สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Default

การเปรียบเทียบ
การกล่าวโทษ

การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน

หมายเหตุ : 
     - การกล่าวโทษเป็นจุดเริ่มต้นของการนำคดีเข้าสู่กระบวนการยุติธรรมทางอาญา ซึ่งศาลจะเป็นผู้วินิจฉัยกรณีดังกล่าวต่อไป
     คลิกที่นี่เพื่อเรียกดูขั้นตอนการตรวจสอบและการดำเนินคดีอาญา

ลำดับที่
วันที่กล่าวโทษ
ชื่อผู้ถูกกล่าวโทษ
มาตรา
กฎหมายหลักที่เกี่ยวข้อง
การกระทำโดยสังเขป
ข่าว ก.ล.ต.ฉบับที่
ผลการดำเนินการ
หมายเหตุ

1

16/08/2560 

นายข้าวหรือนายศักรินทร์ ศรีเจริญ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายข้าวหรือนายศักรินทร์ ศรีเจริญ ร่วมกับบุคคลอื่นประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

71/2560
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

2

16/08/2560 

นายธนวัฒน์ เกียรติศักดิ์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายธนวัฒน์ เกียรติศักดิ์ ร่วมกับบุคคลอื่นประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

71/2560
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

3

21/03/2559 

นางสาวรัตนาพร อุ่นตา 

301 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวรัตนาพร อุ่นตา กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") ต้องรับโทษจากการกระทำความผิดของ EMM ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แต่ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

25/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

4

21/03/2559 

นายอลาน ซิดนี่ รอย เลน 

301 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอลาน ซิดนี่ รอย เลน กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") ต้องรับโทษจากการกระทำความผิดของ EMM ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แต่ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

25/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

5

21/03/2559 

บริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") โดยนายอลาน ซิดนี่ รอย เลน และนางสาวรัตนาพร อุ่นตา ในฐานะกรรมการ ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ย้ายเงินบำนาญในต่างประเทศไปลงทุนตามคำแนะนำของที่ปรึกษาการเงินและการลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนของ EMM โดยอ้างว่าเพื่อประโยชน์ทางด้านภาษีและรับผลตอบแทนระยะยาว จึงเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

25/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

6

02/03/2559 

นางสาวศกุน ไชยคุณ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวศกุน ไชยคุณ ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

17/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

7

02/03/2559 

นาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

17/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

8

02/03/2559 

นายทิโมธี ล็อก 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายทิโมธี ล็อก ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

17/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

9

02/03/2559 

นายฮาร์พรีท ซัจจัน 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายฮาร์พรีท ซัจจัน ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

17/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

10

02/03/2559 

นายแอนดรูว์ วูด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายแอนดรูว์ วูด ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

17/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

11

02/03/2559 

นายโรเจอร์ เซฟทัน 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโรเจอร์ เซฟทัน ร่วมกับ บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำ นอกจากนี้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

17/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

12

02/03/2559 

บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท พีเอฟเอส อินเตอร์เนชั่นแนล คอนซัลแตนท์ส จำกัด ("PFS") โดยนาย มาร์ก เอ็ดเวิร์ด ไคร์แฮม ในฐานะกรรมการ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ทำการชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติหลายรายที่พำนักอยู่ในประเทศไทย ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำของ PFS นอกจากนี้ PFS ยังใช้เว็บไซต์ www.fsplatinum.com มีข้อความระบุว่า PFS เป็นสำนักงานบริหารจัดการของ Platinum Financial Services Limited Hong Kong โดยให้บริการทางการเงินแก่คนต่างด้าวที่ทำงานและอาศัยอยู่ในฮ่องกง กรุงเทพ มอสโก และเซี่ยงไฮ้โดยมีผลิตภัณฑ์การลงทุนที่หลากหลาย โดย PFS ไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงเป็นการร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

17/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

13

02/03/2559 

นางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Gilt Edge ในประเทศไทย กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

17/2559
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

14

02/03/2559 

นายนิล คอลลาด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนีล คอลลาด ในฐานะผู้จัดการด้านบัญชีของ Gilt Edge กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

17/2559
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

15

02/03/2559 

นายสตีเวน หรือสตีฟ เอนท์วิสเทิล 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสตีเวน หรือสตีฟ เอนท์วิสเทิล ในฐานะกรรมการผู้จัดการของ Gilt Edge กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

17/2559
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

16

02/03/2559 

สำนักงานตัวแทนกิลท์ เอ็ดจ์ อินเตอร์เนชั่นแนล (กรุ๊ป) ลิมิเต็ด ในประเทศไทย 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

สำนักงานตัวแทนกิลท์ เอ็ดจ์ อินเตอร์เนชั่นแนล (กรุ๊ป) ลิมิเต็ด ในประเทศไทย ("Gilt Edge") (โดยนางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานในประเทศไทย) กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์ www.giltedgeintl.com www.on-t3-line.com และ www.online-t3.com ในการให้บริการอีกด้วย การกระทำดังกล่าวเข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืน มาตรา 90 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

17/2559
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

17

10/02/2559 

นายนีล อาร์เธอร์ ร็อบเบิร์ต 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายนีล อาร์เธอร์ ร็อบเบิร์ต ("นายนีล") ซึ่งพำนักอยู่ในประเทศไทย ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนตามคำแนะนำและบริหารจัดการของบริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด ("Global") ผู้ถูกกล่าวโทษอีกรายหนึ่ง นอกจากนี้ Global ยังใช้เว็บไซต์ www.globalinvestments.net และ www.Qropdirect.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ความสามารถที่ช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้าในชื่อต่าง ๆ เช่น Global Investments Far East Limited. และ Global Investments International Limited. การกระทำดังกล่าวเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

011/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

18

10/02/2559 

บริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โกลบอล คอนซัลแตนท์ จำกัด ("Global") ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ Global นอกจากนี้ Global ยังใช้เว็บไซต์ www.globalinvestments.net และ www.Qropdirect.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ความสามารถที่ช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้าในชื่อต่าง ๆ เช่น Global Investments Far East Limited. และ Global Investments International Limited. การกระทำดังกล่าวเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

011/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

19

08/02/2559 

นายริชาร์ด ดันสตัน มาลพาส 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายริชาร์ด ดันสตัน มาลพาส ("นายมาลพาส") ซึ่งพำนักอยู่ในประเทศไทย ชักชวนผู้ลงทุนชาวต่างชาติให้ลงทุนในกองทุนตามคำแนะนำของตน เพื่อรับประโยชน์ทางด้านภาษีและผลตอบแทนระยะยาว โดยนายมาลพาสได้รับประโยชน์จากการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนดังกล่าวและกระทำเป็นทางค้าปกติโดยไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นที่ปรึกษาการลงทุน อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

9/2559
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

20

19/11/2558 

นางสาวสุรีรัตน์ อาจปักษา 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวสุรีรัตน์ อาจปักษา ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

129/2558
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

21

19/11/2558 

นายวรพล หมื่นบวร 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายวรพล หมื่นบวร ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

