สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

การเปรียบเทียบ
การกล่าวโทษ

การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ

ลำดับที่
วันที่ประชุมเปรียบเทียบ
การประชุมเปรียบเทียบครั้งที่
คำสั่งเปรียบเทียบที่
ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำความผิดโดยสังเขป
ข่าว
ก.ล.ต.
ค่าปรับ
หมายเหตุ

1

15/08/2561 

8/2561 

27/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2560 ถึงวันที่ 12 กรกฎาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่ได้จัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์อย่างครบถ้วน 

 

630,000.00  

 

2

15/08/2561 

8/2561 

27/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 เมษายน 2560 ถึงวันที่ 19 พฤศจิกายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบควบคุมภายในเพื่อการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ  

 

612,000.00  

 

3

15/08/2561 

8/2561 

26/2561 

นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 9 มิถุนายน 2560 นายชัชชัย ธรรมารุ่งเรือง ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการของบริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่นายชัชชัยรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 23 กระทง ทั้งนี้ นายชัชชัยได้รายงาน การเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2561 

 

351,000.00  

 

4

18/07/2561 

7/2561 

25/2561 

ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2560 ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ("ธนาคาร") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วย ลงทุน มิได้ดำเนินการตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ธนาคารได้เสนอขายกองทุน term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน จำนวน 4 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 3 เดือน 10 (PHATRA EFI3M10) กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 20 (PHATRA EFI6M20) กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 21 (PHATRA EFI6M21) และ กองทุนเปิดภัทร เอ็นแฮนซท์ ตราสารหนี้ 6 เดือน 22 (PHATRA EFI6M22) แต่ธนาคารไม่มีมาตรการติดตามพอร์ตการลงทุนจริงว่า กองทุนดังกล่าวลงทุนไม่ตรงกับข้อมูลพอร์ตการลงทุนที่แสดงไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งการกระทำ ดังกล่าวอาจทำให้ลูกค้าเสียหาย  

 

886,000.00  

 

5

18/07/2561 

7/2561 

24/2561 

ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2560 ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) ("ธนาคาร") ในฐานะ ผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มิได้ ดำเนินการให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ธนาคาร รายงานการแต่งตั้งและสิ้นสุด การแต่งตั้ง ("รายงานการแต่งตั้ง") ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด ทั้งนี้ ธนาคารได้รายงานการแต่งตั้ง ดังกล่าวต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 17 พฤศจิกายน 2560  

 

832,000.00  

 

6

18/07/2561 

7/2561 

23/2561 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 จนถึงวันที่ 27 มิถุนายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนโซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) โดยบริษัทไม่ได้พิจารณาปัจจัยสำคัญที่มีผลต่อความสามารถในการชำระหนี้เงินต้นและดอกเบี้ยของผู้ออกตราสารทั้งปัจจัยเชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) เช่น ผลการดำเนินงาน ภาระหนี้สิน นโยบายและกลยุทธ์การประกอบธุรกิจ ประมาณการกระแสเงินสดของผู้ออกตราสารเมื่อครบอายุตราสาร 

 

1,935,000.00  

 

7

20/06/2561 

6/2561 

22/2561 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ ในฐานะบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงาน และประธาน คณะกรรมการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด (บลจ. แอสเซท พลัส) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่าง เหมาะสม เป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส จัดการกองทุนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยลงทุนในตราสารหนี้กับบริษัทคู่ค้าที่มีความเกี่ยวข้องกันโดยไม่พบเอกสารหลักฐานที่แสดงว่าบริษัทได้มีการพิจารณาว่าการลงทุนดังกล่าวเป็นธุรกรรมที่คำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับผู้ถือหน่วย ลงทุน เป็นการทำธุรกรรมในลักษณะที่เป็นธรรมเนียมทางค้าปกติเสมือนเป็นการทำธุรกรรมกับบุคคลทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ อันเป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายรัชต์ โสดสถิตย์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

8

20/06/2561 

6/2561 

22/2561 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรัชต์ โสดสถิตย์ ในฐานะบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงาน และประธานคณะกรรมการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด (บลจ. แอสเซท พลัส) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) ไม่มีประสิทธิภาพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. แอสเซท พลัส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายรัชต์ โสดสถิตย์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

9

20/06/2561 

6/2561 

21/2561 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (NEWS) จำนวน 2 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 26 ? 27 พฤษภาคม 2557 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

458,850.00  

 

10

20/06/2561 

6/2561 

21/2561 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกำพล วิระเทพสุภรณ์ ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) จำนวน 2 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR เมื่อวันที่ 27 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 9 มกราคม 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2561 นายกำพลได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

402,450.00  

 

11

20/06/2561 

6/2561 

20/2561 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท นิวส์เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") จำนวน 10 รายการ โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NEWS ระหว่างวันที่ 6 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 15 กันยายน 2559 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว 

 

992,250.00  

 

12

20/06/2561 

6/2561 

20/2561 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จำนวน 8 รายการ เป็นการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้น POLAR ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2561 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานแล้ว  

 

1,335,750.00  

 

13

16/05/2561 

5/2561 

19/2561 

นายสรพจน์ เตชะไกรศรี 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 สิงหาคม ถึงวันที่ 11 ตุลาคม 2560 นายสรพจน์ เตชะไกรศรี ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่ บริหารและกรรมการของบริษัท เพซ ดีเวลลอปเมนท์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("PACE") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ PACE แต่นายสรพจน์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ดังกล่าว ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิดจำนวน 12 กระทง ทั้งนี้ นายสรพจน์ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานแล้ว เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2561  

 

118,650.00  

 

14

16/05/2561 

5/2561 

18/2561 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") จัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือ จะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าที่ประกาศกำหนด 

 

50,560.00  

 

15

18/04/2561 

4/2561 

17/2561 

นายสุรชัย สุวรรธนะกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 26 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 2 เมษายน 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TAPAC รวมกันแล้วผ่านจุดทุกร้อยละห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ รวม 4 ครั้ง แต่นายสุรชัยไม่ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น TAPAC ที่กล่าวข้างต้นต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ต่อมานายสุรชัยได้ส่งรายงาน (แบบ 246-2) ต่อสำนักงานแล้วเมื่อวันที่ 17 เมษายน 2561 

 

665,250.00  

 

16

18/04/2561 

4/2561 

17/2561 

นายสุรชัย สุวรรธนะกุล 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2558 นายสุรชัย สุวรรธนะกุล ได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ทาพาโก้ จำกัด(มหาชน) ("TAPAC") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซึ่งเมื่อนับรวมกันแล้วได้ข้ามจุดร้อยละยี่สิบห้าของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายสุรชัยมิได้ทำคำเสนอซื้อหุ้น TAPAC ทั้งหมดของกิจการ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งออกโดยอาศัยอำนาจตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

1,570,000.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด  

17

18/04/2561 

4/2561 

16/2561 

นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภนันท์ ฤทธิไพโรจน์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายศุภนันท์ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

31,600.00  

 

18

28/03/2561 

3/2561 

15/2561 

นายทวีฉัตร จุฬางกูร 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 21 เมษายน 2560 นายทวีฉัตร จุฬางกูรไม่รายงาน การถือครองหุ้นบริษัท สายการบินนกแอร์ จำกัด (มหาชน) ("NOK") เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 246 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 298 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

13,000.00  

 

19

28/03/2561 

3/2561 

14/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 27 ธันวาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่มีการติดตามและตรวจสอบการให้คำแนะนำของผู้แนะนำการลงทุน เพื่อให้แน่ใจว่ามีการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารหนี้ที่ถูกต้อง ครบถ้วน สมเหตุสมผล และไม่ทำให้สำคัญผิดในสาระสำคัญ  

 

684,000.00  

 

20

28/03/2561 

3/2561 

14/2561 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 12 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 27 ธันวาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการปฏิบัติงานเพื่อให้มีความรู้และความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ และการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่มีประสิทธิภาพ 

 

456,000.00  

 

21

28/03/2561 

3/2561 

13/2561 

นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ NEWS ในการพิจารณาเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน สรรหา นักลงทุน และดูแลให้ NEWS ดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมายก่อนการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ NEWS เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน จึงต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ประกอบมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์  

29/2561
 

500,000.00  

 

22

28/03/2561 

3/2561 

12/2561 

บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

33 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("NEWS") เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ต่อบุคคลในวงจำกัด ("เสนอขายหุ้นเพิ่มทุน PP") โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

29/2561
 

500,000.00  

 

23

21/02/2561 

2/2561 

11/2561 

บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กานต์นิธิ เอวิเอชั่น จำกัด รายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 3 กระทง 

 

62,820.00  

 

24

21/02/2561 

2/2561 

10/2561 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน และเหตุการณ์ผิดนัดชำระดอกเบี้ยหุ้นกู้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

42,900.00  

 

25

21/02/2561 

2/2561 

9/2561 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) รายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตั๋วแลกเงิน และเหตุการณ์ผิดนัดชำระดอกเบี้ยหุ้นกู้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 2 กระทง 

 

83,550.00  

 

26

21/02/2561 

2/2561 

8/2561 

นายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพงศ์กวิน จึงรุ่งเรืองกิจ กรรมการผู้อำนวยการใหญ่ บริษัท อินเตอร์แนชั่นเนิลเอนจีเนียริง จำกัด (มหาชน) ("IEC") ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ IEC ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ เป็นเหตุให้ IEC ไม่นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2560 ภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

193,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

27

21/02/2561 

2/2561 

7/2561 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,900.00  

 

28

21/02/2561 

2/2561 

6/2561 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 แต่ YNP นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 และ 27 ธันวาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลา 6 เดือนแรกของปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,900.00  

 

29

30/01/2561 

1/2561 

5/2561 

นายประสิทธิ์ เจียวก๊ก 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ เจียวก๊ก ประธานกรรมการบริหารในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ซึ่งต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 

009/2561
 

500,000.00  

 

30

30/01/2561 

1/2561 

4/2561 

บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด 

33 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มัณดาวีต์ ทัวร์ จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้ รับอนุญาตจากสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

009/2561
 

500,000.00  

 

31

30/01/2561 

1/2561 

3/2561 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 มกราคม 2557 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2560 นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("NPP") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของ NPP และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ NPP ครั้งที่ 1 ("NPP-W1") เมื่อมีจำนวนการถือครองหุ้นหรือมีหุ้นรองรับเป็นจำนวนผ่านทุกร้อยละห้า ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิด 6 กระทง ทั้งนี้ นายสุรพงษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560  

 

379,350.00  

 

32

30/01/2561 

1/2561 

3/2561 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มกราคม 2560 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2560 นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ในฐานะกรรมการและกรรมการผู้จัดการของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("NPP") มีการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น NPP แต่นายสุรพงษ์รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้น NPP ดังกล่าว (แบบ 59-2) ต่อสำนักงานที่ครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด เป็นความผิดจำนวน 27 กระทง ทั้งนี้ นายสุรพงษ์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560  

 

267,500.00  

 

33

30/01/2561 

1/2561 

2/2561 

นายสมพร มั่งมี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมพร มั่งมี ("นายสมพร") ปฏิบัติหน้าที่แทนประธานกรรมการบริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่กำกับดูแล PAE ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายสมพรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PAE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

48,600.00  

 

34

30/01/2561 

1/2561 

1/2561 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 แต่ PAE นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 23 สิงหาคม 2560 และ 24 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

48,600.00  

 

35

20/12/2560 

11/2560 

104/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ("นายวิชัย") ในฐานะประธานกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") โดยมีหน้าที่ดูแล IFEC ในการจัดทำและนำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงาน แต่นายวิชัยไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี IFEC นำส่งรายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ หรือเหตุการณ์ใด ๆ ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

367,500.00  

 

36

20/12/2560 

11/2560 

103/2560 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) รายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ตราสารหนี้ ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 9 กระทง 

 

367,500.00  

 

37

20/12/2560 

11/2560 

102/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 12 มิถุนายน 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการ กองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ตราสาร unrated) ไม่มีประสิทธิภาพ กล่าวคือ (ก) เกณฑ์การคัดเลือกและ ทบทวนคุณภาพตราสารมีปัจจัยที่ใช้ในการวิเคราะห์เชิงคุณภาพ (qualitative) และเชิงปริมาณ (quantitative) ไม่ครอบคลุมปัจจัยสำคัญ ๆ ที่สะท้อนความสามารถในการชำระหนี้ (ข) การวิเคราะห์คุณภาพตราสารไม่มีข้อมูลสนับสนุนอย่างครบถ้วนเพียงพอ เหมาะสม รวมทั้งไม่จัดเก็บเอกสารไว้อ้างอิงให้สามารถตรวจสอบได้ และ (ค) มีการลงทุนในตราสารที่ไม่ผ่านเกณฑ์ที่บริษัทกำหนดและใช้งบการเงินที่ไม่เป็นปัจจุบัน  

 

250,000.00  

 

38

20/12/2560 

11/2560 

102/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 ธันวาคม 2559 ถึงวันที่ 16 สิงหาคม 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการ กองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ จัดการกองทุนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทาง ผลประโยชน์ และไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด โดยลงทุนในตราสารหนี้กับบริษัทคู่ค้าที่มีความ เกี่ยวข้องกันโดยไม่พบเอกสารหลักฐานที่แสดงว่าบริษัทได้มีการพิจารณาว่าการลงทุนดังกล่าว เป็นธุรกรรมที่คำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับผู้ถือหน่วยลงทุน เป็นการทำธุรกรรมในลักษณะ ที่เป็นธรรมเนียมทางค้าปกติเสมือนเป็นการทำธุรกรรมกับบุคคลทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ  

 

315,000.00  

 

39

20/12/2560 

11/2560 

101/2560 

นายอภิชาติ การุณกรสกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิชาติ การุณกรสกุล ("นายอภิชาติ") กรรมการผู้อำนวยการ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("APCS") มีหน้าที่กำกับดูแล APCS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นายอภิชาติไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี APCS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

85,800.00  

 

40

20/12/2560 

11/2560 

100/2560 

บริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเซีย พรีซิชั่น จำกัด (มหาชน) ("APCS") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 แต่ APCS นำส่งงบการเงิน ดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 9 มีนาคม 2560 และวันที่ 10 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

85,800.00  

 

41

20/12/2560 

11/2560 

99/2560 

นายอมร มีมะโน 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอมร มีมะโน ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

193,500.00  

 

42

20/12/2560 

11/2560 

98/2560 

บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2560 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2560 แต่ AJAได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 29 กันยายน 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้า 

 

193,500.00  

 

43

20/12/2560 

11/2560 

97/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ("นายอภิวุฒิ") ประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่กำกับดูแล AQ ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี2560 และ งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 แต่นายอภิวุฒิไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

111,900.00  

 

44

20/12/2560 

11/2560 

96/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 และ 15 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ แต่ AQ นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 13 กันยายน 2560 และ 14 กันยายน 2560 ตามลำดับ และ AQ นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ต่อตลาดหลักทรัพย์ ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 ตุลาคม 2560 และ 9 ตุลาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 และงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

183,600.00  

 

45

15/11/2560 

10/2560 

95/2560 

นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชาญ เธียรกาญจนวงศ์ ("นายชาญ") ฝ่าฝืนหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท บิ๊ก คาเมร่า จำกัด (มหาชน) ("BIG") เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2557 และการจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ BIG เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 ที่ตนเองมีหน้าที่รายงานตามแบบ 246-2 เมื่อตนเอง คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกันถือครองหุ้น BIG อันเป็นผลให้มีจำนวนรวมการถือครองหุ้น BIG ผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG จำนวน 2 กระทง กล่าวคือ (1) เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2557 นายชาญได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ของตนเอง จำนวน 241,164,000 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 27.34 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG รวมทั้งของคู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) รวมเป็นจำนวนทั้งสิ้น 547,969,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 62.11 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG แต่มิได้นำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญ จำนวน 73,106,100 หุ้น ซึ่งคิดเป็นร้อยละ 8.29 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG มารวมรายงานด้วย ต่อมาวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญ ได้รายงานการได้มาซึ่งหุ้น BIG ฉบับแก้ไข ซึ่งนำหุ้น BIG ที่บุคคลอื่นถือแทนนายชาญมารวมรายงานแล้ว (2) เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2560 นายชาญได้รายงานการจำหน่ายหุ้น BIG ของตนเอง เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2559 จำนวน 49,724,400 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 1.41 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG ซึ่งทำให้มีจำนวนการถือครองหุ้น BIG ของนายชาญ คู่สมรส และบุคคลที่กระทำการร่วมกัน (concert party) ลดลงจาก 2,497,678,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 70.80 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG เหลือ 2,447,954,100 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 69.37 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ BIG อันเป็นการรายงานล่าช้า 

 

146,750.00  

 

46

15/11/2560 

10/2560 

94/2560 

นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอรปภัตร จันทรสาขา กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้ บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม 

 

500,000.00  

 

47

15/11/2560 

10/2560 

93/2560 

บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด 

33 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ม่านฟ้า กรุ๊ป จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาต จากสำนักงาน 

 

500,000.00  

 

48

15/11/2560 

10/2560 

92/2560 

นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวกันยกร ศุภการค้าเจริญ กรรมการผู้มีอำนาจ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด สั่งการหรือกระทำการใด ๆ เป็นเหตุให้บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติม  

 

1,530,000.00  

 

49

15/11/2560 

10/2560 

91/2560 

บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด 

33 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เลเดอเรอร์ (ไทยแลนด์) จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นกู้ต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน  

 

1,530,000.00  

 

50

15/11/2560 

10/2560 

90/2560 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 ("แบบ 56-2") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา56(3)และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

60,300.00  

 

51

15/11/2560 

10/2560 

90/2560 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

62,100.00  

 

52

15/11/2560 

10/2560 

90/2560 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสุกัญญา สุขเจริญไกรศรี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") มีหน้าที่ดูแล ACAP ในการจัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ("แบบ 56-1") แต่นางสาวสุกัญญาไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ACAP จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

68,100.00  

 

53

15/11/2560 

10/2560 

89/2560 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยในงบการเงินประจำปี 2559 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS - IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ฉบับแก้ไข ต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว 

 

62,100.00  

 

54

15/11/2560 

10/2560 

89/2560 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยในแบบ 56-2 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS ? IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งแบบ 56-2 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว 

 

60,300.00  

 

55

15/11/2560 

10/2560 

89/2560 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("ACAP") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") และสำนักงาน โดยแบบ 56-1 ดังกล่าว ACAP รับรู้รายได้จากการจัดหาเงินกู้ของบริษัทแคปปิตอล โอเค จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยทั้งจำนวนทันทีซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 18 (ปรับปรุง 2558) เรื่อง รายได้ ประกอบข้อ 14 a(i) แห่ง IAS - IE 18 ซึ่งต่อมา ACAP ได้นำส่งแบบ 56-1ฉบับแก้ไข ต่อตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานแล้ว 

 

68,100.00  

 

56

15/11/2560 

10/2560 

88/2560 

นายประทีป ทีปกรสุขเกษม 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป ทีปกรสุขเกษม ("นายประทีป") ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สมาร์ทคอนกรีต จำกัด (มหาชน) (SMART) โดยมีหน้าที่ดูแล SMART ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายประทีปไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SMART นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด 

 

55,200.00  

 

57

15/11/2560 

10/2560 

87/2560 

บริษัท สมาร์ทคอนกรีต จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สมาร์ทคอนกรีต จำกัด (มหาชน) ("SMART") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 โดย SMART ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 11 พฤษภาคม 2560 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ครบถ้วนถูกต้อง โดยไม่ได้บันทึกผลของคดีความกรณีวันที่ 1 พฤษภาคม 2560 ที่ศาลฎีกาได้มีคำพิพากษาให้ SMART ชำระค่าเสียหายให้แก่นายเสรี จุลศักดิ์ศรีสกุล ซึ่งเป็นอดีตผู้ถือหุ้น SMART จากการริบหุ้นโดยมิชอบ โดยให้คืนเงินค่าหุ้น 7 ล้านหุ้น หุ้นละ 3 บาท รวม 21 ล้านบาท ซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 10 (ปรับปรุงปี 2558) เรื่อง เหตุการณ์ภายหลังรอบระยะเวลารายงาน ต่อมา SMART ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ฉบับแก้ไขในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2560 และเมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ 

 

55,200.00  

 

58

15/11/2560 

10/2560 

86/2560 

นายชำนาญ พรพิไลลักษณ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชำนาญ พรพิไลลักษณ์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท พรพรหมเม็ททอล จำกัด (มหาชน) (PPM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PPM จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

59

15/11/2560 

10/2560 

85/2560 

บริษัท พรพรหมเม็ททอล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พรพรหมเม็ททอล จำกัด (มหาชน) (PPM) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 แต่ PPM จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 และนำส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 31 พฤษภาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

93,000.00  

 

60

15/11/2560 

10/2560 

84/2560 

นายอมร มีมะโน 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอมร มีมะโน ("นายอมร") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") โดยมีหน้าที่ดูแล AJA ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 แต่นายอมรไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี AJA จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

185,400.00  

 

61

15/11/2560 

10/2560 

83/2560 

บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเจ แอดวานซ์ เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) ("AJA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 แต่ AJAได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2560 และวันที่ 16 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้า 

 

185,400.00  

 

62

15/11/2560 

10/2560 

82/2560 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

108,000.00  

 

63

15/11/2560 

10/2560 

82/2560 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอัศวิณี ศรีสมบูรณานนท์ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

112,000.00  

 

64

18/10/2560 

9/2560 

81/2560 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

108,000.00  

 

65

18/10/2560 

9/2560 

81/2560 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") มีส่วนสนับสนุนการกระทำความผิดของนายพิชญ์ โพธารามิก ในการยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

112,000.00  

 

66

18/10/2560 

9/2560 

80/2560 

นายพิชญ์ โพธารามิก 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") จำนวนร้อยละ 29.42 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ทำให้นายพิชญ์เป็นผู้ถือหุ้นใน JAS เกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ถือว่าเป็นการได้มาซึ่งอำนาจควบคุมในบริษัท จัสมิน เทเลคอม ซิสเต็มส์ จำกัด (มหาชน) ("JTS") ทำให้นายพิชญ์มีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว กล่าวคือ ยื่นรายงานจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ทั้งหมดตามแบบ 246-2 ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-4 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

168,000.00  

 

67

18/10/2560 

9/2560 

80/2560 

นายพิชญ์ โพธารามิก 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 กันยายน 2559 นายพิชญ์ โพธารามิก ("นายพิชญ์") ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท จัสมิน อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) ("JAS") รวมกันจนข้ามจุดร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายพิชญ์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ กล่าวคือ ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 และยื่นแบบรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 247-6-ข ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

162,000.00  

 

68

18/10/2560 

9/2560 

79/2560 

นายนรินทร์ อุษณาวรงค์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนรินทร์ อุษณาวรงค์ ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่งนายนรินทร์ อุษณาวรงค์ เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4  

 

1,596,000.00  

 

69

18/10/2560 

9/2560 

78/2560 

นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย ในฐานะกรรมการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) ในขณะเกิดเหตุ ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC ซึ่ง นายศักดิ์ชัย ธนบุญชัย เป็นผู้ลงนามรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4  

 

1,596,000.00  

 

70

18/10/2560 

9/2560 

77/2560 

บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอสเอส เนชั่นแนล โลจิสติกส์ จำกัด (SSNL) เปิดเผยข้อมูลในคำเสนอซื้อหุ้นบริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) (SSC) ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ ไม่เปิดเผยข้อมูลผู้มีอำนาจควบคุมใน SSNL ว่า นายเจริญ สิริวัฒนภักดี เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทที่สนับสนุนด้านเงินลงทุนที่ใช้ในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SSC  

 

1,596,000.00  

 

71

18/10/2560 

9/2560 

76/2560 

Esteemed Networks Group Ltd. 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

Esteemed Networks Group Ltd. รายงานการได้มาซึ่งหุ้น NOBLE ในช่วงระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2556 ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิด 3 กระทง  

 

47,000.00  

 

72

18/10/2560 

9/2560 

75/2560 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช  

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัท โนเบิล ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) ("NOBLE") ของตนเองและของนิติบุคคลตามมาตรา 258 ของตนเอง และของครอบครัวณรงค์เดช ซึ่งนายกฤษณ์เป็นผู้มีอำนาจตัดสินใจในการลงทุน ซึ่งเมื่อรวมแล้วมีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นความผิดรวม 7 กระทง โดยเป็นการได้มาและจำหน่ายหุ้น NOBLE ระหว่างวันที่ 11 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2557  

 

1,658,000.00  

 

73

18/10/2560 

9/2560 

75/2560 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกฤษณ์ ณรงค์เดช ได้มาซึ่งหุ้น NOBLE เมื่อวันที่ 21 มกราคม 2557 เมื่อรวมกับจำนวนหุ้น NOBLE ที่ถือครองโดยนิติบุคคลตามมาตรา 258 เป็นผลให้เป็นนายกฤษณ์ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมานายกฤษณ์ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้นจนต่ำกว่าร้อยละ 25 อันทำให้หน้าที่เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์สิ้นสุดลงแล้ว  

 

812,500.00  

 

74

18/10/2560 

9/2560 

74/2560 

นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ ขณะเกิดเหตุในฐานะผู้จัดการกองทุน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางสาววรวรรณ เจริญสันติภาพ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

75

18/10/2560 

9/2560 

73/2560 

นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ ในฐานะหัวหน้าฝ่ายการลงทุนตราสารหนี้ และ ผู้จัดการกองทุน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่าง เหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นางสาวชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

76

18/10/2560 

9/2560 

72/2560 

นายวิน พรหมแพทย์ 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิน พรหมแพทย์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่การลงทุนและผู้จัดการกองทุนซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ไม่ได้กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 6 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บลจ. ซีไอเอ็มบี มีระบบงาน การเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจ เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวัง ตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายวิน พรหมแพทย์ จึงมีความรับผิดและ ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

77

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

61,500.00  

 

78

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

51,900.00  

 

79

20/09/2560 

8/2560 

71/2560 

นายอภิวุฒิ ทองคำ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอภิวุฒิ ทองคำ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และ มาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

72,900.00  

 

80

20/09/2560 

8/2560 

70/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน)  

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 แต่ AQ นำส่งงบการเงิน ดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2560 และวันที่ 14 มิถุนายน 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

92,250.00  

 

81

20/09/2560 

8/2560 

70/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน)  

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ AQ นำส่งรายงานดังกล่าว ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2560 และวันที่ 20 กรกฎาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

51,900.00  

 

82

20/09/2560 

8/2560 

70/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน)  

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ AQ นำส่งแบบรายงานดังกล่าว ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 21 สิงหาคม 2560 และวันที่ 23 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

72,900.00  

 

83

20/09/2560 

8/2560 

69/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการ กำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

228,600.00  

นายกิติสาร มุขดี ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

84

20/09/2560 

8/2560 

68/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

228,600.00  

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

85

20/09/2560 

8/2560 

67/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

184,620.00  

 

86

20/09/2560 

8/2560 

66/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("BUI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2560 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2560 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 12 มิถุนายน 2560 และวันที่ 13 มิถุนายน 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2560 ล่าช้า 

 

184,620.00  

 

87

20/09/2560 

8/2560 

65/2560 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งงบการเงิน ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

64,800.00  

 

88

20/09/2560 

8/2560 

65/2560 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

59,400.00  

 

89

20/09/2560 

8/2560 

65/2560 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพริษฐ์ พันธ์พาณิชย์ กรรมการผู้จัดการใหญ่ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี YNP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,000.00  

 

90

20/09/2560 

8/2560 

64/2560 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ YNP นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 กรกฎาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

64,800.00  

 

91

20/09/2560 

8/2560 

64/2560 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ YNP นำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

59,400.00  

 

