| ลำดับที่ |
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
 |
ประเภทผู้ให้บริการ
|
ข่าว ก.ล.ต. |
ประกาศ |
การกระทำผิดโดยสังเขป |
การดำเนินการของ กลต.*
| คำสั่งมีผล
|
1 | นาย ศักรินทร์ อุตกฤษฏ์ | ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ | ข่าว กลต. ฉบับที่ 14/2561, | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 | 1. กระทำโดยมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน
2. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์
เพื่อตนเอง | เพิกถอน | ตั้งแต่วันที่ 10/02/2561 ถึงวันที่ 09/02/2571 |
2 | น.ส. สุภารัตน์ นิสภา ชื่อขณะกระทำผิด (นางสาว สุภารัตน์ นิสภา) | ผู้ขายหน่วยลงทุน | ข่าว กลต. ฉบับที่ 10/2561, | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ลงนามในใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า | สั่งพัก | ตั้งแต่วันที่ 01/02/2561 ถึงวันที่ 31/03/2561 |
3 | นาง เขมวดี หฤไชยะศักดิ์ | ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ | ข่าว กลต. ฉบับที่ 31/2561, | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | การพิจารณาลงโทษผู้แนะนำการลงทุน
1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน
2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผุ้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | สั่งพัก | ตั้งแต่วันที่ 29/03/2561 ถึงวันที่ 28/06/2562 |
4 | นาย หลุยส์ เหมือนจิตร์ | ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ | ข่าว กลต. ฉบับที่ 36/2561, | ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 | ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง | สั่งพัก | ตั้งแต่วันที่ 10/04/2561 ถึงวันที่ 09/07/2561 |