129/2558
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

22

19/11/2558 

นายสายเพชร ทองเงา 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายสายเพชร ทองเงา ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นจัดการเงินทุนของบุคคลอื่นเพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและไม่ได้รับอนุญาตตามกฎหมาย เป็นการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

129/2558
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

23

17/08/2558 

นายปริญญ์ พฤกษะวัน 

145(3)(4) 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

ระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2556 ถึงวันที่ 9 มกราคม 2557 นายปริญญ์ พฤกษะวัน (นายปริญญ์) ซึ่งในขณะนั้นทำงานเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด (บล.ดีบีเอสฯ) ได้กระทำการทุจริตต่อหน้าที่ โดยใช้ข้อมูลที่ล่วงรู้จากการส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าจำนวน 3 ราย ไปใช้ทำการซื้อขายในลักษณะดักหน้า โดยทำผ่านบัญชีซื้อขายของบุคคลอื่นซึ่งได้เปิดไว้ที่บริษัทหลักทรัพย์อีกแห่งหนึ่ง จากนั้นนายปริญญ์ได้นำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไปซื้อขายดักหน้าไว้มาทำรายการจับคู่ซื้อขายกับลูกค้าทั้ง 3 รายของบล.ดีบีเอสฯ ซึ่งทำให้นายปริญญ์ได้รับประโยชน์จากส่วนต่างของราคา ในขณะที่ลูกค้าดังกล่าวได้รับความเสียหาย 

96/2558
 

อยู่ระหว่างดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

24

03/07/2558 

นายอีริค แจค จอร์แดน 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอีริค แจค จอร์แดน ในฐานะกรรมการบริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) และในฐานะส่วนตัว ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ PPI นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

86/2558
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

25

03/07/2558 

นายแกรี่ แบรดฟอร์ด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายแกรี่ แบรดฟอร์ด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของบริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) ผู้ถูกกล่าวโทษอีกรายหนึ่ง นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

86/2558
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

26

03/07/2558 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์ตามคำแนะนำและบริหารจัดการของ PPI นอกจากนี้ PPI ยังใช้เว็บไซต์ www.ppi-advisory.com โฆษณาชวนเชื่อว่ามีทีมผู้แนะนำที่มากด้วยประสบการณ์และความรู้ที่สามารถช่วยให้คำแนะนำและจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

86/2558
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

27

09/03/2558 

นางสาวอรุณวดี กิตติเกษมศักดิ์ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอรุณวดี กิตติเกษมศักดิ์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยแสดงตนผ่านทางเว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

26/2558
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

28

09/03/2558 

นายอารยะ พยุงวิวัฒนกูล 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอารยะ พยุงวิวัฒนกูล ในฐานะกรรมการบริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยแสดงตนผ่านทางเว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

26/2558
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

29

09/03/2558 

นายเรืองฤทธิ์ พันศิริ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเรืองฤทธิ์ พันศิริ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยแสดงตนผ่านทางเว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

26/2558
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

30

09/03/2558 

บริษัท ควอนตัม เบนชมาร์ค คอร์ปอเรชั่น 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท ควอนตัม เบนชมาร์ค คอร์ปอเรชั่น ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยแสดงตนผ่านทางเว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

26/2558
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

31

09/03/2558 

บริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัท โกลบัลวิว คอนซัลติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยแสดงตนผ่านทางเว็บไซต์ http://www.qb-corp.com โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

26/2558
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

32

19/12/2557 

นายยุทธนา ลี้ไพโรจน์กุล 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายยุทธนา ลี้ไพโรจน์กุล ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

181/2557
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

กรณีนี้นายยุทธนากระทำความผิดตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ด้วย 

33

14/05/2557 

นายธีระยุทธ เหมพุทธ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายธีระยุทธ เหมพุทธ ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาต ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

71/2557
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

34

14/05/2557 

บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด (หรือ บริษัท เอ็น.เอ.ที หรือ N.A.T. (Thailand) Co., Ltd.) ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

71/2557
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

35

09/04/2557 

Mr. Matthew Christensen 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

Mr. Matthew Christensen ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ ก.ล.ต. ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

47/2557
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

36

09/04/2557 

Seandar Inc. 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

Seandar Inc. (หรือ Seandar, Seandar Limited, Seandar Inc. Limited, Seandar (Asia) Ltd., Seandar Europe, Seandarfx) ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้จดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ ก.ล.ต. ตามมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

47/2557
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

37

09/04/2557 

Mr. Huang Young Lin 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

Mr. Huang Young Lin (หรือ Yong Lin Huang) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

47/2557
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

38

09/04/2557 

Mr. Tang Tia Julien 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

Mr. Tang Tia Julien (หรือ Tia Julien Tang) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

47/2557
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

39

09/04/2557 

Mr. Teh Cheng Huat 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

Mr. Teh Cheng Huat (หรือ Cheng Huat Teh) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

47/2557
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

40

09/04/2557 

Seandar Inc. 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

Seandar Inc. (หรือ Seandar) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน  

47/2557
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

41

09/04/2557 

บริษัทเอส ดี โกลบอล 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

บริษัทเอส ดี โกลบอล ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน 

47/2557
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

42

20/09/2556 

นายธีระยุทธ เหมพุทธ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายธีระยุทธ เหมพุทธ กรรมการบริษัท ยูเอส แอดวานซ์ จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวหารายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

 

ศาลพิพากษาลงโทษจำคุกจำเลยมีกำหนด 1 ปี และปรับ 40,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง คงจำคุกจำเลย 6 เดือน และปรับ 20,000 บาท จำเลยไม่เคยได้รับโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกให้รอไว้มีกำหนด 2 ปี 

 

43

20/09/2556 

บริษัท ยูเอส แอดวานซ์ จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ยูเอส แอดวานซ์ จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวหารายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

 

ศาลพิพากษาลงโทษปรับจำเลย 40,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง คงปรับ 20,000 บาท 

 

44

31/07/2556 

นางสาวอนงค์พร ธานินทร์ธราธาร 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นางสาวอนงค์พร ธานินทร์ธราธาร ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม 

45

31/07/2556 

นายธนพล (ไม่ทราบนามสกุล)  

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายธนพล (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม 

46

31/07/2556 

นายประเสริฐ (ไม่ทราบนามสกุล)  

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายประเสริฐ (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม 

47

31/07/2556 

นายผานิต (ไม่ทราบนามสกุล) 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายผานิต (ไม่ทราบนามสกุล) ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morganโดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม 

48

31/07/2556 

นายอนุกูล ขำเกิด  

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายอนุกูล ขำเกิด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมในประเทศไทยโดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Standard Morgan หรือกองทุน Standard Morgan โดยชักชวนให้ลูกค้าลงทุนกับ Standard Morgan อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

 

เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม 

 

49

30/07/2556 

นางสาวพิมพ์มาดา ชุติมันตานนท์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวพิมพ์มาดา ชุติมันตานนท์ ในฐานะกรรมการบริษัท สยาม แกรนเดอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

 