92

20/09/2560 

8/2560 

64/2560 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) ("YNP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ YNP นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2560 และ 9 สิงหาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,000.00  

 

93

20/09/2560 

8/2560 

63/2560 

นางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวโศภชา ดำรงปิยวุฒิ์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GUNKUL)โดยมีหน้าที่ดูแล GUNKUL ในการจัดทำและนำส่ง รายงานทางการเงินต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี GUNKUL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

46,800.00  

 

94

20/09/2560 

8/2560 

62/2560 

บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กันกุลเอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (GUNKUL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 GUNKUL ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 เมษายน 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 3 เมษายน 2560 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

46,800.00  

 

95

20/09/2560 

8/2560 

61/2560 

นายธรากร อังภูเบศวร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธรากร อังภูเบศวร์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (FC) โดยมีหน้าที่ดูแล FC ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี FC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

30,300.00  

 

96

20/09/2560 

8/2560 

60/2560 

บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ฟู้ด แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (FC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 FC ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า 

 

30,300.00  

 

97

21/08/2560 

7/2560 

59/2560 

บริษัท วีอาร์พี เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ เทรดดิ้ง จำกัด 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีอาร์พี เอ็นจิเนียริ่ง แอนด์ เทรดดิ้ง จำกัด รายงานเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้หุ้นกู้ระยะสั้น ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัทต่อสำนักงานล่าช้า จำนวน 3 กระทง 

 

54,120.00  

 

98

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

292,200.00  

 

99

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

243,000.00  

 

100

21/08/2560 

7/2560 

58/2560 

นายกิติสาร มุขดี 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกิติสาร มุขดี กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KC มิได้จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

281,400.00  

 

101

21/08/2560 

7/2560 

57/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

243,000.00  

 

102

21/08/2560 

7/2560 

57/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

281,400.00  

 

103

21/08/2560 

7/2560 

57/2560 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) 

56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ (มหาชน) (KC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 แต่ KC มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

292,200.00  

 

104

21/08/2560 

7/2560 

56/2560 

นายยูทากะ อิโตะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยูทากะ อิโตะ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอส.แพ็ค แอนด์ พริ้นท์ จำกัด (มหาชน) (SPACK) โดยมีหน้าที่ดูแล SPACK ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SPACK จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

33,000.00  

 

105

21/08/2560 

7/2560 

55/2560 

บริษัท เอส.แพ็ค แอนด์ พริ้นท์ จำกัด (มหาชน) 

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอส.แพ็ค แอนด์ พริ้นท์ จำกัด (มหาชน) (SPACK) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 SPACK ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 10 มีนาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า 

 

33,000.00  

 

106

21/08/2560 

7/2560 

54/2560 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี UBIS จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

118,200.00  

 

107

21/08/2560 

7/2560 

54/2560 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พัฒนา ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) โดยมีหน้าที่ดูแล UBIS ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี UBIS จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

81,000.00  

 

108

21/08/2560 

7/2560 

53/2560 

บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) 

56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 UBIS ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 20 เมษายน 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 5 เมษายน 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า 

 

118,200.00  

 

109

21/08/2560 

7/2560 

53/2560 

บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จำกัด (มหาชน) (UBIS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 UBIS ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 7 เมษายน 2560 และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 5 เมษายน 2560 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้า 

 

81,000.00  

 

110

19/07/2560 

6/2560 

52/2560 

ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 สิงหาคม 2559 ถึงวันที่ 25 เมษายน 2560 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะตัวแทนขายหน่วยลงทุนกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ไม่มีมาตรการที่จะทำให้มั่นใจว่ากองทุนที่เสนอขายกับกองทุนที่ส่งมอบให้แก่ลูกค้ามีการลงทุนไม่แตกต่างกันอย่างมีนัยสำคัญ และไม่มีมาตรการติดตามคุณภาพพอร์ตของกองทุนเป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากการลงทุน  

 

205,200.00  

 

111

19/07/2560 

6/2560 

51/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด จัดทำเอกสารเสนอขายกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล เอ็นแฮนซ์ รีเทิร์น 6M10 ระหว่างวันที่ 25 - 27 กรกฎาคม 2559 และ จัดทำเอกสารเสนอขายกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล เอ็นแฮนซ์ รีเทิร์น 6M11 ระหว่างวันที่ 4 - 8 สิงหาคม 2559 โดยแสดงข้อมูลการลงทุนไม่เห็นได้อย่างชัดเจน และทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิดเกี่ยวกับความเสี่ยงของตราสารที่จะลงทุน  

 

84,500.00  

 

112

19/07/2560 

6/2560 

51/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด  

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพ เพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ  

 

375,000.00  

 

113

19/07/2560 

6/2560 

50/2560 

นายกุศล สังขนันท์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกุศล สังขนันท์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

72,900.00  

 

114

19/07/2560 

6/2560 

49/2560 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

45,000.00  

 

115

19/07/2560 

6/2560 

48/2560 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์ฯ) ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 โดยเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2559 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ซึ่งผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นอย่างมีเงื่อนไข เนื่องจาก (1) ถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุน ส่วนแบ่งขาดทุน ขาดทุนจากการด้อยค่าเงินลงทุน และรายการโอนกลับขาดทุนจากการด้อยค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด ("บริษัท สมาร์ทฯ") และไม่สามารถสอบทานมูลค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วมซึ่งอยู่ต่างประเทศ รายบริษัท สปอร์ต อีเว้นท์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด และบริษัทโกลเบิล ลีเจินส์ เซอร์รี่ ลิมิเต็ด (2) มีการนำนโยบายบัญชีไปใช้ไม่ถูกต้อง เนื่องจากบริษัทไม่ได้ปรับปรุงงบการเงินเปรียบเทียบงวดไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ย้อนหลัง กรณีการโอนกลับค่าเผื่อการด้อยค่าเงินลงทุนในบริษัทสมาร์ทฯ ต่อมาเมื่อวันที่ 5 เมษายน 2560 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และวันที่ 7 เมษายน 2560 นำส่งในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว  

 

150,300.00  

 

116

19/07/2560 

6/2560 

48/2560 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์ฯ) ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 โดยเมื่อวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และวันที่ 15 พฤศจิกายน 2559 นำส่งในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน ซึ่งผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นอย่างมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุน ส่วนแบ่งขาดทุน ขาดทุนจากการด้อยค่าเงินลงทุน รายการโอนกลับขาดทุนจากการด้อยค่าเงินลงทุน และกำไรจากการจำหน่ายเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ทฯ ทำให้งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 5 เมษายน 2560 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และวันที่ 7 เมษายน 2560 นำส่งในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว 

 

116,640.00  

 

117

19/07/2560 

6/2560 

47/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

43,800.00  

 

118

19/07/2560 

6/2560 

47/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

71,100.00  

 

119

19/07/2560 

6/2560 

46/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ AQ นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 16 มกราคม 2560 และ 17 มกราคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

95,250.00  

 

120

19/07/2560 

6/2560 

46/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AQ นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2560 และ 29 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

87,750.00  

 

121

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

244,200.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

122

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

207,000.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

123

19/07/2560 

6/2560 

45/2560 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ถาวรวัฒนยงค์ ประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC ไม่จัดทำและ นำส่งรายงานประจำปี (แบบ 56-2) ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

169,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

124

19/07/2560 

6/2560 

44/2560 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 แต่ IFEC ไม่นำส่งงบการเงินประจำปี 2559 ภายในกำหนดระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

244,200.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

125

19/07/2560 

6/2560 

44/2560 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่จัดทำและนำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 แต่ IFEC ไม่นำส่งแบบ 56-1 ภายในกำหนดระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

258,750.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

126

19/07/2560 

6/2560 

44/2560 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีส เอ็นเนอร์ยี่ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("IFEC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 แต่ IFEC ไม่นำส่งแบบ 56-2 ภายในกำหนดระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

169,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

127

21/06/2560 

5/2560 

43/2560 

นายเจริญ อุษณาจิตต์ 

199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 20 และวันที่ 21 มิถุนายน 2559 นายเจริญ อุษณาจิตต์ ในฐานะประธานกรรมการ บริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง 

 

490,500.00  

 

128

21/06/2560 

5/2560 

42/2560 

นายสมศักดิ์ วาริการ 

199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 4 และวันที่ 21 กรกฎาคม 2559 นายสมศักดิ์ วาริการ ในฐานะกรรมการ บริษัท โมเดอร์นฟอร์มกรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("MODERN") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ MODERN ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง 

 

471,500.00  

 

129

21/06/2560 

5/2560 

41/2560 

นายเปรมชัย กรรณสูต 

59 และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2559 นายเปรมชัย กรรณสูต ในฐานะกรรมการ บริษัท อิตาเลียนไทย ดีเวล๊อปเมนต์ จำกัด (มหาชน) ("ITD") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ITD แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ITD ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 2 กระทง 

 

258,300.00  

 

130

21/06/2560 

5/2560 

40/2560 

นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอนุรักษ์ ธารีรัตนาวิบูลย์ กรรมการผู้จัดการผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AIE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

202,200.00  

 

131

21/06/2560 

5/2560 

39/2560 

บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอไอ เอนเนอร์จี จำกัด (มหาชน) ("AIE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AIE นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 และ 1 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

202,200.00  

 

132

21/06/2560 

5/2560 

38/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

239,700.00  

 

133

21/06/2560 

5/2560 

38/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

103,800.00  

 

134

21/06/2560 

5/2560 

38/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งรายงานทางการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

121,800.00  

 

135

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 BUI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 24 เมษายน 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2559 ล่าช้า 

 

239,700.00  

 

136

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 2 พฤษภาคม 2560 BUI ได้นำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 26 พฤษภาคม 2560 และนำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2559 (แบบ 56-2) ล่าช้า 

 

103,800.00  

 

137

21/06/2560 

5/2560 

37/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2559 ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2560 BUI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2560 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้า 

 

121,800.00  

 

138

17/05/2560 

4/2560 

36/2560 

นางอาริญา ปราสาททองโอสถ 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2559 นางอาริญา ปราสาททองโอสถ ในฐานะกรรมการ บริษัท การบินกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ("BA") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BA แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ BA ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง 

 

80,400.00  

 

139

17/05/2560 

4/2560 

35/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

303,300.00  

 

140

17/05/2560 

4/2560 

34/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("BUI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2559 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

303,300.00  

 

141

17/05/2560 

4/2560 

33/2560 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

252,750.00  

 

142

17/05/2560 

4/2560 

32/2560 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) ("AI") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ AI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2560 และ 1 มีนาคม 2560 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

252,750.00  

 

143

17/05/2560 

4/2560 

31/2560 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานกรรมการบริษัท ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี WORLD จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

60,750.00  

 

144

17/05/2560 

4/2560 

30/2560 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WORLD") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2559 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 สิงหาคม 2559 แต่ WORLD นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2559 และวันที่ 12 กันยายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

60,750.00  

 

145

15/03/2560 

3/2560 

29/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 พฤษภาคม 2558 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เอเอสแอล จำกัด (บล.เอเอสแอล) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้า กล่าวคือ (1) การปฏิบัติงานเกี่ยวกับระบบการทำความรู้จักลูกค้า(KYC/CDD) และดำเนินการตรวจสอบในเชิงลึก (enhanced KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยพบว่า บริษัทมิได้ทำ KYC/CDD หรือ enhanced KYC/CDD ลูกค้าที่ซื้อหุ้นกู้ของบริษัท 2 บริษัทจำนวน 113 ราย จากลูกค้าที่ได้รับการจัดจำหน่ายทั้งหมด 117 ราย (2) กรณีการคัดกรองรายการที่มีเหตุอันควรสงสัย (Suspicious Transaction Report: STR) เพื่อนำมาพิจารณาทำความรู้จักกับลูกค้าในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ พบว่า เกณฑ์ในกำหนดขนาดและปริมาณรายการกำหนดสูงเกินไป และไม่สอดคล้องกับปริมาณธุรกรรมที่อาจเกินศักยภาพของลูกค้า ซึ่งทำให้ไม่สามารถคัดกรองรายการได้อย่างมีประสิทธิภาพ และ (3) กรณีมิได้ดำเนินการตรวจสอบลูกค้าในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ลูกค้ารายที่มีการทำธุรกรรมโอนเงิน หรือหลักทรัพย์ที่มีนัยสำคัญไม่สอดคล้องกับข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่แสดงศักยภาพทางการเงินของลูกค้าที่มีอยู่กับบริษัท และลูกค้าที่ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ แจ้งเตือนให้กำกับดูแลลูกค้าดังกล่าวอย่างใกล้ชิด 

 

402,500.00  

 

146

15/03/2560 

3/2560 

28/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า (จำกัด) มหาชน 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กรกฎาคม 2558 จนถึงวันที่ 11 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง รวมถึงไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้า โดยไม่ได้ทำ Enhance KYC/CDD ลูกค้าจำนวน 3 ราย ที่มีธุรกรรมการโอนและรับโอนไม่สอดคล้องกับฐานะทางการเงิน 

 

286,000.00  

 

147

15/03/2560 

3/2560 

27/2560 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MILL จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

222,750.00  

 

148

15/03/2560 

3/2560 

27/2560 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MILL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

240,000.00  

 

149

15/03/2560 

3/2560 

26/2560 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 3 พฤษภาคม 2559 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2560 MILL ได้นำส่งรายงานประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงาน  

 

222,750.00  

 

150

15/03/2560 

3/2560 

26/2560 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงาน เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2559 ไม่ถูกต้อง ตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2559 MILL ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  

 

240,000.00  

 

151

15/03/2560 

3/2560 

25/2560 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

95,880.00  

 

152

15/03/2560 

3/2560 

24/2560 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 โดยในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 17 พฤษภาคม 2559 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นโดยมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุน ส่วนแบ่งขาดทุน และค่าเผื่อการด้อยค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด และไม่สามารถสอบทานให้ได้หลักฐานที่เหมาะสมอย่างเพียงพอเกี่ยวกับมูลค่าสินค้าคงเหลือของบริษัทย่อยรายบริษัท อีไอซี เซมิคอนดักเตอร์ จำกัด ทำให้งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมาเมื่อวันที่ 20 มกราคม 2560 EIC ได้นำส่งไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว 

 

178,500.00  

 

153

15/03/2560 

3/2560 

23/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี POLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

41,100.00  

 

154

15/03/2560 

3/2560 

22/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) (POLAR) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด 

 

41,100.00  

 

155

21/02/2560 

2/2560 

21/2560 

นายสุพรรณ เศษธะพานิช 

283 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 พฤศจิกายน 2557 ถึงวันที่ 3 ตุลาคม 2559 นายสุพรรณ เศษธะพานิช ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานคณะกรรมการลงทุน และกรรมการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ("บลจ. โซลาริส") ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ. โซลาริส สั่งการหรือกระทำการอันเป็นเหตุให้ บลจ. โซลาริส มีระบบงานที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตราสาร unrated/unlisted) และทำให้ บลจ. โซลาริส ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

200,000.00  

 

156

21/02/2560 

2/2560 

20/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยข้อมูลลูกค้าเพื่อป้องกันมิให้ผู้ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้องสามารถเข้าถึงหรือล่วงรู้ข้อมูลของลูกค้าไม่รัดกุม  

 

168,600.00  

 

157

21/02/2560 

2/2560 

19/2560 

นายวัฒนา รัตนานนท์ 

59 และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2559 ถึงวันที่ 9 สิงหาคม 2559 นายวัฒนา รัตนานนท์ ในฐานะกรรมการ บริษัท ไทยฟู้ดส์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (TFG) จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัท ที่ตนเองเป็นกรรมการตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 6 กระทง  

 

105,750.00  

 

158

21/02/2560 

2/2560 

18/2560 

บริษัท วายเอ็มพี เพรส แอนด์ ดายส์ (ไทยแลนด์) จำกัด 

57(6) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วายเอ็มพี เพรส แอนด์ ดายส์ (ไทยแลนด์) จำกัด รายงานต่อสำนักงานล่าช้าเกี่ยวกับเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน หรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัท กรณีเกิดเหตุการณ์ที่เป็นเงื่อนไขที่จะทำให้ถือว่าบริษัทผิดข้อตกลงตามหุ้นกู้ (events of default)  

 

15,040.00  

 

159

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

33,300.00  

 

160

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

161

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

45,900.00  

 

162

21/02/2560 

2/2560 

17/2560 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางปัทมา วงษ์ถ้วยทอง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลาร์ตรอนจำกัด (มหาชน) ("SOLAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SOLAR จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

51,900.00  

 

163

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2559 และวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 30 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  

 

58,500.00  

 

164

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมาเมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 24 พฤษภาคม 2559 SOLAR ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุง ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ 

 

33,300.00  

 

165

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 (แบบ 56-2) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2559 ต่อมาเมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งข้อมูลฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานแล้ว  

 

45,900.00  

 

166

21/02/2560 

2/2560 

16/2560 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) ("SOLAR") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1)ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2559 และวันที่ 23 มีนาคม 2559 ตามลำดับ ต่อมา เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2559 และวันที่ 6 มิถุนายน 2559 SOLAR ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ  

 

51,900.00  

 

167

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

145,800.00  

 

168

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

122,400.00  

 

169

21/02/2560 

2/2560 

15/2560 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

90,000.00  

 

170

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2559 และส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

153,000.00  

 

171

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2559 ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 30 มกราคม 2560 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้า 

 

182,250.00  

 

172

21/02/2560 

2/2560 

14/2560 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2558 ภายในวันที่ 21 ตุลาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2559 และส่งต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

90,000.00  

 

173

21/02/2560 

2/2560 

13/2560 

นายสัจจะ สุขสงค์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสัจจะ สุขสงค์ ในฐานะรองประธานกรรมการ ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี STAR จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

105,000.00  

 

174

21/02/2560 

2/2560 

12/2560 

บริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ STAR ได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

105,000.00  

 

175

21/02/2560 

2/2560 

11/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

83,400.00  

 

176

21/02/2560 

2/2560 

10/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน)  

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 แต่ AQ นำส่งบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน 2559 และวันที่ 11 พฤศจิกายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

104,250.00  

 

177

18/01/2560 

1/2560 

9/2560 

นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางวิภา สถาพรชัยสิทธิ์ ("นางวิภา") มิได้รายงานการจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนเมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2557 ที่มีจำนวนการจำหน่ายเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ทั้งนี้ นางวิภาได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 

 

84,600.00  

 

178

18/01/2560 

1/2560 

8/2560 

นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุชัย สถาพรชัยสิทธิ์ ("นายสุชัย") มิได้รายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อย่อเป็น "T") ของตนในช่วงระหว่างปี 2553 - 2555 ที่มีจำนวนการได้มาเมื่อรวมกับจำนวนที่ถือครองโดยคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของตนแล้ว เป็นผลให้มีจำนวนการถือครองหุ้น TIES รวมกันผ่านทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด หรือรายงานไม่ถูกต้อง เป็นความผิด 4 กระทง ทั้งนี้ นายสุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานโดยครบถ้วนถูกต้องแล้ว เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2559 

 

255,400.00  

 

179

18/01/2560 

1/2560 

7/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่รายงานการกระทำผิดกรณีไม่ดำรงเงินกองทุนหรือจัดทำประกันภัยเพิ่มเติมสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ให้สำนักงานทราบในรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) 

 

75,000.00  

 

180

18/01/2560 

1/2560 

7/2560 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ดำรงเงินกองทุนหรือจัดทำประกันภัยเพิ่มเติมสำหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการกองทุนรวม ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด  

 

262,500.00  

 

181

18/01/2560 

1/2560 

6/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

90 วรรคสี่ 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (securities borrowing and lending: SBL) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อกำหนดที่ต้องจัดให้มีระบบเกี่ยวกับหลักประกันของลูกค้ารายย่อยที่เป็นผู้ให้ยืมหลักทรัพย์แก่บริษัท 

 

340,500.00  

 

182

18/01/2560 

1/2560 

5/2560 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 18 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (บล.เอเซีย พลัส) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทราบและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ กล่าวคือ (1) กำหนดเงื่อนไขการคัดกรองรายการที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อนำมาทำ Enhanced KYC/CDD ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยกำหนดเงื่อนไขให้คัดกรองเป็นรายบัญชี แต่มิได้รวมยอดเงินฝากและการโอนหลักทรัพย์ของทุกประเภทบัญชีของลูกค้ารายนั้น ๆ มาพิจารณา (2) การทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และการทำ Enhanced KYC/CDD ยังไม่รัดกุมเพียงพอในกลุ่มลูกค้าที่ซื้อหลักทรัพย์ประเภทตั๋วเงินและหุ้นกู้ และมิได้มีการดำเนินการที่เพียงพอเมื่อพบลูกค้าทำธุรกรรมโอนหลักทรัพย์ที่ไม่สอดคล้องกับเอกสารหลักฐานที่แสดงศักยภาพทางการเงินของลูกค้า หรือมีการโอนหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าหรือบุคคลอื่นในลักษณะเป็นทอด ๆ โดยที่ไม่พบความเกี่ยวข้องระหว่างกัน (ลูกค้าจำนวน 121 ราย มูลค่ารวม 1,340.96 ล้านบาท) และ (3) บริษัทมิได้ดำเนินการใด ๆ เมื่อพบลูกค้าแจ้งใช้ e-mail เดียวกัน เพื่อขอรับข้อมูลหรือเอกสารสำคัญจากบริษัท 

 

426,250.00  

 

183

18/01/2560 

1/2560 

4/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

82,500.00  

 

184

18/01/2560 

1/2560 

4/2560 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ POLAR มีหน้าที่ดูแลโพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในระยะเวลาที่กำหนด ต้องรับโทษ ตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

68,400.00  

 

185

18/01/2560 

1/2560 

3/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2559 และ 8 พฤศจิกายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด  

 

82,500.00  

 

186

18/01/2560 

1/2560 

3/2560 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ POLAR นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด  

 

68,400.00  

 

187

18/01/2560 

1/2560 

2/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

88,800.00  

 

188

18/01/2560 

1/2560 

2/2560 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

189

18/01/2560 

1/2560 

1/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2559 แต่ AQ นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2559 และวันที่ 17 ตุลาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

88,800.00  

 

190

18/01/2560 

1/2560 

1/2560 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2559 แต่ AQ นำส่งรายงานประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 10 ตุลาคม 2559 และวันที่ 13 ตุลาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

191

14/12/2559 

11/2559 

112/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ได้รับค่าตอบแทนหรือประโยชน์อื่นใดยิ่งกว่าค่าตอบแทนหรือประโยชน์ปกติที่พึงได้รับจากบริษัทหลักทรัพย์ที่ บลจ. เอ็มเอฟซี ตกลงใช้บริการในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุน 

 

240,000.00  

 

192

14/12/2559 

11/2559 

111/2559 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์ กรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี AQ จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

76,200.00  

 

193

14/12/2559 

11/2559 

110/2559 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) 

56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอคิว เอสเตท จำกัด (มหาชน) ("AQ") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ AQ นำส่งบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2559 และวันที่ 2 สิงหาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ล่าช้า กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

95,250.00  

 

194

02/12/2559 

10/2559 

109/2559 

นางสาวกรญฉัช ยอดอภิกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวกรญฉัช ยอดอภิกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่นแบ่งหน้าที่กันในการ ซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และ ราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อ หรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

195

02/12/2559 

10/2559 

108/2559 

นายจรรยา ลี้รุ่งเรืองพร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจรรยา ลี้รุ่งเรืองพร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่นแบ่งหน้าที่กันในการ ซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการ ซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

196

02/12/2559 

10/2559 

107/2559 

นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายภาณุรักษ์ แสงอร่าม ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

197

02/12/2559 

10/2559 

106/2559 

นางวรณัน เลิศกุลธรรม 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางวรณัน เลิศกุลธรรม ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

198

02/12/2559 

10/2559 

105/2559 

นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยรรยงค์ อินทรสงเคราะห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ยงไทย จำกัด (มหาชน) (YCI) ระหว่างวันที่ 10 - 27 กันยายน 2556 อย่างต่อเนื่องผ่านบัญชีซื้อขายหุ้นของตนเอง และ/หรือบัญชีซื้อขายหุ้นของบุคคลอื่นที่มีส่วนสนับสนุนการกระทำผิด ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไป หลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น YCI มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับ สภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้น YCI ตาม  

123/2559
 

1,183,425.00  

 

199

02/12/2559 

10/2559 

104/2559 

นางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2557 นางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ ให้ความช่วยเหลือและยินยอมให้นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ทำการขายหุ้นบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") จำนวน 8,651,400 หุ้น ผ่านบัญชีนางสาวอรศิรี โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ที่มีผลขาดทุนเป็นจำนวนมาก จากการที่ TIES ถูกยกเลิกสัญญาโครงการก่อสร้างโครงการหนึ่ง โดยนายอัศวินได้ล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท TIES 

117/2559
 

333,333.33  

 

200

02/12/2559 

10/2559 

103/2559 

นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2557 นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ขายหุ้นบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") ที่ตนเองเป็นเจ้าของผู้รับประโยชน์ที่อยู่ในบัญชีนางสาวอรศิรี ชินกำธรวงศ์ จำนวน 8,651,400 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการไตรมาสที่ 2 ปี 2557 ที่มีผลขาดทุนเป็นจำนวนมาก จากการที่ TIES ถูกยกเลิกสัญญาโครงการก่อสร้างโครงการหนึ่ง ซึ่งนายอัศวินได้ล่วงรู้มาจากตำแหน่งประธานกรรมการบริหารของบริษัท TIES โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

117/2559
 

4,333,480.50  

 

201

02/12/2559 

10/2559 

102/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด 

115 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2559 ถึงวันที่ 6 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทการเป็นที่ปรึกษา การลงทุนด้านหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีบุคลากรที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานในการ ประกอบธุรกิจ  

 

130,000.00  

 

202

02/12/2559 

10/2559 

101/2559 

นายโสรัชย์ อัศวะประภา 

89/7 ประกอบมาตรา 89/10 และมาตรา 89/11 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัชย์ อัศวะประภา (นายโสรัชย์) ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท จัสมิน อินเตอร์ เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) (JAS) ไม่ซื่อสัตย์สุจริตในการปฏิบัติหน้าที่ แสวงหาประโยชน์ส่วนตัว จากข้อมูลของบริษัทที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชนและมิได้เปิดเผยการมีส่วนได้เสียพิเศษ ต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทก่อนการออกเสียงลงมติเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลประจำปี 2558 และโครงการซื้อหุ้นคืนในช่วงต้นปี 2559 อันเป็นข้อมูลที่นายโสรัชย์ล่วงรู้มาจากวาระการประชุมคณะกรรมการบริษัท กระทำการสั่งซื้อ JASH16 ซึ่งเป็นตราสารอนุพันธ์ที่อ้างอิงหุ้น JAS ในวันที่ 25 มกราคม 2559 จำนวน 10,000 สัญญา มูลค่า 30.08 ล้านบาท และวันที่ 2 มีนาคม 2559 จำนวน 8,000 สัญญา มูลค่า 24.80 ล้านบาท เพื่อประโยชน์ของตนเอง ซึ่งต่อมาเมื่อสารสนเทศเกี่ยวกับการจ่ายเงิน ปันผลและโครงการซื้อหุ้นคืนเปิดเผย ทำให้ราคาหุ้น JAS ปรับตัวเพิ่มขึ้นส่งผลให้นายโสรัชย์ได้รับประโยชน์ที่มิพึงได้จากการมีสถานะ JASH16 Futures ดังกล่าว  

116/2559
 

5,560,000.00  

 

203

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

 

204

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

64,500.00  

 

205

02/12/2559 

10/2559 

100/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

70,200.00  

 

