการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI หรือใช้ trader ID ของนางสาวณัฐดา แก้วมา และนางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ ในการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง หุ้น DTCI ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไป โดยส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายหลักทรัพย์โดยรู้อยู่แล้วว่าตนเองหรือผู้ร่วมกันกระทำผิดได้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI โดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน ภายในเวลาใกล้เคียงกัน และซื้อขายต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น DTCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมีพฤติกรรมในการใช้วิธีการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI ไว้ล่วงหน้าเรียงลำดับราคา และในระหว่างวันได้ทยอยเคาะซื้ออย่างต่อเนื่อง จึงมีผลทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นหลายระดับราคาประกอบกับมีการส่งคำสั่งซื้อไปจับคู่กับคำสั่งขายที่ได้ส่งไว้ล่วงหน้า และมีการค้ำยันราคาโดยเสริมคำสั่งซื้อเพื่อพยุงราคามิให้ปรับตัวลดลง โดยพฤติกรรมการซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะดังกล่าวเกิดขึ้นอย่างต่อเนื่อง จึงทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นอย่างไม่เป็นไปตามกลไกสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขาย หุ้น DTCI 

21/2552
 

4,839,863.99  

 

27

10/02/2552 

2/2552 

20/2552 

นางสาวณัฐดา แก้วมา 

243(1) ประกอบ 244(2)(3) และ 243(2) และ ปอ. 86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 4 เมษายน 2549 นางสาวณัฐดา แก้วมา ซึ่งขณะนั้นปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ที่มีนายฉาย บุนนาค เป็นหัวหน้าทีม ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายฉาย บุนนาค ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ดี.ที.ซี. อินดัสตรี่ส์ จำกัด (มหาชน) ("DTCI") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นจำนวน 5 บัญชี รวมทั้งยินยอมให้นายฉาย บุนนาค ยืมใช้ trader ID ในการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง หุ้น DTCI ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น DTCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมีพฤติกรรมการซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะต่อเนื่อง ทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นอย่างไม่เป็นไปตามกลไกสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น DTCI นอกจากนี้ นางสาวณัฐดา แก้วมา ยังช่วยเหลือนายฉาย บุนนาค ในการฝาก-ถอนเงินในบัญชีธนาคารของบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้น DTCI ดังกล่าว 

21/2552
 

333,333.33  

 

28

10/02/2552 

2/2552 

21/2552 

นางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ 

243(1) ประกอบ 244(2)(3) และ 243(2) และ ปอ. 86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 4 เมษายน 2549 นางสาวสรัญญา ซิมาภรณ์ ซึ่งขณะนั้นปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ จำกัด ที่มีนายฉาย บุนนาค เป็นหัวหน้าทีม ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายฉาย บุนนาค ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ดี.ที.ซี. อินดัสตรี่ส์ จำกัด (มหาชน) ("DTCI") ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นจำนวน 5 บัญชี รวมทั้งยินยอมให้นายฉาย บุนนาค ยืมใช้ trader ID ในการส่งคำสั่งซื้อขาย และยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของญาติตนเองในการซื้อขาย หุ้น DTCI ในลักษณะอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใด เวลาหนึ่ง หุ้น DTCI ได้มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น DTCI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และมีพฤติกรรมการซื้อขายหุ้น DTCI ในลักษณะต่อเนื่อง ทำให้ราคาหุ้น DTCI ปรับตัวสูงขึ้นอย่างไม่เป็นไปตามกลไกสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น DTCI 

21/2552
 

333,333.33  

 

29

10/03/2552 

3/2552 

22/2552 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) ("SMC") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 แต่ SMC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2551 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

47,500.00  

 

30

10/03/2552 

3/2552 

23/2552 

บริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) ("N-PARK") เป็นบริษัทที่มีหุ้นสามัญจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 แต่ N-PARK นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

60,250.00  

 

31

10/03/2552 

3/2552 

24/2552 

นายชำนิ จันทร์ฉาย 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชำนิ จันทร์ฉาย ("นายชำนิฯ") ในฐานะกรรมการบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) ("STPI") กรรมการบริษัท อะโกร อินดัสเตรียล แมชชีนเนอรี่ จำกัด (มหาชน) ("AMAC") และประธานกรรมการบริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("TCC") ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นจำนวน 2 ราย ในการซื้อขายหุ้น STPI, ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท STPI ครั้งที่ 1 ("STPI-W1"), หุ้น AMAC และหุ้น TCC ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทที่นายชำนิฯ เป็นกรรมการโดยไม่ได้รายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวรวมจำนวนทั้งสิ้น 50 รายการ กล่าวคือ (ก) กรณีซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STPI ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 17 ตุลาคม 2551 จำนวน 32 รายการ (ข) กรณีซื้อหรือขายหลักทรัพย์ STPI-W1 ระหว่างวันที่ 16 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 4 มิถุนายน 2551 จำนวน 3 รายการ (ค) กรณีการซื้อหลักทรัพย์ AMAC ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 จำนวน 8 รายการ และ (ง) กรณีขายหลักทรัพย์ TCC ระหว่างวันที่ 3 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 6 สิงหาคม 2551 จำนวน 7 รายการ โดยนายชำนิฯ ได้ยื่นรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ทุกรายการดังกล่าวต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 6 กุมภาพันธ์ 2552 จึงเป็นการรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

1,999,807.26  

 

32

10/03/2552 

3/2552 

25/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

117 และ 123 วรรคสอง ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ธันวาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด ("บลจ. ยูโอบี") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิด ยูโอบี หุ้นระยะยาว ("UOBLTF") มิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยเปิดเผยข้อมูลเรื่องการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุน UOBLTF ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญไม่ถูกต้องตรงตามโครงการจัดการกองทุนในสาระสำคัญในลักษณะที่ทำให้ผู้ลงทุนเกิดความเข้าใจผิด กล่าวคือ ตามโครงการจัดการกองทุนรวม UOBLTF กำหนดหลักเกณฑ์รองรับการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไว้ แต่ระบุว่าหาก บลจ. ยูโอบี จะเปิดให้บริการดังกล่าว บลจ. ยูโอบี จะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า ซึ่งในขณะนั้น บลจ. ยูโอบี ยังไม่มีนโยบายให้บริการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในลักษณะ Switch Out แต่หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญซึ่งเป็นเอกสารเผยแพร่ต่อผู้ลงทุนได้ระบุว่าผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุน UOBLTF สามารถสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน (Switch Out) ได้ทุกวันที่ 20 มกราคม และ 20 กรกฎาคม ของทุกปี อันไม่ตรงต่อความเป็นจริง อย่างไรก็ดี ต่อมา บลจ. ยูโอบี ได้แก้ไขโครงการของกองทุนรวมดังกล่าวในส่วนของการ Switch Out ให้กระทำได้ทุกวันทำการ พร้อมทั้งได้แจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการให้บริการดังกล่าวแล้วเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2551  

 

278,250.00  

 

33

10/03/2552 

3/2552 

26/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ตุลาคม 2549 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยไม่ใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ มิได้คำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันในข้อตกลงการเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งในขณะนั้นผู้ให้เช่าไม่ได้มีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว ซึ่งไม่เป็นไปตามนโยบายที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนดไว้ว่าให้ลงทุนในทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งผู้ให้เช่ามีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว โดยการเข้าผูกพันในลักษณะดังกล่าว ทำให้มีความเสี่ยงว่าผู้ถือกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินนั้นอาจโต้แย้งการกระทำนิติกรรมใดๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันในทรัพย์สินที่ถือกรรมสิทธิ์ร่วม อันอาจทำให้กองทุนรวม TU-PF ได้รับความเสียหายไม่สามารถดำเนินการลงทุนได้ตามโครงการ และผู้ถือหน่วยลงทุนอาจเสียโอกาสและผลตอบแทนจากเงินลงทุนและมีความเสี่ยงในการเรียกคืนเงินประกันการปฏิบัติตามสัญญา อย่างไรก็ดี ต่อมาได้มีการแก้ไขปัญหาเรื่องกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินดังกล่าวโดยมีการทำนิติกรรมให้ผู้ให้เช่าเป็นผู้ถือกรรมสิทธิ์ที่ดินแต่เพียงผู้เดียวเสร็จสิ้นเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2551  

 

162,750.00  

 

34

10/03/2552 

3/2552 

26/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยไม่ใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ มิได้คำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ ตามโครงการกองทุนรวม TU-PF ได้กำหนดเงื่อนไขการลงทุนของโครงการไว้ว่า กองทุนรวม TU-PF จะทำสัญญาเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดิน โดยผู้รับงานก่อสร้างเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายในการก่อสร้างด้วยตนเอง และเมื่อการก่อสร้างแล้วเสร็จ กองทุนรวม TU-PF จึงจะเข้าทำสัญญาเช่าระยะยาว และจะชำระค่าเช่า และค่าตอบแทนสำหรับการให้เช่าทรัพย์สินเป็นเงินจำนวน 841.5 ล้านบาท ในวันจดทะเบียนการเช่าสัญญาเช่าระยะยาว แต่ บลจ. ไอเอ็นจี ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวม TU-PF ได้ตกลงยินยอมให้มีการแก้ไขสัญญาและดำเนินการให้กองทุนรวม TU-PF จ่ายเงินค่าสิทธิการเช่าทรัพย์สินให้แก่คู่สัญญาล่วงหน้าเป็นงวดๆ คิดเป็นเงินรวมจำนวน 800 ล้านบาทเศษ ในขณะที่การก่อสร้างทรัพย์สินที่เช่านั้นยังไม่เสร็จสมบูรณ์ตามสัญญา อันเป็นการดำเนินการที่แตกต่างอย่างมีนัยสำคัญจากโครงการที่แจ้งต่อผู้ลงทุน อีกทั้งทำให้กองทุนรวม TU-PF มีความเสี่ยงทั้งในด้านความสามารถในการส่งมอบงานของผู้รับงานก่อสร้าง และ มีความเสี่ยงว่าหากผู้รับงานก่อสร้างไม่สามารถทำงานให้แล้วเสร็จ คู่สัญญาจะสามารถชำระเงินที่ได้รับล่วงหน้าคืนให้แก่กองทุนรวม TU-PF ได้หรือไม่อย่างไรก็ดี โครงการก่อสร้างดังกล่าวสามารถดำเนินการแล้วเสร็จสมบูรณ์ และ บลจ. ไอเอ็นจี ได้จัดให้กองทุนรวม TU-PF จดทะเบียนสิทธิการเช่าสิ่งปลูกสร้างดังกล่าวตามสัญญาเช่าระยะยาว 30 ปี เมื่อวันที่ 26 ธันวาคม 2551  

 

1,763,125.00  

 

35

10/03/2552 

3/2552 

27/2552 

นายมาริษ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ตุลาคม 2549 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2551 นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ให้เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง ได้บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวจนเป็นเหตุให้ บลจ. ไอเอ็นจี ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวม TU-PF ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันในข้อตกลงการเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งในขณะนั้นผู้ให้เช่าไม่ได้มีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว ซึ่งไม่เป็นไปตามนโยบายที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนดไว้ว่าให้ลงทุนในทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งผู้ให้เช่ามีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว อันทำให้มีความเสี่ยงว่าผู้ถือกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินนั้นอาจโต้แย้งการกระทำนิติกรรมใดๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันในทรัพย์สินที่ตนถือกรรมสิทธิ์ร่วม อันอาจทำให้กองทุนรวม TU-PF ได้รับความเสียหาย ไม่สามารถดำเนินการลงทุนได้ตามโครงการ และผู้ถือหน่วยลงทุนอาจเสียโอกาสและผลตอบแทนจากเงินลงทุน และมีความเสี่ยงในการเรียกคืนเงินประกันการปฏิบัติตามสัญญา ทั้งนี้ ปัญหาเรื่องกรรมสิทธิ์ร่วมในที่ดินดังกล่าวได้รับการแก้ไขแล้วเสร็จเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2551 โดยมีการทำนิติกรรมให้ผู้ให้เช่าเป็นผู้ถือกรรมสิทธิ์ที่ดินแต่เพียงผู้เดียว  

 

112,500.00  

 

36

10/03/2552 

3/2552 

27/2552 

นายมาริษ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2551 นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ให้เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจงได้บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวจนเป็นเหตุให้ บลจ. ไอเอ็นจี ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวม TU-PF ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ ตามโครงการจัดการกองทุนรวม TU-PF มีเงื่อนไขการลงทุนของโครงการกำหนดไว้ว่า จะทำสัญญาเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดิน โดยผู้รับงานก่อสร้างเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายในการก่อสร้างด้วยตนเอง และเมื่อการก่อสร้างแล้วเสร็จ กองทุนรวม TU-PF จึงจะเข้าทำสัญญาเช่าระยะยาว และจะชำระค่าเช่าและค่าตอบแทนสำหรับการให้เช่าทรัพย์สินเป็นเงินจำนวน 841.5 ล้านบาท ในวันจดทะเบียนการเช่าสัญญาเช่าระยะยาว แต่นายมาริษ ท่าราบ ในฐานะบุคคลที่ได้รับมอบหมายจาก บลจ. ไอเอ็นจี ให้รับผิดชอบการบริหารจัดการกองทุนรวม TU-PF ได้ตกลงยินยอมให้มีการแก้ไขสัญญาและดำเนินการให้กองทุนรวม TU-PF จ่ายเงินค่าสิทธิการเช่าทรัพย์สินให้แก่คู่สัญญาล่วงหน้าเป็นงวดๆ คิดเป็นเงินรวมจำนวน 800 ล้านบาทเศษ ในขณะที่การก่อสร้างทรัพย์สินที่เช่านั้นยังไม่เสร็จสมบูรณ์ตามสัญญา อันเป็นการดำเนินการที่แตกต่างอย่างมีนัยสำคัญจากโครงการที่แจ้งต่อผู้ลงทุน อีกทั้งทำให้ กองทุนรวม TU-PF มีความเสี่ยงทั้งในด้านความสามารถในการส่งมอบงานของผู้รับงานก่อสร้าง และมีความเสี่ยงว่าหากผู้รับงานก่อสร้างไม่สามารถทำงานให้แล้วเสร็จ คู่สัญญาจะสามารถชำระเงินที่ได้รับล่วงหน้าคืนให้แก่กองทุนรวม TU-PF ได้หรือไม่ อย่างไรก็ดี โครงการก่อสร้างดังกล่าวสามารถดำเนินการแล้วเสร็จสมบูรณ์ และกองทุนรวม TU-PF ได้จดทะเบียนสิทธิการเช่าสิ่งปลูกสร้างดังกล่าวตามสัญญาเช่าระยะยาว 30 ปี เมื่อวันที่ 26 ธันวาคม 2551  

 

119,250.00  

 

37

10/03/2552 

3/2552 

28/2552 

ธนาคาร นครหลวงไทย จำกัด (มหาชน) 

127(1) และ 128 วรรคหนึ่ง ประกอบ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารนครหลวงไทย จำกัด (มหาชน) ("SCIB") ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ ("กองทุนรวม TU-PF") ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด ("บลจ. ไอเอ็นจี") ไม่ดูแลให้ บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติตามหน้าที่ตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัดรวม 2 กรณี คือ (1) กรณี SCIB รู้ว่า บลจ. ไอเอ็นจี ได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันในข้อตกลงการเช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งในขณะนั้นผู้ให้เช่าไม่ได้มีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว ซึ่งไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมที่กำหนดไว้ว่าให้เช่าทรัพย์สินที่ปลูกสร้างบนที่ดินซึ่งผู้ให้เช่ามีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว อันเป็นการจัดการที่อาจมีผลกระทบต่อกองทุนรวมอย่างมีนัยสำคัญ แต่ SCIB ก็มิได้ทักท้วงหรือดำเนินการใดๆ เพื่อให้ บลจ. ไอเอ็นจี เปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงในปัญหาเรื่องกรรมสิทธิ์ร่วมต่อผู้ถือหน่วยลงทุนและ/หรือขอความเห็นชอบจากผู้ลงทุน และ (2) กรณี SCIB รู้ว่า บลจ. ไอเอ็นจี ได้จัดการให้กองทุนรวม TU-PF ตกลงยินยอมให้มีการแก้ไขสัญญาเช่าระยะยาว อันทำให้กองทุนรวม TU-PF ผูกพันจ่ายเงินค่าสิทธิการเช่าทรัพย์สินให้แก่คู่สัญญาล่วงหน้าเป็นจำนวนเงิน 800 ล้านบาทเศษ ทั้งที่ โครงการจัดการกองทุนรวม TU-PF เปิดเผยต่อผู้ลงทุนว่ากองทุนรวม TU-PF จะชำระค่าเช่าและค่าตอบแทนสำหรับการให้เช่าทรัพย์สินเป็นเงินจำนวน 841.5 ล้านบาท ในวันจดทะเบียนการเช่าตามสัญญาเช่าระยะยาว แต่ SCIB ไม่โต้แย้ง หรือดำเนินการใดๆ เมื่อได้รู้ถึงข้อเท็จจริงที่ บลจ. ไอเอ็นจี มีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามโครงการอย่างมีนัยสำคัญดังกล่าว และ SCIB มิได้รายงานการกระทำของ บลจ. ไอเอ็นจี ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 127(1) และมาตรา 128 วรรคหนึ่ง  

 

421,650.00  

 

38

12/05/2552 

4/2552 

29/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2551 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 แต่ SUN นำส่งงบการเงินไตรมาส ที่ 1 ประจำปี 2551 ต่อสำนักงานในวันที่ 29 มกราคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

61,620.00  

 

39

12/05/2552 

4/2552 

30/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") ซึ่งรับผิดชอบในการดูแลจัดการให้ SUN จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2551 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 ได้รับทราบเป็นอย่างดีถึงหน้าที่ของ SUN ดังกล่าว เมื่อข้อเท็จจริงปรากฏว่า SUN นำส่งงบการเงินไตรมาส ที่ 1 ประจำปี 2551 ต่อสำนักงานในวันที่ 29 มกราคม 2552 ซึ่งเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์ฯ จึงเข้าข่ายต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

41,080.00  

 

40

12/05/2552 

4/2552 

31/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2551 ภายในวันที่ 20 พฤศจิกายน 2551 ซึ่งเป็นระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน แต่ TPROP นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2551 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

27,780.00  

 

41

12/05/2552 

4/2552 

31/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2551 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 แต่บริษัท TPROP ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

28,860.00  

 

42

12/05/2552 

4/2552 

32/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 19 ตุลาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ("บล. โกลเบล็ก") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและควบคุมการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (Marketing) ในส่วนที่เกี่ยวกับการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือการให้คำแนะนำแก่ลูกค้า การทำความรู้จักลูกค้า รวมทั้งการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (Trader) กล่าวคือ บล.โกลเบล็ก ดำเนินการสอบทาน โดยสุ่มฟังเทปการปฏิบัติงานของ Marketing เฉพาะรายที่ทำรายการผิดพลาดหรือรายการที่ลูกค้าชำระราคาล่าช้า โดยมีวัตถุประสงค์จำกัดเฉพาะเรื่องมีการให้คำแนะนำกับลูกค้าบ่อยเกินไปหรือไม่ หรือมีการให้ข้อมูลที่อาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิดแก่ลูกค้าหรือไม่ นอกจากนี้ การสอบทานการปฏิบัติงานของ Marketing ที่สาขาชลบุรีก็กระทำด้วยการสัมภาษณ์ Marketing ถึงพฤติกรรมการลงทุนของลูกค้ารายใหญ่ โดยไม่ได้มีการสุ่มฟังเทปการให้คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขาย รวมทั้งไม่มีหลักฐานการตรวจสอบการปฏิบัติงานของ Trader ทำให้ไม่สามารถกำกับดูแลได้อย่างทั่วถึงว่าเจ้าหน้าที่ของบริษัท มีการปฏิบัติถูกต้องเป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องหรือไม่ และเป็นมูลเหตุสำคัญที่ทำให้บริษัทตรวจไม่พบว่า Trader ที่สาขาชลบุรีได้ทำหน้าที่รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าและเข้าไปยุ่งเกี่ยวกับบัญชีและทรัพย์สินของลูกค้า ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2551 บล.โกลเบล็ก ได้สอบทานการปฏิบัติหน้าที่ของ Marketing และ Trader ตามขอบเขตที่มีการปรับปรุงให้ครอบคลุมถึงการตรวจสอบในเรื่องสำคัญและเรื่องที่เกี่ยวข้องนี้แล้ว 

 

177,000.00  

 

43

12/05/2552 

4/2552 

33/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ("บล. นครหลวงไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมิได้ปฏิบัติตามระบบควบคุมภายในที่มีขั้นตอนให้เจ้าหน้าที่ด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (Back Office) ต้องสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของคำสั่งที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าก่อนดำเนินการ ฝาก ถอน โอนเงินและหลักทรัพย์ โดยตามระบบงานกำหนดให้ต้องมีการตรวจสอบ 2 ลักษณะ คือ (1) ตรวจสอบลายมือชื่อของลูกค้า และ (2) สอบยันรายการกับลูกค้า แต่ปรากฏว่าเจ้าหน้าที่ด้านให้บริการหลักทรัพย์ (Front Office) ติดต่อและรับหลักฐานการฝาก ถอน โอนเงินและหลักทรัพย์ของลูกค้า และนำส่งให้ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ (Back Office) เพื่อดำเนินการตามที่ลูกค้าร้องขอ และเจ้าหน้าที่ด้าน Back Office ได้มีการตรวจสอบลายมือชื่อของลูกค้า แต่การสอบยันรายการกับลูกค้าได้ดำเนินการเฉพาะธุรกรรมบางลักษณะเท่านั้น ซึ่งไม่เป็นไปตามระบบงานที่กำหนด ทั้งนี้ บล.นครหลวงไทย ได้ดำเนินการให้ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ (Back Office) สอบยันรายการทุกลักษณะกับลูกค้าตั้งแต่วันที่ 3 มีนาคม 2552 เป็นต้นมา เว้นแต่จะเข้าลักษณะยกเว้นซึ่งบริษัทกำหนดให้มีการสอบทานด้วยวิธีการอื่นแทน 

 

222,000.00  

 

44

12/05/2552 

4/2552 

33/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 และ 25 กุมภาพันธ์ 2552 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ("บล. นครหลวงไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์หรือทางสื่ออิเล็กทรอนิกส์ให้ครบถ้วนจำนวน 17 รายการ 

 

117,000.00  

 

45

12/05/2552 

4/2552 

33/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ถึง 13 พฤษภาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ("บล. นครหลวงไทย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กล่าวคือ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนที่กำหนดให้ผู้จองซื้อต้องลงลายมือชื่อในใบจองซื้อหุ้นและสำเนาบัตรประชาชน โดยข้อบกพร่องดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการจองซื้อของลูกค้าจำนวน 83 ราย 

 

118,800.00  

 

46

12/05/2552 

4/2552 

34/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 14 ถึง 16 พฤษภาคม 2551 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด ("บล. บัวหลวง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กล่าวคือ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนที่กำหนดให้ผู้จองซื้อต้องลงลายมือชื่อในใบจองซื้อหุ้นและสำเนาบัตรประชาชน โดยข้อบกพร่องดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการจองซื้อของลูกค้าจำนวน 22 ราย 

 

63,900.00  

 

47

09/06/2552 

5/2552 

35/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด ("บลจ. อยุธยาฯ") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดอยุธยาทุนทวี 3 ("กองทุน AYFTW3") มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ กองทุน AYFTW3 เป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (Non-Retail Fund) ซึ่งผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งหมดต้องเป็นผู้ลงทุนประเภทสถาบัน แต่ปรากฏว่าเมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2551 บลจ. อยุธยาฯ ขาดการตรวจสอบตามสมควรจนเป็นเหตุให้ได้ขายหน่วยลงทุนของกองทุน AYFTW3 ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนจำนวน 1 รายที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน อย่างไรก็ตาม บลจ. อยุธยาฯ ได้ตรวจพบความผิดดังกล่าวในวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2552 และได้รีบดำเนินการแก้ไขทันทีในวันรุ่งขึ้น รวมทั้งได้แจ้งข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการกระทำความผิดมายังสำนักงานด้วยตนเอง  

 

71,500.00  

 

48

09/06/2552 

5/2552 

36/2552 

พันตำรวจเอกวิทยา วงศ์ไพบูลย์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

พันตำรวจเอกวิทยา วงศ์ไพบูลย์ ("พ.ต.อ. วิทยาฯ") จำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท เชียงใหม่ธุรกิจการแพทย์ ("LNH") ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ แต่ พ.ต.อ. วิทยาฯ รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้น LNH ตามแบบ 246-2 ล่าช้า กล่าวคือ ก่อนเกิดเหตุ พ.ต.อ. วิทยาฯ ถือหุ้น LNH จำนวน 4,299,923 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 10.69 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วของกิจการ ต่อมาในวันที่ 18 มีนาคม 2551 พ.ต.อ. วิทยาฯ ได้โอนหุ้น LNH จำนวน 367,200 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 0.91 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วของกิจการให้แก่บุคคลอื่น การโอนหุ้นดังกล่าวจึงมีผลให้ พ.ต.อ. วิทยาฯ ถือหุ้นคงเหลือเท่ากับ 3,932,723 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 9.78 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วของกิจการ อันเป็นการผ่านจุดร้อยละ 10 ซึ่งทำให้ พ.ต.อ. วิทยาฯ มีหน้าที่ต้องยื่นรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ดังกล่าว ภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้จำหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการนั้น แต่ พ.ต.อ. วิทยาฯ ได้ยื่นรายงานตามแบบรายงาน 246-2 ต่อสำนักงานในวันที่ 26 มีนาคม 2552 จึงเป็นการยื่นรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด  

 

298,200.00  

 

49

09/06/2552 

5/2552 

37/2552 

นายธนะชัย โรมพันธ์ 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2547 วันที่ 15 ตุลาคม 2547 และวันที่ 22 ตุลาคม 2547 นายธนะชัย โรมพันธ์ ได้ร่วมกันโดยได้รู้เห็นหรือตกลงกันกับนางสาวแสงเดือน แววพลอยงาม กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) ("EWC") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น EWC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยราคามีการปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น EWC  

 

1,584,231.64  

เนื่องจากผู้ถูกเปรียบเทียบไม่ได้ชำระค่าปรับตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานจึงดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนคดีพิเศษ 

50

09/06/2552 

5/2552 

38/2552 

นางสาวแสงเดือน แววพลอยงาม 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2547 และวันที่ 15 ตุลาคม 2547 นางสาวแสงเดือน แววพลอยงามได้ร่วมกันโดยได้รู้เห็นหรือตกลงกันกับนายธนะชัย โรมพันธ์ กระทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท อีสเทิร์นไวร์ จำกัด (มหาชน) ("EWC") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น EWC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดโดยราคามีการปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น EWC 

 

1,000,000.00  

เนื่องจากผู้ถูกเปรียบเทียบไม่ได้ชำระค่าปรับตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ปัจจุบันเรื่องจึงอยู่ในการดำเนินการของกรมสอบสวนคดีพิเศษ ต่อมาผู้ต้องหาได้แจ้งความประสงค์ขอเข้ารับการเปรียบเทียบ และได้ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบแล้ว คดีจึงเป็นอันเลิกกัน 

51

14/07/2552 

6/2552 

39/2552 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2551 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2551 แต่ SUN นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2551 ในวันที่ 10 มิถุนายน 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

73,600.00  

 

52

14/07/2552 

6/2552 

40/2552 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") และดูแลรับผิดชอบโดยตรงเกี่ยวกับการจัดทำรายงานทางการเงินต่างๆ ของ SUN ให้แล้วเสร็จและนำส่งต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เมื่อ SUN มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2551 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2551 แต่นำส่งในวันที่ 10 มิถุนายน 2552 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์ฯ จึงต้องรับผิดตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

46,000.00  

 

53

14/07/2552 

6/2552 

41/2552 

นายอนุชา สิหนาทกถากุล 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 83 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2547 นายอนุชา สิหนาทกถากุล ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช โดยรู้เห็นกับนายศักดิ์ศิลป์ คงคานนท์ ซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น FOCUS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นนั้น  