เมื่อวันที่ 4 ตุลาคม 2556 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาเป็นคดีหมายเลขดำที่ 4925/2556 ว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มาตรา 16 วรรคหนึ่ง, 125 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 จำคุกจำเลย 1 ปี และปรับ 40,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุกจำเลย ๖ เดือน และปรับ 20,000 บาท จำเลยไม่เคยได้รับโทษจำคุกมาก่อน เห็นควรให้โอกาสจำเลยกลับตนเป็นพลเมืองดี โทษจำคุกให้รอไว้มีกำหนด 2 ปี ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 56 หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 , 30  

 

50

30/07/2556 

นายคาลวิน ซี. 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายคาลวิน ซี. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

 

พนักงานอัยการมีความเห็นควรสั่งฟ้อง ผู้ต้องหาหลบหนีหมายจับ 

 

51

30/07/2556 

นายชิน เวิ่น ชวน 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายชิน เวิ่น ชวน หรือ Mr.Vincent Tan ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

 

เมื่อวันที่ 4 ตุลาคม 2556 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาเป็นคดีหมายเลขดำที่ 4925/2556 ว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มาตรา 16 วรรคหนึ่ง, 125 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 จำคุกจำเลย 1 ปี และปรับ 40,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุกจำเลย ๖ เดือน และปรับ 20,000 บาท จำเลยไม่เคยได้รับโทษจำคุกมาก่อน เห็นควรให้โอกาสจำเลยกลับตนเป็นพลเมืองดี โทษจำคุกให้รอไว้มีกำหนด 2 ปี ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 56 หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29 , 30  

 

52

30/07/2556 

บริษัท สยาม แกรนเดอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท สยาม แกรนเดอร์ แมเนจเม้นท์ จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

 

เมื่อวันที่ 4 ตุลาคม 2556 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาเป็นคดีหมายเลขดำที่ 4925/2556 ว่า จำเลยมีความผิดตาม พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มาตรา 16 วรรคหนึ่ง, 125 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 ปรับ 40,000 บาท จำเลยให้การรับสารภาพเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงปรับ 20,000 บาท หากจำเลยไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 29  

 

53

20/02/2556 

Ascot Global Trading Limited 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

Ascot Global Trading Limited ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

20/2556
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ. 

 

54

20/02/2556 

PT Millenniun Penata Futures 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

PT Millenniun Penata Futures และนายอาทิพันธุ์ ทองจันทร์ ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

20/2556
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ. 

 

55

20/02/2556 

นายอาทิพันธุ์ ทองจันทร์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายอาทิพันธุ์ ทองจันทร์ และ PT Millenniun Penata Futures ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

20/2556
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ. 

 

56

20/02/2556 

นายเกษมศักดิ์ ศิริศรีษรชัย 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายเกษมศักดิ์ ศิริศรีษรชัย ในฐานะกรรมการผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เจ.อาร์.เอ.บิสสิเนส เซ็นเตอร์ จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

20/2556
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ. 

 

57

20/02/2556 

บริษัท เจ.อาร์.เอ.บิสสิเนส เซ็นเตอร์ จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท เจ.อาร์.เอ.บิสสิเนส เซ็นเตอร์ จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

20/2556
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ. 

 

58

17/12/2555 

นายกนก จันทรโชติ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายกนก จันทรโชติ กรรมการบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

เมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2559 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี ปรับ 10,000 บาท จำเลยรับสารภาพมีเหตุอันควรลดโทษกึ่งหนึ่ง คงจำคุก 1 ปี ปรับ 5,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี และให้รายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 8 ครั้งในเวลา 2 ปี ทำงานบริการสังคมหรือบำเพ็ญสาธารณประโยชน์ 48 ชั่วโมง 

เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

59

17/12/2555 

นายจเร ชาญชัยศิลป์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายจเร ชาญชัยศิลป์ กรรมการบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด และบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

60

17/12/2555 

นายภัทร ธรรมา 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายภัทร ธรรมา กรรมการบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

61

17/12/2555 

นายรักษ์ สุวรรณรอด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายรักษ์ สุวรรณรอด กรรมการบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

62

17/12/2555 

บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

63

17/12/2555 

บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

64

17/12/2555 

บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

65

17/12/2555 

บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

66

17/12/2555 

บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

เป็นกรณีที่เคยถูกกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นตามข่าวที่ 103/2555 ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

67

27/11/2555 

นายกนก จันทรโชติ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายกนก จันทรโชติ กรรมการบริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

เมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2559 ศาลอาญากรุงเทพใต้มีคำพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี ปรับ 10,000 บาท จำเลยรับสารภาพมีเหตุอันควรลดโทษกึ่งหนึ่ง คงจำคุก 1 ปี ปรับ 5,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี และให้รายงานตัวต่อพนักงานคุมประพฤติ 8 ครั้งในเวลา 2 ปี ทำงานบริการสังคมหรือบำเพ็ญสาธารณประโยชน์ 48 ชั่วโมง  

เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

68

27/11/2555 

นายจเร ชาญชัยศิลป์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายจเร ชาญชัยศิลป์ กรรมการบริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด และบริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

69

27/11/2555 

นายภัทร ธรรมา 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายภัทร ธรรมา กรรมการบริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

70

27/11/2555 

นายรักษ์ สุวรรณรอด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายรักษ์ สุวรรณรอด กรรมการบริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

71

27/11/2555 

บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ซิลเวอร์ ไลน์ เทรดดิ้ง อินเตอร์เทรด จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

72

27/11/2555 

บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท พี.ที. รีเสิร์ท จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

73

27/11/2555 

บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท เค.เอ็น.โอ. มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

74

27/11/2555 

บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท เอ็ม.บี. เน็ตเวิร์ค จำกัด ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  

103/2555
 

เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

75

27/11/2555 

บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ไดมอนด์ แอนด์ ซิลเวอร์ไลน์ กรุ๊ป จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

103/2555
 

เป็นการกล่าวโทษรวมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นในคราวเดียวกัน ซึ่งพนักงานสอบสวนแจ้งให้สำนักงานกล่าวโทษแยกเป็นรายคดีอีกครั้งหนึ่ง 

76

23/11/2555 

นายเฉลิม เสือคำราม 

283 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเฉลิม เสือคำราม อดีตผู้จัดการสาขาสุพรรณบุรี ของบริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด (บล. นครหลวงไทย) ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล. นครหลวงไทย ในกิจการของสาขาสุพรรณบุรี มิได้กำกับดูแลให้มีการสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของข้อมูลที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า ระหว่างบุคลากรด้านให้บริการหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) การไม่กระทำการของนายเฉลิมดังกล่าว เป็นเหตุให้ บล. นครหลวงไทย มีความผิดและถูกเปรียบเทียบความผิดตามมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีมิได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยจัดให้มีระบบการสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของข้อมูลที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า ระหว่างบุคลากรด้านให้บริการหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ไม่รัดกุมเพียงพอ นายเฉลิมจึงต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติฉบับที่กล่าว  

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

77

11/09/2555 

บริษัท นาวิสตา มาร์เก็ต จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

Navista Global Markets Ltd. ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

084/2555
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ. 

