การดำเนินการทางบริหาร
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

ลำดับที่
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
ประเภทผู้ให้บริการ
ข่าว ก.ล.ต.
ประกาศ
การกระทำผิดโดยสังเขป
การดำเนินการของ กลต.*
คำสั่งมีผล

1

น.ส. ศัลย์ศยา โชคทวีรัตน์ ชื่อขณะกระทำผิด (นางสาว ศัลย์ศยา โชคทวีรัตน์)

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 40/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุน

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 24/04/2561 ถึงวันที่ 23/07/2561

2

นาง เขมวดี หฤไชยะศักดิ์

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 31/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

การพิจารณาลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน 2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผุ้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 29/03/2561 ถึงวันที่ 28/06/2562

3

นาย คณาวุฒิ ศรีสุข

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 40/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

ไม่ซื่่อสัตย์สุจริตต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน

เพิกถอน

ตั้งแต่วันที่ 19/04/2561 ถึงวันที่ 18/04/2571

4

นาย หลุยส์ เหมือนจิตร์

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 36/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 10/04/2561 ถึงวันที่ 09/07/2561

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top