79/2552
 

500,000.00  

 

54

14/07/2552 

6/2552 

42/2552 

นายศักดิ์ศิลป์ คงคานนท์ 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 83 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2547 นายศักดิ์ศิลป์ คงคานนท์ ได้รู้เห็นกับนายอนุชา สิหนาทกถากุล โดยได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช ซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น FOCUS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นนั้น  

79/2552
 

500,000.00  

 

55

14/07/2552 

6/2552 

43/2552 

นายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2547 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2547 นายชัยวิทย์ ชื่นศิริเวช ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายอนุชา สิหนาทกถากุล โดยยินยอมให้นายอนุชา สิหนาทกถากุล ใช้ชื่อเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารในการซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) ("FOCUS") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น FOCUS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นนั้น  

79/2552
 

333,333.33  

 

56

11/08/2552 

7/2552 

44/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำ ปี 2551 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ TPROP นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 30 เมษายน 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

20,400.00  

 

57

11/08/2552 

7/2552 

44/2552 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) ("TPROP") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ TPROP นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 29 เมษายน 2552 และนำส่งต่อสำนักงานในวันที่ 30 เมษายน 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

20,220.00  

 

58

11/08/2552 

7/2552 

45/2552 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("ABICO") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ ABICO นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 28 พฤษภาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

16,960.00  

 

59

11/08/2552 

7/2552 

45/2552 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) ("ABICO") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551(แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ ABICO นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 28 พฤษภาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

16,960.00  

 

60

11/08/2552 

7/2552 

46/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2552 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2552 และระหว่างวันที่ 10 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 11 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ("บล. บัวหลวง") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 2 ราย รวมจำนวน 23 รายการ  

 

72,000.00  

 

61

11/08/2552 

7/2552 

47/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

126(1)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2552 ถึง 16 กุมภาพันธ์ 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ("บลจ. เอ็มเอฟซี") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติตามระบบงานที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานในเรื่องมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในกรณีที่เกี่ยวกับการลงทุนของกองทุน ASEAN Investment Trust ("กองทุน AIT") ซึ่งเป็นการลงทุนเพื่อผลประโยชน์ของบริษัทเอง ("Proprietary Trading") กล่าวคือ ระบบงานที่ บลจ. เอ็มเอฟซี ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารทุนเพื่อกองทุน AIT จะมีกระบวนการตัดสินใจลงทุนที่ดำเนินการโดยระบบโปรแกรมคอมพิวเตอร์ทั้งหมด มิได้ขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบุคคล แต่ บลจ. เอ็มเอฟซี ไม่ได้เคร่งครัดในการ ปฏิบัติให้เป็นไปตามระบบงานดังกล่าว  

 

68,400.00  

 

62

11/08/2552 

7/2552 

48/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 21 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ("บล. ยูไนเต็ด") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ขาดประสิทธิภาพ และมีข้อบกพร่องอย่างมีนัยสำคัญในการบริหารจัดการความเสี่ยงที่เกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจรวม 3 กรณี ได้แก่ (1) บริษัทมิได้ติดตามควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หรือระเบียบวิธีปฏิบัติงานที่บริษัทกำหนดขึ้นเกี่ยวกับการเปิดบัญชีซื้อขายและการอนุมัติวงเงินหรือเพิ่มลดวงเงินซื้อขาย ซึ่งเป็นเหตุให้บริษัทได้รับความเสียหาย (2) บริษัทมิได้จัดให้มีมาตรการในการบริหารและควบคุมความเสี่ยงเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่รัดกุมเพียงพอ ซึ่งเป็นปัจจัยหนึ่งที่ทำให้บริษัทได้รับความเสียหายจากการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ และ (3) บริษัทมิได้ปฏิบัติงานและติดตามควบคุมดูแลการบริหารความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจให้รัดกุมอย่างเพียงพอ รวมทั้งมีการกระทำที่อาจพิจารณาได้ว่าเป็นการเอื้ออำนวยประโยชน์ให้แก่ลูกค้าที่อาจทำให้บริษัทได้รับความเสียหายและส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือและชื่อเสียงของบริษัท  

 

1,062,000.00  

 

63

11/08/2552 

7/2552 

48/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 มกราคม 2522 ถึงวันที่ 22 มกราคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ("บล. ยูไนเต็ด") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีอัตราการหมุนเวียนสูง (Turnover List) ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้า 3 ราย รวมจำนวน 38 รายการ  

 

93,000.00  

 

64

11/08/2552 

7/2552 

49/2552 

นายรัชชานนท์ พิริยะพงศ์พันธ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในปลายเดือนมีนาคม 2549 บริษัทเบเคอร์ แอนด์ แม็คเค็นซี่ จำกัด ("บริษัท เบเคอร์ฯ") ได้รับแต่งตั้งจากผู้ซื้อให้เป็นที่ปรึกษาทางกฎหมายในการซื้อหุ้นเพื่อครอบงำกิจการบริษัท แกรนด์ แอสเสท ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("GRAND") และนายรัชชานนท์ พิริยะพงศ์พันธ์ ("นายรัชชานนท์ฯ") หรือชื่อเดิมนายวิสิทธิ์ กาญจโนภาส ในฐานะหัวหน้าทีมที่ปรึกษาทางกฎหมายของบริษัท เบเคอร์ฯ ที่รับผิดชอบและเข้าร่วมในการเจรจาซื้อหุ้นดังกล่าว ได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงที่ยังไม่เปิดเผยต่อประชาชน อันมีผลกระทบอย่างมีสาระสำคัญต่อราคาหุ้น GRAND ตั้งแต่เริ่มเจรจาจนกระทั่งได้ข้อตกลงยุติ อันนำไปสู่การทำคำเสนอซื้อหุ้นทั้งหมดของ GRAND ในราคาสูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งได้มีการเปิดเผยข้อมูลทั้งหมดดังกล่าวต่อประชาชนในวันที่ 30 มิถุนายน 2549 โดยในช่วงเวลาหลังจากที่นายรัชชานนท์ฯ ได้ล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าว จนถึงก่อนวันที่จะมีการเปิดเผยข้อมูลนั้นต่อประชาชน ปรากฏข้อเท็จจริงว่านายรัชชานนท์ฯ ได้ให้นางสาวเสาวภาคย์ อรุณเวช เลขานุการ ซื้อหุ้น GRAND เพื่อประโยชน์ของตนผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของญาตินางสาวเสาวภาคย์ ("นางสาวเสาวภาคย์ฯ") รวมจำนวน 7,561,200 หุ้น ในราคาหุ้นละ 2.96 - 4.70 บาท และได้ทยอยขายหุ้น GRAND ออกไปภายหลังโดยได้กำไร  

72/2552
 

6,686,549.80  

 

65

11/08/2552 

7/2552 

50/2552 

นางสาวเสาวภาคย์ อรุณเวช 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวเสาวภาคย์ อรุณเวช ("นางสาวเสาวภาคย์ฯ") ซึ่งมีตำแหน่งเป็นเลขานุการของนายรัชชานนท์ พิริยะพงศ์พันธ์ ("นายรัชชานนท์ฯ") ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายรัชชานนท์ฯ หรือชื่อเดิมนายวิสิทธิ์ กาญจโนภาส ซื้อขายหุ้นบริษัท แกรนด์ แอสเสท ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("GRAND") ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบ ต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น GRAND ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชน อันเป็นข้อมูลที่นายรัชชานนท์ฯ ล่วงรู้มาเนื่องจากการเป็นหัวหน้าทีมที่ปรึกษากฎหมายของผู้เข้าซื้อหุ้นเพื่อครอบงำกิจการ GRAND โดยนางสาวเสาวภาคย์ฯ เป็นผู้จัดหาบัญชีที่ใช้ในการซื้อขาย เป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขาย รวมทั้งเป็นผู้ดำเนินการเรื่องการรับจ่ายเงินค่าซื้อขายหุ้น GRAND ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว  

72/2552
 

333,333.33  

 

66

28/10/2552 

8/2552 

51/2552 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) ("SMC") เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") จึงมีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2552 แต่ SMC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 25 มีนาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2551 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

48,625.00  

 

67

28/10/2552 

8/2552 

52/2552 

บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน APURE จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2551 ต่อสำนักงานภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2551 แต่ APURE นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2551 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 25 มีนาคม 2552 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 26 มีนาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

89,125.00  

 

68

28/10/2552 

8/2552 

52/2552 

บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน APURE จึงมีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2551 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2552 แต่ APURE นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2551 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 25 มีนาคม 2552 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 26 มีนาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2551 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

48,625.00  

 

69

28/10/2552 

8/2552 

53/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทหารไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 5 กุมภาพันธ์ 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทหารไทย จำกัด ("บลจ. ทหารไทย") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดทหารไทยพันธบัตร 6 เดือน รุ่นที่ 1 ("กองทุนเปิดทหารไทยพันธบัตร 6 M1") มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยรายหนึ่ง เกินกว่าหนึ่งในสามของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด  

 

50,400.00  

 

70

28/10/2552 

8/2552 

54/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2552 ระหว่างเวลา 15.02 น. ถึงเวลา 16.31 น. บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ("บล. ซีมิโก้") ในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 2 ราย รวมจำนวน 114 รายการ อย่างไรก็ดี ปรากฏข้อเท็จจริงในกรณีเดียวกันว่า บล. ซีมิโก้ มิได้เพิกเฉยเมื่อพบคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ส่งผ่านบริษัทเป็นคำสั่งซื้อขายที่เข้าข่ายไม่เหมาะสมในลักษณะผลักดันราคา โดยมีการแจ้งข้อมูลต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ทันที และติดตามดูแลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่อย่างใกล้ชิด รวมทั้งในวันทำการถัดมาก็ได้กำหนดให้กลุ่มหลักทรัพย์ที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายไม่เหมาะสมเป็นหลักทรัพย์ใน Turnover list ที่จะต้องซื้อขายด้วยบัญชี Cash balance เท่านั้น เพื่อชะลอความร้อนแรงของการซื้อขายที่อาจก่อให้เกิดความผันผวนของราคาโดยขาดสารสนเทศที่น่าเชื่อถือรองรับ จึงเป็นเหตุบรรเทาโทษ  

 

146,700.00  

 

71

28/10/2552 

8/2552 

55/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย )จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บล. กิมเอ็ง") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 1 ราย รวมจำนวน 13 รายการ  

 

147,000.00  

 

72

10/11/2552 

9/2552 

56/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ถึงวันที่ 22 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ("บล. เคจีไอ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบการสอบยันข้อมูลอย่างมีประสิทธิภาพเพียงพอ ก่อนดำเนินการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า จนเป็นเหตุให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรายหนึ่ง ส่งคำสั่งซื้อในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยพลการ ทั้งนี้ บล. เคจีไอ ได้กำหนดแนวทางการสอบยันรายการฝาก-ถอนเงินของลูกค้าและแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในเพื่อดูแลบัญชีของลูกค้า ซึ่งครอบคลุมข้อบกพร่องตามกรณีที่เป็นความผิดนี้แล้วเมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2552  

 

77,600.00  

 

73

10/11/2552 

9/2552 

56/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 พฤศจิกายน 2551 ถึงวันที่ 12 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ("บล. เคจีไอ") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์มิได้ชำระค่าขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าภายในระยะเวลาที่กำหนด และมิได้ปฏิบัติตามคำสั่งของลูกค้าที่มีคำสั่งให้โอนหลักทรัพย์ไปยังบริษัทหลักทรัพย์อื่นภายในระยะเวลาอันสมควร อย่างไรก็ดี ข้อเท็จจริงรับฟังได้ว่า การที่ บล. เคจีไอ ชะลอการชำระค่าขายและโอนหลักทรัพย์ เนื่องจาก บล. เคจีไอ ต้องใช้เวลาในการตรวจสอบข้อมูลตามที่มีเหตุสงสัยตามสมควรว่า อาจมีการกระทำโดยไม่สุจริต แต่เมื่อผลการตรวจสอบไม่พบข้อมูลที่มีน้ำหนักสนับสนุนเหตุสงสัยดังกล่าว บล. เคจีไอ ได้ชำระราคาค่าขายหลักทรัพย์พร้อมดอกเบี้ยให้ลูกค้าในวันที่ 22 ธันวาคม 2551 และโอนหลักทรัพย์ของลูกค้าไปยังบริษัทหลักทรัพย์อื่นแล้วเสร็จเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2552 

 

96,800.00  

 

74

10/11/2552 

9/2552 

57/2552 

บริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม 2551 ถึงวันที่ 15 มีนาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย จำกัด ("บล. สินเอเซีย") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ปฏิบัติตามระบบ ควบคุมภายในที่มีขั้นตอนการสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของคำสั่งที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าก่อนดำเนินการ ที่กำหนดให้เจ้าหน้าที่ด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) เป็นผู้จัดส่งใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าลงนาม และตรวจสอบลายมือชื่อของลูกค้า และด้วยการไม่เคร่งครัดตามระบบดังกล่าวเป็นช่องทางให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรายหนึ่งอาศัยบัญชีของลูกค้ารายหนึ่งทำการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งปลอมแปลงลายมือชื่อของลูกค้าในใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ อย่างไรก็ดี พฤติกรรมของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรายนี้ส่วนใหญ่เป็นการใช้บัญชีของลูกค้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะหักกลบจำนวนหุ้นที่ซื้อและขายจน ณ สิ้นวันเป็นศูนย์ และเหตุการณ์เกิดขึ้นในช่วงเวลาอันสั้น (ธันวาคม 2551 - กุมภาพันธ์ 2552) ซึ่ง บล. สินเอเซีย ได้รายงานข้อเท็จจริงต่อสำนักงานโดยไม่ชักช้า และพิจารณาลงโทษบุคคลที่เกี่ยวข้องอย่างเข้มงวดด้วยการให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่อาศัยบัญชีลูกค้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์พ้นสภาพการเป็นพนักงาน และภาคทัณฑ์พนักงานที่ปฏิบัติการด้าน back office  

 

108,000.00  

 

75

10/11/2552 

9/2552 

58/2552 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 17 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ("บลจ. ไทยพาณิชย์") ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดไทยพาณิชย์พันธบัตรรัฐบาล 7/12 ("กองทุนเปิด GB 7/12") มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด GB 7/12 ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนรายหนึ่งเกินกว่าหนึ่งในสามของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกองทุนเปิดดังกล่าว  

 

57,600.00  

 

76

12/01/2553 

1/2553 

1/2553 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องนำส่งงบการเงินประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ SUN นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 17 สิงหาคม 2552 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

46,690.00  

 

77

12/01/2553 

1/2553 

1/2553 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") มีหน้าที่ต้องส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 แต่ SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

47,320.00  

 

78

12/01/2553 

1/2553 

2/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ต้องรับผิดในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") จากการที่มิได้ดูแลจัดการให้ SUN จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 โดย SUN นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 17 สิงหาคม 2552 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 ซึ่งเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยนายทวีศักดิ์ฯ รับทราบเป็นอย่างดีถึงหน้าที่ของ SUN ดังกล่าว อีกทั้งนายทวีศักดิ์ฯ เคยถูกเปรียบเทียบความผิดกรณีไม่ดูแลให้ SUN ปฏิบัติหน้าที่ในการส่งงบการเงินมาแล้ว ความรับผิดของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นไปตามมาตรา 300 ประกอบ 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

40,020.00  

 

79

12/01/2553 

1/2553 

2/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ("นายทวีศักดิ์ฯ") ต้องรับผิดในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ("SUN") จากการที่มิได้ดูแลจัดการให้ SUN จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2552 โดย SUN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2551 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยนายทวีศักดิ์ฯ รับทราบเป็นอย่างดีถึงหน้าที่ของ SUN ดังกล่าว อีกทั้งนายทวีศักดิ์ฯ เคยถูกเปรียบเทียบความผิดกรณีไม่ดูแลให้ SUN ปฏิบัติหน้าที่ในการส่งรายงานทางการเงินมาแล้ว ความรับผิดของนายทวีศักดิ์ฯ จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

40,560.00  

 

80

12/01/2553 

1/2553 

3/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 เมษายน 2552 ถึงวันที่ 17 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด ("บล. ฟาร์อีสท์") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของ ลูกค้า 1 ราย รวมจำนวน 586 รายการ อย่างไรก็ดี บล.ฟาร์อีสท์ ได้ปรับปรุงแนวทางปฏิบัติงานเกี่ยวกับเรื่องนี้ให้เคร่งครัดขึ้นแล้ว  

 

163,200.00  

 

81

12/01/2553 

1/2553 

4/2553 

นายโอฬาร วีรวรรณ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 - 12 มิถุนายน 2550 นายโอฬาร วีรวรรณ ("นายโอฬารฯ") ได้ซื้อหุ้นบริษัทภัทรประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("PHA") จำนวน 2,000 หุ้น และจำนวน 3,000 หุ้น ตามลำดับ ผ่านบัญชีหลักทรัพย์ของบุคคลรายหนึ่งในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ PHA ที่ยังไม่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชน เกี่ยวกับแผนการควบรวมกิจการระหว่าง PHA กับบริษัทเมืองไทยประกันภัย จำกัด ("MTI") เป็นบริษัทใหม่ และการจ่ายเงินปันผลพิเศษให้กับผู้ถือหุ้น PHA ในอัตรา 50 บาทต่อหุ้น อันเป็นข้อมูลที่นายโอฬารฯ รู้มาเนื่องจากการเป็นประธานกรรมการตรวจสอบ PHA การกระทำดังกล่าว จึงเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

4/2553
 

500,000.00  

 

82

12/01/2553 

1/2553 

5/2553 

นายอานนท์ชัย วีระประวัติ 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 9 มิถุนายน 2552 ระหว่างเวลา 15.44 น. ? 15.57 น. นายอานนท์ชัย วีระประวัติได้ซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทสิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ("SINGHA") ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลให้สภาพการซื้อหรือขายหุ้น SINGHA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น SINGHA จึงเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

4/2553
 

500,000.00  

 

83

12/01/2553 

1/2553 

6/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน นครหลวงไทย จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน นครหลวงไทย จำกัด ดำเนินการให้กองทุนรวมตราสารหนี้จำนวน 2 กองทุน ลงทุนในตั๋วแลกเงินและเงินฝากธนาคารพาณิชย์ มีมูลค่าเฉลี่ยเกินร้อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของแต่ละกองทุนรวม ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน การกระทำดังกล่าวจึงเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 90 แห่ง ปอ. 

 

90,000.00  

 

84

09/03/2553 

2/2553 

7/2553 

บริษัท อีเทอเนิล เอนเนอยี จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อีเทอเนิล เอนเนอยี จำกัด (มหาชน) (EE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่ EE นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 8 ธันวาคม 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

48,250.00  

 

85

09/03/2553 

2/2553 

8/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2552 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กระทำการอันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้าหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกเงินของลูกค้าไว้ในบัญชีทรัพย์สินเพื่อลูกค้าไม่ครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนดจำนวน 13 กรณี 

 

90,800.00  

 

86

09/03/2553 

2/2553 

9/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 พฤษภาคม 2552 ถึงวันที่ 16 กรกฎาคม 2522 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์ของลูกค้าจำนวน 7 ราย รวม 154 รายการ  

 

78,600.00  

 

87

09/03/2553 

2/2553 

10/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 17 เมษายน 2552 วันที่ 6, 7 และ 12 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) (บล. บีฟิท) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้ดำเนินการเพื่อให้รู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าหรือบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย และมิได้ดำเนินการตามขั้นตอนและวิธีการเมื่อปรากฏรายการธุรกรรมของลูกค้าที่เข้าข่ายต้องพิจารณาว่าเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยอันจะต้องเสนอรายงานต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินหรือไม่ ในกรณี บล. บีฟิท อนุมัติการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทบัญชี Cash Balance ให้กับลูกค้ารายหนึ่ง เพื่อทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในวงเงิน 50 ล้านบาท โดยข้อมูลหรือหลักฐานการเงินของลูกค้ารายดังกล่าวมิได้แสดงถึงความสามารถในการชำระหนี้ที่แท้จริงของลูกค้า และในกรณีลูกค้ารายดังกล่าวได้ทำรายการฝาก/โอนเงินสดเข้าบัญชีเพื่อการทำธุรกรรมในมูลค่าที่มีนัยสำคัญโดยไม่สอดคล้องกับข้อมูลฐานะทางการเงินของลูกค้าที่บริษัทมีอยู่  

 

480,000.00  

 

88

09/03/2553 

2/2553 

10/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 9 กรกฎาคม 2552 และวันที่ 15 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์ของลูกค้า 2 ราย รวมจำนวน 8 รายการ  

 

129,600.00  

 

89

09/03/2553 

2/2553 

11/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

98(10) และมาตรา 117 ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เอ็มเอฟซี-สแตรทิจิกสโตเรจฟันด์ ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่ระบุเฉพาะเจาะจง โฆษณาตัวเลขประมาณการผลตอบแทนในอนาคตโดยมิได้ปฏิบัติให้ครบถ้วนถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และโดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานก่อน  

 

67,500.00  

 

90

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยบริษัทไม่ได้จัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องให้ครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด เช่น ไม่จัดให้มีการระบุงานที่สำคัญและประเมินความเสี่ยงที่อาจทำให้งานหยุดชะงัก และไม่กำหนดหน้าที่ความรับผิดชอบของผู้ปฏิบัติงาน เป็นต้น  

 

193,800.00  

 

91

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้ดำเนินการให้เป็นไปตามข้อกำหนดในเรื่องการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินให้ครบถ้วน โดยบริษัทมิได้ดำเนินการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในเรื่องดังต่อไปนี้ (ก) บริษัทไม่ได้กำหนดให้ลูกค้าระบุบุคคลผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายในแบบคำขอเปิดบัญชี (customer profile) (ข) บริษัทเปิดบัญชีให้ลูกค้า บางราย โดยที่ไม่ปรากฏข้อมูลแบบคำขอเปิดบัญชีของลูกค้ารายดังกล่าว (ค) บริษัทไม่ได้ทำ KYC/CDD ลูกค้าที่บริษัทจัดอยู่ในระดับความเสี่ยงระดับ 2 ในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติ (enhanced KYC/CDD) (ง) บริษัทไม่นำข้อมูลลูกค้าไปตรวจสอบกับระบบฐานข้อมูลของสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง  

 

162,600.00  

 

92

09/03/2553 

2/2553 

12/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยบริษัทไม่จัดให้มีเจ้าหน้าที่เพื่อทำหน้าที่ให้คำปรึกษา ติดตาม และตรวจสอบการปฏิบัติงานของบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงิน  

 

193,800.00  

 

93

09/03/2553 

2/2553 

13/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูไนเต็ด จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มีนาคม 2552 จนถึงวันที่ 5 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูไนเต็ด จำกัด มิได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วนตามที่กฎหมายกำหนด อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

226,800.00  

 

94

09/03/2553 

2/2553 

14/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 ธันวาคม 2552 ถึงวันที่ 4 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด จัดการกองทุนเปิด ไอเอ็นจี ไทย ไลฟ์ไซเคิล 2015 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่ลูกค้าหนึ่งรายเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด  

 

32,800.00  

 

95

09/03/2553 

2/2553 

14/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มีนาคม 2552 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ และมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ดังกล่าวเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพพนักงาน บลจ. ไทยพาณิชย์ จำกัด ซึ่งจดทะเบียนแล้ว ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่ประกาศกำหนด  

 

182,700.00  

 

96

21/04/2553 

3/2553 

15/2553 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี มอเตอร์ส จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่ SMC นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 15 มกราคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

100,000.00  

 

97

21/04/2553 

3/2553 

16/2553 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (TPROP) ซึ่งถูกจัดอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group - NPG) มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ TPROP ได้นำส่งด้วยงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานแทนในวันที่ 16 ตุลาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

42,144.00  

 

98

21/04/2553 

3/2553 

17/2553 

บริษัท สแกนดิเนเวียลีสซิ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนดิเนเวียลีสซิ่ง จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่ SCAN นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 15 มกราคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

62,500.00  

 

99

21/04/2553 

3/2553 

18/2553 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) (SGF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2552 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2552 แต่ SGF นำส่งงบการเงินดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

67,125.00  

 

100

21/04/2553 

3/2553 

18/2553 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) (SGF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2552 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ SGF นำส่งงบการเงินดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

46,425.00  

 

101

21/04/2553 

3/2553 

18/2553 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) (SGF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่ SGF นำส่งงบการเงินดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

25,275.00  

 

102

21/04/2553 

3/2553 

19/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) จัดการกองทุนเปิดเอ็มเอฟซี อินเตอร์เนชั่นแนล เครดิต ออพพอร์ทูนิตี้ ฟันด์ ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่บุคคลหนึ่งเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด  

 

30,400.00  

 

103

21/04/2553 

3/2553 

20/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ซีมิโก้ จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 15 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ซีมิโก้ จำกัด จัดการกองทุนเปิดซิมิโก้ตราสารทุนเพื่อการเลี้ยงชีพโดยลงทุนในเงินฝากธนาคารพาณิชย์ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนและโครงการจัดการกองทุนรวม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

31,200.00  

 

104

21/04/2553 

3/2553 

21/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 8 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด โฆษณากองทุนเปิดเค ออยล์ ที่บริษัทเป็นผู้บริหารจัดการไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด โดยโฆษณาในลักษณะที่ก่อให้เกิดความเข้าใจผิด กล่าวคือ ได้โฆษณากองทุนเปิดเค ออยล์ ผ่าน Website ของบริษัทโดยข้อความมีลักษณะขัดแย้งกับนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดเค ออยล์ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

70,200.00  

 

105

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

109 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2552 วันที่ 1 มิถุนายน 2552 วันที่ 5 มิถุนายน 2552 วันที่ 23 กันยายน 2552 และวันที่ 6 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานการใช้วงเงินและคืนวงเงินของลูกค้าในการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศล่าช้าจำนวน 5 รายการ อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตาม 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

105,000.00  

 

106

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ โอนเงินของลูกค้าให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศก่อนที่จะได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าโดยที่มิได้ขอผ่อนผันเพื่อดำเนินการ อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตาม 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

145,200.00  

 

107

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 มิถุนายน 2552 จนถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดให้มีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าและตรวจสอบความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า (KYC/CDD และ suitability) ก่อนเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทมาร์จิ้นให้ลูกค้า อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

100,800.00  

 

108

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2552 ถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าและตรวจสอบความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า (KYC/ CDD และ suitability) ก่อนการอนุมัติเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า และการขออนุมัติวงเงินลงทุนต่างประเทศจากสำนักงานให้ลูกค้า รวมทั้งรับรองข้อมูลอันเป็นเท็จกับสำนักงานว่าได้ทำ KYC/ CDD และ suitability ของลูกค้าดังกล่าวแล้ว อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

266,000.00  

 

109

21/04/2553 

3/2553 

22/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 25 เมษายน 2552 จนถึงวันที่ 26 พฤศจิกายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่ประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และการเจรจาตกลงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ของลูกค้า อันเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

175,200.00  

 

110

21/04/2553 

3/2553 

23/2553 

ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) ที่ถูกต้องครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด รวม 2 กรณี คือ (1) กรณีเมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2550 หจก. สามประสิทธิ์ ได้มาซึ่งหุ้น WIN ที่ถือครองในบัญชี หลักทรัพย์ของตนเองและผ่านบัญชีหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นรวม 162.50 ล้านหุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 33.14 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ WIN หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นรายงานการได้มาซึ่งหุ้นดังกล่าวภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้มาซึ่งหุ้นดังกล่าว แต่ หจก. สามประสิทธิ์ รายงานแสดงการได้มาซึ่งหุ้น WIN ดังกล่าวตามแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 โดยไม่ได้นำหุ้นที่ถือในชื่อของบุคคลอื่นมารายงานด้วย โดยได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ที่ถูกต้องต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการยื่นรายงานการได้มาตามแบบ 246-2 ฉบับที่ครบถ้วนถูกต้องล่าช้า (2) กรณีเมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2552 หจก. สามประสิทธิ์ จำหน่ายไปซึ่งหุ้น WIN จำนวน 38 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 7.75 เป็นผลทำให้หุ้น WIN ที่ หจก. สามประสิทธิ์ ถือครองอยู่ลดลงจากเดิมร้อยละ 32.50 คงเหลือร้อยละ 24.75 อันเป็นการลดลงผ่านจุดร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ WIN หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องรายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้นดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการนับแต่วันที่จำหน่ายไป แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้รายงานการจำหน่ายไปซึ่งหุ้นดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในกำหนด โดยได้รายงานตามแบบ 246-2 เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2552 จึงเป็นการยื่นรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด  