 

78

11/09/2555 

นายศุภวิทย์ สูติสงค์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายศุภวิทย์ สูติสงค์ ในฐานะกรรมการบริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

084/2555
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ. 

 

79

11/09/2555 

บริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท จี ไอ เอส พี จำกัด ร่วมกับผู้กระทำความผิดรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

084/2555
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของ ปอศ. 

 

80

30/11/2554 

นางสาวสุพัตรา ศรีไพบูลย์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวสุพัตรา ศรีไพบูลย์ ซึ่งปัจจุบันได้เปลี่ยนชื่อเป็นนางสาวศุภธนิศร์ ศรีไพบูลย์ หรือนางสาวพลอย เจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทอินเทรนด์ คอนซัลแตนท์ (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

105/2554
 

พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดี คดียุติ 

 

81

30/11/2554 

นายชวนากร เทียรสวัสดิ์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายชวนากร เทียรสวัสดิ์ กรรมการบริษัทอินเทรนด์ คอนซัลแตนท์ (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

105/2554
 

คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลอาญากรุงเทพใต้ 

 

82

30/11/2554 

บริษัท อินเทรนด์ คอนซัลแตนท์ (ประเทศไทย) จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท อินเทรนด์ คอนซัลแตนท์ (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

105/2554
 

พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดียุติ 

 

83

10/08/2554 

นายพินิจ รัตนจารุรักษ์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายพินิจ รัตนจารุรักษ์ ในฐานะผู้ดูแลบริษัท มาสเตอร์ บิซิเนส คอนซัล จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

74/2554
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

นายพินิจ รัตนจารุรักษ์ เคยถูกสำนักงานกล่าวโทษเมื่อเดือนธันวาคม 2553 ในความผิดฐานประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต และฉ้อโกงประชาชน ในฐานะผู้จัดการทั่วไปของบริษัท คิวมี คอร์ปอเรชั่น จำกัด และ/หรือบริษัท ที.เอ็ม.บี. ลิสซิ่ง จำกัด 

84

10/08/2554 

นายวิทยา แผนรุ่งรัตน์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายวิทยา แผนรุ่งรัตน์ กรรมการบริษัท มาสเตอร์ บิซิเนส คอนซัล จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

74/2554
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

85

10/08/2554 

บริษัท มาสเตอร์ บิซิเนส คอนซัล จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท มาสเตอร์ บิซิเนส คอนซัล จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

74/2554
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน 

 

86

27/12/2553 

นางประวีณา โสดาวงศ์ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางประวีณา โสดาวงศ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

90/2553
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

87

27/12/2553 

นายชัยรัตน์ ฉันทภักดี 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายชัยรัตน์ ฉันทภักดี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

90/2553
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

88

27/12/2553 

นายพินิจ รัตนจารุรัตน์ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายพินิจ รัตนจารุรัตน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

90/2553
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

89

27/12/2553 

นายวราคม หอมทวนลม 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายวราคม หอมทวนลม ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

90/2553
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

90

27/12/2553 

นายศันต์ศรุติ จันทร์ฉาย หรือนายเดี่ยว หรือนายศิรวิชญ์ เหมราช หรือนายสมนึก โพธิ์ศ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายศันต์ศรุติ จันทร์ฉาย หรือนายเดี่ยว หรือนายศิรวิชญ์ เหมราช หรือนายสมนึก โพธิ์ศรี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

90/2553
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

91

27/12/2553 

นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

90/2553
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

92

27/12/2553 

บริษัท คิวมี คอร์ปอเรชั่น จำกัด 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท คิวมี คอร์ปอเรชั่น จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

90/2553
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

93

27/12/2553 

บริษัท ทีเอ็มบี ลิสซิ่ง จำกัด 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ทีเอ็มบี ลิสซิ่ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

90/2553
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน 

 

94

23/06/2553 

นางสาวกนกวรรณ นาคบาตร์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวกนกวรรณ นาคบาตร์ (หรือ เพ็ญพัชมน/พัชมน พรรณาราย) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

95

23/06/2553 

นางสาวจันทร์จิรา แก่นแสนดี 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวจันทร์จิรา แก่นแสนดี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

96

23/06/2553 

นางสาวณัฐฐา สินธุวานิช 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวณัฐฐา สินธุวานิช ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

97

23/06/2553 

นางสาวทัศนีย์ สมทอง 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวทัศนีย์ สมทอง (หรือ กี้/อิ่ม) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

98

23/06/2553 

นางสาวพลอยนัชชา ทิพย์จิรโรจน์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวพลอยนัชชา ทิพย์จิรโรจน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

99

23/06/2553 

นางสาวมนัสนันท์ ปิยพงพันธุ์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวมนัสนันท์ ปิยพงพันธุ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

100

23/06/2553 

นางสาววรรัตน์ จันทร์โอกุล 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาววรรัตน์ จันทร์โอกุล (หรือ รัตน์/รินทร์/แอ๊ด) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

101

23/06/2553 

นางสาวสุภารักษ์ รักษาศรี 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวสุภารักษ์ รักษาศรี ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

102

23/06/2553 

นางสาวอินทิรา สืบสังข์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวอินทิรา สืบสังข์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

103

23/06/2553 

นายชูเกียรติ ปันนิตามัย 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายชูเกียรติ ปันนิตามัย (หรือต๋อง / แคท) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตาม พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

104

23/06/2553 

นายณัฐพงษ์ เอกพันธุ์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายณัฐพงษ์ เอกพันธุ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

105

23/06/2553 

นายพิษณุ บุญอาจ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายพิษณุ บุญอาจ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

106

23/06/2553 

นายศักดา ปันนิตามัย 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายศักดา ปันนิตามัย (หรือขวัญ / สา / แพท) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

107

23/06/2553 

บริษัท จี.แอล.อี. (ประเทศไทย) จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท จี.แอล.อี. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ  

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

108

23/06/2553 

บริษัท ซี.เอ็น.บี.ซี. (ประเทศไทย) จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ซี.เอ็น.บี.ซี. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

109

23/06/2553 

บริษัท ที.เอ็น.เอ็น. (ประเทศไทย) จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ที.เอ็น.เอ็น. (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ  

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

110

23/06/2553 

บริษัท เอ.แอล.ที.ไอ. จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท เอ.แอล.ที.ไอ. จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

43/2553
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

111

26/05/2553 

บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) 

113 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนสิงหาคม 2550 ถึงเดือนมิถุนายน 2552 บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีระบบควบคุมภายในที่ขาดประสิทธิภาพ โดยไม่ได้สอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) กับหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์(back office) อย่างเคร่งครัด อันเป็นการดำเนินการไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด 

 

 

 

112

18/12/2552 

บริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด 

343 ปอ. 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ 

 

113

18/12/2552 

นางสาวเกศวรางค์ สวัสดิ์พันธ์ 

343 ปอ. 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวเกศวรางค์ สวัสดิ์พันธ์ มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้ได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