206

02/12/2559 

10/2559 

99/2559 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") เมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 และสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2559 แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นอย่างมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร กรณีไม่สามารถตรวจสอบมูลค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วมรายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด และกรณีมีการนำนโยบายบัญชีไปใช้ไม่ถูกต้อง จากการที่ผู้บริหารของบริษัทไม่ได้จัดให้มีการประเมินมูลค่ายุติธรรมให้เป็นปัจจุบันสำหรับเงินลงทุนในบริษัทร่วมรายบริษัท สปอร์ต อีเว้นท์ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด และบริษัท โกลเบิล ลีเจินส์ เซอร์รี่ ลิมิเต็ด ทำให้ งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

113,400.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด  

207

02/12/2559 

10/2559 

99/2559 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงาน เมื่อวันที่ 19 เมษายน 2559 และ 7 มิถุนายน 2559 ตามลำดับ โดยแบบ 56-2 ดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เนื่องจากมีข้อมูลงบการเงินประจำปี 2558 ซึ่งไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

98,400.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด  

208

02/12/2559 

10/2559 

99/2559 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงาน เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2559 และ 1 เมษายน 2559 ตามลำดับ โดยแบบ 56-1 ดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เนื่องจากมีข้อมูลงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

104,100.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด  

209

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วน ตามที่ประกาศกำหนด  

 

53,400.00  

 

210

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

40,200.00  

 

211

02/12/2559 

10/2559 

98/2559 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรัตน์ ประลองศิลป์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี BTC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด  

 

51,000.00  

 

212

02/12/2559 

10/2559 

97/2559 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") และสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 และ 26 กุมภาพันธ์ 2559 ตามลำดับ โดยงบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด เนื่องจากมีการโอนกลับรายการค่าเผื่อการด้อยค่าไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 36 (ปรับปรุง 2557) เรื่อง การด้อยค่าสินทรัพย์ ต่อมาเมื่อวันที่ 12 และ 13 พฤษภาคม 2559 BTC ได้นำส่ง งบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานแล้ว ตามลำดับ  

 

53,400.00  

 

213

02/12/2559 

10/2559 

97/2559 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") มีหน้าที่นำส่งรายงานประจำปี 2558 ("แบบ 56-2") ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") และสำนักงาน ภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2559 แต่ BTC นำส่งต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 และ 20 มิถุนายน 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

40,200.00  

 

214

02/12/2559 

10/2559 

97/2559 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางปะกง เทอร์มินอล จำกัด (มหาชน) ("BTC") จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 ("แบบ 56-1") ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") และสำนักงาน เมื่อวันที่ 29 และ 31 มีนาคม 2559 โดยแบบ 56-1 ดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด เนื่องจากมีข้อมูลงบการเงินประจำปี 2558 ซึ่งไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชีฉบับที่ 36 (ปรับปรุง 2557) เรื่อง การด้อยค่าสินทรัพย์ ต่อมาเมื่อวันที่ 6 และ 7 มิถุนายน 2559 BTC ได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานแล้ว ตามลำดับ 

 

51,000.00  

 

215

02/12/2559 

10/2559 

96/2559 

นายสมพร มั่งมี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมพร มั่งมี กรรมการผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PAE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

33,000.00  

 

216

02/12/2559 

10/2559 

95/2559 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ PAE นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

33,000.00  

 

217

02/12/2559 

10/2559 

95/2559 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 3 พฤษภาคม 2559 แต่ PAE นำส่งรายงานประจำปี 2558 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 21 กันยายน 2559 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

72,300.00  

 

218

02/12/2559 

10/2559 

95/2559 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พีเออี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("PAE") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2559 แต่ PAE นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 18 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

44,100.00  

 

219

02/12/2559 

10/2559 

94/2559 

นายประทีป อนันตโชติ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป อนันตโชติ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ (รักษาการ) ผู้รับผิดชอบการดำเนินงาน ของบริษัท กรีน รีซอร์สเซส (มหาชน) ("GREEN") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี GREEN จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

33,300.00  

 

220

02/12/2559 

10/2559 

93/2559 

บริษัท กรีน รีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท กรีน รีซอร์สเซส จำกัด (มหาชน) ("GREEN") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 16 พฤษภาคม 2559 แต่ GREEN ได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 26 พฤษภาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

33,300.00  

 

221

02/12/2559 

10/2559 

92/2559 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

94,800.00  

 

222

02/12/2559 

10/2559 

92/2559 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)(BUI) โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงิน ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

94,800.00  

 

223

02/12/2559 

10/2559 

91/2559 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2558 ภายในวันที่ 29 กรกฎาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 20 ตุลาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

118,500.00  

 

224

02/12/2559 

10/2559 

91/2559 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ภายในวันที่ 29 กรกฎาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย วันที่ 20 ตุลาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

118,500.00  

 

225

02/12/2559 

10/2559 

90/2559 

นายเคซึเคะ มะซึอุระ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเคซึเคะ มะซึอุระ ในฐานะกรรมการผู้จัดการผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ทาพาโก้จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TAPAC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

226

02/12/2559 

10/2559 

89/2559 

บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทาพาโก้ จำกัด (มหาชน) ("TAPAC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ TAPAC ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2559 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

227

03/11/2559 

9/2559 

88/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 พฤศจิกายน 2558 ถึงวันที่ 3 ตุลาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบงานในการวิเคราะห์คุณภาพของตราสารหนี้ประเภทที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้ออกตราสารเป็นบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตราสาร unrated/unlisted) ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยบริษัทไม่สามารถแสดงเอกสารว่าก่อนการตัดสินใจลงทุนได้มีการวิเคราะห์ข้อมูลในเชิงปริมาณ (quantitative) และข้อมูลในเชิงคุณภาพ (qualitative) ในปัจจัยสำคัญๆ อย่างครบถ้วนแล้ว 

 

411,000.00  

 

228

03/11/2559 

9/2559 

87/2559 

นางศุภากร ฉั่วศิริพัฒนา 

59 และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 มิถุนายน 2559 ถึงวันที่ 8 มิถุนายน 2559 นางศุภากร ฉั่วศิริพัฒนา กรรมการบริษัท ดีเอ็นเอ 2002 จำกัด (มหาชน) ("DNA") มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้น DNA ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนด 

 

76,200.00  

 

229

03/11/2559 

9/2559 

86/2559 

นายณัฐภพ รัตนสุวรรณทวี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณัฐภพ รัตนสุวรรณทวี ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ปุ๋ยเอ็นเอฟซี จำกัด (มหาชน) ("NFC") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี NFC จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

36,300.00  

 

230

03/11/2559 

9/2559 

85/2559 

บริษัท ปุ๋ยเอ็นเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปุ๋ยเอ็นเอฟซี จำกัด (มหาชน) ("NFC") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานภายในวันที่ 15 สิงหาคม 2559 แต่ NFC ได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2559 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

36,300.00  

 

231

03/11/2559 

9/2559 

84/2559 

นายสมชัย ว่องอรุณ 

300 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมชัย ว่องอรุณ กรรมการผู้อำนวยการ ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") ต้องรับโทษกรณี STAR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

232

03/11/2559 

9/2559 

83/2559 

บริษัท สตาร์ ซานิทารีแวร์ จำกัด(มหาชน) 

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สตาร์ ซานิแทรีแวร์ จำกัด (มหาชน) ("STAR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ STAR นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

233

03/11/2559 

9/2559 

82/2559 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP(Suspension) และ NC (Non-Compliance) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2559 แต่ PRO นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ในวันที่ 28 เมษายน 2559 และวันที่ 11 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

57,600.00  

 

234

03/11/2559 

9/2559 

82/2559 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1)สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2559 แต่ PRO นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน 24 พฤษภาคม 2559 และวันที่ 25 พฤษภาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2558 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

69,300.00  

 

235

21/09/2559 

8/2559 

81/2559 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ในฐานะประธานกรรมการบริหารของบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ("บล. แอพเพิล เวลธ์") และเป็นประธานคณะกรรมการป้องกันการฟอกเงินของบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. แอพเพิล เวลธ์ ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ") กรณีมีส่วนในการกระทำความผิดของบริษัท และละเลยในการกำกับดูแลการดำเนินงานของ บล. แอพเพิล เวลธ์ จนเป็นเหตุให้ระหว่าง 31 สิงหาคม 2558 ถึง 14 มีนาคม 2559 บล. แอพเพิล เวลธ์ มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพเพียง อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 

 

80,000.00  

 

236

21/09/2559 

8/2559 

80/2559 

นางสาวสุปรีญา วัฒโนดร 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวสุปรีญา วัฒโนดร ในฐานะกรรมการตรวจสอบ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

237

21/09/2559 

8/2559 

79/2559 

นางสาวประภัสสร กิตติมโนรม 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวประภัสสร กิตติมโนรม ในฐานะกรรมการตรวจสอบ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

238

21/09/2559 

8/2559 

78/2559 

นายจีระศักดิ์ ธเนศนันท์ 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจีระศักดิ์ ธเนศนันท์ ในฐานะประธานกรรมการตรวจสอบ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

239

21/09/2559 

8/2559 

77/2559 

นายเอกภาพ กรัยเสถียรไพศาล 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเอกภาพ กรัยเสถียรไพศาล ในฐานะกรรมการ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

240

21/09/2559 

8/2559 

76/2559 

นายธวัชชัย หอมจันทน์ 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธวัชชัย หอมจันทน์ ในฐานะกรรมการ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

241

21/09/2559 

8/2559 

75/2559 

นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย ในฐานะกรรมการ ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงานแต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

75,000.00  

 

242

21/09/2559 

8/2559 

74/2559 

นายจักริณทร์ ชนันสิริกุล 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจักรินทร์ ชนันสิริกุล ในฐานะกรรมการ (ขณะเกิดเหตุ) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงาน แต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด  

 

75,000.00  

 

243

21/09/2559 

8/2559 

73/2559 

นายนันท์มนัส โพธิ์แดง 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนันท์มนัส โพธิ์แดง ในฐานะประธานกรรมการ (ในขณะเกิดเหตุ)) ของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงาน แต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด  

 

75,000.00  

 

244

21/09/2559 

8/2559 

72/2559 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

300 ประกอบ ม.58(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ("POLAR") ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารที่ต้องรับผิดชอบต่อการที่ POLAR ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินเพิ่มทุนต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

168,600.00  

 

245

21/09/2559 

8/2559 

72/2559 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ 

58(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายญาณกร วรากุลรักษ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ในฐานะกรรมการที่ได้รับการสั่งการจากสำนักงานให้ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินทุนต่อสำนักงาน แต่ดำเนินการล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด  

 

75,000.00  

 

246

21/09/2559 

8/2559 

71/2559 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) 

58(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จำกัด (มหาชน) ชี้แจงและนำส่งเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินเพิ่มทุนต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด 

 

168,600.00  

 

247

21/09/2559 

8/2559 

70/2559 

นายรพิ พินิจชอบ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 20 มกราคม 2557 นายรพิ พินิจชอบ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด เกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน หรือราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของ RASA 

090/2559
 

500,000.00  

 

248

21/09/2559 

8/2559 

69/2559 

นางปนัดดา สุนทรศารทูล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 11 เมษายน 2557 นางปนัดดา สุนทรศารทูล ให้ความช่วยเหลือนางสาวจันนทนี ถนอมพงษ์ชาติ ซื้อหุ้น บริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") จำนวน 120,000 หุ้น ผ่านบัญชีนางปนัดดา โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยนางสาวจันทนีล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นเลขานุการกรรมการบริษัท RASA 

 

333,333.33  

 

249

21/09/2559 

8/2559 

68/2559 

นางสาวจันทนี ถนอมพงษ์ชาติ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 11 เมษายน 2557 นางสาวจันทนี ถนอมพงษ์ชาติ ซื้อหุ้นบริษัท รสา พร็อพเพอร์ตี้ ดีเวลลอปเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ("RASA") จำนวน 120,000 หุ้น ผ่านบัญชีนางปนัดดา สุนทรศารทูล โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการร่วมทุนของ RASA โดยนางสาวจันทนีล่วงรู้ข้อเท็จจริงมาจากการเป็นเลขานุการกรรมการบริษัท RASA นอกจากนี้ นางสาวจันทนีได้ชักชวนให้นายสุพจน์ เลิศลัทธภรณ์ และนางบุญสม เลิศลัทธภรณ์ ซื้อหุ้น RASA เมื่อวันที่ 11 เมษายน 2557 

 

1,000,000.00  

 

250

21/09/2559 

8/2559 

67/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กันยายน 2558 ถึงวันที่ 5 กันยายน 2559 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ("KYC/CDD") ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

698,437.50  

 

251

21/09/2559 

8/2559 

66/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด 

106 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาต ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน จัดทำงบการเงินงวด 6 เดือนแรกปี 2558 ไม่ถูกต้องและไม่ลงประกาศในหนังสือพิมพ์ตามระยะเวลาที่กฎหมายกำหนดอันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

264,600.00  

 

252

21/09/2559 

8/2559 

65/2559 

นางสาวประพิชญา พรมมาส 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 ธันวาคม 2558 นางสาวประพิชญา พรมมาส ในฐานะกรรมการ บริษัท โรงพยาบาลนนทเวช จำกัด (มหาชน) ("NTV") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NTV แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NTV ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง 

 

115,800.00  

 

253

21/09/2559 

8/2559 

64/2559 

นางปัทมา พรมมาส 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 25 ธันวาคม 2558 นางปัทมา พรมมาส ในฐานะประธานกรรมการ บริษัท โรงพยาบาลนนทเวช จำกัด (มหาชน) ("NTV") ได้มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NTV แต่จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ NTV ดังกล่าว ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด เป็นความผิด 1 กระทง 

 

115,800.00  

 

254

21/09/2559 

8/2559 

63/2559 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล กรรมการผู้จัดการใหญ่ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") ต้องรับโทษกรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

57,750.00  

 

255

21/09/2559 

8/2559 

62/2559 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) ("MILL") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ MILL นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

57,750.00  

 

256

21/09/2559 

8/2559 

61/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC")ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

111,000.00  

 

257

21/09/2559 

8/2559 

60/2559 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2558 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2558 โดยในวันที่ 16 พฤศจิกายน2558 และวันที่ 17 พฤศจิกายน 2558 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2558 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นโดยมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด ทำให้งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

123,300.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด  

258

21/09/2559 

8/2559 

59/2559 

นายพลพัฒ กรรณสูต 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพลพัฒ กรรณสูต ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") ต้องรับโทษกรณี NWR จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

259

21/09/2559 

8/2559 

58/2559 

บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เนาวรัตน์พัฒนาการ จำกัด (มหาชน) ("NWR") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ NWR นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 และวันที่ 3 มีนาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

260

21/09/2559 

8/2559 

57/2559 

นายวิษณุ เทพเจริญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิษณุ เทพเจริญ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท ณุศาศิริ จำกัด (มหาชน) ("NUSA") ต้องรับโทษกรณี NUSA จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

261

21/09/2559 

8/2559 

56/2559 

บริษัท ณุศาศิริ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ณุศาศิริ จำกัด (มหาชน) ("NUSA") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ NUSA นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2559 และวันที่ 2 มีนาคม 2559 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

262

31/08/2559 

7/2559 

55/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคล มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูล เอกสารหรือหลักฐานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจที่ไม่รัดกุม ซึ่งแสดงถึงระบบตรวจสอบและควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพ อย่างมีนัยสำคัญ โดยพบพนักงานหลายรายนำหนังสืออนุมัติวงเงินลงทุนต่างประเทศที่สำนักงานออกให้เป็นภาษาไทย ไปจัดทำเป็นเอกสารภาษาอังกฤษในลักษณะที่ทำให้บุคคลอื่นเข้าใจว่าเอกสารภาษาอังกฤษดังกล่าวออกโดยสำนักงาน โดยสแกนหัวกระดาษและลายมือชื่อของเจ้าหน้าที่สำนักงานลงไปในเอกสารดังกล่าว และได้นำไปแสดงต่อคู่ค้าและผู้รับฝากเงินของกองทุน รวมในธุรกรรมต่าง ๆ จำนวนมาก เพื่อการเปิดบัญชีเงินฝากและบัญชีทำธุรกรรมทางการเงินของกองทุนจำนวนมาก เหตุเกิดระหว่างเดือนพฤษภาคม 2555 จนถึงเดือนมีนาคม 2559 

 

2,500,000.00  

 

263

31/08/2559 

7/2559 

54/2559 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวมาลินี เลี่ยวไพรัตน์ ในฐานะประธานกรรมการบริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ BUI โดยมีหน้าที่ดูแล BUI ในการจัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าว ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน 

 

112,200.00  

 

264

31/08/2559 

7/2559 

53/2559 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ภายในวันที่ 1 กรกฎาคม 2559 ซึ่งเป็นวันที่สำนักงานผ่อนผันการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีให้แก่ BUI ต่อมา BUI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ วันที่ 1 สิงหาคม 2559 และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 สิงหาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้า 

 

112,200.00  

 

265

31/08/2559 

7/2559 

52/2559 

นายจอมทรัพย์ โลจายะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจอมทรัพย์ โลจายะ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซุปเปอร์บล๊อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") ต้องรับโทษกรณี SUPER จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

266

31/08/2559 

7/2559 

51/2559 

บริษัท ซุปเปอร์บล๊อก จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซุปเปอร์บล๊อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 แต่ SUPER นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2559 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

267

31/08/2559 

7/2559 

50/2559 

นายปัญญา พิชญ์ดำรง 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปัญญา พิชญ์ดำรง ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีส่วนกระทำให้นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

70,666.00  

 

268

31/08/2559 

7/2559 

49/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

247 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ("บล. ไอร่า") ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") มีส่วนกระทำให้นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

70,666.00  

 

269

31/08/2559 

7/2559 

48/2559 

บริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 บริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และนายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE 

 

106,000.00  

 

270

31/08/2559 

7/2559 

47/2559 

นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE 

 

106,000.00  

 

271

31/08/2559 

7/2559 

46/2559 

นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 13 พฤศจิกายน 2558 นายสุเรศพล จึงรุ่งเรืองกิจ นายโกมล จึงรุ่งเรืองกิจ และบริษัท ซัมมิท ไพน์ เฮิร์สท กอล์ฟ คลับ จำกัด ซึ่งแสดงเจตนาเป็นกลุ่มเดียวกัน ได้มาซึ่งหลักทรัพย์ประเภทหุ้นสามัญของบริษัท อกริเพียว โฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) ("APURE") รวมกันจนข้ามร้อยละห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่มิได้ส่งคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ ("แบบ 247-4") ให้ผู้ถือหุ้น APURE โดยทันทีหลังจากที่ได้ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดตามความในมาตรา 247 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 30 พฤศจิกายน 2558 กลุ่มผู้ทำคำเสนอซื้อได้ส่งแบบ 247-4 ให้ผู้ถือหุ้น APURE 

 

106,000.00  

 

272

31/08/2559 

7/2559 

45/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2558 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมี ระบบงานในการทบทวนทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงในเชิงลึก (Enhanced KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือ เกณฑ์ของบริษัทไม่สามารถคัดกรองรายการที่มีนัยสำคัญของลูกค้าประเภทบัญชี cash balance ได้อย่างมีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

200,400.00  

 

273

31/08/2559 

7/2559 

44/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2558 ถึงวันที่ 14 มีนาคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ("บล.แอพเพิล เวลธ์") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ ลูกค้าหลายราย ซึ่งบางรายเป็นนิติบุคคลต่างประเทศ มีเอกสารประกอบการเปิดบัญชีไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด แต่ประธานกรรมการบริหารได้อนุมัติการเปิดบัญชีให้กับลูกค้าดังกล่าว นอกจากนี้ พบลูกค้าหลายรายของ บล. แอพเพิล เวลธ์ มีการโอนหุ้นให้กับหรือรับโอนหุ้นจากบุคคลอื่นที่ไม่มีความสัมพันธ์กัน และมีพฤติกรรมการโอนที่น่าสงสัย เช่น แตกย่อยรายการโอนเป็นหลาย ๆ วัน และผู้รับโอนโอนต่อให้กับลูกค้าอื่นอีกหลายราย มีมูลค่ารวมทั้งสิ้น 537.8 ล้านบาท รวมถึงพบการโอนและรับโอนหุ้นที่ไม่สอดรับศักยภาพทางการเงินของลูกค้า เฉพาะหุ้นของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งเป็นมูลค่าทั้งสิ้น 8,501 ล้านบาท แต่บริษัทมิได้ดำเนินการตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้ากลุ่มดังกล่าว (Enhanced KYC/CDD) ซึ่งแสดงให้เห็นว่าระบบงานของ บล.แอพเพิล เวลธ์มีช่องโหว่และบกพร่องอย่างร้ายแรง ส่งผลต่อความน่าเชื่อถือของตลาดทุน 

 

2,270,000.00  

 

274

26/07/2559 

6/2559 

43/2559 

นายบี เตชะอุบล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) ("EIC")ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี EIC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

134,400.00  

 

275

26/07/2559 

6/2559 

42/2559 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2558 โดยในวันที่ 13 สิงหาคม 2558 และวันที่ 14 สิงหาคม 2558 EIC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นโดยมีเงื่อนไขเนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตโดยผู้บริหาร ในประเด็นที่ผู้สอบบัญชีไม่สามารถสอบทานเกี่ยวกับมูลค่าเงินลงทุนในบริษัทร่วม รายบริษัท สมาร์ท แทรฟิค จำกัด ทำให้งบการเงินดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

134,400.00  

 

276

26/07/2559 

6/2559 

41/2559 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CIG") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CIG จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

140,250.00  

 

277

26/07/2559 

6/2559 

40/2559 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ("CIG") จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2558 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานเมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2559 และวันที่ 1 มีนาคม 2559 ตามลำดับ โดยงบการเงินดังกล่าวผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็น เนื่องจากถูกจำกัดขอบเขตการสอบบัญชีโดยผู้บริหาร ต่อมาเมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2559 CIG ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2558 ฉบับแก้ไขปรับปรุงต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ 

 

140,250.00  

 

278

26/07/2559 

6/2559 

39/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 พฤษภาคม 2558 ถึงวันที่ 7 มกราคม 2559 บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทบทวนทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

144,600.00  

 

279

26/07/2559 

6/2559 

38/2559 

นายกีรติ พานิชชีวะ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 ถึงวันที่ 26 ตุลาคม 2555 นายกีรติ พานิชชีวะ สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง จำนวน 576,000 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายกีรติล่วงรู้ข้อมูลภายในเนื่องจากเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทแห่งหนึ่งซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่รายหนึ่งของ TIP  

68/2559
 

6,802,843.75  

 

280

26/07/2559 

6/2559 

37/2559 

นายนที พานิชชีวะ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 25 ตุลาคม 2555 นายนที พานิชชีวะ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ของบริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน) สั่งการให้มีการขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย จำนวน 1,561,600 หุ้น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายนทีล่วงรู้ข้อมูลภายในเนื่องจากดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บมจ.ไทยศรีประกันภัย และในฐานะที่เป็นคณะกรรมการและผู้บริหารระดับสูงของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย ตลอดจนดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการในคณะกรรมการกำหนดนโยบายการลงทุน  

68/2559
 

500,000.00  

 

281

26/07/2559 

6/2559 

36/2559 

บริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 25 ตุลาคม 2555 บริษัท ไทยศรีประกันภัย จำกัด (มหาชน) สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") จำนวน 1,561,600 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ บมจ.ไทยศรีประกันภัย โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดย บมจ.ไทยศรีประกันภัย ล่วงรู้ข้อมูลภายในผ่านนายนที พานิชชีวะ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร 

68/2559
 

703,487.50  

 

282

26/07/2559 

6/2559 

35/2559 

นายสมพร สืบถวิลกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 28 สิงหาคม 2555 และวันที่ 2 ตุลาคม 2555 นายสมพร สืบถวิลกุล สั่งขายหุ้นบริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน) ("TIP") จำนวน 70,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TIP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการที่ TIP มีเหตุจำเป็นต้องเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 250 ล้านบาท เพื่อแก้ไขปัญหาที่เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของ TIP มีแนวโน้มลดต่ำลงกว่าสัดส่วนที่กฎหมายว่าด้วยประกันภัยกำหนด โดยนายสมพรได้ล่วงรู้มาเนื่องจากดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการใหญ่ของ TIP 

68/2559
 

612,500.00  

 

283

26/07/2559 

6/2559 

34/2559 

ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2559 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานบกพร่อง โดยมีระบบงาน ในการบริหารและการจัดการความเสี่ยง และมาตรการป้องกันและจัดการความเสี่ยงและระบบเทคโนโลยีสารสนเทศไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ส่งผลให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า ในวงกว้าง  

 

2,260,000.00  

 

284

26/07/2559 

6/2559 

34/2559 

ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 สิงหาคม 2551 ถึงวันที่ 30 มกราคม 2559 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานที่มีความบกพร่อง โดยมีระบบตรวจสอบและควบคุมภายใน ระบบในการตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงาน ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (compliance) และระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอเป็นช่องทางเอื้อให้เกิดการทุจริตได้โดยง่าย และไม่สามารถตรวจสอบและดำเนินการยับยั้งการกระทำทุจริตได้โดยรวดเร็วและมีประสิทธิภาพ ส่งผลให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้าในวงกว้าง 

 

1,460,000.00  

 

285

26/07/2559 

6/2559 

33/2559 

นายสาคร สุขศรีวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสาคร สุขศรีวงศ์ (นายสาคร) ชักชวนให้บุคคลอื่นซื้อหุ้นบริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) (BSEC) (ปัจจุบันหุ้นนี้ได้ถอนชื่อจากการเป็นบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว) โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น BSEC เกี่ยวกับกรณีที่ OSK Investment Bank Berhad (OSKIB) ประเทศมาเลเซีย สนใจจะซื้อหุ้น BSEC จากบริษัทเงินทุนกรุงเทพธนาทร จำกัด (มหาชน) (BFIT) ที่ถืออยู่ร้อยละ 48.85 ในราคาซึ่งสูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น อันจะส่งผลให้มีการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ BSEC อย่างมีนัยสำคัญ และจะเป็นเหตุให้ OSKIB ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น BSEC ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่ในขณะเกิดเหตุนายสาครล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ BSEC และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและรองประธานกรรมการของ BFIT ซึ่งบุคคลอื่นดังกล่าวได้ซื้อหุ้น BSEC ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2553 ถึงวันที่ 6 มกราคม 2554 ตามการชักชวนของนายสาคร ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อบุคคลทั่วไปในวันที่ 18 มกราคม 2554 จึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก การกระทำของนายสาครเป็นความผิดตามมาตรา 241 ต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

67/2559
 

500,000.00  

 

286

26/07/2559 

6/2559 

32/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มกราคม 2558 ถึงวันที่ 30 กรกฎาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการกำกับดูแลผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านช่องทาง Line ไม่รัดกุม 

 

72,000.00  

 

287

28/06/2559 

5/2559 

31/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 กรกฎาคม 2558 ถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2559 บริษัทหลักทรัพย์จัดการ กองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเปิดเผยข้อมูลเพื่อขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนเกี่ยวกับการปรับโครงสร้างการจัดหาผลประโยชน์ให้กับกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่า ไทยคอมเมอร์เชียล อินเวสเม้นต์ ไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจของผู้ถือหน่วยลงทุน  

 

174,600.00  

 

288

28/06/2559 

5/2559 

30/2559 

นายสมจิตร สะใบบาง 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายสมจิตร สะใบบาง ("นายสมจิตร") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายสมจิตรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

289

28/06/2559 

5/2559 

29/2559 

นายสมชาย คงบุญ 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายสมชาย คงบุญ ("นายสมชาย") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายสมชายให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

290

28/06/2559 

5/2559 

28/2559 

นางสาวภัฑริกา คงบุญ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นนางสาวศิริกร ทองสาหร่าย) 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นางสาวภัฑริกา คงบุญ ("นางสาวภัฑริกา") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นนางสาวศิริกร ทองสาหร่าย) ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนางสาวภัฑริกาให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