 

467,700.00  

 

111

21/04/2553 

3/2553 

23/2553 

ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) ได้ร่วมกันกับนายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล และนายจักร จามิกรณ์ ซื้อหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) เพื่อ หจก. สามประสิทธิ์ ทำให้ หจก. สามประสิทธิ์ ถือหุ้น WIN รวม 162.50 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 33.14 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และมิได้จัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยต่อมาเมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2552 หจก. สามประสิทธิ์ ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้น WIN ลงจนทำให้ถือครองหุ้น WIN ต่ำกว่าร้อยละ 25 แล้ว  

 

757,000.00  

 

112

21/04/2553 

3/2553 

24/2553 

นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล ได้ร่วมกันกับ ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) และนายจักร จามิกรณ์ ซื้อหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) เพื่อ หจก. สามประสิทธิ์ ทำให้ หจก. สามประสิทธิ์ ถือหุ้น WIN รวม 162.50 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 33.14 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และมิได้จัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 การกระทำของนายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล มีความรับผิดฐานเป็นตัวการร่วม แต่เนื่องจากตามมาตรา 247 กำหนดให้ หจก. สามประสิทธิ์ เท่านั้น มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องจัดทำคำเสนอซื้อ นายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล จึงมีความผิดและลงโทษได้เพียงฐานสนับสนุนตามมาตรา 247 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

504,668.77  

 

113

21/04/2553 

3/2553 

25/2553 

นายจักร จามิกรณ์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 นายจักร จามิกรณ์ ได้ร่วมกันกับ ห้างหุ้นส่วนจำกัด สามประสิทธิ์ (หจก. สามประสิทธิ์) และนายสรยุทธ เพ็ชรตระกูล ซื้อหุ้นบริษัท วินโคสท์ อินดัสเทรียล พาร์ค จำกัด (WIN) เพื่อ หจก. สามประสิทธิ์ ทำให้ หจก. สามประสิทธิ์ ถือหุ้น WIN รวม 162.50 ล้านหุ้น คิดเป็น ร้อยละ 33.14 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หจก. สามประสิทธิ์ จึงมีหน้าที่ต้องยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้หุ้นมา และต้องยื่นคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นประกาศเจตนาตามแบบ 247-3 แต่ หจก. สามประสิทธิ์ มิได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และมิได้จัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 การกระทำของนายจักร จามิกรณ์ มีความรับผิดฐานเป็นตัวการร่วม แต่เนื่องจากตามมาตรา 247 กำหนดให้ หจก. สามประสิทธิ์ เท่านั้น มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องจัดทำคำเสนอซื้อ นายจักร จามิกรณ์ จึงมีความผิดและลงโทษได้เพียงฐานสนับสนุนตามมาตรา 247 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

504,668.77  

 

114

21/04/2553 

3/2553 

26/2553 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ในฐานะที่ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ได้ทำการซื้อขายหุ้น ASCON ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นรวม 12 รายการ โดยไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ได้ซื้อ ขาย โอนหรือรับโอนหลักทรัพย์  

 

303,250.00  

 

115

11/05/2553 

4/2553 

27/2553 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2552 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2552 แต่ YNP ไม่ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2552 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนดดังกล่าว อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

175,750.00  

 

116

11/05/2553 

4/2553 

28/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 27 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

115,800.00  

 

117

11/05/2553 

4/2553 

28/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

116 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยมิได้แยกเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าออกจากบัญชีทรัพย์สินของบริษัทภายในวันทำการถัดจากวันที่เรียกเก็บเงินจากผู้จองซื้อ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 116 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

46,800.00  

 

118

16/06/2553 

5/2553 

29/2553 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งหุ้น SUN ถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของ ปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ SUN ได้นำส่งด้วยงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2553 และนำส่งต่อสำนักงานแทนในวันที่ 27 พฤษภาคม 2552 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,936.00  

 

119

16/06/2553 

5/2553 

30/2553 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจหน้าที่ดูแลการจัดทำบัญชีของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) จากการที่ SUN มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของ ปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ SUN ได้นำส่งด้วยงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2553 และนำส่งต่อสำนักงานแทนในวันที่ 27 พฤษภาคม 2552 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์ฯ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,936.00  

 

120

16/06/2553 

5/2553 

31/2553 

บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2553 แต่ ASCON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 30 มีนาคม 2553 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 31 มีนาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2551 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

50,500.00  

 

121

16/06/2553 

5/2553 

32/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด (บลจ. ทิสโก้) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล กำหนดแนวทางในการใช้สิทธิในที่ประชุมผู้ถือหุ้นในนามกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานประกาศกำหนด กล่าวคือ บลจ. ทิสโก้ กำหนดแนวทางการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นในนามกองทุนดังกล่าวว่าบริษัทอาจไม่ไปใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น หากพิจารณาแล้วเห็นว่าไม่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผลประโยชน์ของกองทุน ซึ่งไม่เป็นไปตามข้อกำหนดของประกาศ เนื่องจากมิได้นำเรื่องที่ประกาศกำหนดว่ามีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผลประโยชน์ของกองทุนมากำหนดเป็นแนวทางให้บริษัทต้องไปใช้สิทธิออกเสียงในเรื่องดังกล่าว อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และ 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

190,200.00  

 

122

16/06/2553 

5/2553 

32/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 3 กรกฎาคม 2552 วันที่ 24 กันยายน 2552 และวันที่ 26 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด (บลจ. ทิสโก้) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล ไม่ใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัท ไทยสแตนเลย์ การไฟฟ้า จำกัด (มหาชน) บริษัท บางจากปิโตรเลียม จำกัด (มหาชน) และบริษัท ยูเนี่ยน อุตสาหกรรมสิ่งทอ จำกัด (มหาชน) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และ 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

120,900.00  

 

123

16/06/2553 

5/2553 

33/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อเบอร์ดีน จำกัด 

103(9) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อเบอร์ดีน จำกัด ยินยอมให้บุคคลที่ขาดคุณสมบัติเนื่องจากไม่สามารถทำงานให้แก่บริษัทได้เต็มเวลา เป็นผู้จัดการซึ่งมีอำนาจในการจัดการบริษัท อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 103(9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

305,000.00  

 

124

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 2 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้ คำแนะนำ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์กับลูกค้าอย่างครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

73,800.00  

 

125

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 28 มิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดกลุ่มลูกค้าตามระดับความเสี่ยงไม่ครบถ้วนตามเกณฑ์ที่กำหนด และไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติสำหรับลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

52,800.00  

 

126

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 มิถุนายน 2552 ถึงวันที่ 30 กรกฎาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้าอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

72,000.00  

 

127

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้แบ่งแยกบุคลากรที่มีความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน โดย IC เป็นผู้พิจารณาลงทุนใน Investment port ของบริษัท และผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยงที่เป็นกรรมการใน IC สามารถดูข้อมูล Real time ของลูกค้าได้ และเป็นผู้ส่งคำสั่งขายหุ้นในบัญชี Investment port ดังกล่าวด้วย อันเป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

89,400.00  

 

128

16/06/2553 

5/2553 

34/2553 

บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการบริหารความเสี่ยง เพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ และระบบควบคุมภายในในการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัท (port) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ (ก) ขยายวงเงินลงทุนเพื่อ port อย่างมีนัยสำคัญ โดยไม่พบเอกสารหลักฐานที่อ้างอิงถึงปัจจัยและที่มาของการกำหนดวงเงินลงทุนที่ผ่านการพิจารณาของ board (ข) Investment Committee (IC) มีพฤติกรรมลงทุนเพื่อ Investment port ไม่เหมาะสม โดยมีการลงทุนและถือครองหุ้นกระจุกตัวในหลักทรัพย์เดียวเป็นมูลค่าสูงเกินกว่าที่ board อนุมัติ และไม่สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนที่กำหนดให้ลงทุนระยะปานกลางถึงระยะยาว (ค) มิได้ติดตามและควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยพบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ดูแลบัญชี port ของบริษัท 2 ราย มีพฤติกรรมซื้อขายในลักษณะใส่-ถอน และจับคู่ซื้อขาย ระหว่างกันเองหลายหลักทรัพย์ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

292,000.00  

 

129

22/07/2553 

6/2553 

35/2553 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ซึ่งหุ้น KTECH ถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2552 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2552 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

72,600.00  

 

130

22/07/2553 

6/2553 

36/2553 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการร่วม ผู้มีอำนาจหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2552 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินฉบับดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายพรทัตฯ จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

48,400.00  

 

131

22/07/2553 

6/2553 

37/2553 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน ต้องรับโทษในฐานะกรรมการ ผู้มีอำนาจหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงาน ของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2552 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2552 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินฉบับดังกล่าวที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายโดนัล เอียน แม็คเบน จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

48,400.00  

 

132

22/07/2553 

6/2553 

38/2553 

บริษัท ไดสตาร์ อิเลคทริก คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไดสตาร์ อิเลคทริก คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (DISTAR) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2553 แต่ DISTAR นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ฉบับที่จัดทำให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 28 เมษายน 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

61,375.00  

 

133

22/07/2553 

6/2553 

38/2553 

บริษัท ไดสตาร์ อิเลคทริก คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไดสตาร์ อิเลคทริก คอร์เปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (DISTAR) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ DISTAR นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ฉบับที่จัดทำให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 28 เมษายน 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

53,125.00  

 

134

22/07/2553 

6/2553 

39/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 กรกฎาคม 2552 จนถึงวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ได้จัดให้มีการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรด้านให้บริการหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) อย่างเคร่งครัด ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

290,000.00  

 

135

22/07/2553 

6/2553 

40/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2552 จนถึงวันที่ 29 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานและมาตรการควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กรณีไม่มีการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน และไม่มีแผนการตรวจสอบการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์  

28/2553
 

823,125.00  

 

136

27/08/2553 

7/2553 

41/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 จนถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

676,125.00  

 

137

27/08/2553 

7/2553 

42/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม 2552 ถึงวันที่ 21 มีนาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

145,800.00  

 

138

27/08/2553 

7/2553 

43/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 สิงหาคม 2552 ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

138,000.00  

 

139

27/08/2553 

7/2553 

44/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2552 บริษัทหลักทรัพย์ ฟาร์อีสท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

122,250.00  

 

140

16/09/2553 

8/2553 

45/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 22 กันยายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

122,250.00  

 

141

16/11/2553 

9/2553 

46/2553 

บริษัทแอปโซลูท อิมแพค จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทแอปโซลูท อิมแพค จำกัด (มหาชน) (AIM) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน จึงมีหน้าที่ต้องส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2552 แต่ AIM นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2552 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 26 มีนาคม 2553 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 29 มีนาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

49,000.00  

 

142

16/11/2553 

9/2553 

47/2553 

บริษัท ไทย พร๊อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย พร๊อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (TPROP) ซึ่งถูกจัดอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group - NPG) มีหน้าที่ต้องนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชีภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี คือ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ TPROP ได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 30 กันยายน 2553 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

34,650.00  

 

143

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2553 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 ซึ่ง GSTEEL ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2553 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GSTEEL ได้ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

75,250.00  

 

144

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ซึ่ง GSTEEL ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GSTEEL ได้ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

158,125.00  

 

145

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 ซึ่ง GSTEEL ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

41,125.00  

 

146

16/11/2553 

9/2553 

48/2553 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2552 ซึ่ง GSTEEL ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2552 แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด แม่บทการบัญชี และมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GSTEEL นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ฉบับที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

118,750.00  

 

147

16/11/2553 

9/2553 

49/2553 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2553 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 ซึ่ง GJS ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2553 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GJS ได้ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 17 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

74,500.00  

 

148

16/11/2553 

9/2553 

49/2553 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2552 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ซึ่ง GJS ได้ส่งงบการเงินดังกล่าวเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 แต่เป็นงบการเงินที่จัดทำไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด และแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GJS ได้ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

158,125.00  

 

149

16/11/2553 

9/2553 

49/2553 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) เป็นบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน และจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีหน้าที่ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2552 ซึ่ง GJS ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 แล้วเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2552 แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด แม่บทการบัญชี และมาตรฐานการบัญชี และต่อมา GJS นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ฉบับที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553 จึงเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

118,750.00  

 

150

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 15 ถึงวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2553 วันที่ 4 ถึงวันที่ 5 มีนาคม 2553 และวันที่ 18 ถึงวันที่ 19 มีนาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 2 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

247,725.00  

 

151

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 มีนาคม 2553 ถึงวันที่ 6 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลา 3 ปี นับแต่วันที่กฎหมายบังคับใช้ (16 มีนาคม 2553) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

112,200.00  

 

152

16/11/2553 

9/2553 

50/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 มีนาคม 2553 วันที่ 20 และวันที่ 23 เมษายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยยินยอมให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาต (Trader) ที่ยังไม่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน หรือให้คำแนะนำให้ กับผู้ลงทุนหรือลูกค้าของบริษัทโดยตรง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

47,700.00  

 

153

16/11/2553 

9/2553 

51/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 6 วันที่ 13 วันที่ 15 มกราคม 2553 วันที่ 9 และวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 9 และวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

255,600.00  

 

154

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในระหว่างวันที่ 8 มกราคม 2553 ถึงวันที่ 17 มีนาคม 2553 วันที่ 22 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2553 และวันที่ 26 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ และระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 29 มกราคม 2553 วันที่ 22 ถึง 23 กุมภาพันธ์ 2553 จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าโดยมีข้อมูลไม่ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

244,125.00  

 

155

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) เพียงพอที่จะทำให้ทราบถึงผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง หรือผู้มีอำนาจควบคุมการซื้อขายของบัญชีลูกค้า โดยพบว่ามีบัญชีของลูกค้าที่มีปริมาณการซื้อขายสูงติดอันดับกลุ่มลูกค้ารายใหญ่ ของบริษัท ซึ่งไม่สอดคล้องกับศักยภาพของลูกค้าตามที่มีการแสดงไว้เมื่อเปิดบัญชี อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

229,800.00  

 

156

16/11/2553 

9/2553 

52/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 2 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ซิกโก้ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระบบบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ รวมทั้งมีการกระทำในลักษณะที่อาจพิจารณาได้ว่าเป็นการเอื้อประโยชน์ต่อลูกค้าบางราย อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

366,000.00  

 

157

16/11/2553 

9/2553 

53/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2553 ถึงวันที่ 1 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของกองทุนเปิดเค ออยล์ (กองทุน K-OIL) มิได้จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยขายหน่วยลงทุนเกินกว่าจำนวนเงินทุนของโครงการที่ได้รับอนุมัติและจดทะเบียนไว้กับสำนักงานก่อนการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงจำนวนเงินทุนของโครงการ เป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

35,600.00  

 

158

16/11/2553 

9/2553 

54/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนชาต จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2552 ถึงวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนชาต จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้กำกับดูแลและตรวจสอบ ให้บุคลากรปฏิบัติงานตามกฎหมายและมาตรฐานเกี่ยวกับการปฏิบัติงานที่สำนักงานและสมาคมบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุนกำหนด เพื่อให้ลูกค้าจัดการกองทุนรวมได้รับสิทธิประโยชน์ต่างๆ ที่พึงได้รับอย่างครบถ้วน กล่าวคือ บริษัทไม่สามารถแสดงหลักฐานได้ว่าได้จัดส่งเอกสารเกี่ยวกับการใช้สิทธิออกเสียงให้ลูกค้าที่มิได้มอบหมายให้บริษัทไปใช้สิทธิออกเสียงแทน เพื่อให้ลูกค้าดังกล่าวไปใช้สิทธิออกเสียงด้วยตนเอง  

 

62,000.00  

 

159

16/11/2553 

9/2553 

55/2553 

นายขจรชัย งามวรโรจน์สกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 ถึง 25 เมษายน 2551 นายขจรชัย งามวรโรจน์สกุล เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลรายหนึ่งในการซื้อขายหุ้นบริษัท โฟคัส ดีเวลลอปเม้นท์ แอนด์ คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (FOCUS) ในลักษณะสร้างราคา โดยนายขจรชัยฯ เป็นผู้จัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในความรับผิดชอบของตนจำนวน 2 ราย ให้บุคคลรายดังกล่าวใช้ในการซื้อขายหุ้น FOCUS ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น FOCUS ได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นนั้นได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น อันเป็นความผิดมาตรา 243(1) ประกอบมาตรา 244 และมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

79/2553
 

333,333.33  

 

160

22/12/2553 

10/2553 

56/2553 

บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายใน 3 เดือน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2553 NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2552 ฉบับที่ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนดและแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชีต่อสำนักงาน ซึ่งต่อมาเมื่อวันที่ 18 พฤศจิกายน 2553 NIPPON ได้ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว จึงเป็นการปฏิบัติไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

127,000.00  

 

161

22/12/2553 

10/2553 

56/2553 

บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทนิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2553 แต่เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2553 NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2552 ฉบับที่ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนดและแม่บทการบัญชีและมาตรฐานการบัญชีต่อสำนักงาน ซึ่งต่อมาเมื่อวันที่ 18 พฤศจิกายน 2553 NIPPON ได้ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ที่จัดทำถูกต้องในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

137,875.00  

 

162

22/12/2553 

10/2553 

57/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 11 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้าอย่างน้อย ปีละ 1 ครั้ง ตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

129,600.00  

 

163

22/12/2553 

10/2553 

57/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของ ผู้รับผลประโยชน์ในทอดสุดท้ายของลูกค้าทุกราย (KYC/CDD) กรณีลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

141,000.00  

 

164

22/12/2553 

10/2553 

57/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า และไม่จัดกลุ่มความเสี่ยงของลูกค้า (KYC/CDD) ให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

126,600.00  

 

165

22/12/2553 

10/2553 

58/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูบีเอส (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูบีเอส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบควบคุมภายในและการตรวจสอบดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานเพื่อป้องกันมิให้พนักงานนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบ ยังไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ทั้งนี้ บริษัทได้ลงโทษพนักงานที่เกี่ยวข้องโดยให้พ้นจากการเป็นพนักงานและแก้ไขปรับปรุงระบบควบคุมภายในและตรวจสอบการปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดกรณีดังกล่าวอย่างเข้มงวดแล้ว 

 

124,800.00  

ความผิดของบริษัทมีเหตุลดหย่อน เนื่องจากบริษัทได้ดำเนินการเพื่อชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ลูกค้าเป็นเงินประมาณ 34 ล้านบาท นอกจากนี้ สำนักงานได้กล่าวโทษดำเนินคดีพนักงานของบริษัทกับพวกที่เกี่ยวข้องแล้วด้วย 

166

22/12/2553 

10/2553 

59/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2553 จนถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดเค พันธบัตรเกาหลี 1 ปี เอเอส มิได้จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนให้เสร็จสิ้นก่อนวันเลิกกองทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

49,800.00  

 

167

22/12/2553 

10/2553 

60/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 8 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำเนินการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานในเรื่องเกี่ยวกับการรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Client/ Client Due Diligence: KYC/CDD) ให้เป็นไปตามข้อกำหนดในเรื่องการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

201,600.00  

 

168

22/12/2553 

10/2553 

60/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 จนถึงวันที่ 8 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อยุธยา จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำเนินการให้มีการตรวจสอบว่ามีกลุ่มบุคคลใดถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใดเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

134,400.00  

 

169

22/12/2553 

10/2553 

61/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 ถึง วันที่ 7 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด (บลจ. ยูโอบี) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้ธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย โดยบลจ. ยูโอบี มิได้นำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนที่ลูกค้าทำผ่านบริษัทและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนมารวมเพื่อคำนวณมูลค่าเงินลงทุนคงเหลือ ซึ่งทำให้การจัดระดับความเสี่ยงของกลุ่มลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง และบริษัทมีระบบและขั้นตอนในการติดตามตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยไม่ครอบคลุมลักษณะธุรกรรมตามที่ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 117 

 

145,800.00  

 

170

22/12/2553 

10/2553 

61/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 เมษายน 2553 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด (บลจ. ยูโอบี) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบงานด้านการปฏิบัติการจัดการกองทุน โดยบลจ. ยูโอบี ทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนโดยไม่มีใบคำสั่งซื้อขายจากผู้ถือหน่วยลงทุน หรือมีใบคำสั่งซื้อแต่ไม่มีลายมือชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน รวมทั้งไม่ตรวจสอบความถูกต้องของลายมือชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 117 

 

121,800.00  

 

171

22/12/2553 

10/2553 

61/2553 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2552 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ไทย) จำกัด (บลจ. ยูโอบี) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบการจัดการลงทุน โดยบลจ. ยูโอบี มิได้จัดทำเอกสารหลักฐานแสดงเหตุผลของการไม่จัดสรรหุ้นกู้ที่ออกใหม่ให้แก่กองทุนส่วนบุคคลบางกองทุน อันเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 133 วรรคสอง 

 

131,200.00  

 

172

22/12/2553 

10/2553 

62/2553 

นายสินเสถียร เอี่ยมพูลทรัพย์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสินเสถียร เอี่ยมพูลทรัพย์ ในขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการและประธานกรรมการบริหารของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ได้อาศัยข้อมูลเกี่ยวกับการร่วมทุนระหว่าง PRO กับ Enviro-Hub Holding Limited (E-Hub) ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน และนายสินเสถียร ได้ล่วงรู้มาจากการเป็นผู้บริหารของ PRO และร่วมเป็นตัวแทนของ PRO ในการเจรจากับ E-Hub รวมทั้งประชุมในคณะทำงานศึกษาวิธีการร่วมทุนที่เหมาะสม ทำการซื้อหุ้น PRO ผ่านบัญชีของนางสาวสมพิศ ภูผิวเงิน ในระหว่างวันที่ 11 - 31 มกราคม 2550 ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะเปิดเผยต่อสาธารณชน  

88/2553
 

500,000.00  

 

173

22/12/2553 

10/2553 

63/2553 

นางสาวสมพิศ ภูผิวเงิน 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสมพิศ ภูผิวเงิน ได้ช่วยเหลือสนับสนุนให้นายสินเสถียร เอี่ยมพูลทรัพย์ ซื้อขายหุ้น บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) โดยอาศัยข้อมูลภายใน ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาวสมพิศฯ ได้ให้นายสินเสถียรฯ ยืมใช้ชื่อของตนเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ และเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PRO ตามคำสั่งของ นายสินเสถียรฯ รวมทั้งเป็นผู้ดำเนินการเรื่องการรับจ่ายเงินค่าซื้อขายหุ้น PRO ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว  

88/2553
 

333,333.33  

 

174

19/01/2554 

1/2554 

1/2554 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ภายใน 120 วันนับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 เมษายน 2553 แต่วันที่ 6 พฤษภาคม 2553 NIPPON นำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาวันที่ 7 ธันวาคม 2553 NIPPON ได้ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

122,875.00  

 

175

19/01/2554 

1/2554 

1/2554 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ NIPPON ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานและในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 20 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

139,000.00  

 

176

19/01/2554 

1/2554 

2/2554 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีแทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ต้องนำส่งภายใน 60 วันนับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2553 แต่ PICNI ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 2 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

97,375.00  

 

177

19/01/2554 

1/2554 

2/2554 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ PICNI ส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 2 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

86,500.00  

 

178

19/01/2554 

1/2554 

2/2554 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ PICNI ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน วันที่ 12 พฤศจิกายน 2553 และส่งในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 3 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

132,625.00  

 

179

19/01/2554 

1/2554 

3/2554 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ภายใน 120 วันนับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 เมษายน 2553 แต่วันที่ 12 เมษายน 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-2 ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาเมื่อวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-2 ที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-2 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

118,000.00  

 

180

19/01/2554 

1/2554 

3/2554 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่วันที่ 29 มีนาคม 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาเมื่อวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 GSTEEL ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

129,250.00  

 

181

19/01/2554 

1/2554 

4/2554 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ภายใน 120 วันนับแต่วันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 เมษายน 2553 แต่วันที่ 21 เมษายน 2553 GJS ส่งแบบ 56-2 ฉบับที่ไม่ถูกต้อง ต่อมาเมื่อวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 GJS ส่งแบบ 56-2 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-2 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

118,375.00  

 

182

19/01/2554 

1/2554 

4/2554 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่วันที่ 31 มีนาคม 2553 GJS ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ต่อมาเมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2553 GJS ส่งแบบ 56-1 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงาน จึงเป็นการส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

129,625.00  

 

183

19/01/2554 

1/2554 

5/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

426,375.00  

 

184

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยในวันที่ 27 และวันที่ 31 พฤษภาคม 2553 และวันที่ 9 ถึงวันที่ 11 มิถุนายน 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

144,900.00  

 

185

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2553 จนถึงวันที่ 30 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้าอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

117,600.00  

 

186

19/01/2554 

1/2554 

6/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 มกราคม 2553 จนถึงวันที่ 7 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของผู้รับผลประโยชน์ในทอดสุดท้ายของลูกค้าทุกราย (KYC/CDD) กรณีลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

147,000.00  

 

187

19/01/2554 

1/2554 

7/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิด ฟิลลิป เอช แชร์ส์ และ เรด ชิพ (กองทุน PHR) มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ เมื่อวันที่ 5 และวันที่ 6 ตุลาคม 2553 บลจ. ฟิลลิป ใช้อัตราแลกเปลี่ยนค่ากลางระหว่างอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราสกุลต่างประเทศ ในการคำนวณราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน แทนที่จะคำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Offer และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Bid ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

30,800.00  

 

188

19/01/2554 

1/2554 

7/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิด ฟิลลิปทองคำ (กองทุน PGOLD) มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ เมื่อวันที่ 30 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2553 บลจ. ฟิลลิป ใช้อัตราแลกเปลี่ยนค่ากลางระหว่างอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และ อัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราสกุลต่างประเทศ ในการคำนวณราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน แทนที่จะคำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Offer และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้ TT Bid ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

137,600.00  

 

189

19/01/2554 

1/2554 

8/2554 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2553 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด ฟิลลิปทองคำ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ไม่ดูแลให้ บลจ. ฟิลลิป คำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซี่งเป็นอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 127(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

156,800.00  

 

190

19/01/2554 

1/2554 

8/2554 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 ตุลาคม 2553 ถึงวันที่ 12 ตุลาคม 2553 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด ฟิลลิป เอช แชร์ส์ และ เรด ชิพ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด (บลจ. ฟิลลิป) ไม่ดูแลให้ บลจ. ฟิลลิป คำนวณราคาขายหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราขายทางโทรเลข (TT Offer) และคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยใช้อัตราแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นอัตราซื้อทางโทรเลข (TT Bid) ตามที่กำหนดไว้ในโครงการ อันเป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 127(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

53,200.00  

 

191

17/02/2554 

2/2554 

9/2554 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน ไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2553 ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,125.00  

 

192

17/02/2554 

2/2554 

9/2554 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 โดยหากนำส่งด้วยงบการเงินประจำงวด การบัญชีประจำปี 2553 แทน จะต้องนำส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

102,625.00  

 

193

17/02/2554 

2/2554 

9/2554 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2552 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2552 ผ่านระบบ ELCID ต่อ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2552 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

91,750.00  

 

194

17/02/2554 

2/2554 

9/2554 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ภายในวันที่ 30 เมษายน 2553 แต่ SINGHA นำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 13 กันยายน 2553 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2552 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

91,000.00  

 

195

17/02/2554 

2/2554 

9/2554 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 13 กันยายน 2553 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 14 กันยายน 2553 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

102,250.00  

 