114

18/12/2552 

นาย เอดัวร์ ทูริ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นาย เอดัวร์ ทูริ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

115

18/12/2552 

นายกฤษฏ์ ตะวังทัน 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายกฤษฏ์ ตะวังทัน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

116

18/12/2552 

นายจอห์น ลิว 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายจอห์น ลิว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

117

18/12/2552 

นายชูเกียรติ แสนจิว 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายชูเกียรติ แสนจิว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

118

18/12/2552 

นายปีเตอร์ วู 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายปีเตอร์ วู ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

119

18/12/2552 

นายริอาซ พาเทล 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายริอาซ พาเทล ( ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

120

18/12/2552 

นายวสันต์ เขียวขาว 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายวสันต์ เขียวขาว ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

121

18/12/2552 

นายวุฒิชัย วิสูตรานุกูล 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายวุฒิชัย วิสูตรานุกูล ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

122

18/12/2552 

นายศิริพงศ์ โสดา 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายศิริพงศ์ โสดา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ 

 

123

18/12/2552 

นายสุรพงษ์ จันทร์กระจ่าง 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายสุรพงษ์ จันทร์กระจ่าง ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ 

 

124

18/12/2552 

นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร 

343 ปอ. 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้ได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ 

 

125

18/12/2552 

นายอับดุล ราชิด 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายอับดุล ราชิด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ 

 

126

18/12/2552 

บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด 

343 ปอ. 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ 

 

127

18/12/2552 

บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด 

343 ปอ. 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ 

 

128

18/12/2552 

บริษัทเวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด 

343 ปอ. 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัทเวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด มีพฤติกรรมในลักษณะหลอกลวงผู้อื่น โดยแจ้งต่อผู้ลงทุนว่าเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งเป็นข้อความเท็จและทำให้บริษัทได้ทรัพย์สินของผู้ถูกหลอกลวงไป เข้าข่ายเป็นความผิดมาตรา 343 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

108/2552
 

อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานอัยการ 

 

129

11/12/2552 

นายกรชัย ศิริพงษ์ไพโรจน์ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายกรชัย ศิริพงษ์ไพโรจน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343  

105/2552
 

พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง  

 

130

11/12/2552 

นายกฤษณะ สุขประเสริฐ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายกฤษณะ สุขประเสริฐ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343  

105/2552
 

พนักงานอัยการมีความเห็นควรสั่งฟ้อง 

 

131

11/12/2552 

นายศักดา ปันนิตามัย 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายศักดา ปันนิตามัย ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 

105/2552
 

พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง  

 

132

11/12/2552 

นายสาโรจน์ กล่ำแสง 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายสาโรจน์ กล่ำแสง ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343  

105/2552
 

พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้อง  

 

133

11/12/2552 

บริษัท โกรว์ เอ็นเตอร์ไพรส์ จำกัด 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท โกรว์ เอ็นเตอร์ไพรส์ จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 

105/2552
 

พนักงานอัยการมีความเห็นควรสั่งฟ้อง  

 

134

17/08/2552 

นางสาวกัญญา ยุชมภู 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวกัญญา ยุชมภู ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ "บริษัท F.A.S.T จำกัด" และมีสาขาชื่อ "บริษัท C.N.E รีซอร์ส จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

เมื่อวันที่ 22 ตุลาคม 2553 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษจำคุกจำเลย 1 ปี ปรับ 120,000 บาท แต่มีเหตุบรรเทาโทษโดยจำเลยให้การรับสารภาพ ลดโทษกึ่งหนึ่ง จำคุกจำเลย 6 เดือน และปรับ 60,000 บาท คดีถึงที่สุด 

 

135

17/08/2552 

บริษัท ซี.เอ็น.อี.รีซอร์ส จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ซี.เอ็น.อี.รีซอร์ส จำกัด ("C.N.E") ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

 

เมื่อวันที่ 22 ตุลาคม 2553 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษปรับจำเลย 120,000 บาท แต่มีเหตุปรรเทาโทษโดยจำเลยให้การรับสารภาพ ลดโทษกึ่งหนึ่ง คงปรับ 60,000 บาท คดีถึงที่สุด  

 

136

17/08/2552 

บริษัท เอฟ. เอ. เอส. ที จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท เอฟ.เอ.เอส.ที จำกัด ("F.A.S.T") ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา  

 

เมื่อวันที่ 22 ตุลาคม 2553 ศาลอาญาพิพากษาลงโทษปรับจำเลย 120,000 บาท แต่มีเหตุปรรเทาโทษโดยจำเลยให้การรับสารภาพ ลดโทษกึ่งหนึ่ง คงปรับ 60,000 บาท คดีถึงที่สุด 

 

137

25/06/2552 

นางสาวเกศวรางค์ สวัสดิ์พันธ์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวเกศวรางค์ สวัสดิ์พันธ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

54/2552
 

เมื่อวันที่ 24 กรกฎาคม 2560 ศาลชั้นต้นพิพากษาว่าจำเลยมีความผิดตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มาตรา 16, 125 พระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2527 มาตรา 4 วรรคสอง , 12 ประกอบประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 83 การกระทำของจำเลยเป็นกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบทให้ลงโทษฐานร่วมกันกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชนซึ่งเป็นกฎหมายที่มีโทษหนักที่สุดตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 90 จำคุก 5 ปี จำเลยให้การรับสารภาพ เป็นประโยชน์แก่การพิจารณา มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้กึ่งหนึ่ง ตามประมวลกฎหมายอาญา มาตรา 78 คงจำคุก 2 ปี 6 เดือน กรณีไม่มีเหตุรอการลงโทษ  

 

138

25/06/2552 

นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายสุวัฒน์ เอื้ออักษร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

54/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

139

25/06/2552 

บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ อนึ่งการที่บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้กล่าวอ้างกับบุคคลทั่วไปว่าได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทยนั้น ในความเป็นจริงบริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. โดยจำกัดขอบเขตเฉพาะให้บริการแก่ลูกค้าสถาบันเท่านั้น ดังนั้นการติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จึงเป็นการกระทำการโดยไม่ได้รับอนุญาต 

54/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

140

25/06/2552 

บริษัท กลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัทกลอรี่ พรอสเพอริตี้ (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

54/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

141

25/06/2552 

บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ อนึ่งการที่บริษัท ดับเบิ้ลยู เอส ดี อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด ได้กล่าวอ้างกับบุคคลทั่วไปว่าได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทยนั้น ในความเป็นจริงบริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. โดยจำกัดขอบเขตเฉพาะให้บริการแก่ลูกค้าสถาบันเท่านั้น ดังนั้นการติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จึงเป็นการกระทำการโดยไม่ได้รับอนุญาต 

54/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

142

25/06/2552 

บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท หวาง ลี่ โกลบอล มาร์เก็ต จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

54/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

143

25/06/2552 

บริษัท เวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท เวิลด์ เทรดดิ้ง พรอสเพอริตี้ จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

54/2552
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ 

 

144

08/10/2551 

นางวรุณรัตน์ สิริเลิศสุวรรณ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางวรุณรัตน์ สิริเลิศสุวรรณ ได้ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