291

28/06/2559 

5/2559 

27/2559 

นายประเศียร คงบุญ 

243 ประกอบมาตรา 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายประเศียร คงบุญ ("นายประเศียร") ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยนายประเศียรให้ตัวการยืมบัญชีเพื่อใช้ในการซื้อขายหุ้น UMI และสนับสนุนการดำเนินธุรกรรมด้านการเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในชื่อของตน 

60/2559
 

37,507,703.30  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

292

28/06/2559 

5/2559 

26/2559 

นายปราบภณ สิงห์ทอง  

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายปราบภณ สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

293

28/06/2559 

5/2559 

25/2559 

นายชูเกียรติ สิงห์ทอง 

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายชูเกียรติ สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

294

28/06/2559 

5/2559 

24/2559 

นางกชพร สิงห์ทอง 

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นางกชพร สิงห์ทอง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

295

28/06/2559 

5/2559 

23/2559 

นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์  

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายพรหมกรรณ ศรีณรงค์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

56,261,554.95  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

296

28/06/2559 

5/2559 

22/2559 

นายแฉล้ม เสมสฤษดิ์ 

243 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 นายแฉล้ม เสมสฤษดิ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลในกลุ่มดังกล่าวและบุคคลอื่น รวมจำนวน 12 บัญชี ซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น UMI มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น UMI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

60/2559
 

72,186,747.45  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2559 

297

20/04/2559 

3/2559 

21/2559 

นายชรินทร์ หาญสืบสาย 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 นายชรินทร์ หาญสืบสาย สั่งขายหุ้นบริษัท แปซิฟิกไพพ์ จำกัด (มหาชน) ("PAP") จำนวน 147,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น เพื่อประโยชน์ตนเอง โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PAP ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 3 ปี 2557 ของ PAP ที่มีกำไรสุทธิ 29.57 ล้านบาท ซึ่งลดลงอย่างเป็นนัยสำคัญเมื่อเทียบกับไตรมาสเดียวกันของปีก่อน (ไตรมาส 3 ปี 2556) ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 114.57 ล้านบาท หรือลดลงร้อยละ 74.19 และเทียบกับไตรมาสก่อนหน้า (ไตรมาส 2 ปี 2557) ที่มีกำไรสุทธิจำนวน 80.54 ล้านบาท หรือลดลงร้อยละ 63.29 โดยนายชรินทร์ได้ล่วงรู้มาเนื่องจากดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระของ PAP 

38/2559
 

500,000.00  

 

298

20/04/2559 

3/2559 

20/2559 

นายชยานนท์ วีรยุทธโกศล 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 30 พฤษภาคม 2557 นายชยานนท์ วีรยุทธโกศล ได้ซื้อขายหุ้นบริษัท ชูโอ เซ็นโก (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CHUO) จำนวน 19,469,100 ในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น CHUO ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว  

37/2559
 

14,640,844.50  

 

299

20/04/2559 

3/2559 

19/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามประกาศที่ออกตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยไม่ได้จัดให้มีระบบบริหารจัดการและระบบบริหารความเสี่ยงในการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (Proprietary Trading) ให้เป็นไปตามแนวทางที่สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยกำหนด 

 

411,000.00  

 

300

20/04/2559 

3/2559 

18/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมแปซิฟิกไทยพร็อพเพอร์ตี้ฟันด์ให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

217,000.00  

 

301

20/04/2559 

3/2559 

18/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมแอสเสทโกรทให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

255,000.00  

 

302

20/04/2559 

3/2559 

17/2559 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด 

106 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน โพรบัส (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน จัดทำงบการเงินประจำปี 2557 ไม่ถูกต้องและลงประกาศในหนังสือพิมพ์ไม่เป็นไปตามระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 106 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

176,400.00  

 

303

16/03/2559 

2/2559 

16/2559 

ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 กันยายน 2557 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2558 ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานในการกำกับดูแลและควบคุมการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายหน่วยลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ อาจทำให้ลูกค้าได้รับคำแนะนำไม่ครบถ้วนถูกต้อง และมีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจได้รับความเสียหาย 

 

349,000.00  

 

304

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคล ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าบกพร่อง โดยไม่มีระบบติดตามดอกเบี้ยค้างรับให้ครบถ้วนก่อนชำระบัญชีเลิกกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 

 

202,800.00  

 

305

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลเรียกเก็บค่าตอบแทนในการชำระบัญชีกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 มากกว่าค่าตอบแทนปกติที่พึงได้รับ 

 

375,000.00  

 

306

16/03/2559 

2/2559 

15/2559 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลไม่นำเงินสดที่เหลือจากการชำระบัญชีกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ 2Y1 ไปจ่ายคืนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน 

 

148,000.00  

 

307

16/03/2559 

2/2559 

14/2559 

นายเกรียงไกร สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2555 นายเกรียงไกร สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 125,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

308

16/03/2559 

2/2559 

13/2559 

นายอภิลาศ สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 6 ถึงวันที่ 15 สิงหาคม 2555 นายอภิลาศ สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 1,677,881 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 2 ราย และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

309

16/03/2559 

2/2559 

12/2559 

นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 23 สิงหาคม 2555 นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนายวิทูร สุริยวนากุล ("นายวิทูร") ในการดำเนินการให้มีการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 6,220,000 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL-W") จำนวน 3,500,700 หน่วย ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 4 ราย และช่วยจัดการเรื่องการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของนายวิทูร โดยนายวิทูรอาศัยประโยชน์จากการล่วงรู้ข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL มาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

333,333.33  

 

310

16/03/2559 

2/2559 

11/2559 

นายวิทูร สุริยวนากุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 23 สิงหาคม 2555 นายวิทูร สุริยวนากุล ดำเนินการให้มีการซื้อและเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL") จำนวน 8,022,881 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ("GLOBAL-W") จำนวน 3,500,700 หน่วย ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคล 6 ราย โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับการเข้าร่วมลงทุนของบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยร้อยละ 100 ของบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในบริษัท GLOBAL โดยนายวิทูรล่วงรู้ข้อเท็จจริงดังกล่าวมาจากการเป็นประธานกรรมการบริหารของบริษัท GLOBAL 

22/2559
 

24,322,064.40  

 

311

16/03/2559 

2/2559 

10/2559 

นายชัย โสภณพนิช 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชัย ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานคณะผู้บริหารของบริษัท กรุงเทพประกันภย จำกัด (มหาชน) ("BKI") เสนอให้มีการจ่ายหุ้นปันผลให้กับผู้ถือหุ้น BKI ในอัตราส่วน 5 หุ้นเดิม ต่อ 2 หุ้นปันผล เพิ่มเติมจากการจ่ายเงินปันผลตามปกติของ BKI จากผลการดำเนินงานประจำปี 2556 ซึ่งเป็นข้อมูลสำคัญและจะมีผลด้านบวกต่อราคาหุ้น BKI โดยนายชัยเปิดเผยข้อมูลนี้ให้แก่บุคคลอื่นทราบ และบุคคลอื่นดังกล่าวได้ซื้อหุ้น BKI ในระหว่างวันที่ 24-25 กุมภาพันธ์ 2557 ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อบุคคลทั่วไปในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 จึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก และนายชัยได้รับประโยชน์โดยอ้อมจากการซื้อหลักทรัพย์ของบุคคลดังกล่าว 

21/2559
 

500,000.00  

 

312

16/03/2559 

2/2559 

9/2559 

นายพิเชษฐ์ บุญยภักดี 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 3 พฤศจิกายน 2557 นายพิเชษฐ์ บุญภักดี ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการ กรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการสายงานบัญชีและการเงิน ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MLINK") ปฏิเสธข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK ที่ปรากฏในข่าวหนังสือพิมพ์ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ อันเป็นการบอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใดเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน หรือราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของ MLINK 

19/2559
 

500,000.00  

 

313

16/03/2559 

2/2559 

8/2559 

นายสมชาย ชัยศรีชวาลา 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมชาย ชัยศรีชวาลา ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและของบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัทเอเซีย เมทัล จำกัด (มหาชน) ("AMC") ระหว่าง วันที่ 13 กันยายน 2549 ถึงวันที่ 16 พฤศจิกายน 2549 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว เข้าข่ายเป็นการกระทำความผิดตามมาตรา 243(1) ประกอบมาตรา 244 และมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ") ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ซึ่งต้องระวางโทษ ตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

23/2559
 

500,000.00  

 

314

16/03/2559 

2/2559 

7/2559 

นายสมยศ อนันตประยูร 

239 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสมยศ อนันตประยูร ขณะดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินกิจการของบริษัท ดับบลิวเอชเอ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("WHA") และเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ WHA ได้เผยแพร่ข่าวผ่านหนังสือพิมพ์ 2 ฉบับ ประจำวันที่ 27 ตุลาคม 2557 เกี่ยวกับข้อเท็จจริงที่ WHA อยู่ระหว่างเจรจาเข้าซื้อกิจการของบริษัทอื่นในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย อันอาจทำให้ผู้อื่นเข้าใจว่าหลักทรัพย์ WHA จะมีราคาสูงขึ้นหรือลดลง และเป็นข้อเท็จจริงที่ WHA ยังมิได้แจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์  

20/2559
 

500,000.00  

 

315

17/02/2559 

1/2559 

6/2559 

นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานให้บริการด้านหลักทรัพย์ (Front office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

316

17/02/2559 

1/2559 

5/2559 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (Back office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบการกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ โดยขาดความรัดกุมในการสอบยันเพื่อให้มั่นใจว่าการเปลี่ยนแปลงข้อมูลและการโอนหุ้นเป็นไปตามความต้องการของลูกค้า ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

317

17/02/2559 

1/2559 

5/2559 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานสายงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (Back office) และเป็นหนึ่งในคณะทำงานบริหารความเสี่ยงและป้องกันการฟอกเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ("บล. เออีซี") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จากการที่ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บล. เออีซี มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

 

50,000.00  

 

318

17/02/2559 

1/2559 

4/2559 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรพงษ์ เตรียมชาญชัย ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี NPP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด 

 

67,200.00  

 

319

17/02/2559 

1/2559 

3/2559 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิปปอน แพ็ค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (NPP) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2559 และวันที่ 30 มีนาคม 2559 ตามลำดับ โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง NPP ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 28 กรกฎาคม 2558 

 

84,000.00  

 

320

17/02/2559 

1/2559 

2/2559 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี (รศ.ดร.วิไลลักษณ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PRO จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

100,350.00  

 

321

17/02/2559 

1/2559 

1/2559 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2558 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2558 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2558 แต่ PRO นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2558 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ในวันที่ 15 ธันวาคม 2558 และวันที่ 21 ธันวาคม 2558 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

107,040.00  

 

322

23/12/2558 

11/2558 

88/2558 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ADAM จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

297,000.00  

 

323

23/12/2558 

11/2558 

88/2558 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ADAM จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

187,800.00  

 

324

23/12/2558 

11/2558 

88/2558 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ADAM จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

346,200.00  

 

325

23/12/2558 

11/2558 

88/2558 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ADAM จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

323,400.00  

 

326

23/12/2558 

11/2558 

88/2558 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมนต์ชัย อรวงศ์ไพศาล ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี ADAM จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

327,000.00  

 

327

23/12/2558 

11/2558 

87/2558 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2558 แต่ ADAM นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 14 และวันที่ 15 ตุลาคม 2558 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

346,200.00  

 

328

23/12/2558 

11/2558 

87/2558 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2558 แต่ ADAM นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

445,500.00  

 

329

23/12/2558 

11/2558 

87/2558 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2558 แต่ ADAM นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

281,700.00  

 

330

23/12/2558 

11/2558 

87/2558 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 30 เมษายน 2558 แต่ ADAM นำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 23 พฤศจิกายน และวันที่ 1 ธันวาคม 2558 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

323,400.00  

 

331

23/12/2558 

11/2558 

87/2558 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("ADAM") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ ADAM นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 และวันที่ 29 ตุลาคม 2558 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

327,000.00  

 

332

23/12/2558 

11/2558 

86/2558 

นายขจรศิษฐ์ สิ่งสรรเสริญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายขจรศิษฐ์ สิ่งสรรเสริญ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MAX จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

83,400.00  

 

333

23/12/2558 

11/2558 

85/2558 

บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แมกซ์ เมทัล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("MAX") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2558 แต่ MAX นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

83,400.00  

 

334

23/12/2558 

11/2558 

84/2558 

นายกนกศักดิ์ ปิ่นแสง 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายกนกศักดิ์ ปิ่นแสง ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ดับบลิวพี เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) ("WP") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี WP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

32,700.00  

 

335

23/12/2558 

11/2558 

83/2558 

บริษัท ดับบลิวพี เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ดับบลิวพี เอ็นเนอร์ยี่ จำกัด (มหาชน) ("WP") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ WP ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2558 และต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 24 เมษายน 2558 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

32,700.00  

 

336

23/12/2558 

11/2558 

82/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพ โดยขาดความรัดกุมในการสอบยันเพื่อให้มั่นใจว่าการเปลี่ยนแปลงข้อมูลและการโอนหุ้นเป็นไปตามความต้องการของลูกค้า ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดความเสียหายต่อทรัพย์สินของลูกค้าได้ 

 

358,000.00  

 

337

23/12/2558 

11/2558 

82/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 1 ตุลาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลเพื่อป้องกันการใช้ข้อมูลภายในและความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไม่มีประสิทธิภาพ 

 

358,000.00  

 

338

23/12/2558 

11/2558 

82/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2557 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD) ไม่รัดกุม 

 

385,000.00  

 

339

02/12/2558 

10/2558 

81/2558 

นายเอกมินทร์ งานทวี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเอกมินทร์ งานทวี ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) ("CIRKIT") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เวนเจอร์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("VI")) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CIRKIT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

340

02/12/2558 

10/2558 

80/2558 

บริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เซอร์คิทอีเลคโทรนิคส์อินดัสตรีส์ จำกัด (มหาชน) ("CIRKIT") (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เวนเจอร์ อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ("VI")) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2558 แต่ CIRKIT นำส่งงบการเงินดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 สิงหาคม 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2558 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

341

02/12/2558 

10/2558 

79/2558 

นางสาวอารียา อัศวานันท์ 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 และ 18 เมษายน 2556 นางสาวอารียา อัศวานันท์ ได้ช่วยเหลือสนับสนุน นายอธึก อัศวานันท์ หัวหน้าเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายกฎหมายซึ่งเป็นหนึ่งในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จากบริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ในการซื้อหุ้น MAKRO ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่ SHV ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวน หุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน โดยนางสาวอารียา อัศวานันท์ ได้ให้นายอธึก อัศวานันท์ ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น MAKRO เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น  

131/2558
 

333,333.33  

 

342

02/12/2558 

10/2558 

78/2558 

นายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 เมษายน 2556 นายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายพิทยา เจียรวิสิฐกุล กรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารบริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) ในการซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบ ต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ CPALL เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน โดยนายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ได้ให้นายพิทยา เจียรวิสิฐกุลยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น MAKRO เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น  

131/2558
 

333,333.33  

 

343

02/12/2558 

10/2558 

77/2558 

นายอธึก อัศวานันท์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 และ 18 เมษายน 2556 นายอธึก อัศวานันท์ ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) รวมจำนวน 6,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอารียา อัศวานันท์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือ เท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายอธึก อัศวานันท์ ล่วงรู้มาจากการเป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายกฎหมายที่เข้าร่วม ในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้น MAKRO จาก SHV ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

1,407,000.00  

 

344

02/12/2558 

10/2558 

76/2558 

นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 19 เมษายน 2556 นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 7,500 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวน หุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและรองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CPALL ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผย ต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

979,500.00  

 

345

02/12/2558 

10/2558 

75/2558 

นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 17 เมษายน 2556 นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 5,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น อย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและกรรมการผู้จัดการ CPALL ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

725,000.00  

 

346

02/12/2558 

10/2558 

74/2558 

นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 เมษายน 2556 นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ ได้ซื้อหุ้นบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน) (MAKRO) จำนวน 118,300 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MAKRO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ บริษัท ซีพี ออลล์ จำกัด (มหาชน) (CPALL) เจรจาตกลงจะซื้อหุ้น MAKRO ที่บริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ถืออยู่ทั้งทางตรงและทางอ้อมจำนวน 154,429,500 หุ้น หรือเท่ากับร้อยละ 64.35 ของจำนวนหุ้นสามัญที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ MAKRO ที่ราคาหุ้นละ 787 บาท ซึ่งเป็นราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้นอย่างมีนัยสำคัญ และเป็นเหตุให้ CPALL ต้องทำคำเสนอซื้อหุ้น MAKRO ส่วนที่เหลือทั้งหมดเป็นการทั่วไป (Tender Offer) ที่ราคาเดียวกัน อันเป็นข้อมูลที่นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ ล่วงรู้มาจากการเป็นรองประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CPALL และเข้าร่วมในคณะฝ่ายผู้ซื้อที่เดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้น MAKRO จาก SHV ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชน ในวันที่ 23 เมษายน 2556  

131/2558
 

30,228,000.00  

 

347

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 105 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 23 พฤศจิกายน 2554 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ จัดทำบัญชีแสดงผลการดำเนินงานและฐานะการเงินไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริงกรณีการรับเงิน เพิ่มทุน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และมาตรา 27 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรหนึ่ง ประกอบมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และมาตรา 135 ประกอบมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ  

 

466,400.00  

กรณีนี้เป็นความผิดตามมาตรา 135 ประกอบมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

348

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 109 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2556 ถึงวันที่ 1 กันยายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ ไม่รายงานต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ถึงการไม่สามารถดำรงเงินกองทุนให้เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้รายงานส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาทต่อสำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งประกอบมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

25,600.00  

 

349

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 1 ประกอบ ม. 96 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2555 ถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ มีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว (ทุนชำระแล้ว) น้อยกว่า 100 ล้านบาท เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งประกอบมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

50,000.00  

 

350

18/11/2558 

9/2558 

73/2558 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง 

283 ว. 2 ประกอบ ม. 97 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง (นายเจอเรมี) ในฐานะกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่ ฝ่ายบริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (บลจ. สยามไนท์ฯ) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้ ระหว่างเดือนมิถุนายน 2556 ถึงเดือนสิงหาคม 2557 บลจ. สยามไนท์ฯ ดำรงเงินกองทุนไม่เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าสิบล้านบาท ณ วันสุดท้ายของแต่ละเดือน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ นายเจอเรมี จึงมีความรับผิดและต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรสอง ประกอบมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ  

 

38,400.00  

 

351

18/11/2558 

9/2558 

72/2558 

นางสาววรทาน เอื้อวิไลจิต 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววรทาน เอื้อวิไลจิต ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น PYLON มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น PYLON อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น PYLON ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

 

333,333.33  

 

352

18/11/2558 

9/2558 

71/2558 

นายนพรัตน์ จองหยิน 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนพรัตน์ จองหยิน ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ระหว่างวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น PYLON มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

 

500,000.00  

 

353

18/11/2558 

9/2558 

70/2558 

นายบดินทร์ แสงอารยะกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบดินทร์ แสงอารยะกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) ("PYLON") ระหว่างวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2555 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น PYLON มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

 

5,870,805.00  

 

354

18/11/2558 

9/2558 

69/2558 

นายอำพล ตันทโอภาส 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอำพล ตันทโอภาส กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี T มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

48,000.00  

 

355

18/11/2558 

9/2558 

69/2558 

นายอำพล ตันทโอภาส 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอำพล ตันทโอภาส กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี T มิได้จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

39,600.00  

 

356

18/11/2558 

9/2558 

68/2558 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2558 ในวันดังกล่าว T ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 11 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง สัญญาก่อสร้าง และมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 24 (ปรับปรุง 2555) เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกัน ต่อมาเมื่อวันที่ 8 มิถุนายน 2558 T ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ฉบับที่แก้ไขและผู้สอบบัญชีแสดงความเห็นอย่างไม่มีเงื่อนไข ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

59,700.00  

 

357

18/11/2558 

9/2558 

68/2558 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2558 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2558 แต่ T จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ในวันที่ 14 กรกฎาคม 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 ล่าช้า 

 

147,000.00  

 

358

18/11/2558 

9/2558 

68/2558 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("T") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2558 T ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่รายงานทางการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 11 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง สัญญาก่อสร้าง และมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 24 (ปรับปรุง 2555) เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกัน ต่อมาเมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2558 T ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ฉบับที่แก้ไขต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนด 

 

51,900.00  

 

359

18/11/2558 

9/2558 

67/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CMO จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

360

18/11/2558 

9/2558 

66/2558 

บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) ("CMO") มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ CMO ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 เมษายน 2558 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2558 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

361

18/11/2558 

9/2558 

65/2558 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี STHAI จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

74,700.00  

 

362

18/11/2558 

9/2558 

65/2558 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายศุภชัย สุกาญจนาภรณ์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี STHAI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

34,200.00  

 

363

18/11/2558 

9/2558 

64/2558 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 30 เมษายน 2558 แต่ STHAI ได้นำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 14 พฤษภาคม 2558 และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2558 จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

42,750.00  

 

364

18/11/2558 

9/2558 

64/2558 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ STHAI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2558 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 31 สิงหาคม 2558 และ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

93,375.00  

 

365

17/09/2558 

8/2558 

63/2558 

นายรัตนชัย ผาตินาวิน 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 นายรัตนชัย ผาตินาวิน ซื้อหุ้นบริษัท อีสเทอร์น สตาร์ เรียล เอสเตท จำกัด (มหาชน) (ESTAR) จำนวน 9,000,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น ESTAR ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการ ณ สิ้นปี 2556 ของบริษัท ESTAR ที่มีกำไรสุทธิ 148.04 ล้านบาท ซึ่งเป็นจำนวนที่เพิ่มขึ้นมากอย่างมีนัยสำคัญ โดยเพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อน 270.61 ล้านบาท คิดเป็นเพิ่มขึ้นร้อยละ 220.78 อันเป็นผลมาจากการดำเนินงานในช่วงไตรมาสสุดท้ายของปี 2556 ซึ่งบุคคลทั่วไปไม่สามารถคาดการณ์ได้ แต่นายรัตนชัยล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวเนื่องจากเป็นกรรมการผู้จัดการของบริษัท ESTAR โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

102/2558
 

2,820,000.00  

 

366

17/09/2558 

8/2558 

62/2558 

นายชัย โสภณพนิช 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 3 ตุลาคม 2557 ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2558 นายชัย โสภณพนิช ในฐานะกรรมการของบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (BLA) จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 1 กระทง 

 

225,000.00  

 

367

17/09/2558 

8/2558 

61/2558 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PRO จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

63,000.00  

 

368

17/09/2558 

8/2558 

61/2558 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PRO จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

49,200.00  

 

369

17/09/2558 

8/2558 

61/2558 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PRO จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

72,000.00  

 

370

17/09/2558 

8/2558 

60/2558 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี(1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ PRO ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3 มิถุนายน 2558 และต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรอบปีบัญชีประจำปี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

73,800.00  

 

371

17/09/2558 

8/2558 

60/2558 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน)(PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 30 เมษายน 2558 แต่ PRO ได้นำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 18 สิงหาคม 2558 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2558 และ จึงเป็นการนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

90,000.00  

 

372

17/09/2558 

8/2558 

60/2558 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2558 แต่ PRO ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 18 สิงหาคม 2558 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม 2558 และ จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

78,750.00  

 

373

17/09/2558 

8/2558 

59/2558 

นายสุรพล รุจิกาญจนา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุรพล รุจิกาญจนา ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) (DIMET) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี DIMET จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

374

17/09/2558 

8/2558 

58/2558 

บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไดเมท (สยาม) จำกัด (มหาชน) (DIMET) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายในวันที่ 30 กันยายน 2557 แต่ DIMET จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2557 ดังกล่าวต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3 และวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

30,900.00  

 

375

20/08/2558 

7/2558 

57/2558 

นายไพบูลย์ ทองระอา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 18 ตุลาคม 2556 นายไพบูลย์ ทองระอา ขายหุ้นบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC) จำนวน 5,950,000 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC-W3) จำนวน 8,900,000 หน่วย ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นโดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ EMC และ EMC-W3 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 3 ปี 2556 ของบริษัท EMC ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 1,179.10 ล้านบาท ซึ่งเป็นจำนวนที่สูงมากอย่างมีนัยสำคัญ เมื่อเทียบกับไตรมาสก่อนหน้าที่มีผลขาดทุนสุทธิ 30.80 ล้านบาท แต่นายไพบูลย์ล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวเนื่องจากเป็นกรรมการผู้จัดการ สายงานวิศวกรรมของบริษัท EMC โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น 

097/2558
 

6,028,563.75  

 

376

20/08/2558 

7/2558 

56/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 มกราคม 2558 และวันที่ 23 มกราคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าจำนวน 3 ราย ให้ครบถ้วน เป็นจำนวน 22 รายการ 

 

63,900.00  

 

377

20/08/2558 

7/2558 

55/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 วรรคหนึ่ง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 กันยายน 2557 ถึงวันที่ 17 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้บันทึกการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วนจำนวน 1 รายการ 

 

56,250.00  

 

378

24/07/2558 

6/2558 

54/2558 

นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2558 และวันที่ 11 มีนาคม 2558 นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) อันเป็นผลให้นายภัทรภพถือหุ้น KC ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายภัทรภพมิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าวที่ครบถ้วนถูกต้อง ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายภัทรภพได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม 2558 

 

228,500.00  

 

379

24/07/2558 

6/2558 

54/2558 

นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 11 มีนาคม 2558 นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) (KC) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ KC คิดเป็นร้อยละ 47.57 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ อันเป็นการข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายภัทรภพมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด 

 

585,000.00  

ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ สำนักงานดำเนินการกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน 

380

24/07/2558 

6/2558 

53/2558 

ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2557 ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ นายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน และผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) มีระบบงานในการควบคุมการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายหน่วยลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ อาจทำให้ลูกค้าได้รับคำแนะนำไม่เหมาะสม หรือธนาคารอาจมีข้อโต้แย้งกับลูกค้าได้ 

 

91,800.00  

 

381

24/07/2558 

6/2558 

52/2558 

บริษัท ดั๊บเบิล เอ (1991) จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ดั๊บเบิล เอ (1991) จำกัด (มหาชน) (AA) มีมีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ภายในวันที่ 2 มีนาคม 2558 และ AAได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2558 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

109,800.00  

 

382

11/06/2558 

5/2558 

51/2558 

นางสาววัลยา วงศ์ภัทรกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาววัลยา วงศ์ภัทรกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

383

11/06/2558 

5/2558 

50/2558 

นายบุญโชค สันทัดพานิช 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญโชค สันทัดพานิช (หรือนายบุญโชค ถิรธารากร) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

384

11/06/2558 

5/2558 

49/2558 

นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

385

11/06/2558 

5/2558 

48/2558 

นายบุญ ประสิทธิ์สัมฤทธิ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบุญ ประสิทธิ์สัมฤทธิ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

386

11/06/2558 

5/2558 

47/2558 

นายพิชัย โกวิทคณิต 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพิชัย โกวิทคณิต ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

387

11/06/2558 

5/2558 

46/2558 

นางสาวลัคณา แซ่ลี้ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวลัคณา แซ่ลี้ (หรือนางสาวเปรมศินี ธนวงศ์ศักดิ์ หรือนางสาววิมลภักดิ์ เจริญธนินชนม์) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

388

11/06/2558 

5/2558 

45/2558 

นางสาวภัทรานุช หวังพรพระ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวภัทรานุช หวังพรพระ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

389

11/06/2558 

5/2558 

44/2558 

นายประสงค์ เกียรติกมลกุล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ เกียรติกมลกุล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