196

17/02/2554 

2/2554 

10/2554 

นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมจิตร โบว์เสรีวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท สิงห์ พาราเทค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (SINGHA) มีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินงานของ SINGHA ต้องรับโทษกรณี SINGHA มิได้งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 แต่ SINGHA นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ผ่านระบบ ELCID ต่อ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

74,125.00  

 

197

17/02/2554 

2/2554 

11/2554 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งหุ้น SUN ถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ SUN ส่งรายงานทางการเงินสำหรับระยะเวลา 6 เดือน ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ (ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ วันที่ 22 ธันวาคม 2553 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานวันที่ 27 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะกว่าเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

40,576.00  

 

198

17/02/2554 

2/2554 

12/2554 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบการดำเนินการงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) จากการที่ SUN ส่งรายงานทางการเงินสำหรับระยะเวลา 6 เดือน ประจำปี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ (ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ วันที่ 22 ธันวาคม 2553 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานวันที่ 27 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะกว่าเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายทวีศักดิ์จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

40,576.00  

 

199

17/02/2554 

2/2554 

13/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2549 จนถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำเนินการรู้จักและตรวจสอบ เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า รวมทั้งบุคคลที่ได้รับประโยชน์ในทอดสุดท้ายของลูกค้าทุกราย(KYC/CDD) ที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

128,700.00  

 

200

17/02/2554 

2/2554 

14/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าเมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2553 ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

497,250.00  

 

201

17/02/2554 

2/2554 

14/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 19 ตุลาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่พิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของผู้รับประโยชน์ จากการซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน และไม่จัดให้มีข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานอย่างเพียงพอที่จะทราบถึงวัตถุประสงค์ในการลงทุน ระดับความรู้ความเข้าใจและประสบการณ์เกี่ยวกับการลงทุนของลูกค้าทุกราย (KYC/CDD) กรณีลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายเป็นคณะบุคคล อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

192,000.00  

 

202

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 2 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดโดย มิได้จัดให้มีระบบบริหารความเสี่ยงด้านการจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยให้ผู้ทำหน้าที่ ลงทุน (Risk Taker) เป็นผู้อนุมัติการลงทุนที่เกินระดับความเสี่ยงเอง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

163,800.00  

 

203

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานในเรื่องเกี่ยวกับการทำความ รู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) รวมทั้งไม่ได้จัดระดับความเสี่ยง ของลูกค้าเพื่อป้องกันการใช้กองทุนเป็นช่องทางฟอกเงิน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

123,600.00  

 

204

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 29 มิถุนายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มี ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านสนับสนุน ซึ่งพบข้อบกพร่องจากการแก้ไขเปลี่ยนแปลงเอกสารการลงคะแนนของผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อให้ได้มติแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวมเกินกึ่งหนึ่ง และการนับคะแนน ของผู้ถือหน่วยลงทุนผิดพลาด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

124,800.00  

 

205

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 29 เมษายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้เป็นไป ตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด (Late Trade) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

88,200.00  

 

206

17/02/2554 

2/2554 

15/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

125(5) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2553 จนถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซีจำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับระบบงานทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนที่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ที่สามารถป้องกันการกระทำโดยมิชอบอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน อันเป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 125(5) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

71,600.00  

 

207

17/02/2554 

2/2554 

16/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2553 จนถึงวันที่ 23 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล คุ้มครองเงินต้น 3M2 มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดสรรหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนรายหนึ่งเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

67,800.00  

 

208

17/02/2554 

2/2554 

17/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ กองทุนเปิด เค ตราสารหนี้ต่างประเทศ 3 เดือน บี (กองทุน KFF3MB) มิได้จัดการกองทุนดังกล่าวให้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยลงทุน ในเงินฝากและตั๋วแลกเงินโดยเฉลี่ยรอบอายุของกองทุนเกินกว่าร้อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

56,250.00  

 

209

17/02/2554 

2/2554 

18/2554 

นายชัชพงศ์ มัญชุภา 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 28 กันยายน 2552 นายชัชพงศ์ในฐานะรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการของบริษัท SLC บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์) ในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับ กรณีการขายหุ้น SLC ของผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหาร เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 238 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน  

14/2554
 

500,000.00  

 

210

17/02/2554 

2/2554 

18/2554 

นายชัชพงศ์ มัญชุภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 กันยายน 2552 นายชัชพงศ์ขายหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อมูลภายในที่มีนัยสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SLC ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชน เกี่ยวกับการขายหุ้น SLC ของผู้ถือหุ้นรายใหญ่และผู้บริหาร และการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้นใหญ่และผู้บริหารจากการขายหุ้นกรณีดังกล่าว อันเป็นข้อมูลที่รู้มาเนื่องจากการเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการของบริษัท SLC เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

14/2554
 

685,785.60  

 

211

17/02/2554 

2/2554 

19/2554 

นายไผทภูมิ สงเคราะห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไผทภูมิ สงเคราะห์ เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยาในการซื้อขายหุ้นบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ)ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้น ASCON ด้วยการช่วยเหลือสนับสนุนด้านการส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีที่ใช้สร้างราคาหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

333,333.33  

 

212

17/02/2554 

2/2554 

20/2554 

นางสาวชลาลัย สาลิวรรธนะ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวชลาลัย สาลิวรรธนะ เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยาในการซื้อขายหุ้นบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ) ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้น ASCON ด้วยการช่วยเหลือสนับสนุนด้านการส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีที่ใช้สร้างราคาหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

333,333.33  

 

213

17/02/2554 

2/2554 

21/2554 

นายอัถวุฒิ ไผ่ไชย 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กันยายน 2550 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2550 วันที่ 28 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 และวันที่ 23 ถึงวันที่ 24 มิถุนายน 2551 นายอัถวุฒิ ได้ร่วมกันกับผู้อื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TWZ)ในลักษณะต่อเนื่องทำให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 

13/2554
 

16,071,788.32  

 

214

17/02/2554 

2/2554 

22/2554 

นายปฏิญญา พิทยานุภากร 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 กันยายน 2550 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2550 วันที่ 28 เมษายน 2551 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2551 และวันที่ 23 ถึงวันที่ 24 มิถุนายน 2551 นายปฏิญญา พิทยานุภากร ได้ร่วมกันกับผู้อื่นซื้อขายหลักทรัพย์บริษัททีดับบลิวแซด คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (TWZ)ในลักษณะต่อเนื่องทำให้การซื้อขายหุ้น TWZ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 

13/2554
 

4,563,791.25  

 

215

24/03/2554 

3/2554 

23/2554 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ซึ่งหุ้น KTECH ถูกตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่ จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ต่อสำนักงานและ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2554 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2554 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

47,040.00  

 

216

24/03/2554 

3/2554 

24/2554 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการร่วม ผู้มีอำนาจหน้าที่ รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2554 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2554 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายพรทัตจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

47,040.00  

 

217

24/03/2554 

3/2554 

25/2554 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน ต้องรับโทษในฐานะกรรมการและกรรมการบริหาร ผู้มีอำนาจหน้าที่ รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) จากการที่ KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปี 2553 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2554 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2554 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายโดนัลจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบ 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

47,040.00  

 

218

24/03/2554 

3/2554 

26/2554 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2553 ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของรอบระยะเวลาดังกล่าว คือ ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ PICNI ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2554 จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

45,960.00  

 

219

24/03/2554 

3/2554 

27/2554 

นายชยุต ฐิติทรงภพ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชยุต ฐิติทรงภพ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ PICNI กรณี PICNI ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2554 ซึ่งเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายชยุต ฐิติทรงภพ จึงต้องรับโทษด้วยตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

30,640.00  

 

220

24/03/2554 

3/2554 

28/2554 

บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ ASCON ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยวันที่ 10 กันยายน 2553 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

74,062.50  

 

221

24/03/2554 

3/2554 

29/2554 

บริษัท ไทยเซ็นทรัลเคมี จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยเซ็นทรัลเคมี จำกัด (มหาชน) (TCCC) ในฐานะบริษัทที่จดทะเบียนต่อตลาดหลักทรัพย์ ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 24 มีนาคม 2554 TCCC ได้ส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2552 (แบบ 56-1) ตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดแล้ว 

 

174,250.00  

 

222

24/03/2554 

3/2554 

30/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 16 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 3 กันยายน 2553 มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ของลูกค้าให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

162,000.00  

 

223

24/03/2554 

3/2554 

30/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

114 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจการค้าหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 2 มีนาคม 2553 ถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2553 ทำธุรกรรมขายตั๋วแลกเงินระยะสั้น (B/E) ที่ออกโดยบริษัทที่มิใช่บริษัท จดทะเบียนซึ่งมิได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายแก่ผู้ลงทุนทั่วไปต่อสำนักงาน และเป็นตั๋วแลกเงินที่มิได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 114 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

55,800.00  

 

224

24/03/2554 

3/2554 

30/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) 

65 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 มีนาคม 2553 ถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) เสนอขายตั๋วแลกเงินระยะสั้น (B/E) ซึ่งเป็นตั๋วแลกเงินที่มิได้มีการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล และร่างหนังสือชี้ชวนระยะสั้นสำหรับการขายแก่ผู้ลงทุนทั่วไปต่อสำนักงาน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 65 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

500,000.00  

 

225

24/03/2554 

3/2554 

31/2554 

นางผ่องศรี สลักเพชร 

243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางผ่องศรี สลักเพชร ได้รู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 3 บัญชี ซื้อขายหุ้น (1) บริษัท สามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SAMART) ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2549 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2549 (2) บริษัท สามารถ ไอ-โมบาย จำกัด (มหาชน) (SIM) ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2549 และ (3) บริษัท สามารถเทลคอม จำกัด (มหาชน) (SAMTEL) ระหว่างวันที่ 16 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2549 ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หลักทรัพย์ดังกล่าวมีการซื้อขายกันมากหรือราคาหลักทรัพย์นั้นเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น 

27/2554
 

33,105,453.71  

 

226

24/03/2554 

3/2554 

32/2554 

ม.ล.สุนทรชัย ชยางกูร 

243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ม.ล.สุนทรชัย ชยางกูร ได้รู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนและบุคคลอื่นรวมจำนวน 3 บัญชี ซื้อขายหุ้น (1) บริษัท สามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SAMART) ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2549 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2549 (2) บริษัท สามารถ ไอ-โมบาย จำกัด (มหาชน) (SIM) ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2549 และ (3) บริษัท สามารถเทลคอม จำกัด (มหาชน) (SAMTEL) ระหว่างวันที่ 16 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2549 ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หลักทรัพย์ดังกล่าวมีการซื้อขาย กันมากหรือราคาหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น 

27/2554
 

1,500,000.00  

 

227

24/03/2554 

3/2554 

33/2554 

นายสมชาย วิโมกข์เจริญสุข 

243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมชาย วิโมกข์เจริญสุข ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท สามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SAMART) ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2549 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2549 (2) บริษัท สามารถ ไอ-โมบาย จำกัด (มหาชน) (SIM) ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2549 และ (3) บริษัท สามารถเทลคอม จำกัด (มหาชน) (SAMTEL) ระหว่างวันที่ 16 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2549 ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หลักทรัพย์ดังกล่าวมีการซื้อขายกันมากหรือราคาหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อ สภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อ หรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น ด้วยการให้ยืมใช้ชื่อของตนเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารเพื่อชำระค่าซื้อขายหุ้น SAMART หุ้น SIM และหุ้น SAMTEL และช่วยเหลือด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีของตนที่ถูกใช้ในการกระทำผิด 

27/2554
 

999,999.99  

 

228

24/03/2554 

3/2554 

34/2554 

นายสมรวย แซ่ลิ้ม 

243(1)(2) และ 244 ประกอบ ปอ.86 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมรวย แซ่ลิ้ม ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น (1) บริษัท สามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SAMART) ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2549 ถึงวันที่ 13 ตุลาคม 2549 (2) บริษัท สามารถ ไอ-โมบาย จำกัด (มหาชน) (SIM) ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2549 และ (3) บริษัท สามารถเทลคอม จำกัด (มหาชน) (SAMTEL) ระหว่างวันที่ 16 มีนาคม 2549 ถึงวันที่ 19 กันยายน 2549 ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หลักทรัพย์ดังกล่าวมีการ ซื้อขายกันมากหรือราคาหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้ง มีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ดังกล่าวผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น ด้วยการให้ยืมใช้ชื่อของตนเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารเพื่อชำระค่าซื้อขายหุ้น SAMART หุ้น SIM และหุ้น SAMTEL และช่วยเหลือด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีของตนที่ถูกใช้ในการกระทำผิด 

27/2554
 

999,999.99  

 

229

24/03/2554 

3/2554 

35/2554 

นายอดิเรก อุ่มบางตลาด 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอดิเรก อุ่มบางตลาด ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายสง่า สกุลเอกไพศาล ซื้อขายหุ้นบริษัท โรแยล ซีรามิค อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (RCI) เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2551 ระหว่างเวลา 14.41 น. - 15.20 น. ในลักษณะผลักดันราคาแล้วขายทำกำไร ด้วยการจัดหาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในความรับผิดชอบของตนที่ใช้ในการสร้างราคา และเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น รวมทั้งแจ้งให้ลูกค้าดังกล่าวโอนเงินกำไรที่ได้จากการซื้อขายหุ้นให้แก่นายสง่า สกุลเอกไพศาล 

27/2554
 

333,333.33  

กรมสอบสวนคดีพิเศษส่งเรื่องมาเปรียบเทียบตามที่นายอดิเรกแจ้งความประสงค์ 

230

24/03/2554 

3/2554 

36/2554 

นายสิปปกร ขาวสอาด 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นายสิปปกร ขาวสอาด ซึ่งในขณะนั้นเป็นกรรมการผู้จัดการฝ่ายลูกค้าสัมพันธ์ บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด ได้ร่วมกับผู้กระทำผิดรายอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นทำการซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) โดยมีพฤติกรรมสลับกันซื้อขาย ผลักดันราคา จับคู่ซื้อขายกันเอง และแตกคำสั่งย่อย ๆ หลายคำสั่ง เพื่อจูงใจให้นักลงทุนเข้าซื้อขาย และเมื่อราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นก็มีการขายหุ้นออก เพื่อทำกำไร การซื้อขายดังกล่าว มีลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

500,000.00  

 

231

24/03/2554 

3/2554 

37/2554 

นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นางสาวลลนา ศิริจรรยากุล ได้ร่วมกับผู้กระทำผิดรายอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นทำการซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) โดยมีพฤติกรรมสลับกันซื้อขาย ผลักดันราคา จับคู่ซื้อขายกันเอง และแตกคำสั่งย่อย ๆ หลายคำสั่ง เพื่อจูงใจให้นักลงทุนเข้าซื้อขาย และเมื่อราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นก็มีการขายหุ้นออก เพื่อทำกำไร การซื้อขายดังกล่าว มีลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

36,815,524.26  

 

232

24/03/2554 

3/2554 

38/2554 

นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นางสาวรินนภา คุณะวัฒน์สถิตย์ ได้ร่วมกับผู้กระทำผิดรายอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองทำการซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) โดยมีพฤติกรรมสลับกันซื้อขาย ผลักดันราคา จับคู่ซื้อขายกันเอง และแตกคำสั่งย่อย ๆ หลายคำสั่ง เพื่อจูงใจให้นักลงทุนเข้าซื้อขาย และเมื่อราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นก็มีการขายหุ้นออก เพื่อทำกำไร การซื้อขายดังกล่าว มีลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

500,000.00  

 

233

24/03/2554 

3/2554 

39/2554 

นางสาวจันทราภา วงศ์ไพบูลย์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2551 นางสาวจันทราภา วงศ์ไพบูลย์ได้ช่วยเหลือผู้กระทำผิดรายหนึ่ง โดยส่งคำสั่งในลักษณะที่ไม่เหมาะสมซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน)(MPIC)) ทำให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในขณะใดขณะหนึ่งหุ้น TRAF มีการซื้อขายกันมาก หรือราคาหุ้น TRAF ได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีการซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TRAF ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

27/2554
 

333,333.33  

 

234

26/05/2554 

4/2554 

40/2554 

บริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) (CIRKIT) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน ซึ่งหุ้น CIRKIT ถูกตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยขึ้นเครื่องหมาย SP และ NC และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ CIRKIT ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 ธันวาคม 2553 จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

83,125.00  

 

235

26/05/2554 

4/2554 

41/2554 

บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ ASCON ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2554 และนำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

142,687.50  

 

236

26/05/2554 

4/2554 

42/2554 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) และเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ ASCON ต้องรับโทษกรณี ASCON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย ASCON มีหน้าที่ส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ ASCON นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2554 และ นำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 ทั้งนี้ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

95,125.00  

 

237

26/05/2554 

4/2554 

43/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเมื่อวันที่ 6 วันที่ 7 และวันที่ 28 กรกฎาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

245,700.00  

 

238

26/05/2554 

4/2554 

44/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2553 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและ การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

875,812.50  

 

239

26/05/2554 

4/2554 

45/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 7 ตุลาคม 2553 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ดูแลให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน กรณีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนปฏิบัติต่อ ผู้ลงทุนโดยไม่ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

85,200.00  

 

240

26/05/2554 

4/2554 

46/2554 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา ได้รู้เห็นตกลงกับบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ) ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

48,127,389.54  

 

241

26/05/2554 

4/2554 

47/2554 

นางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย ได้รู้เห็นตกลงกับนายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล และนายสมบุญ แซ่จ๋าว ซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างกันจำนวนมากในลักษณะทั้งผลักดันและพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว การซื้อขายดังกล่าวมีลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

500,000.00  

 

242

26/05/2554 

4/2554 

48/2554 

นายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล ได้รู้เห็นตกลงกับนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย และนายสมบุญ แซ่จ๋าว ซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างกันจำนวนมากในลักษณะทั้งผลักดันและพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว การซื้อขายดังกล่าวมีลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

500,000.00  

 

243

26/05/2554 

4/2554 

49/2554 

นายสมบุญ แซ่จ๋าว 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นายสมบุญ แซ่จ๋าว ได้รู้เห็นตกลงกับนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย และนายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล ซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ด้วยการจับคู่ซื้อขายระหว่างกันจำนวนมากในลักษณะทั้งผลักดันและพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้นดังกล่าว การซื้อขายดังกล่าวมีลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

45/2554
 

500,000.00  

 

244

26/05/2554 

4/2554 

50/2554 

นายคณิสร์ พลานันต์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นายคณิสร์ พลานันต์ ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย นายพงศ์ภพ งามอัจฉริยะกุล และนายสมบุญ แซ่จ๋าว ในการซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการอำนวยความสะดวกด้านธุรกรรมการเงิน 

45/2554
 

333,333.33  

 

245

26/05/2554 

4/2554 

51/2554 

นางสาวอัยรินทร์ พงศ์เกษมหิรัญ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 พฤษภาคม 2551 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2551 นางสาวอัยรินทร์ พงศ์เกษมหิรัญ ให้การช่วยเหลือสนับสนุนนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย ในการซื้อขายหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น KC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น KC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีที่ใช้ในการกระทำผิดของนางสาวสุปราณี โยธินอุปไมย 

45/2554
 

333,333.33  

 

246

30/06/2554 

5/2554 

52/2554 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ในฐานะบริษัทที่มีหุ้นจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ SMC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 6 พฤษภาคม 2554 แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ประกอบประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

187,687.50  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้อง ภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

247

30/06/2554 

5/2554 

53/2554 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ SCAN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 3 พฤษภาคม 2554 แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

187,687.50  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้อง ภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

248

30/06/2554 

5/2554 

54/2554 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

129,625.00  

 

249

30/06/2554 

5/2554 

54/2554 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

95,500.00  

 

250

30/06/2554 

5/2554 

54/2554 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2554 โดยหากนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

83,625.00  

 

251

30/06/2554 

5/2554 

54/2554 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

66,750.00  

 

252

30/06/2554 

5/2554 

54/2554 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 7 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 จึงเป็นการส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

63,937.50  

 

253

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

129,625.00  

 

254

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินดังกล่าวในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

95,500.00  

 

255

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2554 โดยหากนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

55,750.00  

 

256

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

44,500.00  

 

257

30/06/2554 

5/2554 

55/2554 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอรวรรณ ผานิตกุลวัฒน์ (นางอรวรรณ) ในฐานะกรรมการผู้จัดการบริษัท นิปปอนแพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NIPPON) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ NIPPON กรณี NIPPON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดย NIPPON มีหน้าที่นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ NIPPON นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 7 เมษายน 2554 และนำในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 เมษายน 2554 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางอรวรรณจึงต้องรับโทษเป็นเช่นเดียวกันกับ NIPPON ในกรณีดังกล่าว ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 274 และมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

42,625.00  

 

258

30/06/2554 

5/2554 

56/2554 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (TGPRO) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ TGPRO นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 24 พฤษภาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

41,875.00  

 

259

30/06/2554 

5/2554 

56/2554 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (TGPRO) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2554 โดยหากส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีแทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ต้องนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ TGPRO นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 24 พฤษภาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

71,125.00  

 

260

30/06/2554 

5/2554 

56/2554 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (TGPRO) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ TGPRO นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 24 พฤษภาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

59,875.00  

 

261

30/06/2554 

5/2554 

56/2554 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (TGPRO) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ TGPRO นำส่งแบบ 56-1 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 24 พฤษภาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

59,875.00  

 

262

30/06/2554 

5/2554 

57/2554 

บริษัท มิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2553 ที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด ภายในวันที่ 16 สิงหาคม 2553 แต่ MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 (ปรับปรุง 2550)(ฉบับ 44 เดิม) เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2553 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตาม 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

35,440.00  

 

263

30/06/2554 

5/2554 

57/2554 

บริษัท มิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2553 ที่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด ภายในวันที่ 15 พฤศจิกายน 2553 แต่ MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 (ปรับปรุง 2550)(ฉบับ 44 เดิม) เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2553 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตาม 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

23,920.00  

 

264

30/06/2554 

5/2554 

58/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ภัทร จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ กำหนด โดยเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2553 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

75,600.00  

 

265

30/06/2554 

5/2554 

59/2554 

นายกฤษณ์ ปิติมานะอารี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ์ ปิติมานะอารี ในฐานะผู้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ในระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2549 ถึงวันที่ 25 มกราคม 2550 (รวม 103 วันทำการ) ในลักษณะผลักดันราคา และพยุงราคา รวมทั้งซื้อขายจับคู่กันเองระหว่างบัญชี ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดว่า หุ้น ASCON มีการซื้อขายกันมากหรือราคาหุ้นดังกล่าวเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด รวมทั้งมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ASCON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อขายหุ้น ASCON ด้วยการให้ยืมใช้ชื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีเงินฝากธนาคารเพื่อสร้างราคาหุ้นดังกล่าว และช่วยให้ความสะดวกด้านธุรกรรมทางการเงิน 

60/2554
 

333,333.33  

 

266

15/08/2554 

6/2554 

60/2554 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 โดยหากส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีแทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ต้องนำส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดงวดการบัญชี คือ ต้องส่งภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ TT&T นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 เมษายน 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 12 เมษายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

54,250.00  

 

267

15/08/2554 

6/2554 

60/2554 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ TT&T นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 8 เมษายน 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 12 เมษายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

43,000.00  

 

268

15/08/2554 

6/2554 

60/2554 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ TT&T นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำ ปี 2553 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 26 พฤษภาคม 2554 และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 31 พฤษภาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

62,875.00  

 

269

15/08/2554 

6/2554 

61/2554 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 7 มกราคม 2554 นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ ในฐานะที่ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ได้ทำการซื้อขายหุ้น IHL ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นรวม 34 รายการ โดยไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ได้ซื้อ ขาย โอนหรือรับโอนหลักทรัพย์ 

 

988,181.25  

 

270

15/08/2554 

6/2554 

62/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 25 พฤษภาคม 2554 ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน 

 

159,750.00  

 

271

15/08/2554 

6/2554 

63/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนกันยายน 2552 ถึงวันที่ 11 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดให้มีระบบการสอบทานความถูกต้อง น่าเชื่อถือของข้อมูลที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า ระหว่างบุคลากรด้านให้บริการ หลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ไม่รัดกุมเพียงพอ จนเป็นเหตุ ให้เจ้าหน้าที่ด้านให้บริการหลักทรัพย์ (front office) กระทำการฉ้อฉลทุจริตทรัพย์สินของลูกค้า  

 

128,750.00  

 

272

15/08/2554 

6/2554 

64/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 สิงหาคม 2553 ถึงวันที่ 17 กันยายน 2553 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะ ผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน  

 

234,900.00  

 

273

15/08/2554 

6/2554 

64/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

114 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2553 ถึงวันที่ 19 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและระบบการควบคุมภายในจากการทำธุรกรรมตั๋วแลกเงินไม่รัดกุมเพียงพอ กรณีจ่ายเงินส่วนลดคืนลูกค้าผู้ถือตั๋ว แลกเงินให้กับบุคคลซึ่งไม่ใช่ลูกค้าผู้ถือตั๋วแลกเงิน โดยไม่มีหลักฐานอ้างอิงที่มาที่ไป และโอนเงิน ที่ลูกค้านำเข้าบัญชีเพื่อซื้อตั๋วแลกเงินของบริษัท ไปให้บริษัทแม่ของบริษัทเพื่อให้เป็นผู้ออกตั๋วแลกเงินแทน  

 

248,400.00  

 

274

15/08/2554 

6/2554 

65/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2553 ถึงวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2554 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานที่แสดงให้เห็นว่ามีการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการจัดสรรการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขายให้แก่ประชาชนเป็นครั้งแรก (หลักทรัพย์ IPO) ให้แต่ละกองทุนอย่างเสมอภาคและยุติธรรม (Fair Allocation) 

 

100,400.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

275

15/08/2554 

6/2554 

66/2554 

นายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 29 มกราคม 2552 และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2552 นายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร (นายไพบูลย์) ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 นายไพบูลย์ขายใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญบริษัท UMS (UMS-W1) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นประธานกรรมการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

5,363,120.64  

 

276

15/08/2554 

6/2554 

67/2554 

นายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2552 นายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร (นายพงศเฉลิม) ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) และวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 และระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552 นายพงศเฉลิมขายใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญบริษัท UMS (UMS-W1) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นกรรมการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

1,296,010.44  

 

277

15/08/2554 

6/2554 

68/2554 

นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2552 นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม ขายหุ้นบริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน) (UMS) ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมาก เนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ อันเป็นข้อมูลที่รู้มาจากการเป็นกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของบริษัท UMS 

76/2554
 

3,723,416.40  

 

278

15/08/2554 

6/2554 

69/2554 

นางสาวภัทรา เฉลิมทรัพยากร 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวภัทรา เฉลิมทรัพยากร (นางสาวภัทรา) ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร (ไพบูลย์) และนายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร (พงศเฉลิม) ในการขายหุ้น UMS และ UMS-W1 โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น UMS และ UMS-W1 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เรื่องผลการดำเนินงานไตรมาส 4 ปี 2551 ของบริษัท UMS ที่มีกำไรสุทธิลดลงจำนวนมากเนื่องจากการตั้งค่าเผื่อการลดมูลค่าสินค้าคงเหลือ ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาวภัทราให้นายไพบูลย์และนายพงศเฉลิมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการขายหลักทรัพย์ดังกล่าว 

76/2554
 

333,333.33  

 

279

24/11/2554 

7/2554 

70/2554 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ SUN นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

34,624.00  

 

280

24/11/2554 

7/2554 

70/2554 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ SUN นำส่งแบบ 56-1 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

27,050.00  

 

281

24/11/2554 

7/2554 

71/2554 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ SUN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ SUN นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

34,624.00  

 

282

24/11/2554 

7/2554 

71/2554 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้มีอำนาจจัดการของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) และรับผิดชอบการดำเนินงานของ SUN มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ SUN นำส่งแบบ 56-1 ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

27,050.00  

 

283

24/11/2554 

7/2554 

72/2554 

บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CHUO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ CHUO นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 1 เมษายน 2554 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 4 เมษายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

51,625.00  

 

284

24/11/2554 

7/2554 

73/2554 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ BLISS ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2554 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