57/2551
 

เมื่อวันที่ 2 สิงหาคม 2554 ศาลอาญาพิพากษาให้จำคุกจำเลย 1 ปี และปรับ 40,000 บาท แต่มีเหตุบรรเทาโทษโดยจำเลยให้การรับสารภาพ ลดโทษกึ่งหนี่ง จำคุกจำเลย 6 เดือน และปรับ 20,000 บาท จำเลยไม่เคยได้รับโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกจึงให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี คดีถึงที่สุด 

 

145

08/10/2551 

นายกิตติกร สิริเลิศสุวรรณ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายกิตติกร สิริเลิศสุวรรณ ได้ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

57/2551
 

เมื่อวันที่ 2 สิงหาคม 2554 ศาลอาญาพิพากษาให้จำคุกจำเลย 1 ปี และปรับ 40,000 บาท แต่มีเหตุบรรเทาโทษโดยจำเลยให้การรับสารภาพ ลดโทษกึ่งหนี่ง จำคุกจำเลย 6 เดือน และปรับ 20,000 บาท จำเลยไม่เคยได้รับโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกจึงให้รอการลงโทษไว้ 2 ปี คดีถึงที่สุด 

 

146

08/10/2551 

บริษัท โอ.แอล.ที เอ็นเตอร์ไพร์ส จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท โอ.แอล.ที เอ็นเตอร์ไพร์ส จำกัด ได้ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

57/2551
 

เมื่อวันที่ 2 สิงหาคม 2554 ศาลอาญาพิพากษาว่า จำเลยมีความผิดตาม มาตรา 16 และมาตรา 125แห่ง พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ พิพากษาปรับเป็นเงิน 40,000 บาท แต่มีเหตุบรรเทาโทษโดยจำเลยให้การรับสารภาพ ลดโทษกึ่งหนี่ง ปรับ 20,000 บาท คดีถึงที่สุด 

 

147

25/09/2551 

นายคัม ยู บุน หรือนายแจ๊ค หรือแจ๊คเคิล 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายคัม ยู บุน หรือนายแจ๊ค หรือแจ๊คเคิลได้ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

53/2551
 

เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2552 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาให้จำคุกจำเลย 6 เดือน ปรับ 79,300 บาท แต่เนื่องจากจำเลยไม่เคยได้รับโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกจึงให้รอลงอาญาไว้ 2 ปี คดีถึงที่สุด 

 

148

25/09/2551 

นายธนพล แสงรังสี 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายธนพล แสงรังสี ได้ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

53/2551
 

เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2552 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาให้จำคุกจำเลย 3 เดือน และปรับ 74,300 บาท แต่เนื่องจากจำเลยไม่เคยได้รับโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกจึงให้รอลงอาญาไว้ 2 ปี คดีถึงที่สุด 

 

149

25/09/2551 

นายธนิต เตยทอง 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายธนิต เตยทอง ได้ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

53/2551
 

เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2552 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาให้จำคุกจำเลย 3 เดือน และปรับ 74,300 บาท แต่เนื่องจากจำเลยไม่เคยได้รับโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกจึงให้รอลงอาญาไว้ 2 ปี คดีถึงที่สุด 

 

150

25/09/2551 

นายธรรมรัตน์ ต่ายคำ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายธรรมรัตน์ ต่ายคำ ได้ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

53/2551
 

เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2552 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาให้จำคุกจำเลย 3 เดือน และปรับ 74,300 บาท แต่เนื่องจากจำเลยไม่เคยได้รับโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกจึงให้รอลงอาญาไว้ 2 ปี คดีถึงที่สุด 

 

151

25/09/2551 

นายวัฒนะ ทรงธนศักดิ์ 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายวัฒนะ ทรงธนศักดิ์ ได้ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

53/2551
 

เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2552 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาให้จำคุกจำเลย 3 เดือน และปรับ 74,300 บาท แต่เนื่องจากจำเลยไม่เคยได้รับโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกจึงให้รอลงอาญาไว้ 2 ปี คดีถึงที่สุด 

 

152

25/09/2551 

นายอภิชัย เดชธนธรรม 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายอภิชัย เดชธนธรรม ได้ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

53/2551
 

เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2552 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาให้จำคุกจำเลย 3 เดือน และปรับ 74,300 บาท แต่เนื่องจากจำเลยไม่เคยได้รับโทษจำคุกมาก่อน โทษจำคุกจึงให้รอลงอาญาไว้ 2 ปี คดีถึงที่สุด 

 

153

25/09/2551 

บริษัท กลอรี่ บูลเลี่ยน (ไทยแลนด์) จำกัด 

16 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท กลอรี่ บูลเลี่ยน (ไทยแลนด์) จำกัด ได้ร่วมกันกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่น ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ) อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ 

53/2551
 

เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2552 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษาให้ปรับจำเลยจำนวน 74,300 บาท คดีถึงที่สุด 

 

154

30/07/2551 

นายกิตติกร สิริเลิศสุวรรณ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายกิตติกร สิริเลิศสุวรรณ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย 

 

ศาลฎีกาพิพากษายกฟ้อง 

เมื่อวันที่ 24 มิถุนายน 2556 ศาลอาญา มีคำพิพากษาเป็นคดีหมายเลขแดงที่ อ. 1980/2556 พิพากษาลงโทษจำเลย ฐานประกอบกิจการสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต จำคุก 1 ปี ฐานฉ้อโกงประชาชนและฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชนเป็นการกระทำอันเป็นกรรมเดียวผิดต่อกฎหมายหลายบท ให้ลงโทษฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ซึ่งเป็นบทที่มีโทษหนักสุดตาม ปอ. ม. 90 จำคุกกระทงละ 5 ปี รวม 8 กระทง เป็นจำคุก 40 ปี รวมจำคุก 41 ปี มีเหตุบรรเทาโทษ ลดโทษให้หนึ่งในสามตาม ปอ. ม.78 จำคุกจำเลย 26 ปี 16 เดือน แต่เนื่องจากความผิดมีอัตราโทษจำคุกอย่างสูงไม่เกิน 10 ปี จึงลงโทษจำคุกจำเลยเพียง 20 ปี ตาม ปอ. ม. 91(2) และให้จำเลยคืนเงินแก่ผู้เสียหายทั้ง 8 ราย ตามฟ้อง รวมเป็นเงิน 1,357,800 บาท ต่อมาจำเลยอุทธรณ์ เมื่อวันที่ 27 ธันวาคม 2556 ศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง และเมื่อวันที่ 5 มีนาคม 2558 ศาลฎีกาพิพากษายืนตามอุทธรณ์ 

155

30/07/2551 

นายธีรวัฒน์ คำเสน 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายธีรวัฒน์ คำเสน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย 

 

พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ 

 

156

30/07/2551 

นายศิริพงษ์ โสดา 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายศิริพงษ์ โสดา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย 

 

พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ 

 

157

30/07/2551 

นายสุปัน คำสุดที 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายสุปัน คำสุดที ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย 

