การดำเนินการทางบริหาร
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

ลำดับที่
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
ประเภทผู้ให้บริการ
ข่าว ก.ล.ต.
ประกาศ
การกระทำผิดโดยสังเขป
การดำเนินการของ กลต.*
คำสั่งมีผล

1

นาย พิสิษฐ์ ผ่องเผือก

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 99/2560,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

1. หลอกให้ลูกค้าโอนเงิน และนำเงินดังกล่าวไปใช้เพื่อประโยชน์ของตนเอง 2. เปิดบัญชีหลักทรัพย์โดยใช้ชื่อของบุคคลอื่น 3. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง 4. จัดทำบันทึกรับคำสั่งซื้อขายที่ไม่ตรงกับความเป็นจริง

เพิกถอน

ตั้งแต่วันที่ 21/10/2560 ถึงวันที่ 21/10/2570

2

นาย สิทธิกันต์ ปิ่นเมธา

ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ข่าว กลต. ฉบับที่ 108/2560,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

1. รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าและรับประกันผลตอบแทนจากการซื้อขาย 2. แจ้งข้อเท็จจริงแก่ลูกค้าเกี่ยวกับรายการซื้อขายล่วงหน้าและสถานะทางบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริง

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 31/10/2560 ถึงวันที่ 30/10/2561

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top