142,375.00  

 

285

24/11/2554 

7/2554 

74/2554 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEEL) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ของปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ GSTEEL นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ของปี 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2554 จึงเป็นการส่งงบดังกล่าวล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

63,375.00  

 

286

24/11/2554 

7/2554 

75/2554 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ของปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ GJS นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ของปี 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2554 และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2554 จึงเป็นการส่งงบดังกล่าวล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

63,375.00  

 

287

24/11/2554 

7/2554 

76/2554 

บริษัท กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 6 กรกฎาคม 2554 บริษัท กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน  

 

159,375.00  

 

288

24/11/2554 

7/2554 

77/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2554 ถึงวันที่ 7 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน  

 

488,250.00  

 

289

24/11/2554 

7/2554 

78/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 20 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2554 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

514,530.00  

 

290

24/11/2554 

7/2554 

78/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ดูแลให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และไม่ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน  

 

185,000.00  

 

291

24/11/2554 

7/2554 

78/2554 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าอย่างมีประสิทธิภาพเพียงพอ ทำให้เป็นช่องทางให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนกระทำการทุจริตกับทรัพย์สินของลูกค้า  

 

325,000.00  

 

292

24/11/2554 

7/2554 

79/2554 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด (บลจ. กสิกรไทย) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เกี่ยวกับระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันการใช้ธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย โดย บลจ. กสิกรไทย มิได้ตรวจสอบข้อมูลลูกค้าที่เปิดบัญชีผ่านบริษัทโดยตรง ซึ่งทำให้การจัดระดับความเสี่ยงของกลุ่มลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง และบริษัทมีระบบและขั้นตอนในการติดตามตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยไม่ครอบคลุมลักษณะธุรกรรมตามที่ประกาศกำหนด จึงเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรา 117 

 

142,400.00  

 

293

24/11/2554 

7/2554 

80/2554 

นายอรรณพ ลิ้มประเสริฐ 

243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2554 นายอรรณพ ลิ้มประเสริฐ ได้รู้เห็นตกลงกับนายกำธร พฤกษ์ศรีสาคร ซื้อขายหุ้นบริษัท อาร์เอส จำกัด (มหาชน) (RS) ในลักษณะผลักดันราคาให้สูงขึ้นและพยุงราคาไม่ให้ลดต่ำลง และซื้อขายในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น RS มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้สภาพการซื้อขายหุ้น RS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว  

104/2554
 

500,000.00  

 

294

24/11/2554 

7/2554 

81/2554 

นายกำธร พฤกษ์ศรีสาคร 

243(1)(2) ประกอบ 244 และปอ.83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2554 นายกำธร พฤกษ์ศรีสาคร ได้รู้เห็นตกลงกับนายอรรณพ ลิ้มประเสริฐ ซื้อขายหุ้นบริษัท อาร์เอส จำกัด (มหาชน) (RS) ในลักษณะผลักดันราคาให้สูงขึ้นและพยุงราคาไม่ให้ลดต่ำลง และซื้อขายในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น RS มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้ สภาพการซื้อขายหุ้น RS ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว พ.ศ. 2535  

104/2554
 

500,000.00  

 

295

05/01/2555 

1/2555 

1/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด (บล. เกียรตินาคิน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 4 ถึงวันที่ 9 พฤษภาคม 2554 บล. เกียรตินาคินมิได้ จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 105 รายการ  

 

173,250.00  

 

296

05/01/2555 

1/2555 

1/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด (บล. เกียรตินาคิน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2554 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2554 บล. เกียรตินาคิน มีวิธีปฏิบัติงานในการกำหนดวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ โดยมิได้จัดให้มีข้อมูลและเอกสารหลักฐานอย่างเพียงพอประกอบการพิจารณาอนุมัติวงเงินการขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า  

 

143,200.00  

 

297

05/01/2555 

1/2555 

2/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระหว่างวันที่ 7 มกราคม2554 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2554 มิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 3 รายการ อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

74,880.00  

 

298

05/01/2555 

1/2555 

2/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2554 ถึงวันที่ 13 มกราคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่กำกับดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานให้รัดกุมเพียงพอ ทำให้เกิดกรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (trader) รายหนึ่งซึ่งมิได้เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (marketing officer) ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ได้ติดต่อ ชักชวน หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์กับลูกค้า และทำการซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าหลายครั้งโดยไม่เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้า  

 

105,000.00  

 

299

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 แทนงบการเงินไตรมาส 4 ของปี 2553 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้าเกินกว่าระยะ เวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

147,150.00  

 

300

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 29 พฤศจิกายน 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

274,950.00  

 

301

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ภายในวันที่ 1 พฤษภาคม 2554 แต่ THL นำส่งรายงานประจำปี 2553 ที่ถูกต้องต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 มกราคม 2555 จึงเป็นการนำส่งแบบรายประจำปี 2553 ที่ถูกต้องล่าช้า เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

283,950.00  

 

302

05/01/2555 

1/2555 

3/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ THL นำส่งแบบ 56-1ประจำปี 2553 ที่ถูกต้องในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 9 มกราคม 2555 จึงเป็นการนำส่งที่ถูกต้องล่าช้า เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

311,850.00  

 

303

16/02/2555 

2/2555 

4/2555 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น KTECH โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 มกราคม 2555 จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

103,500.00  

 

304

16/02/2555 

2/2555 

5/2555 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพรทัต อมตวิวัฒน์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ต้องรับโทษกรณี KTECH จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

103,500.00  

 

305

16/02/2555 

2/2555 

6/2555 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ต้องรับโทษกรณี KTECH จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

103,500.00  

 

306

16/02/2555 

2/2555 

7/2555 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ YNP มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

371,250.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

307

16/02/2555 

2/2555 

8/2555 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (YNP) ต้องรับโทษกรณี YNP มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 

 

297,000.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

308

16/02/2555 

2/2555 

9/2555 

บริษัท สยามแก๊ส แอนด์ ปิโตรเคมีคัลส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สยามแก๊ส แอนด์ ปิโตรเคมีคัลส์ จำกัด (มหาชน) (SGP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2554 SGP ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

86,100.00  

 

309

16/02/2555 

2/2555 

9/2555 

บริษัท สยามแก๊ส แอนด์ ปิโตรเคมีคัลส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สยามแก๊ส แอนด์ ปิโตรเคมีคัลส์ จำกัด (มหาชน) (SGP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่ เมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2554 SGP นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

108,000.00  

 

310

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ SMC มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

378,562.50  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

311

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดย SMC ได้เลือกส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 แทน SMC จึงต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม 2554 SMC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

479,925.00  

 

312

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม 2554 SMC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

439,425.00  

 

313

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2553(แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2555 SMC นำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

301,050.00  

 

314

16/02/2555 

2/2555 

10/2555 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 20 มกราคม 2555 SMC นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน และเมื่อวันที่ 23 มกราคม 2555 นำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด 

 

324,450.00  

 

315

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 199 และมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

292,950.00  

 

316

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC นำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 199 และมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

301,050.00  

 

317

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน และต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 199 และมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

324,450.00  

 

318

16/02/2555 

2/2555 

11/2555 

นายกฤษณ สุจริตกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ สุจริตกุล ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอสเอ็มซี พาวเวอร์ จำกัด (มหาชน) (SMC) ต้องรับโทษกรณี SMC มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนตามมาตรา 199 และมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

302,850.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

319

16/02/2555 

2/2555 

12/2555 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ SCAN มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

302,850.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

320

16/02/2555 

2/2555 

12/2555 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส โดย SCAN ได้เลือกส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 แทน SCAN จึงต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2554 SCAN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2553 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

475,875.00  

 

321

16/02/2555 

2/2555 

12/2555 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2554 SCAN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

435,375.00  

 

322

16/02/2555 

2/2555 

12/2555 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2554 แต่เมื่อวันที่13 มกราคม 2555 SCAN นำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

285,750.00  

 

323

16/02/2555 

2/2555 

12/2555 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 13 มกราคม 2555 SCAN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน และเมื่อวันที่ 23 มกราคม 2555 นำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

324,450.00  

 

324

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN นำส่งงบการเงินงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

290,250.00  

 

325

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN นำส่งรายงานประจำปี 2553 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

285,750.00  

 

326

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2553 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

324,450.00  

 

327

16/02/2555 

2/2555 

13/2555 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจุไรรัตน์ โบไนเทิ่น ในฐานะประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สแกนโกลบอล จำกัด (มหาชน) (SCAN) ต้องรับโทษกรณี SCAN มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

302,850.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

328

16/02/2555 

2/2555 

14/2555 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น SUN โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ SUN มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

127,200.00  

 

329

16/02/2555 

2/2555 

15/2555 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ต้องรับโทษกรณี SUN มิได้นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

127,200.00  

 

330

16/02/2555 

2/2555 

16/2555 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) (KMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2554 KMC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

57,300.00  

 

331

16/02/2555 

2/2555 

16/2555 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) (KMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ฉบับที่ถูกต้องในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 แต่เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2554 KMC ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้อง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2553 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

81,000.00  

 

332

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2554 ถึงวันที่ 20 มิถุนายน 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้มีมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์ที่รัดกุมเพียงพอเพื่อป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบ โดยบริษัทขึ้นทะเบียนหลักทรัพย์ที่ต้อง ติดตามการทำธุรกรรมและหลักทรัพย์ที่ต้องจำกัดการทำธุรกรรมไม่ครบถ้วน ไม่กำกับดูแลพนักงาน ที่ล่วงรู้ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ซึ่งมีโอกาสใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในดังกล่าว รวมทั้งเปิดเผย รายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามการทำธุรกรรมให้แก่บุคคลภายนอกซึ่งบริษัทไม่สามารถกำกับดูแลการใช้ข้อมูลภายในได้ 

 

120,000.00  

 

333

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2554 ถึงวันที่ 21 กรกฎาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ทำความรู้จักลูกค้า และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้านิติบุคคล (KYC/CDD) โดยมิได้ระบุข้อมูลโครงสร้างการถือหุ้นของนิติบุคคลในการดำเนินการรู้จักลูกค้า รวมทั้งไม่ได้ดำเนินการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อพิสูจน์ทราบตัวตนที่แท้จริงของบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายและบุคคลที่มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย และตลอดช่วงระยะเวลาที่ลูกค้ามีการทำธุรกรรมกับบริษัทหลักทรัพย์ (On-going KYC/CDD) 

 

173,250.00  

 

334

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2554 ถึงวันที่ 14 มิถุนายน 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

279,900.00  

 

335

16/02/2555 

2/2555 

17/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2554 ถึงวันที่ 8 มิถุนายน 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัทไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัทโดยใช้ยอดเงินทั้งหมดที่โอนเข้ามาในบัญชีบริษัทรวมกับยอดเงินลูกหนี้ที่ไม่ทราบชื่อด้วยข้อมูล ณ สิ้นวันทำการสองวันก่อน (วันที่ T-2) 

 

57,600.00  

 

336

16/03/2555 

3/2555 

18/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 18 พฤษภาคม 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2554 จึงเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

259,650.00  

 

337

16/03/2555 

3/2555 

18/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ THL นำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

179,550.00  

 

338

16/03/2555 

3/2555 

18/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2554 แต่ THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2554 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

97,650.00  

 

339

16/03/2555 

3/2555 

19/2555 

นายอึ้ง วาย ชอย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอึ้ง วาย ชอย ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษกรณี THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

259,650.00  

 

340

16/03/2555 

3/2555 

19/2555 

นายอึ้ง วาย ชอย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอึ้ง วาย ชอย ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษกรณี THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

179,550.00  

 

341

16/03/2555 

3/2555 

19/2555 

นายอึ้ง วาย ชอย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอึ้ง วาย ชอย ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษกรณี THL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

97,650.00  

 

342

16/03/2555 

3/2555 

20/2555 

บริษัท พี พลัส พี จำกัด (มหาชน) (PLUS) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พี พลัส พี จำกัด (มหาชน) (PLUS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2554 แต่ PLUS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2555 และนำส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

167,400.00  

 

343

16/03/2555 

3/2555 

21/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2554 แต่ BLISS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2555 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

220,950.00  

 

344

16/03/2555 

3/2555 

21/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2554 แต่ BLISS มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

176,850.00  

 

345

16/03/2555 

3/2555 

21/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน)(BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2553 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2554 ซึ่ง BLISS ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2553 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2554 และนำส่งในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 18 มีนาคม 2554 แต่งบการเงินประจำปี 2553 ที่นำส่ง ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

385,650.00  

 

346

16/03/2555 

3/2555 

22/2555 

นายมานพ มณีชวขจร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมานพ มณีชวขจร ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) ต้องรับโทษกรณี BLISS นำส่งนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

220,950.00  

 

347

16/03/2555 

3/2555 

23/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 11 สิงหาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด โดยไม่จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์บริษัท ผลิตภัณฑ์ตราเพชร จำกัด (มหาชน) (DRT) ของลูกค้า จำนวนรวมทั้งสิ้น 28 รายการ 

 

103,950.00  

 

348

16/03/2555 

3/2555 

24/2555 

นายกมล เอี้ยวศิวิกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกมล เอี้ยวศิวิกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับบุคคลอื่น โดยให้มีการใช้บัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นที่นายกมลจัดหาให้ซื้อขายหุ้นบริษัท ทรัพย์ศรีไทย คลังสินค้า จำกัด (มหาชน) (SST) ระหว่างวันที่ 22 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2552 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น SST มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SST ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

43/2555
 

500,000.00  

 

349

20/08/2555 

4/2555 

25/2555 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2554 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2554 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ฉบับที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนดและหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2554 ล่าช้า  

 

81,900.00  

 

350

20/08/2555 

4/2555 

25/2555 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2555 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ล่าช้า  

 

48,000.00  

 

351

20/08/2555 

4/2555 

25/2555 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส โดย PAF ได้เลือกส่งงบการเงินประจำปี 2554 แทน PAF จึงต้องส่งงบการเงินประจำปี 2554 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศกำหนด ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 จึงถือเป็นการส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่า  

 

49,500.00  

 

352

20/08/2555 

4/2555 

26/2555 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน ไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส โดย IEC ได้เลือกส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 แทน IEC จึงต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุด รอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด  

 

107,400.00  

 

353

20/08/2555 

4/2555 

27/2555 

บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง งบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2555 เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2555 GEN ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงาน แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีไม่อาจแสดงความเห็นต่องบการเงินดังกล่าวได้ เนื่องจากผู้สอบบัญชีถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบโดยผู้บริหาร กรณี GEN นำเงินเพิ่มทุนไปใช้ผิดวัตถุประสงค์ โดยนำไปใช้ซื้อหุ้นและใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นของบริษัท พี พลัส พี จำกัด (มหาชน) (PLUS) และซื้อเกินจำนวนเงินที่ได้รับอนุมัติจากมติที่ประชุมคณะกรรมการบริหาร จนทำให้ GEN มีผลขาดทุนเป็นจำนวน 265 ล้านบาท นอกจากนี้ ผู้สอบบัญชียังพบว่า GEN มีข้อบกพร่องอย่างมากในระบบควบคุมภายในที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นดังกล่าว ซึ่งทำให้เกิดความเสียหายแก่ GEN ผู้สอบบัญชีจึงไม่สามารถตรวจสอบให้เป็นที่พอใจเกี่ยวกับความถูกต้องและครบถ้วนของรายการบัญชีซื้อหุ้นและใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นดังกล่าวข้างต้นได้ ต่อมาวันที่ 26 เมษายน 2555 GEN ได้ดำเนินการแก้ไขปรับปรุงระบบควบคุมภายในในการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ผู้สอบบัญชีถือว่าถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบงบการเงินโดยผู้บริหารแล้ว โดยให้ผู้สอบบัญชีเข้ามาตรวจสอบและให้ความเห็นเป็นรายงานการตรวจสอบเพิ่มเติมเกี่ยวกับระบบควบคุมภายในที่แก้ไขปรับปรุงดังกล่าว การกระทำของ GEN จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้าเกินกว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

143,400.00  

 

354

20/08/2555 

4/2555 

28/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 22 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษา ความปลอดภัยไม่เพียงพอต่อการป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้ข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท 

 

126,600.00  

 

355

20/08/2555 

4/2555 

29/2555 

นายสุนทร ชาวหนองหิน 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2553 นายสุนทร ชาวหนองหิน วิศวกรของบริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) (SOLAR) ซื้อหลักทรัพย์ SOLAR ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ SOLAR ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน จากผลการเจรจาต่อรองครั้งสุดท้ายเกี่ยวกับการที่บริษัท SOLAR ร่วมกับ Wuxi Suntech Power Co., Ltd. ชนะการประมูลโครงการก่อสร้างโรงไฟฟ้าพลังงานแสงอาทิตย์ขนาด 30 เมกกะวัตต์ ของบริษัทบางจากปิโตรเลียม จำกัด (มหาชน) มูลค่าโครงการ 3,200 ล้านบาท อันเป็นข้อมูลที่ล่วงรู้มาจากการเข้าร่วมการเจรจาต่อรองดังกล่าว 

80/2555
 

500,000.00  

 

356

20/08/2555 

4/2555 

30/2555 

นางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน 

243(1)(2) ประกอบ 244(1)(2)(3) และ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2549 นางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนายสมชาย ชัยศรีชวาลา ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลหลายราย ซื้อขายหุ้นบริษัทเอเซีย เมทัล จำกัด (มหาชน) (AMC) ในลักษณะผลักดันและพยุงราคาและจับคู่ ซื้อขายกันเองระหว่างบัญชี และซื้อขายในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลา ดังกล่าวหุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และ ซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

83/2555
 

500,000.00  

 

357

20/08/2555 

4/2555 

31/2555 

นายธนกร ฤทธิบันลือ 

243(1)(2) ประกอบมาตรา 244(1)(2)(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2549 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2550 นายธนกร ฤทธิบันลือ ได้ใช้บัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลหลายรายซื้อขายหุ้น AMC ในลักษณะผลักดันและพยุงราคาและจับคู่ซื้อขาย กันเองระหว่างบัญชี และซื้อขายในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไป อันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาดและซื้อขาย ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาดเพื่อชักจูง ให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

83/2555
 

500,000.00  

 

358

20/08/2555 

4/2555 

32/2555 

นายประสงค์ สุวิวัฒน์ธนชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ สุวิวัฒน์ธนชัย (นายประสงค์) ได้รู้เห็นหรือตกลงให้มีการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนิติบุคคลต่างประเทศ 14 บัญชี ที่ตนเองเป็นเจ้าของผู้รับประโยชน์ซึ่งเปิดบัญชีที่ UOB Kay Hian Private Limited ประเทศสิงคโปร์ และ EFG Private Bank SA สาขาประเทศสิงคโปร์ ทำการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูนิค เอ็นจิเนียริ่ง คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (UNIQ)ในระหว่างวันที่ 20 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 7 เมษายน 2553 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดช่วงเวลาหนึ่ง หุ้น UNIQ มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไป และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น UNIQ ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

79/2555
 

80,995,415.67  

 

359

16/10/2555 

5/2555 

33/2555 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (BLISS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง BLISS ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2554 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 BLISS จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 แต่ BLISS ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2555 และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้า 

 

120,825.00  

 

360

16/10/2555 

5/2555 

34/2555 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น SUN โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 แต่ SUN มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

130,560.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

361

16/10/2555 

5/2555 

34/2555 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันวู้ด อินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น SUN โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 แต่ SUN มิได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

122,400.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

362

16/10/2555 

5/2555 

35/2555 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ต้องรับโทษกรณี SUN มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

130,560.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

363

16/10/2555 

5/2555 

35/2555 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (SUN) ต้องรับโทษกรณี SUN มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

122,400.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

364

16/10/2555 

5/2555 

36/2555 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (ABICO) เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยได้เข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย และปัจจุบันถูกจัดให้อยู่ในหมวดบริษัทจดทะเบียนที่อยู่ระหว่างฟื้นฟูการดำเนินงานไม่ได้ภายในกำหนด (NPG) โดย ABICO มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยเมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2555 ABICO ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ต่อสำนักงาน แต่งบการเงินประจำปี 2554 ผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินจากการถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2555 ABICO ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับแก้ไขผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า 

 

47,250.00  

 

365

16/10/2555 

5/2555 

36/2555 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (ABICO) เป็นบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยได้เข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย และปัจจุบันถูกจัดให้อยู่ในหมวดบริษัทจดทะเบียนที่อยู่ระหว่างฟื้นฟูการดำเนินงานไม่ได้ภายในกำหนด (NPG) โดย ABICO มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยเมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2555 ABICO ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง อันเป็นผลสืบเนื่องมาจากผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินประจำปี 2554 จากการถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2555 ABICO ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ฉบับแก้ไขผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้า 

 

47,250.00  

 

366

16/10/2555 

5/2555 

37/2555 

บริษัท ไทยมิตซูวา จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยมิตซูวา จำกัด (มหาชน) (TMW) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส โดย TMW ได้เลือกส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 แทน TMW จึงต้องส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 30 พฤษภาคม 2555 แต่ TMW นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2555 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2554 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

111,000.00  

 

367

16/10/2555 

5/2555 

38/2555 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด จำกัด (มหาชน) (IEC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2555 และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด 

 

129,000.00  

 

368

16/10/2555 

5/2555 

39/2555 

นายจิตรเกษม งามนิล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิตรเกษม งามนิล ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ IEC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2555 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด 

 

129,000.00  

 

369

16/10/2555 

5/2555 

40/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 วันที่ 2 วันที่ 5 วันที่ 6 วันที่ 12 วันที่ 22 และวันที่ 23 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 55 รายการ 

 

117,000.00  

 

370

16/10/2555 

5/2555 

41/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยวันที่ 12 ถึงวันที่ 30 เมษายน 2555 มิได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ จำนวน 101 รายการ 

 

168,750.00  

 

371

16/10/2555 

5/2555 

42/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 58 รายการ 

 

144,450.00  

 

372

16/10/2555 

5/2555 

42/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท โดยนำเครื่องคอมพิวเตอร์ที่มีข้อมูลของลูกค้าที่ non-active มาใช้ในส่วนบริการลูกค้า อันอาจทำให้ข้อมูลความลับของลูกค้ารั่วไหลหรือถูกแก้ไขเปลี่ยนแปลงได้ 

 

53,400.00  

 

373

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 และ 126(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 4 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มีระบบงานเกี่ยวกับมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

86,400.00  

 

374

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ระบบงานการตรวจสอบหรือทบทวนข้อมูลลูกค้าและการกำหนดขั้นตอนและวิธีการตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อป้องกันการใช้กองทุนเป็นช่องทางในการฟอกเงินและสนับสนุนการก่อการร้ายไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

118,200.00  

 

375

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 26 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้มีการกำกับดูแลและตรวจสอบให้บุคลากรปฏิบัติงานตามระบบการจัดการความเสี่ยงด้านการลงทุนและมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร 

 

283,000.00  

 

376

16/10/2555 

5/2555 

43/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ตุลาคม 2554 ถึงวันที่ 26 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดให้มีระบบงานการจัดการความเสี่ยงด้านการลงทุนที่มีขั้นตอนและวิธีการดำเนินการก่อนการลงทุน ขณะลงทุน และภายหลังการลงทุนที่มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

283,000.00  

 

377

16/10/2555 

5/2555 

44/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117??125(1) และ 126(4) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดเคแทม เวิลด์ บอนด์ ฟันด์ บริหารจัดการกองทุนรวมดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยบริหารจัดการให้ลงทุนและมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยงเกินกว่ามูลค่าความเสี่ยงทั้งหมดที่กองทุนรวมดังกล่าวมีอยู่ 

 

39,200.00  

 

378

16/10/2555 

5/2555 

45/2555 

ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิดเคแทม เวิล์ด บอนด์ ฟันด์ ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) (บลจ. กรุงไทย) ไม่ดูแลให้ บลจ. กรุงไทย จัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กรณีกองทุนเปิดเคแทม เวิลด์ บอนด์ ฟันด์ ลงทุนในและมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยงเกินกว่ามูลค่าความเสี่ยงทั้งหมดที่กองทุนมีอยู่ 

 

60,000.00  

 

379

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 125(1) โดยไม่บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม ให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนดังกล่าวในหลายกรณี ได้แก่ (1) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงแบบก่อสร้างในส่วนพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ โดยลดจำนวนห้องพักเพื่อเปลี่ยนเป็นพื้นที่พลาซ่าโดยไม่มีการเปิดเผยและขอความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนที่จะดำเนินการ (2) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (3) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ และ (4) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ 

 

190,125.00  

 

380

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมิได้บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวังในหลายกรณี ได้แก่ (1) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงแบบก่อสร้างในส่วนพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ โดยลดจำนวนห้องพักเพื่อเปลี่ยนเป็นพื้นที่พลาซ่าโดยไม่มีการเปิดเผยและขอความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนที่จะดำเนินการ (2) การคัดเลือกผู้รับเหมางานแก้ไขปรับปรุงพื้นที่พลาซ่าและเซอร์วิสอพาร์ทเม้นท์ (3) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (4) การเปิดบัญชีเงินฝากในนามกองทุน ที ยู โดม ร่วมกับนิติบุคคลอื่นเพื่อรับเงินมัดจำค่าเช่าพื้นที่พลาซ่าทั้งที่ยังก่อสร้างไม่แล้วเสร็จ และนิติบุคคลดังกล่าวยังไม่มีสิทธิในการรับเงินมัดจำในบัญชีเงินฝากร่วม (5) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ (6) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ และ (7) การไม่เปิดเผยข้อมูลกำหนดเวลาการปรับปรุงการก่อสร้างที่ล่าช้า 

 

124,500.00  

 

381

16/10/2555 

5/2555 

46/2555 

นายมาริศวน์ ท่าราบ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมาริศวน์ ท่าราบ ในฐานะกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) และผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. ไอเอ็นจี ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานและมาตรการควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยไม่มีการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน และไม่มีแผนการตรวจสอบการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 

 

120,000.00  

 

382

16/10/2555 

5/2555 

47/2555 

นายบุริม ชมภูพล 

283 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุริม ชมภูพล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 125(1) โดยไม่บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม ให้เป็นไปตามโครงการในหลายกรณี ได้แก่ (1) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (2) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ และ (3) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ 

 

186,750.00  

 

383

16/10/2555 

5/2555 

47/2555 

นายบุริม ชมภูพล 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุริม ชมภูพล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม เรสซิเดนท์เชียล คอมเพล็กซ์ (กองทุน ที ยู โดม) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไอเอ็นจี (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ. ไอเอ็นจี) ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บลจ. ไอเอ็นจี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 โดยมิได้บริหารจัดการกองทุน ที ยู โดม โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวังในหลายกรณี ได้แก่ (1) การทำข้อตกลงให้ กองทุน ที ยู โดม รับผิดชอบค่างานเตรียมความพร้อมของสถานที่ในการรองรับผู้เข้าอาศัยในหอพักนักศึกษาในช่วงระหว่างที่งานก่อสร้างพื้นที่พลาซ่าชั้นล่างยังไม่แล้วเสร็จ งานวางท่อระบายน้ำ และงานทำทางเดินเท้า ทั้งที่ไม่มีเหตุต้องจ่าย (2) การรับมอบทรัพย์สินที่เช่าไม่เป็นไปตามโครงการ (3) การจดทะเบียนสิทธิการเช่าทั้งที่ทรัพย์สินที่เช่ายังก่อสร้างไม่เสร็จ และ (4) การไม่เปิดเผยข้อมูลกำหนดเวลาการปรับปรุงการก่อสร้างที่ล่าช้า 

 

120,000.00  

 