390

11/06/2558 

5/2558 

43/2558 

นางสาวดวงฤทัย วีระศิลปเลิศ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวดวงฤทัย วีระศิลปเลิศ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) (TYM) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) (THE)) ระหว่างวันที่ 18 มีนาคม 2551 ถึงวันที่ 9 ตุลาคม 2551 อย่างต่อเนื่อง ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

73/2558
 

1,718,816.18  

 

391

11/06/2558 

5/2558 

42/2558 

นายอุชัย วิไลเลิศโภคา 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 ธันวาคม 2557 นายอุชัย วิไลเลิศโภคา ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โอเชี่ยน คอมเมิรช จำกัด (มหาชน) (OCEAN) อันเป็นผลให้นายอุชัยถือหุ้น OCEAN ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายอุชัยมิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายอุชัยได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2558 

 

95,400.00  

 

392

11/06/2558 

5/2558 

42/2558 

นายอุชัย วิไลเลิศโภคา 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 1 ธันวาคม 2557 นายอุชัย วิไลเลิศโภคา ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท โอเชี่ยน คอมเมิรช จำกัด (มหาชน) (OCEAN) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายอุชัยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 7 มกราคม 2558 นายอุชัยได้ลดสัดส่วนการถือหุ้น OCEAN ลงต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว 

 

204,000.00  

 

393

11/06/2558 

5/2558 

41/2558 

นายปราโมทย์ พสวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 มกราคม 2558 นายปราโมทย์ พสวงศ์ ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท ไทยบรรจุภัณฑ์และการพิมพ์ จำกัด (มหาชน) (TPP) อันเป็นผลให้นายปราโมทย์ถือหุ้น TPP ผ่านทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายปราโมทย์มิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด โดยนายปราโมทย์ได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2558 

 

97,200.00  

 

394

11/06/2558 

5/2558 

41/2558 

นายปราโมทย์ พสวงศ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 มกราคม 2558 นายปราโมทย์ พสวงศ์ ได้มาซึ่งหุ้นบริษัท ไทยบรรจุภัณฑ์และการพิมพ์ จำกัด (มหาชน) (TPP) เป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แต่นายปราโมทย์มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม ต่อมาวันที่ 6 มีนาคม 2558 นายปราโมทย์ได้ลดสัดส่วนการถือหุ้น TPP ลงต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว 

 

219,000.00  

 

395

11/06/2558 

5/2558 

40/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด (บลจ.ไทยพาณิชย์) มิได้จัดการกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ เอเอส 6M4 (กองทุน SCBAS6M4) และกองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ เอเอส 3M12 (กองทุนSCBAS3M12) ให้เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน กล่าวคือ กองทุน SCBAS6M4 และกองทุน SCBAS3M12 มีสัดส่วนการลงทุนในต่างประเทศเกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม (NAV) 

 

112,500.00  

 

396

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 19 มกราคม 2558 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

178,800.00  

 

397

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการพิจารณาให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าไม่รัดกุม 

 

153,000.00  

 

398

11/06/2558 

5/2558 

39/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 29 ตุลาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดทำและออกบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ไม่เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด 

 

78,000.00  

 

399

11/06/2558 

5/2558 

38/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 11 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบระบบงานในการบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ยังไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ทำให้มีความเสี่ยงที่จะเกิดผลกระทบกับผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน 

 

133,800.00  

 

400

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ซื้อหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการไตรมาสที่ 1 ปี 2555 ของ CMO ที่มีกำไรสุทธิ 67.14 ล้านบาท ซึ่งนายเสริมคุณล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CMO 

48/2558
 

500,000.00  

 

401

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ ซื้อหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการจ่ายปันผลระหว่างกาล ปี 2555 และการออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ CMO ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า ซึ่งนายเสริมคุณล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CMO 

48/2558
 

4,920,324.00  

 

402

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ที่ถือผ่านบุคคลอื่นอันเป็นผลให้นายเสริมคุณถือหุ้น CMO ผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวนรวม 2 รายการ โดยเมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 นายเสริมคุณได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน 

48/2558
 

626,700.00  

 

403

20/04/2558 

4/2558 

37/2558 

นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 21 กันยายน 2555 นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) (CMO) ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จำนวน 1 รายการ โดยต่อมาเมื่อวันที่ 21 กันยายน 2555 นายเสริมคุณมีสัดส่วนการถือหุ้น CMO ต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของ CMO  

48/2558
 

207,000.00  

 

404

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 พฤศจิกายน 2556 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานกรรมการบริหาร และรองประธานกรรมการ ของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ของบริษัท BLISS โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากการขายสินค้าสายเคเบิ้ลกล้องวงจรปิด จำนวน 37.10 ล้านบาท และรายได้จากการขายสินค้าหมึกพิมพ์และเครื่อง printer จำนวน 26.09 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการซื้อขายสินค้า ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

405

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 23 กรกฎาคม 2556 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะรองกรรมการผู้อำนวยการใหญ่ฝ่ายบริหารและการเงินของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากงานให้บริการทดสอบระบบคอมพิวเตอร์ จำนวน 7.50 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการให้บริการ ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

406

20/04/2558 

4/2558 

36/2558 

นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ 

238 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ประธานกรรมการบริหาร และรองประธานกรรมการ ของบริษัท บลิส-เทล จำกัด (มหาชน) (บริษัท BLISS) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินประจำปี 2556 ของบริษัท BLISS โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับรายได้จากการขายสินค้าสายเคเบิ้ลกล้องวงจรปิด จำนวน 97.40 ล้านบาท ว่าเป็นรายได้ที่เกิดจากการดำเนินงานตามปกติของธุรกิจของบริษัท BLISS ทั้งที่รายได้ดังกล่าวจัดเป็นรายได้อื่นที่เกิดจากการเป็นนายหน้าตัวแทนการซื้อขายสินค้า ซึ่งไม่ใช่รายได้ที่เกิดจากความสามารถในการดำเนินงานที่แท้จริงของบริษัท BLISS 

47/2558
 

500,000.00  

 

407

20/04/2558 

4/2558 

35/2558 

นายเสวก ศรีสุชาต 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสวก ศรีสุชาต ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PLE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

408

20/04/2558 

4/2558 

35/2558 

นายเสวก ศรีสุชาต 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสวก ศรีสุชาต ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี PLE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

50,100.00  

 

409

20/04/2558 

4/2558 

34/2558 

บริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 ซึ่ง PLE ได้นำส่งงบการเงินในวันดังกล่าวแต่ไม่ผ่านการสอบทานจากผู้สอบบัญชี และต่อมาเมื่อวันที่ 3 พฤศจิกายน 2557 PLE ได้นำส่งงบการเงินงวดดังกล่าวที่ผ่านการสอบทานจากผู้สอบบัญชีซึ่งเป็นผู้สอบบัญชีที่ตรวจสอบงบการเงินของ PLE เกิน 5 รอบปีบัญชีแล้ว และยังไม่พ้นกำหนดระยะเวลาอย่างน้อย 2 รอบปีบัญชีที่จะได้รับแต่งตั้งให้เป็นผู้สอบบัญชีของ PLE ได้ตามประกาศกำหนด ต่อมา PLE ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ที่ผ่านการสอบทานจากผู้สอบบัญชีที่ได้รับอนุญาตตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดแล้ว ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 20 มกราคม 2558 และวันที่ 21 มกราคม 2558 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

410

20/04/2558 

4/2558 

34/2558 

บริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 แต่เมื่อวันที่ 21 พฤศจิกายน 2557 PLE ได้นำส่งงบการเงินดังกล่าวที่ผ่านการสอบทานจากผู้สอบบัญชีซึ่งเป็นผู้สอบบัญชีที่ตรวจสอบงบการเงินของ PLE เกิน 5 รอบปีบัญชีแล้ว และยังไม่พ้นกำหนดระยะเวลาอย่างน้อย 2 รอบปีบัญชีที่จะได้รับแต่งตั้งให้เป็นผู้สอบบัญชีของ PLE ได้ตามประกาศกำหนด ต่อมา PLE ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ที่ผ่านการสอบทานจากผู้สอบบัญชีที่ได้รับอนุญาตตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดแล้ว ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 20 มกราคม 2558 และวันที่ 21 มกราคม 2558 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

50,100.00  

 

411

20/04/2558 

4/2558 

33/2558 

นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) ต้องรับโทษกรณี PRO จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

412

20/04/2558 

4/2558 

32/2558 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล เวสต์ เทคโนโลยี (1999) จำกัด (มหาชน) (PRO) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 แต่ PRO นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 มีนาคม 2558 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

78,000.00  

 

413

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,400.00  

 

414

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

136,200.00  

 

415

10/03/2558 

3/2558 

31/2558 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์ (นายจิรศักดิ์) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี WORLD จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

141,000.00  

 

416

10/03/2558 

3/2558 

30/2558 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2) ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 พฤษภาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 ตุลาคม 2557 แต่ WORLD นำส่งงบการเงินประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 27 ตุลาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,400.00  

 

417

10/03/2558 

3/2558 

30/2558 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(3) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ ภายในวันที่ 1 ตุลาคม 2557 แต่ WORLD นำส่งสำเนารายงานประจำปี 2557 ต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 20 พฤศจิกายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

136,200.00  

 

418

10/03/2558 

3/2558 

30/2558 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เวิลด์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (WORLD) มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 กันยายน 2557 แต่ WORLD นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 ตุลาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

141,000.00  

 

419

10/03/2558 

3/2558 

29/2558 

นางพันทิพา ถิรกนกวิไล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2556 และวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2556 นางพันทิพา ถิรกนกวิไล รองกรรมการผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของบริษัท ไอที ซิตี้ จำกัด (มหาชน) (IT) ขายหุ้น IT ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 374,440 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบ อันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น IT ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับผลประกอบการในงบการเงินประจำปี 2555 ของ IT ที่มีกำไรสุทธิลดลงจากงบการเงินประจำปี 2554 อย่างมากเป็นจำนวน 129.83 ล้านบาท คิดเป็นลดลงร้อยละ 59.77 ซึ่งต่ำสุดในรอบ 9 ปี นับตั้งแต่ปี 2547 และการประกาศงดจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลจากผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 4/2555 อันเป็นข้อมูลที่นางพันทิพาล่วงรู้มาจากการเป็นรองกรรมการผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินของ IT 

28/2558
 

500,000.00  

 

420

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 มิถุนายน 2557 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 บล. แอพเพิล เวลธ์ กำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้แนะนำการลงทุน (ผู้แนะนำ) ยังไม่รัดกุมและเข้มงวดเพียงพอ เป็นเหตุให้มีการกระทำในลักษณะที่อาจเป็นการบริหารหรือตัดสินใจซื้อขายให้ลูกค้าหรือไม่มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ 

 

143,400.00  

 

421

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 25 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ประมวลผลและจัดอันดับหลักทรัพย์เพื่อจัดทำและเปิดเผยข้อมูลหลักทรัพย์ 7 หลักทรัพย์ที่อยู่ใน 10 อันดับดังกล่าวตามที่สมาคมบริษัทหลักทัรพย์ไทยกำหนด 

 

82,800.00  

 

422

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 4 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 11 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ยังไม่รัดกุมเพียงพอ โดยเฉพาะกรณีที่ลูกค้าทำรายการที่ไม่สอดคล้องกับศักยภาพทางการเงินของลูกค้าอย่างมีนัยสำคัญ หรือทำรายการที่น่าสงสัย ทำให้มีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (nominee) 

 

178,200.00  

 

423

10/03/2558 

3/2558 

28/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 กรกฎาคม 2557 ถึงวันที่ 9 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 5 ราย ให้ครบถ้วน เป็นจำนวน 87 รายการ 

 

122,400.00  

 

424

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

348,600.00  

 

425

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

239,400.00  

 

426

10/03/2558 

3/2558 

27/2558 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ กรรมการผู้จัดการ/ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี ABC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

129,000.00  

 

427

10/03/2558 

3/2558 

26/2558 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 โดยวันที่ 14 พฤษภาคม 2557 และวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานบัญชีฉบับที่ 16 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง ที่ดิน อาคารและอุปกรณ์ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

348,600.00  

 

428

10/03/2558 

3/2558 

26/2558 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 โดยวันที่ 13 สิงหาคม 2557 และวันที่ 15 สิงหาคม 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานบัญชีฉบับที่ 16 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง ที่ดิน อาคารและอุปกรณ์ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

239,400.00  

 

429

10/03/2558 

3/2558 

26/2558 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอสเซท ไบร์ท จำกัด (มหาชน) (ABC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 โดยวันที่ 7 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 10 พฤศจิกายน 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามมาตรฐานบัญชีฉบับที่ 16 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง ที่ดิน อาคารและอุปกรณ์ ต่อมา เมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2557 ABC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

129,000.00  

 

430

10/03/2558 

3/2558 

25/2558 

นางสาว เวน ลี ไต้ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว เวน ลี ไต้ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

277,500.00  

 

431

10/03/2558 

3/2558 

24/2558 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 ธันวาคม 2557 แต่ CEI มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

277,500.00  

 

432

10/03/2558 

3/2558 

23/2558 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อาดามัส อินคอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (ADAM) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 แต่ ADAM นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 18 และวันที่ 19 พฤศจิกายน 2557 ตามลำดับ ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

433

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

105 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยงบการเงินและรายงานทางการเงินของบริษัทตั้งแต่รอบปีบัญชี 2554 เป็นต้นมา แสดงข้อมูลที่ไม่ถูกต้องตรงตามความเป็นจริง กล่าวคือ ทำให้งบการเงินของบริษัทแสดงฐานะการเงินไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยได้แสดงส่วนของผู้ถือหุ้น (equity) มีจำนวนมากไปกว่าความเป็นจริง 

 

142,400.00  

กรณีนี้เป็นความผิดตามมาตรา 27 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

434

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

109 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยบริษัทไม่รายงานต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ถึงการไม่สามารถดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนให้เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทรู้หรืออาจรู้ว่าส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาทตั้งแต่ ณ วันสุดท้ายของแต่ละเดือน แต่บริษัทไม่ได้รายงานส่วนของผู้ถือหุ้นต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่บริษัทรู้หรืออาจรู้ว่าส่วนของผู้ถือหุ้นต่ำกว่าจำนวนสิบล้านบาท ในวันทำการถัดจากวันสุดท้ายของเดือนกุมภาพันธ์ 2557 ถึงณ วันสุดท้ายเดือนสิงหาคม 2557 รวมทั้งสิ้น 7 ครั้ง 

 

33,600.00  

 

435

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 12 มิถุนายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้มีการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงานบกพร่อง กล่าวคือ ในการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของลูกค้า บริษัทไม่ได้ดำเนินการเพื่อใช้สิทธิออกเสียงในนามกองทุน (proxy voting) หลายกรณี รวมทั้งไม่ได้รายงานการได้ใช้สิทธิออกเสียงให้ลูกค้าทราบเมื่อได้ดำเนินการใช้สิทธิออกเสียงแล้ว 

 

118,800.00  

 

436

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 26 พฤษภาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้มีการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงานบกพร่อง กล่าวคือ บริษัทไม่ได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วนตามเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด  

 

108,600.00  

 

437

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

96 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยบริษัทมีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2555 เป็นต้นมาน้อยกว่า 100 ล้านบาท ซึ่งไม่เป็นไปตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

213,600.00  

 

438

10/02/2558 

2/2558 

22/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

97 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สยาม ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจัดการความเสี่ยงด้านฐานะการเงินบกพร่อง อันส่งผลกระทบต่อการดำรงคุณสมบัติของบริษัทในการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยบริษัทดำรงเงินกองทุนไม่เพียงพอตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทดำรงเงินกองทุนส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ถึงสิบล้านบาท ตั้งแต่ ณ วันสุดท้ายของเดือนกุมภาพันธ์ 2557 ถึงณ วันสุดท้ายเดือนสิงหาคม 2557 รวมทั้งสิ้น 7 ครั้ง  

 

33,600.00  

 

439

10/02/2558 

2/2558 

21/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 31 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ  

 

134,250.00  

 

440

10/02/2558 

2/2558 

21/2558 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 ตุลาคม 2556 ถึงวันที่ 24 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ โดยมีระบบในการปฏิบัติงานและกำกับดูแลทรัพย์สินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

162,600.00  

 

441

10/02/2558 

2/2558 

20/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 จนถึงวันที่ 25 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม บริหารจัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา ที่มีวัตถุประสงค์ลงทุนในสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา แล้วให้เช่าช่วงออกหาผลประโยชน์ ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยจัดทำสัญญาเช่าช่วงของกองทุนรวม กำหนดเหตุแห่งการปรับอัตราค่าเช่า ไม่เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน 

 

181,800.00  

 

442

10/02/2558 

2/2558 

20/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 พฤษภาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม บริหารจัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา ที่มีวัตถุประสงค์ลงทุนในสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์โรงแรมและรีสอร์ทในเครือเซ็นทารา แล้วให้เช่าช่วงออกหาผลประโยชน์ ไม่เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยใช้ดุลยพินิจในการลดค่าเช่าช่วง ไม่เป็นไปตามโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน 

 

75,000.00  

 

443

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 10 เมษายน 2558 บลจ. ไทยพาณิชย์ มีระบบการกำกับดูแลผู้รับมอบหมาย (outsource) ให้ดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจยังไม่รัดกุมและไม่มีประสิทธิภาพ ทำให้งานที่บริษัทมอบหมายดังกล่าวมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด และมีข้อบกพร่องหรือมีความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท กล่าวคือ บริษัทมอบหมายให้ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) (SCB) ดำเนินการตรวจสอบและจัดสรรหน่วยลงทุนไม่ให้เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด และการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน แต่พบว่า งานที่มอบหมายดังกล่าวมีการกระทำที่ผิดกฎหมายและบกพร่อง รวมทั้งบริษัทประเมินผลการปฏิบัติหน้าที่ของ SCB ไม่รัดกุม ในกรณีการจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเกิน 1 ใน 3 

 

299,400.00  

 

444

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 31 มีนาคม 2558 บลจ.ไทยพาณิชย์ มีระบบงานเกี่ยวกับการส่งคำสั่งซื้อขายให้แก่บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) ยังไม่รัดกุมเพียงพอที่จะพิจารณาได้ว่า เป็นไปเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดต่อกองทุน และอาจทำให้พิจารณาได้ว่า เป็นการเอื้อประโยชน์ให้กับบริษัทในกลุ่ม กล่าวคือ ในการส่งคำสั่งในการซื้อขายหุ้นของกองทุนภายใต้การจัดการ บลจ.ไทยพาณิชย์ ส่งคำสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) (SCBS) ในปริมาณที่สูงกว่า broker รายอื่นอย่างมีนัยสำคัญ และส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ SCBS เพียงรายเดียว โดยไม่มีหลักฐานการประกอบการพิจารณาคัดเลือก broker และ TFEX broker (ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ที่ชัดเจน 

 

195,600.00  

 

445

10/02/2558 

2/2558 

19/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

133 วรรคสอง 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ตั้งแต่วันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2557 ถึงวันที่ 29 ธันวาคม 2557 บลจ.ไทยพาณิชย์ มีระบบในการประเมินข้อมูลของลูกค้า (customer profile) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพและกองทุนส่วนบุคคลไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า บริษัทได้นำเสนอนโยบายการลงทุนที่เหมาะสม (suitability) กับลูกค้า กล่าวคือ (1) บริษัทแก้ไขระดับความเสี่ยงของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลรายหนึ่ง โดยไม่มีเอกสารหลักฐานว่า การแก้ไขดังกล่าวเป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้า (2) บริษัทคำนวณคะแนนความเสี่ยงของลูกค้าไม่ถูกต้อง (รวมคะแนนผิด) ทำให้บริษัทกำหนดนโยบายการลงทุนให้ลูกค้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 4 รายในระดับความเสี่ยงที่สูงกว่าของลูกค้า รวมทั้งบริษัทไม่มีหลักฐานที่แสดงได้ว่า ลูกค้าได้รับทราบและยอมรับความเสี่ยงในกรณีลูกค้าได้ลงทุนในกองทุนที่มีนโยบายการลงทุนที่มีความเสี่ยงในระดับที่สูงกว่าที่ลูกค้ายอมรับได้ (3) วิธีการประเมินความเสี่ยงของลูกค้าไม่เป็นไปตามแนวทางเดียวกัน และ (4) บริษัทนำเสนอนโยบายการลงทุนไม่สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงของลูกค้า โดยไม่มีเอกสารหลักฐานที่แสดงว่า ได้พิจารณาข้อมูลของลูกค้าแล้ว ต่อมาเมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2557 บลจ.ไทยพาณิชย์ ได้มีการปรับปรุงระบบการประเมินข้อมูลของลูกค้า (customer profile) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคลเรียบร้อยแล้ว 

 

159,200.00  

 

446

10/02/2558 

2/2558 

18/2558 

นายโชคดี บุญหลง 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโชคดี บุญหลง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TTL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ครบถ้วนถูกต้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

63,000.00  

 

447

10/02/2558 

2/2558 

17/2558 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ครบถ้วนถูกต้องตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงาน เมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2557 และวันที่ 19 สิงหาคม 2557 ตามลำดับ โดยในงบการเงินดังกล่าว TTL แสดงมูลค่าสินทรัพย์ไม่หมุนเวียนที่ถือไว้เพื่อขายด้วยมูลค่าสุทธิตามบัญชี ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่ามูลค่ายุติธรรมหักต้นทุนในการขายของเครื่องจักรและอุปกรณ์ต่ำกว่ามูลค่าสุทธิตามบัญชี และไม่ได้บันทึกค่าเผื่อการด้อยค่าของสินทรัพย์ดังกล่าว ให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 36 (ปรับปรุง 2555) เรื่อง การด้อยค่าของสินทรัพย์ ซึ่ง TTL ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 ธันวาคม 2557 และวันที่ 8 ธันวาคม 2557 ตามลำดับ โดยปรับปรุงมูลค่าของสินทรัพย์ไม่หมุนเวียนที่ถือไว้เพื่อขาย ใหม่ ให้สะท้อนมูลค่ายุติธรรม ให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 36 แล้ว 

 

63,000.00  

 

448

10/02/2558 

2/2558 

16/2558 

นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล (นายวิจิตร) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี THL จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

449

10/02/2558 

2/2558 

15/2558 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ THL นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ในวันที่ 17 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 20 พฤศจิกายน 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ 

 

73,125.00  

 

450

10/02/2558 

2/2558 

14/2558 

นายเบน เตชะอุบล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเบน เตชะอุบล ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คันทรี่ กรุ๊ป ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (CGD) ในกรณี CGD นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,100.00  

 

451

10/02/2558 

2/2558 

13/2558 

บริษัท คันทรี่ กรุ๊ป ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คันทรี่ กรุ๊ป ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (CGD) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 และ CGD ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 3 มีนาคม 2557 แต่งบการเงินประจำรอบปีบัญชีดังกล่าวผ่านการตรวจสอบโดยนางสาวปราณีย์ ผลงาม สังกัดบริษัท สหการสอบบัญชี จำกัด ซึ่งเคยเป็นผู้สอบบัญชีของ CGD มาจนครบ 5 ปีแล้ว ตั้งแต่รอบปีบัญชี 2550 ถึง2554 และยังไม่พ้นกำหนดระยะเวลาอย่างน้อย 2 รอบปีบัญชีที่จะได้รับแต่งตั้งให้เป็นผู้สอบบัญชีของ CGD ได้ตามประกาศกำหนด ต่อมา CGD ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ที่ผ่านการตรวจสอบโดยนางนิสากร ทรงมณีในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ (ระบบ ELCID) ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 12 พฤศจิกายน 2557 และวันที่ 13 พฤศจิกายน 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

107,100.00  

 

452

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ฉบับตรวจสอบ สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) 

 

318,600.00  

 

453

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

251,100.00  

 

454

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

169,200.00  

 

455

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

456

10/02/2558 

2/2558 

12/2558 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษกรณี VTE จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) 

 

223,200.00  

 

457

10/02/2558 

2/2558 

11/2558 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ฉบับตรวจสอบสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเลกทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 2 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมา VTE นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ฉบับแก้ไขแล้ว ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2557 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 8 ธันวาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ฉบับตรวจสอบ สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

318,600.00  

 

458

10/02/2558 

2/2558 

11/2558 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเลกทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาสคือ ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมา VTE นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขแล้ว ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2557 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 8 ธันวาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

251,100.00  

 

459

10/02/2558 

2/2558 

11/2558 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเลกทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาสคือ ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมา VTE นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขแล้ว ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2557 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 8 ธันวาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

169,200.00  

 

460

10/02/2558 

2/2558 

11/2558 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเลกทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาสคือ ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 แต่ VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมา VTE นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับแก้ไขแล้ว ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2557 และต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 8 ธันวาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

87,300.00  

 

461

10/02/2558 

2/2558 

11/2558 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเลกทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ VTE จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อมา VTE นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขแล้ว ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 21 มกราคม 2558 จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

223,200.00  

 

462

19/01/2558 

1/2558 

10/2558 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

130 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ชำระบัญชีของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี อะพาร์ทเมนท์ หนึ่ง ให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด 

 

118,000.00  

 

463

19/01/2558 

1/2558 

9/2558 

นายณรงค์ เตชะไชยวงศ์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณรงค์ เตชะไชยวงศ์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) (IFEC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี IFEC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

89,400.00  

 

464

19/01/2558 

1/2558 

8/2558 

นายมงคล มังกรกนก  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายมงคล มังกรกนก กรรมการผู้อำนวยการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท โรงงานผ้าไทย จำกัด (มหาชน) (TTI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TTI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

144,600.00  

 

465

19/01/2558 

1/2558 

7/2558 

บริษัท โรงงานผ้าไทย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โรงงานผ้าไทย จำกัด (มหาชน) (TTI) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TTI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 และ 17 ธันวาคม 2557 ตามลำดับ 

 

144,600.00  

 

466

19/01/2558 

1/2558 

6/2558 

นายณัฐ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น ณฐพงศ์) พินิตพงศ์กุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายณัฐ พินิตพงศ์กุล (นายณัฐ) กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยบริติช ซีเคียวริตี้ พริ้นติ้ง จำกัด (มหาชน) (TBSP) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TBSP จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

71,400.00  

 

467

19/01/2558 

1/2558 

5/2558 

บริษัท ไทยบริติช ซีเคียวริตี้ พริ้นติ้ง จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยบริติช ซีเคียวริตี้ พริ้นติ้ง จำกัด (มหาชน) (TBSP) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TBSP ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2557 

 

71,400.00  

 

468

19/01/2558 

1/2558 

4/2558 

นายชาญชัย เหล่าเทพพิทักษ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชาญชัย เหล่าเทพพิทักษ์ กรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ห้องเย็นโชติวัฒน์หาดใหญ่ จำกัด (มหาชน) (CHOTI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CHOTI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

144,000.00  

 

469

19/01/2558 

1/2558 

3/2558 

บริษัท ห้องเย็นโชติวัฒน์หาดใหญ่ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ห้องเย็นโชติเชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) (CHOTI) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง CHOTI ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2557 และ 25 กันยายน 2557 ตามลำดับ  

 

144,000.00  

 

470

19/01/2558 

1/2558 

2/2558 

นายประภาส พลพิพัฒนพงศ์  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประภาส พลพิพัฒนพงศ์ กรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้บริหารที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) (CM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CM จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

78,600.00  

 

471

19/01/2558 

1/2558 

1/2558 

บริษัท เชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เชียงใหม่โฟรเซ่นฟู้ดส์ จำกัด (มหาชน) (CM) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง CM ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 กันยายน 2557  

 

78,600.00  

 

472

23/12/2557 

13/2557 

141/2557 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

25,665,197.13  

กรมสอบสวนคดีพิเศษส่งคำร้องขอของนางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ มาให้คณะกรรมการเปรียบเทียบทำการเปรียบเทียบความผิด 