 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการ โดยพนักงานอัยการสั่งให้พนักงานสอบสวนทำการสอบสวนเพิ่มเติม 

 

158

30/07/2551 

นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายอดิศักดิ์ แดงโกเมน ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย 

 

พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ 

 

159

30/07/2551 

นายอิศรา มะลิวรรณ์ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายอิศรา มะลิวรรณ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย 

 

พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ยังไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนีตามหมายจับ 

 

160

30/07/2551 

บริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด ("วิคเตอร์") ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อ บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") และวิคเตอร์ โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย 

 

พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

161

30/07/2551 

บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัทเบสท์พอยท์ แอซโซซิเอท จำกัด ("เบสท์พอยท์") ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายใต้ชื่อเบสท์พอยท์ และบริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา นอกจากนี้ ยังปรากฏพฤติการณ์ว่าเบสท์พอยท์ได้ชักชวนให้ประชาชนลงทุนโดยเก็งกำไรหรืออาจได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงิน จึงเข้าข่ายเป็นความผิดฐานกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน ตามพระราชกำหนดการกู้ยืมเงินที่เป็นการฉ้อโกงประชาชน พ.ศ. 2547 ด้วย 

 

พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

162

25/06/2551 

นางนันท์นภัส พิพัฒน์นราพร 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางนันท์นภัส พิพัฒน์นราพร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

39/2551
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ 

 

163

25/06/2551 

นางสาวธัญรัศม์ กฤตย์ชัยวัฒน์ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นางสาวธัญรัศม์ กฤตย์ชัยวัฒน์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

39/2551
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ 

 

164

25/06/2551 

นายกิตติพงษ์ สุทธิผล 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายกิตติพงษ์ สุทธิผล ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

39/2551
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล 

 

165

25/06/2551 

นายชนิต เนื่องกันยา 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายชนิต เนื่องกันยา ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

39/2551
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ 

 

166

25/06/2551 

นายฐานันตร์ กิจสิริสัญชัย 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายฐานันตร์ กิจสิริสัญชัย ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

39/2551
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล 

 

167

25/06/2551 

นายปรัชญา น้อยฤทธิ์ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายปรัชญา น้อยฤทธิ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

39/2551
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล 

 

168

25/06/2551 

นายพุฒิธร วงศ์ปรากฏ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายพุฒิธร วงศ์ปรากฏ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

39/2551
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ 

 

169

25/06/2551 

นายสุรินทร์ พงษ์พันธ์ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายสุรินทร์ พงษ์พันธ์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

39/2551
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ 

 

170

25/06/2551 

นายอนุศักดิ์ ทองอุบล (หรืออีกชื่อหนึ่งคือนายวิษณุ รัตนหิรัญ) 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายอนุศักดิ์ ทองอุบล (หรืออีกชื่อหนึ่งคือนายวิษณุ รัตนหิรัญ) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

39/2551
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ 

 

171

25/06/2551 

นายเลิศศักดิ์ ชูทรัพย์ 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายเลิศศักดิ์ ชูทรัพย์ ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

39/2551
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล 

 

172

25/06/2551 

บริษัท ที เอช เค เทรดดิ้ง จำกัด 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท ที เอช เค เทรดดิ้ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

39/2551
 

อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานอัยการคดีเศรษฐกิจ 

 

173

07/08/2550 

นายชัยพร พงษ์มงคลสาม 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายชัยพร พงษ์มงคลสาม ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

63/2550
 

เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2557 ศาลอาญากรุงเทพใต้พิพากษายกฟ้อง  

 

174

07/08/2550 

นายทวี เอื้ออักษร 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

นายทวี เอื้ออักษร ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

63/2550
 

เมื่อวันที่ 26 ม.ค. 2558 ศาลอาญากรุงเทพใต้ มีคำสั่งเป็นคดีหมายเลขแดงที่ อ. 277/2558 ให้จำหน่ายคดีออกจากสารบบความ เนื่องจากในระหว่างพิจารณา จำเลยถึงแก่ความตาย สิทธินำคดีอาญามาฟ้องของโจทก์จึงระงับตาม ปวิอ. มาตรา 39(1) 

 

175

07/08/2550 

บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด 

16 และ ปอ. 343 ประกอบ ปอ. 83 

พ.ร.บ. สัญญาฯ 

บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้ชื่อ "บริษัท โอเวอร์ซีส์ บูลเลี่ยน อินเตอร์เนชั่นแนล เทรดดิ้ง จำกัด" หรือ "OBIT" โดยไม่ได้รับใบอนุญาต และไม่ได้จดทะเบียน ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกงประชาชน อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และมาตรา 343 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา 

63/2550
 

ผู้ต้องหาสิ้นสภาพนิติบุคคล พนักงานอัยการจึงไม่อาจดำเนินคดีได้ ยุติการดำเนินคดี 

 

176

05/04/2548 

นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ 

301 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ ในฐานะกรรมการของ บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด เป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 

 

พนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

177

05/04/2548 

นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนกรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 17 ธันวาคม 2547 นายโรเบอร์ท เอ็ดเวอร์ด โจเว็ทท์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Gulf Pacific Asset Management Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 

 

พนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

178

05/04/2548 

บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนกรกฎาคม 2547 ถึงวันที่ 17 ธันวาคม 2547 บริษัทเดต้า รีซอสเซส เอเชีย จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Gulf Pacific Asset Management Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 

 

พนักงานสอบสวนคดีพิเศษ และอัยการคดีพิเศษ มีคำสั่งฟ้อง แต่ไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

179

09/03/2547 

นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ 

301 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ ในฐานะกรรมการของ บริษัท ชาเตอร์เรด แอสเซท แมเนจเม้นท์ จำกัด บริษัท โบเวน รีซ จำกัด บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด? บริษัท ซี เจ บี เอเชีย จำกัด และบริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ซึ่งเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 

022/2547
012/2549
 

อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

180

09/03/2547 

นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 นายเกรแฮม เลสลีย์ พีเวลเลอร์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม? Chartered Asset Management? และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 

022/2547
012/2549
 

อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

181

09/03/2547 

นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล 

301 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล ในฐานะกรรมการของบริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด เป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 

022/2547
012/2549
 

อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

182

09/03/2547 

นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 นายแมทธิว สแตนลี เพียร์ซอล ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม? Chartered Asset Management? และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 

022/2547
012/2549
 

อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

183

09/03/2547 

บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท ฮาวีย์ ดันบาร์ จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม? Chartered Asset Management? และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 

022/2547
012/2549
 

อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

184

09/03/2547 

บริษัท โบเวน รีซ จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท โบเวน รีซ จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม? Chartered Asset Management? และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 

022/2547
012/2549
 

อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

185

09/03/2547 

บริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัท โลจิคอล โซลูชั่น จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม? Chartered Asset Management? และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 

022/2547
012/2549
 

อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

186

09/03/2547 

บริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนสิงหาคม 2544 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2546 บริษัทเดสค์ท็อป มาร์เก็ตติ้ง จำกัด ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในประเทศไทย โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม? Chartered Asset Management? และ Bowen Reece เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 