384

04/12/2555 

6/2555 

48/2555 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

58(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) นำส่งรายงานการตรวจสอบกรณีพิเศษ (Special Audit) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด กล่าวคือ วันที่ 9 พฤศจิกายน 2554 สำนักงาน มีหนังสือสั่งการให้ THL จัดให้มีการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (Special Audit) โดยผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน และสังกัดสำนักงานสอบบัญชีหนึ่งในสี่สำนักงานสอบบัญชีขนาดใหญ่ (Big 4) ในประเด็นมีข้อสงสัยเกี่ยวกับ (1) การนำทรัพย์สินไปวางเป็นหลักประกันเพื่อขอทุเลาการบังคับคดีให้แก่บริษัทที่เกี่ยวข้อง (2) การกู้ยืมเงินจากบริษัทที่เกี่ยวข้องและจ่ายดอกเบี้ยในอัตราที่สูง (3) การทำรายการอื่นกับบริษัทที่เกี่ยวข้อง (4) ระบบการควบคุมดูแลทรัพย์สินของบริษัท และ (5) ระบบการบริหารจัดการภายในบริษัท โดยให้ THL นำส่งรายงานการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษต่อสำนักงานภายในวันที่ 9 ธันวาคม 2554 พร้อมทั้งเผยแพร่ผลการตรวจสอบดังกล่าวผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ทั้งนี้ THL ได้นำส่งรายงานการตรวจสอบกรณีพิเศษในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 30 ตุลาคม 2555 และในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 1 พฤศจิกายน 2555 

 

49,120.00  

 

385

04/12/2555 

6/2555 

49/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 จนถึงวันที่ 29 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายจากความเสี่ยงต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยไม่ได้ทบทวนข้อมูลของลูกค้าตลอดช่วงระยะเวลาที่ลูกค้ามีการทำธุรกรรมกับบริษัทอย่างต่อเนื่อง (on going KYC/CDD) ตามระดับความเสี่ยงของลูกค้าให้ครบถ้วน 

 

115,200.00  

 

386

04/12/2555 

6/2555 

49/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2555 และวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน รวมจำนวน 27 รายการ 

 

85,500.00  

 

387

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) และติดตามการทำความรู้จักลูกค้าอย่างต่อเนื่องให้ครบถ้วน (On-going KYC/CDD) รวมทั้งไม่ได้ตรวจสอบและทบทวนข้อมูลเดิมของลูกค้าเพื่อจัดกลุ่มลูกค้าได้ถูกต้องและติดตามลักษณะการทำธุรกรรมของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม 

 

142,800.00  

 

388

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ดำเนินการทบทวนวงเงินของลูกค้าที่มีบัญชีกับบริษัทที่ครบกำหนดต้องทบทวนวงเงินประจำปี และมิได้กำหนดขั้นตอนการปฏิบัติงานให้ผู้แนะนำการลงทุนทบทวนข้อมูลลูกค้าในกรณีที่กลับมาทำธุรกรรมในมูลค่าที่มีนัยสำคัญภายหลังจากที่ไม่มีความเคลื่อนไหวของธุรกรรมต่อเนื่องกันมาระยะหนึ่ง 

 

142,800.00  

 

389

04/12/2555 

6/2555 

50/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 3 มีนาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ โอเอสเค (ประเทศไทย) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

101,700.00  

 

390

19/12/2555 

7/2555 

51/2555 

นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 6 สิงหาคม 2555 นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ ในฐานะกรรมการบริษัทห้างสรรพสินค้าโรบินสัน จำกัด (มหาชน) (ROBINS) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนดรวม 20 กระทง 

 

207,250.00  

 

391

19/12/2555 

7/2555 

51/2555 

นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 มีนาคม 2555 ถึงวันที่ 6 สิงหาคม 2555 นายปริญญ์ จิราธิวัฒน์ ในฐานะกรรมการบริษัทเซ็นทรัลพัฒนา จำกัด (มหาชน) (CPN) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนดรวม 3 กระทง 

 

140,500.00  

 

392

19/12/2555 

7/2555 

52/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 14 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ด้วยความรับผิดชอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ 

 

225,600.00  

 

393

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 16 สิงหาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลให้พนักงานที่เกี่ยวข้องดำเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติในเรื่องข่าวลือที่สำนักงานและบริษัทกำหนด 

 

190,200.00  

 

394

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 18 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้ติดตามตรวจสอบรายการที่อาจเข้าข่ายเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานและบริษัทกำหนด 

 

228,000.00  

 

395

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้บริหารให้อยู่ภายในขอบเขตที่กระทำได้ 

 

64,200.00  

 

396

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 27 กรกฎาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ในเรื่องการให้คำแนะนำในการลงทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด 

 

178,200.00  

 

397

19/12/2555 

7/2555 

53/2555 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 27 กรกฎาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีมาตรการกำกับดูแล ควบคุมภายใน และตรวจสอบพนักงานให้ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนดไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กล่าวคือ มิได้ตรวจสอบให้รัดกุมเพียงพอที่จะเชื่อถือได้ว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อขายหรือมีคำสั่งให้โอนหุ้นในบัญชีของลูกค้าเป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริง 

 

178,200.00  

 

398

19/12/2555 

7/2555 

54/2555 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

98(10) และมาตรา 117 ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) (บลจ.กรุงไทย) ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่า เทสโก้ โลตัส รีเทล โกรท (กองทุนรวม TLGF) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทเฉพาะเจาะจง โฆษณาประมาณการผลตอบแทนในอนาคตของกองทุนรวม TLGF โดยมิได้ปฏิบัติให้ครบถ้วนและถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เนื่องจากไม่ได้แสดงให้เห็นตัวเลขประมาณการผลตอบแทนที่ไม่รวมส่วนที่เป็นเงินลงทุนของผู้ถือหน่วยในเอกสารเสนอขายหน่วยลงทุนที่แจกจ่ายต่อผู้ลงทุนและสื่อสารมวลชนในวันที่ทำ Public Road Show 

 

75,000.00  

 

399

19/12/2555 

7/2555 

55/2555 

นางพิมพา จิวะพรทิพย์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางพิมพา จิวะพรทิพย์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนายนภดล อารยะกุล ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายนภดล อารยะกุล และบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท สาลี่ อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2550 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2550 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น SALEE มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SALEE ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

114/2555
 

4,587,214.99  

 

400

19/12/2555 

7/2555 

56/2555 

นายนภดล อารยะกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนภดล อารยะกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนางพิมพา จิวะพรทิพย์ ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท สาลี่ อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ระหว่างวันที่ 2 เมษายน 2550 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2550 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น SALEE มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SALEE ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นนั้น 

114/2555
 

500,000.00  

 

401

27/02/2556 

1/2556 

1/2556 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)  

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) ซึ่งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีคำสั่งห้ามซื้อขายหุ้น KTECH โดยขึ้นเครื่องหมาย SP และอยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายล้มละลาย มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2555 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2555 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

53,550.00  

 

402

27/02/2556 

1/2556 

2/2556 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโดนัล เอียน แม็คเบน ต้องรับโทษในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ บริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (KTECH) กรณี KTECH มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ KTECH ส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2555 ที่จัดทำถูกต้องครบถ้วน เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2555 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด นายโดนัลจึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

53,550.00  

 

403

27/02/2556 

1/2556 

3/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2555 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 แต่ PAF นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 21 สิงหาคม 2555 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 22 สิงหาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

144,450.00  

 

404

27/02/2556 

1/2556 

3/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2555 ในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ PAF นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 21 สิงหาคม 2555 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 22 สิงหาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

62,550.00  

 

405

27/02/2556 

1/2556 

4/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงิน ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2555ในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ PAF นำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 21 สิงหาคม 2555 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 22 สิงหาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

62,550.00  

 

406

27/02/2556 

1/2556 

5/2556 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2555 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 โดย TUCC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2555 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2555 แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินเนื่องจาก TUCC บันทึกค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับลูกหนี้การค้าและเงินให้กู้ยืมแก่บริษัทย่อยไม่เพียงพอ ซึ่งไม่เป็นไปตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป ต่อมาเมื่อวันที่ 3 กรกฎาคม 2555 TUCC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ฉบับที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ฉบับที่จัดทำถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

66,900.00  

 

407

27/02/2556 

1/2556 

6/2556 

บริษัท มิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 สิ้นสุดงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ในวันที่ 27 สิงหาคม 2555 ซึ่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

56,625.00  

 

408

27/02/2556 

1/2556 

7/2556 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2555 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 แต่ปัจจุบัน PRO ยังไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ซึ่งไม่เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

301,050.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด และต่อมาไม่ชำระค่าปรับ สำนักงานจึงไปกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน  

409

27/02/2556 

1/2556 

7/2556 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2555 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ปัจจุบัน PRO ยังไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ซึ่งไม่เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

233,550.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด และต่อมาไม่ชำระค่าปรับ สำนักงานจึงไปกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน  

410

27/02/2556 

1/2556 

7/2556 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยเมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 PRO ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ต่อสำนักงาน แต่ผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตการตรวจสอบโดยผู้บริหาร ต่อมาเมื่อวันที่ 12 ธันวาคม 2555 PRO ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับแก้ไขในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปเอกสารต่อสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

231,750.00  

ไม่ชำระค่าปรับ สำนักงานจึงไปกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

411

27/02/2556 

1/2556 

7/2556 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 และ PRO นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ในวันดังกล่าว แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง อันเป็นผลสืบเนื่องมาจากผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินประจำปี 2554 จากการถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ต่อมา PRO นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในวันที่ 18 ธันวาคม 2555 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 19 ธันวาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

237,150.00  

ไม่ชำระค่าปรับ สำนักงานจึงไปกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

412

27/02/2556 

1/2556 

8/2556 

นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ต้องรับโทษในฐานะประธานกรรมการบริหาร (รักษาการ) และกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ในกรณี PRO มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2555 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ปัจจุบัน PRO ยังไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ซึ่งไม่เป็นไปตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

233,550.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด และต่อมาไม่ชำระค่าปรับ สำนักงานจึงไปกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน  

413

27/02/2556 

1/2556 

9/2556 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2555 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 โดยวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 และวันที่ 16 พฤษภาคม 2555 MLINK นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2555 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

346,200.00  

 

414

27/02/2556 

1/2556 

9/2556 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2555 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 โดยวันที่ 14 สิงหาคม 2555 และวันที่ 15 สิงหาคม 2555 MLINK นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป จึงเป็นนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

237,000.00  

 

415

27/02/2556 

1/2556 

9/2556 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2555 ต่อมาวันที่ 27 สิงหาคม 2555 MLINK นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

126,600.00  

 

416

27/02/2556 

1/2556 

9/2556 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2555 และวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2555 MLINK นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป ต่อมาวันที่ 26 ธันวาคม 2555 และวันที่ 27 ธันวาคม 2555 MLINK ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

396,600.00  

 

417

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 16 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด มีระบบงานการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงในเรื่องการกำกับดูแลกลุ่มลูกค้าที่มีความสัมพันธ์กันและกลุ่มลูกค้ามอบอำนาจที่ไม่มีประสิทธิภาพ 

 

166,800.00  

 

418

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่มีประสิทธิภาพ 

 

344,000.00  

 

419

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบงานการบริหารความเสี่ยงในเรื่องการเปิดบัญชี การรู้จักลูกค้า และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) การกำหนดวงเงิน และการทบทวนวงเงินไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพ 

 

623,437.50  

 

420

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่รัดกุม ซึ่งอาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้าได้ 

 

323,000.00  

 

421

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบงานการบริหารความเสี่ยงในการกำกับดูแลการรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยตามกฎหมายฟอกเงินไม่รัดกุม 

 

430,000.00  

 

422

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยระบบงานป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่มีประสิทธิภาพ 

 

323,000.00  

 

423

27/02/2556 

1/2556 

10/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 กรกฎาคม 2554 ถึงวันที่ 6 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ไม่ได้นำส่งรายงานแสดงทรัพย์สินบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทเงินสดที่มียอดเงินฝากเป็นศูนย์ให้แก่ลูกค้า ทุก 6 เดือน 

 

160,800.00  

 

424

27/02/2556 

1/2556 

11/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดทำประกันภัยสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ในวงเงินน้อยกว่าส่วนต่างของเงินจำนวน 120 ล้านบาทหักด้วยมูลค่าของส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัท 

 

148,800.00  

 

425

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 17 กรกฎาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานการจัดการลงทุนที่มีการกำกับดูแลการปฏิบัติงานที่เหมาะสม เพื่อให้การจัดการลงทุนเป็นไปด้วยความรอบคอบ ระมัดระวัง โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า โดยมิได้ตรวจสอบและสอบทานอสังหาริมทรัพย์ก่อนการลงทุน (due diligence) 

 

130,200.00  

 

426

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2556 บริษัทในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ มิได้ควบคุมดูแลให้ผู้ค้ำประกันรายได้ปฏิบัติตามสัญญาค้ำประกันรายได้ตามเงื่อนไขของโครงการ  

 

262,200.00  

 

427

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 8 ตุลาคม 2555 บริษัทในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทระบุเฉพาะเจาะจง มิได้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน รวม 3 กรณี กล่าวคือ (1) มิได้มีการตรวจตราสภาพอสังหาริมทรัพย์ จึงไม่พบว่าสิ่งปลูกสร้างซึ่งเป็นทรัพย์สินที่กองทุนรวมเข้าลงทุนถูกรื้อถอน (2) จัดการให้กองทุนรวมมนตรีเข้าผูกพันตามสัญญาค้ำประกันโดยไม่กำหนดเงื่อนไขเกี่ยวกับการห้ามก่อหนี้และห้ามจำหน่ายสินทรัพย์ถาวรของผู้ค้ำประกัน (3) เปิดเผยข้อมูลอายุอาคารในโครงการและหนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมมนตรี ไม่ถูกต้อง  

 

451,800.00  

 

428

27/02/2556 

1/2556 

12/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 25 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุนที่เหมาะสม และไม่สามารถแสดงได้ว่าในการบริหารและจัดการกองทุนบริษัทใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า กล่าวคือ (1) มิได้ควบคุมและตรวจสอบการเบิกจ่ายเงินของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (2) มิได้ตรวจตราสภาพอสังหาริมทรัพย์ที่กองทุนรวมลงทุนทุก ๆ หนึ่งปี โดยจัดทำทะเบียนรายการทรัพย์สินที่กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เข้าไปลงทุนให้ถูกต้องและครบถ้วนตามความเป็นจริง (3) มิได้จัดทำสัญญาค้ำประกันรายได้และมิได้ติดตามควบคุมดูแลให้ผู้ค้ำประกันรายได้ปฏิบัติตามสัญญาค้ำประกันรายได้ (4) มิได้เปิดเผยข้อมูลในโครงการจัดการกองทุนและหนังสือชี้ชวนให้ถูกต้อง  

 

568,500.00  

 

429

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 25 กรกฎาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว) ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ดูแลให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี จัดการให้กองทุนรวมเมอร์เคียวปฏิบัติให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัด กรณี บลจ. ซีไอเอ็มบี ไม่ติดตามให้ผู้ค้ำประกันรายได้ปฏิบัติตามสัญญาค้ำประกันรายได้ตามเงื่อนไขของโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

97,500.00  

 

430

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ดูแลให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี จัดการให้กองทุนรวมมนตรีปฏิบัติให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมโดยเคร่งครัด กล่าวคือ (1) ธนาคารซิตี้แบงก์ยินยอมให้มีการเบิกจ่ายเงินของกองทุนรวมมนตรีตามคำสั่งและคำรับรองของ บลจ. ซีไอเอ็มบี โดยไม่มีการเรียกตรวจสอบข้อมูลเพิ่มเติมและเอกสารหลักฐานประกอบการขอเบิกจ่ายเงินดังกล่าว และ (2) ไม่มีการควบคุมดูแลการจัดทำเงื่อนไขในสัญญาค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมมนตรีให้สอดคล้องกับข้อผูกพันที่ให้ไว้กับผู้ลงทุนตามโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

224,750.00  

 

431

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

128 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในห้าวันนับแต่วันที่รู้ถึงการที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ติดตามให้ผู้ค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย ปฏิบัติสัญญาค้ำประกันรายได้ตามเงื่อนไขของโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

80,000.00  

 

432

27/02/2556 

1/2556 

13/2556 

ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. สาขากรุงเทพฯ  

128 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 สิงหาคม 2555 ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น เอ สาขากรุงเทพฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในห้าวันนับแต่วันที่รู้ถึงการที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) (1) เบิกจ่ายเงินของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด และ (2) ไม่มีการควบคุมดูแลการจัดทำเงื่อนไขในสัญญาค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวมมนตรีให้สอดคล้องกับข้อผูกพันที่ให้ไว้กับผู้ลงทุนตามโครงการจัดการกองทุนรวม  

 

179,800.00  

 

433

27/02/2556 

1/2556 

14/2556 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2552 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์บริษัท แอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) (ASCON) ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จำนวน 6 ราย ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ ASCON ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้า เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 จำนวน 25 รายการ 

 

943,200.00  

 

434

27/02/2556 

1/2556 

14/2556 

นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 ธันวาคม 2548 ถึงวันที่ 20 กรกฎาคม 2550 นายพัฒนพงษ์ ตนุมัธยา มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น ASCON ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จำนวน 6 ราย จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 247 จำนวน 7 รายการ 

 

937,500.00  

 

435

27/02/2556 

1/2556 

15/2556 

นางสุวรรณี ไพโรจน์กิจจา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสุวรรณี ไพโรจน์กิจจา มิได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัท ไทยพัฒนาโรงงานอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TFD) ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2553 ซื้อหุ้น TFD จำนวน 122 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 17.39 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นผลให้นางสุวรรณีเป็นผู้ถือหุ้น TFD รวมกับบุคคลในกลุ่มเดียวกันที่ความสัมพันธ์หรือพฤติกรรมร่วมกันในการบริหาร TFD (concert party) ข้ามจุดร้อยละ 50 ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2554 นางสุวรรณีมีสัดส่วนการถือหุ้น TFD ต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของ TFD (ร้อยละ 25) 

 

669,000.00  

 

436

18/03/2556 

2/2556 

16/2556 

บริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (NEP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2555 NEP นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ต่อสำนักงาน แต่งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 2 เรื่อง การจ่ายโดยใช้หุ้นเป็นเกณฑ์ โดยไม่มีการบันทึกผลประโยชน์ตอบแทนแก่กรรมการและพนักงานเป็นค่าใช้จ่ายในงบกำไรขาดทุน และบันทึกบัญชีสำรองสำหรับการจ่ายโดยใช้หุ้นเป็นเกณฑ์ในส่วนของผู้ถือหุ้น ทั้งนี้ วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2556 และวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2556 NEP นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ฉบับแก้ไข ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

127,200.00  

 

437

18/03/2556 

2/2556 

16/2556 

บริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (NEP) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยวันที่ 21 มีนาคม 2555 NEP นำส่งแบบ 56-1 ต่อสำนักงาน แต่แบบ 56-1 ดังกล่าวไม่ได้มีการแสดงข้อมูลค่าใช้จ่ายผลตอบแทนแก่กรรมการและพนักงานของบริษัท ให้เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 2 เรื่อง การจ่ายโดยใช้หุ้นเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ วันที่ 12 มีนาคม 2556 และ 13 มีนาคม 2556 NEP นำส่งแบบ 56-1 ฉบับแก้ไข ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

133,200.00  

 

438

18/03/2556 

2/2556 

17/2556 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554 (แบบ 56-1) ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 เมษายน 2555 โดยวันที่ 30 มีนาคม 2555 และวันที่ 2 เมษายน 2555 MLINK นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2554 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ตามลำดับ แต่แบบ 56-1 ประจำปี 2554 แสดงข้อมูลฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่ถูกต้อง เนื่องจาก MLINK นำข้อมูลจากงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2554 ฉบับที่นำส่งต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ที่มีการบันทึกบัญชีค่าเผื่อการด้อยค่าสินทรัพย์เพื่อให้เช่าไม่เป็นไปตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปมาจัดทำข้อมูล ต่อมาวันที่ 6 กุมภาพันธ์ 2556 และวันที่ 6 มีนาคม 2556 MLINK ได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2554 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2554 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

480,600.00  

 

439

24/04/2556 

3/2556 

18/2556 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด จำกัด (มหาชน) (IEC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 16 ตุลาคม 2555 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 17 ตุลาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์กำหนด 

 

150,600.00  

 

440

24/04/2556 

3/2556 

19/2556 

นายจิตรเกษม งามนิล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิตรเกษม งามนิล ในฐานะกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) (IEC) ซึ่งรับผิดชอบการดำเนินงานของ IEC มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส คือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2555 แต่ IEC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 16 ตุลาคม 2555 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 17 ตุลาคม 2555 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์กำหนด 

 

150,600.00  

 

441

24/04/2556 

3/2556 

20/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117??125(1) และ 126(4) ประกอบ ปอ.90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในรอบปีบัญชี 1 กรกฎาคม 2554 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนเปิดไทยพาณิชย์สะสมทรัพย์ตราสารหนี้ (กองทุน SCBSFF) ซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ที่เปิดขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการ มิได้จัดการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งเงินฝาก บัตรเงินฝาก ตั๋วแลกเงิน หรือตั๋วสัญญาใช้เงินของธนาคารพาณิชย์ และธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นโดยเฉลี่ยรอบระยะเวลาบัญชีเกินกว่าร้อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 117 มาตรา 125(1) มาตรา 126(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

30,000.00  

 

442

24/04/2556 

3/2556 

21/2556 

นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย  

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 9 เมษายน 2553 นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย (นายวิคเตอร์) ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารร่วม ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่ดูแลลูกค้าสถาบันของบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (บล. ยูโอบี) ในขณะเกิดเหตุ มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ บล. ยูโอบี มีระบบการบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการกำกับดูแลและติดตามตรวจสอบการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสม และการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานบกพร่อง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายวิคเตอร์จึงมีความผิดและต้องระวางโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน  

 

120,000.00  

 

443

24/04/2556 

3/2556 

22/2556 

นายดิเรก วงศ์ชินศรี  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นายดิเรก วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

444

24/04/2556 

3/2556 

22/2556 

นายดิเรก วงศ์ชินศรี 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นายดิเรก วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

445

24/04/2556 

3/2556 

23/2556 

นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

446

24/04/2556 

3/2556 

23/2556 

นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี  

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

447

24/04/2556 

3/2556 

24/2556 

นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

448

24/04/2556 

3/2556 

24/2556 

นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์  

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนายพลสิทธิ ภูมิวสนะ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด(มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

449

24/04/2556 

3/2556 

25/2556 

นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ  

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2552 นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้ร่วมกันยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และจัดทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการตามแบบ 247-4 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ  

 

475,000.00  

 

450

24/04/2556 

3/2556 

25/2556 

นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ตุลาคม 2552 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2552 นายพลสิทธิ ภูมิวสนะ ร่วมกับนายดิเรก วงศ์ชินศรี นายธนพันธ์ วงศ์ชินศรี และนางสาวธนาพร ปิยะเวชวิรัตน์ กระทำการร่วมกันอันเป็นผลให้เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2552 ตนเองหรือบุคคลในกลุ่มได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จำนวนร้อยละ 47.30 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการโดยมีข้อตกลงใช้สิทธิออกเสียงในทางเดียวกันหรือมีข้อตกลงในการบริหารกิจการร่วมกัน แต่มิได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น SLC เมื่อข้ามจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการที่ครบถ้วนถูกต้องตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

156,000.00  

 

451

24/04/2556 

3/2556 

26/2556 

นายวิรัตน์ อุดมสินวัฒนา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 มิถุนายน 2550 นายวิรัตน์ อุดมสินวัฒนา มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น TRAF ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 247 จำนวน 1 รายการ  

 

514,500.00  

 

452

24/04/2556 

3/2556 

26/2556 

นายวิรัตน์ อุดมสินวัฒนา 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 เมษายน 2550 ถึงวันที่ 7 สิงหาคม 2551 นายวิรัตน์มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์บริษัท ทราฟฟิกคอร์นเนอร์ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (TRAF) ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อข้ามจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 จำนวน 9 รายการ 

 

716,400.00  

 

453

24/04/2556 

3/2556 

27/2556 

นายชวลิต ลิ่มพานิชย์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 เมษายน 2553 นายชวลิต ลิ่มพานิชย์ ร่วมกับนายยรรยง นิติสาโรจน์ และนายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี ซื้อหุ้นบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) (STPI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศิริวัฒน์ที่นายยรรยงเป็นผู้จัดหา ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น STPI ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับมูลค่าโครงการ Pluto LNG ซึ่งบริษัท STPI ได้เรียกเก็บจากคู่สัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลักจำนวน 2,212 ล้านบาท ส่งผลให้การดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของบริษัท STPI มีกำไรสุทธิ 1,788.1 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 193.47 อันเป็นข้อมูลที่นายชวลิตซึ่งเป็นผู้อำนวยการโครงการที่รับผิดชอบโครงการ Pluto LNG ของบริษัท STPI ล่วงรู้มาจากการลงนามในสัญญาปิดโครงการ Pluto LNG 

44/2556
 

3,854,145.00  

 

454

24/04/2556 

3/2556 

28/2556 

นายยรรยง นิติสาโรจน์ 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 เมษายน 2553 นายยรรยง นิติสาโรจน์ ร่วมกับนายชวลิต ลิ่มพานิชย์ และนายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี ซื้อหุ้นบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) (STPI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศิริวัฒน์ที่นายยรรยงเป็นผู้จัดหา ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น STPI ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับมูลค่าโครงการ Pluto LNG ซึ่งบริษัท STPI ได้เรียกเก็บจากคู่สัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลักจำนวน 2,212 ล้านบาท ส่งผลให้การดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของบริษัท STPI มีกำไรสุทธิ 1,788.1 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 193.47 อันเป็นข้อมูลที่นายชวลิตซึ่งเป็นผู้อำนวยการโครงการที่รับผิดชอบโครงการ Pluto LNG ของบริษัท STPI ล่วงรู้มาจากการลงนามในสัญญาปิดโครงการ Pluto LNG 

44/2556
 

8,756,625.00  

 

455

24/04/2556 

3/2556 

29/2556 

นายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 เมษายน 2553 นายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี ร่วมกับนายชวลิต ลิ่มพานิชย์ และนายยรรยง นิติสาโรจน์ ซื้อหุ้นบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) (STPI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศิริวัฒน์ที่นายยรรยงเป็นผู้จัดหา ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น STPI ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับมูลค่าโครงการ Pluto LNG ซึ่งบริษัท STPI ได้เรียกเก็บจากคู่สัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลักจำนวน 2,212 ล้านบาท ส่งผลให้การดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของบริษัท STPI มีกำไรสุทธิ 1,788.1 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 193.47 อันเป็นข้อมูลที่นายชวลิตซึ่งเป็นผู้อำนวยการโครงการที่รับผิดชอบโครงการ Pluto LNG ของบริษัท STPI ล่วงรู้มาจากการลงนามในสัญญาปิดโครงการ Pluto LNG 

44/2556
 

15,861,919.29  

 

456

20/06/2556 

4/2556 

30/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2555 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2555 แต่ STHAI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 15 มกราคม 2556 

 

48,600.00  

 

457

20/06/2556 

4/2556 

31/2556 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ PICNI นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2556 และวันที่ 30 เมษายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

48,000.00  

 

458

20/06/2556 

4/2556 

31/2556 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ PICNI นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2556 และวันที่ 30 เมษายน 2556ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

48,000.00  

 

459

20/06/2556 

4/2556 

32/2556 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ในฐานะผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

38,400.00  

 

460

20/06/2556 

4/2556 

32/2556 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ในฐานะผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

38,400.00  

 

461

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการจัดการความเสี่ยงก่อนและหลังการลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

210,000.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

462

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการกำหนดค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกองทุนให้ชัดเจนและเหมาะสม  

 

67,200.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

463

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการสอบทานการคำนวณและประกาศ NAV ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

67,200.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

464

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance function) โดยมีระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามแผนการตรวจสอบประจำปีให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

138,000.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

465

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบริหารจัดการภายในองค์กรของบริษัทตามที่ประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วน ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

48,600.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

466

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

106,800.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

467

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึง 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบการบริหารและจัดการความเสี่ยงในการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า (KYC/CDD) โดยไม่จัดระดับและประเมินความเสี่ยงของลูกค้า ไม่ตรวจสอบเพื่อให้ทราบบุคคลที่ได้รับผลประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายกรณีลูกค้าเป็นนิติบุคคล และไม่จัดให้มีระบบในการตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า  