473

23/12/2557 

13/2557 

140/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2557 ถึงวันที่ 24 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบในการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่มีประสิทธิภาพ ทำให้มีความเสี่ยงที่จะถูกใช้เป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้าได้ 

 

151,200.00  

 

474

23/12/2557 

13/2557 

140/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 สิงหาคม 2557 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องสามารถเข้าถึงและล่วงรู้ข้อมูล รวมทั้งถูกนำไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบ 

 

50,400.00  

 

475

23/12/2557 

13/2557 

139/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 28 สิงหาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงในการทบทวนวงเงินของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอที่จะป้องกันและจัดการความเสี่ยงได้อย่างมีประสิทธิภาพ 

 

243,000.00  

 

476

23/12/2557 

13/2557 

138/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 ธันวาคม 2556 จนถึงวันที่ 4 พฤศจิกายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานที่มีประสิทธิภาพไม่เพียงพอ 

 

156,800.00  

 

477

23/12/2557 

13/2557 

137/2557 

ม.ร.ว. ศศิพฤนท์ จันทรทัต 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ม.ร.ว. ศศิพฤนท์ จันทรทัต ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TT&T จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

30,300.00  

 

478

23/12/2557 

13/2557 

136/2557 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอนด์ที จำกัด (มหาชน) (TT&T) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ TT&T นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2557 และวันที่ 18 สิงหาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

37,875.00  

 

479

23/12/2557 

13/2557 

135/2557 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (CIG) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี CIG จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

82,200.00  

 

480

23/12/2557 

13/2557 

134/2557 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (CIG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ CIG นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2557 และวันที่ 21 สิงหาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

82,200.00  

 

481

23/12/2557 

13/2557 

133/2557 

นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารักษ์ ราษฎร์บริหาร ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี SLC จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

151,200.00  

 

482

23/12/2557 

13/2557 

132/2557 

บริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง SLC ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 23 กันยายน 2557 และวันที่ 7 ตุลาคม 2557 ตามลำดับ 

 

151,200.00  

 

483

23/12/2557 

13/2557 

131/2557 

บริษัท เอเชีย คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชีย คอร์ปอเรท ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (มหาชน) (ACD) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงาน เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 และวันที่ 1 เมษายน 2557 ตามลำดับ โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และเปิดเผยข้อมูลในหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ไม่ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง ACD ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 1 และวันที่ 9 ตุลาคม 2557 ตามลำดับ 

 

226,500.00  

 

484

23/12/2557 

13/2557 

130/2557 

นายคัทซึมาสะ เซกิกูชิ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายคัทซึมาสะ เซกิกูชิ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ฟูรูกาวา เม็ททัล (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) (FMT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี FMT จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

133,800.00  

 

485

23/12/2557 

13/2557 

129/2557 

บริษัท ฟูรูกาวา เม็ททัล (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ฟูรูกาวา เม็ททัล (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) (FMT) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง FMT ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 21 และวันที่ 22 สิงหาคม 2557 ตามลำดับ 

 

133,800.00  

 

486

23/12/2557 

13/2557 

128/2557 

นางจำเนียร โชควัฒนา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางจำเนียร โชควัฒนา ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท นิวพลัสนิตติ้ง จำกัด (มหาชน) (NPK) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี NPK จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

159,600.00  

 

487

23/12/2557 

13/2557 

127/2557 

บริษัท นิวพลัสนิตติ้ง จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท นิวพลัสนิตติ้ง จำกัด (มหาชน) (NPK) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 26 และวันที่ 31 มีนาคม 2557 ตามลำดับ โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง NPK ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 ตุลาคม 2557 

 

159,600.00  

 

488

23/12/2557 

13/2557 

126/2557 

นางสาวเพียงใจ หาญพาณิชย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวเพียงใจ หาญพาณิชย์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แมนดารินโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) (MANRIN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี MANRIN จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

290,400.00  

 

489

23/12/2557 

13/2557 

125/2557 

บริษัท แมนดารินโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แมนดารินโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) (MANRIN) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และเปิดเผยข้อมูลในหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ไม่ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง MANRIN ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 11 ธันวาคม 2557 

 

290,400.00  

 

490

23/12/2557 

13/2557 

124/2557 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเตอร์ ฟาร์อีสท์ วิศวการ จำกัด (มหาชน) (IFEC) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลตามแบบที่กำหนด และเปิดเผยข้อมูลในหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ไม่ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง IFEC ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2557 

 

163,200.00  

 

491

23/12/2557 

13/2557 

123/2557 

นายคะซึมิเนะ โทริโกเอะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายคะซึมิเนะ โทริโกเอะ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโทเรเท็กซ์ไทล์มิลลส์ จำกัด (มหาชน) (TTTM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TTTM จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

85,800.00  

 

492

23/12/2557 

13/2557 

122/2557 

บริษัท ไทยโทเรเท็กซ์ไทล์มิลลส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโทเรเท็กซ์ไทล์มิลลส์ จำกัด (มหาชน) (TTTM) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2557 โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ให้ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TTTM ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 2 ตุลาคม 2557 

 

85,800.00  

 

493

23/12/2557 

13/2557 

121/2557 

นายโชคดี บุญหลง 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโชคดี บุญหลง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณี TTL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

203,400.00  

 

494

23/12/2557 

13/2557 

120/2557 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีทีแอล อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (TTL) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ที่ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงาน เมื่อวันที่ 27 ธันวาคม 2556 และวันที่ 2 มกราคม 2557 ตามลำดับ โดยมิได้เปิดเผยข้อมูลในหัวข้อการวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ (Management Discussion and Analysis : MD&A) และเปิดเผยข้อมูลในหัวข้อสำคัญอื่น ๆ ไม่ถูกต้องครบถ้วน ซึ่ง TTL ได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2557 

 

203,400.00  

 

495

26/11/2557 

12/2557 

119/2557 

นางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนางอโนทัย พรประภา นายประพล พรประภา และนางสาวปฤณ พรประภา ในการซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยนางรัชดาให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น SPSU เพื่อประโยชน์ของนางอโนทัย นายประพล และนางสาวปฤณ 

171/2557
 

333,333.33  

 

496

26/11/2557 

12/2557 

118/2557 

นางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนนางอโนทัย พรประภา นายประพล พรประภา และนางสาวปฤณ พรประภา ในการซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น โดยนางสาวอมรรัตน์ให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนซื้อหุ้น SPSU เพื่อประโยชน์ของนางอโนทัย นายประพล และนางสาวปฤณ 

171/2557
 

333,333.33  

 

497

26/11/2557 

12/2557 

117/2557 

นางสาวปฤณ พรประภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางสาวปฤณ พรประภา ซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร และนางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งนางสาวปฤณล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับร่าง MOU ดังกล่าวในนามของกลุ่มผู้ขาย โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น 

171/2557
 

6,636,046.77  

 

498

26/11/2557 

12/2557 

116/2557 

นายประพล พรประภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นายประพล พรประภา ซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร และนางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งนายประพลล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับร่าง MOU ดังกล่าวในนามของกลุ่มผู้ขาย โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น 

171/2557
 

2,948,813.46  

 

499

26/11/2557 

12/2557 

115/2557 

นางอโนทัย พรประภา 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 เมษายน ถึงวันที่ 15 มิถุนายน 2553 นางอโนทัย พรประภา ซื้อหุ้นบริษัท เอส.พี.ซูซูกิ จำกัด (มหาชน) (SPSU) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวอมรรัตน์ คงสิทธิ์ธนกร และนางรัชดา ศรีวิโรจน์วงศ์ ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น SPSU ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการทำบันทึกความเข้าใจ (MOU) ระหว่างบริษัท ซูซูกิ มอเตอร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด ซึ่งต้องการซื้อหุ้นบริษัท ไทยซูซูกิมอเตอร์ จำกัด จากกลุ่มผู้ขาย ได้แก่ SPSU บริษัท เอส.พี.อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (SPI) และบุคคลในตระกูลพรประภา ซึ่งรวมถึงนางอโนทัย โดยกำหนดเงื่อนไขให้กลุ่มผู้ขายต้องดำเนินการเลิกกิจการหรือเพิกถอน SPSU ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และต่อมา SPI ได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ SPSU ในราคาที่สูงกว่าราคาตลาดในขณะนั้น ซึ่งนางอโนทัยล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับร่าง MOU ดังกล่าวในนามของกลุ่มผู้ขาย โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่น 

171/2557
 

2,580,211.77  

 

500

26/11/2557 

12/2557 

114/2557 

นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มิถุนายน 2554 ถึงวันที่ 6 ธันวาคม 2555 นายสุวิทย์ พิพัฒน์วิไลกุล ไม่รายงานการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท โซลูชั่น คอนเนอร์ (1998) จำกัด (มหาชน) (SLC) ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวน 10 รายการ ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 20 มิถุนายน 2557 นายสุวิทย์ได้ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน  

 

167,800.00  

 

501

26/11/2557 

12/2557 

113/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 ตุลาคม 2556 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เออีซี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงในการพิจารณาวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ  

 

229,800.00  

 

502

26/11/2557 

12/2557 

112/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

63,900.00  

 

503

26/11/2557 

12/2557 

112/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

38,700.00  

 

504

26/11/2557 

12/2557 

111/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ CIG นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

79,875.00  

 

505

26/11/2557 

12/2557 

111/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GJS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

48,375.00  

 

506

26/11/2557 

12/2557 

110/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

63,900.00  

 

507

26/11/2557 

12/2557 

110/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

38,700.00  

 

508

26/11/2557 

12/2557 

109/2557 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 5 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

79,875.00  

 

509

26/11/2557 

12/2557 

109/2557 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี สตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2557 แต่ GSTEL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

48,375.00  

 

510

28/10/2557 

11/2557 

108/2557 

นางกาญจนา สุวรรณนภาศรี 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 17 ตุลาคม 2550 ถึงวันที่ 20 มีนาคม 2555 นางกาญจนาไม่รายงานการถือครองหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ที่ถือผ่านบุคคลอื่นเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นหรือลดลงผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ หรือของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ แล้วแต่กรณีตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวนรวม 5 รายการ ทั้งนี้ นางกาญจนาได้รายงานตามแบบ 246-2 ครบถ้วนถูกต้องแล้วเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2557 

 

290,800.00  

 

511

28/10/2557 

11/2557 

107/2557 

นายสินโชค ศรินนภากร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสินโชค ศรินนภากร ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

512

28/10/2557 

11/2557 

106/2557 

นางสาวน้ำค้าง ฉันทชาติ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวน้ำค้าง ฉันทชาติ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

513

28/10/2557 

11/2557 

105/2557 

นายวีรยุทธ แซ่อึ้ง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวีรยุทธ แซ่อึ้ง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจาก สภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

514

28/10/2557 

11/2557 

104/2557 

นางสาวศิริพร เกศเกษี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวศิริพร เกศเกษี ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องเพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

515

28/10/2557 

11/2557 

103/2557 

นายสุพร บุญทรง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุพร บุญทรง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงใจให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจาก สภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

333,333.33  

 

516

28/10/2557 

11/2557 

102/2557 

นายบดินทร์ เหลืออรุณ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบดินทร์ เหลืออรุณ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด 

155/2557
 

10,564,794.03  

 

517

28/10/2557 

11/2557 

101/2557 

นางสาวนงลักษณ์ พานิชยาภรณ์ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น พันธุ์วดี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวนงลักษณ์ พานิชยาภรณ์ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น พันธุ์วดี ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

518

28/10/2557 

11/2557 

100/2557 

นางสาวปรีชญา วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อสกุลเป็น ทีฆาสุรัตน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปรีชญา วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อสกุลเป็น ทีฆาสุรัตน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

519

28/10/2557 

11/2557 

99/2557 

นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวศรีอุบล อินทรอำนวย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

6,216,808.65  

 

520

28/10/2557 

11/2557 

98/2557 

นางสาวอำไพ รัตนนาวิน 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอำไพ รัตนนาวินได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ยูเนี่ยน ปิโตรเคมีคอล จำกัด (มหาชน) (UKEM) ระหว่างวันที่ 21 กรกฎาคม 2551 ถึงวันที่ 20 สิงหาคม 2551 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหุ้น UKEM มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น UKEM อันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น UKEM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด  

155/2557
 

500,000.00  

 

521

28/10/2557 

11/2557 

97/2557 

นายอานนท์ชัย วีระประวัติ 

243(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 16 กันยายน 2556 ระหว่างเวลา 10.04 น. ? 11.11 น. นายอานนท์ชัย วีระประวัติ ได้ซื้อขายหุ้นบริษัท สหวิริยาสตีลอินดัสตรี จำกัด (มหาชน) (SSI) จำนวน 130,121,000 หุ้น ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อขายหุ้น SSI ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

157/2557
 

768,925.00  

 

522

28/10/2557 

11/2557 

96/2557 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

500,000.00  

 

523

28/10/2557 

11/2557 

95/2557 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

500,000.00  

 

524

28/10/2557 

11/2557 

94/2557 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ซื้อขายหุ้นบริษัท เพิ่มสิน สตีลเวิคส์ จำกัด (มหาชน) (PERM) เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2556 ระหว่างเวลา 12.06.05 น. ถึงเวลา 14.30.43 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น PERM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น PERM ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

 

1,074,121.25  

 

525

28/10/2557 

11/2557 

93/2557 

นางปิยะนุช เจนธรรมนุกูล 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นางปิยะนุช เจนธรรมนุกูล ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายสัจจา เจนธรรมนุกูล ในการซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) จำนวน 490,000 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นที่นายสัจจาเป็นเจ้าของหรือผู้รับประโยชน์ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกโดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา โดยนางปิยะนุชเป็นผู้ดำเนินการสั่งซื้อ และอำนวยความสะดวกในการให้ยืมใช้บัญชีเงินฝากธนาคารชำระค่าหุ้น RPC 

158/2557
 

333,333.33  

 

526

28/10/2557 

11/2557 

92/2557 

นายสัจจา เจนธรรมนุกูล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นายสัจจา เจนธรรมนุกูล ได้ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ที่ตนเองเป็นเจ้าของหรือผู้รับประโยชน์ จำนวน 490,000 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา อันเป็นข้อมูลที่นายสัจจาล่วงรู้มาจากการเป็นประธานกรรมการของ RPC ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 11 พฤษภาคม 2555 

158/2557
 

500,000.00  

 

527

28/10/2557 

11/2557 

91/2557 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 30 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี ได้ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุตรชายที่ตนเองเป็นผู้รับมอบอำนาจสั่งซื้อขาย จำนวน 2,514,800 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ RPC จะจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.94 บาท ซึ่งสูงกว่าอัตราการจ่ายเงินปันผลในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา อันเป็นข้อมูลที่นายสุมิตรล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ RPC ในช่วงดังกล่าว ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 11 พฤษภาคม 2555 

158/2557
 

1,054,326.00  

 

528

28/10/2557 

11/2557 

90/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 25 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 กรกฎาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

105,600.00  

 

529

28/10/2557 

11/2557 

89/2557 

นางสาวเพียงใจ หาญพาณิชย์ 

59 ประกอบ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 29 ตุลาคม 2556 ถึงวันที่ 19 พฤศจิกายน 2556 นางสาวเพียงใจ หาญพาณิชย์ ในฐานะประธานกรรมการ ประธานกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการของบริษัท แมนดารินโฮเต็ล จำกัด (มหาชน) (MANRIN) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการและผู้บริหารดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนด รวม 9 กระทง 

 

203,000.00  

 

530

28/10/2557 

11/2557 

88/2557 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารีย์ พุ่มเสนาะ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (CIG) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CIG จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

531

28/10/2557 

11/2557 

87/2557 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซี.ไอ.กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (CIG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ CIG นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

532

28/10/2557 

11/2557 

86/2557 

นายไนยวน ชิ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไนยวน ชิ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็ม.ซี.เอส สตีล จำกัด (มหาชน) (MCS) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MCS จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

137,700.00  

 

533

28/10/2557 

11/2557 

85/2557 

บริษัท เอ็ม.ซี.เอส สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็ม.ซี.เอส สตีล จำกัด (มหาชน) (MCS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ MCS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 29 พฤษภาคมและวันที่ 6 มิถุนายน 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

137,700.00  

 

534

28/10/2557 

11/2557 

84/2557 

นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง  

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวุฒิชัย ลีนะบรรจง ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEN จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

113,400.00  

 

535

28/10/2557 

11/2557 

83/2557 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ CEN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 16 มิถุนายน 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

170,100.00  

 

536

28/10/2557 

11/2557 

82/2557 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TPOLY จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

537

28/10/2557 

11/2557 

81/2557 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2557 แต่ TPOLY นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

538

10/09/2557 

10/2557 

80/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง โดยไม่เปิดเผยข้อมูลที่มีนัยสำคัญของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ ยูโอบี อะพาร์ทเมนท์ หนึ่ง (กองทุนรวม UOBAPF) ต่อผู้ลงทุนอย่างชัดเจนและภายในระยะเวลาที่เหมาะสม ทำให้ผู้ลงทุนได้รับความเสียหายจากการไม่เปิดเผยข้อมูลดังกล่าว 

 

107,000.00  

 

539

10/09/2557 

10/2557 

79/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 23 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิการเช่าดับบลิวเอชเอ พรีเมี่ยมแฟคทอรี่แอนด์แวร์เฮาส์ ฟันด์ (กองทุน WHAPF) มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด ในการแก้ไขโครงการจัดการและเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน เพื่อลงทุนซื้อและติดตั้งระบบปรับอากาศในโครงการ Healthcare โดยมิได้ทำการวิเคราะห์และศึกษาความเหมาะสมในการลงทุนซื้อและติดตั้งระบบปรับอากาศก่อนการตัดสินใจลงทุน (due diligence) และมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้าและตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง  

 

53,400.00  

 

540

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

139,680.00  

 

541

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

134,400.00  

 

542

20/08/2557 

9/2557 

78/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT มิได้จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

83,400.00  

 

543

20/08/2557 

9/2557 

77/2557 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

142,800.00  

 

544

20/08/2557 

9/2557 

77/2557 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ LVT มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

148,410.00  

 

545

20/08/2557 

9/2557 

77/2557 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ LVT มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ดังกล่าวภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

83,400.00  

 

546

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

84,000.00  

 

547

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

548

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

75,900.00  

 

549

20/08/2557 

9/2557 

76/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) ต้องรับโทษกรณี GJS มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

84,900.00  

 

550

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

105,000.00  

 

551

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

109,125.00  

 

552

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

94,875.00  

 

553

20/08/2557 

9/2557 

75/2557 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จี เจ สตีล จำกัด (มหาชน) (GJS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 แต่ GJS มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,125.00  

 

554

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

84,000.00  

 

555

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

87,300.00  

 

556

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

75,900.00  

 

557

20/08/2557 

9/2557 

74/2557 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไมเคิล ริชาร์ด เลิฟเฟลอร์ ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) ต้องรับโทษกรณี GSTEL มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

84,900.00  

 

558

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

105,000.00  

 

559

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

109,125.00  

 

560

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

94,875.00  

 

561

20/08/2557 

9/2557 

73/2557 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จีสตีล จำกัด (มหาชน) (GSTEL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 แต่ GSTEL มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,125.00  

 

562

20/08/2557 

9/2557 

72/2557 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CHARAN จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

563

20/08/2557 

9/2557 

72/2557 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุกิจ จรัญวาศน์ ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CHARAN จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

564

20/08/2557 

9/2557 

71/2557 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ CHARAN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,000.00  

 

565

20/08/2557 

9/2557 

71/2557 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท จรัญประกันภัย จำกัด (มหาชน) (CHARAN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ CHARAN นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 มีนาคม 2557 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

47,400.00  

 

566

20/08/2557 

9/2557 

70/2557 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TPOLY จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

119,400.00  

 

567

20/08/2557 

9/2557 

70/2557 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไชยณรงค์ จันทร์พลังศรี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี TPOLY จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,200.00  

 

568

20/08/2557 

9/2557 

69/2557 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ TPOLY นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 26 และวันที่ 27 มีนาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

106,200.00  

 

569

20/08/2557 

9/2557 

69/2557 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ไทยโพลีคอนส์ จำกัด (มหาชน) (TPOLY) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ต่อสำนักงานในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่ TPOLY นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 26 และวันที่ 27 มีนาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

119,400.00  

 

570

16/07/2557 

8/2557 

68/2557 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

571

16/07/2557 

8/2557 

68/2557 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

71,550.00  

 

572

16/07/2557 

8/2557 

67/2557 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด (Non-Performing Group หรือ NPG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ PICNI นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2557 และวันที่ 2 พฤษภาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

573

16/07/2557 

8/2557 

67/2557 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ภายในเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด (Non-Performing Group หรือ NPG) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ในรูปแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน และผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในวันที่ 31 มีนาคม 2557 แต่ PICNI นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 28 และวันที่ 29 พฤษภาคม 2557 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

71,550.00  

 

574

16/07/2557 

8/2557 

66/2557 

นางสาว ไต้ เวน ลี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว ไต้ เวน ลี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,800.00  

 

575

16/07/2557 

8/2557 

66/2557 

นางสาว ไต้ เวน ลี 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาว ไต้ เวน ลี ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี CEI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มกราคม 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

168,600.00  

 

576

16/07/2557 

8/2557 

65/2557 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ซึ่งมีปีบัญชีสิ้นสุดในวันที่ 31 กรกฎาคม ของทุกปี มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 16 ธันวาคม 2556 แต่ CEI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 19 และวันที่ 20 ธันวาคม 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,800.00  

 

577

16/07/2557 

8/2557 

65/2557 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท คอมพาสส์ อีสต์ อินดัสตรี้ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (CEI) ซึ่งมีปีบัญชีสิ้นสุดในวันที่ 31 กรกฎาคม ของทุกปี มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มกราคม 2557 ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และแบบเอกสารสิ่งพิมพ์ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 17 มีนาคม 2557 แต่ CEI นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 3 และวันที่ 4 มิถุนายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

168,600.00  

 

578

18/06/2557 

7/2557 

64/2557 

นางสาววรพิน งามไกวัล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27-28 กรกฎาคม 2554 นางสาววรพิน งามไกวัล ขายหุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) จำนวน 318,500 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TUCC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญของลูกหนี้การค้ารายย่อย 26 ราย จำนวน 43.99 ล้านบาท ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานในไตรมาส 2 ปี 2554 ของ TUCC ขาดทุนจำนวน 104.86 ล้านบาท ซึ่งนางสาววรพินได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารการเงินของ TUCC ในช่วงดังกล่าว 

87/2557
 

500,000.00  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

579

18/06/2557 

7/2557 

63/2557 

นายยงยุทธ งามไกวัล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 กรกฎาคม ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2554 นายยงยุทธ งามไกวัล ชักชวนให้นางสาววรกุล งามไกวัล ขายหุ้นบริษัท ไทยยูนีคคอยล์เซ็นเตอร์ จำกัด (มหาชน) (TUCC) จำนวน 17,475,100 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น TUCC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญของลูกหนี้การค้ารายย่อย 26 ราย จำนวน 43.99 ล้านบาท ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานในไตรมาส 2 ปี 2554 ของ TUCC ขาดทุนจำนวน 104.86 ล้านบาท โดยนายยงยุทธได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ TUCC ในขณะนั้น และนายยงยุทธได้รับประโยชน์ตอบแทนจากการชักชวนดังกล่าว 

87/2557
 

5,659,269.00  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

580

18/06/2557 

7/2557 

62/2557 

นายบี เตชะอุบล 

247 และ 251 วรรคสอง ประกอบ ม. 90 ป.อ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายบี เตชะอุบล ในฐานะผู้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท อุตสาหกรรม อีเล็คโทรนิคส์ จำกัด (มหาชน) (EIC) ซื้อหุ้น EIC ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จำนวน 1,017,500 หุ้น ที่ราคาหุ้นละ 3.50 บาท สูงกว่าราคาเสนอซื้อตามคำเสนอซื้อหุ้น EIC ที่ราคาหุ้นละ 1.25 บาท ทำให้ราคาเสนอซื้อหุ้น EIC ตามคำเสนอซื้อมิได้เป็นราคาเสนอซื้อจากผู้ถือหลักทรัพย์ทุกรายในราคาที่เป็นรูปแบบเดียวกัน และเป็นการเข้าซื้อหุ้น EIC ระหว่างที่คำเสนอซื้อหุ้น EIC มีผลใช้บังคับ โดยวิธีการอื่นนอกจากที่กำหนดไว้ตามคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ 

 

256,500.00  

 

581

18/06/2557 

7/2557 

61/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 2 กันยายน 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2557 บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมายที่รัดกุมเพียงพอ เป็นเหตุให้ผู้แนะนำการลงทุนมีการรับมอบหมายจากลูกค้าในการบริหารหรือตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า 

 

160,200.00  

 

582

18/06/2557 

7/2557 

60/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 18 มิถุนายน 2556 จนถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้กำกับดูแลและตรวจสอบให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมายให้รัดกุมเพียงพอ โดยบริษัทไม่ได้ติดตามตรวจสอบผู้แนะนำการลงทุนซึ่งมีประวัติการกระทำผิด เพื่อให้มั่นใจว่าบุคคลดังกล่าวได้แก้ไขการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมาย และระเบียบที่บริษัทกำหนดแล้ว ทำให้ไม่สามารถป้องกันหรือยับยั้งความเสียหายที่เกิดขึ้นจากการที่ผู้แนะนำการลงทุนดังกล่าวยังคงมีพฤติกรรมเดิมที่สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า โดยที่ลูกค้าไม่ได้เป็นผู้สั่งได้อย่างทันเหตุการณ์ เป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย 

 

119,000.00  

 

583

18/06/2557 

7/2557 

60/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 มิถุนายน 2556 จนถึงวันที่ 15 เมษายน 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในในการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่รัดกุมเพียงพอ โดยบริษัทไม่ได้สอบยันกับลูกค้าหรือดำเนินการให้มั่นใจว่าเป็นความประสงค์ของลูกค้าจริงก่อนดำเนินการนำค่าขายไปชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า ตามที่ได้รับแจ้งจากผู้แนะนำการลงทุน เป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย 

 

226,200.00  

 

584

18/06/2557 

7/2557 

59/2557 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธนิตย์ ธารีรัตนาวิบูลย์ ต้องรับโทษในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) (AI) ในกรณี AI นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนตามมาตรฐานการบัญชีล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

31,500.00  

 

585

18/06/2557 

7/2557 

58/2557 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอเชียน อินซูเลเตอร์ จำกัด (มหาชน) (AI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ภายใน 2 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี AI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 แต่มีการบันทึกบัญชีไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี กล่าวคือ AI มีการรับรู้กำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยไว้เป็นส่วนหนึ่งในงบกำไรขาดทุนเบ็ดเสร็จ ซึ่งที่ถูกต้องต้องบันทึกรายการดังกล่าวเป็นรายการในส่วนของเจ้าของ และจัดประเภทรายการเงินสดรับจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยไว้ในกระแสเงินสดจากกิจกรรมลงทุนรวม ซึ่งที่ถูกต้องต้องจัดประเภทรายการดังกล่าวไว้ในกระแสเงินสดจากกิจกรรมจัดหาเงิน ต่อมา AI ได้นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ที่ได้มีการปรับปรุงแก้ไขให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 5 มีนาคม 2557 และในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 6 มีนาคม 2557 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนตามมาตรฐานการบัญชีล่าช้า ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

31,500.00  

 

586

18/06/2557 

7/2557 

57/2557 

นายประสงค์ อดุลยรัตนนุกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสงค์ อดุลยรัตนนุกูล ประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท พี.ซี.เอส. แมชีน กรุ๊ปโฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (PCSGH) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PCSGH จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

