| ลำดับที่ |
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
 |
ประเภทผู้ให้บริการ
|
ข่าว ก.ล.ต. |
ประกาศ |
การกระทำผิดโดยสังเขป |
การดำเนินการของ กลต.*
| คำสั่งมีผล
|
1 | น.ส. จัสมิน ดินแดง ชื่อขณะกระทำผิด (นางสาว จัสมิน ดินแดง) | ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน | ข่าว กลต. ฉบับที่ 138/2561, | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | 1. กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน
2. ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายเพื่อตนเอง
3. ใช้ชื่อและลงลายมือชื่อของบุคคลอื่นในการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง | เพิกถอน | ตั้งแต่วันที่ 06/11/2561 ถึงวันที่ 05/11/2571 |
2 | น.ส. ปัญจภัทร สุขโข ชื่อขณะกระทำผิด (นางสาว ปัญจภัทร สุขโข) | ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ | ข่าว กลต. ฉบับที่ 129/2561, | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | ชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO และแจ้งให้โอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของผู้แนะนำการลงทุน ทั้งที่ไม่ปรากฏการซื้อหุ้น IPO จริง | เพิกถอน | ตั้งแต่วันที่ 24/10/2561 ถึงวันที่ 07/06/2568 |
3 | นาง รัสจันทร์ จิตสุภานันท์ | ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน | ข่าว กลต. ฉบับที่ 136/2561, | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | สั่งพัก | ตั้งแต่วันที่ 05/11/2561 ถึงวันที่ 04/11/2562 |
4 | นาย สุรพงศ์ แซ่เฮง | ที่ปรึกษาทางการเงิน | ข่าว กลต. ฉบับที่ 158/2561, | | การปฏิบัติหน้าที่ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงิน | สั่งพัก | ตั้งแต่วันที่ 28/11/2561 ถึงวันที่ 27/11/2563 |
5 | นาย อนันต์ อุยสุย | ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ | ข่าว กลต. ฉบับที่ 136/2561, | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน | สั่งพัก | ตั้งแต่วันที่ 31/10/2561 ถึงวันที่ 30/04/2562 |
6 | บริษัท เจวีเอส ที่ปรึกษาการเงิน ชื่อขณะกระทำผิด (บจ. เจวีเอส ที่ปรึกษาการเงิน) | ที่ปรึกษาทางการเงิน | ข่าว กลต. ฉบับที่ 158/2561, | | การปฏิบัติหน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงิน | สั่งพัก | ตั้งแต่วันที่ 28/11/2561 ถึงวันที่ 27/11/2562 |
7 | ว่าที่ ร.ต. ประกาศิต บัวดี ชื่อขณะกระทำผิด (ว่าที่ ร้อยตรี ประกาศิต บัวดี) | ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ | ข่าว กลต. ฉบับที่ 136/2561, | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | สั่งพัก | ตั้งแต่วันที่ 31/10/2561 ถึงวันที่ 30/07/2562 |