 

138,000.00  

 

468

20/06/2556 

4/2556 

34/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานด้านการจัดทำและจัดเก็บเอกสารหรือหลักฐานในการปฏิบัติงานด้านการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์บกพร่อง  

 

136,800.00  

 

469

20/06/2556 

4/2556 

35/2556 

นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึง 14 พฤษภาคม 2553 นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น ขายหุ้นบริษัท แอล. วี. เทคโนโลยีจำกัด (มหาชน) (LVT) ในบัญชีซื้อขายหุ้นของบริษัทที่นายหาญฤทธิ์เป็นเจ้าของ เป็นจำนวน 711,300 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญ ต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น LVT ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของ LVT ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 37.65 ล้านบาท ซึ่งแตกต่างอย่างมีนัยสำคัญกับผล ประกอบการของบริษัทตลอดช่วง 3 ปีก่อนหน้าที่มีผลกำไรทุกไตรมาส อันเป็นข้อมูลที่นายหาญฤทธิ์ ได้ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ LVT  

63/2556
 

500,000.00  

 

470

20/06/2556 

4/2556 

36/2556 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ที่ถืออยู่ในนามตนเองและผ่านบุคคลอื่น ตามแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีระหว่างวันที่ 28 สิงหาคม 2549 ถึงวันที่ 21 ตุลาคม 2553 นายองอาจได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น IHL โดยตนเองและผ่านบุคคลอื่น อันเป็นผลให้นายองอาจเป็นผู้ถือหุ้น IHL ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท IHL หรือของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท IHL จำนวน 9 รายการ โดยวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2554 วันที่ 9 มิถุนายน 2554 และวันที่ 14 กรกฎาคม 2554 นายองอาจได้ยื่นแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน 

 

420,500.00  

 

471

20/06/2556 

4/2556 

36/2556 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์มิได้ทำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทอินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีวันที่ 29 กันยายน 2549 นายองอาจได้มาซึ่งหุ้น IHL ผ่านบุคคลอื่น อันเป็นผลให้นายองอาจเป็นผู้ถือหุ้น IHL ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท IHL จำนวน 1 รายการ โดยวันที่ 2 เมษายน 2553 นายองอาจได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงาน และวันที่ 16 เมษายน 2553 ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานตามแบบ 247-4 

 

3,480,000.00  

 

472

13/09/2556 

5/2556 

37/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง PAF ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2555 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 PAF จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2555 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

59,400.00  

 

473

13/09/2556 

5/2556 

38/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง PAF ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2555 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 PAF จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2555 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

39,600.00  

 

474

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 แต่ STHAI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,300.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

475

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 แต่ STHAI มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

476

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ แต่ STHAI มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

70,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

477

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ แต่ STHAI มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

478

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

479

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

93,300.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

480

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

70,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

481

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

482

13/09/2556 

5/2556 

41/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ เป็นเหตุให้ผู้แนะนำการลงทุนมีการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

84,000.00  

 

483

13/09/2556 

5/2556 

41/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 1 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์เอเชีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัทไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้แยกทรัพย์สินของลูกค้าที่อยู่ในการดูแลรักษาในแต่ละวันให้เพียงพอ และไม่ได้แยกทรัพย์สินดังกล่าวออกจากทรัพย์สินของบริษัทให้ชัดเจนตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 98(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

41,600.00  

 

484

13/09/2556 

5/2556 

42/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 ตุลาคม 2555 ถึงวันที่ 28 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ 

 

58,500.00  

 

485

13/09/2556 

5/2556 

42/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 - 13 และวันที่ 27 - 29 พฤศจิกายน 2555 วันที่ 4 และวันที่ 12 - 13 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 83 รายการ 

 

148,500.00  

 

486

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงปัจจุบัน บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อให้ผู้เช่าช่วงบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ไม่มีประสิทธิภาพ และมิได้จัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยไม่ควบคุมและกำกับดูแลให้ผู้เช่าช่วงบริหารจัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

716,000.00  

 

487

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 1 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนภายหลังเวลาที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

111,600.00  

 

488

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมและตรวจสอบไม่รัดกุมในส่วนการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนรวม และมิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยเบิกค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

129,600.00  

 

489

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้เช่าช่วงเพื่อควบคุมและตรวจสอบไม่รัดกุมในส่วนการจัดเก็บรายได้ของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา และมิได้จัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยจัดเก็บรายได้ของกองทุนรวมดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

259,200.00  

 

490

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อตรวจสอบจำนวนผู้ถือหน่วยลงทุนไม่มีประสิทธิภาพ 

 

102,400.00  

 

491

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานไม่มีประสิทธิภาพ 

 

162,600.00  

 

492

13/09/2556 

5/2556 

44/2556 

ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 2 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวมดังกล่าว ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

493

13/09/2556 

5/2556 

45/2556 

ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 9 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวม จำนวน 9 กองทุน ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

494

13/09/2556 

5/2556 

46/2556 

นายเสวก ศรีสุชาต 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นายเสวก ศรีสุชาต ซื้อหุ้นบริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PLE ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของ PLE ที่แสดงกำไรสุทธิ 184.10 ล้านบาท เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 182.47 ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 223.23 ล้านบาท และเพิ่มขึ้นร้อยละ 145.60 เมื่อเทียบกับไตรมาส 4 ปี 2552 ที่ขาดทุนสุทธิ 403.74 ล้านบาท อันเป็นข้อมูลที่นายเสวกล่วงรู้มาจากการเป็นประธานกรรมการ ประธานกรรมการบริหารของ PLE และประธานติดตามทวงหนี้จากลูกหนี้ต่างประเทศ ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 

 

985,849.53  

 

495

13/09/2556 

5/2556 

47/2556 

นางอุษาวดี ศรีสุชาต 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นางอุษาวดี ศรีสุชาต และนายพีระยุทธ นาคอินทร์ ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายเสวก ศรีสุชาต ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PLE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ โดยนางอุษาวดีเป็นผู้ดำเนินการฝากซื้อหุ้นผ่านทางนายพีระยุทธ และชำระค่าซื้อหุ้น PLE แทนนายเสวก ส่วนนายพีระยุทธเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PLE ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น และจัดการเรื่องเงินค่าซื้อขายหุ้น PLE ตามที่นางอุษาวดีฝากซื้อ เพื่อประโยชน์ของนายเสวก 

 

333,333.33  

 

496

13/09/2556 

5/2556 

48/2556 

นายพีระยุทธ นาคอินทร์ 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นายพีระยุทธ นาคอินทร์ และนางอุษาวดี ศรีสุชาตได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายเสวก ศรีสุชาต ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PLE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ โดยนางอุษาวดีเป็นผู้ดำเนินการฝากซื้อหุ้นผ่านทางนายพีระยุทธ และชำระค่าซื้อหุ้น PLE แทนนายเสวก ส่วนนายพีระยุทธเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PLE ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น และจัดการเรื่องเงินค่าซื้อขายหุ้น PLE ตามที่นางอุษาวดีฝากซื้อ เพื่อประโยชน์ของนายเสวก 

 

333,333.33  

 

497

28/10/2556 

6/2556 

49/2556 

บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) (BTNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2555 โดยในวันดังกล่าว BTNC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 1 มีนาคม 2556 BTNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

62,100.00  

 

498

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 โดยในวันที่ 14 และวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 CEN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 19 มิถุนายน 2556 CEN ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

40,500.00  

 

499

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 1 และวันที่ 4 มีนาคม 2556 CEN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 19 มิถุนายน 2556 CEN ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

53,700.00  

 

500

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 30 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 10 เมษายน 2556 CEN นำส่งสำเนาแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ที่แสดงข้อมูลในหัวข้องบการเงินไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะ จึงเป็นการนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยข้อมูลแสดงรายการการบันทึกบัญชีที่ไม่ถูกต้องดังกล่าว CEN ได้มีการแสดงข้อมูลที่ถูกต้องในเวลาต่อมาตามแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ที่นำส่งในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 30 สิงหาคม 2556 

 

66,600.00  

 

501

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 25 และวันที่ 26 มีนาคม 2556 CEN นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานตามลำดับ โดยแบบ 56-1 ประจำปี 2555 แสดงข้อมูลในหัวข้อ 11. เรื่อง ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะ ต่อมาวันที่ 30 สิงหาคม 2556 CEN ได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

75,300.00  

 

502

28/10/2556 

6/2556 

51/2556 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งอยู่ในกระบวนการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย และหลักทรัพย์ PICNI ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ PICNI นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 13 และวันที่ 17 กันยายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

503

28/10/2556 

6/2556 

52/2556 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ในฐานะผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

504

28/10/2556 

6/2556 

53/2556 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤษภาคม 2556 แต่เมื่อวันที่ 2 กันยายน 2556 LVT นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

207,000.00  

 

505

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 1 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยพิจารณาให้วงเงินซื้อขายของลูกค้าและทบทวนวงเงินซื้อขายของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือ ให้วงเงินไม่สอดคล้องกับข้อมูลและเอกสารหลักฐานที่แสดงถึงฐานะทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า ไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้า และเพิ่มวงเงินให้แก่ลูกค้า แม้ไม่มีเอกสารหลักฐานที่แสดงถึงฐานะทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า 

 

402,500.00  

 

506

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจของบริษัทไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ ไม่กำกับดูแลอย่างเข้มงวดและจริงจังกับลูกค้าที่มีการซื้อขายในลักษณะที่อาจไม่เหมาะสม ไม่พิจารณาหรือรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย (STR) ต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) ไม่มีระบบควบคุมดูแลเพื่อป้องกันมิให้บุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้าของบริษัทมาใช้ทรัพย์สินของบริษัทเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะที่อาจไม่เหมาะสม และไม่กำกับดูแลการซื้อขายเพื่อบัญชีของบริษัท (Proprietary Trading) ที่เหมาะสมและบัญชีดังกล่าวมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะที่อาจเข้าข่ายไม่เหมาะสม และอาจมีผลกระทบต่อสภาพการซื้อขายโดยรวม 

 

542,187.50  

 

507

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีกระบวนการทำความรู้จักเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงจากการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย (KYC/CDD) ไม่รัดกุม 

 

199,500.00  

 

508

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 เมษายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด กระทำการอันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินประเภทเงินสดของลูกค้าบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่มียอดเงินฝากเป็นศูนย์ให้แก่ลูกค้าทุก 6 เดือน 

 

97,200.00  

 

509

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้มิได้จัดระบบบริหารความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจของบริษัทให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ ไม่มีการกำกับดูแลที่เข้มงวดและจริงจังกับลูกค้าที่มีการซื้อขายในลักษณะที่ไม่เหมาะสม ไม่พิจารณาหรือรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรต้องสงสัย (STR) และไม่มีการกำกับดูแลการซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท (Proprietary Trading) ที่เหมาะสม  

 

553,125.00  

 

510

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน ในการทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ผู้ที่ได้รับประโยชน์และผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย (KYC/CDD) ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

164,400.00  

 

511

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการตรวจสอบดูแลให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

275,000.00  

 

512

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบบริหารความเสี่ยงด้านฐานะการเงิน ในการพิจารณาวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ และการทบทวนวงเงินให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

352,000.00  

 

513

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 12, 13, 18, 26 และ 27 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์จำนวน 69 รายการ และในวันที่ 4, 6, 7 และ 17 ธันวาคม 2555 มิได้จัดให้มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าหลักทรัพย์จำนวน 697 รายการ  

 

328,781.25  

 

514

27/11/2556 

7/2556 

56/2556 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุด วันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่ BNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 14 มิถุนายน 2556 และสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มิถุนายน 2556 

 

39,000.00  

 

515

27/11/2556 

7/2556 

56/2556 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ BNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 กันยายน 2556 และสำนักงานเมื่อวันที่ 18 กันยายน 2556 

 

40,200.00  

 

516

27/11/2556 

7/2556 

57/2556 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BNC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

39,000.00  

 

517

27/11/2556 

7/2556 

57/2556 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BNC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

40,200.00  

 

518

27/11/2556 

7/2556 

58/2556 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่ BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2556 

 

132,600.00  

 

519

27/11/2556 

7/2556 

59/2556 

นางสาวธัญญารัตน์ เอี่ยมโสภณา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวธัญญารัตน์ เอี่ยมโสภณา ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางกอก สหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

132,600.00  

 

520

27/11/2556 

7/2556 

60/2556 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 เพื่อแทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าวันที่ 1 มีนาคม 2556 โดย MILL นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 แทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 18 และวันที่ 22 เมษายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

66,600.00  

 

521

27/11/2556 

7/2556 

60/2556 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ MILL นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 18 และวันที่ 22 เมษายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

52,650.00  

 

522

27/11/2556 

7/2556 

60/2556 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 30 เมษายน 2556 แต่ MILL นำส่งแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานเมื่อ 16 พฤษภาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

34,800.00  

 

523

27/11/2556 

7/2556 

60/2556 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ MILL นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อ 13 พฤษภาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

42,600.00  

 

524

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

44,400.00  

 

525

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

35,100.00  

 

526

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

34,800.00  

 

527

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

42,600.00  

 

528

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ VGM นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

8,550.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

529

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 30 เมษายน 2556 แต่ VGM มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

18,600.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

530

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ VGM มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

13,300.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

531

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ VGM นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 และวันที่ 9 สิงหาคม 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

11,400.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

532

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

8,550.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน  

533

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM มิได้จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

18,600.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

534

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

11,400.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

535

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

13,300.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

536

27/11/2556 

7/2556 

64/2556 

บริษัท เอ็ม.ซี.เอส.สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็ม.ซี.เอส.สตีล จำกัด (มหาชน) (MCS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่เมื่อวันที่ 3 และวันที่ 6 มิถุนายน 2556 MCS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

97,800.00  

 

537

27/11/2556 

7/2556 

65/2556 

นายไนยวน ชิ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไนยวน ชิ (นายไนยวน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็ม.ซี.เอส.สตีล จำกัด (มหาชน) (MCS) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MCS จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

97,800.00  

 

538

27/11/2556 

7/2556 

66/2556 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 1 มีนาคม 2556 E นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีเกี่ยวกับการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการและรับรู้กำไรจากการซื้อธุรกิจเป็นรายได้อื่นในงบกำไรขาดทุนเบ็ดเสร็จรวม ไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง การรวมธุรกิจ ต่อมาวันที่ 14 และวันที่ 15 สิงหาคม 2556 E ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีเกี่ยวกับการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการ และรับรู้ค่าความนิยมจากการซื้อกิจการ ให้เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

237,000.00  

 

539

27/11/2556 

7/2556 

66/2556 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 โดยในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 E นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีเกี่ยวกับการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการและรับรู้กำไรจากการซื้อธุรกิจเป็นรายได้อื่นในงบกำไรขาดทุนเบ็ดเสร็จรวม ไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง การรวมธุรกิจ ต่อมาวันที่ 14 และวันที่ 15 สิงหาคม 2556 E ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับแก้ไข ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีเกี่ยวกับการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการ และรับรู้ค่าความนิยมจากการซื้อกิจการ ให้เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

184,200.00  

 

540

27/11/2556 

7/2556 

66/2556 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 30 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 21 มีนาคม 2556 E นำส่งสำเนาแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ที่แสดงข้อมูลในหัวข้องบการเงินไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการ และรับรู้ค่าความนิยมจากการซื้อกิจการ ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง การรวมธุรกิจ จึงเป็นการนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยข้อมูลแสดงรายการการบันทึกบัญชีที่ไม่ถูกต้องดังกล่าว E ได้มีการแสดงข้อมูลที่ถูกต้องในเวลาต่อมาตามแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ที่นำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 พฤศจิกายน 2556 

 

300,600.00  

 

541

27/11/2556 

7/2556 

66/2556 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 29 มีนาคม 2556 E นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน โดยแบบ 56-1 ประจำปี 2555 แสดงข้อมูลในหัวข้อ 11. เรื่อง ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการ และรับรู้ค่าความนิยมจากการซื้อกิจการ ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง การรวมธุรกิจ ต่อมาวันที่ 4 พฤศจิกายน 2556 E ได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ต่อสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

335,400.00  

 

542

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

184,200.00  

 

543

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

237,000.00  

 

544

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

300,600.00  

 

545

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

335,400.00  

 

546

27/11/2556 

7/2556 

68/2556 

บริษัท ซาฟารีเวิลด์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซาฟารีเวิลด์ จำกัด (มหาชน) (SAFARI) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) และถูกถอนชื่อหลักทรัพย์ SAFARI ออกจากกระดานซื้อขายหลักทรัพย์และย้ายหลักทรัพย์ไปยังกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing-Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรก ของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ SAFARI นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 ตุลาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

51,600.00  

 

547

27/11/2556 

7/2556 

69/2556 

นางอาภา คิ้วคชา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอาภา คิ้วคชา (นางอาภา) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซาฟารีเวิลด์ จำกัด (มหาชน) (SAFARI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SAFARI จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

51,600.00  

 

548

27/11/2556 

7/2556 

70/2556 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ LVT นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน 2556 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

56,700.00  

 

549

27/11/2556 

7/2556 

71/2556 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

56,700.00  

 

550

27/11/2556 

7/2556 

72/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่ PAF นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กรกฎาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

77,280.00  

 

551

27/11/2556 

7/2556 

72/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ PAF นำส่งงบการเงิน ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 13 กันยายน 2556 และ นำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กันยายน 2556 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

62,400.00  

 

552

27/11/2556 

7/2556 

73/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กรกฎาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

72,450.00  

 

553

27/11/2556 

7/2556 

73/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 13 กันยายน 2556 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กันยายน 2556 จึงเป็น การนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

554

27/11/2556 

7/2556 

74/2556 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 พฤศจิกายน 2555 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี ในฐานะกรรมการบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนดรวม 5 กระทง 

 

236,500.00  

 

555

27/11/2556 

7/2556 

75/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 3 ราย ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 291 รายการ 

 

306,000.00  

 

556

27/11/2556 

7/2556 

75/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 พฤศจิกายน 2555 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่ได้นำส่งรายงานแสดงทรัพย์สินบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทเงินสดที่มียอดเงินฝาก เป็นศูนย์ให้แก่ลูกค้า ทุก 6 เดือน 

 

156,600.00  

 

557

27/11/2556 

7/2556 

76/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 14 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ตรวจสอบและสอบทาน (การทำ due diligence) อย่างเพียงพอและเหมาะสมในอสังหาริมทรัพย์ที่กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ไทยคอมเมอร์เชียลอินเวสเม้นต์จะลงทุนเพิ่มเติม 

 

45,000.00  

 

558

27/11/2556 

7/2556 

77/2556 

นายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต ได้ซื้อหุ้นบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) จำนวน 1,030,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาววิพร จิตรสมหวัง และนางนฤมล ใจหนักแน่น เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่นในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น BGH ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ BGH เข้าควบรวมกิจการกับบริษัท เฮลท์ เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (HN) ด้วยการเข้าซื้อและรับโอนกิจการทั้งหมดของ HN (Entire Business Transfer) ในช่วงปี 2553 ต่อเนื่องปี 2554 อันจะส่งผลให้ BGH เป็นเครือข่ายกลุ่มโรงพยาบาลเอกชนขนาดใหญ่ที่สุดในประเทศ และมีรายได้เพิ่มขึ้นจากการมีส่วนแบ่งตลาดเพิ่มสูงขึ้น อันเป็นข้อมูลที่นายธวัชวงค์ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ BGH ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 14 ธันวาคม 2553 

106/2556
 

9,821,867.35  

 

559

27/11/2556 

7/2556 

78/2556 

นางสาววิพร จิตรสมหวัง 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นางสาววิพร จิตรสมหวัง และนางนฤมล ใจหนักแน่น ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต กรรมการของบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น BGH โดยอาศัยข้อมูลภายในในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาววิพรและนางนฤมลได้ให้นายธวัชวงค์ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น BGH รวมทั้งอำนวยความสะดวกในการชำระเงินค่าซื้อและรับเงินค่าขายหุ้น BGH ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว 

106/2556
 

333,333.33  

 

560

27/11/2556 

7/2556 

79/2556 

นางนฤมล ใจหนักแน่น 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นางนฤมล ใจหนักแน่น และนางสาววิพร จิตรสมหวัง ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต กรรมการของบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น BGH โดยอาศัยข้อมูลภายในในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาววิพรและนางนฤมลได้ให้นายธวัชวงค์ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น BGH รวมทั้งอำนวยความสะดวกในการชำระเงินค่าซื้อและรับเงินค่าขายหุ้น BGH ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว 

106/2556
 

333,333.33  

 

561

22/01/2557 

1/2557 

1/2557 

บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 และ DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555(แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 29 มีนาคม 2556 แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555(แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง เนื่องจากยังไม่มีการเปิดเผยคำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัท ต่อมาในวันที่ 19 ธันวาคม 2556 DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนในรูปเอกสารต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

108,600.00  

 

562

22/01/2557 

1/2557 

2/2557 

นายวิทวัส พรกุล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิทวัส พรกุล ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) ในกรณี DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

108,600.00  

 

563

22/01/2557 

1/2557 

3/2557 

บริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 และ UMI นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2556 แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง เนื่องจากยังไม่มีการเปิดเผยคำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัท ต่อมาในวันที่ 7 มกราคม 2557 UMI นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

114,300.00  

 

564

22/01/2557 

1/2557 

4/2557 

นางสาวปวีณา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปวีณา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ในกรณี UMI นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

114,300.00  

 

565

22/01/2557 

1/2557 

5/2557 

บริษัท สาลี่อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สาลี่อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 และ SALEE นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 29 มีนาคม 2556 แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง เนื่องจากยังไม่มีการเปิดเผยคำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัท ต่อมาในวันที่ 30 ตุลาคม 2556 SALEE นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,600.00  

 

566

22/01/2557 

1/2557 

6/2557 

นายสาทิส ตัตวธร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสาทิส ตัตวธร ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท สาลี่อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ในกรณี SALEE นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,600.00  

 

567

22/01/2557 

1/2557 

7/2557 

บริษัท อินเทอร์เน็ตประเทศไทย จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเทอร์เน็ตประเทศไทย จำกัด (มหาชน) (INET) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 และ INET นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2556 และนำส่งผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2556 แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง เนื่องจากยังไม่มีการเปิดเผยคำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัท ต่อมาในวันที่ 21 ตุลาคม 2556 INET นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วน ต่อสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

90,900.00  

 

568

22/01/2557 

1/2557 

8/2557 

นางมรกต กุลธรรมโยธิน 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางมรกต กุลธรรมโยธิน ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท อินเทอร์เน็ตประเทศไทย จำกัด (มหาชน) (INET) ในกรณี INET นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

90,900.00  

 

569

22/01/2557 

1/2557 

9/2557 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 แต่ LVT นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 16 และวันที่ 17 ธันวาคม 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

39,600.00  

 

570

22/01/2557 

1/2557 

10/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

39,600.00  

 

571

22/01/2557 

1/2557 

11/2557 

บริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 แต่เมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2556 EMC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

76,200.00  

 

572

22/01/2557 

1/2557 

12/2557 

นายชนะชัย ลีนะบรรจง 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชนะชัย ลีนะบรรจง (นายชนะชัย) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี EMC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

76,200.00  

 

573

22/01/2557 

1/2557 

13/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2556 ถึงวันที่ 29 เมษายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 2 ราย ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 144 รายการ 

 

217,125.00  

 

574

22/01/2557 

1/2557 

14/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 มิถุนายน ถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ 

 

76,200.00  

 

575

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ 

 

164,400.00  

 

576

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการปฏิบัติงานการบริหารความเสี่ยงต่อทรัพย์สินของลูกค้าและการประกอบธุรกิจไม่มีประสิทธิภาพและรัดกุมเพียงพอ กรณีไม่ตรวจสอบความครบถ้วนในการจัดส่งใบยืนยันการซื้อขายและรายงานทรัพย์สินให้ลูกค้า การจัดการเอกสารดังกล่าวที่ถูกไปรษณีย์ตีคืนไม่รัดกุม และเกณฑ์ในการกำหนดขนาดธุรกรรมและลักษณะธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องรายงานต่อสำนักงาน ปปง. ไม่เหมาะสม 

 

266,000.00  

 

577

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ กรณี ผู้แนะนำการลงทุนไม่ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน 

 

97,200.00  

 

578

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ กรณีผู้แนะนำการลงทุนไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

97,200.00  

 

579

22/01/2557 

1/2557 

16/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 17 ตุลาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด มีระบบการปฏิบัติงานและระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลยังไม่รัดกุมเพียงพอ ทำให้เป็นช่องทางให้ผู้แนะนำการลงทุนกระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้า โดยสำนักงานได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด ด้วยตนเองอย่างไม่ปิดบังว่า ได้มีผู้แนะนำการลงทุนรายหนึ่งได้กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้าจากระบบงานที่ไม่รัดกุมเพียงพอดังกล่าว ซึ่งเป็นเหตุบรรเทาโทษ 

 

137,600.00  

 

580

22/01/2557 

1/2557 

17/2557 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่งบการเงินดังกล่าว VTE แสดงข้อมูลไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ VTE มีผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนระหว่างงวดงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 เกิน 2 เท่าของยอดคงค้างของเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียน และเกินร้อยละ 5 ของสินทรัพย์รวม ณ วันสิ้นงวด แต่ VTE ไม่เปิดเผยยอดรวมรายการซื้อและรายการขายหลักทรัพย์จดทะเบียนที่เกิดขึ้นระหว่างงวดใน หมายเหตุประกอบงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 เป็นผลให้งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามที่ประกาศกำหนด โดย VTE ได้เปิดเผยข้อมูลผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวสำหรับงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 26 กันยายน 2556 

 

42,900.00  

 

581

22/01/2557 

1/2557 

17/2557 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่งบการเงินดังกล่าว VTE แสดงข้อมูลไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ VTE มีผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนระหว่างงวดงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 เกิน 2 เท่าของยอดคงค้างของเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียน และเกินร้อยละ 5 ของสินทรัพย์รวม ณ วันสิ้นงวด แต่ VTE ไม่เปิดเผยยอดรวมรายการซื้อและรายการขายหลักทรัพย์จดทะเบียนที่เกิดขึ้นระหว่างงวดในหมายเหตุประกอบงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 เป็นผลให้งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามที่ประกาศกำหนด โดย VTE ได้เปิดเผยข้อมูลผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวสำหรับงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2556 

 

104,100.00  

 

582

22/01/2557 

1/2557 

17/2557 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่งบการเงินดังกล่าว VTE แสดงข้อมูลไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ VTE มีผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนระหว่างงวดงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 เกิน 2 เท่าของยอดคงค้างของเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียน และเกินร้อยละ 5 ของสินทรัพย์รวม ณ วันสิ้นงวด แต่ VTE ไม่เปิดเผยยอดรวมรายการซื้อและรายการขายหลักทรัพย์จดทะเบียนที่เกิดขึ้นระหว่างงวดใน หมายเหตุประกอบงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 เป็นผลให้งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามที่ประกาศกำหนด โดย VTE ได้เปิดเผยข้อมูลผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวสำหรับงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 26 กันยายน 2556 

 

70,200.00  

 

583

22/01/2557 

1/2557 

18/2557 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ VTE ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

70,200.00  

 

584

22/01/2557 

1/2557 

18/2557 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ VTE ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

42,900.00  

 

585

22/01/2557 

1/2557 

18/2557 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ VTE ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

104,100.00  

 

586

22/01/2557 

1/2557 

19/2557 

นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

8/2557
 

25,665,197.13  

ไม่ชำระค่าปรับ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

587

22/01/2557 

1/2557 

20/2557 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นายสิทธิชัยยังอำนวยความสะดวกด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น 

8/2557
 

333,333.33  

 