587

18/06/2557 

7/2557 

56/2557 

บริษัท พี.ซี.เอส. แมชีน กรุ๊ปโฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พี.ซี.เอส. แมชีน กรุ๊ปโฮลดิ้ง จำกัด (มหาชน) (PCSGH) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

45,600.00  

 

588

18/06/2557 

7/2557 

55/2557 

นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเกียรติชัย มนต์เสรีนุสรณ์ กรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) (KIAT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี KIAT จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

46,200.00  

 

589

18/06/2557 

7/2557 

54/2557 

บริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เกียรติธนา ขนส่ง จำกัด (มหาชน) (KIAT) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

46,200.00  

 

590

21/05/2557 

6/2557 

53/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 29 - 31 พฤษภาคม วันที่ 3 - 7 วันที่ 11 และวันที่ 18 มิถุนายน และวันที่ 18 ธันวาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า 

 

197,812.50  

 

591

21/05/2557 

6/2557 

52/2557 

นายสมชัย โกวิทเจริญกุล 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 22 25 26 27 และ 28 กรกฎาคม 2554 และวันที่ 1 และ 2 สิงหาคม 2554 (รวม 7 วันทำการ) นายสมชัย โกวิทเจริญกุล ขายหุ้นบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) จำนวนรวม 7,026,400 หุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MLINK ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 2 ปี 2554 ของบริษัท MLINK ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 315.79 ล้านบาท เนื่องจากการตั้งรายการพิเศษเกี่ยวกับการรับรู้การด้อยค่าของงานระหว่างทำในบริษัทย่อยรายบริษัท พอร์ทัลเน็ท จำกัด และนายสมชัยได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท MLINK ในช่วงดังกล่าว โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเอง 

73/2557
 

1,808,083.06  

 

592

21/05/2557 

6/2557 

51/2557 

นางมณฑาทิพย์ ชินวัตร 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 กรกฎาคม 2554 และวันที่ 3 4 5 9 10 และวันที่ 15 สิงหาคม 2554 (รวม 7 วันทำการ) นางมณฑาทิพย์ ชินวัตร ขายหุ้นบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) จำนวนรวม 29 ล้านหุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท เอ็ม แคปปิตอล โฮลดิ้งส์ จำกัด (บ. เอ็ม แคปปิตอล) ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น MLINK ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 2 ปี 2554 ของบริษัท MLINK ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 315.79 ล้านบาท เนื่องจากการตั้งรายการพิเศษเกี่ยวกับการรับรู้การด้อยค่าของงานระหว่างทำในบริษัทย่อยรายบริษัท พอร์ทัลเน็ท จำกัด นางมณฑาทิพย์ได้ล่วงรู้มาในฐานะที่ดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการของบริษัท MLINK ในช่วงดังกล่าว โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของ บ. เอ็ม แคปปิตอล ซึ่งนางมณฑาทิพย์เกี่ยวข้องในฐานะผู้ถือหุ้นร้อยละ 49.99 และกรรมการผู้มีอำนาจ 

73/2557
 

7,862,349.85  

 

593

21/05/2557 

6/2557 

50/2557 

นายประทีป เลี่ยวไพรัตน์ 

300 ประกอบ 199 ประกอบ 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป เลี่ยวไพรัตน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) (TPIPL) ในกรณี TPIPL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด  

 

143,400.00  

 

594

21/05/2557 

6/2557 

49/2557 

บริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ทีพีไอ โพลีน จำกัด (มหาชน) (TPIPL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 แต่ในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 TPIPL นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานไม่ครบถ้วนถูกต้อง โดยงบการเงินดังกล่าวไม่ได้บันทึกประมาณการหนี้สิน กรณีกรมสรรพากรประเมินภาษีมูลค่าเพิ่มและภาษีเงินได้นิติบุคคลพร้อมเบี้ยปรับและเงินเพิ่มรวมจำนวน 255 ล้านบาท ซึ่งไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 10 (ปรับปรุงปี 2552) เรื่อง เหตุการณ์ภายหลังรอบระยะเวลารายงาน ต่อมา TPIPL ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ฉบับแก้ไขในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 10 มกราคม 2557 และเมื่อวันที่ 13 มกราคม 2557 ตามลำดับ  

 

143,400.00  

 

595

23/04/2557 

5/2557 

48/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2556 จนถึงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (บล. เคทีบี) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายจากความเสี่ยงต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจของบริษัทไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยบริษัทไม่เคยตรวจสอบว่ามีการลับลอบนำอุปกรณ์มาเชื่อมต่อกับอุปกรณ์ของบริษัทเพื่อใช้เป็นช่องทางในการกระทำการที่ไม่เหมาะสมหรือเข้าข่ายผิดกฎหมายหรือไม่ ทำให้บริษัทไม่พบกรณีที่ผู้แนะนำการลงทุนได้ลักลอบนำอุปกรณ์มาเชื่อมต่อกับสาย LAN ของบริษัทเพื่อใช้ IP address ของบริษัทส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าเพื่อตนเอง และทำให้มีความเสี่ยงที่จะไม่สามารถกำกับดูแลการใช้ที่ทำการและอุปกรณ์ของบริษัทกระทำการไม่เหมาะสมหรือเข้าข่ายผิดกฎหมายได้ 

 

227,400.00  

 

596

23/04/2557 

5/2557 

48/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2556 จนถึงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2557 บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (บล. เคทีบี) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบควบคุมภายในไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนรับสำเนาใบนำฝากเงิน (ใบ pay in) ของลูกค้าที่โอนเงินเข้าบัญชีบริษัท เพื่อชำระค่าซื้อหลักทรัพย์และหรือฝากเป็นหลักประกัน แต่มิได้กำกับดูแลให้ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ติดตามขอสำเนาใบ pay in จากผู้แนะนำการลงทุนตามเกณฑ์ที่บริษัทกำหนด และฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์มิได้สอบยันกับผู้ที่โอนเงินที่มิใช่เจ้าของบัญชี โดยสอบยันกับลูกค้าเท่านั้น ทั้ง ๆ ที่ใบ pay in ได้ระบุชื่อผู้โอนเงินที่มิใช่เจ้าของบัญชีไว้ชัดเจน อันเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายและมีการใช้บริษัทเป็นช่องทางในการทุจริต 

 

227,400.00  

 

597

23/04/2557 

5/2557 

47/2557 

นายนกุล ไชยนิล 

283 วรรคหนึ่ง ประกอบ 117 และ 283 วรรคสอง ประกอบ 125(1) ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนกุล ไชยนิล ในฐานะผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี ? พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) มิได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบระมัดระวังเยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ ในการบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ เมอร์เคียว สมุย (กองทุนรวมเมอร์เคียว)โดยใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และจัดการกองทุนรวม ดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด กล่าวคือ มิได้ตรวจสอบและสอบทานอสังหาริมทรัพย์ก่อนการลงทุน เป็นเหตุให้ บลจ. ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 และมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 นายนกุล ไชยนิล จึงมีความผิด และต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง ประกอบมาตรา 117 และมาตรา 283 วรรคสอง ประกอบมาตรา 125(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ และประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

 

225,000.00  

 

598

19/03/2557 

4/2557 

46/2557 

นางสาวอโนมา เอี่ยมรักษาวงศ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอโนมา เอี่ยมรักษาวงศ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

4,165,509.06  

 

599

19/03/2557 

4/2557 

45/2557 

นางสาวรุ่งระภี ชากิจดี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวรุ่งระภี ชากิจดี ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

600

19/03/2557 

4/2557 

44/2557 

นายตวงวุฒิ ปัญญาดิลก 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายตวงวุฒิ ปัญญาดิลก ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

552,167.58  

 

601

19/03/2557 

4/2557 

43/2557 

นายสามารถ จิตติพัฒนกุลชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสามารถ จิตติพัฒนกุลชัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

500,000.00  

 

602

19/03/2557 

4/2557 

42/2557 

นายนนทสรณ์ ด่านตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนนทสรณ์ ด่านตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL 

37/2557
 

500,000.00  

 

603

19/03/2557 

4/2557 

41/2557 

นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวณัฐธยาน์ โชคอุดมนิรันดร์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

2,093,182.82  

 

604

19/03/2557 

4/2557 

40/2557 

นายสราวุฒิ ลีละศรชัย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสราวุฒิ ลีละศรชัย ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

1,651,525.98  

 

605

19/03/2557 

4/2557 

39/2557 

นายสุพร บุญทรง 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุพร บุญทรง ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

606

19/03/2557 

4/2557 

38/2557 

นางสาวปรีชญา ทีฆาสุรัตน์ (ขณะเกิดเหตุนามสกุล วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ) 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปรีชญา ทีฆาสุรัตน์ (ขณะเกิดเหตุนามสกุล วงศ์ไพฑูรย์ปิยะ) ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

607

19/03/2557 

4/2557 

37/2557 

นายธีระศักดิ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธีระศักดิ์ ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

608

19/03/2557 

4/2557 

36/2557 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (MILL) ระหว่างวันที่ 24 กรกฎาคม 2552 ถึงวันที่ 26 สิงหาคม 2552 ในลักษณะอำพรางให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าขณะใดขณะหนึ่ง หุ้น MILL มีการซื้อหรือขายกันมาก อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด และเป็นการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่อง อันเป็นผลให้การซื้อหรือขายหุ้น MILL ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้น MILL  

37/2557
 

500,000.00  

 

609

19/03/2557 

4/2557 

35/2557 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 9 พฤศจิกายน 2555ถึงวันที่ 22 พฤศจิกายน 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี (นายสุมิตร) ซื้อหุ้นบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุตรชายที่ตนเอง เป็นผู้รับมอบอำนาจสั่งซื้อขาย จำนวน 1,786,100 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น RPC ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับ ธุรกรรมที่ RPC ซึ่งขณะนั้นกำลังประสบปัญหาวิกฤตจนต้องหยุดการดำเนินธุรกิจหลักของบริษัท จะลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัท สัมมากร จำกัด (มหาชน) (SAMCO) ในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญในช่วงปลายปี 2555 ซึ่งจะส่งผลดีให้ RPC สามารถขยายความร่วมมือทางธุรกิจกับพันธมิตรเพื่อครอบคลุมธุรกิจอสังหาริมทรัพย์ให้กว้างขึ้น และจะทำให้ RPC ได้รับเงินปันผลจากการลงทุนใน SAMCO และได้รับประโยชน์จากรับรู้เงินลงทุนในบริษัทร่วมโดยวิธีส่วนได้เสีย (Equity Method) อีกด้วย อันเป็นข้อมูลที่นายสุมิตรล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ RPC ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 พฤศจิกายน 2555  

36/2557
 

500,000.00  

 

610

19/03/2557 

4/2557 

34/2557 

บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) 

35 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 10 มิถุนายน 2556 บริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ ของบริษัท เจนเนอรัล เอนจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 4 (GEN-W4) และออกหุ้นเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว โดยปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้การเสนอขายดังกล่าวจักต้องมีหุ้นจำนวนเพียงพอทั้งการรองรับการออกใบสำคัญแสดงสิทธิครั้งดังกล่าวกับใบสำคัญแสดงสิทธิในครั้งอื่น 

 

450,000.00  

 

611

05/03/2557 

3/2557 

33/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กระทำการใด ๆ อันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้า ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ กระทำการอันมีผลเป็นการสงวน หรือระงับสิทธิของลูกค้าในทรัพย์สิน โดยปราศจากหรือไม่เป็นไปตามคำสั่งหรือความยินยอมของลูกค้า โดยได้ระงับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 

 

49,800.00  

 

612

05/03/2557 

3/2557 

32/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้ใช้ความสามารถในการบริหารและจัดการกองทุน เพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ โดยคำนึงและรักษาประโยชน์สูงสุดให้แก่ลูกค้า และตั้งอยู่บนหลักแห่งความรอบคอบระมัดระวัง โดยได้ระงับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับบัญชีซื้อขายหน่วยลงทุนของลูกค้า 

 

49,800.00  

 

613

19/02/2557 

2/2557 

31/2557 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอังคกาญจน์ ตันติวิรุฬห์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

20/2557
 

25,665,197.13  

ไม่ชำระค่าปรับตามการเปรียบเทียบ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

614

19/02/2557 

2/2557 

30/2557 

นางสาวณัฐธิดา รักชอบสันติ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวณัฐธิดา รักชอบสันติ ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว ด้วยการให้ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง 

19/2557
 

333,333.33  

 

615

19/02/2557 

2/2557 

29/2557 

นายประพัฒน์ อิทธิชัยศรี 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประพัฒน์ อิทธิชัยศรี ได้ให้ความช่วยเหลือสนับสนุนบุคคลอื่นซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว ด้วยการให้ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง 

19/2557
 

333,333.33  

 

616

19/02/2557 

2/2557 

28/2557 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

617

19/02/2557 

2/2557 

27/2557 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

618

19/02/2557 

2/2557 

26/2557 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเสริมเกียรติ กังเสถียร ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกันกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและบุคคลอื่น ซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2555 ระหว่างเวลา 11.53.47 น. ถึงเวลา 12.06.37 น. ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น TPC มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น TPC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

19/2557
 

500,000.00  

 

619

19/02/2557 

2/2557 

25/2557 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ในฐานะประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่ กรุ๊ป) ซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. คันทรี่ กรุ๊ป ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 บล. คันทรี่ กรุ๊ป ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน โดยมิได้จัดให้มีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการตรวจสอบดูแลให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ 

 

75,000.00  

 

620

19/02/2557 

2/2557 

24/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 เมษายน 2556 ถึงวันที่ 18 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมและจัดการกองทุนส่วนบุคคล มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการจัดสรรหลักทรัพย์ที่เสนอขายให้แก่ประชาชนเป็นครั้งแรก ให้แก่กองทุนส่วนบุคคลและกองทุนรวมอย่างเสมอภาคและยุติธรรมไม่รัดกุมเพียงพอ 

 

84,400.00  

 

621

19/02/2557 

2/2557 

23/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 12 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเปิดเผยการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศในรายงานประจำปีของกองทุนรวมจำนวน 3 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดหน่วยลงทุนฟินันซ่า โกลบอล อโลเคชั่น (FAM GAF) กองทุนเปิดหน่วยลงทุนฟินันซ่า โกลบอล คอมมอดิตี้ (FAM GCF) และกองทุนรวมหน่วยลงทุนฟินันซ่าเพื่อการเลี้ยงชีพ (FAM RMF) ต่ำกว่าที่เรียกเก็บจริง 

 

117,000.00  

 

622

22/01/2557 

1/2557 

22/2557 

นางสาวอุษณีย์ อ่อนจ้าย 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นางสาวอุษณีย์ อ่อนจ้าย ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นางสาวอุษณีย์ได้อำนวยความสะดวกด้วยการถอนเงินหลักประกันหรือค่าซื้อขายหุ้น RICH 

8/2557
 

333,333.33  

 

623

22/01/2557 

1/2557 

21/2557 

นางลัดดา ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นางลัดดา ลีสวัสดิ์ตระกูล ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นางลัดดาได้อำนวยความสะดวกด้วยการถอนเงินหลักประกันหรือค่าซื้อขายหุ้น RICH 

8/2557
 

333,333.33  

 

624

22/01/2557 

1/2557 

20/2557 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล ให้การช่วยเหลือสนับสนุน นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล และตัวการรายอื่น ในการซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว โดยการให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกระทำความผิด นอกจากนี้ นายสิทธิชัยยังอำนวยความสะดวกด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น 

8/2557
 

333,333.33  

 

625

22/01/2557 

1/2557 

19/2557 

นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล 

243(1) ประกอบ 244 และ 243(2) ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 พฤษภาคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2550 นายสมเดช ลีสวัสดิ์ตระกูล ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับตัวการรายอื่น โดยใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น รวม 15 ราย ซื้อขายหุ้นบริษัท ริช เอเชีย สตีล จำกัด (มหาชน) (RICH) ในลักษณะเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าว หุ้น RICH มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น RICH ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว 

8/2557
 

25,665,197.13  

ไม่ชำระค่าปรับ สำนักงานกล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ 

626

22/01/2557 

1/2557 

18/2557 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ VTE ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

70,200.00  

 

627

22/01/2557 

1/2557 

18/2557 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ VTE ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

42,900.00  

 

628

22/01/2557 

1/2557 

18/2557 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโสรัจ โรจนเบญจกุล (นายโสรัจ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ VTE ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VTE จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

104,100.00  

 

629

22/01/2557 

1/2557 

17/2557 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่ง งบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่งบการเงินดังกล่าว VTE แสดงข้อมูลไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ VTE มีผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนระหว่างงวดงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 เกิน 2 เท่าของยอดคงค้างของเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียน และเกินร้อยละ 5 ของสินทรัพย์รวม ณ วันสิ้นงวด แต่ VTE ไม่เปิดเผยยอดรวมรายการซื้อและรายการขายหลักทรัพย์จดทะเบียนที่เกิดขึ้นระหว่างงวดใน หมายเหตุประกอบงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 เป็นผลให้งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามที่ประกาศกำหนด โดย VTE ได้เปิดเผยข้อมูลผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวสำหรับงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 26 กันยายน 2556 

 

42,900.00  

 

630

22/01/2557 

1/2557 

17/2557 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่งบการเงินดังกล่าว VTE แสดงข้อมูลไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ VTE มีผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนระหว่างงวดงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 เกิน 2 เท่าของยอดคงค้างของเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียน และเกินร้อยละ 5 ของสินทรัพย์รวม ณ วันสิ้นงวด แต่ VTE ไม่เปิดเผยยอดรวมรายการซื้อและรายการขายหลักทรัพย์จดทะเบียนที่เกิดขึ้นระหว่างงวดในหมายเหตุประกอบงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 เป็นผลให้งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามที่ประกาศกำหนด โดย VTE ได้เปิดเผยข้อมูลผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวสำหรับงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2556 

 

104,100.00  

 

631

22/01/2557 

1/2557 

17/2557 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) (VTE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ฉบับที่ถูกต้อง ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่งบการเงินดังกล่าว VTE แสดงข้อมูลไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ ที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ VTE มีผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนระหว่างงวดงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 เกิน 2 เท่าของยอดคงค้างของเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียน และเกินร้อยละ 5 ของสินทรัพย์รวม ณ วันสิ้นงวด แต่ VTE ไม่เปิดเผยยอดรวมรายการซื้อและรายการขายหลักทรัพย์จดทะเบียนที่เกิดขึ้นระหว่างงวดใน หมายเหตุประกอบงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 เป็นผลให้งบการเงินดังกล่าวไม่ถูกต้องตามที่ประกาศกำหนด โดย VTE ได้เปิดเผยข้อมูลผลรวมของรายการซื้อและรายการขายเงินลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวสำหรับงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ผ่านระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 26 กันยายน 2556 

 

70,200.00  

 

632

22/01/2557 

1/2557 

16/2557 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด 

133 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 17 ตุลาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด มีระบบการปฏิบัติงานและระบบควบคุมภายในเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลยังไม่รัดกุมเพียงพอ ทำให้เป็นช่องทางให้ผู้แนะนำการลงทุนกระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้า โดยสำนักงานได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด ด้วยตนเองอย่างไม่ปิดบังว่า ได้มีผู้แนะนำการลงทุนรายหนึ่งได้กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้าจากระบบงานที่ไม่รัดกุมเพียงพอดังกล่าว ซึ่งเป็นเหตุบรรเทาโทษ 

 

137,600.00  

 

633

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 8 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ 

 

164,400.00  

 

634

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 22 มกราคม ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการปฏิบัติงานการบริหารความเสี่ยงต่อทรัพย์สินของลูกค้าและการประกอบธุรกิจไม่มีประสิทธิภาพและรัดกุมเพียงพอ กรณีไม่ตรวจสอบความครบถ้วนในการจัดส่งใบยืนยันการซื้อขายและรายงานทรัพย์สินให้ลูกค้า การจัดการเอกสารดังกล่าวที่ถูกไปรษณีย์ตีคืนไม่รัดกุม และเกณฑ์ในการกำหนดขนาดธุรกรรมและลักษณะธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องรายงานต่อสำนักงาน ปปง. ไม่เหมาะสม 

 

266,000.00  

 

635

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ กรณี ผู้แนะนำการลงทุนไม่ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน 

 

97,200.00  

 

636

22/01/2557 

1/2557 

15/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 5 มีนาคม 2556 ถึงวันที่ 30 สิงหาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ กรณีผู้แนะนำการลงทุนไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน 

 

97,200.00  

 

637

22/01/2557 

1/2557 

14/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 8 มิถุนายน ถึงวันที่ 29 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ไอร่า จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ 

 

76,200.00  

 

638

22/01/2557 

1/2557 

13/2557 

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 เมษายน 2556 ถึงวันที่ 29 เมษายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 2 ราย ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 144 รายการ 

 

217,125.00  

 

639

22/01/2557 

1/2557 

12/2557 

นายชนะชัย ลีนะบรรจง 

300 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายชนะชัย ลีนะบรรจง (นายชนะชัย) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี EMC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

76,200.00  

 

640

22/01/2557 

1/2557 

11/2557 

บริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) 

56(1) ประกอบ199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 แต่เมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2556 EMC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

76,200.00  

 

641

22/01/2557 

1/2557 

10/2557 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

39,600.00  

 

642

22/01/2557 

1/2557 

9/2557 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2556 แต่ LVT นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 16 และวันที่ 17 ธันวาคม 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

39,600.00  

 

643

22/01/2557 

1/2557 

8/2557 

นางมรกต กุลธรรมโยธิน 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางมรกต กุลธรรมโยธิน ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท อินเทอร์เน็ตประเทศไทย จำกัด (มหาชน) (INET) ในกรณี INET นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

90,900.00  

 

644

22/01/2557 

1/2557 

7/2557 

บริษัท อินเทอร์เน็ตประเทศไทย จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อินเทอร์เน็ตประเทศไทย จำกัด (มหาชน) (INET) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 และ INET นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2556 และนำส่งผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2556 แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง เนื่องจากยังไม่มีการเปิดเผยคำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัท ต่อมาในวันที่ 21 ตุลาคม 2556 INET นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วน ต่อสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

90,900.00  

 

645

22/01/2557 

1/2557 

6/2557 

นายสาทิส ตัตวธร 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสาทิส ตัตวธร ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท สาลี่อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) ในกรณี SALEE นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,600.00  

 

646

22/01/2557 

1/2557 

5/2557 

บริษัท สาลี่อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สาลี่อุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (SALEE) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 และ SALEE นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 29 มีนาคม 2556 แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง เนื่องจากยังไม่มีการเปิดเผยคำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัท ต่อมาในวันที่ 30 ตุลาคม 2556 SALEE นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,600.00  

 

647

22/01/2557 

1/2557 

4/2557 

นางสาวปวีณา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวปวีณา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) ในกรณี UMI นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

114,300.00  

 

648

22/01/2557 

1/2557 

3/2557 

บริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) 

56(4) และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) (UMI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 และ UMI นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2556 แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง เนื่องจากยังไม่มีการเปิดเผยคำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัท ต่อมาในวันที่ 7 มกราคม 2557 UMI นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

114,300.00  

 

649

22/01/2557 

1/2557 

2/2557 

นายวิทวัส พรกุล 

300 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิทวัส พรกุล ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) ในกรณี DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

108,600.00  

 

650

22/01/2557 

1/2557 

1/2557 

บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ดีคอนโปรดักส์ จำกัด (มหาชน) (DCON) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 และ DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555(แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 29 มีนาคม 2556 แต่แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555(แบบ 56-1) ยังไม่ถูกต้อง เนื่องจากยังไม่มีการเปิดเผยคำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัท ต่อมาในวันที่ 19 ธันวาคม 2556 DCON นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้องครบถ้วนในรูปเอกสารต่อสำนักงาน จึงเป็นการนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

108,600.00  

 

651

27/11/2556 

7/2556 

79/2556 

นางนฤมล ใจหนักแน่น 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นางนฤมล ใจหนักแน่น และนางสาววิพร จิตรสมหวัง ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต กรรมการของบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น BGH โดยอาศัยข้อมูลภายในในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาววิพรและนางนฤมลได้ให้นายธวัชวงค์ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น BGH รวมทั้งอำนวยความสะดวกในการชำระเงินค่าซื้อและรับเงินค่าขายหุ้น BGH ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว 

106/2556
 

333,333.33  

 

652

27/11/2556 

7/2556 

78/2556 

นางสาววิพร จิตรสมหวัง 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นางสาววิพร จิตรสมหวัง และนางนฤมล ใจหนักแน่น ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต กรรมการของบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น BGH โดยอาศัยข้อมูลภายในในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยนางสาววิพรและนางนฤมลได้ให้นายธวัชวงค์ยืมใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในการซื้อหุ้น BGH รวมทั้งอำนวยความสะดวกในการชำระเงินค่าซื้อและรับเงินค่าขายหุ้น BGH ในบัญชีซื้อขายดังกล่าว 

106/2556
 

333,333.33  

 

653

27/11/2556 

7/2556 

77/2556 

นายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 16 พฤศจิกายน 2553 ถึงวันที่ 7 ธันวาคม 2553 นายธวัชวงค์ ธะนะสุมิต ได้ซื้อหุ้นบริษัท กรุงเทพดุสิตเวชการ จำกัด (มหาชน) (BGH) จำนวน 1,030,000 หุ้น ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาววิพร จิตรสมหวัง และนางนฤมล ใจหนักแน่น เพื่อประโยชน์ของตนเองและบุคคลอื่นในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น BGH ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ BGH เข้าควบรวมกิจการกับบริษัท เฮลท์ เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (HN) ด้วยการเข้าซื้อและรับโอนกิจการทั้งหมดของ HN (Entire Business Transfer) ในช่วงปี 2553 ต่อเนื่องปี 2554 อันจะส่งผลให้ BGH เป็นเครือข่ายกลุ่มโรงพยาบาลเอกชนขนาดใหญ่ที่สุดในประเทศ และมีรายได้เพิ่มขึ้นจากการมีส่วนแบ่งตลาดเพิ่มสูงขึ้น อันเป็นข้อมูลที่นายธวัชวงค์ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ BGH ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 14 ธันวาคม 2553 

106/2556
 

9,821,867.35  

 

654

27/11/2556 

7/2556 

76/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 14 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่ได้ตรวจสอบและสอบทาน (การทำ due diligence) อย่างเพียงพอและเหมาะสมในอสังหาริมทรัพย์ที่กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ไทยคอมเมอร์เชียลอินเวสเม้นต์จะลงทุนเพิ่มเติม 

 

45,000.00  

 

655

27/11/2556 

7/2556 

75/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานประกาศกำหนด โดยไม่จัดเก็บบันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายของลูกค้า จำนวน 3 ราย ทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 291 รายการ 

 

306,000.00  

 

656

27/11/2556 

7/2556 

75/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 พฤศจิกายน 2555 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่ได้นำส่งรายงานแสดงทรัพย์สินบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทเงินสดที่มียอดเงินฝาก เป็นศูนย์ให้แก่ลูกค้า ทุก 6 เดือน 

 

156,600.00  

 

657

27/11/2556 

7/2556 

74/2556 

นายสุมิตร ชาญเมธี 

59 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 27 พฤศจิกายน 2555 ถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2555 นายสุมิตร ชาญเมธี ในฐานะกรรมการบริษัท ระยองเพียวริฟายเออร์ จำกัด (มหาชน) (RPC) มิได้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการดังกล่าวตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนดรวม 5 กระทง 

 

236,500.00  

 

658

27/11/2556 

7/2556 

73/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กรกฎาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

72,450.00  

 

659

27/11/2556 

7/2556 

73/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 13 กันยายน 2556 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กันยายน 2556 จึงเป็น การนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

660

27/11/2556 

7/2556 

72/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่ PAF นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2556 และนำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กรกฎาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

77,280.00  

 