022/2547
012/2549
 

อัยการมีคำสั่งฟ้องผู้ต้องหา แต่ยังไม่สามารถนำผู้แทนนิติบุคคลของผู้ต้องหามาดำเนินคดีได้ 

 

187

02/12/2546 

นายสุนทร บุญเนื่อง 

301 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายสุนทร บุญเนื่อง ในฐานะกรรมการของ Bill Trade Co.,Ltd. ซึ่งประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 301 

32/2546
 

เมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษจำคุก 1 ปี จำเลยอุทธรณ์คำพิพากษา 

 

188

02/12/2546 

บริษัทบิลเทรด จำกัด 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2546 ถึงวันที่ 23 เมษายน 2546 บริษัทบิลเทรด จำกัด และผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนนักลงทุนในประเทศ ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Bill Trade Co.,Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 

32/2546
 

เมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษปรับ 173,000 บาท 

 

189

26/07/2544 

นายรวิ ปาตียาวงศ์ 

90 และ ปอ.343 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างปี 2543 ถึงเดือนกรกฎาคม 2544 นายรวิ ปาตียาวงศ์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม Benson Dupont และ Morgan Pacific? โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศลงทุนในหลักทรัพย์ และกระทำการเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนในต่างประเทศ 

18/2544
 

เมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2557 ศาลอุทธรณ์พิพากษาลงโทษกรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายใต้ชื่อ BENSON DUPONT โดยไม่ได้รับอนุญาต อันเป็นความผิดตามมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จำคุก 2 ปี แต่คำให้การของจำเลยเป็นประโยชน์แก่การพิจารณา ลดโทษ 1 ใน 3 คงจำคุก 1 ปี 4 เดือน นอกจากนี้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา 

 

190

26/07/2544 

นายจอห์น มาร์ติน คีลลี่ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2543 ถึงเดือนกรกฎาคม 2544 นายจอห์น มาร์ติน คีลลี่ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทนายหน้าซื้อขายและค้าหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม The Brinton Group Sigama Capital Management Lincoln Financial และ e.go.trade incorporated โดยชักชวนให้ลูกค้าชาวต่างชาติ ที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศลงทุนในหลักทรัพย์ และกระทำการเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนในต่างประเทศ 

29/2544
 

มาตรา 90?เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2547 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี และปรับ 200,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษ ต่อมาศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา 

ข่าว กลต.อื่นที่เกี่ยวข้อง 17/2544 18/2544 19/2544 

191

26/07/2544 

นายพอล มารี? ฮิกกี้ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2543 ถึงเดือนกรกฎาคม 2544 นายพอล มารี? ฮิกกี้ ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทนายหน้าและค้าหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม The Brinton Group Sigama Capital Management Lincoln Financial และ e.go.trade incorporated และกระทำการเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนในต่างประเทศ 

29/2544
 

มาตรา 90 เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2547 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี และปรับ 200,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษ ต่อมาศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา 

ข่าว กลต.อื่นที่เกี่ยวข้อง 17/2544 18/2544 19/2544 

192

26/07/2544 

นายสก๊อต แคมเบล ฟิชเชอร์ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2543 ถึงเดือนกรกฎาคม 2544 นายสก๊อต แคมเบล ฟิชเชอร์ ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทค้าหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม The Brinton Group Sigama Capital Management Lincoln Financial และ e.go.trade incorporated และกระทำการเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนในต่างประเทศ 

29/2544
 

มาตรา 90 เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2547 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษจำคุกคนละ 2 ปี และปรับคนละ 200,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษ ต่อมาศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา 

ข่าว กลต.อื่นที่เกี่ยวข้อง 17/2544 18/2544 19/2544 

193

26/07/2544 

นายสตีเวน ฮูเปอร์ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2543 ถึงเดือนกรกฎาคม 2544 นายสตีเวน ฮูเปอร์ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทนายหน้าและค้าหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม The Brinton Group Sigama Capital Management Lincoln Financial และ e.go.trade incorporated และกระทำการเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนในต่างประเทศ 

29/2544
 

มาตรา 90 เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2547 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี และปรับ 200,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษ ต่อมาศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา 

ข่าว กลต.อื่นที่เกี่ยวข้อง17/2544 18/2544 19/2544 

194

26/07/2544 

นายเจสัน แกริคริช 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2543 ถึงเดือนกรกฎาคม 2544 นายเจสัน แกริคริช ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทค้าหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม The Brinton Group Sigama Capital Management Lincoln Financial และ e.go.trade incorporated และกระทำการเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนในต่างประเทศ 

29/2544
 

มาตรา 90 เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2547 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี และปรับ 200,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษ ต่อมาศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา 

ข่าว กลต.อื่นที่เกี่ยวข้อง 17/2544 18/2544 19/2544 

195

26/07/2544 

นายเมอร์เรย์ โรนัล โจเซฟ 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2543 ถึงเดือนกรกฎาคม 2544 นายเมอร์เรย์ โรนัล โจเซฟร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทนายหน้าและค้าหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม The Brinton Group Sigama Capital Management Lincoln Financial และ e.go.trade และกระทำการเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนในต่างประเทศ 

29/2544
 

มาตรา 90 เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2547 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษจำคุก 2 ปี และปรับ 200,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษ ต่อมาศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา 

 

196

26/07/2544 

นายเอเดรียน โรเบิร์ต?วอลลิส 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2543 ถึงเดือนกรกฎาคม 2544 นายเอเดรียน โรเบิร์ต?วอลลิส ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทนายหน้าและค้าหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตในนาม The Brinton Group Sigama Capital Management Lincoln Financial และ e.go.trade incorporated และกระทำการเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนในต่างประเทศ 

29/2544
 

มาตรา 90 เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2547 ศาลชั้นต้นพิพากษาลงโทษจำคุกคนละ 2 ปี และปรับคนละ 200,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษ ต่อมาศาลอุทธรณ์พิพากษายกฟ้อง คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา 

ข่าว กลต.อื่นที่เกี่ยวข้อง 17/2544 18/2544 19/2544 

197

05/06/2544 

Antella Investment Inc. 

90 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

ระหว่างปี 2540 ถึงปี 2543 Antella Investment Inc. ประกอบธุรกิจประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนนักลงทุนชาวต่างประเทศที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนามของ Antella Investment 

12/2544
 

จำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำสั่งจำหน่ายคดีชั่วคราวจนกว่าจะจับตัวจำเลยได้ 

 

198

05/06/2544 

นายเจมส์ เกร 

301 

พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 

นายเจมส์ เกร ในฐานะกรรมการของ Antella Investment Inc.?ซึ่งประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท 

12/2544
 

จำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำสั่งจำหน่ายคดีชั่วคราวจนกว่าจะได้ตัวจำเลยมา 

 

198 รายการ


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900
โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660
e-mail : info@sec.or.th
สงวนลิขสิทธิ์ www.sec.or.th 2556 Privacy Policy | Disclaimer | Site Map