588

22/01/2557 

1/2557 

21/2557 

นางลัดดา ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นางลัดดา ลีสวัสดิ์ตระกูล ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นางลัดดาได้อำนวยความสะดวกด้วยการถอนเงินหลักประกันหรือค่าซื้อขายหุ้น RICH 

8/2557
 

333,333.33  

 

589

22/01/2557 

1/2557 

22/2557 

นางสาวอุษณีย์ อ่อนจ้าย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นางสาวอุษณีย์ อ่อนจ้าย ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นางสาวอุษณีย์ได้อำนวยความสะดวกด้วยการถอนเงินหลักประกันหรือค่าซื้อขายหุ้น RICH 

8/2557
 

333,333.33  

 

590

19/02/2557 

2/2557 

23/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเปิดเผยการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศในรายงานประจำปีของกองทุนรวมจำนวน 3 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดหน่วยลงทุนฟินันซ่า โกลบอล อโลเคชั่น (FAM GAF) กองทุนเปิดหน่วยลงทุนฟินันซ่า โกลบอล คอมมอดิตี้ (FAM GCF) และกองทุนรวมหน่วยลงทุนฟินันซ่าเพื่อการเลี้ยงชีพ (FAM RMF) ต่ำกว่าที่เรียกเก็บจริง 

 

117,000.00  

 

591

19/02/2557 

2/2557 

24/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2556 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการจัดสรรหลักทรัพย์ที่เสนอขายให้แก่ประชาชนเป็นครั้งแรก ให้แก่กองทุนส่วนบุคคลและกองทุนรวมอย่างเสมอภาคและยุติธรรมไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

84,400.00  

 

592

19/02/2557 

2/2557 

25/2557 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่ กรุ๊ป) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. คันทรี่ กรุ๊ป ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 บล. คันทรี่ กรุ๊ป ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน โดยมิได้จัดให้มีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการตรวจสอบดูแลให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

75,000.00  

 

593

19/02/2557 

2/2557 

26/2557 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

594

19/02/2557 

2/2557 

27/2557 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

595

19/02/2557 

2/2557 

28/2557 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

596

19/02/2557 

2/2557 

29/2557 

นายประพัฒน์ อิทธิชัยศรี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประพัฒน์ อิทธิชัยศรี ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว ด้วยการให้ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง 

19/2557
 

333,333.33  

 

597

19/02/2557 

2/2557 

30/2557 

นางสาวณัฐธิดา รักชอบสันติ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวณัฐธิดา รักชอบสันติ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว ด้วยการให้ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง 

19/2557
 

333,333.33  

 

598

19/02/2557 

2/2557 

31/2557 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

20/2557
 

25,665,197.13  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

599

05/03/2557 

3/2557 

32/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง โดยได้ระงับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับบัญชีซื้อขายหน่วยลงทุนของลูกค้า 

 

49,800.00  

 

600

05/03/2557 

3/2557 

33/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้า ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ กระทำการอันมีผลเป็นการสงวน หรือระงับสิทธิของลูกค้าในทรัพย์สิน โดยปราศจากหรือไม่เป็นไปตามคำสั่งหรือความยินยอมของลูกค้า โดยได้ระงับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 

 

49,800.00  

 

601

19/03/2557 

4/2557 

34/2557 

บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

35 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 มิถุนายน 2556 บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ ของบริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 4 (GEN-W4) และออกหุ้นเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว โดยปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้การเสนอขายดังกล่าวจักต้องมีหุ้นจำนวนเพียงพอทั้งการรองรับการออกใบสำคัญแสดงสิทธิครั้งดังกล่าวกับใบสำคัญแสดงสิทธิในครั้งอื่น 

 

450,000.00  

 

602

19/03/2557 

4/2557 

35/2557 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 พฤศจิกายน 2555ถึงวันที่ 22 พฤศจิกายน 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี (นายสุมิตร) ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุตรชายที่ตนเอง เป็นผู้รับมอบอำนาจสั่งซื้อขาย จำนวน 1,786,100 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ ธุรกรรมที่ RPC ซึ่งขณะนั้นกำลังประสบปัญหาวิกฤตจนต้องหยุดการดำเนินธุรกิจหลักของบริษัท จะลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัท สัมมากร จำกัด (มหาชน) (SAMCO) ในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญในช่วงปลายปี 2555 ซึ่งจะส่งผลดีให้ RPC สามารถขยายความร่วมมือทางธุรกิจกับพันธมิตรเพื่อครอบคลุมธุรกิจอสังหาริมทรัพย์ให้กว้างขึ้น และจะทำให้ RPC ได้รับเงินปันผลจากการลงทุนใน SAMCO และได้รับประโยชน์จากรับรู้เงินลงทุนในบริษัทร่วมโดยวิธีส่วนได้เสีย (Equity Method) อีกด้วย อันเป็นข้อมูลที่นายสุมิตรล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ RPC ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 พฤศจิกายน 2555  

36/2557
 

500,000.00  

 

603

19/03/2557 

4/2557 

36/2557 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

604

19/03/2557 

4/2557 

37/2557 

นายธีระศักดิ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธีระศักดิ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

605

19/03/2557 

4/2557 

38/2557 

นางสาวปรีชญา ทีฆาสุรัตน์ (ขณะเกิดเหตุนามสกุล วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ) 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปรีชญา ทีฆาสุรัตน์ (ขณะเกิดเหตุนามสกุล วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

606

19/03/2557 

4/2557 

39/2557 

นายสุพร บุญทรง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุพร บุญทรง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

607

19/03/2557 

4/2557 

40/2557 

นายสราวุฒิ ลีละศรชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสราวุฒิ ลีละศรชัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

1,651,525.98  

 

608

19/03/2557 

4/2557 

41/2557 

นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

2,093,182.82  

 

609

19/03/2557 

4/2557 

42/2557 

นายนนทสรณ์ ด่านตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนนทสรณ์ ด่านตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

500,000.00  

 

610

19/03/2557 

4/2557 

43/2557 

นายสามารถ จิตติพัฒนกุลชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสามารถ จิตติพัฒนกุลชัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

500,000.00  

 

611

19/03/2557 

4/2557 

44/2557 

นายตวงวุฒิ ปัญญาดิลก 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายตวงวุฒิ ปัญญาดิลก ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

552,167.58  

 

612

19/03/2557 

4/2557 

45/2557 

นางสาวรุ่งระภี ชากิจดี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวรุ่งระภี ชากิจดี ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

613

19/03/2557 

4/2557 

46/2557 

นางสาวอโนมา เอี่ยมรักษาวงศ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอโนมา เอี่ยมรักษาวงศ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

4,165,509.06  

 

614

23/04/2557 

5/2557 

47/2557 

นายนกุล ไชยนิล 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนกุล ไชยนิล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี ? พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบระมัดระวังเยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ ในการบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว)โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และจัดการกองทุนรวม ดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด กล่าวคือ มิได้ตรวจสอบและสอบทานอสังหาริมทรัพย์ก่อนการลงทุน เป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายนกุล ไชยนิล จึงมีความผิด และต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 117 และมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

 

225,000.00  

 

615

23/04/2557 

5/2557 

48/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2556 จนถึงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (บล. เคทีบี) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายจากความเสี่ยงต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจของบริษัทไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยบริษัทไม่เคยตรวจสอบว่ามีการลับลอบนำอุปกรณ์มาเชื่อมต่อกับอุปกรณ์ของบริษัทเพื่อใช้เป็นช่องทางในการกระทำการที่ไม่เหมาะสมหรือเข้าข่ายผิดกฎหมายหรือไม่ ทำให้บริษัทไม่พบกรณีที่ผู้แนะนำการลงทุนได้ลักลอบนำอุปกรณ์มาเชื่อมต่อกับสาย LAN ของบริษัทเพื่อใช้ IP address ของบริษัทส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าเพื่อตนเอง และทำให้มีความเสี่ยงที่จะไม่สามารถกำกับดูแลการใช้ที่ทำการและอุปกรณ์ของบริษัทกระทำการไม่เหมาะสมหรือเข้าข่ายผิดกฎหมายได้ 

 

227,400.00  

 

616

23/04/2557 

5/2557 

48/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2556 จนถึงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (บล. เคทีบี) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบควบคุมภายในไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนรับสำเนาใบนำฝากเงิน (ใบ pay in) ของลูกค้าที่โอนเงินเข้าบัญชีบริษัท เพื่อชำระค่าซื้อหลักทรัพย์และหรือฝากเป็นหลักประกัน แต่มิได้กำกับดูแลให้ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ติดตามขอสำเนาใบ pay in จากผู้แนะนำการลงทุนตามเกณฑ์ที่บริษัทกำหนด และฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์มิได้สอบยันกับผู้ที่โอนเงินที่มิใช่เจ้าของบัญชี โดยสอบยันกับลูกค้าเท่านั้น ทั้ง ๆ ที่ใบ pay in ได้ระบุชื่อผู้โอนเงินที่มิใช่เจ้าของบัญชีไว้ชัดเจน อันเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายและมีการใช้บริษัทเป็นช่องทางในการทุจริต 

 

227,400.00  

 

617

21/05/2557 

6/2557 

49/2557 

บริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) (TPIPL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 แต่ในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 TPIPL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานไม่ครบถ้วนถูกต้อง โดยงบการเงินดังกล่าวไม่ได้บันทึกประมาณการหนี้สิน กรณีกรมสรรพากรประเมินภาษีมูลค่าเพิ่มและภาษีเงินได้นิติบุคคลพร้อมเบี้ยปรับและเงินเพิ่มรวมจำนวน 255 ล้านบาท ซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 10 (ปรับปรุงปี 2552) เรื่อง เหตุการณ์ภายหลังรอบระยะเวลารายงาน ต่อมา TPIPL ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มกราคม 2557 และเมื่อวันที่ 13 มกราคม 2557 ตามลำดับ  

 

143,400.00  

 

618

21/05/2557 

6/2557 

50/2557 

นายประทีป เลี่ยวไพรัตน์ 

300 ประกอบ 199 ประกอบ 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป เลี่ยวไพรัตน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) (TPIPL) ในกรณี TPIPL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

143,400.00  

 

619

21/05/2557 

6/2557 

51/2557 

นางมณฑาทิพย์ ชินวัตร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 กรกฎาคม 2554 และวันที่ 3 4 5 9 10 และวันที่ 15 สิงหาคม 2554 (รวม 7 วันทำการ) นางมณฑาทิพย์ ชินวัตร ขายหุ้นบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) จำนวนรวม 29 ล้านหุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท เอ็ม แคปปิตอล โฮลดิ้งส์ จำกัด (บ. เอ็ม แคปปิตอล) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MLINK ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 2 ปี 2554 ของบริษัท MLINK ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 315.79 ล้านบาท เนื่องจากการตั้งรายการพิเศษเกี่ยวกับการรับรู้การด้อยค่าของงานระหว่างทำในบริษัทย่อยรายบริษัท พอร์ทัลเน็ท จำกัด นางมณฑาทิพย์ได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการของบริษัท MLINK ในช่วงดังกล่าว โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของ บ. เอ็ม แคปปิตอล ซึ่งนางมณฑาทิพย์เกี่ยวข้องในฐานะผู้ถือหุ้นร้อยละ 49.99 และกรรมการผู้มีอำนาจ 

73/2557
 

7,862,349.85  

 

620

21/05/2557 

6/2557 

52/2557 

นายสมชัย โกวิทเจริญกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 25 26 27 และ 28 กรกฎาคม 2554 และวันที่ 1 และ 2 สิงหาคม 2554 (รวม 7 วันทำการ) นายสมชัย โกวิทเจริญกุล ขายหุ้นบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) จำนวนรวม 7,026,400 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MLINK ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 2 ปี 2554 ของบริษัท MLINK ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 315.79 ล้านบาท เนื่องจากการตั้งรายการพิเศษเกี่ยวกับการรับรู้การด้อยค่าของงานระหว่างทำในบริษัทย่อยรายบริษัท พอร์ทัลเน็ท จำกัด และนายสมชัยได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท MLINK ในช่วงดังกล่าว โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

73/2557
 

1,808,083.06  

 

621

21/05/2557 

6/2557 

53/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 29 - 31 พฤษภาคม วันที่ 3 - 7 วันที่ 11 และวันที่ 18 มิถุนายน และวันที่ 18 ธันวาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า 

 

197,812.50  

 

622

18/06/2557 

7/2557 

54/2557 

บริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) (KIAT) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

46,200.00  

 

623

18/06/2557 

7/2557 

55/2557 

นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) (KIAT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KIAT จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

624

18/06/2557 

7/2557 

56/2557 

บริษัท พี.ซี.เอส. แมชีน กรุ๊ปโฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พี.ซี.เอส. แมชีน กรุ๊ปโฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (PCSGH) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

625

18/06/2557 

7/2557 

57/2557 

นายประสงค์ อดุลยรัตนนุกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ อดุลยรัตนนุกูล ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พี.ซี.เอส. แมชีน กรุ๊ปโฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (PCSGH) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PCSGH จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

626

18/06/2557 

7/2557 

58/2557 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) (AI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายใน 2 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี AI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่มีการบันทึกบัญชีไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี กล่าวคือ AI มีการรับรู้กำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยไว้เป็นส่วนหนึ่งในงบกำไรขาดทุนเบ็ดเสร็จ ซึ่งที่ถูกต้องต้องบันทึกรายการดังกล่าวเป็นรายการในส่วนของเจ้าของ และจัดประเภทรายการเงินสดรับจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยไว้ในกระแสเงินสดจากกิจกรรมลงทุนรวม ซึ่งที่ถูกต้องต้องจัดประเภทรายการดังกล่าวไว้ในกระแสเงินสดจากกิจกรรมจัดหาเงิน ต่อมา AI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ที่ได้มีการปรับปรุงแก้ไขให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 5 มีนาคม 2557 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 6 มีนาคม 2557 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนตามมาตรฐานการบัญชีล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

31,500.00  

 

627

18/06/2557 

7/2557 

59/2557 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) (AI) ในกรณี AI นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนตามมาตรฐานการบัญชีล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

31,500.00  

 

628

18/06/2557 

7/2557 

60/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มิถุนายน 2556 จนถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมายให้รัดกุมเพียงพอ โดยบริษัทไม่ได้ติดตามตรวจสอบผู้แนะนำการลงทุนซึ่งมีประวัติการกระทำผิด เพื่อให้มั่นใจว่าบุคคลดังกล่าวได้แก้ไขการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมาย และระเบียบที่บริษัทกำหนดแล้ว ทำให้ไม่สามารถป้องกันหรือยับยั้งความเสียหายที่เกิดขึ้นจากการที่ผู้แนะนำการลงทุนดังกล่าวยังคงมีพฤติกรรมเดิมที่สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้าไม่ได้เป็นผู้สั่งได้อย่างทันเหตุการณ์ เป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย 

 

119,000.00  

 

629

18/06/2557 

7/2557 

60/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 มิถุนายน 2556 จนถึงวันที่ 15 เมษายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในในการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่รัดกุมเพียงพอ โดยบริษัทไม่ได้สอบยันกับลูกค้าหรือดำเนินการให้มั่นใจว่าเป็นความประสงค์ของลูกค้าจริงก่อนดำเนินการนำค่าขายไปชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า ตามที่ได้รับแจ้งจากผู้แนะนำการลงทุน เป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย 

 

226,200.00  

 

630

18/06/2557 

7/2557 

61/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมายที่รัดกุมเพียงพอ เป็นเหตุให้ผู้แนะนำการลงทุนมีการรับมอบหมายจากลูกค้าในการบริหารหรือตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า 

 

160,200.00  

 

631

18/06/2557 

7/2557 

62/2557 

นายบี เตชะอุบล 

247 และ 251 วรรคสอง ประกอบ ม. 90 ป.อ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ในฐานะผู้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ซื้อหุ้น EIC ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จำนวน 1,017,500 หุ้น ที่ราคาหุ้นละ 3.50 บาท สูงกว่าราคาเสนอซื้อตามคำเสนอซื้อหุ้น EIC ที่ราคาหุ้นละ 1.25 บาท ทำให้ราคาเสนอซื้อหุ้น EIC ตามคำเสนอซื้อมิได้เป็นราคาเสนอซื้อจากผู้ถือหลักทรัพย์ทุกรายในราคาที่เป็นรูปแบบเดียวกัน และเป็นการเข้าซื้อหุ้น EIC ระหว่างที่คำเสนอซื้อหุ้น EIC มีผลใช้บังคับ โดยวิธีการอื่นนอกจากที่กำหนดไว้ตามคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ 

 

256,500.00  

 

632

18/06/2557 

7/2557 

63/2557 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กรกฎาคม ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2554 นายยงยุทธ งามไกวัล ชักชวนให้นางสาววรกุล งามไกวัล ขายหุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) จำนวน 17,475,100 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TUCC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญของลูกหนี้การค้ารายย่อย 26 ราย จำนวน 43.99 ล้านบาท ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานในไตรมาส 2 ปี 2554 ของ TUCC ขาดทุนจำนวน 104.86 ล้านบาท โดยนายยงยุทธได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ TUCC ในขณะนั้น และนายยงยุทธได้รับประโยชน์ตอบแทนจากการชักชวนดังกล่าว 

87/2557
 

5,659,269.00  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

633

18/06/2557 

7/2557 

64/2557 

นางสาววรพิน งามไกวัล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27-28 กรกฎาคม 2554 นางสาววรพิน งามไกวัล ขายหุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) จำนวน 318,500 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TUCC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญของลูกหนี้การค้ารายย่อย 26 ราย จำนวน 43.99 ล้านบาท ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานในไตรมาส 2 ปี 2554 ของ TUCC ขาดทุนจำนวน 104.86 ล้านบาท ซึ่งนางสาววรพินได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงินของ TUCC ในช่วงดังกล่าว 

87/2557
 

500,000.00  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

634

16/07/2557 

8/2557 

65/2557 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ซึ่งมีปีบัญชีสิ้นสุดในวันที่ 31 กรกฎาคม ของทุกปี มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 ธันวาคม 2556 แต่ CEI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 19 และวันที่ 20 ธันวาคม 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,800.00  

 

635

16/07/2557 

8/2557 

65/2557 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ซึ่งมีปีบัญชีสิ้นสุดในวันที่ 31 กรกฎาคม ของทุกปี มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มกราคม 2557 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 17 มีนาคม 2557 แต่ CEI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 3 และวันที่ 4 มิถุนายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

168,600.00  

 

636

16/07/2557 

8/2557 

66/2557 

นางสาว ไต้ เวน ลี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว ไต้ เวน ลี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,800.00  

 

637

16/07/2557 

8/2557 

66/2557 

นางสาว ไต้ เวน ลี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว ไต้ เวน ลี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มกราคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

168,600.00  

 

638

16/07/2557 

8/2557 

67/2557 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด (Non-Performing Group หรือ NPG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ PICNI นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2557 และวันที่ 2 พฤษภาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

639

16/07/2557 

8/2557 

67/2557 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด (Non-Performing Group หรือ NPG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ PICNI นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 28 และวันที่ 29 พฤษภาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

71,550.00  

 

640

16/07/2557 

8/2557 

68/2557 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

641

16/07/2557 

8/2557 

68/2557 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

71,550.00  

 

642

20/08/2557 

9/2557 

69/2557 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ TPOLY นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 26 และวันที่ 27 มีนาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,200.00  

 

643

20/08/2557 

9/2557 

69/2557 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ TPOLY นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 26 และวันที่ 27 มีนาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

119,400.00  

 

644

20/08/2557 

9/2557 

70/2557 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TPOLY จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

119,400.00  

 

645

20/08/2557 

9/2557 

70/2557 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TPOLY จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,200.00  

 

646

20/08/2557 

9/2557 

71/2557 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ CHARAN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

647

20/08/2557 

9/2557 

71/2557 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ CHARAN นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

648

20/08/2557 

9/2557 

72/2557 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CHARAN จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

649

20/08/2557 

9/2557 

72/2557 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CHARAN จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

650

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

105,000.00  

 

651

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

109,125.00  

 

652

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

94,875.00  

 

653

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,125.00  

 

654

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

84,000.00  

 

655

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

656

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

75,900.00  

 

657

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

84,900.00  

 

658

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

105,000.00  

 

659

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

109,125.00  

 

660

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

94,875.00  

 

661

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,125.00  

 

662

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

84,000.00  

 

663

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

664

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

75,900.00  

 

665

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

84,900.00  

 

666

20/08/2557 

9/2557 

77/2557 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

142,800.00  

 

667

20/08/2557 

9/2557 

77/2557 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

148,410.00  

 

668

20/08/2557 

9/2557 

77/2557 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ LVT มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

83,400.00  

 

669

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

139,680.00  

 

670

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

134,400.00  

 

671

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

83,400.00  

 

672

10/09/2557 

10/2557 

79/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่าดับบลิวเอชเอ พรีเมี่ยมแฟคทอรี่แอนด์แวร์เฮาส์ ฟันด์ (กองทุน WHAPF) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด ในการแก้ไขโครงการจัดการและเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน เพื่อลงทุนซื้อและติดตั้งระบบปรับอากาศในโครงการ Healthcare โดยมิได้ทำการวิเคราะห์และศึกษาความเหมาะสมในการลงทุนซื้อและติดตั้งระบบปรับอากาศก่อนการตัดสินใจลงทุน (due diligence) และมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้าและตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง  

 

53,400.00  

 

673

10/09/2557 

10/2557 

80/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง โดยไม่เปิดเผยข้อมูลที่มีนัยสำคัญของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี อะพาร์ทเมนท์ หนึ่ง (กองทุนรวม UOBAPF) ต่อผู้ลงทุนอย่างชัดเจนและภายในระยะเวลาที่เหมาะสม ทำให้ผู้ลงทุนได้รับความเสียหายจากการไม่เปิดเผยข้อมูลดังกล่าว 

 

107,000.00  

 

674

28/10/2557 

11/2557 

81/2557 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ TPOLY นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

675

28/10/2557 

11/2557 

82/2557 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TPOLY จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

676

28/10/2557 

11/2557 

83/2557 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ CEN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 16 มิถุนายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

170,100.00  

 

677

28/10/2557 

11/2557 

84/2557 

นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEN จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

113,400.00  

 

678

28/10/2557 

11/2557 

85/2557 

บริษัท เอ็ม.ซี.เอส สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็ม.ซี.เอส สตีล จำกัด (มหาชน) (MCS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ MCS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 29 พฤษภาคมและวันที่ 6 มิถุนายน 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

137,700.00  

 

679

28/10/2557 

11/2557 

86/2557 

นายไนยวน ชิ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไนยวน ชิ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็ม.ซี.เอส สตีล จำกัด (มหาชน) (MCS) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MCS จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

137,700.00  

 

680

28/10/2557 

11/2557 

87/2557 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (CIG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ CIG นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

681

28/10/2557 

11/2557 

88/2557 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (CIG) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CIG จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

682

28/10/2557 

11/2557 

89/2557 

นางสาวเพียงใจ หาญพาณิชย์ 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 ตุลาคม 2556 ถึงวันที่ 19 พฤศจิกายน 2556 นางสาวเพียงใจ หาญพาณิชย์ ในฐานะประธานกรรมการ ประธานกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการของบริษัท แมนดารินโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) (MANRIN) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการและผู้บริหารดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนด รวม 9 กระทง 

 

203,000.00  

 

683

28/10/2557 

11/2557 

90/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 25 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

105,600.00  

 

684

28/10/2557 

11/2557 

91/2557 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี ได้ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุตรชายที่ตนเองเป็นผู้รับมอบอำนาจสั่งซื้อขาย จำนวน 2,514,800 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา อันเป็นข้อมูลที่นายสุมิตรล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ RPC ในช่วงดังกล่าว ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 11 พฤษภาคม 2555 

158/2557
 

1,054,326.00  

 

685

28/10/2557 

11/2557 

92/2557 

นายสัจจา เจนธรรมนุกูล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นายสัจจา เจนธรรมนุกูล ได้ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ที่ตนเองเป็นเจ้าของหรือผู้รับประโยชน์ จำนวน 490,000 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา อันเป็นข้อมูลที่นายสัจจาล่วงรู้มาจากการเป็นประธานกรรมการของ RPC ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 11 พฤษภาคม 2555 

158/2557
 

500,000.00  

 

686

28/10/2557 

11/2557 

93/2557 

นางปิยะนุช เจนธรรมนุกูล 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นางปิยะนุช เจนธรรมนุกูล ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายสัจจา เจนธรรมนุกูล ในการซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) จำนวน 490,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นที่นายสัจจาเป็นเจ้าของหรือผู้รับประโยชน์ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา โดยนางปิยะนุชเป็นผู้ดำเนินการสั่งซื้อ และอำนวยความสะดวกในการให้ยืมใช้บัญชีเงินฝากธนาคารชำระค่าหุ้น RPC 

158/2557
 

333,333.33  

 

687

28/10/2557 

11/2557 

94/2557 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

1,074,121.25  

 

688

28/10/2557 

11/2557 

95/2557 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

500,000.00  

 

689

28/10/2557 

11/2557 

96/2557 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

500,000.00  

 

690

28/10/2557 

11/2557 

97/2557 

นายอานนท์ชัย วีระประวัติ 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 กันยายน 2556 ระหว่างเวลา 10.04 น. ? 11.11 น. นายอานนท์ชัย วีระประวัติ ได้ซื้อขายหุ้นบริษัท สหวิริยาสตีลอินดัสตรี จำกัด (มหาชน) (SSI) จำนวน 130,121,000 หุ้น ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SSI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

157/2557
 

768,925.00  

 

691

28/10/2557 

11/2557 

98/2557 

นางสาวอำไพ รัตนนาวิน 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอำไพ รัตนนาวินได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

692

28/10/2557 

11/2557 

99/2557 

นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

6,216,808.65  

 

693

28/10/2557 

11/2557 

100/2557 

นางสาวปรีชญา วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อสกุลเป็น ทีฆาสุรัตน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปรีชญา วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อสกุลเป็น ทีฆาสุรัตน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

694

28/10/2557 

11/2557 

101/2557 

นางสาวนงลักษณ์ พานิชยาภรณ์ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น พันธุ์วดี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวนงลักษณ์ พานิชยาภรณ์ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น พันธุ์วดี ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

695

28/10/2557 

11/2557 

102/2557 

นายบดินทร์ เหลืออรุณ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบดินทร์ เหลืออรุณ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

155/2557
 

10,564,794.03  

 

696

28/10/2557 

11/2557 

103/2557 

นายสุพร บุญทรง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุพร บุญทรง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจาก สภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

697

28/10/2557 

11/2557 

104/2557 

นางสาวศิริพร เกศเกษี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวศิริพร เกศเกษี ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

698

28/10/2557 

11/2557 

105/2557 

นายวีรยุทธ แซ่อึ้ง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวีรยุทธ แซ่อึ้ง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจาก สภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

699

28/10/2557 

11/2557 

106/2557 

นางสาวน้ำค้าง ฉันทชาติ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวน้ำค้าง ฉันทชาติ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

700

28/10/2557 

11/2557 

107/2557 

นายสินโชค ศรินนภากร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสินโชค ศรินนภากร ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

701

28/10/2557 

11/2557 

108/2557 

นางกาญจนา สุวรรณนภาศรี 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 ตุลาคม 2550 ถึงวันที่ 20 มีนาคม 2555 นางกาญจนาไม่รายงานการถือครองหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หรือของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แล้วแต่กรณีตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวนรวม 5 รายการ ทั้งนี้ นางกาญจนาได้รายงานตามแบบ 246-2 ครบถ้วนถูกต้องแล้วเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2557 

 

290,800.00  

 

702

26/11/2557 

12/2557 

109/2557 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

79,875.00  

 

703

26/11/2557 

12/2557 

109/2557 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

48,375.00  

 

704

26/11/2557 

12/2557 

110/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

63,900.00  

 

705

26/11/2557 

12/2557 

110/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

38,700.00  

 

706

26/11/2557 

12/2557 

111/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ CIG นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

79,875.00  

 

707

26/11/2557 

12/2557 

111/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

48,375.00  

 

708

26/11/2557 

12/2557 

112/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

63,900.00  

 

709

26/11/2557 

12/2557 

112/2557