การดำเนินการทางบริหาร
ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

ลำดับที่
ชื่อผู้ถูกดำเนินการ
ประเภทผู้ให้บริการ
ข่าว ก.ล.ต.
ประกาศ
การกระทำผิดโดยสังเขป
การดำเนินการของ กลต.*
คำสั่งมีผล

1

น.ส. มารียา เพ็ญสุต ชื่อขณะกระทำผิด (นางสาว มารียา เพ็ญสุต)

ที่ปรึกษาทางการเงิน

ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 18

มีข้อบกพร่องร้ายแรงในการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินในการยื่นคำขออนุญาตออกและเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก ของบริษัทแห่งหนึ่ง ใน 2 เรื่อง ดังนี้ 1. บกพร่องในการตรวจสอบหรือสอบทาน (due diligence) ระบบควบคุมภายในและระบบบริหารความเสี่ยงของบริษัทที่ยื่นคำขอ IPO ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่า ระบบดังกล่าวขาดความรอบคอบรัดกุมอย่างมาก และอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุน และ 2. บกพร่องในการทำ due diligence ความเพียงพอของการตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่า ลูกหนี้หลายรายเริ่มมีปัญหาในการจ่ายชำระหนี้ และกระบวนการบังคับหลักประกันของลูกหนี้ที่ผิดนัดชำระหนี้อาจใช้ระยะเวลานาน

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 05/10/2561 ถึงวันที่ 04/10/2563

2

บริษัท เวลธิเอสท์ บีซีเอ จำกัด ชื่อขณะกระทำผิด (บจ. เวลธิเอสท์ บีซีเอ)

ที่ปรึกษาทางการเงิน

ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 17

มีข้อบกพร่องร้ายแรงในการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินในการยื่นคำขออนุญาตออกและเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก ของบริษัทแห่งหนึ่ง*ใน 2 เรื่อง ดังนี้ (1) บกพร่องในการตรวจสอบหรือสอบทาน (due diligence) ระบบควบคุมภายในและระบบบริหารความเสี่ยงของบริษัทที่ยื่นคำขอ IPO ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่า ระบบดังกล่าวขาดความรอบคอบรัดกุมอย่างมาก และอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุน และ (2) บกพร่องในการทำ due diligence ความเพียงพอต่อการตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ ทั้งที่มีข้อบ่งชี้ว่า ลูกหนี้หลายรายเริ่มมีปัญหาในการจ่ายชำระหนี้และกระบวนการบังคับหลักประกันของลูกหนี้ที่ผิดนัดชำระหนี้อาจใช้ระยะเวลานาน

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 05/10/2561 ถึงวันที่ 04/10/2563

3

นาง รัสจันทร์ จิตสุภานันท์

ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน

ข่าว กลต. ฉบับที่ 136/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 05/11/2561 ถึงวันที่ 04/11/2562

4

น.ส. ภัทรวดี ชัยมี ชื่อขณะกระทำผิด (นางสาว ภัทรวดี ชัยมี)

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 126/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และจัดทำเอกสารหรือแจ้งข้อมูลรายการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้าไม่ตรงตามความเป็นจริง

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 18/10/2561 ถึงวันที่ 17/10/2562

5

นาง สุทธาสินี พวงเพ็ชร

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 125/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1

ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต จัดทำเอกสารเท็จ หลอกลวงให้ลูกค้าหลงเชื่อ และนำเงินลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว

เพิกถอน

ตั้งแต่วันที่ 17/10/2561 ถึงวันที่ 16/10/2571

6

นาย อนันต์ อุยสุย

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 136/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 31/10/2561 ถึงวันที่ 30/04/2562

7

ว่าที่ ร.ต. ประกาศิต บัวดี ชื่อขณะกระทำผิด (ว่าที่ ร้อยตรี ประกาศิต บัวดี)

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ข่าว กลต. ฉบับที่ 136/2561,

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2

1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน 2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

สั่งพัก

ตั้งแต่วันที่ 31/10/2561 ถึงวันที่ 30/07/2562

ดูข้อมูลย้อนหลัง >>
top