661

27/11/2556 

7/2556 

72/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ PAF นำส่งงบการเงิน ไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ผ่านระบบ ECLID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 13 กันยายน 2556 และ นำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานในวันที่ 16 กันยายน 2556 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

62,400.00  

 

662

27/11/2556 

7/2556 

71/2556 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชัย ตันติกุลานันท์ กรรมการผู้จัดการ ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี LVT จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

56,700.00  

 

663

27/11/2556 

7/2556 

70/2556 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ LVT นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน 2556 จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

56,700.00  

 

664

27/11/2556 

7/2556 

69/2556 

นางอาภา คิ้วคชา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอาภา คิ้วคชา (นางอาภา) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ซาฟารีเวิลด์ จำกัด (มหาชน) (SAFARI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี SAFARI จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

51,600.00  

 

665

27/11/2556 

7/2556 

68/2556 

บริษัท ซาฟารีเวิลด์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซาฟารีเวิลด์ จำกัด (มหาชน) (SAFARI) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) และถูกถอนชื่อหลักทรัพย์ SAFARI ออกจากกระดานซื้อขายหลักทรัพย์และย้ายหลักทรัพย์ไปยังกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing-Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรก ของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ SAFARI นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 25 ตุลาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

51,600.00  

 

666

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

184,200.00  

 

667

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

237,000.00  

 

668

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

300,600.00  

 

669

27/11/2556 

7/2556 

67/2556 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไซม่อน มอร์ริส เกโรวิช (นายไซม่อน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี E จัดทำและนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

335,400.00  

 

670

27/11/2556 

7/2556 

66/2556 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 1 มีนาคม 2556 E นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีเกี่ยวกับการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการและรับรู้กำไรจากการซื้อธุรกิจเป็นรายได้อื่นในงบกำไรขาดทุนเบ็ดเสร็จรวม ไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง การรวมธุรกิจ ต่อมาวันที่ 14 และวันที่ 15 สิงหาคม 2556 E ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีเกี่ยวกับการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการ และรับรู้ค่าความนิยมจากการซื้อกิจการ ให้เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

237,000.00  

 

671

27/11/2556 

7/2556 

66/2556 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 โดยในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 E นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีเกี่ยวกับการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการและรับรู้กำไรจากการซื้อธุรกิจเป็นรายได้อื่นในงบกำไรขาดทุนเบ็ดเสร็จรวม ไม่ถูกต้องตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง การรวมธุรกิจ ต่อมาวันที่ 14 และวันที่ 15 สิงหาคม 2556 E ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับแก้ไข ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีเกี่ยวกับการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการ และรับรู้ค่าความนิยมจากการซื้อกิจการ ให้เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

184,200.00  

 

672

27/11/2556 

7/2556 

66/2556 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 30 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 21 มีนาคม 2556 E นำส่งสำเนาแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ที่แสดงข้อมูลในหัวข้องบการเงินไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการ และรับรู้ค่าความนิยมจากการซื้อกิจการ ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง การรวมธุรกิจ จึงเป็นการนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยข้อมูลแสดงรายการการบันทึกบัญชีที่ไม่ถูกต้องดังกล่าว E ได้มีการแสดงข้อมูลที่ถูกต้องในเวลาต่อมาตามแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ที่นำส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงาน เมื่อวันที่ 4 พฤศจิกายน 2556 

 

300,600.00  

 

673

27/11/2556 

7/2556 

66/2556 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน) (E) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 29 มีนาคม 2556 E นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน โดยแบบ 56-1 ประจำปี 2555 แสดงข้อมูลในหัวข้อ 11. เรื่อง ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงการปันส่วนต้นทุนการซื้อกิจการ และรับรู้ค่าความนิยมจากการซื้อกิจการ ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 3 (ปรับปรุง 2552) เรื่อง การรวมธุรกิจ ต่อมาวันที่ 4 พฤศจิกายน 2556 E ได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ต่อสำนักงานแล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

335,400.00  

 

674

27/11/2556 

7/2556 

65/2556 

นายไนยวน ชิ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายไนยวน ชิ (นายไนยวน) ผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เอ็ม.ซี.เอส.สตีล จำกัด (มหาชน) (MCS) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MCS จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

97,800.00  

 

675

27/11/2556 

7/2556 

64/2556 

บริษัท เอ็ม.ซี.เอส.สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท เอ็ม.ซี.เอส.สตีล จำกัด (มหาชน) (MCS) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่เมื่อวันที่ 3 และวันที่ 6 มิถุนายน 2556 MCS นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

97,800.00  

 

676

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

8,550.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน  

677

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM มิได้จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

18,600.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

678

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

11,400.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

679

27/11/2556 

7/2556 

63/2556 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางอัญรินทร์ กีรติสกุลสิทธิ์ (นางอัญรินทร์) ในฐานะประธานกรรมการบริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี VGM มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

13,300.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

680

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ VGM นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

8,550.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

681

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 30 เมษายน 2556 แต่ VGM มิได้จัดทำและนำส่งแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

18,600.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

682

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ VGM มิได้จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

13,300.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

683

27/11/2556 

7/2556 

62/2556 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท วีจีเอ็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (VGM) ซึ่งอยู่ในกลุ่มบริษัทจดทะเบียนที่แก้ไขการดำเนินงานไม่ได้ตามกำหนด (Non-Performing Group) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ VGM นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 7 และวันที่ 9 สิงหาคม 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

11,400.00  

บริษัทประสบปัญหาการดำเนินกิจการจากฐานะการเงิน 

684

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(1) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

44,400.00  

 

685

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(2) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

35,100.00  

 

686

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(3) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

34,800.00  

 

687

27/11/2556 

7/2556 

61/2556 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล (นายสิทธิชัย) ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี MILL จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

42,600.00  

 

688

27/11/2556 

7/2556 

60/2556 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 เพื่อแทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ล่าช้ากว่าวันที่ 1 มีนาคม 2556 โดย MILL นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 แทนการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 18 และวันที่ 22 เมษายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

66,600.00  

 

689

27/11/2556 

7/2556 

60/2556 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ MILL นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 18 และวันที่ 22 เมษายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

52,650.00  

 

690

27/11/2556 

7/2556 

60/2556 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงาน ภายในวันที่ 30 เมษายน 2556 แต่ MILL นำส่งแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานเมื่อ 16 พฤษภาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

34,800.00  

 

691

27/11/2556 

7/2556 

60/2556 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท มิลล์คอน สตีล จำกัด (มหาชน) (MILL) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ MILL นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อ 13 พฤษภาคม 2556 จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

42,600.00  

 

692

27/11/2556 

7/2556 

59/2556 

นางสาวธัญญารัตน์ เอี่ยมโสภณา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวธัญญารัตน์ เอี่ยมโสภณา ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางกอก สหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BUI จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

132,600.00  

 

693

27/11/2556 

7/2556 

58/2556 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกสหประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BUI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่ BUI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 2 กรกฎาคม 2556 

 

132,600.00  

 

694

27/11/2556 

7/2556 

57/2556 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BNC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

39,000.00  

 

695

27/11/2556 

7/2556 

57/2556 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายพูลวิทย์ ธนทรัพย์สมบุญ ในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา199 ประกอบมาตรา 56(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี BNC จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

40,200.00  

 

696

27/11/2556 

7/2556 

56/2556 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุด วันที่ 31 มีนาคม 2556 ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 แต่ BNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 14 มิถุนายน 2556 และสำนักงานเมื่อวันที่ 17 มิถุนายน 2556 

 

39,000.00  

 

697

27/11/2556 

7/2556 

56/2556 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บางกอกไนล่อน จำกัด (มหาชน) (BNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ BNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 17 กันยายน 2556 และสำนักงานเมื่อวันที่ 18 กันยายน 2556 

 

40,200.00  

 

698

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้มิได้จัดระบบบริหารความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจของบริษัทให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ ไม่มีการกำกับดูแลที่เข้มงวดและจริงจังกับลูกค้าที่มีการซื้อขายในลักษณะที่ไม่เหมาะสม ไม่พิจารณาหรือรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรต้องสงสัย (STR) และไม่มีการกำกับดูแลการซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท (Proprietary Trading) ที่เหมาะสม  

 

553,125.00  

 

699

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน ในการทำความรู้จักและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ผู้ที่ได้รับประโยชน์และผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย (KYC/CDD) ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

164,400.00  

 

700

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการตรวจสอบดูแลให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

275,000.00  

 

701

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 28 ตุลาคม 2555 จนถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบบริหารความเสี่ยงด้านฐานะการเงิน ในการพิจารณาวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ และการทบทวนวงเงินให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

352,000.00  

 

702

28/10/2556 

6/2556 

55/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ในวันที่ 12, 13, 18, 26 และ 27 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) ในฐานะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าทางโทรศัพท์จำนวน 69 รายการ และในวันที่ 4, 6, 7 และ 17 ธันวาคม 2555 มิได้จัดให้มีที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในห้องค้าหลักทรัพย์จำนวน 697 รายการ  

 

328,781.25  

 

703

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 1 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยพิจารณาให้วงเงินซื้อขายของลูกค้าและทบทวนวงเงินซื้อขายของลูกค้าไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือ ให้วงเงินไม่สอดคล้องกับข้อมูลและเอกสารหลักฐานที่แสดงถึงฐานะทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า ไม่ได้ทบทวนวงเงินของลูกค้า และเพิ่มวงเงินให้แก่ลูกค้า แม้ไม่มีเอกสารหลักฐานที่แสดงถึงฐานะทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า 

 

402,500.00  

 

704

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 5 กรกฎาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบบริหารความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจของบริษัทไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ กล่าวคือ ไม่กำกับดูแลอย่างเข้มงวดและจริงจังกับลูกค้าที่มีการซื้อขายในลักษณะที่อาจไม่เหมาะสม ไม่พิจารณาหรือรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย (STR) ต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) ไม่มีระบบควบคุมดูแลเพื่อป้องกันมิให้บุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้าของบริษัทมาใช้ทรัพย์สินของบริษัทเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะที่อาจไม่เหมาะสม และไม่กำกับดูแลการซื้อขายเพื่อบัญชีของบริษัท (Proprietary Trading) ที่เหมาะสมและบัญชีดังกล่าวมีพฤติกรรมการซื้อขายในลักษณะที่อาจเข้าข่ายไม่เหมาะสม และอาจมีผลกระทบต่อสภาพการซื้อขายโดยรวม 

 

542,187.50  

 

705

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2555 ถึงวันที่ 6 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีกระบวนการทำความรู้จักเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงจากการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และผู้มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย (KYC/CDD) ไม่รัดกุม 

 

199,500.00  

 

706

28/10/2556 

6/2556 

54/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 เมษายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด กระทำการอันมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินประเภทเงินสดของลูกค้าบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่มียอดเงินฝากเป็นศูนย์ให้แก่ลูกค้าทุก 6 เดือน 

 

97,200.00  

 

707

28/10/2556 

6/2556 

53/2556 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แอล.วี. เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (LVT) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 พฤษภาคม 2556 แต่เมื่อวันที่ 2 กันยายน 2556 LVT นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงเป็นการนำส่งล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

207,000.00  

 

708

28/10/2556 

6/2556 

52/2556 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ในฐานะผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 ประกอบมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

709

28/10/2556 

6/2556 

51/2556 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56 และ 199 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ซึ่งอยู่ในกระบวนการฟื้นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย และหลักทรัพย์ PICNI ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2556 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 14 สิงหาคม 2556 แต่ PICNI นำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงาน เมื่อวันที่ 13 และวันที่ 17 กันยายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2556 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

58,500.00  

 

710

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2556 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 โดยในวันที่ 14 และวันที่ 15 พฤษภาคม 2556 CEN นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 19 มิถุนายน 2556 CEN ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2556 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

40,500.00  

 

711

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 1 และวันที่ 4 มีนาคม 2556 CEN นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ตามลำดับ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 19 มิถุนายน 2556 CEN ได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

53,700.00  

 

712

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 30 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 10 เมษายน 2556 CEN นำส่งสำเนาแบบ 56-2 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน ที่แสดงข้อมูลในหัวข้องบการเงินไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะ จึงเป็นการนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยข้อมูลแสดงรายการการบันทึกบัญชีที่ไม่ถูกต้องดังกล่าว CEN ได้มีการแสดงข้อมูลที่ถูกต้องในเวลาต่อมาตามแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ที่นำส่งในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 30 สิงหาคม 2556 

 

66,600.00  

 

713

28/10/2556 

6/2556 

50/2556 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (CEN) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 โดยในวันที่ 25 และวันที่ 26 มีนาคม 2556 CEN นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และในรูปเอกสารต่อสำนักงานตามลำดับ โดยแบบ 56-1 ประจำปี 2555 แสดงข้อมูลในหัวข้อ 11. เรื่อง ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ไม่ถูกต้อง ในส่วนข้อมูลการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะ ต่อมาวันที่ 30 สิงหาคม 2556 CEN ได้นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ต่อสำนักงาน และตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

75,300.00  

 

714

28/10/2556 

6/2556 

49/2556 

บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน)  

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท บูติคนิวซิตี้ จำกัด (มหาชน) (BTNC) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2555 ฉบับที่ถูกต้อง ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2555 โดยในวันดังกล่าว BTNC นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่งบการเงินดังกล่าวมีการบันทึกบัญชีแสดงรายการกำไรจากการขายเงินลงทุนในบริษัทย่อย ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 เรื่อง งบการเงินรวมและงบการเงินเฉพาะกิจการ ต่อมาวันที่ 1 มีนาคม 2556 BTNC ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ฉบับแก้ไข ในรูปเอกสารต่อสำนักงาน และในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยปรับปรุงรายการบันทึกบัญชีกำไรจากการซื้อขายเงินลงทุนในบริษัทย่อยให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 27 แล้ว จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ฉบับที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

62,100.00  

 

715

13/09/2556 

5/2556 

48/2556 

นายพีระยุทธ นาคอินทร์ 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นายพีระยุทธ นาคอินทร์ และนางอุษาวดี ศรีสุชาตได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายเสวก ศรีสุชาต ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PLE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ โดยนางอุษาวดีเป็นผู้ดำเนินการฝากซื้อหุ้นผ่านทางนายพีระยุทธ และชำระค่าซื้อหุ้น PLE แทนนายเสวก ส่วนนายพีระยุทธเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PLE ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น และจัดการเรื่องเงินค่าซื้อขายหุ้น PLE ตามที่นางอุษาวดีฝากซื้อ เพื่อประโยชน์ของนายเสวก 

 

333,333.33  

 

716

13/09/2556 

5/2556 

47/2556 

นางอุษาวดี ศรีสุชาต 

241 ประกอบ 86 ปอ. 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นางอุษาวดี ศรีสุชาต และนายพีระยุทธ นาคอินทร์ ได้ช่วยเหลือสนับสนุนนายเสวก ศรีสุชาต ในการใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น PLE ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 241 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ โดยนางอุษาวดีเป็นผู้ดำเนินการฝากซื้อหุ้นผ่านทางนายพีระยุทธ และชำระค่าซื้อหุ้น PLE แทนนายเสวก ส่วนนายพีระยุทธเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น PLE ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น และจัดการเรื่องเงินค่าซื้อขายหุ้น PLE ตามที่นางอุษาวดีฝากซื้อ เพื่อประโยชน์ของนายเสวก 

 

333,333.33  

 

717

13/09/2556 

5/2556 

46/2556 

นายเสวก ศรีสุชาต 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 7 ? 21 เมษายน 2553 นายเสวก ศรีสุชาต ซื้อหุ้นบริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน) (PLE) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น จำนวน 5,000,000 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น PLE ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของ PLE ที่แสดงกำไรสุทธิ 184.10 ล้านบาท เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 182.47 ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 223.23 ล้านบาท และเพิ่มขึ้นร้อยละ 145.60 เมื่อเทียบกับไตรมาส 4 ปี 2552 ที่ขาดทุนสุทธิ 403.74 ล้านบาท อันเป็นข้อมูลที่นายเสวกล่วงรู้มาจากการเป็นประธานกรรมการ ประธานกรรมการบริหารของ PLE และประธานติดตามทวงหนี้จากลูกหนี้ต่างประเทศ ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 17 พฤษภาคม 2553 

 

985,849.53  

 

718

13/09/2556 

5/2556 

45/2556 

ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 9 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวม จำนวน 9 กองทุน ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

719

13/09/2556 

5/2556 

44/2556 

ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) 

127(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2556 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม 2 กองทุน ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด (บลจ. เกียรตินาคิน) ไม่ดูแลให้ บลจ. เกียรตินาคิน จัดการกองทุนรวมดังกล่าว ในการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานอย่างเคร่งครัด 

 

166,800.00  

 

720

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงปัจจุบัน บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อให้ผู้เช่าช่วงบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ไม่มีประสิทธิภาพ และมิได้จัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยไม่ควบคุมและกำกับดูแลให้ผู้เช่าช่วงบริหารจัดการกองทุนดังกล่าวให้เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

716,000.00  

 

721

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 1 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนภายหลังเวลาที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

111,600.00  

 

722

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมและตรวจสอบไม่รัดกุมในส่วนการเบิกค่าใช้จ่ายจากกองทุนรวม และมิได้จัดการกองทุนรวมดังกล่าวให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยเบิกค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

129,600.00  

 

723

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 และ 125(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้เช่าช่วงเพื่อควบคุมและตรวจสอบไม่รัดกุมในส่วนการจัดเก็บรายได้ของกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา และมิได้จัดการกองทุนรวมสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ เออร์บานา ให้เป็นไปตามโครงการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน โดยจัดเก็บรายได้ของกองทุนรวมดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่โครงการจัดการกองทุนรวมกำหนด 

 

259,200.00  

 

724

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 12 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อตรวจสอบจำนวนผู้ถือหน่วยลงทุนไม่มีประสิทธิภาพ 

 

102,400.00  

 

725

13/09/2556 

5/2556 

43/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 กันยายน 2555 ถึงวันที่ 27 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เกียรตินาคิน จำกัด มิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยระบบงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานไม่มีประสิทธิภาพ 

 

162,600.00  

 

726

13/09/2556 

5/2556 

42/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 1 ตุลาคม 2555 ถึงวันที่ 28 มกราคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการรักษาความปลอดภัยไม่รัดกุมเพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ 

 

58,500.00  

 

727

13/09/2556 

5/2556 

42/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 12 - 13 และวันที่ 27 - 29 พฤศจิกายน 2555 วันที่ 4 และวันที่ 12 - 13 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดเก็บเทปบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าทางโทรศัพท์ให้ครบถ้วน จำนวน 83 รายการ 

 

148,500.00  

 

728

13/09/2556 

5/2556 

41/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 23 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 29 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยกำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนไม่รัดกุมเพียงพอ เป็นเหตุให้ผู้แนะนำการลงทุนมีการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

84,000.00  

 

729

13/09/2556 

5/2556 

41/2556 

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) 

98(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 1 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์เอเชีย พลัส จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัทไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กล่าวคือ บริษัทไม่ได้แยกทรัพย์สินของลูกค้าที่อยู่ในการดูแลรักษาในแต่ละวันให้เพียงพอ และไม่ได้แยกทรัพย์สินดังกล่าวออกจากทรัพย์สินของบริษัทให้ชัดเจนตามเกณฑ์ที่กำหนด อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 98(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

41,600.00  

 

730

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชีประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

731

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) 

 

93,300.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

732

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(3) 

 

70,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

733

13/09/2556 

5/2556 

40/2556 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายปอก้วน กิตติศรีไสว ในฐานะผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) ต้องรับโทษกรณี STHAI มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ซึ่งเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

734

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 แต่ STHAI มิได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

93,300.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

735

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(2) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 แต่ STHAI มิได้นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

736

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(3) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ แต่ STHAI มิได้นำส่งรายงานประจำปี 2555 (แบบ 56-2) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

70,800.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

737

13/09/2556 

5/2556 

39/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ แต่ STHAI มิได้นำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ต่อสำนักงานและตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

79,500.00  

ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่บริษัทได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบเทียบความผิด 

738

13/09/2556 

5/2556 

38/2556 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายวิชิต ประยูรวิวัฒน์ ต้องรับโทษในฐานะกรรมการผู้จัดการซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) ในกรณี PAF มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง PAF ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2555 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 PAF จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2555 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

39,600.00  

 

739

13/09/2556 

5/2556 

37/2556 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) 

199 ประกอบมาตรา 56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท แพนเอเซียฟุตแวร์ จำกัด (มหาชน) (PAF) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของไตรมาส ซึ่ง PAF ได้ส่งงบการเงินประจำปี 2555 แทนงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 PAF จึงต้องส่งภายใน 60 วัน นับแต่วันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชี คือ ภายในวันที่ 1 มีนาคม 2556 แต่ PAF ได้นำส่งงบการเงินประจำปี 2555 ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และส่งในรูปแบบเอกสารต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 2 เมษายน 2556 จึงเป็นการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 4 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด 

 

59,400.00  

 

740

20/06/2556 

4/2556 

36/2556 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

246 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท อินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ที่ถืออยู่ในนามตนเองและผ่านบุคคลอื่น ตามแบบ 246-2 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กรณีระหว่างวันที่ 28 สิงหาคม 2549 ถึงวันที่ 21 ตุลาคม 2553 นายองอาจได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้น IHL โดยตนเองและผ่านบุคคลอื่น อันเป็นผลให้นายองอาจเป็นผู้ถือหุ้น IHL ผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท IHL หรือของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท IHL จำนวน 9 รายการ โดยวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2554 วันที่ 9 มิถุนายน 2554 และวันที่ 14 กรกฎาคม 2554 นายองอาจได้ยื่นแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน 

 

420,500.00  

 

741

20/06/2556 

4/2556 

36/2556 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์ 

247 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายองอาจ ดำรงสกุลวงษ์มิได้ทำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทอินเตอร์ไฮด์ จำกัด (มหาชน) (IHL) ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีวันที่ 29 กันยายน 2549 นายองอาจได้มาซึ่งหุ้น IHL ผ่านบุคคลอื่น อันเป็นผลให้นายองอาจเป็นผู้ถือหุ้น IHL ข้ามจุดร้อยละ 25 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท IHL จำนวน 1 รายการ โดยวันที่ 2 เมษายน 2553 นายองอาจได้ยื่นประกาศเจตนาในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการตามแบบ 247-3 ต่อสำนักงาน และวันที่ 16 เมษายน 2553 ยื่นคำเสนอซื้อต่อสำนักงานตามแบบ 247-4 

 

3,480,000.00  

 

742

20/06/2556 

4/2556 

35/2556 

นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น 

241 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 13 ถึง 14 พฤษภาคม 2553 นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น ขายหุ้นบริษัท แอล. วี. เทคโนโลยีจำกัด (มหาชน) (LVT) ในบัญชีซื้อขายหุ้นของบริษัทที่นายหาญฤทธิ์เป็นเจ้าของ เป็นจำนวน 711,300 หุ้น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญ ต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น LVT ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของ LVT ที่มีผลขาดทุนสุทธิจำนวน 37.65 ล้านบาท ซึ่งแตกต่างอย่างมีนัยสำคัญกับผล ประกอบการของบริษัทตลอดช่วง 3 ปีก่อนหน้าที่มีผลกำไรทุกไตรมาส อันเป็นข้อมูลที่นายหาญฤทธิ์ ได้ล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ LVT  

63/2556
 

500,000.00  

 

743

20/06/2556 

4/2556 

34/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 13 มีนาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานด้านการจัดทำและจัดเก็บเอกสารหรือหลักฐานในการปฏิบัติงานด้านการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์บกพร่อง  

 

136,800.00  

 

744

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 1 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการจัดการความเสี่ยงก่อนและหลังการลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

210,000.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

745

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการกำหนดค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกองทุนให้ชัดเจนและเหมาะสม  

 

67,200.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

746

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) ในการสอบทานการคำนวณและประกาศ NAV ให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

67,200.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

747

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance function) โดยมีระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามแผนการตรวจสอบประจำปีให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

138,000.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

748

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีการบริหารจัดการภายในองค์กรของบริษัทตามที่ประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรา 89/25 ให้ครบถ้วน ภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด  

 

48,600.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

749

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 และมาตรา 133 วรรคสอง ประกอบ ปอ. 90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึงวันที่ 30 กันยายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมิได้จัดให้มีระบบงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้มีประสิทธิภาพเพียงพอ  

 

106,800.00  

เป็นความผิดตามมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ประกอบมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ ด้วย ซึ่งเป็นการกระทำกรรมเดียวผิดกฎหมายหลายบทตามมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

750

20/06/2556 

4/2556 

33/2556 

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด 

117 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2555 ถึง 21 พฤศจิกายน 2555 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มิได้จัดให้มีระบบการบริหารและจัดการความเสี่ยงในการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า (KYC/CDD) โดยไม่จัดระดับและประเมินความเสี่ยงของลูกค้า ไม่ตรวจสอบเพื่อให้ทราบบุคคลที่ได้รับผลประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายกรณีลูกค้าเป็นนิติบุคคล และไม่จัดให้มีระบบในการตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย เพื่อป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินของลูกค้า  

 

138,000.00  

 

751

20/06/2556 

4/2556 

32/2556 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ในฐานะผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

38,400.00  

 

752

20/06/2556 

4/2556 

32/2556 

นายรณสิทธิ ภุมมา 

300 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายรณสิทธิ ภุมมา (นายรณสิทธิ) ในฐานะผู้บริหารซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) ต้องรับโทษตามมาตรา 300 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ กรณี PICNI จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

38,400.00  

 

753

20/06/2556 

4/2556 

31/2556 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(2)? 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ PICNI นำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2556 และวันที่ 30 เมษายน 2556 ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งงบการเงินประจำงวดการบัญชี ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

48,000.00  

 

754

20/06/2556 

4/2556 

31/2556 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) 

56(4) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (PICNI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555 (แบบ 56-1) ในรูปเอกสารต่อสำนักงานและในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ ELCID ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายในวันที่ 1 เมษายน 2556 แต่ PICNI นำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2556 และวันที่ 30 เมษายน 2556ตามลำดับ จึงเป็นการนำส่งแบบ 56-1 ประจำปี 2555 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

48,000.00  

 

755

20/06/2556 

4/2556 

30/2556 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) 

56(1) 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ซันไทยอุตสาหกรรมถุงมือยาง จำกัด (มหาชน) (STHAI) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2555 ภายในวันที่ 14 พฤศจิกายน 2555 แต่ STHAI ได้นำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2555 ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ และสำนักงานเมื่อวันที่ 15 มกราคม 2556 

 

48,600.00  

 

756

24/04/2556 

3/2556 

29/2556 

นายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี 

241 ประกอบมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

วันที่ 27 เมษายน 2553 นายศิริวัฒน์ อนันต์คูศรี ร่วมกับนายชวลิต ลิ่มพานิชย์ และนายยรรยง นิติสาโรจน์ ซื้อหุ้นบริษัท เอสทีพี แอนด์ ไอ จำกัด (มหาชน) (STPI) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายศิริวัฒน์ที่นายยรรยงเป็นผู้จัดหา ในประการที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น STPI ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับมูลค่าโครงการ Pluto LNG ซึ่งบริษัท STPI ได้เรียกเก็บจากคู่สัญญาเพิ่มเติมจากสัญญาหลักจำนวน 2,212 ล้านบาท ส่งผลให้การดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2553 ของบริษัท STPI มีกำไรสุทธิ 1,788.1 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากงวดเดียวกันของปีก่อนร้อยละ 193.47 อันเป็นข้อมูลที่นายชวลิตซึ่งเป็นผู้อำนวยการโครงการที่รับผิดชอบโครงการ Pluto LNG ของบริษัท STPI ล่วงรู้มาจากการลงนามใน