การดำเนินการทางบริหาร
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

ลำดับที่
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
ประเภทผู้ให้บริการ
ข่าว ก.ล.ต.
ประกาศ
การกระทำผิดโดยสังเขป
การดำเนินการของ กลต.*
คำสั่งมีผล

1

น.ส. ภัทรวดี ชัยมี ชื่อขณะกระทำผิด (นางสาว ภัทรวดี ชัยมี)

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 126/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และจัดทำเอกสารหรือแจ้งข้อมูลรายการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 18/10/2561 ถึงวันที่ 17/10/2562

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top